導(dǎo)語：如何才能寫好一篇工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)控制

1前言

工程建設(shè)管理就是運(yùn)用各種知識(shí)、技能、手段和方法去滿足或超出工程項(xiàng)目利害關(guān)系各方的要求和期望。而在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)造成工程項(xiàng)目實(shí)施的失控現(xiàn)象，如工期拉長、成本增加、計(jì)劃修改、設(shè)計(jì)變更等，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低，甚至項(xiàng)目失敗，因此在現(xiàn)代工程建設(shè)管理中，已將風(fēng)險(xiǎn)管理的概念建立了起來。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)辨別、風(fēng)險(xiǎn)文檔管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制等過程，這里主要對(duì)工程項(xiàng)目施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行分析。

2建筑工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理

2．1建筑工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

建筑工程項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

(1)有特定的對(duì)象，可以是橋、房子、飛機(jī)場等實(shí)物，也包括建設(shè)可行性報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙，實(shí)物模型、建筑規(guī)范等。

(2)要受經(jīng)濟(jì)與法律約束。任何建筑工程項(xiàng)目要在一定投資資金，質(zhì)量要求，作業(yè)空間下完成目標(biāo)任務(wù)，使項(xiàng)目參與各方滿意，并且項(xiàng)目進(jìn)展過程中要遵守相關(guān)性建設(shè)法規(guī)和安全規(guī)范。

(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程項(xiàng)目的前期策劃項(xiàng)目批準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)劃、施工監(jiān)理、投入使用都具有單一性，一旦實(shí)施難以改變。

(4)具有復(fù)雜性與系統(tǒng)性。建筑工程項(xiàng)目需要設(shè)計(jì)方、監(jiān)理人員、施工單位，業(yè)主、項(xiàng)目管理公司、政府等共同協(xié)助完成，他們之間的溝通協(xié)調(diào)過程很復(fù)雜。

(5)存在風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程充滿風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目系統(tǒng)中不確定因素，對(duì)建筑工程項(xiàng)目的實(shí)施運(yùn)行產(chǎn)生壞的影響使其達(dá)不到預(yù)定目標(biāo)的內(nèi)外干擾困素，它包括政治、法律、市場、自然、建造、設(shè)計(jì)技術(shù)運(yùn)營等風(fēng)險(xiǎn)。

2．2風(fēng)險(xiǎn)管理

按照建設(shè)工程要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解，主要分解為投資風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立直線制風(fēng)險(xiǎn)管理組織模式，提高意識(shí)，形成項(xiàng)目全過程、全部、全方位風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念。注重風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的積累，在各目標(biāo)范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析，從而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。在整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理中，各風(fēng)險(xiǎn)管理小組都要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、任務(wù)，并且應(yīng)明確劃分職責(zé)，權(quán)利范圍，做到責(zé)任和權(quán)利相一致，只有這樣才能使組織機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得到有效的預(yù)測和控制。

3 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制

3．1風(fēng)險(xiǎn)的合理分配

建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是時(shí)刻存在的，這些風(fēng)險(xiǎn)必須在項(xiàng)目參加者(包括投資者、業(yè)主、項(xiàng)目管理者、承包商、供應(yīng)商等)之間進(jìn)行合理的分配，只有每個(gè)參加者都有一定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，他才有對(duì)項(xiàng)目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性，只有合理的風(fēng)險(xiǎn)分配才能調(diào)動(dòng)各方面的積極性，才能有項(xiàng)目的高效益。合理分配風(fēng)險(xiǎn)要遵循以下幾個(gè)原則進(jìn)行：

(1)從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。因?yàn)轫?xiàng)目參加者如果不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，則他也就沒有任何責(zé)任，當(dāng)然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。若簡單采取完成工程量加酬金合同，承包商雖沒有任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，但承包商會(huì)千方百計(jì)的增加工程量以爭取工程利潛，最終將損害構(gòu)成的整體效益；若采用承包商要承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)，為防備風(fēng)險(xiǎn)，承包商必然會(huì)提高要價(jià)，加大預(yù)算，而業(yè)主也因不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)將決策隨便，盲目干預(yù)，最終同樣會(huì)損害整體效益。因此只有讓各方面承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，通過風(fēng)險(xiǎn)的分解以

加強(qiáng)責(zé)任心和積極性，達(dá)到能更好地計(jì)劃與控制，實(shí)現(xiàn)雙盈。

(2)公平合理，責(zé)、權(quán)、利平衡。一是風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和權(quán)利應(yīng)是平衡的：有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，也要給承擔(dān)者以控制和處理的權(quán)力，如果已掌有某些權(quán)利，同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；二是風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)盡可能對(duì)等：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者應(yīng)該同時(shí)享受風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益，也只有這樣才能使參與者勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；三是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和合理性：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者應(yīng)該擁有措施的時(shí)間、計(jì)劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風(fēng)險(xiǎn)措施的時(shí)間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

(3)符合工程項(xiàng)目的慣例，符合通常的處理方法l0若采用國際慣例FIDIC合同條款，就明確的規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，比較公平合理。

3．2常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

(1)權(quán)衡利弊后，回避風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，選擇風(fēng)險(xiǎn)小或適中的項(xiàng)目。這在項(xiàng)目決策中就應(yīng)該提高警惕，對(duì)于那些可能明確導(dǎo)致虧損的項(xiàng)目就應(yīng)該放棄，而對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn)超過自己承擔(dān)能力，并且成功把握不大的項(xiàng)目也應(yīng)該盡量回避，這是相對(duì)保守的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。

(2)采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施，以減少風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性和可能產(chǎn)生的影響。如選擇有彈性的、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的技術(shù)方案，進(jìn)行預(yù)先的技術(shù)模擬試驗(yàn)，采用可靠的保護(hù)和安全措施。對(duì)管理的項(xiàng)目選派得力的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實(shí)施過程中實(shí)行嚴(yán)密的控制，加強(qiáng)計(jì)劃工作，抓緊階段控制和中間決策等。

(3)購買保險(xiǎn)或要求對(duì)方擔(dān)保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于一些無法排除的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過購買保險(xiǎn)的辦法解決；如果由于合作伙伴可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險(xiǎn)，可要求對(duì)方出具擔(dān)保，如銀行出具的投標(biāo)保函，合資項(xiàng)目政府出具的擔(dān)保，履約保函以及預(yù)付款保函等。

(4)提出合理的風(fēng)險(xiǎn)保證金。這是從財(cái)務(wù)的角度為風(fēng)險(xiǎn)做準(zhǔn)備，在報(bào)價(jià)中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，以抵消或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失。

(5)采取合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榇蟛糠猪?xiàng)目都是多個(gè)企業(yè)或部門共同合作，則必然有風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)，但必須考慮尋找可靠的即抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、信譽(yù)好的合作伙伴，以及合理明確的分解風(fēng)險(xiǎn)的方案，必須通過合同明確。

3．3在工程實(shí)施中進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和預(yù)警工作。在工程的實(shí)施過程中，要不斷收集和分析各種信息和動(dòng)態(tài)，捕捉風(fēng)險(xiǎn)的前奏信號(hào)，以便更好底準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，以對(duì)抗可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段，及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，這是降低損失，防范風(fēng)險(xiǎn)的有效辦法。

(3)在風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，依然必須保證工程的順利實(shí)施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃保證完成預(yù)期的目標(biāo)，以防止工程中斷和成本超支，唯有如此才能有機(jī)會(huì)對(duì)已發(fā)生和還有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行良好的控制，并爭取獲得風(fēng)險(xiǎn)賠償，如向保險(xiǎn)單位、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任者提出索賠，以盡可能地減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。

篇2

【關(guān)鍵詞】重大水利工程；項(xiàng)目建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理

重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目可以緩解我國能源短缺問題，是利國利民的重要工程。在重大水利工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，存在著大量的風(fēng)險(xiǎn)，是所有影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合，風(fēng)險(xiǎn)的存在勢必會(huì)對(duì)項(xiàng)目本身造成無法預(yù)計(jì)的損失，因此，風(fēng)險(xiǎn)管理是重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目所必需的，對(duì)工程中涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，制定出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施，使風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生及所造成的損失最大限度的避免及減輕，順利完成重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目。

1重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

（1）重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是普遍、客觀存在的。風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性，是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)是一直存在、隨時(shí)都有的。風(fēng)險(xiǎn)是不可能完全消除的，只能使其發(fā)生頻率減少，使損失程度降到最低。（2）重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有可變性，其影響是全局性的。各種風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)在重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目的整個(gè)過程中發(fā)生質(zhì)和量的變化，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)行而得到控制并得到及時(shí)處理，而新的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)在項(xiàng)目的每一階段都發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后的影響不會(huì)只發(fā)生在局部，其造成的連鎖反應(yīng)會(huì)影響到整個(gè)工程目標(biāo)。（3)重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有多層次性和多樣性。大量風(fēng)險(xiǎn)因素存在于重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目中，并且風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多、種類繁雜，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在聯(lián)系錯(cuò)綜復(fù)雜，而且和外界有著交叉影響，這使得重大水利工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性。

2重大水利工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和程序

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

重大水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)是對(duì)水利工程項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率進(jìn)行分析和識(shí)別。其中也包括對(duì)于那些潛在的風(fēng)險(xiǎn)源的調(diào)查和分析。情景分析法、故障樹分析法和專家調(diào)查法是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的常用方法。由于重大水利工程項(xiàng)目中存在很多的不確定性，使其一直置身于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境之中，從而對(duì)工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成一定的危害和影響，不僅造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失甚至?xí)＜暗绞┕と藛T的生命。所以要從自然條件、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境以及技術(shù)等方面綜合地考慮，并對(duì)其不確定因素進(jìn)行客觀、詳細(xì)的分析。

2.2評(píng)估與分析風(fēng)險(xiǎn)

它主要是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)項(xiàng)目造成的影響程度的分析和評(píng)估。對(duì)于水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與分析法有很多包括影響圖、決策樹法、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)法、蒙特卡洛模擬法和模糊分析法等。在對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行分析后，再進(jìn)一步綜合評(píng)價(jià)那些重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的總體影響。

2.3制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

在確定風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)后需要采取有效的手段減少或避免風(fēng)險(xiǎn)給項(xiàng)目帶來的損失程度?？梢詫L(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)分成兩大類，即：財(cái)務(wù)性技術(shù)和控制性技術(shù)。財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)又包括風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁，風(fēng)險(xiǎn)自留主要考慮到風(fēng)險(xiǎn)的影響程度小于防范措施所花費(fèi)的成本，所以采取自行承擔(dān)工程事故損失發(fā)生后的財(cái)務(wù)后果；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)或其他企業(yè)的方法，這也是一種最常見的風(fēng)險(xiǎn)管理方法?？刂菩约夹g(shù)其主要目的是通過有效手段減少或避免風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生機(jī)率，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事故采取一定手段限制其發(fā)展和擴(kuò)大，控制性風(fēng)險(xiǎn)管理又包括損失控制和風(fēng)險(xiǎn)回避。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率較高而且可能造成很大損失時(shí)會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)回避；損失控制是指采取有效的預(yù)防措施減少或避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2.4綜合集成法

這是一種綜合考慮所有因素，其是對(duì)系統(tǒng)各構(gòu)成元素、元素間關(guān)系以及整個(gè)系統(tǒng)的目標(biāo)進(jìn)行綜合研究的一種風(fēng)險(xiǎn)管理方式。它主要是將復(fù)雜的對(duì)象系統(tǒng)，對(duì)觀察、分析、推理、判斷等環(huán)節(jié)建立某種模型，再通過數(shù)學(xué)工具給出定量化后的結(jié)果，最終使系統(tǒng)內(nèi)的各部分相互配合，以達(dá)到最優(yōu)效果。其關(guān)鍵在于將定性與定量相結(jié)合，更強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)和研究方式。它能夠?qū)⒏鞣N有效的方法結(jié)合在一起，通過判斷、推理最終得出研究優(yōu)于研究對(duì)象的整體優(yōu)勢，使問題得以解決。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員需要制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并據(jù)此對(duì)各部門進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)和指揮，最終實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。需要根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：首先，確定項(xiàng)目提要，它又包括確定項(xiàng)目的目標(biāo)、功能、要求、總體進(jìn)度、相關(guān)法規(guī)等，它可以為計(jì)劃的實(shí)施提供參考標(biāo)準(zhǔn)，并明確地指出各部門的職責(zé)；其次，制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理途徑，它包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等的確切定義，以及制定出與這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的處理辦法；然后進(jìn)入項(xiàng)目管理實(shí)施的準(zhǔn)備階段，其內(nèi)容又包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、預(yù)測、分析、評(píng)估以及處理等具體環(huán)節(jié)，同時(shí)還要做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)算的編制；最后對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行記錄和總結(jié)，在對(duì)重大水利工程項(xiàng)目制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)還可以詳細(xì)分為短期計(jì)劃和長期計(jì)劃。

2.5風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施與評(píng)估

在做出決定后進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施階段，要密切關(guān)注實(shí)施過程，對(duì)各環(huán)節(jié)的實(shí)施情況進(jìn)行詳細(xì)的監(jiān)控和記錄，并將情況及時(shí)進(jìn)行反饋，以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行調(diào)整，最后要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施的效果和差異進(jìn)行評(píng)估，將做好記錄。

2.6實(shí)施現(xiàn)代化管理

隨著計(jì)算機(jī)的普及和網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用，建立信息化管理系統(tǒng)成為水利工程發(fā)展的必然趨勢，以突出計(jì)算機(jī)管理工程項(xiàng)目信息的優(yōu)勢。對(duì)于那些類雜、地域分布廣、信息量大的大型工程項(xiàng)目，其要求具有較強(qiáng)的溝通和協(xié)調(diào)性，決策者利用計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)可以為提供及時(shí)、有效的信息，同時(shí)可以及時(shí)地了解到項(xiàng)目的進(jìn)度和具體實(shí)施情況，以確保工程項(xiàng)目投資決策的科學(xué)性和正確性，對(duì)降低工程成本、保證國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展起到不可忽視的促進(jìn)作用。

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篇3

關(guān)鍵詞：水電水電；工程項(xiàng)目；建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)；管理

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1 引言

眾所周知，水利水電工程建設(shè)項(xiàng)目關(guān)系到國計(jì)民生,是國民經(jīng)濟(jì)中的重要基礎(chǔ)設(shè)施，具有工程項(xiàng)目規(guī)模大、建設(shè)時(shí)間長、資金投入多、技術(shù)要求高等顯著特點(diǎn)。因此，強(qiáng)化水利水電工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理方法對(duì)降低工程風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)約投資成本、縮短建設(shè)周期等都具有十分重要的意義。水利水電工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，必須深入探究其主要風(fēng)險(xiǎn)要素，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況采取相應(yīng)的工作措施，進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，積極探索一套行之有效的強(qiáng)化水利水電工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的辦法。

2 水利水電工程建設(shè)項(xiàng)目中的主要風(fēng)險(xiǎn)要素 水利水電工程項(xiàng)目從策劃立項(xiàng)到工程完工，項(xiàng)目建設(shè)的全過程每一個(gè)環(huán)節(jié)都可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)要素，可能引發(fā)意想不到的風(fēng)險(xiǎn)，造成不可彌補(bǔ)的損失。工程建設(shè)實(shí)踐表明，水利水電工程項(xiàng)目主要包含以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。2.1社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目面臨的社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)要素，主要包含以下兩個(gè)方面：一是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，即因?qū)I(yè)技術(shù)工藝進(jìn)步（如施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)更新）或相關(guān)部門制定的政策或者法律法規(guī)變更（如環(huán)保要求和文明工地建設(shè)要求加強(qiáng)等）而帶來的風(fēng)險(xiǎn)；二是自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，主要是指自然環(huán)境或自然條件的變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如地震、海嘯、洪水、臺(tái)風(fēng)等地質(zhì)、水文、氣象等自然力量所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。 2.2工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

水利水電建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，是指在施工的過程中，因?yàn)楦鞣N因素的共同作用而影響工作進(jìn)度，未能準(zhǔn)時(shí)按照工期交付完工。造成工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的原因主要包括以下幾點(diǎn)：一是技術(shù)因素，因?yàn)楣こ碳夹g(shù)人員的技術(shù)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)素質(zhì)不過關(guān)，而導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案無法指導(dǎo)工程建設(shè)或者設(shè)計(jì)方案達(dá)不到施工要求，從而影響工程進(jìn)度；二是工程策劃因素，不完善和不合理的項(xiàng)目策劃因?yàn)槲纯紤]工程中意外情況及其處置辦法，比如施工道路不通，材料供應(yīng)不及時(shí)，圖紙供應(yīng)不到位等，會(huì)造成不必要的損失，進(jìn)而影響工程施工進(jìn)度。 2.3資金風(fēng)險(xiǎn)

水利水電工程項(xiàng)目和其他建設(shè)項(xiàng)目一樣，在建設(shè)過程中會(huì)存在一定的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，即資金風(fēng)險(xiǎn)。主要包括以下幾點(diǎn)：一是項(xiàng)目自身設(shè)計(jì)的變更，在水利水電工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，由于主建方或者地理環(huán)境等外部條件的原因（比如局部山體滑坡），造成工程量增多，成本提高，從而形成資金風(fēng)險(xiǎn)；二是經(jīng)濟(jì)因素，由于經(jīng)濟(jì)突發(fā)事件如經(jīng)濟(jì)危機(jī)、通貨膨脹、地方保護(hù)主義等所引起的費(fèi)用增加而帶來的資金風(fēng)險(xiǎn)。三是成本估算失誤，在工程建設(shè)之前，因預(yù)算方法不成熟、信息收集不全或其他原因，導(dǎo)致成本估算失誤，從而引發(fā)工程項(xiàng)目的資金風(fēng)險(xiǎn)。

2.4管理風(fēng)險(xiǎn)

水利水電工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的管理風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：一是管理組織風(fēng)險(xiǎn)，是否設(shè)置了合理完善的管理機(jī)構(gòu)，是否制定了符合工作實(shí)際且行之有效的管理辦法，直接影響工程的完成效率和質(zhì)量。二是人員管理風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)工程技術(shù)人員以及管理人員分別進(jìn)行教育培訓(xùn)和嚴(yán)格的管理，是避免管理風(fēng)險(xiǎn)的必經(jīng)之路。相關(guān)管理技術(shù)人員職責(zé)不清、履行不力，必定會(huì)給整個(gè)工程造成損失，帶來一定的管理風(fēng)險(xiǎn)。

3 探析水利水電工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的辦法

水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目承建單位應(yīng)在在分析探究項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際，運(yùn)用一定的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，以減少或消除損失。一般情況下，可以從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留等幾個(gè)方面探索行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。

3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估

水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估，是在項(xiàng)目開建之前為了避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生而事先對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀的預(yù)測和評(píng)估，進(jìn)而回避一些可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。如某一地塊處于地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)地段，進(jìn)行水利水電工程項(xiàng)目的建設(shè)有可能引發(fā)地震、山體滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害，因此可以采取避讓措施，另選廠（場）址，從而避免地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生。

3.2風(fēng)險(xiǎn)控制

水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)控制，指的是在項(xiàng)目建設(shè)過程當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)不可避免時(shí)，應(yīng)采取及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)措施控制好風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，把損失控制在最小的范圍之內(nèi)。這就需要參建單位建立完整且符合項(xiàng)目特點(diǎn)的應(yīng)急措施或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，項(xiàng)目實(shí)施過程中落實(shí)有關(guān)應(yīng)急組織和措施、物資準(zhǔn)備，平時(shí)加強(qiáng)應(yīng)急演練，以備風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)并盡量減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

3.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，是指在發(fā)生工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，將因風(fēng)險(xiǎn)而帶來的損失轉(zhuǎn)移給他人或其他組織。水利水電工程項(xiàng)目實(shí)踐中，建設(shè)單位可能通過承包合同風(fēng)險(xiǎn)總價(jià)包干等措施將未知風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商；而承包商可能對(duì)無法控制的風(fēng)險(xiǎn)，選擇第三方如保險(xiǎn)公司或更有實(shí)力的同類大公司來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果，如在水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以采取購買工程保險(xiǎn)或者技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方法。 3.險(xiǎn)保留

水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)保留，指的是當(dāng)某一風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不可避免地發(fā)生時(shí)，并且這種風(fēng)險(xiǎn)造成損失較小時(shí)，可以在全面分析研究工程項(xiàng)目情況之后，主動(dòng)擔(dān)負(fù)起一部分風(fēng)險(xiǎn)和損失，如建設(shè)單位在合同清單中列入暫定金或風(fēng)險(xiǎn)備用金，用于可能發(fā)生但自身可以承受的風(fēng)險(xiǎn)變更支出。

4結(jié)語 在水利水電項(xiàng)目建設(shè)過程中，不同的項(xiàng)目，存在的風(fēng)險(xiǎn)也不同，要根據(jù)項(xiàng)目的具體建設(shè)特點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行具體的風(fēng)險(xiǎn)分析，并列出詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)事件清單。風(fēng)險(xiǎn)分析清楚后，就要針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，積極主動(dòng)地采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，最大化地減少風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生所造成的損失。值得注意的是，水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理不是一朝一夕、一蹴而就的事情，它存在于項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過程，應(yīng)在項(xiàng)目前、中、后不同階段采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，根據(jù)工作實(shí)際，廣泛借鑒和吸收國內(nèi)外一切先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，探索出一條行之有效的水利水電建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理之路。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：建設(shè)工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制方法；風(fēng)險(xiǎn)控制措施；風(fēng)險(xiǎn)控制體系

中圖分類號(hào)：TU723文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3791(2015)09(a)-0090-02

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,建設(shè)項(xiàng)目作為集經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織各方面的綜合性社會(huì)活動(dòng)于一體,具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長、質(zhì)量要求高、參與單位多、施工技術(shù)新等特點(diǎn),在建設(shè)過程中往往會(huì)受到各種不確定因素的影響,這就導(dǎo)致了建設(shè)工程項(xiàng)目面臨高風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)。近幾年來我國建筑施工項(xiàng)目中,頻頻發(fā)生各式安全事故,人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失巨大,所以針對(duì)建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制與防范的探討和研究有著更加迫切的現(xiàn)實(shí)意義,建筑企業(yè)如何充分利用所自己的資源,減少和控制生產(chǎn)中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),降低生產(chǎn)施工中各類安全事故的損失,已經(jīng)成為建筑企業(yè)必須解決的現(xiàn)實(shí)問題。在工程項(xiàng)目的施工過程中,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制,通常有以下幾個(gè)方面。

1推進(jìn)投資決策的科學(xué)化、合理化

風(fēng)險(xiǎn)管理控制的科學(xué)性與否直接影響項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益,項(xiàng)目決策過程中,準(zhǔn)確的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),并做好相應(yīng)的對(duì)策,及時(shí)準(zhǔn)確地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),可以降低風(fēng)險(xiǎn)損失,提高經(jīng)濟(jì)效益。我國近年來都在完善各種建設(shè)規(guī)范,從設(shè)計(jì)到施工,從政府監(jiān)督部門都工程參建各方,嚴(yán)格審查和監(jiān)督建設(shè)項(xiàng)目的每個(gè)階段。建設(shè)投資方也會(huì)在建設(shè)項(xiàng)目投資決策階段開始,提高建設(shè)項(xiàng)目的科學(xué)性,環(huán)保性,安全性及合理性。例如在建設(shè)工程中,現(xiàn)在的建設(shè)投資方從以前的建筑美規(guī)為重點(diǎn)設(shè)計(jì),發(fā)展到更加重視建設(shè)項(xiàng)目的節(jié)能保溫,消防安全,更加重視如何做好綠色、環(huán)保、安全的建設(shè)項(xiàng)目。從過去的設(shè)計(jì)施工,到現(xiàn)在的設(shè)計(jì)、圖審、聘請(qǐng)項(xiàng)目管理者、監(jiān)理公司等,從各個(gè)方面完善項(xiàng)目管理,控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2提高各方主體的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中,調(diào)動(dòng)各方主體的風(fēng)險(xiǎn)控制管理意識(shí),使各方都重視項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn),樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),從而使投資項(xiàng)目有效順利的發(fā)展進(jìn)行。從2014年開始,我國推行了項(xiàng)目質(zhì)量終身制,每個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工單位、勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在項(xiàng)目工程前期,必須到政府建設(shè)監(jiān)督部門簽署項(xiàng)目質(zhì)量承諾書,且在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前,在建設(shè)項(xiàng)目醒目處懸掛質(zhì)量終身責(zé)任牌,上面標(biāo)注了建設(shè)單位、施工單位、勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在該項(xiàng)目的具體負(fù)責(zé)人,竣工時(shí)間等信息。使工程信息更透明,也使得各參建方負(fù)責(zé)人更加重視項(xiàng)目工程的質(zhì)量和安全。

3建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)措施

要預(yù)防項(xiàng)目即將可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),首先要懂得風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估,然后才能制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,對(duì)其進(jìn)行控制管理。

3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)控制的第一步是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,其目標(biāo)是減少工程建設(shè)項(xiàng)目中各式工作所帶來的不安定性。而風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一步就是要理清項(xiàng)目的組成、各種不確定工作的關(guān)系、項(xiàng)目工作與項(xiàng)目環(huán)境之間的關(guān)系。第二步則是,收集和處理大量的工作數(shù)據(jù)并進(jìn)行分類,以便以后更好地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件。如在建設(shè)工程中常見的洞口臨邊防護(hù),就是最簡單的安全風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)設(shè)計(jì)施工圖紙的設(shè)計(jì)審查及圖紙會(huì)審就是建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在工程建設(shè)項(xiàng)目完成識(shí)別的工作后,就是進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生后項(xiàng)目者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力,進(jìn)而確定項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)項(xiàng)目所帶來的影響程度,從而確定采用什么措施以及控制措施實(shí)施的程度。如在建設(shè)工程項(xiàng)目中,比較普遍的就是重大危險(xiǎn)性分項(xiàng)工程安全評(píng)審工作,針對(duì)深基坑、高支模、超高腳手架等分項(xiàng)工程,政府部分均要求建設(shè)方組織相關(guān)安全工程專家,對(duì)該分項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)及施工方案項(xiàng)目進(jìn)行安全評(píng)估論證。

3.3風(fēng)險(xiǎn)控制

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是指根據(jù)項(xiàng)目的具體情況,通過對(duì)項(xiàng)目進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)估后,針對(duì)性地實(shí)施的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。另外,當(dāng)項(xiàng)目的具體情況產(chǎn)生不同變化時(shí),要及時(shí)地對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行分析評(píng)估,并制定新的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方法有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督等。

(1)風(fēng)險(xiǎn)回避是通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別搜集風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)并進(jìn)行評(píng)估,從而采用一定的方式方法使得工程建設(shè)項(xiàng)目盡可能地不受風(fēng)險(xiǎn)的影響。例如當(dāng)工程建設(shè)中圖紙存在的深基坑、高支模的高危險(xiǎn)源分項(xiàng)工程時(shí),在條件允許的情況下,投資方可以通過工程變更的方式,減少基坑的深度,及時(shí)解除高危險(xiǎn)源,做到風(fēng)險(xiǎn)的最徹底地消除的策略。

(2)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指建設(shè)工程中通過一定的途徑使得風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者發(fā)生改變。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式有很多,例如在建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)過程中,建設(shè)單位通過設(shè)定保護(hù)性條款,將一定的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投標(biāo)方。還有在建設(shè)工程施工中,建設(shè)方通過購買工程保險(xiǎn)的方法,將一定的工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。

(3)風(fēng)險(xiǎn)減輕是將工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后產(chǎn)生的損失程度降低到可接受范圍。例如在建設(shè)工程施工中,要求施工人員必須佩戴安全帽,在施工外架上滿布安全網(wǎng)等都是為了在安全事故中減輕施工人員的傷害。

(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是指對(duì)項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)控制,項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取有效的處理方法進(jìn)行監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是對(duì)項(xiàng)目全過程的監(jiān)督,是動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、過程監(jiān)督、預(yù)見性的監(jiān)督。例如在建設(shè)工程項(xiàng)目中,建設(shè)單位會(huì)通過招標(biāo)等方式選擇優(yōu)秀的監(jiān)理公司,對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行全過程的監(jiān)理,針對(duì)建設(shè)過程可能存在的施工錯(cuò)誤,設(shè)計(jì)單位圖紙問題等及時(shí)協(xié)調(diào)糾正處理,避免或減少因?yàn)檫@些錯(cuò)失造成工程返工和經(jīng)濟(jì)損失。

4結(jié)語

建設(shè)工程項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的,在實(shí)施過程中存在諸多不確定的風(fēng)險(xiǎn),項(xiàng)目管理者根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)及自身的狀況,對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和評(píng)價(jià),制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策,才能更好地保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行,提高項(xiàng)目的質(zhì)量和安全。該文通過對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制,做好建筑工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列完善和系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理,為其他的項(xiàng)目累積經(jīng)驗(yàn),為建設(shè)工程項(xiàng)目管理提供一定的借鑒經(jīng)驗(yàn)。

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篇5

關(guān)鍵詞：業(yè)主角度；復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：F616.6　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1672-3198(2009)02-0025-03

“十五”期間，中國建筑業(yè)總產(chǎn)值年平均增長率為22，5％；2006年，建筑企業(yè)完成建筑業(yè)總產(chǎn)值突破4萬億元；2007年我國建筑業(yè)總產(chǎn)值首次突破5萬億元，達(dá)到50018.62億元。建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，其重要地位和作用日益凸顯。然而作為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中的行業(yè)，建筑業(yè)的高速發(fā)展也引起了各界對(duì)建筑業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的深入探討。

對(duì)于規(guī)模大、周期長、產(chǎn)品具有單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)的建設(shè)工程來說，它比一般產(chǎn)品具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。我國基本建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)施多年，在建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域也做了多種有益的探索和實(shí)踐。

1　復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義

我國風(fēng)險(xiǎn)管理研究不能滿足市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，原因多種多樣，如風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄、符合我國實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理手段缺乏等等，其根本原因在于對(duì)于我國建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。我國在復(fù)雜系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的研究成果突出，利用這些成果重新定義建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，是本課題的一個(gè)出發(fā)點(diǎn)。選擇復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為研究對(duì)象，從理論層面揭示建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)并使其在一個(gè)新的水平上展開。

復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目的定義是隨著時(shí)代的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步而變化的。隨著科技的飛速發(fā)展和人們生活節(jié)奏的不斷加快，社會(huì)環(huán)境瞬息萬變，各建設(shè)工程項(xiàng)目所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來越多，風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失規(guī)模也越來越大，這些都促使科研人員和管理人員從理論上和實(shí)踐上重視對(duì)復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。復(fù)雜性是客觀事物的一種基本屬性，它來源于不確定性，復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)意味著能代表建設(shè)領(lǐng)域先進(jìn)生產(chǎn)力水平的最大程度的不確定性。雖然建設(shè)項(xiàng)目有明確的投資者和管理體系，但由于建設(shè)工程往往具有規(guī)模大、周期長、單件性等特征，其在時(shí)間上、空間上的特性具有明顯的復(fù)雜系統(tǒng)的特征。

復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目是一種有組織的復(fù)雜系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜系統(tǒng)具有共生性。隨著人類科技的發(fā)展，建筑工程系統(tǒng)將朝著復(fù)雜性強(qiáng)、規(guī)模宏大、關(guān)聯(lián)因素眾多、不確定性強(qiáng)等特點(diǎn)發(fā)展，由此可見建筑系統(tǒng)是復(fù)雜的大系統(tǒng)。另外，每一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目都不是獨(dú)立存在的，系統(tǒng)與外界總有物質(zhì)、能量和信息的交換；因此，系統(tǒng)具有開放性。當(dāng)各個(gè)建筑物組合在一起并在區(qū)域中按一定的方式進(jìn)行分布時(shí)，就構(gòu)成了一個(gè)由建筑群構(gòu)成的區(qū)域大系統(tǒng)。區(qū)域大系統(tǒng)有著更加明顯的復(fù)雜性、宏觀性以及開放性。而與之共生的風(fēng)險(xiǎn)管理問題亦必然具有相應(yīng)的復(fù)雜性。因此用一種科學(xué)的系統(tǒng)理論方法去描述建筑工程、區(qū)域建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等問題，指導(dǎo)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理是很有價(jià)值的。從復(fù)雜系統(tǒng)角度來理解工程風(fēng)險(xiǎn)，就是期望從概念上和方法上歸納出風(fēng)險(xiǎn)管理的新定義和新方法。而這種系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)的樹立，自然要求復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目法人即業(yè)主必須通過“學(xué)習(xí)”產(chǎn)生適應(yīng)性生存和發(fā)展策略，進(jìn)而喚起工程建設(shè)各方的職業(yè)責(zé)任意識(shí)。

2　基于業(yè)主角度的國內(nèi)復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的意義

(1)更有效、更充分地發(fā)揮業(yè)主在建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。我國在復(fù)雜系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等理論領(lǐng)域研究的成果處于國際先進(jìn)水平，借鑒這些成果有助于更新觀念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。比如通過建立風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使得風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的建立進(jìn)入良性循環(huán)，所以能夠更加充分地發(fā)揮業(yè)主在風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心作用。

(2)提高復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益，為項(xiàng)目提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。我國復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目多為國家投資，在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中占有重要的戰(zhàn)略地位，往往具有經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益并重的雙重目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)目標(biāo)是為達(dá)到與工程項(xiàng)目戰(zhàn)略管理相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化，即將工程管理與風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來。把風(fēng)險(xiǎn)管理放在戰(zhàn)略管理的位置上，加強(qiáng)識(shí)別及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)設(shè)置與建設(shè)運(yùn)營目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)承受度。風(fēng)險(xiǎn)管理將項(xiàng)目建設(shè)過程的各種風(fēng)險(xiǎn)因素控制在一定的范圍內(nèi)，這有助于項(xiàng)目建設(shè)過程的穩(wěn)定性，項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)將可能避免出現(xiàn)大波動(dòng)。

(3)有利于資源分配達(dá)到最佳組合，有利于保護(hù)業(yè)主不致因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失，有利于創(chuàng)造出一個(gè)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活安定的社會(huì)環(huán)境。業(yè)主對(duì)于可能發(fā)生的潛在重大不利事件要進(jìn)行充分地評(píng)估并建立回應(yīng)，從而減少意外和損失。

(4)有助于國內(nèi)建筑市場的規(guī)范化，并培育長期風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。推進(jìn)建立適合中國國情的的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系：法人治理結(jié)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理組織，財(cái)務(wù)經(jīng)營和公司運(yùn)營的政策、制度與程序，以及內(nèi)部審計(jì)系統(tǒng)。建立有效的內(nèi)控體系以減少波動(dòng)性。通過風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的再認(rèn)識(shí)，檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果，為完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和分析風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。

(5)有利于中國大型工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力整體提升和我國“風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化”工作，提高我國大型工程建設(shè)企業(yè)的國際競爭力。目前我國在世界建筑市場占據(jù)優(yōu)勢，大型工程建設(shè)企業(yè)尤其是水電建設(shè)企業(yè)已經(jīng)建立了廣泛的國際市場。因此我國有必要、有條件開展復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究，力爭與國際接軌，與先進(jìn)國家站在同一起跑線上，并力爭在此領(lǐng)域達(dá)到世界領(lǐng)先水平。我國復(fù)雜大型建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有典型性，基于業(yè)主角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究很有必要。大型建設(shè)企業(yè)依據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)，主導(dǎo)或參與國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的制定，不僅有利于提升企業(yè)的管理水平和綜合競爭力，更有利于中國建筑行業(yè)在國際競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。

3　基于業(yè)者角度的復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)

3.1　建立面向業(yè)主內(nèi)部因素的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

結(jié)合國際建筑市場發(fā)展趨勢和我國特有的建設(shè)項(xiàng)目投資管理體制，我國需加緊建立面向業(yè)主內(nèi)部因索的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，面向業(yè)主內(nèi)部因素的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括以下四個(gè)子系統(tǒng)：

子系統(tǒng)一：法人治理結(jié)構(gòu)。法人治理結(jié)構(gòu)無論對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作還是對(duì)企業(yè)發(fā)展都非常重要。一個(gè)好的法人治理結(jié)構(gòu)可以減少?zèng)Q策的失誤，防止減少資產(chǎn)自失，縮小減少人所引發(fā)的各種成本。企業(yè)越發(fā)展壯大，越需要科學(xué)的決策過程，在這方面我國的許多企業(yè)也做出了很多努力，但由于企業(yè)在發(fā)展過程中形成了權(quán)威人物，又由于公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷無法形成科學(xué)決策的機(jī)制，加之中國長期以來形成的“官大主意高”的傳統(tǒng)觀念，導(dǎo)致企業(yè)重大決策中的一人獨(dú)大，而這種決策方式的風(fēng)險(xiǎn)是非常大的。所

以，治理結(jié)構(gòu)對(duì)于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理是至關(guān)重要的，它是企業(yè)實(shí)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理的組織保障。

子系統(tǒng)二：風(fēng)險(xiǎn)管理組織。風(fēng)險(xiǎn)管理組織是專門為企業(yè)從事風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)而成立的機(jī)構(gòu)，是職業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行者。這個(gè)組織對(duì)于企業(yè)高層風(fēng)險(xiǎn)管理決策的貫徹和實(shí)施具有決定性作用。項(xiàng)目業(yè)主若是聯(lián)營體，則可能由于各合伙人對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)、應(yīng)盡義務(wù)、享有權(quán)利等的理解、預(yù)期和態(tài)度不同而造成進(jìn)展緩慢。即使在項(xiàng)目執(zhí)行組織內(nèi)部，項(xiàng)目管理班子也會(huì)因同各職能部門之間配合不力而難以對(duì)項(xiàng)目實(shí)施有效的管理。

子系統(tǒng)三：財(cái)務(wù)運(yùn)營和公司運(yùn)營的政策、制度與程序。所謂的財(cái)務(wù)運(yùn)營政策和程序，其實(shí)是對(duì)財(cái)務(wù)決策的一系列規(guī)定，這對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作也是至關(guān)重要的。就一般企業(yè)而言，隨著決策涉及財(cái)務(wù)金額的增加，簽字領(lǐng)導(dǎo)的級(jí)別也必須相應(yīng)提高，這就是企業(yè)財(cái)務(wù)運(yùn)營程序的一個(gè)簡單例子。對(duì)于企業(yè)而言，如果沒有一套完善的制度，就肯定或非常有可能會(huì)出問題。

子系統(tǒng)四：內(nèi)部審計(jì)系統(tǒng)。內(nèi)部審計(jì)系統(tǒng)不僅包括財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)，也包括公司內(nèi)部控制、程序的執(zhí)行情況、合同管理尤其是變更索賠的情況、依法運(yùn)行的情況等的審計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟是風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，其實(shí)就是明確風(fēng)險(xiǎn)、量化風(fēng)險(xiǎn)以后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和降低，然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

3.2　綜合集成研討廳在復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)中的應(yīng)用初探

綜合集成研討廳是一種綜合集成方法，其實(shí)質(zhì)是將專家群體、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和信息資料、計(jì)算機(jī)技術(shù)三者結(jié)合起來，構(gòu)成一個(gè)高度智能化的人一機(jī)結(jié)合系統(tǒng)。綜合集成研討廳體系作為復(fù)雜性科學(xué)界首次提出，并系統(tǒng)闡述的方法論，是我國科學(xué)界對(duì)于系統(tǒng)科學(xué)和復(fù)雜性科學(xué)的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)。綜合集成研討廳能結(jié)合計(jì)算機(jī)與各種信息與數(shù)據(jù)，把各種學(xué)科的科學(xué)理論和人的經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，既利用了現(xiàn)有資料和技術(shù)信息的優(yōu)勢，又避免了以往基于“標(biāo)準(zhǔn)”、“保險(xiǎn)”等孤立、靜態(tài)的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的不足。

這個(gè)方法論的成功運(yùn)用在于發(fā)揮該系統(tǒng)的整體優(yōu)勢和綜合優(yōu)勢。其核心在于人的心智和機(jī)器高性能的取長補(bǔ)短、綜合集成。其核心原理是：一方面專家的心智、經(jīng)驗(yàn)、形象思維能力及由專家群體相互交流、學(xué)習(xí)而涌現(xiàn)出來的群體智慧在解決復(fù)雜問題中起著主導(dǎo)作用。另一方而機(jī)器體系的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、分析、計(jì)算以及輔助建模、模型測算等功能是對(duì)人心智的一種補(bǔ)充，在問題求解中也起著重要作用；知識(shí)體系則可以集成不在場的專家以及前人的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、相關(guān)的領(lǐng)域知識(shí)、有關(guān)問題求解的知識(shí)等，還可以由這些現(xiàn)有知識(shí)經(jīng)過提煉和演化，形成新的知識(shí)，使得研討廳成為知識(shí)的生產(chǎn)和服務(wù)體系，進(jìn)而還可以完成諸如風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)等工作。這種組織模式，無疑比較能符合我國建設(shè)行業(yè)管理模式的實(shí)際，不同于任何以往的國外已有的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

在綜合集成研討廳下的復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系概念設(shè)計(jì)方案架構(gòu)。

(1)專家體系。專家體系包括項(xiàng)目管理專家、金融分析師、建筑工程專家、工程造價(jià)管理專家、工程風(fēng)險(xiǎn)管理專家、計(jì)算機(jī)專家、數(shù)學(xué)模型專家、技術(shù)經(jīng)濟(jì)專家、銀行投資專家、政策專家、氣象、地質(zhì)專家、電氣工程專家、機(jī)械工程專家等工程各個(gè)領(lǐng)域的專家。專家?guī)熘杏涗浢總€(gè)專家的詳細(xì)資料，包括年齡、性別、教育程度、專長、參與過哪些建設(shè)項(xiàng)目等，供組建專家工作小組時(shí)參考。

(z)模型模擬體系，主要是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，如Delphi法等；以及相關(guān)的計(jì)算機(jī)模擬模型，如施工仿真等。

(3)知識(shí)體系，有三個(gè)層次：一是專家和歷史數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，二是建筑市場相關(guān)科學(xué)理論知識(shí)；三是解決分析問題的哲學(xué)知識(shí)(社會(huì)學(xué)知識(shí))。

(4)信息體系數(shù)據(jù)庫，負(fù)責(zé)信息數(shù)據(jù)管理等。

(5)時(shí)間框架圖，根據(jù)上面四大體系，最終復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系綜合集成研討廳基本框架見圖1。

4　建立基于業(yè)主角度的復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)體系

隨著我國建立復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的迫切需要，應(yīng)首先建立復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)體系。

美國及其他發(fā)達(dá)國家在風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)方面之所以走在前列，是因?yàn)樗麄冊谘芯繎?yīng)用方面起步早，且很重視對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，還有專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)一覽表。一些大型企業(yè)或?qū)I(yè)的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人公司、項(xiàng)目咨詢公司制定有自己的風(fēng)險(xiǎn)管理手冊。這一切均為做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供了一個(gè)良好的基礎(chǔ)，也為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供了保障。而我國目前尚無此類研究報(bào)告，也很少有單位在項(xiàng)目完成后對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事后的總結(jié)與評(píng)價(jià)，因此在目前我國的工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中應(yīng)重視后評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的后評(píng)價(jià)來積累和建立起適合我國國情的工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)與模式，并需就具體的后評(píng)價(jià)理論方法展開積極的探索研究。

篇6

關(guān)鍵詞：工程造價(jià)；特征；風(fēng)險(xiǎn)控制；措施

中圖分類號(hào)：TU723.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

1、工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制的現(xiàn)狀分析

工程項(xiàng)目的建設(shè)周期長、規(guī)模大、涉及范圍廣，成本與工期、質(zhì)量是對(duì)立統(tǒng)一的矛盾，可以說工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是多種多樣的。這些風(fēng)險(xiǎn)不僅是直接增加成本的重要原因也是間接影響工程質(zhì)量和工程進(jìn)度的潛在因素。目前，我國建設(shè)市場的管理缺少規(guī)范性，工程建設(shè)質(zhì)量有待進(jìn)一步提高，工程造價(jià)的成本偏高等都影響著整個(gè)工程的建設(shè)水平。眾多工程項(xiàng)目都面臨著預(yù)算、決算以及概算超支等問題，工程建設(shè)項(xiàng)目的投資失控，在項(xiàng)目建設(shè)過程中的各個(gè)階段存在控制不力的局面，增加了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。因此，為保證工程項(xiàng)目順利實(shí)施，加強(qiáng)項(xiàng)目的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制是十分必要的。

2、工程造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因及主要現(xiàn)象

2.1建設(shè)單位管理不規(guī)范形成的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

2.1.1施工招標(biāo)投標(biāo)程序不規(guī)范

有的項(xiàng)目工程初步設(shè)計(jì)及概算還未批準(zhǔn)、更沒有具備招投標(biāo)所需的施工圖紙及技術(shù)資料就開始招標(biāo)；有的雖有批復(fù)概算,但只是一個(gè)概念性概算(有些項(xiàng)目僅有單位指標(biāo)而無分部分項(xiàng)的名稱與數(shù)量及價(jià)格)；有的項(xiàng)目招標(biāo)人與投標(biāo)人商定,讓預(yù)先內(nèi)定的中標(biāo)人低價(jià)中標(biāo),中標(biāo)后再通過簽證變更等方式給中標(biāo)人額外補(bǔ)償,這些都可能導(dǎo)致工程量清單項(xiàng)目嚴(yán)重缺項(xiàng)、清單描述或工藝與實(shí)際不符或者工程量與實(shí)際差別過大,必然造成許多新增工程量清單項(xiàng)目及爭議的價(jià)格，審計(jì)人員在確認(rèn)新的綜合單價(jià)時(shí)與施工單位意見分歧往往較大，增加了擴(kuò)大造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.2合同簽訂不規(guī)范

由于有的工程招標(biāo)投標(biāo)只是走過場,導(dǎo)致不按招標(biāo)文件和投標(biāo)文件簽訂合同情況屢有生，有的甚至干脆搞陰陽合同；也有不少建設(shè)項(xiàng)目的施工合同由施工單位擬稿,建設(shè)單位及咨詢單位審核不認(rèn)真或缺少技術(shù)支撐,致使簽訂的合同條款文字不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范、模棱兩可、內(nèi)容甚至前后矛盾,有的甚至連施工范圍、內(nèi)容和結(jié)算方式條款都沒有明確約定,給結(jié)算審計(jì)增加了不必要的工作和風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.3施工過程管理不規(guī)范

一是現(xiàn)場情況不明,對(duì)現(xiàn)場簽證的審批流程與責(zé)權(quán)無制度規(guī)定,致使某些簽證的真實(shí)性、合法性受到影響,因此潛在風(fēng)險(xiǎn)；二是資料管理不善,有的施工招投標(biāo)工程到審計(jì)時(shí)建設(shè)單位和招標(biāo)單位兩家竟提供不出一份確認(rèn)版的招標(biāo)專用圖,致使可參照投標(biāo)價(jià)結(jié)算的項(xiàng)目缺少依據(jù),有的項(xiàng)目竣工圖與事實(shí)不符,審計(jì)手段的局限性是難以一一發(fā)現(xiàn)的；三是項(xiàng)目為了工程進(jìn)度，大多進(jìn)行“先斬后奏”未審批先實(shí)施，結(jié)算時(shí)補(bǔ)辦簽證、軟磨硬泡搞人情戰(zhàn)拖延審計(jì)時(shí)間等,反而增加了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2行業(yè)及職業(yè)道德的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

2.2.1項(xiàng)目參建管理人員職業(yè)道德不良形成的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

個(gè)別建設(shè)單位管理人員及甲方代表人員為個(gè)人利益所趨, 不顧概算標(biāo)準(zhǔn)及建設(shè)利益,與承包商及供應(yīng)商串通,擅自增加不必要的工作量,提高設(shè)備、材料的檔次或吃設(shè)備、材料費(fèi)用的回扣,暗下支持承包商哄抬價(jià)格； 不良的施工企業(yè)偽造假資料、簽訂假簽證、提供假發(fā)票,與管理人員串通，這些都制造了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2.3審計(jì)人員自身所致的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

(1)審計(jì)人員的思想素質(zhì)差,經(jīng)不起利益誘惑缺少敬業(yè)精神,工作不負(fù)責(zé)任而造成的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

(2)審計(jì)人員造價(jià)咨詢行業(yè)政策水平或?qū)I(yè)知識(shí)水平低而形成的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。由于對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范精神吃不透,搞不清施工單位的投標(biāo)組價(jià)所用定額與工程結(jié)算的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系,形成了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3、工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

分析以上的原因可以得知有些風(fēng)險(xiǎn)是可以避免的或者轉(zhuǎn)移的，是可控風(fēng)險(xiǎn)，有些是不可控的，不管可控不可控，都要做好提前的預(yù)防和有效規(guī)避，控制措施如下:

3.1招投標(biāo)及定合同階段

審計(jì)單位及人員應(yīng)提前介入項(xiàng)目前期，制定規(guī)范的招投標(biāo)制度及流程,并在招投標(biāo)工作中嚴(yán)格執(zhí)行。及時(shí)完成圖紙測算并參與審圖工作。招標(biāo)圖紙等技術(shù)資料要達(dá)到施工圖的深度，并在審圖之后進(jìn)行。啟動(dòng)招標(biāo)時(shí)要做圖紙移交簽字手續(xù)，并存檔。參與對(duì)施工單位資格的審查，特別應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理能力的考核。對(duì)不具備施工資質(zhì)的單位應(yīng)排除在入圍隊(duì)伍之外。在招標(biāo)文件采用綜合評(píng)標(biāo)法，合理約定技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)的得分比例。

招標(biāo)文件及合同結(jié)合工程特點(diǎn)和發(fā)包人的意圖采用規(guī)范文本，明確合同范圍、內(nèi)容及工期，減少或避免承包商在結(jié)算時(shí)鉆空子、做文字游戲。要在招標(biāo)文件中明確要求投標(biāo)單位勘察現(xiàn)場，并對(duì)措施項(xiàng)目費(fèi)進(jìn)行包干使用，風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移。要明確告知各投標(biāo)人所有的讓利應(yīng)該體現(xiàn)在各綜合單價(jià)中，禁止總價(jià)讓利，便于簽證變更價(jià)格的參照及審定。合同應(yīng)該包括協(xié)議書、專用條款、通用條款及相關(guān)附件。并在協(xié)議書中明確各文件的前后解釋順序，避免不必要的扯皮。可調(diào)價(jià)部分風(fēng)險(xiǎn)自留，通過明確合同價(jià)、基準(zhǔn)價(jià)與施工月價(jià)格之前的關(guān)系，約定主材的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例，調(diào)價(jià)方式及公式。避免在價(jià)格上漲與下跌時(shí)對(duì)承包商的調(diào)價(jià)口徑不一致，提高造價(jià)。

回標(biāo)時(shí)要特別注重項(xiàng)目經(jīng)理能力的審查，一個(gè)好的有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理可以對(duì)工程帶來很大的節(jié)省，減少簽證。在合同中可定義不可預(yù)見項(xiàng)目的定義及描述，盡量風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移?；貥?biāo)分析時(shí)，對(duì)投標(biāo)單價(jià)的不平衡報(bào)價(jià)要特別留意，可在保持總價(jià)不變的情況下，讓投標(biāo)單位承諾個(gè)別過高或過低的綜合單價(jià)調(diào)整到合理的價(jià)格。簽訂合同時(shí)把承諾及答疑都要放到做到合同中，并明確保修責(zé)任及違約責(zé)任，約定履約保函和預(yù)付款保函，明確把不支付農(nóng)民工工資作為重大的違約責(zé)任，降低履約風(fēng)險(xiǎn)及成本。

3.2施工階段

審計(jì)人員應(yīng)長駐現(xiàn)場，參與項(xiàng)目過程跟蹤,對(duì)項(xiàng)目造價(jià)進(jìn)行全過程監(jiān)控，格監(jiān)督工程項(xiàng)目現(xiàn)場各類變更、簽證。應(yīng)認(rèn)真記好施工日記，對(duì)進(jìn)場材料設(shè)備的品牌、質(zhì)量、數(shù)量等要認(rèn)真審核，并對(duì)施工進(jìn)度和完成的形象進(jìn)度及工作量等重大事項(xiàng)按日記錄在案。施工階段期間人工、材料、機(jī)械價(jià)格的上漲風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格按合同的要求進(jìn)行審核。對(duì)履約能力差的單位配合建設(shè)單位及監(jiān)理單位按合同條款進(jìn)行處罰。

在施工過程中,,一旦工程款超付,施工單位通常是不配合審計(jì)工作,造成審計(jì)時(shí)效的拖延,即使審核完畢,追討工程款也是一個(gè)相當(dāng)漫長的過程。要避免上述情況的發(fā)生,一方面在簽訂合同時(shí)約束付款比例, ,工程款累計(jì)支付不能超過合同總價(jià)的80%,必須等施工單位支付了相應(yīng)的審計(jì)費(fèi),且水電費(fèi)、甲供料等財(cái)務(wù)清算后才能支付最后的款項(xiàng)。

3.3結(jié)算階段

結(jié)算時(shí)應(yīng)該嚴(yán)格按合同、招標(biāo)圖、設(shè)計(jì)變更及簽證進(jìn)行。資料或手續(xù)不全的，應(yīng)該退回。在規(guī)定時(shí)間之外提交的變更及簽證，不予認(rèn)可，嚴(yán)禁事后補(bǔ)辦。設(shè)計(jì)變更及簽證審核時(shí)，要仔細(xì)與招標(biāo)圖及合同對(duì)照，避免重復(fù)計(jì)算，特別是一些包干的措施項(xiàng)目費(fèi)，比如臨時(shí)設(shè)施費(fèi)，簽證變更時(shí)施工單位也往往會(huì)按比例計(jì)取。還有就是要吃透清單計(jì)價(jià)規(guī)范，注意清單與定額的計(jì)量規(guī)則的差別，比如清單計(jì)價(jià)中土方按實(shí)方計(jì)算且不考慮放坡的，結(jié)算時(shí)施工單位往往按實(shí)際上報(bào)。

結(jié)算時(shí)還應(yīng)該注意一些索賠的處理，索賠要嚴(yán)格按合同，確認(rèn)索賠成立的條件，必要時(shí)進(jìn)行反索賠資料的收集。對(duì)施工過程中各施工單位的界面要清楚，合同中應(yīng)該約定結(jié)算審減比例，超過審減部分比例的審計(jì)費(fèi)明確由施工單位承擔(dān)，避免施工單位亂報(bào)，瞎報(bào)，以免降低增加各方的工作量風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的也就增加了造價(jià)。

3.4、打造復(fù)合型專業(yè)結(jié)構(gòu)審計(jì)隊(duì)伍。

管理學(xué)上認(rèn)為組織是項(xiàng)目成敗最主要的因素。所有完善審計(jì)組織功能及結(jié)構(gòu)，最大發(fā)揮造價(jià)咨詢在節(jié)約成本上的作用至關(guān)重要。

一是改善審計(jì)隊(duì)伍的專業(yè)結(jié)構(gòu)，配備的除工程審計(jì)專業(yè)人員要全面更要專業(yè)，土建、安裝、裝飾、市政、綠化都要設(shè)立，可一師多兼但要精通；二是是改善審計(jì)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)。建立審計(jì)人員后續(xù)教育制度，樹立終身學(xué)習(xí)的思想，針對(duì)工程造價(jià)審計(jì)工作需要，系統(tǒng)地、有計(jì)劃地組織高層次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷更新專業(yè)知識(shí)，以適應(yīng)新形勢發(fā)展要求。三是加強(qiáng)組織自身職業(yè)道德的建設(shè)，加強(qiáng)廉潔自律的教育并定期進(jìn)行360度考核，把考核的結(jié)果直接與晉升與績效掛鉤，建立個(gè)人誠信檔案。四是合同中簽訂廉潔協(xié)議，對(duì)合同各方人員進(jìn)行制度約束。

4、結(jié)語

影響工程項(xiàng)目造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)無刻不伴隨這工程項(xiàng)目的推進(jìn)而瞬息萬化，控制這些風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而控制造價(jià)也不只咨詢單位一家所能完成的，也不只是通過條文約束就可以簡單搞定的，需要各參與單位的協(xié)調(diào)、配合與支持，形成科學(xué)的制度流程并從上到下的執(zhí)行。正所謂是全員全過程全方位的風(fēng)險(xiǎn)把控，把風(fēng)險(xiǎn)控制在事前，轉(zhuǎn)移出去或消滅在萌芽狀態(tài)，從而取得預(yù)期投資效益，達(dá)到整個(gè)社會(huì)的節(jié)約。

參考文獻(xiàn)：

篇7

[關(guān)鍵詞]工程項(xiàng)目建設(shè)；質(zhì)量控制；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理

工程建設(shè)監(jiān)理是指具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受業(yè)主企業(yè)委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的有關(guān)法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、建設(shè)工程監(jiān)理委托合同及建設(shè)工程的其他合同對(duì)工程建設(shè)實(shí)施專業(yè)化的監(jiān)督管理。最終目的是為了提高工程建設(shè)的投資效益和社會(huì)效益。但是當(dāng)前在工程建設(shè)監(jiān)理項(xiàng)目實(shí)施過程中，一些監(jiān)理業(yè)務(wù)最終達(dá)到的效果與預(yù)期監(jiān)理計(jì)劃目標(biāo)存在一定的偏離度，而工程建設(shè)監(jiān)理面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)就在于此。這是由于工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)現(xiàn)是基于工程建設(shè)項(xiàng)目的，是基于和業(yè)主方、承包方、設(shè)計(jì)方共同存在的環(huán)境的，不但工程建設(shè)項(xiàng)目本身的綜合性、復(fù)雜性會(huì)給監(jiān)理企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目各參與方也會(huì)給監(jiān)理企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。為此監(jiān)理企業(yè)必須采取措施，控制風(fēng)險(xiǎn)，在保證自己正常運(yùn)營的情況下，為工程建設(shè)建設(shè)項(xiàng)目提供良好的監(jiān)理服務(wù)，助力于工程建設(shè)建設(shè)的成功。本文為此具體探討工程項(xiàng)目建設(shè)中的質(zhì)量監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、工程項(xiàng)目建設(shè)中的質(zhì)量控制

質(zhì)量控制是指為達(dá)到質(zhì)量要求所采取的作業(yè)技術(shù)和活動(dòng)，工程項(xiàng)目質(zhì)量控制，實(shí)際上就是對(duì)工程在可行性研究、勘測設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、后期運(yùn)行等各階段、各環(huán)節(jié)、各因素的全過程，全方位的質(zhì)量監(jiān)督控制。按工程項(xiàng)目施工的階段性，質(zhì)量控制可分為：事前控制、事中控制、事后控制。

1　事前控制

在施工前認(rèn)真做好施工組織工作，做好技術(shù)資料準(zhǔn)備工作，做好對(duì)原料、設(shè)備等質(zhì)量進(jìn)行檢查和控制工作、做好對(duì)新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的質(zhì)量鑒定和施工工藝的組織論證工作、建立健全質(zhì)量管理制度，不斷完善質(zhì)量保證體系，認(rèn)真對(duì)待由建設(shè)單位組織的設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審工作。

2　事中控制

積極的對(duì)待施工過程中的每一道工序，對(duì)發(fā)生無法預(yù)測的施工質(zhì)量問題，做到不能在事前控制，但一定要在事中控制，避免施工質(zhì)量問題的進(jìn)一步擴(kuò)大化，造成無法返工或因返工產(chǎn)生很大的經(jīng)濟(jì)損失。

3　事后控制

事后控制是指對(duì)完成施工、形成產(chǎn)品后的質(zhì)量控制。應(yīng)按國家有關(guān)的質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和辦法，對(duì)完成的分項(xiàng)、分部工程和單位工程進(jìn)行檢查，才能使整體的建設(shè)工程質(zhì)量讓建設(shè)單位滿意。

二、工程項(xiàng)目建設(shè)中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)合工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)際情況，本文主要從人與物相關(guān)方造成的風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析。

(一)人員的影響

人是指直接參與工程建設(shè)的決策者、組織者、指揮者和操作者。人作為控制的對(duì)象，是避免產(chǎn)生失誤。在施工項(xiàng)目質(zhì)量控制中，應(yīng)從以下幾方面考慮人對(duì)質(zhì)量的影響：(1)領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)；(2)人的理論技術(shù)水平；(3)人的生理缺陷；(4)人的心理行為。

(二)材料設(shè)備的影響

材料是工程施工的物質(zhì)條件，材料設(shè)備質(zhì)量是工程質(zhì)量的基礎(chǔ)，加強(qiáng)材料設(shè)備的質(zhì)量控制，是提高工程質(zhì)量的重要保證，是創(chuàng)造正常施工條件，實(shí)現(xiàn)投資、進(jìn)度控制的前提。在施工項(xiàng)目質(zhì)量控制中對(duì)材料設(shè)備質(zhì)量控制應(yīng)著重于以下工作(1)進(jìn)行市場調(diào)研，掌握材料信息，優(yōu)選供貨廠家；(2)進(jìn)行合理組織材料供應(yīng)，確保施工正常進(jìn)行，(3)加強(qiáng)材料設(shè)備的檢查驗(yàn)收，嚴(yán)把材料設(shè)備質(zhì)量關(guān)；(4)重視材料設(shè)備的使用認(rèn)證，以防錯(cuò)用或使用不合格的材料設(shè)備。

三、工程項(xiàng)目建設(shè)中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)理控制

(一)人員的監(jiān)理控制

一個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量不但與參建人員的技術(shù)水平有關(guān)，而且與對(duì)參建人員的管理水平有關(guān)。因?yàn)閰⒔ㄈ藛T的構(gòu)成復(fù)雜，他們的工作層面、特點(diǎn)都不相同，只有有機(jī)地組合起來，才能使總體技術(shù)水平達(dá)到最好。

(1)管理層參建人員控制

對(duì)于目標(biāo)各異的管理層人員，首先應(yīng)采用談心交流等方式了解不同人員的目標(biāo)，區(qū)分各個(gè)目標(biāo)分別設(shè)定激勵(lì)、約束方式，給予他們充分實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的發(fā)展空間，充分授權(quán)、委以重任，發(fā)揮其聰明才智與創(chuàng)造性潛能，盡可能少地使用物化條件的約束。注重項(xiàng)目部文化氛圍的形成，加強(qiáng)交流，使各領(lǐng)域、各層次的員工、共同發(fā)展。如對(duì)青年員工，適當(dāng)調(diào)換工作角色，擴(kuò)展其實(shí)踐機(jī)會(huì)以豐富其閱歷，并逐步增加其工作擔(dān)子；對(duì)為項(xiàng)目做出突出貢獻(xiàn)的員工，采取開會(huì)表彰等公開方式使其感到自身價(jià)值實(shí)現(xiàn)、獲得他人的認(rèn)同；在工作之余適當(dāng)安排周邊觀光旅行活動(dòng)，開闊其視野，幫助其熟悉周圍環(huán)境，促進(jìn)相互間溝通。

(2)技術(shù)層參建人員管理

與簡單的勞動(dòng)者相比，技術(shù)人員具有較高的個(gè)人素質(zhì)，擁有較高的學(xué)歷，掌握著關(guān)鍵的技術(shù)，直接影響著工程質(zhì)量。所以對(duì)技術(shù)人員的管理尤為重要。(1)實(shí)行彈性工作制。技術(shù)人員從事的是思維的腦力勞動(dòng)，從事的工作是知識(shí)需求和技術(shù)含量高的工作，所以技術(shù)人員的工作，沒有固定的工作流程，其生產(chǎn)力指標(biāo)，主要不是數(shù)量，而是質(zhì)量，固定的工作場所和工作時(shí)間對(duì)其沒有多大的意義，所以應(yīng)該根據(jù)工程項(xiàng)目和技術(shù)人員的實(shí)際情況制定彈性的工作制；和包含彈性的工作時(shí)間、工作辦公地點(diǎn)等。(2)建立以能力為導(dǎo)向的薪酬體系。技術(shù)人員的成果難以衡量，我們可以根據(jù)技術(shù)人員的能力建立薪酬體系。勝任力是在工作或情境中產(chǎn)生高效率或高績效所必需的人的潛在特征。必須讓薪酬與績效掛鉤。這就要求企業(yè)建立一個(gè)完善的績效評(píng)價(jià)體系，可采用上級(jí)、同事、專家三方評(píng)價(jià)的方法，力求績效評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。

(3)作業(yè)層參建人員管理

對(duì)于目標(biāo)較單一的作業(yè)層人員，可以建立多種形式的物質(zhì)報(bào)酬的激勵(lì)和約束機(jī)制，不應(yīng)僅限于工資總量的增加或減少，可適當(dāng)以增加補(bǔ)貼、改善勞動(dòng)條件等目標(biāo)進(jìn)行誘導(dǎo)，少批評(píng)多贊許，提高作業(yè)人員的積極性。

(二)材料設(shè)備的監(jiān)理控制

工程建設(shè)中，大量的專業(yè)設(shè)備以及材料的投入使用，使得設(shè)備管理尤為重要。加強(qiáng)設(shè)備材料的管理，有助于項(xiàng)目質(zhì)量的保證，最終使工程項(xiàng)目獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益。

(1)設(shè)備的訂購采購管理

任何一個(gè)項(xiàng)目的施工，都不可避免地需要采購一些必備的設(shè)備，為此，必須首先要把好設(shè)備的采購關(guān)。采購設(shè)備的價(jià)格，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品成本的核算，由供需雙方商議確定。本著公開、公正、公平的原則，選優(yōu)、擇廉、貨比三家，確定設(shè)備的采購價(jià)格，保證質(zhì)優(yōu)價(jià)廉。在選擇廠商方面，要嚴(yán)格按照設(shè)備采購計(jì)劃確定的數(shù)量、質(zhì)量、性能等要求，并要求生產(chǎn)廠家嚴(yán)格按技術(shù)文件制造生產(chǎn)，保證采購計(jì)劃的如期落實(shí)，規(guī)范設(shè)備采購、結(jié)算等工作程序。

(2)設(shè)備材料的現(xiàn)場施工管理

設(shè)備材料到場后，由項(xiàng)目設(shè)備材料管理部門牽頭組織，技術(shù)部門、試驗(yàn)部門參加，根據(jù)合同要求和裝運(yùn)清單，點(diǎn)驗(yàn)主體及附件數(shù)量，檢查設(shè)備外觀質(zhì)量、標(biāo)識(shí)、使用說明書，調(diào)試運(yùn)轉(zhuǎn)，填寫驗(yàn)證記錄，辦理交接手續(xù)。未經(jīng)調(diào)試驗(yàn)收合格的設(shè)備不得投入工程使用。主要設(shè)備的操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)和考試，持證上崗，并在設(shè)備的明顯位置標(biāo)識(shí)管理編號(hào)、名稱、規(guī)格型號(hào)、操作人員、狀態(tài)，檢定日期、有效期等。同時(shí)設(shè)備例行維護(hù)管理是設(shè)備管理的重要工作之一，設(shè)備維護(hù)可以消除部分早期故障，發(fā)現(xiàn)大部分故障現(xiàn)象，同時(shí)可以提高操作人員的責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平，延長設(shè)備壽命，根據(jù)機(jī)型和使用現(xiàn)場的具體情況制定詳細(xì)的設(shè)備例行保養(yǎng)細(xì)則，作為操作人員執(zhí)行例行維護(hù)的指導(dǎo)文件，明確什么時(shí)間、什么部位要進(jìn)行維護(hù)。其次把例行維護(hù)的責(zé)任落實(shí)，根據(jù)項(xiàng)目工程的不同情況，把責(zé)任層層分解，落實(shí)到人。

(3)設(shè)備材料的后期調(diào)試驗(yàn)收管理

篇8

【關(guān)鍵詞】 信息化 工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)控制

一、信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可以將可能給信息化工程項(xiàng)目建設(shè)帶來的危害和機(jī)遇的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別出來，把風(fēng)險(xiǎn)管理的注意力集中到具體的信息化工程項(xiàng)目目標(biāo)上來。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別必須在信息化工程項(xiàng)目開始、實(shí)施過程、主要范圍變更批準(zhǔn)之前進(jìn)行，而且需貫穿于項(xiàng)目全過程。項(xiàng)目信息的全面性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和動(dòng)態(tài)性決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的質(zhì)量和結(jié)果的可靠性與精確性。因此，在信息化工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，重要的是收集信息化工程項(xiàng)目相關(guān)的信息。

在信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，首先要全面分析項(xiàng)目發(fā)展變化的可能性，進(jìn)而識(shí)別出信息化工程項(xiàng)目建設(shè)中的各種風(fēng)險(xiǎn)并匯總成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單；其次就是要識(shí)別引起信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素，只有識(shí)別出項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素，才能把握信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化規(guī)律，才有可能對(duì)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對(duì)和控制。所以在信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中要全面分析項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素及其對(duì)項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的影響方式、影響方向、影響力度等；最后還要識(shí)別信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的后果，找到信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)以及消減項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)不利后果的方法。為了便于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、量化、評(píng)價(jià)和管理，可以將識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)按信息化工程項(xiàng)目建設(shè)階段或管理者劃分。信息化工程項(xiàng)目的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目需求調(diào)研、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目施工及運(yùn)營七個(gè)階段。因此，任何一個(gè)階段的工作結(jié)果都要包括對(duì)前面工作進(jìn)行改進(jìn)的建議和要求。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作也應(yīng)該包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目管理其他方面的問題進(jìn)行完善和改進(jìn)的建議和要求。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別也是衡量風(fēng)險(xiǎn)程度、采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理正確決策的前提條件，對(duì)于實(shí)現(xiàn)有效的信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理具有積極的意義。

二、信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)存在的因素分析

信息化工程項(xiàng)目是指應(yīng)用信息技術(shù)按限定時(shí)間、限定費(fèi)用和要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完成的一次性任務(wù)或管理對(duì)象。由于信息化工程項(xiàng)目建設(shè)中總有各種不確定因素，導(dǎo)致信息化工程項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的問題，所以不管信息化工程項(xiàng)目進(jìn)行到什么階段，進(jìn)展多么順利，風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)隨時(shí)出現(xiàn)。在信息化工程項(xiàng)目建設(shè)過程中可能遇到的預(yù)算、進(jìn)度、組織協(xié)調(diào)、需求變化、功能缺失、技術(shù)選擇和質(zhì)量要求等方面的問題因素，也就是說如果這些大量的未知因素存在，也就意味著風(fēng)險(xiǎn)的存在，就有可能會(huì)影響到項(xiàng)目的進(jìn)度，導(dǎo)致項(xiàng)目成本的增加等，使信息化工程項(xiàng)目建設(shè)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。

信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素分析是對(duì)可能導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，從而確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大小的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素可能會(huì)來自需求、技術(shù)、資金、實(shí)施方等多方面，但信息化工程項(xiàng)目建設(shè)最根本的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)信息化工程項(xiàng)目的期望，因此信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析也應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注影響信息化工程項(xiàng)目建設(shè)期望的因素。同時(shí)在信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，也需要辯證地分析信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素帶來的威脅和潛在的機(jī)會(huì)。確定信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，將可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素逐一列出，以作為信息化工程項(xiàng)目建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象。羅列風(fēng)險(xiǎn)因素通常要從多角度、多方面進(jìn)行，形成對(duì)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的多方位的透視?？梢圆捎媒Y(jié)構(gòu)化分析方法，即由總體到細(xì)節(jié)、由宏觀到微觀，層層分解。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的管理不僅貫穿于整個(gè)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)過程，而且在信息化工程項(xiàng)目事件發(fā)生之前就要開始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。通過建立數(shù)學(xué)模型等方法從理論上來分析信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，比如決策樹、敏感性分析、蒙特卡羅模擬等，同時(shí)請(qǐng)教擅長信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的專家，經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目經(jīng)理等，從理論與實(shí)踐多方面來判斷信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素的利弊，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真的分析。

三、信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

在建設(shè)信息化工程項(xiàng)目中，要求在限定的時(shí)間內(nèi)達(dá)到預(yù)期的效果，在嚴(yán)格按照信息化工程項(xiàng)目建設(shè)原則運(yùn)行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，是保證信息化工程項(xiàng)目成功實(shí)施的重要環(huán)節(jié)。為能有效的對(duì)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，一般先采取回避風(fēng)方式，放棄信息化工程項(xiàng)目帶給我們的各種收益和發(fā)展機(jī)會(huì)，采用相對(duì)保守的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策；可改變信息化工程項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，以排除風(fēng)險(xiǎn)或條件，或者保護(hù)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，使其不受影響，或?qū)κ艿酵{的一些目標(biāo)放松要求。例如，延長進(jìn)度或減少范圍等。為保證一定收益，也可采取排除風(fēng)險(xiǎn)的起源，利用分隔將風(fēng)險(xiǎn)源隔離于信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的路徑之外，選擇適合于本身能力的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)入經(jīng)營的做法，以準(zhǔn)確預(yù)見并有效防范完全消除風(fēng)險(xiǎn)的威脅。相比在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取補(bǔ)救措施，提前采取行動(dòng)減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者減少其對(duì)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)所造成的影響，設(shè)法把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可接受的臨界值要有效得多。采用不太復(fù)雜的技術(shù)，實(shí)施更多的測試等，都可減輕風(fēng)險(xiǎn)。如果不可能降低風(fēng)險(xiǎn)的概率，則減輕風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施是應(yīng)設(shè)法減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響，其著眼于決定影響的嚴(yán)重程度的連接點(diǎn)上。例如，設(shè)計(jì)時(shí)在子系y中設(shè)置冗余組件有可能減輕原有組件故障所造成的影響。再就是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)損失的部分或全部以正當(dāng)理由讓他方承擔(dān)，而并非將其拔除。設(shè)法將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對(duì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移到他方身上，但需要向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者支付風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。例如：將自己不擅長的或自己開展風(fēng)險(xiǎn)較大的一部分業(yè)務(wù)以出售或外包等形式委托他人幫助開展，集中力量在自己的核心業(yè)務(wù)上，有效地轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，可以利用合同將具體風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方。在多數(shù)情況下，使用費(fèi)用加成合同可將費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方，如果信息化工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)是穩(wěn)定的，可以用固定總價(jià)合同把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給賣方。還可以運(yùn)用一些定量化的風(fēng)險(xiǎn)決策分析方法和工具，來粗算優(yōu)化保險(xiǎn)方案。當(dāng)為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)而采取的對(duì)策所需要付出的代價(jià)太高，而且該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率又很小，或者決定不打算為處置某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而改變信息化工程項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，無法找到任何其他應(yīng)對(duì)良策的時(shí)候，通常都是采取接受風(fēng)險(xiǎn)。接受可分為主動(dòng)或被動(dòng)，常見的主動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)的方式就是建立應(yīng)急儲(chǔ)備以應(yīng)對(duì)已知或潛在的未知威脅或機(jī)會(huì)；被動(dòng)地接受風(fēng)險(xiǎn)則不要求采取任何行動(dòng)，將其留給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)視情況進(jìn)行處理。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制就是要通過識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素和評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)監(jiān)管，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的總目標(biāo)。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]盧有杰、盧家儀，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理.清華大學(xué)出版社，2001。

篇9

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

中圖分類號(hào)：TU198文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

引言：建設(shè)工程項(xiàng)目由于工期長，投資大,參與主體多,組織關(guān)系復(fù)雜,在實(shí)施過程中不確定性因素很多。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略多種多樣，本文從風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用和后備措施五個(gè)方面進(jìn)行具體的分析。

一、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范

建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范就是事先提高建筑工程項(xiàng)目防御風(fēng)險(xiǎn)的能力。通過對(duì)以往類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的把握，事先從制度、管理、組織等方面，提高項(xiàng)目防御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（一）風(fēng)險(xiǎn)防范的手段

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防通常采用有形的手段和無形的手段。

l.有形的手段：如技術(shù)法。

2.無形的手段：如程序法。

二、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是采取各種技術(shù)和方法以減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率同時(shí)降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重性。

（一）風(fēng)險(xiǎn)回避

指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生的可能性太大、不利后果也太嚴(yán)重又無其他策略可應(yīng)對(duì)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。

考慮采取此種方法的情況

某風(fēng)險(xiǎn)所致的損失頻率和損失幅度都相當(dāng)高

應(yīng)用其他風(fēng)險(xiǎn)管理方法的成本超過了其產(chǎn)生的效益

采用這種控制方法的時(shí)機(jī)

項(xiàng)目決策階段

采用這種控制方法的利弊

項(xiàng)目管理者回避了風(fēng)險(xiǎn)，避免了承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失

也使項(xiàng)目管理者失去了可能從風(fēng)險(xiǎn)中獲取贏利的機(jī)會(huì)

（二）風(fēng)險(xiǎn)損失控制

損失回避試圖在項(xiàng)目系統(tǒng)內(nèi)割斷入和物與危險(xiǎn)的聯(lián)系，消除損失發(fā)生的可能性。常用回避形式有兩種：一、完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。二、拋棄早先承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)損失控制的分析方法有：1.根據(jù)控制目的，損失控制可以分為損失預(yù)防和損失減輕兩種。前者以降低損失頻率為目的，后者以縮小損失幅度為目的；2.根據(jù)措施的性質(zhì)，損失控制又可分為工程物理法和人們行為法。前者以消除風(fēng)險(xiǎn)的物理性質(zhì)為控制著眼點(diǎn)。

(三) 風(fēng)險(xiǎn)分散

風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過增加風(fēng)險(xiǎn)的單位以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，共同分?jǐn)偧w風(fēng)險(xiǎn)，從而減輕風(fēng)險(xiǎn)的可能后果。常用于承包工程中的采購和分包，如：企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)張，增設(shè)實(shí)體以分散風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)兼并從而加大風(fēng)險(xiǎn)承受能力；多攬項(xiàng)目、廣種博收可避免單一項(xiàng)目上的過大風(fēng)險(xiǎn)；承包工程付款采用多種貨幣組合；工程聯(lián)合承包。

（四） 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指承包商不能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了其它學(xué)科來承擔(dān)，是指轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般指的分包商和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)金額大或中等風(fēng)險(xiǎn)事件。

1.非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要形式是通過合同，很大一部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，一些分包商和供應(yīng)商的生產(chǎn)要素，如業(yè)主，承包商，承包商的分包商，供應(yīng)商的供應(yīng)商總。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要有：擔(dān)保合同，租賃合同，合同，轉(zhuǎn)包，不承擔(dān)任何責(zé)任合同，合資，股份制等。

2.保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

購買保險(xiǎn)是另一個(gè)主要手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)合同，承包商將面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司承擔(dān)。

三、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留又稱風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，就是由企業(yè)或項(xiàng)目組織自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事件所致?lián)p失的措施。

風(fēng)險(xiǎn)自留的原因：1.估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)損失不大；2.費(fèi)用低于購買保險(xiǎn)的支出，作為經(jīng)營費(fèi)用的一部分；3.沒有預(yù)測到風(fēng)險(xiǎn)的存在，被動(dòng)自留。

從風(fēng)險(xiǎn)主體的承擔(dān)意愿出發(fā)，風(fēng)險(xiǎn)自留又可分成兩大類。

1.主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留。對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)，在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其損失，并權(quán)衡了其他風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)后，主動(dòng)決定自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的全部或部分，并適當(dāng)安排一定的財(cái)力準(zhǔn)備。

2.被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留。是指沒有充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其損失的最壞后果，沒有考慮到其他處置風(fēng)險(xiǎn)措施的條件下，不得已由自己承擔(dān)損失后果的處置風(fēng)險(xiǎn)的方法。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)自留可采取的具體措施有：

1.將損失計(jì)入當(dāng)前發(fā)生的費(fèi)用；

2.建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)基金；

3.建立外部風(fēng)險(xiǎn)基金；

4.借入資金。

四、風(fēng)險(xiǎn)利用

正如之前所提到的，風(fēng)險(xiǎn)有兩種：一種是純粹的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)可以引起或?qū)е氯魏螕p失，另一種是投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，有可能造成的損失，也有可能獲利的機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)利用僅針對(duì)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，指利用投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)提供的可能機(jī)會(huì)謀利。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和利益的人，可以使用的風(fēng)險(xiǎn)。我們所談?wù)摰耐稒C(jī)，不是不擇手段尋求利益，但要充分利用的機(jī)會(huì)來謀取利益。

（一）風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性

1.風(fēng)險(xiǎn)的兩重性；

2.風(fēng)險(xiǎn)的可變性；

3.風(fēng)險(xiǎn)可能成為索賠的合法動(dòng)因。

（二）如何利用風(fēng)險(xiǎn)

1.首先要分析風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性及其價(jià)值；

2.其次，要計(jì)算利用風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)，并評(píng)估自己的承受能力；

3.然后，制訂策略和實(shí)施步驟。

4.密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)因素的變化，及時(shí)因勢利導(dǎo)。

因此，在考慮使用一個(gè)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)該分析其利用的可能性和增值的可能性，和使用的風(fēng)險(xiǎn)成本，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自我能力，在此基礎(chǔ)上，積極地把不利因素為有利因素，從而成為利潤的源泉。

五、后備措施

確定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策后，必須考慮后備措施，一旦項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展與計(jì)劃不同，可采取后備措施，以確保項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。工程項(xiàng)目后備措施主要有三個(gè)方面：

1.費(fèi)用后備措施

主要表現(xiàn)在預(yù)算應(yīng)列入單獨(dú)預(yù)算計(jì)費(fèi)，準(zhǔn)備的資金主要用于項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，彌補(bǔ)錯(cuò)誤，遺漏和其他不確定性。

2.進(jìn)度后備措施

對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)度方面的不確定因素，項(xiàng)目各有關(guān)方一般不希望以延長時(shí)間的方式來解決。

3.技術(shù)后備措施

技術(shù)后備措施專門用于應(yīng)付項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，它是一段預(yù)先準(zhǔn)備好了的時(shí)間或一筆資金。當(dāng)沒有出現(xiàn)預(yù)期的情況下，需要采取補(bǔ)救措施，將利用這筆資金或時(shí)間。

總結(jié)做為工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，是衡量項(xiàng)目管理水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)，甚至決定著工程項(xiàng)目是否成功，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制對(duì)項(xiàng)目的順利進(jìn)行具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。文章通過系統(tǒng)的梳理和探討建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，總結(jié)出建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并針對(duì)這些因素提出了具體的控制對(duì)策，希望能對(duì)管理和控制類似工程的風(fēng)險(xiǎn)具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的參考和現(xiàn)實(shí)意義。

參考文獻(xiàn)：

【1】基于模糊灰色理論的建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究，[學(xué)位論文]胡春蘭，2010年，長沙理工大學(xué)

【2】工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)度量研究，[學(xué)位論文]郭慶軍，2007年 西安工業(yè)大學(xué)

【3】芻議建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)防范，《科技信息（科技教育版）》，2006年，張軼群運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

篇10

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；招標(biāo)活動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)分類，控制措施

0 前言

隨著國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)步伐的不斷加快，國內(nèi)建筑行業(yè)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的良好態(tài)勢，建筑施工企業(yè)間的競爭也日趨激烈化。招標(biāo)活動(dòng)是建筑工程項(xiàng)目的重要內(nèi)容，在確保建設(shè)工程的經(jīng)濟(jì)效益和實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最優(yōu)化配置等方面發(fā)揮著不可提到的作用。目前，招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制一直是建筑單位重點(diǎn)關(guān)注的焦點(diǎn)問題，自招投標(biāo)制度的法律規(guī)定實(shí)施以來，建筑市場得到了一定的整頓，建筑領(lǐng)域的腐敗現(xiàn)象有所建設(shè)。但由于我國招投標(biāo)制度起步較晚，沒有完善的法律法規(guī)作為保障，加上部分建設(shè)單位的招投標(biāo)法律意識(shí)淡薄，招投標(biāo)管理水平低下，招標(biāo)活動(dòng)在實(shí)施過程中仍存在不少問題，嚴(yán)重影響到我國建筑行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益及良好發(fā)展。因此，加強(qiáng)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的研究力度就顯得十分有必要了。

1 國內(nèi)外對(duì)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀

1.1 國外研究現(xiàn)狀

早在70年代，許多發(fā)達(dá)國家就注重招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析和防控，防范意識(shí)強(qiáng)。他們認(rèn)為，任何工程都存在不確定性，會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，無論約定風(fēng)險(xiǎn)由誰承擔(dān)，最后一般都是由建設(shè)單位承受，會(huì)影響投資及效益，因此需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測并量化。目前，這些發(fā)達(dá)國家招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控不僅理論研究比較成熟，而且已初步形成了一套包括發(fā)包人、承包人、中介、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、政府的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。在招標(biāo)前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，然后對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析量化，項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行決策，決策內(nèi)容包括是否繼續(xù)投資，如何避免或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等。西方發(fā)達(dá)國家?guī)资甑膶?shí)踐證明，注重項(xiàng)目建設(shè)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析和防范，對(duì)控制工程安全、質(zhì)量、工期和造價(jià)起到了很好的作用。

1.2 國內(nèi)現(xiàn)狀

在我國，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變時(shí)間短，長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛，項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控體系不健全。①保險(xiǎn)公司險(xiǎn)種單一，沒有完善的保險(xiǎn)擔(dān)保制度，保險(xiǎn)費(fèi)率高。②沒有專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理中介機(jī)構(gòu)。③在行業(yè)協(xié)會(huì)、政府參與項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理方面基本處于空白，④現(xiàn)實(shí)情況是招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)不斷在發(fā)包人和承包人間相互轉(zhuǎn)移，而且發(fā)包人對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，承包人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱。⑤招標(biāo)受行政干預(yù)嚴(yán)重，責(zé)權(quán)利不清或執(zhí)行不到位。⑥招標(biāo)人缺乏市場意識(shí)，工程建設(shè)項(xiàng)目仍為買方市場。⑦發(fā)包人處于主導(dǎo)地位，強(qiáng)行增加霸王條款，這些看似對(duì)發(fā)包人有利的條件其實(shí)是不利的。⑧投標(biāo)人為了在激烈的競爭中獲得項(xiàng)目建設(shè)，不顧一切搞關(guān)系或低價(jià)中標(biāo)，在建設(shè)過程中不斷提新要求，人為制造合同變更尋求更多補(bǔ)償，最終形成招標(biāo)形式大于實(shí)質(zhì)目的。⑨在工程建設(shè)領(lǐng)域出現(xiàn)的貪污受賄、瀆職等嚴(yán)重違紀(jì)問題基本與項(xiàng)目招標(biāo)有關(guān)?？傊覈袠?biāo)法律法規(guī)還不健全，沒有完善的服務(wù)機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控提供技術(shù)支持，項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理缺少有效的防控措施。

1.3 國內(nèi)外現(xiàn)狀評(píng)述

綜上所述，發(fā)達(dá)國家招標(biāo)工作起步早，通過幾十年的關(guān)于招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控策略的研究，相關(guān)法律制度健全，風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行，工程建設(shè)每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)都在可控之中。其之所以成功，主要得益于西方發(fā)達(dá)國家進(jìn)入工業(yè)社會(huì)早，有完善的市場經(jīng)濟(jì)體制，有成熟的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控服務(wù)機(jī)構(gòu)。而在我國，法治還在不斷完善中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)間短，結(jié)合我國國情，國外項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控的成功經(jīng)驗(yàn)不能拿來就用，只能借鑒，還需根據(jù)實(shí)際情況研究制定出一套行之有效的系統(tǒng)的項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。目前我國各行業(yè)專家學(xué)者雖已對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了多年的研究實(shí)踐，但由于受各種因素制約，仍無行之有效的防控體系，仍存在招標(biāo)受行政干預(yù)過重，現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)不完善，保險(xiǎn)擔(dān)保機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)研究開發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)培訓(xùn)等方面沒有各盡其能的問題，因此，構(gòu)筑我國招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控體系任重道遠(yuǎn)。

2 工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分類

2.1 項(xiàng)目建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)

工程建設(shè)項(xiàng)目由于受地理位置、自然環(huán)境因素影響較大，除經(jīng)常會(huì)遇到項(xiàng)目外部的自然風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)外，通常還遇到項(xiàng)目決策和項(xiàng)目建設(shè)組織方面的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.1 項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目建設(shè)單位是項(xiàng)目建設(shè)的主體，也是項(xiàng)目決策的主體，項(xiàng)目前期工作中，在項(xiàng)目選址、確定管理模式，選擇設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、承包單位、供貨單位均存在不同程度的決策風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，如何發(fā)揮參建單位最大的積極性，實(shí)現(xiàn)共贏，如何解決建設(shè)過程中遇到的各種問題，制定相關(guān)解決方案同樣存在風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.2 項(xiàng)目建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)主要來源于以下方面：

1）政府利用其特有職權(quán)干預(yù)項(xiàng)目建設(shè)，通常是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)招標(biāo)定標(biāo)，要求加快工程建設(shè)進(jìn)度，促進(jìn)完成地方固定資產(chǎn)投資。

2）企業(yè)行政干預(yù)嚴(yán)重，再完善的制度不如領(lǐng)導(dǎo)一句話的情況普遍存在，加之企業(yè)本身項(xiàng)目管理制度也不完善。

3）合同條款存在缺陷，實(shí)際執(zhí)行中難于操作。

4）大多數(shù)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)入施工階段后，就轉(zhuǎn)換成賣方市場，承包人都“虧不起”，虧了就千方百計(jì)找任何理由向發(fā)包人索要補(bǔ)償，否則耍賴停工。

5）監(jiān)理單位沒有真正發(fā)揮“大監(jiān)理”的作用，往往只做表面工作，失職嚴(yán)重，甚至串通承包單位給業(yè)主造成巨大損失。

6）設(shè)計(jì)工作深度不夠，施工過程中變來變?nèi)ィ械脑O(shè)計(jì)方案過于保守，造成項(xiàng)目投資增大。