2007年10月1日，《中華人民共和國物權(quán)法》（以下簡稱《物權(quán)法》）將施行。這是規(guī)范財產(chǎn)關(guān)系的民事基本法律，對于進一步明確物的歸屬，定分止?fàn)?，發(fā)揮物的效用，保護權(quán)利人的物權(quán)，具有重要意義。檔案作為一種具體的物，對于形成者、保存者和利用者會帶來各種不同的權(quán)益。因此，《物權(quán)法》的頒布對《檔案法》的修改必然帶來影響。

《物權(quán)法》對物權(quán)的一些基本表述

《物權(quán)法》第二條：“本法所稱物權(quán)，是指權(quán)利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)”；第六條：“動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定交付”；第二十九條：“因繼承或者受遺贈取得物權(quán)的，自繼承或者受遺贈開始時發(fā)生效力”；第三十二條：“物權(quán)受到侵害的，權(quán)利人可以通過和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等途徑解決”；第三十九條：“所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利”；第五十七條：“違反國有財產(chǎn)管理規(guī)定，在企業(yè)改制、合并分立、關(guān)聯(lián)交易等過程中，低價轉(zhuǎn)讓、合謀私分、擅自擔(dān)保或者以其他方式造成國有財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任”；第六十一條：“城鎮(zhèn)集體所有的不動產(chǎn)和動產(chǎn)，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定由本集體享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利”。

檔案的物權(quán)特性

《檔案法》第二條：“本法所稱的檔案，是指過去和現(xiàn)在的國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。”某一件具體檔案從形成到消失，始終體現(xiàn)為一種動產(chǎn)物的基本屬性，并可能經(jīng)歷形成者、保存者和利用者三個環(huán)節(jié)，其檔案物權(quán)體現(xiàn)形式又各不相同。

1.檔案對于形成者的物權(quán)。檔案對于形成者來說擁有完整的物權(quán)，即所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。此時，檔案的物權(quán)所有人是明確而單一的，即形成者就是物權(quán)擁有者。從法律上講，各個檔案形成者不論其屬于何種所有制形式，對于自己形成的檔案享有的物權(quán)都受到《物權(quán)法》保護，任何單位和個人不得侵害。

一、城建檔案法律法規(guī)的建設(shè)，創(chuàng)造了城建檔案工作的外部環(huán)境

城建檔案工作是檔案工作的一部分，同時又是城市建設(shè)管理的一部分。在執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)時，一要參照《檔案法》。因為《檔案法》規(guī)定了各級檔案行政管理部門的主要職能，就是指導(dǎo)和監(jiān)督，其中監(jiān)督就是執(zhí)法。二是要參照《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》（以下簡稱《規(guī)劃法》）。因為在《規(guī)劃法》中涉及到城建檔案工作，是在工程竣工驗收后必須向行政主管部門移交城建檔案資料。依據(jù)《檔案法》《規(guī)劃法》，國家住建部頒布了《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），使城建檔案管理工作可以有法可依，有章可循。城建檔案館要做到依法治檔，必須用足這些政策和法律法規(guī)賦予的權(quán)力，這一系列的法規(guī)和規(guī)章，明確了城建檔案事業(yè)在國家經(jīng)濟建設(shè)和社會生活中的地位和作用及具體操作規(guī)范，這些法律法規(guī)和規(guī)章的出臺，將城建檔案的管理納入了城市建設(shè)法規(guī)系列，推進了城建檔案工作的規(guī)范化、科學(xué)化，標(biāo)志著城建檔案管理工作進入了一個新階段，為城建檔案事業(yè)創(chuàng)造了一個良好的外部環(huán)境，使城建檔案接收工作由被動變?yōu)橹鲃?。城建檔案在城市建設(shè)中發(fā)揮著巨大的作用，是為城市規(guī)劃、建設(shè)、管理服務(wù)的。根據(jù)《規(guī)定》住建部出臺了《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》)。在《規(guī)范》中規(guī)定了城建檔案歸檔文件及其質(zhì)量要求，對歸檔內(nèi)容、歸檔文件范圍、質(zhì)量要求、立卷的原則、方法、編制、整理，還有工程檔案的驗收與移交制定了詳細的國家標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)《規(guī)定》《規(guī)范》的要求，城建檔案設(shè)有18個大類、102個屬類。城建檔案館檔案工作人員通過努力，盡量建立健全檔案門類，豐富館藏，可是存在接收渠道不暢通、接收難的問題，使有些大類檔案至今還是空白或少之又少。只有疏通檔案接收渠道，加強法律法規(guī)的建設(shè)，逐漸建立起門類齊全，結(jié)構(gòu)合理、符合質(zhì)量要求的館藏體系，才能使城建檔案工作健康發(fā)展。

二、依法治檔，嚴格執(zhí)法城建檔案館是以城市為單位建立的永久保存城市重要

城建檔案資料的基地，是各有關(guān)方面，有關(guān)人員研究、利用城建檔案的中心，是為城市積累和貯存城建檔案，為城市規(guī)劃建設(shè)和管理服務(wù)的?！稒n案法》賦予了檔案部門監(jiān)督職能，有法可依，但是關(guān)鍵在于實施和監(jiān)督。可是在實施這些法律法規(guī)的過程中，并不是很順利。按照《規(guī)范》《規(guī)定》要求，在城市建設(shè)中形成的工程技術(shù)檔案要移交城建檔案管理部門進行管理，而在城市建設(shè)中形成各種專業(yè)的工程檔案，按照城建檔案分類大綱要求，分為18大類，可是我館自上世紀80年代建館以來現(xiàn)存的檔案大類，其中城市建設(shè)管理類、工業(yè)建筑類、民用建筑類居多，市政工程類近兩年在領(lǐng)導(dǎo)與相關(guān)部門的疏通下陸續(xù)進館，城市規(guī)劃類和公用設(shè)施類都數(shù)量有限，交通運輸類、名勝古跡園林綠化類、城市科研類、人防軍事類、聲像類等大類檔案很少，甚至有的大類還是空白，如水利防災(zāi)類、工程設(shè)計類、地下管線類，這些檔案大多數(shù)保存在行政主管部門。所以我們城建檔案館現(xiàn)存檔案門類不齊全、結(jié)構(gòu)不合理、沒有形成系統(tǒng)的管理體系。自建館以來，形成了以提供利用為重心，業(yè)務(wù)指導(dǎo)為中心，重服務(wù)輕監(jiān)督，重指導(dǎo)輕執(zhí)法的工作方式。指導(dǎo)和監(jiān)督是相互依存的兩個方面，指導(dǎo)、監(jiān)督的力度不夠，要依法治檔，杜絕違反檔案工作法規(guī)的事，及時補救。加大力度宣傳貫徹法律法規(guī)，取得相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)的支持與配合，嚴格監(jiān)督，才能出效益、出質(zhì)量。城建檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)既具有行政管理職能，又有執(zhí)法監(jiān)督的職能，同時又是一項專業(yè)技術(shù)活動。城建檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)是一種法定的檔案行政活動，而不是一般意義上的指導(dǎo)活動。有關(guān)檔案工作和城市建設(shè)的法律、規(guī)章、制度，如《檔案法》、《規(guī)劃法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等都是城建檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的依據(jù)，城建檔案館是城建檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)的主體。如何依法治檔，發(fā)揮依法治檔的能動性，有效地執(zhí)行城建檔案法律法規(guī)？只有提高城建檔案工作者的法律意識和法律修養(yǎng)，通過社會輿論和新聞媒介宣傳城建檔案法律法規(guī)、城建檔案工作的重要性及城建檔案的社會價值，領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)法執(zhí)法，加大執(zhí)法力度，才能依法解決存在的問題。

三、強化監(jiān)督，促進城建檔案執(zhí)法

在城建檔案法制建設(shè)中，依法監(jiān)督，是法律賦予的一項十分重要的職責(zé)。有效地實施監(jiān)督，可以減少違法行為。在城建檔案管理部門，建立管理完善、制約有效的監(jiān)督機制，加大執(zhí)法監(jiān)督力度，發(fā)揮法律監(jiān)督、行政監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督的作用，保證執(zhí)法權(quán)力依法行使。如何能有效實施執(zhí)法監(jiān)督機制？一要健全組織，依法行政的水平與部分領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)法隊伍素質(zhì)密切聯(lián)系在一起。加強領(lǐng)導(dǎo)，提高認識，充分認識依法行政工作的重要性、長期性、艱巨性，把依靠政策管理轉(zhuǎn)變到依靠法律法規(guī)管理。二要學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高依法行政的水平，提高執(zhí)法隊伍的水平，加強執(zhí)法隊伍建設(shè)，我館的執(zhí)法隊伍有具有專業(yè)職稱的工作人員，參加城建檔案執(zhí)法人員培訓(xùn)，取得執(zhí)法人員執(zhí)法證，持證上崗。他們不僅僅是城建檔案工作者同時還是執(zhí)法者。檔案行政執(zhí)法工作效率在很大程度上取決于檔案執(zhí)法人員綜合素質(zhì)及執(zhí)法水平。執(zhí)法人員要認真學(xué)習(xí)和熟練掌握檔案法律法規(guī)，在明確自身權(quán)利和義務(wù)外，還必須學(xué)習(xí)掌握其他法律知識，如《行政處罰法》《國家賠償法》等，規(guī)范執(zhí)法行為，嚴格執(zhí)法程序和處罰尺度，做到執(zhí)法工作經(jīng)得起法律的檢驗、社會的監(jiān)督。三要加強城建檔案執(zhí)法檢查，通過糾錯提高各參建單位的城建檔案意識。用法來規(guī)范施工過程中的檔案資料是否齊全、歸檔是否規(guī)范，否則責(zé)令整改，直至順利移交進館。這樣，執(zhí)法檢查對提高參建各單位的檔案意識和重視程度起到積極的作用，推動城建檔案的收集工作。調(diào)動大家積極學(xué)法、遵法，才能創(chuàng)造依法治檔的良好環(huán)境。

一、檔案法制化建設(shè)的現(xiàn)狀

1、社會檔案法制意識淡薄。

意識決定行動，檔案法制意識在人們遵守和執(zhí)行檔案法規(guī)過程中起著重要作用。檔案法制化建設(shè)需要得到全社會，特別是各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持，但由于檔案工作不可能成為中心工作和重點工作，檔案部門不處于熱線，往往得不到足夠的重視和支持，甚至檔案部門自身也對檔案行政執(zhí)法存在認識上的偏差，致使檔案行政執(zhí)法“軟弱無力”，不足以對違法者形成影響，更不可能真正制裁其違法行為。由于全社會檔案法制意識淡薄，使得檔案行政執(zhí)法缺乏廣泛的社會基礎(chǔ)，在作出具體執(zhí)法行為時困難很大，與工商、稅務(wù)、公安等行政管理部門的執(zhí)法活動相比，顯得蒼白無力。

2、檔案法規(guī)體系尚待健全。

近年來，我國的檔案法規(guī)建設(shè)取得了很大進步，重新修訂了《檔案法》，頒布了《檔案法實施辦法》，此外，各級地方檔案事業(yè)管理部門也紛紛出臺了地方性檔案工作規(guī)章制度。這些法規(guī)為解決新時期檔案工作遇到的新問題提供了依據(jù)，但是，與檔案法制發(fā)達的國家相比，我國現(xiàn)有的檔案法津法規(guī)缺乏系統(tǒng)性、可操作性以及執(zhí)法嚴密性，檔案法規(guī)體系尚待完善。例如在確定違法情節(jié)、裁定標(biāo)準(zhǔn)等適用哪些具體條款時難以把握，彈性大，執(zhí)法手段單一，對有法不依的單位和個人應(yīng)當(dāng)怎么處理沒有明確規(guī)定，實際工作中難以操作。

3、檔案行政執(zhí)法力度不夠。觀瞻十余年來的檔案行政執(zhí)法情況，可以發(fā)現(xiàn)，很多地區(qū)違反《檔案法》及有關(guān)檔案法律法規(guī)的事件仍時有發(fā)生，但真正得到處理的卻極少。個別地方辦了個別案件，也是草草收場，達不到宣傳教育效果。不少執(zhí)法人員存在檔案部門是“軟單位”、無權(quán)無勢沒有必要得罪人的思想，做“老好人”，逢事繞著走，對違法行為視而不見，孰視無睹，得過且過，違法不究。

摘要:個人信用檔案管理的法律關(guān)系是在個人信用征信機構(gòu)、信用信息提供者、個人信用檔案主體、信用檔案使用者等多方參與,圍繞個人信用信息的征集、保管、披露與使用而形成的法律關(guān)系群。目前我國個人信用檔案法律體系的缺失,是信用檔案發(fā)展的“瓶頸”。通過立法對個人信用檔案管理的法律關(guān)系主體進行規(guī)制,將有利于我國個人信用檔案的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞:個人信用檔案管理法律關(guān)系主體規(guī)制

個人信用檔案管理的法律關(guān)系實則是以個人信用檔案為核心在征信機構(gòu)、個人信用檔案主體、信用檔案信息提供者、信用檔案使用者之間形成的多重法律關(guān)系,這種法律關(guān)系的內(nèi)容體現(xiàn)為法律上的權(quán)利和義務(wù),因此法律關(guān)系主體的權(quán)利與義務(wù)是立法的重點①。由于目前我國沒有個人征信法起草的計劃,最有可能盡快出臺的全國性征信法規(guī)仍是《征信管理條例》。因此,筆者將結(jié)合《征信管理條例》(征求意見稿),具體闡述對個人信用檔案管理法律關(guān)系主體的規(guī)制,并對《征信管理條例》(以下簡稱《條例》)提出改進意見。

一、對個人信用征信機構(gòu)的規(guī)制

個人信用征信機構(gòu),指經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)成立的,專門從事采集、存儲、加工處理信用信息,提供信用檔案和其他信用咨詢服務(wù)的組織。它是獨立于信用交易雙方的第三方,具有中介性質(zhì)。

目前,我國現(xiàn)有的法律體系中,對征信機構(gòu)的管理,以地方政府規(guī)章或部門規(guī)章為主,尚沒有法律位階較高的專門法對征信機構(gòu)的從業(yè)資格、經(jīng)營范圍進行監(jiān)管。征信機構(gòu)設(shè)立無序、混亂。筆者認為應(yīng)從以下方面對征信機構(gòu)的義務(wù)做出規(guī)范。

2011年，縣檔案學(xué)會在市檔案學(xué)會、縣檔案局的領(lǐng)導(dǎo)下，在縣社團管理部門的關(guān)心指導(dǎo)下，圍繞縣委、縣政府工作中心和全縣檔案工作任務(wù)，加強學(xué)會組織建設(shè)，積極開展檔案學(xué)術(shù)研究和檔案工作經(jīng)驗交流，加強檔案業(yè)務(wù)和法律知識普及和教育培訓(xùn)活動，開發(fā)檔案信息資源，取得了較好成績。為我縣檔案事業(yè)發(fā)展作出了積極貢獻。

一、加強學(xué)會管理，不斷完善學(xué)會組織建設(shè)。11月份召開了學(xué)會第五次會員代表大會，選舉產(chǎn)生了第五屆理事會和常務(wù)理事會，保障了學(xué)會活動的正常開展。為進一步規(guī)范會員管理，上半年對學(xué)會團體會員和個人會員進行了重新登記，新增團體會員12家。目前學(xué)會擁有團體會員63家，個人會員144名。

二、配合檔案行政部門，積極開展檔案宣傳活動。2011年，是《檔案法》頒布20周年，我們配合縣檔案局開展了形式多樣的檔案法制宣傳。召開紀念《檔案法》頒布20周年座談會，對從事檔案工作滿20周年的檔案人員頒發(fā)榮譽證書；組織縣國土資源局、工商局、國稅局、長街等部分會員單位配合縣檔案局舉辦了檔案展覽；組織200余檔案人員和會員參加全國檔案知識競賽；發(fā)動各會員單位張貼宣傳資料，懸掛橫幅等形式開展宣傳。這些活動的開展極大促進了檔案工作的社會重視程度，促進了全縣檔案工作的健康開展。

三、開展檔案教育和培訓(xùn)，努力提高全縣檔案人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。4月份，舉辦了一期檔案崗位培訓(xùn)，73人通過了上崗資格考試。同時，抽調(diào)力量積極為會員單位服務(wù)，舉辦形式多樣的實用操作培訓(xùn)和檔案知識講座，全年先后為縣教育局、縣農(nóng)行、縣水務(wù)集團等多家單位兼職檔案員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

學(xué)會還積極向上級有關(guān)組織和刊物推薦檔案學(xué)術(shù)論文8篇，錄用4篇；積極開發(fā)檔案信息資源，編研出版了《戲曲絕技——平調(diào)耍牙》一書；組織團體會員赴義烏、武義等地開展聯(lián)誼活動，增加相互了解，增長檔案人員的見識。

一年來，學(xué)會工作取得了一定成績，但也存在一些問題和不足：一是學(xué)會的學(xué)術(shù)研究氣氛還不夠濃厚，撰寫的檔案論文數(shù)量較少；二是由于經(jīng)費缺乏，學(xué)會活動還不夠豐富，各項工作還欠活躍，這都有待于在今后不斷改進和解決。

為進一步貫徹《國家檔案局關(guān)于開展2016年“國際檔案日”宣傳活動的通知》精神，積極迎接6月9日第二屆全國性即“國際檔案日”，開展一批主題鮮明、內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳活動?，F(xiàn)制定第二屆全國性“國際檔案日”宣傳活動方案如下：

一、宣傳活動原則

以貫徹落實2016年全國檔案宣傳工作要點，按照國家檔案局的部署，以“走進檔案”統(tǒng)一的主題、統(tǒng)一的時間集中開展第二個全國性“國際檔案日”宣傳活動，認真學(xué)習(xí)宣傳《中華人民共和國檔案法》、《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》，充分體現(xiàn)檔案作為黨和國家各項工作和人民群眾各方面情況的真實記錄，有著存憑、留史、資政、育人的特殊價值，明確做好檔案工作是黨和國家工作中不可缺少的基礎(chǔ)性工作，是各地區(qū)各部門各單位的重要職責(zé)。

二、宣傳活動主題

“走進檔案”。

三、宣傳活動時間

省檔案局法制宣傳處：

根據(jù)《省檔案局關(guān)于開展“國際檔案日”宣傳活動的通知》（檔字〔2016〕29號）要求，市檔案局于2016年6月9日至14日，積極開展第二屆全國性即“國際檔案日”活動。

一、健全組織，加強“國際檔案日”宣傳活動的領(lǐng)導(dǎo)

成立市檔案局開展“國際檔案日”宣傳活動領(lǐng)導(dǎo)小組，陳莉珍副局長任組長，韋吉愛、吉家達、譚玉江、李公慧為成員，制定方案，科學(xué)策劃，精心組織，貼近實際、貼近群眾開展。

二、基本情況及取得成績

以貫徹落實2016年全國檔案宣傳工作要點，按照國家及省檔案局的部署，以“走進檔案”統(tǒng)一的主題、統(tǒng)一的時間集中開展第二個全國性“國際檔案日”宣傳活動，認真做好學(xué)習(xí)宣傳活動的各項準(zhǔn)備工作，購置學(xué)習(xí)宣傳活動資料，編印學(xué)習(xí)宣傳教育手冊，制作學(xué)習(xí)教育宣傳欄，緊緊圍繞市委、市政府中心工作，以多種形式開展學(xué)習(xí)宣傳教育活動。通過學(xué)習(xí)宣傳教育活動，使檔案更加貼近實際、貼近生活、貼近群眾，檔案工作者更好地全面貫徹執(zhí)行《中華人民共和國檔案法》、《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》（以下簡稱《意見》），更懂得檔案是黨和國家各項工作和人民群眾各方面情況的真實記錄，有“存憑、留史、資政、育人”的特殊價值，明確做好檔案工作是黨和國家工作中不可缺少的基礎(chǔ)性工作，是各地區(qū)各部門各單位的重要職責(zé)。

1引言

孔德締造了實證主義并認為哲學(xué)應(yīng)當(dāng)以實證自然科學(xué)為根據(jù)，以可觀察的事實及知識為內(nèi)容，摒棄神學(xué)和思辨形而上學(xué)所研究的那些所謂絕對的、終極的，然而卻無法證明的抽象本質(zhì)。[1]但是，孔德本人并沒有運用實證方法進行具體的研究實踐，法國社會學(xué)家E•杜爾克姆(EmileDurkheim，1858-1917)是孔德實證主義的繼承者和發(fā)揚者，也是將實證的思想、理論轉(zhuǎn)化為實際研究的踐行者，其代表作《自殺論》是實證研究的經(jīng)典著作。[2]實證研究方法根植于實證主義的認識論，通過對研究對象的實驗、調(diào)查，獲得關(guān)于研究對象的數(shù)據(jù)，然后對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，根據(jù)統(tǒng)計分析的結(jié)果來驗證理論假設(shè)、描述研究對象的現(xiàn)狀、探索研究對象的內(nèi)在規(guī)律。[3]實證研究方法與實證研究范式不同，前者內(nèi)涵狹窄，范圍清晰，是指運用數(shù)理統(tǒng)計、定量或?qū)嶒炑芯糠椒?，分析和確定有關(guān)因素間的數(shù)量關(guān)系和作用方式，揭示復(fù)雜環(huán)境下事物的相互聯(lián)系和影響方式。后者的涵義則豐富得多，既是一種方法，也是一種思想、一種學(xué)風(fēng)。[4]通過中國知網(wǎng)進行相關(guān)性檢索，共獲得相關(guān)文獻89篇。從中可以看出，運用實證研究方法的相關(guān)文獻依然較少，已有的文獻多從中外比較[5]、統(tǒng)計和分析實證研究方法的主要類型[6]、中國檔案學(xué)實證研究的范式[7]等角度入手，統(tǒng)計和分析數(shù)據(jù)多數(shù)停留在2010年之前，借鑒和啟示意義欠缺。因此，本文從相關(guān)文獻分布、數(shù)據(jù)收集方法、研究主題等方面進行統(tǒng)計分析，對檔案學(xué)核心期刊論文實證研究方法運用的現(xiàn)狀加以總結(jié)，尋找存在的問題，提出相應(yīng)的改進措施。

2檔案學(xué)實證研究方法相關(guān)文獻調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計分析

2.1文獻分布分析。2.1.1時間階段分布分析。為了解89篇相關(guān)文獻中檔案學(xué)實證研究方法實際運用和發(fā)展情況，筆者從年份、篇數(shù)、研究流程情況三部分進行統(tǒng)計分析。從時間分布來看，1989年至2010年期間為檔案學(xué)實證研究方法運用的萌芽階段，提及實證主義、實證分析和實證研究的文獻較多，真正運用該方法的文獻較少，且流程不具有規(guī)范性。在此期間，沒有實際運用實證研究方法的文獻占這一時期文獻總量的52.63%。其他實際運用實證研究方法的文獻較少，研究流程分別為“案例分析”“問題-理論-案例-結(jié)論”“問題-理論-數(shù)據(jù)-結(jié)論”“理論-案例-結(jié)論”“問題-數(shù)據(jù)”“問題-案例-結(jié)論”“問題-數(shù)據(jù)-結(jié)論”等。從這一時期具體的時間節(jié)點來看，2002年檔案學(xué)實證研究方法被學(xué)者正式提及。王文兵認為，實證方法也稱“客觀方法”，包括調(diào)查法、實驗法、比較法和歷史法等，其共同點都是直接面向應(yīng)用，通過調(diào)查與論證、比較與分析來獲得對現(xiàn)實的精確的、準(zhǔn)確的認識。[8]2004年張培在《模糊的存在:在校研究生人事檔案意識》一文中，采用問卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)。[9]2007年裴友泉、馬仁杰、程潛龍在談到檔案學(xué)運用實證方法時認為，實證分析是檔案學(xué)研究從純文獻研究法到注重調(diào)查研究，解決實際問題的重大變化，研究工作開展之前要有充分的科學(xué)理論假設(shè)與嚴密的工作程序設(shè)計，實驗結(jié)果出現(xiàn)之后要及時予以科學(xué)分析，整理出能上升到理論層次的、能指導(dǎo)后續(xù)工作的理性結(jié)論。[10]這一階段學(xué)者們努力秉持實證主義思想和精神，從較為宏觀的角度認識和把握實證研究方法，認為問卷調(diào)查法、案例分析法等同于實證研究方法的現(xiàn)象較為普遍。2011年至2019年為實證研究方法運用的逐步規(guī)范與整體的緩慢發(fā)展階段，文獻數(shù)量開始增多，檔案學(xué)實證研究意識提高，較為規(guī)范和嚴謹?shù)膶嵶C研究方法運用成果不斷呈現(xiàn)。學(xué)者們逐漸意識到檔案學(xué)實證研究的重要性，積極鼓勵采用實證研究方法進行檔案學(xué)研究。馬玉杰、趙淑芳認為，檔案學(xué)的社會學(xué)科屬性和研究對象決定了檔案學(xué)的主流研究范式應(yīng)該是實證研究。[11]丁海斌指出中國檔案學(xué)研究方法的不足之處還有很多，如定性研究、價值判斷過多，實證研究較為缺乏。[12]潘連根提出在檔案學(xué)研究中要鼓勵引導(dǎo)檔案學(xué)者更多嘗試采用實證的研究方法，以此彌補目前占主導(dǎo)地位的定性研究的不足。[13]最后，從研究流程情況來看，這一時期的研究多采用“問題-數(shù)據(jù)-結(jié)論”、“問題-理論-數(shù)據(jù)-結(jié)論”的步驟和流程，直到2011年才出現(xiàn)“問題-理論假設(shè)-數(shù)據(jù)-檢驗-結(jié)論”較為規(guī)范的實證研究方法研究流程和步驟的文獻。[14]諸如“數(shù)據(jù)-結(jié)論”、“理論-數(shù)據(jù)”、“問題-數(shù)據(jù)”三種步驟和流程的文章，以及無相關(guān)問題提出、無理論假設(shè)或者無驗證、無結(jié)論的“實證研究”的文章仍然存在，說明在檔案學(xué)研究中較為規(guī)范和嚴謹?shù)膶嵶C研究方法在逐步得到運用的同時，學(xué)者們對運用實證研究步驟和流程的認識還有所欠缺，實踐中瑕疵較多，檔案學(xué)實證研究方法的運用仍然處于緩慢發(fā)展階段。2.1.2期刊分布分析。檔案學(xué)的研究對象是檔案現(xiàn)象，而檔案現(xiàn)象產(chǎn)生于社會實踐，采用實證研究方法有利于檔案學(xué)實證研究朝著科學(xué)的方向發(fā)展。筆者統(tǒng)計了7種檔案學(xué)核心期刊的論文數(shù)量和刊載檔案學(xué)實證研究方法相關(guān)文獻的數(shù)量，并分別計算出各期刊刊載檔案學(xué)實證研究方法相關(guān)文獻的數(shù)量占其期刊的全部論文數(shù)量的百分比，結(jié)果見表1。從各期刊刊載檔案學(xué)實證研究方法相關(guān)文獻數(shù)量來看，檔案學(xué)界目前更多的是把實證研究作為一種研究精神，運用實證研究方法進行規(guī)范研究的文獻數(shù)量較少，這與檔案學(xué)界近年倡導(dǎo)實證研究的呼聲較高但實證研究仍處于逐步規(guī)范與整體的緩慢發(fā)展階段的發(fā)展特性有關(guān)。從占比看，《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》和《檔案管理》對發(fā)表運用檔案學(xué)實證研究方法論文的偏好程度相對高于其它檔案學(xué)核心期刊。2.2數(shù)據(jù)收集方法分析。實證研究的本質(zhì)是深入實踐獲得系統(tǒng)的、大規(guī)模的相關(guān)實際數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)深入分析得出符合實際的理論。[15]數(shù)據(jù)收集方法指研究者如何獲得能用于解答其研究問題的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，主要有測驗、問卷、訪談、小組討論、觀察和已有或二手數(shù)據(jù)等六種方法。[16]筆者刪除提及實證主義、實證分析和實證研究而沒有運用該方法的文獻，剩余58篇論文。首先，運用已有或者二手資料的方法是指研究者使用的文檔資料、物理數(shù)據(jù)和檔案數(shù)據(jù)是從官方網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫、文獻資料和檔案館等渠道獲得，占檔案學(xué)實證研究數(shù)據(jù)收集方法的58.62%；其次，運用問卷法收集研究數(shù)據(jù)，占29.31%；再次，混合法主要是以訪談法與以上兩種方法混合使用綜合收集數(shù)據(jù)資料，占6.90%；最后，觀察法運用極少，多依據(jù)論文作者的工作實踐經(jīng)驗資料，占5.17%。測驗法、小組討論等方法在檔案學(xué)實證研究中暫時還未見到運用實例。2.3研究主題分析。2.3.1研究主題內(nèi)容分析。運用內(nèi)容分析法和參照知網(wǎng)的主題分類，可歸納為檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者調(diào)研、檔案網(wǎng)站及新媒體、檔案法與檔案行政權(quán)力、檔案管理、檔案資源與檔案信息化建設(shè)、企業(yè)檔案、檔案用戶、檔案安全與保護、檔案學(xué)期刊、檔案可視化、檔案文化、民生檔案等若干方面。以檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者為調(diào)研主題的文章，多與檔案工作者職業(yè)狀況與職業(yè)認同度及滿意度、檔案專業(yè)人才與區(qū)域經(jīng)濟相關(guān)性分析等內(nèi)容相關(guān)。在檔案網(wǎng)站及新媒體方面，檔案網(wǎng)站互動功能的調(diào)查、信息傳播的效果、信息服務(wù)質(zhì)量的評價、安全風(fēng)險的分析與應(yīng)對以及檔案政務(wù)新媒體的研究等成為學(xué)者們實證研究的對象。在檔案法和檔案行政權(quán)力研究方面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件等為來源進行研究，關(guān)注我國檔案地方立法、檔案行政訴訟案件、檔案行政權(quán)力清單中的共性權(quán)力的實證分析。以檔案管理為主題的文章，大多針對檔案的開放利用、管理模式、新技術(shù)的運用等展開探討。與檔案資源和信息化相關(guān)的文章關(guān)注檔案信息資源的老化及開發(fā)、檔案信息化建設(shè)、專題檔案資源建設(shè)與管理和檔案資源的整合等問題。同時，圍繞企業(yè)檔案、檔案用戶、檔案安全與保護、檔案學(xué)期刊、檔案可視化、檔案文化、民生檔案等主題所展開的實證研究，也深化了學(xué)者們對實證研究方法的進一步理解和認識。2.3.2研究主題與數(shù)據(jù)收集方法對應(yīng)關(guān)系分析。研究發(fā)現(xiàn)，在檔案學(xué)實證研究中，針對檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者的研究多采用問卷法，側(cè)重于各種影響因素的分析。在以檔案網(wǎng)站及新媒體應(yīng)用、檔案法與檔案行政權(quán)力、檔案管理、企業(yè)檔案、檔案學(xué)期刊、民生檔案為主題的實證研究中，實證數(shù)據(jù)多來自于官方網(wǎng)站、文獻數(shù)據(jù)庫、實地查詢獲得的已有或者二手的資料。

3檔案學(xué)運用實證研究方法存在的問題與改進的建議

3.1存在的問題。一是研究主題范圍狹小。在所篩選的研究論文中，主要的研究主題僅為12項，數(shù)量較少，實證研究的主題范圍狹小。二是研究流程不規(guī)范，缺乏假設(shè)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計證實(證偽)或檢驗。[17]在分析相關(guān)文獻內(nèi)容時發(fā)現(xiàn)，部分學(xué)者簡單地把實證研究等同于調(diào)查研究法和案例分析法，造成實證研究流程的不規(guī)范性。三是數(shù)據(jù)收集手段單一且缺乏驗證。四是結(jié)論過于簡單或無結(jié)論。部分文章的結(jié)論過于簡單，有的甚至沒有結(jié)論，采用“問題-數(shù)據(jù)”或只有數(shù)據(jù)羅列的“實證流程”，無法說明自變量與因變量的關(guān)系，也無法充分發(fā)揮實證研究應(yīng)有的精神和意義。3.2改進的建議。3.2.1善于發(fā)現(xiàn)問題。在現(xiàn)有的研究成果中，我們往往運用國外的理論和模型來進行檔案學(xué)實證研究，例如使用與滿足理論、ACSI模型、擴展的ECM-ISC模型等等，雖然能夠說明一定的現(xiàn)實問題，但很難完全符合中國的國情、檔情。檔案學(xué)者要增強理論自信，立足于中國檔案工作、檔案事業(yè)和檔案學(xué)的發(fā)展歷史和現(xiàn)實，挖掘、發(fā)現(xiàn)和分析檔案管理和利用服務(wù)中產(chǎn)生的各種問題，努力構(gòu)建中國特色的應(yīng)用理論和模型，多途徑獲取數(shù)據(jù)并加以驗證，充分發(fā)揮檔案學(xué)實證研究在新的歷史條件下應(yīng)有的價值和意義。3.2.2避免落入實證研究的誤區(qū)。實證研究方法作為一種研究范式，倡導(dǎo)將自然科學(xué)實證的精神貫徹于社會現(xiàn)象研究之中。[18]不能將實證研究簡單等同于定量研究或者調(diào)查研究，或陷入離開科學(xué)理論，片面進行數(shù)據(jù)挖掘、模型套用的研究誤區(qū)。筆者認為，可以參考美國全國研究理事會設(shè)立的“教育研究科學(xué)原則委員會”提出的教育科學(xué)研究六大指導(dǎo)原則開展實證研究，即提出問題、理論聯(lián)系、運用直接驗證的方法、提供一個一以貫之清晰明確的推理鏈、復(fù)制和推廣、公開研究以鼓勵專業(yè)審查和評判。[19]3.2.3采取多樣化的數(shù)據(jù)收集和檢驗方法。檔案學(xué)者應(yīng)根據(jù)實踐充分思考和學(xué)習(xí)多樣化的數(shù)據(jù)收集方法來實證相關(guān)的問題和理論。此外，應(yīng)注意對相關(guān)數(shù)據(jù)模型和分析結(jié)果的檢驗，以增加分析結(jié)果的可信度。3.2.4加強實證研究方法的相關(guān)教育和交流?？梢酝ㄟ^課堂教學(xué)、論文指導(dǎo)、討論小組、繼續(xù)教育、學(xué)術(shù)會議、優(yōu)秀論文示范等方式來探討和普及實證研究方法，增強學(xué)者們的問題意識和實證精神。學(xué)習(xí)和借鑒教育學(xué)界舉辦“全國教育實證研究論壇”和圖書館學(xué)界每年舉辦“圖書館學(xué)實證研究博士生學(xué)術(shù)會議”的做法，達到交流和提高思想認識，增強實際操作能力的目的。

一、切實加強檔案資源建設(shè)

按照創(chuàng)建國家一級檔案館的要求，市檔案館將對市直104個機關(guān)、團體、企事業(yè)單位的1993年至2002年檔案，及我市范圍內(nèi)的重大活動和突發(fā)事件的檔案，如鋼博會、航空節(jié)、全運會、援川、非典檔案資料，及時接收進館。有關(guān)部門單位要全力做好配合，高標(biāo)準(zhǔn)做好檔案移交的前期準(zhǔn)備工作，確保及時、高質(zhì)量地完成檔案的移交進館。各區(qū)要進一步加大檔案接收進館的力度，嚴格按照檔案移交進館的要求，做到應(yīng)收盡收。向社會《關(guān)于征集檔案資料的通告》，在全市范圍內(nèi)開展具有地方特色檔案資料的征集工作，不斷豐富館藏。圍繞實現(xiàn)“文件系統(tǒng)化、管理科學(xué)化、服務(wù)多樣化”的目標(biāo)，做好現(xiàn)行文件資料的收集工作。積極探索重大活動檔案、名人檔案、聲像檔案、地方物產(chǎn)、著名人文景觀等特色檔案資源，開展館際檔案資料合作交流，做好聲像檔案資料搶救保護工作。認真開展“城市記憶工程”、“鄉(xiāng)村記憶工程”等，對“瀕?！蔽幕M行搶救性記錄。

二、不斷推進檔案法制建設(shè)

深入貫徹《檔案法》、《檔案法實施辦法》和《省檔案條例》等檔案法律法規(guī)，在全市組織開展檔案工作執(zhí)法檢查活動，推進依法治檔。貫徹落實《行政強制法》、《省行政程序規(guī)定》，健全檔案行政執(zhí)法責(zé)任制，完善《檔案行政執(zhí)法制度》。通過多種途徑向社會公開檔案違法舉報電子郵箱、舉報電話，隨時查處檔案違法案件。加強檔案法律法規(guī)等規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹執(zhí)行，開展《檔案管理違法違紀行為處分規(guī)定》的檔案法制宣傳活動，編輯出版《檔案工作指南》。組織對全市各級綜合檔案館接收檔案范圍內(nèi)的各立檔單位的檔案機構(gòu)、人員、設(shè)施、設(shè)備和檔案數(shù)量、整理編目、現(xiàn)代化管理、提供利用、編研等進行全面普查，摸清全市檔案工作的真實水平，為檔案事業(yè)科學(xué)化管理服務(wù)。組織各統(tǒng)計單位搞好2012年度檔案事業(yè)統(tǒng)計年報、文化產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年報、社會統(tǒng)計年報工作。

三、大力推進全市檔案信息化建設(shè)

各級檔案館、室要不斷加快檔案數(shù)字化進程，建立全部館藏檔案資料目錄數(shù)據(jù)庫，建立照片檔案數(shù)據(jù)庫，建立新聞、城市記憶工程、重大建設(shè)項目等音影檔案全文數(shù)據(jù)庫，建立珍貴、重要及利用頻繁紙質(zhì)檔案全文數(shù)據(jù)庫。按照《全國檔案信息化建設(shè)實施綱要》的要求，編制完成《市檔案館信息化建設(shè)實施方案》。做好館內(nèi)局域網(wǎng)、政務(wù)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)的管理維護，對檔案信息網(wǎng)站進行補充完善，逐步實現(xiàn)開放檔案、已公開信息目錄的網(wǎng)上查詢，及時做好全市檔案信息化建設(shè)的技術(shù)指導(dǎo)工作。開展電子文件（檔案）備份工作，規(guī)范工作流程，完善安全備份制度體系。以維護電子文件真實性和長久保存為重點，著力解決電子文件歸檔、電子檔案接收、電子檔案管理面臨的重大問題，實現(xiàn)電子檔案接收規(guī)范化。

2013年，市檔案學(xué)會圍繞檔案工作重點，強化學(xué)會組織建設(shè)，提升學(xué)術(shù)水平，加大宣教力度，加強隊伍素質(zhì)，積極推動全市檔案工作創(chuàng)新發(fā)展。

一是繼續(xù)加強檔案學(xué)術(shù)交流。組織人員赴太倉等地學(xué)習(xí)考察，加強同其它學(xué)會多交流，借鑒和吸取先進工作經(jīng)驗和理論成果。跟進省、市組織的業(yè)務(wù)論文交流活動，組織開展檔案學(xué)術(shù)論文征文活動，得到基層檔案工作者的積極響應(yīng)，入選檔案論文18篇。4月10日下午，市檔案局、檔案學(xué)會召開全市檔案學(xué)術(shù)交流會，《優(yōu)化縣市級檔案館館藏的思考》等9篇優(yōu)秀論文受到表彰并作交流，促進檔案人員學(xué)術(shù)水平的提高。

二是繼續(xù)加強檔案知識培訓(xùn)。不斷創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高培訓(xùn)質(zhì)量，開展多層次、多渠道、多元化的檔案知識和技能培訓(xùn)，在做好上崗培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，重點開展繼續(xù)教育工作以及各類專題教育，如重點工程檔案管理培訓(xùn)、學(xué)校檔案管理培訓(xùn)等，上半年共組織上崗培訓(xùn)1期（328名學(xué)員參加）、各類專題培訓(xùn)10多個，培訓(xùn)總?cè)藬?shù)近800人。

三是繼續(xù)加強檔案職稱評審。更好地服務(wù)基層檔案人員和學(xué)會會員，加大職稱評審力度，做好前期宣傳動員，中期材料指導(dǎo)，后期嚴格評審工作，持續(xù)提升全市檔案隊伍專業(yè)技能水平。

四是繼續(xù)加強檔案知識宣傳。在“國際檔案日”期間，通過組織小記者參觀檔案館，舉辦“工作是美麗的”專題報告會和組織“檔案在我身邊”征文、檔案服務(wù)進學(xué)校、進社區(qū)等活動，加大宣傳力度，提升社會檔案法制意識。

五是繼續(xù)編好用好檔案宣傳刊物。加強宣傳信息工作，通過在新聞媒體開設(shè)宣傳專版、播放流動字幕等多種形式，集中開展“國際檔案日”系列宣傳活動。同時高標(biāo)準(zhǔn)做好《檔案通訊》、《檔案工作參考》編發(fā)工作，積極向《社科通訊》及全國、省、市檔案刊物投稿，宣傳檔案事業(yè)發(fā)展成就。上半年先后編印檔案工作通訊7期，省級以上錄用信息30多條，有多篇信息被《中國檔案報》及省檔案局通訊刊物錄用。