導(dǎo)語：檔案學(xué)核心期刊文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

1引言

孔德締造了實(shí)證主義并認(rèn)為哲學(xué)應(yīng)當(dāng)以實(shí)證自然科學(xué)為根據(jù)，以可觀察的事實(shí)及知識(shí)為內(nèi)容，摒棄神學(xué)和思辨形而上學(xué)所研究的那些所謂絕對的、終極的，然而卻無法證明的抽象本質(zhì)。[1]但是，孔德本人并沒有運(yùn)用實(shí)證方法進(jìn)行具體的研究實(shí)踐，法國社會(huì)學(xué)家E•杜爾克姆(EmileDurkheim，1858-1917)是孔德實(shí)證主義的繼承者和發(fā)揚(yáng)者，也是將實(shí)證的思想、理論轉(zhuǎn)化為實(shí)際研究的踐行者，其代表作《自殺論》是實(shí)證研究的經(jīng)典著作。[2]實(shí)證研究方法根植于實(shí)證主義的認(rèn)識(shí)論，通過對研究對象的實(shí)驗(yàn)、調(diào)查，獲得關(guān)于研究對象的數(shù)據(jù)，然后對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果來驗(yàn)證理論假設(shè)、描述研究對象的現(xiàn)狀、探索研究對象的內(nèi)在規(guī)律。[3]實(shí)證研究方法與實(shí)證研究范式不同，前者內(nèi)涵狹窄，范圍清晰，是指運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)、定量或?qū)嶒?yàn)研究方法，分析和確定有關(guān)因素間的數(shù)量關(guān)系和作用方式，揭示復(fù)雜環(huán)境下事物的相互聯(lián)系和影響方式。后者的涵義則豐富得多，既是一種方法，也是一種思想、一種學(xué)風(fēng)。[4]通過中國知網(wǎng)進(jìn)行相關(guān)性檢索，共獲得相關(guān)文獻(xiàn)89篇。從中可以看出，運(yùn)用實(shí)證研究方法的相關(guān)文獻(xiàn)依然較少，已有的文獻(xiàn)多從中外比較[5]、統(tǒng)計(jì)和分析實(shí)證研究方法的主要類型[6]、中國檔案學(xué)實(shí)證研究的范式[7]等角度入手，統(tǒng)計(jì)和分析數(shù)據(jù)多數(shù)停留在2010年之前，借鑒和啟示意義欠缺。因此，本文從相關(guān)文獻(xiàn)分布、數(shù)據(jù)收集方法、研究主題等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對檔案學(xué)核心期刊論文實(shí)證研究方法運(yùn)用的現(xiàn)狀加以總結(jié)，尋找存在的問題，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

2檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析

2.1文獻(xiàn)分布分析。2.1.1時(shí)間階段分布分析。為了解89篇相關(guān)文獻(xiàn)中檔案學(xué)實(shí)證研究方法實(shí)際運(yùn)用和發(fā)展情況，筆者從年份、篇數(shù)、研究流程情況三部分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。從時(shí)間分布來看，1989年至2010年期間為檔案學(xué)實(shí)證研究方法運(yùn)用的萌芽階段，提及實(shí)證主義、實(shí)證分析和實(shí)證研究的文獻(xiàn)較多，真正運(yùn)用該方法的文獻(xiàn)較少，且流程不具有規(guī)范性。在此期間，沒有實(shí)際運(yùn)用實(shí)證研究方法的文獻(xiàn)占這一時(shí)期文獻(xiàn)總量的52.63%。其他實(shí)際運(yùn)用實(shí)證研究方法的文獻(xiàn)較少，研究流程分別為“案例分析”“問題-理論-案例-結(jié)論”“問題-理論-數(shù)據(jù)-結(jié)論”“理論-案例-結(jié)論”“問題-數(shù)據(jù)”“問題-案例-結(jié)論”“問題-數(shù)據(jù)-結(jié)論”等。從這一時(shí)期具體的時(shí)間節(jié)點(diǎn)來看，2002年檔案學(xué)實(shí)證研究方法被學(xué)者正式提及。王文兵認(rèn)為，實(shí)證方法也稱“客觀方法”，包括調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)法、比較法和歷史法等，其共同點(diǎn)都是直接面向應(yīng)用，通過調(diào)查與論證、比較與分析來獲得對現(xiàn)實(shí)的精確的、準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。[8]2004年張培在《模糊的存在:在校研究生人事檔案意識(shí)》一文中，采用問卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)。[9]2007年裴友泉、馬仁杰、程潛龍?jiān)谡劦綑n案學(xué)運(yùn)用實(shí)證方法時(shí)認(rèn)為，實(shí)證分析是檔案學(xué)研究從純文獻(xiàn)研究法到注重調(diào)查研究，解決實(shí)際問題的重大變化，研究工作開展之前要有充分的科學(xué)理論假設(shè)與嚴(yán)密的工作程序設(shè)計(jì)，實(shí)驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)之后要及時(shí)予以科學(xué)分析，整理出能上升到理論層次的、能指導(dǎo)后續(xù)工作的理性結(jié)論。[10]這一階段學(xué)者們努力秉持實(shí)證主義思想和精神，從較為宏觀的角度認(rèn)識(shí)和把握實(shí)證研究方法，認(rèn)為問卷調(diào)查法、案例分析法等同于實(shí)證研究方法的現(xiàn)象較為普遍。2011年至2019年為實(shí)證研究方法運(yùn)用的逐步規(guī)范與整體的緩慢發(fā)展階段，文獻(xiàn)數(shù)量開始增多，檔案學(xué)實(shí)證研究意識(shí)提高，較為規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證研究方法運(yùn)用成果不斷呈現(xiàn)。學(xué)者們逐漸意識(shí)到檔案學(xué)實(shí)證研究的重要性，積極鼓勵(lì)采用實(shí)證研究方法進(jìn)行檔案學(xué)研究。馬玉杰、趙淑芳認(rèn)為，檔案學(xué)的社會(huì)學(xué)科屬性和研究對象決定了檔案學(xué)的主流研究范式應(yīng)該是實(shí)證研究。[11]丁海斌指出中國檔案學(xué)研究方法的不足之處還有很多，如定性研究、價(jià)值判斷過多，實(shí)證研究較為缺乏。[12]潘連根提出在檔案學(xué)研究中要鼓勵(lì)引導(dǎo)檔案學(xué)者更多嘗試采用實(shí)證的研究方法，以此彌補(bǔ)目前占主導(dǎo)地位的定性研究的不足。[13]最后，從研究流程情況來看，這一時(shí)期的研究多采用“問題-數(shù)據(jù)-結(jié)論”、“問題-理論-數(shù)據(jù)-結(jié)論”的步驟和流程，直到2011年才出現(xiàn)“問題-理論假設(shè)-數(shù)據(jù)-檢驗(yàn)-結(jié)論”較為規(guī)范的實(shí)證研究方法研究流程和步驟的文獻(xiàn)。[14]諸如“數(shù)據(jù)-結(jié)論”、“理論-數(shù)據(jù)”、“問題-數(shù)據(jù)”三種步驟和流程的文章，以及無相關(guān)問題提出、無理論假設(shè)或者無驗(yàn)證、無結(jié)論的“實(shí)證研究”的文章仍然存在，說明在檔案學(xué)研究中較為規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證研究方法在逐步得到運(yùn)用的同時(shí)，學(xué)者們對運(yùn)用實(shí)證研究步驟和流程的認(rèn)識(shí)還有所欠缺，實(shí)踐中瑕疵較多，檔案學(xué)實(shí)證研究方法的運(yùn)用仍然處于緩慢發(fā)展階段。2.1.2期刊分布分析。檔案學(xué)的研究對象是檔案現(xiàn)象，而檔案現(xiàn)象產(chǎn)生于社會(huì)實(shí)踐，采用實(shí)證研究方法有利于檔案學(xué)實(shí)證研究朝著科學(xué)的方向發(fā)展。筆者統(tǒng)計(jì)了7種檔案學(xué)核心期刊的論文數(shù)量和刊載檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量，并分別計(jì)算出各期刊刊載檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量占其期刊的全部論文數(shù)量的百分比，結(jié)果見表1。從各期刊刊載檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量來看，檔案學(xué)界目前更多的是把實(shí)證研究作為一種研究精神，運(yùn)用實(shí)證研究方法進(jìn)行規(guī)范研究的文獻(xiàn)數(shù)量較少，這與檔案學(xué)界近年倡導(dǎo)實(shí)證研究的呼聲較高但實(shí)證研究仍處于逐步規(guī)范與整體的緩慢發(fā)展階段的發(fā)展特性有關(guān)。從占比看，《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》和《檔案管理》對發(fā)表運(yùn)用檔案學(xué)實(shí)證研究方法論文的偏好程度相對高于其它檔案學(xué)核心期刊。2.2數(shù)據(jù)收集方法分析。實(shí)證研究的本質(zhì)是深入實(shí)踐獲得系統(tǒng)的、大規(guī)模的相關(guān)實(shí)際數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)深入分析得出符合實(shí)際的理論。[15]數(shù)據(jù)收集方法指研究者如何獲得能用于解答其研究問題的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，主要有測驗(yàn)、問卷、訪談、小組討論、觀察和已有或二手?jǐn)?shù)據(jù)等六種方法。[16]筆者刪除提及實(shí)證主義、實(shí)證分析和實(shí)證研究而沒有運(yùn)用該方法的文獻(xiàn)，剩余58篇論文。首先，運(yùn)用已有或者二手資料的方法是指研究者使用的文檔資料、物理數(shù)據(jù)和檔案數(shù)據(jù)是從官方網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫、文獻(xiàn)資料和檔案館等渠道獲得，占檔案學(xué)實(shí)證研究數(shù)據(jù)收集方法的58.62%；其次，運(yùn)用問卷法收集研究數(shù)據(jù)，占29.31%；再次，混合法主要是以訪談法與以上兩種方法混合使用綜合收集數(shù)據(jù)資料，占6.90%；最后，觀察法運(yùn)用極少，多依據(jù)論文作者的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)資料，占5.17%。測驗(yàn)法、小組討論等方法在檔案學(xué)實(shí)證研究中暫時(shí)還未見到運(yùn)用實(shí)例。2.3研究主題分析。2.3.1研究主題內(nèi)容分析。運(yùn)用內(nèi)容分析法和參照知網(wǎng)的主題分類，可歸納為檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者調(diào)研、檔案網(wǎng)站及新媒體、檔案法與檔案行政權(quán)力、檔案管理、檔案資源與檔案信息化建設(shè)、企業(yè)檔案、檔案用戶、檔案安全與保護(hù)、檔案學(xué)期刊、檔案可視化、檔案文化、民生檔案等若干方面。以檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者為調(diào)研主題的文章，多與檔案工作者職業(yè)狀況與職業(yè)認(rèn)同度及滿意度、檔案專業(yè)人才與區(qū)域經(jīng)濟(jì)相關(guān)性分析等內(nèi)容相關(guān)。在檔案網(wǎng)站及新媒體方面，檔案網(wǎng)站互動(dòng)功能的調(diào)查、信息傳播的效果、信息服務(wù)質(zhì)量的評價(jià)、安全風(fēng)險(xiǎn)的分析與應(yīng)對以及檔案政務(wù)新媒體的研究等成為學(xué)者們實(shí)證研究的對象。在檔案法和檔案行政權(quán)力研究方面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件等為來源進(jìn)行研究，關(guān)注我國檔案地方立法、檔案行政訴訟案件、檔案行政權(quán)力清單中的共性權(quán)力的實(shí)證分析。以檔案管理為主題的文章，大多針對檔案的開放利用、管理模式、新技術(shù)的運(yùn)用等展開探討。與檔案資源和信息化相關(guān)的文章關(guān)注檔案信息資源的老化及開發(fā)、檔案信息化建設(shè)、專題檔案資源建設(shè)與管理和檔案資源的整合等問題。同時(shí)，圍繞企業(yè)檔案、檔案用戶、檔案安全與保護(hù)、檔案學(xué)期刊、檔案可視化、檔案文化、民生檔案等主題所展開的實(shí)證研究，也深化了學(xué)者們對實(shí)證研究方法的進(jìn)一步理解和認(rèn)識(shí)。2.3.2研究主題與數(shù)據(jù)收集方法對應(yīng)關(guān)系分析。研究發(fā)現(xiàn)，在檔案學(xué)實(shí)證研究中，針對檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者的研究多采用問卷法，側(cè)重于各種影響因素的分析。在以檔案網(wǎng)站及新媒體應(yīng)用、檔案法與檔案行政權(quán)力、檔案管理、企業(yè)檔案、檔案學(xué)期刊、民生檔案為主題的實(shí)證研究中，實(shí)證數(shù)據(jù)多來自于官方網(wǎng)站、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、實(shí)地查詢獲得的已有或者二手的資料。

3檔案學(xué)運(yùn)用實(shí)證研究方法存在的問題與改進(jìn)的建議

3.1存在的問題。一是研究主題范圍狹小。在所篩選的研究論文中，主要的研究主題僅為12項(xiàng)，數(shù)量較少，實(shí)證研究的主題范圍狹小。二是研究流程不規(guī)范，缺乏假設(shè)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)證實(shí)(證偽)或檢驗(yàn)。[17]在分析相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容時(shí)發(fā)現(xiàn)，部分學(xué)者簡單地把實(shí)證研究等同于調(diào)查研究法和案例分析法，造成實(shí)證研究流程的不規(guī)范性。三是數(shù)據(jù)收集手段單一且缺乏驗(yàn)證。四是結(jié)論過于簡單或無結(jié)論。部分文章的結(jié)論過于簡單，有的甚至沒有結(jié)論，采用“問題-數(shù)據(jù)”或只有數(shù)據(jù)羅列的“實(shí)證流程”，無法說明自變量與因變量的關(guān)系，也無法充分發(fā)揮實(shí)證研究應(yīng)有的精神和意義。3.2改進(jìn)的建議。3.2.1善于發(fā)現(xiàn)問題。在現(xiàn)有的研究成果中，我們往往運(yùn)用國外的理論和模型來進(jìn)行檔案學(xué)實(shí)證研究，例如使用與滿足理論、ACSI模型、擴(kuò)展的ECM-ISC模型等等，雖然能夠說明一定的現(xiàn)實(shí)問題，但很難完全符合中國的國情、檔情。檔案學(xué)者要增強(qiáng)理論自信，立足于中國檔案工作、檔案事業(yè)和檔案學(xué)的發(fā)展歷史和現(xiàn)實(shí)，挖掘、發(fā)現(xiàn)和分析檔案管理和利用服務(wù)中產(chǎn)生的各種問題，努力構(gòu)建中國特色的應(yīng)用理論和模型，多途徑獲取數(shù)據(jù)并加以驗(yàn)證，充分發(fā)揮檔案學(xué)實(shí)證研究在新的歷史條件下應(yīng)有的價(jià)值和意義。3.2.2避免落入實(shí)證研究的誤區(qū)。實(shí)證研究方法作為一種研究范式，倡導(dǎo)將自然科學(xué)實(shí)證的精神貫徹于社會(huì)現(xiàn)象研究之中。[18]不能將實(shí)證研究簡單等同于定量研究或者調(diào)查研究，或陷入離開科學(xué)理論，片面進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘、模型套用的研究誤區(qū)。筆者認(rèn)為，可以參考美國全國研究理事會(huì)設(shè)立的“教育研究科學(xué)原則委員會(huì)”提出的教育科學(xué)研究六大指導(dǎo)原則開展實(shí)證研究，即提出問題、理論聯(lián)系、運(yùn)用直接驗(yàn)證的方法、提供一個(gè)一以貫之清晰明確的推理鏈、復(fù)制和推廣、公開研究以鼓勵(lì)專業(yè)審查和評判。[19]3.2.3采取多樣化的數(shù)據(jù)收集和檢驗(yàn)方法。檔案學(xué)者應(yīng)根據(jù)實(shí)踐充分思考和學(xué)習(xí)多樣化的數(shù)據(jù)收集方法來實(shí)證相關(guān)的問題和理論。此外，應(yīng)注意對相關(guān)數(shù)據(jù)模型和分析結(jié)果的檢驗(yàn)，以增加分析結(jié)果的可信度。3.2.4加強(qiáng)實(shí)證研究方法的相關(guān)教育和交流?？梢酝ㄟ^課堂教學(xué)、論文指導(dǎo)、討論小組、繼續(xù)教育、學(xué)術(shù)會(huì)議、優(yōu)秀論文示范等方式來探討和普及實(shí)證研究方法，增強(qiáng)學(xué)者們的問題意識(shí)和實(shí)證精神。學(xué)習(xí)和借鑒教育學(xué)界舉辦“全國教育實(shí)證研究論壇”和圖書館學(xué)界每年舉辦“圖書館學(xué)實(shí)證研究博士生學(xué)術(shù)會(huì)議”的做法，達(dá)到交流和提高思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)實(shí)際操作能力的目的。