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效能監(jiān)察與創(chuàng)新初探

揚(yáng)子石化有限責(zé)任公司紀(jì)委、監(jiān)察處

效能監(jiān)察作為管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督，屬于高一層次的管理和監(jiān)督。效能監(jiān)察在企業(yè)的推廣和應(yīng)用，促進(jìn)企業(yè)監(jiān)察工作與生產(chǎn)經(jīng)營緊密結(jié)合，在實踐中探索強(qiáng)化企業(yè)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，推進(jìn)反腐敗斗爭的新思路、新方法，取得了寶貴的經(jīng)驗和成果。就理論和實踐意義上來講，效能監(jiān)察具有重要的創(chuàng)新價值。

一、效能監(jiān)察實現(xiàn)了理論創(chuàng)新

效能監(jiān)察在我國第一次正式提出始于*年**報告。*多年來，效能監(jiān)察的理論處于創(chuàng)建和發(fā)展之中，具有明顯的創(chuàng)新標(biāo)志。

1、效能監(jiān)察的立意更深刻。

企業(yè)是一個經(jīng)濟(jì)組織，其中心任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)，多創(chuàng)效益，對效率、效益、效能的考核應(yīng)該是最關(guān)鍵的因素。企業(yè)要代表先進(jìn)生產(chǎn)力的前進(jìn)方向，不考核效率、效益、效能就難以抓住要害，就不可能解決生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力發(fā)展不相適應(yīng)的方面。因此，尉健行同志曾經(jīng)指出：“關(guān)于‘效能監(jiān)察’，有的同志提出相對廉政監(jiān)察來講，是不是提勤政監(jiān)察?！谡c‘廉政’都是對從政者、從政機(jī)關(guān)的要求?！谡@個詞也有局限性，它和‘效能’的含義不完全一樣，用‘效能’這個詞來概括恐怕要準(zhǔn)確一些。我感到對企業(yè)干部的考察，主要也有兩條：一是否廉潔，二是是否有效率。不勤政肯定沒有效率，但是光勤政也不一定有效率。所以提效能監(jiān)察更貼切、更準(zhǔn)確，我們主張還是提效能監(jiān)察。”

從理論上講，效能監(jiān)察和執(zhí)法監(jiān)察、廉政監(jiān)察既有區(qū)別也有聯(lián)系。執(zhí)法監(jiān)察著重解決政令不通問題，廉政監(jiān)察著重解決不廉政問題，效能監(jiān)察著重解決是否充分有效履行職責(zé)的問題，共同達(dá)到廉潔高效的目的。效能監(jiān)察一般從查管理中的問題入手，檢查任務(wù)的完成情況，找出原因，分清責(zé)任，改進(jìn)管理，落實獎懲，提高效率、效益、效能。效能監(jiān)察依據(jù)《黨紀(jì)處分條例》、《企業(yè)職工獎懲條例》等進(jìn)行處理。實踐表明，效能監(jiān)察打破了傳統(tǒng)思維定勢，豐富和發(fā)展了現(xiàn)代管理和監(jiān)察理論，具有更深的內(nèi)涵。開展效能監(jiān)察，既要解決世界觀的問題，又要遵循一定的方法論，還要尊重實踐，更有利于從源頭上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和反腐敗斗爭。

2、效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)更科學(xué)。

開展效能監(jiān)察首先要有標(biāo)準(zhǔn)，沒有規(guī)矩不成方圓。效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)大致有三個層次。一是合不合法。比如黨的方針政策、國家的憲法、法律、國務(wù)院頒布的法規(guī)、地方和部門制定的法規(guī)、制度，以及企業(yè)的各項規(guī)章制度，這些都是判定合不合法的依據(jù)。二是是否完成計劃。這比合不合法高了一個層次。實際工作中經(jīng)常碰到這樣的情況，有的領(lǐng)導(dǎo)者依法辦事，但工作平平，你不能說他違法，但他沒有完成計劃目標(biāo)，也可以說沒有盡到責(zé)任。這個計劃，大到國家計劃，小到企業(yè)的合同、定額、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，這些都是考核的依據(jù)。三是合理不合理?？赡芩且婪ㄞk事的，并且也完成了計劃，但還要進(jìn)一步看這個企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益怎么樣，從橫向縱向上與同行業(yè)比較，與歷史比較，甚至與國外同行業(yè)比較，考察和判斷這個企業(yè)的工作是否做好了。這個標(biāo)準(zhǔn)是比較高的。由此看來，效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)是一個有機(jī)而統(tǒng)一的整體，是建立在計劃、任務(wù)和情理、法度基礎(chǔ)上的綜合評價體系，防止和克服了孤立的、靜止的、片面的看問題的傾向，得出的結(jié)論更科學(xué)、更完備。

3、效能監(jiān)察的組織更有力。

開展效能監(jiān)察必須有堅強(qiáng)的組織保證，才能搞好組織協(xié)調(diào)。效能監(jiān)察要打破條塊分割，消除部門各自為政的弊端，全方位提高管理績效。監(jiān)察部門既不能插手其它部門的日常事務(wù)，又不能因為各項業(yè)務(wù)都有人管而放手不管。監(jiān)察部門本身沒有具體業(yè)務(wù)，不涉及到指揮、組織、協(xié)調(diào)、管理等；但是從職能上講，又必須進(jìn)行全面的監(jiān)督監(jiān)察，不能因為其它部門有分工而減輕責(zé)任。對一個企業(yè)來說，質(zhì)量、成本、利潤、技術(shù)改造、安全等等是相互聯(lián)系的一個整體，過去每一個專業(yè)監(jiān)督部門只能檢查其中某一個專項問題，孤立地分析、判斷，這樣既不能從總體上抓住這個企業(yè)的要害，也很難提出中肯的處理方案。由監(jiān)察部門牽頭，組成效能監(jiān)察工作班子，聯(lián)合檢查一個企業(yè)，就能夠從總體上全面分析評價工作，更有利于抓住主要矛盾，相應(yīng)解決其它問題。

4、效能監(jiān)察對人員素質(zhì)要求更高。

隨著效能監(jiān)察的逐步展開和深化，會面臨這樣一個問題，就是監(jiān)察人員的結(jié)構(gòu)與素質(zhì)如何適應(yīng)工作需要。目前監(jiān)察部門要求懂法律會辦案的，這是對的，但也要注意充實一批懂技術(shù)、熟悉經(jīng)濟(jì)的人才，如工程技術(shù)人員、財會業(yè)務(wù)人員等等，以進(jìn)一步改善現(xiàn)有人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)和素質(zhì)。效能監(jiān)察畢竟是一項新的工作，無論是監(jiān)察干部，還是監(jiān)察對象，都有一個適應(yīng)問題。監(jiān)察干部只能靠學(xué)習(xí)和實踐，靠調(diào)整專業(yè)結(jié)構(gòu)來解決；監(jiān)察對象主要靠宣傳教育來解決。

二、效能監(jiān)察實現(xiàn)了制度創(chuàng)新

效能監(jiān)察實現(xiàn)了制度創(chuàng)新，既包括效能監(jiān)察自身制度的建立，也包括生產(chǎn)經(jīng)營管理相關(guān)制度的修訂、補(bǔ)充和完善。

從根本上來講，效能監(jiān)察作為監(jiān)察領(lǐng)域的新生事物，在監(jiān)察學(xué)體系中只是一個雛形態(tài)的發(fā)端和框架。但這絲毫不影響效能監(jiān)察的制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新對效能監(jiān)察的價值和貢獻(xiàn)日益凸現(xiàn)。10多年來，效能監(jiān)察已初步構(gòu)建了一系列制度規(guī)范，能按效能監(jiān)察的理論、原則、方法、特點(diǎn)和要求有效地運(yùn)行，并促進(jìn)效能監(jiān)察的深入發(fā)展。企業(yè)大都建立了《效能監(jiān)察規(guī)定》、《暫行辦法》、《實施細(xì)則》等；對效能監(jiān)察項目，還要制定《效能監(jiān)察實施方案》、《效能監(jiān)察檢查標(biāo)準(zhǔn)》；對效能監(jiān)察成果認(rèn)定，則要制定《效能監(jiān)察成果評審辦法》?？梢姡鼙O(jiān)察有一套較為完整的制度賴以支撐和調(diào)控。有了這些制度和規(guī)定，對怎樣開展效能監(jiān)察，如何掌握監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)，解決監(jiān)察所遇到的問題，評估監(jiān)察成果等，都有了規(guī)范和依據(jù)。這些制度正是對傳統(tǒng)管理和監(jiān)察制度的補(bǔ)充、延伸、完善和揚(yáng)棄。效能監(jiān)察的制度創(chuàng)新是沿著其理論創(chuàng)新的方向，建立在傳統(tǒng)管理的基礎(chǔ)上，并對傳統(tǒng)管理制度加以否定之否定，實現(xiàn)升華的結(jié)果。

效能監(jiān)察對于制度創(chuàng)新的另一重要貢獻(xiàn)是，在實施效能監(jiān)察過程中，針對效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題，對原有的各項管理制度，從提高效率、效益、效能，防止腐敗方面加以甄別、補(bǔ)充、修訂和完善，實現(xiàn)在各項管理工作層面上的制度創(chuàng)新。如通過效能監(jiān)察，可以對物資采購制度進(jìn)行創(chuàng)新。效能監(jiān)察可以剖析物資采購管理體制和工作環(huán)節(jié)中存在的問題，健全完善物資采購管理辦法，有效地實施成本推進(jìn)戰(zhàn)略，規(guī)范采購行為，實現(xiàn)“陽光交易”。主要包括：（1）優(yōu)化資源市場，整頓采購渠道；（2）強(qiáng)化決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能，規(guī)范采購管理程序；(3)堅持貨比三家，降低采購成本；(4)建立計劃、采購、合同、價格、質(zhì)量審理規(guī)定，強(qiáng)化評估約束機(jī)制；(5)建立責(zé)任追究制度，加大獎懲力度。實踐表明，通過效能監(jiān)察實現(xiàn)制度創(chuàng)新，可以達(dá)到事半功倍的效果，做到解剖一個，舉一反三，建立制度，常年“看家”。

三、效能監(jiān)察實現(xiàn)了機(jī)制創(chuàng)新

效能監(jiān)察能夠打破傳統(tǒng)的監(jiān)察模式，實現(xiàn)大監(jiān)察運(yùn)作，機(jī)制也更有效和靈活。紀(jì)檢監(jiān)察部門合署辦公后，紀(jì)檢監(jiān)察配合更加密切了，但由于種種原因，監(jiān)察工作很難走出“大紀(jì)檢，小監(jiān)察”的束縛，監(jiān)察職能發(fā)揮不到位比較普遍。一石激起千層浪。開展效能監(jiān)察后，效能監(jiān)察成為監(jiān)察領(lǐng)域最活躍、最有效、最得力的武器。效能監(jiān)察的異軍突起，表現(xiàn)在機(jī)制創(chuàng)新方面頗為出色。

1、效能監(jiān)察的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制更完備。

很多企業(yè)把效能監(jiān)察作為一件大事來抓，成立了效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長、黨委書記、總經(jīng)理任組長，黨委副書記、紀(jì)委書記、班子其他成員任副組長，由監(jiān)察、審計、財務(wù)、企管等部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員。效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)效能監(jiān)察工作辦公室，辦公室設(shè)在監(jiān)察處。二級單位也成立了相應(yīng)的效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。根據(jù)效能監(jiān)察項目，還要成立項目工作小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察部門、相關(guān)管理部門和基層單位的專業(yè)人員組成，從事效能監(jiān)察日常工作。從而，使效能監(jiān)察跳出一般意義上監(jiān)察門戶的框框，避免了推諉扯皮和單打獨(dú)斗，打破了專業(yè)局限，有利于加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，形成合力，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，提高了效能監(jiān)察的有效性和滲透力。

2、效能監(jiān)察的工作機(jī)制更科學(xué)。

就效能監(jiān)察工作的程序來講，大體分為：選題立項，制定計劃；分步實施，查析問題；提出建議，改進(jìn)管理；落實責(zé)任，嚴(yán)格獎懲。效能監(jiān)察能從實際出發(fā)，圍繞中心工作，從管理中的突出問題、薄弱環(huán)節(jié)以及群眾反映的熱點(diǎn)問題入手，進(jìn)行事前預(yù)防性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進(jìn)性監(jiān)察。監(jiān)察重點(diǎn)始終放在監(jiān)察對象履行職責(zé)情況和效能情況，在行為合法、合約、合理性上做文章，更有利于以達(dá)到優(yōu)化資源配置，資產(chǎn)保值增值，推進(jìn)科技進(jìn)步，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益最佳化。

3、效能監(jiān)察的評審機(jī)制更先進(jìn)。

效能監(jiān)察成果的確認(rèn)很重要，對效能監(jiān)察的地位、作用、發(fā)展、提高具有重要意義。效能監(jiān)察成果的認(rèn)定，必須建立嚴(yán)格的評審機(jī)制。一是要成立專門的評審委員會，由各方面的專家組成，實行評委投票制度；二是要根據(jù)效能監(jiān)察項目內(nèi)容，依據(jù)相關(guān)專業(yè)知識，分門別類地制定效能監(jiān)察成果評審辦法。三是成果評審定性要準(zhǔn)確，定量要科學(xué)，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益計算要經(jīng)得起審計。效能監(jiān)察成果的評審，能真正體現(xiàn)管理和效能監(jiān)察的貢獻(xiàn)度。

4、效能監(jiān)察的獎懲機(jī)制更有力。

效能監(jiān)察堅持獎懲分明的原則，對監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題，要依據(jù)不同情況進(jìn)行處理。既有利于抓住根本，從源頭上研究解決問題，還可以提高處理問題的力度。一般的問題，可以依據(jù)《監(jiān)察建議書》處理。嚴(yán)重違紀(jì)的，由監(jiān)察部門立案查處。有犯罪嫌疑的，移送司法機(jī)關(guān)處理。對效能監(jiān)察業(yè)績突出的被監(jiān)察單位、人員和開展效能監(jiān)察工作成果突出的監(jiān)察部門、工作人員，可依據(jù)效能監(jiān)察成果評審結(jié)論和效能監(jiān)察獎勵辦法實施獎勵。事實表明，在很多企業(yè)效能監(jiān)察獎懲機(jī)制的建立，既增強(qiáng)了效能監(jiān)察的戰(zhàn)斗力，也調(diào)動了管理者的積極性和責(zé)任心。

四、效能監(jiān)察實現(xiàn)了方法創(chuàng)新

效能監(jiān)察沒有統(tǒng)一或現(xiàn)成的方法，也不可能用一種方法，一概而論，生搬硬套地去解決效能監(jiān)察遇到的所有問題。效能監(jiān)察必須在遵循一定方法論的基礎(chǔ)上，因地制宜，因時制宜，因事制宜，有的放矢地探索有效的方法。

一般來講，效能監(jiān)察以項目為載體，通過監(jiān)察主體對監(jiān)察對象行為過程和結(jié)果做出評價。管理學(xué)、社會學(xué)為開展效能監(jiān)察提供了許多有價值的方法。效能監(jiān)察的方法，首先要針對管理實際，源于管理而高于管理。就某個效能監(jiān)察項目來講，采取什么方法？幾種方法？怎樣有步驟地進(jìn)行？大致取決于下列因素：（1）把握監(jiān)察對象的特點(diǎn)和規(guī)律；（2）確定監(jiān)察目標(biāo)與原則；（3）構(gòu)建監(jiān)察框架（模型）；（4）建立效能監(jiān)察考核標(biāo)準(zhǔn)；（5）深入調(diào)查研究，實事求是地核實掌握情況；（6）抓住癥結(jié)和要害，著力研究解決問題；（7）堅持興利除弊，促進(jìn)管理進(jìn)步；（8）提出獎懲意見，賞罰分明。

效能監(jiān)察立項后，必須講求方法，自覺地用科學(xué)的方法、創(chuàng)新的方法去研究解決問題。效能監(jiān)察工作中常用的方法有：全面調(diào)查與重點(diǎn)調(diào)查法、直接參與法、目標(biāo)考評法、效能審計法、類比分析法等。效能監(jiān)察方法的創(chuàng)新，既有自身方法的創(chuàng)新，也有對傳統(tǒng)方法綜合運(yùn)用的創(chuàng)新。如在效能監(jiān)察工作中，我們遇到對非標(biāo)設(shè)備的采購問題，合理壓價難度很大。對此，效能監(jiān)察要與物資采購實際相結(jié)合，有效地運(yùn)用市場機(jī)制，調(diào)控非標(biāo)設(shè)備采購行為。非標(biāo)設(shè)備是一個整體，但往往不是渾身貼滿非標(biāo)的標(biāo)簽，只是因核心部位或關(guān)鍵技術(shù)才冠以“非標(biāo)”之稱。如果就整體而言談非標(biāo)設(shè)備價格，沒有比照參數(shù)，供應(yīng)商開價多少，主動權(quán)在供應(yīng)商手里，采購商比較被動。我們換一個思路來研究問題，把非標(biāo)設(shè)備按一定的規(guī)律和原理，以及材質(zhì)和加工技術(shù)等子項，逐一分拆肢解后談價格。分拆后，非標(biāo)的范圍和份量明顯縮小了，考核的依據(jù)反而明顯加大了，比照市場行情和技術(shù)等級，合理作價，公平交易，就大大降低了非標(biāo)設(shè)備的總裝采購價格。

正如事物永遠(yuǎn)是發(fā)展變化的，在一切矛盾中總蘊(yùn)藏著規(guī)律性的東西，效能監(jiān)察就是要善于認(rèn)識事物，發(fā)現(xiàn)問題，并不斷研究解決問題。效能監(jiān)察的方法也不是一層不變的。只有始終抓住事物的本質(zhì)，堅持知難而進(jìn)，循序漸進(jìn)，融會貫通，講求實效，合理運(yùn)用現(xiàn)代科技知識、現(xiàn)代管理知識，以及行為心理學(xué)和現(xiàn)代市場營銷學(xué)等知識，向高層次的管理和監(jiān)督邁進(jìn)，使實際工作中的潛能和勢能轉(zhuǎn)化為可支配的動能和資源，效能監(jiān)察就一定能夠取得圓滿的成功。