導語：打擊流通領域販私行為調(diào)研報告一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

編者按：本文主要從當前走私販私行為的特點；私貨市場存在和發(fā)展的原因；打擊流通領域販私行為的難點；打擊流通領域販私行為的對策進行講述。其中，主要包括：商品種類多樣化、商品來源和銷售渠道多樣化、走私販私手法更加隱蔽、更加新穎、走私販私網(wǎng)絡化發(fā)展、跨區(qū)域走私販私活動有所增加、巨大的利潤空間和行業(yè)競爭壓力推動賣方市場生存發(fā)展、意識和消費觀念的主導使買方市場不斷生存發(fā)展、需求和供應的激烈矛盾導致走私販私行為屢禁不止、取得群眾的支持難、案件線索發(fā)現(xiàn)難、定性難、調(diào)查取證難、法律空缺懲處難、建立評估預警制度、建立教育防范制度、建立聯(lián)合治理制度、建立日常監(jiān)管制度、完善舉報網(wǎng)絡和獎勵制度、建立行業(yè)自律制度等，具體材料請詳見：

走私商品從進關到消費者手中，期間經(jīng)過過關、運輸、流通、消費等多個環(huán)節(jié)。一直以來，海關、公安、工商等部門都致力各個環(huán)節(jié)的監(jiān)管，走私販私行為得到有效遏制，但因各種客觀因素影響，走私商品依然有其供應和需求市場，走私販私行為更加隱蔽并有新的動態(tài)，給各級政府的監(jiān)管部門帶來新的挑戰(zhàn)。在這里，筆者根據(jù)實際，結合日常監(jiān)管工作分析當前走私販私行為的新動態(tài)、私貨市場存在的原因和打擊的難點，談談打擊流通領域販私行為的對策。

一、當前走私販私行為的特點

隨著經(jīng)濟的發(fā)展、人民生活水平的提高和政府部門反走私力度的增強，走私販私行為越來越隱蔽、商品種類涉及面越來越多廣、手段層出不窮并越發(fā)新穎。主要特點有

（一）商品種類多樣化

以前，流通領域的走私商品主要集中在高檔消費品上，如汽車、香煙、手表、洋酒、冷凍品、化妝品、成品油等?，F(xiàn)在，流通環(huán)節(jié)出現(xiàn)的走私商品品種類越來越多，除了汽車、手表等高檔消費品外，還包括一般日常消費品，如：食品、飲料、服裝、電子產(chǎn)品等，以及包括一些特殊商品，如：醫(yī)療器械、洋垃圾、出版物等。據(jù)報道，2006年南京海關破獲的全國最大進口醫(yī)療器械走私案件中，走私的貨物包括了心臟支架、冠狀動脈球囊等。

（二）商品來源和銷售渠道多樣化

目前，交通網(wǎng)絡和科技網(wǎng)絡的高速發(fā)展，除了海、陸、空傳統(tǒng)的走私渠道外，還一些不法分子利用近年來迅速發(fā)展的物流業(yè)和電子商務，開辟郵寄、快遞、網(wǎng)上購買配送、以私人自用攜帶入境等新的走私販私渠道，使私貨的來源渠道和銷售渠道更加廣泛。據(jù)報道，2006年南京海關破獲的醫(yī)療器械走私案件中，走私的渠道是通過郵寄將醫(yī)療器械偷運入境。另外，自從與港澳地區(qū)緊密合作關系建立以后，泛珠三角地區(qū)的走私分子還利用自由行的便利，組織家庭婦女、老人等一般社會人員，給與一定報酬，利用這些人經(jīng)常在港澳和內(nèi)地往返的機會，以“螞蟻搬家”的方式，先化整為零將商品帶進境內(nèi)，然后再采取化零為整的方式集中推入市場流通。目前，一些專門銷售進口化妝品、進口食品的個體商店不斷出現(xiàn)，其商品來源大多是通過這種方式取得。

（三）走私販私手法更加隱蔽、更加新穎

走私分子手法層出不窮，有的利用粵港澳經(jīng)濟協(xié)作和交通運輸?shù)谋憷咚?、有的自挖地道走私、有的“空中索道”走私、甚至用“空中飛線”方式走私。走私分子通過各種途徑將私貨偷運入境后，再采取國內(nèi)快遞或網(wǎng)絡購物等方式，將貨物發(fā)往全國各地，然后通過地下錢莊交付貨款，整個交易過程貨、款分離，交易手法極其隱蔽，走私分子甚至采取反偵察手法進貨，使執(zhí)法部門難于調(diào)查取證。同時，在銷售環(huán)節(jié)，銷貨者采勸場內(nèi)洽談、場外交易”的地下經(jīng)銷方式，或者將私貨混集在國產(chǎn)貨物中一起銷售；或者自己從正規(guī)合法渠道進口部分商品，走私部分商品，將“水貨”、“正貨”混合銷售，以達到魚目混珠，掩人耳目的目的。筆者在檢查過程中發(fā)現(xiàn)，一些商嘗超市在眾多商品中擺放了部分進口飲料、食品、化妝品等，當要求這些商嘗超市提供票證時，商嘗超市無法提供合法來源。

（四）走私販私網(wǎng)絡化發(fā)展

境外客戶、走私者、境內(nèi)客戶之間，為各自利益逐步形成供銷網(wǎng)絡，以獲取最大的利潤。他們的供貨方式有：一是內(nèi)地買家自主聯(lián)系“水客”走私，由“水客”負責供貨；二是境外公司貨物走私入境，長期雇傭業(yè)務人員主動送貨上門；三是“水客”直接在境外設立辦事處，專門向境內(nèi)商店提供“水貨”；四是國內(nèi)大戶在境內(nèi)設立分撥中心，形成以“地區(qū)大戶”為核心的地方性銷貨網(wǎng)絡，即由“大戶”聯(lián)系將貨物走私入境，然后以批發(fā)零售方式銷往各地。這些供銷貨線路互相獨立，即使斷了其中一條，也不影響私貨的供應鏈和銷售鏈。

（五）跨區(qū)域走私販私活動有所增加

以前，走私販私活動主要活躍在京、滬、廣等發(fā)達省會城市、和珠三角、長三角等沿海發(fā)達地區(qū)，私貨市場相對比較集中，各地走私販私分子交流交流較少。隨著中西部地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展、全國交通樞紐的建設和電子網(wǎng)絡的發(fā)展，一些相對落后的地區(qū)也成為走私販私分子開拓市場的目標，走私販私網(wǎng)絡的覆蓋面更加廣泛，跨區(qū)域走私販私活動相應增加。

二、私貨市場存在和發(fā)展的原因

流通環(huán)節(jié)是商品運轉的中間環(huán)節(jié)，一頭鏈接供應方市嘗一頭鏈接需求方市場，供求雙方市場的博弈決定流通環(huán)節(jié)商品的數(shù)量和流通運轉率。正因為走私商品有其供應和需求市場，兩方市場的長期存在并有所膨脹，而導致就算在政府的各種高壓打擊措施下，走私和販私行為屢打不絕，而且越來越隱蔽。

（一）巨大的利潤空間和行業(yè)競爭壓力推動賣方市場生存發(fā)展

1．巨大的利潤空間是賣方市場活躍的主要驅動力。由于通過正規(guī)途徑進口的高檔消費品、奢侈品等商品要繳納較高的進口稅率，而通過走私就可避開高額稅款，牟取更豐厚的利潤，所以巨大的利潤差額吸引經(jīng)營者參與。據(jù)了解，一只價值2.63萬元的歐米茄手表需要繳納稅款1.66萬元，在市場上銷售，可以賣六七萬元，可想而知，走私比通過正規(guī)途徑進口獲取的利潤空間更加大。

2．行業(yè)的激烈競爭是推動賣方市場的發(fā)展的原因。面對當前激烈的市場競爭和私貨市場不斷搶占、瓜分市場份額和高額利潤，無論是國內(nèi)經(jīng)銷商還是國外的公司，在尋找自己生存和發(fā)展過程中，必然也會通過“主動參與”或“被迫協(xié)助”的形式參與走私販私，以便壓低價格和成本，獲取市場競爭優(yōu)勢。

（二）意識和消費觀念的主導使買方市場不斷生存發(fā)展

1．群眾的主觀觀念和意識是形成買方市場的關鍵。一直以來，內(nèi)地群眾都普遍對進口商品存在盲目追崇的心態(tài)，認為只要是國外生產(chǎn)的產(chǎn)品或本國出口外國的商品，無論是否經(jīng)過海關的檢驗檢疫，其質(zhì)量肯定比國產(chǎn)貨質(zhì)量好。而且，群眾極少追問商品的來源是否合法。據(jù)了解，在部分發(fā)達地區(qū)的群眾，寧愿利用自由行到港澳購買進口日用品、食品、奶粉等商品或購買私貨，也不愿意購買國產(chǎn)貨。

2．群眾生活水平的提高是買方市場生存的基矗改革開放后，隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，人民生活水平和生活質(zhì)量得到極大的提高，群眾更加注重對進口品牌商品的追求，因而，國內(nèi)對進口奢侈品、食品、化妝品、服裝、電子產(chǎn)品的需求量日益增加。但通過正規(guī)途徑進口的商品價格普遍較高，群眾轉向私貨市場消費，從而形成巨大的私貨需求市常

3．“劣幣驅逐良幣”效應使買方市場不斷發(fā)展。目前，一方面“水貨”在價格上占有絕對的優(yōu)勢，直接擠壓了正規(guī)進口商品的生存空間；另一方面，消費者并不刻意也不懂得辨別“行貨”和“水貨”之間的質(zhì)量差別；三是正規(guī)進口商品的者不能提供便利的辨認、咨詢、維修等售后服務，使群眾認為即便購買“行貨”，待遇跟購買“水貨”相差無幾。這樣，私貨市場就會對正常市場產(chǎn)生沖擊，市場上出現(xiàn)“劣幣驅逐良幣”效應，而且形成惡性循環(huán)，無形中促使了買方市場不斷發(fā)展。

（三）需求和供應的激烈矛盾導致走私販私行為屢禁不止

由于當前進口商品市場出現(xiàn)了日益旺盛的需求與現(xiàn)行相對偏少的供應之間的矛盾，需大于求的現(xiàn)狀使不法分子瞄準廣大的消費需求市場不肯放松。據(jù)了解，一些名牌手表，如“勞力士”、“卡地亞”等品牌名表相當部分款式?jīng)]有引進國內(nèi)銷售，而“伯爵”、“江詩丹頓”等牌子手表還沒有在國內(nèi)設立機構，需要購買這些品牌和款式的人，就要到港澳地區(qū)購買或直接購買走私貨。

三、打擊流通領域販私行為的難點

作為對流通環(huán)節(jié)販私行為監(jiān)管和打擊的主要部門，如何在《投機倒把行政處罰暫行條例》失效后更好地履行職責，開展打擊走私販私工作是工商部門面對的新課題。由于私貨市場的生存和發(fā)展有客觀的原因、走私販私行為也出新了新特點和新動態(tài)，工商部門的偵查和執(zhí)法出現(xiàn)了諸多難點。

（一）取得群眾的支持難。由于群眾對進口商品的盲目追崇和“劣幣驅逐良幣”的惡性循環(huán)影響，在查處販私案件中，個別群眾會出現(xiàn)不理解和不支持執(zhí)法的現(xiàn)象，甚至認為“水貨”物美價廉，工商部門不應當對其查處沒收，因而不利于工商部門在群眾中收集線索和證據(jù)。

（二）案件線索發(fā)現(xiàn)難。在目前條件下，工商部門對流通領域的販私行為查處，主要是依靠相關部門的移交，線人舉報較少。縱觀筆者單位以往查處的走私販私案件，大都是邊防、海關、公安等部門移交或聯(lián)合查處的，群眾舉報和日常檢查中發(fā)現(xiàn)的案件較少。

（三）定性難。自從《投機倒把行政處罰暫行條例條例》失效后，工商部門對發(fā)現(xiàn)的走私販私行為的定性隨機性增大了，對案件的處理，有時只能根據(jù)實際情況，套用現(xiàn)行所有法律法規(guī)，對違法經(jīng)營行為進行仔細分析才能定性查處，而最后的定性往往又不是走私販私。

（四）調(diào)查取證難。在流通領域，走私販私分子警惕性和反偵查能力較強，交易行為極其隱蔽，單靠一般檢查是難以發(fā)現(xiàn)走私販私物品。同時，網(wǎng)絡交易市場和郵購市場的不斷發(fā)展壯大，給工商部門傳統(tǒng)的調(diào)查取證方式帶來一定挑戰(zhàn)，在網(wǎng)絡上和物流行業(yè)中收集和固定證據(jù)難度較大。

（五）法律空缺懲處難。我國現(xiàn)行法律法規(guī)中并沒有關于對使用走私商品的消費者進行嚴厲懲處的法律條文，有關部門無法律依據(jù)對消費者使用“水貨”的行為進行嚴厲懲處；因此，在這種“消費無罪”的觀念下，消費者對私貨的需求量不減反增，私貨的需求市場因此而得以存在和發(fā)展。

四、打擊流通領域販私行為的對策

反走私工作是一項綜合治理工作，是一項復雜而系統(tǒng)的社會工程。打擊流通領域的販私行為是反走私工作的一部分，面對私貨市場出現(xiàn)的新情況、新問題，工商部門必須建立一套包括預警、防范、打擊、教育、舉報、自律制度在內(nèi)的長效監(jiān)管機制，以達到徹底治理的目的。

（一）建立評估預警制度

一是建立反私信息評估制度。充分利用現(xiàn)代科技手段，對一定時間和范圍的走私販私信息準確收集，迅速研判，及時傳遞，掌握走私販私活動發(fā)展的規(guī)律，準確地評估走私販私形勢。

二是建立反私預警制度。根據(jù)評估結果，對當前走私販私問題適時預警，突出重點區(qū)域、重點產(chǎn)品、重點行業(yè)，為打擊工作作出正確決策奠定基矗

三是建立反私信息監(jiān)測通報制度。包括工商系統(tǒng)內(nèi)部信息信息通報制度和外圍打私成員單位的信息通報制度，通過制度的執(zhí)行暢通信息交流渠道，確保準確、快速掌握私貨市場的動態(tài)。

（二）建立教育防范制度

一是建立宣傳制度。群眾的認識是反私工作取得成效的關鍵，實踐證明，反私工作需要很好的群眾基矗因此，要制定對商家、消費者的長期宣傳計劃，突出宣傳走私反私活動的危害性，采取媒體宣傳、網(wǎng)絡宣傳、現(xiàn)場宣傳、資料宣傳等多種形式，努力構建全方位、多層面、多渠道的宣傳空間，營造良好的反走私綜合治理社會輿論氛圍，擴大其社會影響。

二是建立教育防范制度。觀念的形成與國情、習慣、風俗等有密切關系，消費者觀念的轉變需要不斷潛移默化，必須從小抓起。因此，要消除消費者對進口產(chǎn)品的盲目最求的觀念，就要建立長期的教育制度，將反私宣傳教育推進到學校中去，展開全民教育。

（三）建立聯(lián)合治理制度

一是建立聯(lián)合會議制度。建立包括地方政府、海關、公安、工商、法院等部門單位在內(nèi)的聯(lián)合會議制度，定期召開例會，通報各單位工作情況，互相交流、研究案件移交、辦案協(xié)作規(guī)程、情報信息共享以及重大問題協(xié)調(diào)等。

二是建立聯(lián)合執(zhí)法制度。定期開展聯(lián)合執(zhí)法專項行動，對違法活動實行沿線舉報，梯次堵查，相互配合，積極構建“齊抓共管”的良好工作格局，促使部門間聯(lián)合執(zhí)法規(guī)范化、長期化、常態(tài)化。

三是建立執(zhí)法信息通報制度。確定信息聯(lián)絡員，充分利用信息化手段，建立多方共享的信息網(wǎng)絡平臺，交流執(zhí)法經(jīng)驗，全面掌握執(zhí)法動態(tài)。

（四）建立日常監(jiān)管制度

一是建立日常巡查制度。按監(jiān)管范圍分片劃區(qū)，落實監(jiān)管責任。在執(zhí)行日常巡查過程中，重點檢查經(jīng)營者進貨票證和臺帳的工作，嚴格審查每種進口貨物的來源。

二是建立督查制度。制定督查計劃，定期開展反私專項督查工作，督促和檢查基層執(zhí)法單位反私工作開展情況，及時指導基層執(zhí)法單位開展反私工作。

三是建立考核制度。制定科學合理的考核指標體系，將反私工作量化并納入年度考核中去，建立并落實責任追究制度和領導問責制度，達到以考核促進工作的目的。

（五）完善舉報網(wǎng)絡和獎勵制度

一是建立舉報網(wǎng)絡。在現(xiàn)有的舉報網(wǎng)絡基礎上，增加社區(qū)、村委會層面的舉報網(wǎng)和聯(lián)防人員，設立基層舉報網(wǎng)站，擴大監(jiān)管網(wǎng)絡的覆蓋范圍。

二是建立獎勵制度。劃撥充分的保障經(jīng)費，制定切合實際的獎勵激勵制度，專門用于獎勵提供有效線索的舉報人，激發(fā)群眾反走私的積極性，以確保反走私綜合治理工作真正落到實處。

（六）建立行業(yè)自律制度

一是逐步建立內(nèi)部管理制度。通過不斷檢查臺帳和票證，督促和指導經(jīng)營者落實進貨索票索證工作，使經(jīng)營者逐步養(yǎng)成建立進銷貨臺帳和索票索證的習慣，以內(nèi)部管理制度規(guī)范經(jīng)營行為。

二是建立行業(yè)約束制度。通過研究，制定行業(yè)約束制定和行為規(guī)范，使經(jīng)營者自覺遵守行規(guī)，共同抵制私貨流通。