導(dǎo)語：法制辦建筑處罰工作調(diào)研報告一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

建筑行業(yè)涉及的法律法規(guī)規(guī)章較多，涵蓋工程建設(shè)全過程、各環(huán)節(jié)。目前，全國建筑市場在項目建設(shè)程序、管理模式上已形成了一套較為完善的制度體系，建筑市場呈良好發(fā)展態(tài)勢。但不容忽視的是，作為政府規(guī)范建筑市場重要手段之一的行政處罰工作在具體實施過程中存在一些亟需商榷探討的問題，本文就此談些想法。

一、現(xiàn)行規(guī)范建筑領(lǐng)域行政處罰工作的法律法規(guī)政策依據(jù)

1、法律---《行政處罰法》。該法從行政處罰的種類、設(shè)定、實施機關(guān)、管轄和適用、處罰程序、執(zhí)行和法律責(zé)任等方面進(jìn)行了總體上、原則性的規(guī)定，是開展行政處罰工作的綱領(lǐng)性文件?！缎姓幜P法》的頒布實施，標(biāo)志著行政處罰工作正式納入法制軌道。

2、部門規(guī)章---《建設(shè)行政處罰程序暫行規(guī)定》。這是建設(shè)部門行政處罰工作的主要依據(jù)。其著重從程序方面進(jìn)行了較為具體詳盡的規(guī)定，是建設(shè)系統(tǒng)行政處罰工作的重要依據(jù)。

3、地方規(guī)章---《**省行政處罰聽證規(guī)則》19**年頒布實施。主要就聽證程序的組織實施進(jìn)行了規(guī)定，是指導(dǎo)聽證工作的重要依據(jù)。

4、規(guī)范性文件---《關(guān)于印發(fā)**省建設(shè)行政執(zhí)法（處罰）文書格式文本的通知》，為各地建設(shè)行政處罰工作提供了文本上的指導(dǎo)格式。

此外，各地、各部門結(jié)合自身實際也制訂了一些規(guī)范性文件。

二、建筑領(lǐng)域行政處罰工作中存在的問題和難點

盡管從法律規(guī)章到規(guī)范性文件對建筑領(lǐng)域行政處罰工作都做了一些規(guī)定，有效地規(guī)范了行政處罰工作，但在實際操作過程中仍存在一些問題。

1、法律法規(guī)規(guī)章對違規(guī)行為的規(guī)定存在交叉不一致的情況。如：工程竣工驗收合格后《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院279號令，2**0年實施）第四十九條規(guī)定：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)工程驗收合格之日起15日內(nèi)辦理竣工驗收備案手續(xù)?！斗课萁ㄖこ毯褪姓A(chǔ)設(shè)施竣工驗收備案管理暫行辦法》（建設(shè)部78號令）規(guī)定：建設(shè)單位在工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)未辦理工程竣工驗收備案的，備案機關(guān)責(zé)令限期改正，處20萬元以上30萬元以下罰款?！?*省建設(shè)工程造價管理辦法》規(guī)定：工程竣工后，承包人應(yīng)當(dāng)于竣工驗收合格之日起28日內(nèi)，向發(fā)包人提交竣工結(jié)算文件。竣工結(jié)算文件經(jīng)承包人和發(fā)包人雙方確認(rèn)后10日內(nèi)由承包人報工程所在地工程造價管理機構(gòu)審查備案。工程竣工結(jié)算文件未經(jīng)工程造價管理機構(gòu)審查備案的，不予辦理竣工驗收備案。將以上規(guī)定銜接起來，不難發(fā)現(xiàn)一個問題：如果按照《**省建設(shè)工程造價管理辦法》規(guī)定，承包人在竣工驗收合格后可以在28日內(nèi)內(nèi)向發(fā)包人提供竣工結(jié)算文件，之后，經(jīng)過建設(shè)單位辦理竣工結(jié)算備案，到建設(shè)單位辦理竣工驗收備案，時間必定超過了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施竣工驗收備案管理暫行辦法》規(guī)定的15天。顯然，《**省建設(shè)工程造價管理辦法》與《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施竣工驗收備案管理暫行辦法》存在不一致之處。按照《立法法》規(guī)定，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的效力高于《**省建設(shè)工程造價管理辦法》，但《**省建設(shè)工程造價管理辦法》是今年才開始實行的地方性規(guī)章，如何執(zhí)行確實是一個問題。

2、認(rèn)定事實的法律依據(jù)存在含糊不清晰的問題。如：對未取得資質(zhì)證書的預(yù)拌商品混泥土企業(yè)擅自生產(chǎn)提供提供商品混泥土的查處問題。根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》，預(yù)拌商品混泥土企業(yè)屬建筑業(yè)企業(yè)的一種，但不管是《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》還是《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》僅有對“未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，處以罰款”的相關(guān)規(guī)定，在這些罰條中用的都是“無資質(zhì)承攬工程”的表述。作為預(yù)拌商品混泥土生產(chǎn)企業(yè)，其“無資質(zhì)生產(chǎn)提供商品混泥土”能否按“無資質(zhì)承攬工程”進(jìn)行定性？顯然不夠貼切。如果適用該條規(guī)定作出了處罰決定，是否會引起行政訴訟或復(fù)議？這是當(dāng)前執(zhí)法機構(gòu)一個左右為難的問題。目前的實際狀況是，作為建設(shè)行政主管部門，為避免陷入行政訴訟或復(fù)議，一般采取了不進(jìn)入處罰程序的辦法，這樣做，顯然又不利于市場的規(guī)范。

4、罰款基數(shù)認(rèn)定上的難題。建設(shè)處罰條款中的處罰罰款規(guī)定相當(dāng)一部分是按合同價款的一定百分比計算，這樣就出現(xiàn)一個問題：未簽合同，不提供合同的情況下如何認(rèn)定“合同價款”？目前，我們的通常做法是:出于避免出現(xiàn)行政訴訟的考慮，一般采用擬處罰對象自己的筆錄中提供的數(shù)據(jù)，一般來講偏低，其適用性、合理性有待商榷

5、從輕、減輕行政處罰的程序問題。《行政處罰法》第二十七條規(guī)定了依法從輕或者減輕行政處罰的幾種情形，但遇到適用從輕、減輕處罰的情形時，程序怎樣走才算合法？對這個問題亟需從法律法規(guī)規(guī)章層次上予以規(guī)范。

6、調(diào)查取證存在“空檔”。具體表現(xiàn)在：調(diào)查對象不配合?！督ㄔO(shè)行政處罰程序暫行規(guī)定》中明確規(guī)定了書證、物證、證人證言、視聽材料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄等多種證據(jù)形式。實際工作中，最普遍、最基本的證據(jù)形式就是調(diào)查筆錄。而制作調(diào)查筆錄的一個難點就是遇到當(dāng)事人不配合時如何處理。一般來講，當(dāng)事人大多是擬處罰對象，相對于管理職能相對薄弱的具體辦案單位來講，遇到擬處罰對象不接受調(diào)查、不配合取證的情況，往往感到束手無策。如：建筑裝飾項目周期一般較短，施工隊伍經(jīng)常無正規(guī)資質(zhì)，在現(xiàn)場調(diào)查時無人配合，取證艱難，往往還未取證到位，工程已結(jié)束。而作為行政處罰案件的審查慣例，無調(diào)查筆錄的處罰案件一般來講是證據(jù)不充分的案件，難于往下運行。

7、行政處罰工作靈活性的適度把握。具體體現(xiàn)在對事實性質(zhì)及情節(jié)輕重認(rèn)定的自由裁量權(quán)和在行政處罰幅度內(nèi)的自由裁量權(quán)的適度把握。如：進(jìn)不進(jìn)入處罰程序；罰款額度取上線、下線還是中線；情節(jié)是否嚴(yán)重，需不需要并處其他罰款類型等等。這些情況在建筑領(lǐng)域行政處罰工作中經(jīng)常遇到，若自由裁量權(quán)適用不當(dāng)，就會造成情節(jié)認(rèn)定不準(zhǔn)確，行政處罰顯失公正的問題。

三、建議

出現(xiàn)上述問題，既有思想認(rèn)識方面的原因，也有執(zhí)法依據(jù)不充分、執(zhí)法體制等方面的因素，現(xiàn)結(jié)合工作實際，對建筑領(lǐng)域行政處罰工作提出以下建議。

1、進(jìn)一步提高行政處罰工作的認(rèn)識，加強建設(shè)行政執(zhí)法隊伍建設(shè)。盡管行政處罰法已實施多年，但對建設(shè)行政處罰工作至今仍存在“說起來重要，做起來次要，忙起來不要”的情況，因此，要進(jìn)一步提高行政執(zhí)法人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部對建設(shè)行政處罰工作的認(rèn)知水平。同時堅持不懈地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對那些不再適宜從事建設(shè)行政執(zhí)法活動的人要堅決調(diào)出，使得建設(shè)行政執(zhí)法隊伍廉正而富有效率。

2、清理、規(guī)范建筑領(lǐng)域法律法規(guī)政策等執(zhí)法依據(jù)。一方面對建筑領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章進(jìn)行一次梳理，突出清理條文中交叉、過時或變動頻繁的問題，對不一致的規(guī)定進(jìn)行修改，該廢止的立即廢止，不一致的及時修訂；對一些措辭不嚴(yán)謹(jǐn)，存在的法律空白點進(jìn)行必要的補充，該完善的完善，該規(guī)范的規(guī)范，真正做到違法必究、究其有據(jù)、依據(jù)充分。二是對建筑領(lǐng)域行政處罰工作中需要從立法層次解決的問題如從輕、減輕處罰的程序問題進(jìn)行完善。

3、及時探索歸納建筑領(lǐng)域行政處罰工作操作規(guī)范和指導(dǎo)性意見，增強建筑行業(yè)行政處罰工作的可操作性。針對建筑行業(yè)行政處罰工作中的一些操作性難題，進(jìn)行調(diào)研，并上升到一定高度，出臺具有積極指導(dǎo)性的意見。如：對無施工許可證開工建設(shè)的違法問題，在當(dāng)事人不配合做調(diào)查筆錄的情況下如何完善證據(jù)？筆者認(rèn)為，無證施工作為一個程序問題，其違法事實在施工現(xiàn)場顯而易見，通過實地勘驗拍照完全可以認(rèn)定事實情況，勿需強求調(diào)查筆錄。還有，前面提到的作為罰款數(shù)額計算依據(jù)“合同價款”的科學(xué)認(rèn)定問題等等。

4、完善執(zhí)法機構(gòu)和法制機構(gòu)的分設(shè)體制。

對行政執(zhí)法工作中，一方面具體的執(zhí)法調(diào)查等前期工作由執(zhí)法機構(gòu)承辦并提出處罰建議，處罰案件的最后審查歸口到法制機構(gòu)進(jìn)行，也就是說執(zhí)法機構(gòu)和法制機構(gòu)合理分工，各司其責(zé)。另一方面會審制度實現(xiàn)執(zhí)法機構(gòu)和法制機構(gòu)意見的充分溝通。這樣，在執(zhí)法機構(gòu)和法制機構(gòu)相互監(jiān)督的同時，法制機構(gòu)掌握本單位內(nèi)所有處罰案件情況，有利于實現(xiàn)對于違法主體、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等相同或相似的案件，在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)相同或相近，從而實現(xiàn)行政處罰的合法合理和公平性。

5、加強制度建設(shè)，強化自我監(jiān)督措施。一是嚴(yán)格落實回避制度。建設(shè)行政執(zhí)法工作中，執(zhí)法對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。未進(jìn)行回避的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。二是建立會審制度。對建設(shè)行政處罰案件的審核，由具體辦案人員，辦案單位領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)科室科長、法制科室科長和分管領(lǐng)導(dǎo)參加的會議合議決定，然后再送主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。三是說明制度。凡處罰案件涉及到罰款額度或處罰類型存在靈活選擇情況的，辦案單位要對自己提出的處罰建議，以及處罰的適當(dāng)性問題，在行政處罰會審時進(jìn)行專題說明，接受各方審查。