導語：工商部門市場監(jiān)管經(jīng)驗交流一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

2012年全國工商行政管理工作會議上，國家工商總局周伯華局長提出：當前，特別要注重從建立健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系和營造良好的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境出發(fā)，著力研究和解決涉及全局和擾亂區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展秩序的問題，努力防止市場監(jiān)管的系統(tǒng)性風險和區(qū)域性風險。這一要求的提出，為全國工商系統(tǒng)進一步依法加強市場監(jiān)管明確了方向、目標和任務，有著重要的指導意義。當前和今后一個時期，工商部門要在服務地方經(jīng)濟發(fā)展的同時，努力防止系統(tǒng)性風險和區(qū)域性風險，全力營造良好的市場秩序和消費環(huán)境。

一、正確理解工商部門市場監(jiān)管中“兩個風險”的含義

筆者認為，工商部門市場監(jiān)管的系統(tǒng)性風險，是指工商部門對經(jīng)濟發(fā)展全局或整體市場秩序產生重要影響的問題；市場監(jiān)管的區(qū)域性風險是指工商機關及其工作人員在監(jiān)管執(zhí)法過程中，因不全面、不正確履行法定職責，對區(qū)域市場秩序或者和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展秩序產生影響，給一定范圍內人民群眾身體健康、生命安全、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、社會和諧造成一定的危害，對部門監(jiān)管的社會效應和公信力、形象與權威造成嚴重影響和傷害，存在于監(jiān)管過程中的潛在的威脅和影響。在一定條件下，區(qū)域性風險會從局部領域迅速擴散開來，最終演變成系統(tǒng)性風險，進而釀成危機和災害。系統(tǒng)性風險和區(qū)域性風險對市場經(jīng)濟秩序造成嚴重而深遠的影響，很多時候其影響甚至超出了單純的市場范圍，形成了相當程度的社會影響。由于我國市場經(jīng)濟的發(fā)育還不夠成熟，各地市場化發(fā)展不平衡，消費市場的發(fā)展也不平衡，市場運行的法制化水平和市場監(jiān)管的水平還不高，所以系統(tǒng)性風險和區(qū)域性風險很容易出現(xiàn)，有一些問題直接涉及市場經(jīng)濟運行秩序或者關系人民群眾身體健康和生命安全，影響社會穩(wěn)定。

二、工商部門市場監(jiān)管中“兩個風險”的表現(xiàn)形式及原因

（一）系統(tǒng)性風險的表現(xiàn)形式及原因

一是監(jiān)管缺位的風險。主要是在行政執(zhí)法過程中，沒有按照法定職責保證市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能的行使到位，該管的沒有管，該制止的沒有制止，該處罰的沒有處罰，該許可的沒有許可等應當依法作出行政行為，卻不作出行政行為而帶來的執(zhí)法風險。諸如：巡查監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)違法時，未采取監(jiān)管措施責令停止違法行為，或者后續(xù)監(jiān)督無下文；未及時立案；未責令其辦理變更或注銷手續(xù)；未依法采取強制措施；未抄告相關部門；未依法移送；受理申訴舉報、投訴違法行為中的不作為，重大突發(fā)事件未按照規(guī)定及時上報等。產生原因：監(jiān)管人員的責任心不強，對潛在的風險隱患認識不夠，監(jiān)管體制和機制不適應等問題所造成。

二是亂作為的風險。主要是在行政執(zhí)法過程中，工商機關的行政行為人實施的行政行為不完全徹底，或者是不依據(jù)法定程序、職權等作出行政行為引起的執(zhí)法風險。比如：收取證照費而不予頒發(fā)證照，使當事人不能依法獲得市場主體資格；收取年檢費而不予辦理年檢手續(xù)，使當事人不能得到市場主體資格的確認；延誤當事人的登記受理期限，使當事人的請求事項不能依法得到登記核準；超國家規(guī)定標準收取證照費、年檢費；對不符合市場準入條件而隨意頒發(fā)證照等。產生原因：有的是故意性的，行政行為人利用職權將所收款中飽私囊，損害了工商部門的形象；還有一部分是無意性，即行政行為人根本不懂法律法規(guī)或者一知半解而無形中為之，應當加強法律和業(yè)務知識的學習。

三是程序違法的風險。主要是行政許可、辦理案件中不按照法定方式、步驟、順序、時限辦事，忽視當事人的合法權益，隨意增加或者簡化程序，提高辦事門檻，把關不嚴，應實質審查的采取書面審查等現(xiàn)象。產生原因：法制觀念淡薄，重結果、輕過程，重實體、輕程序，嫌麻煩、圖省事，借公權、謀私利，少數(shù)情況是確實不知不懂程序要求。

四是越位執(zhí)法的風險。主要是工商部門在履行自身職能的過程中，承擔了本該由其他機關承擔的職能，行使了一些自己不能或不該行使的權力，造成不良社會后果的責任風險。如將調整流通領域商品質量的法律法規(guī)運用到生產、消費領域等。產生原因：對法律法規(guī)錯誤偏差理解或利益驅使等。

（二）區(qū)域性風險的表現(xiàn)形式及原因

一是服務地方經(jīng)濟中的風險。這類風險主要表現(xiàn)在登記注冊受理核準、注冊資本監(jiān)管、股權出質登記、商標專用權質權登記、戶外廣告登記、食品流通許可證批準等環(huán)節(jié)。產生原因：一些地方政府為了營造所謂“良好的投資環(huán)境”，常常要求工商部門簡化登記程序、放寬登記政策、降低登記門檻，對一些并不符合條件的企業(yè)予以登記。有的地方專門出臺文件，限制甚至阻止工商部門對一些企業(yè)進行執(zhí)法檢查。同時，一些違法經(jīng)營者或抗拒執(zhí)法，或采取請客送禮、托人說情等手段干擾執(zhí)法。在這樣一個社會大環(huán)境下，工商執(zhí)法始終處在各種矛盾的焦點上，行政干預、人情干預、部門配合不力等一系列問題嚴重制約著嚴格執(zhí)法，這種風險最終都只能由工商機關來承擔，不可避免地給工商執(zhí)法增添了法律風險。

二是監(jiān)管過程中的風險。這類風險主要表現(xiàn)在登記注冊前置審批事項審查、發(fā)放食品流通許可證的現(xiàn)場核查、各類現(xiàn)場監(jiān)督檢查、廣告監(jiān)測、流通領域商品質量和流通環(huán)節(jié)食品安全抽樣檢驗、集貿市場安全管理等環(huán)節(jié)。產生原因：執(zhí)法人員履行市場監(jiān)管職責中，不細致、不嚴謹、不認真等。

三是裝備或技術中的風險。這類風險主要表現(xiàn)在食品安全快速檢測、集貿市場農產品檢測、化學危險品銷售監(jiān)督管理、農業(yè)生產資料的監(jiān)督管理、網(wǎng)絡商品交易監(jiān)督管理以及國家工商總局規(guī)定的特殊商品的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)。產生原因：監(jiān)管人員不具備監(jiān)督管理特定行業(yè)、特定商品的專業(yè)知識以及監(jiān)管執(zhí)法裝備陳舊落后。相當多的縣級工商局連最基本的檢測儀器也不具備，要發(fā)現(xiàn)假冒偽劣商品常常只能靠觀察產品外觀或根據(jù)投訴，嚴重地制約了工商部門職能的發(fā)揮。

四是監(jiān)管漏洞產生的風險。這類風險主要表現(xiàn)在無照經(jīng)營的查處取締、日常的巡查監(jiān)管，涉嫌犯罪案件移送、行政處罰決定執(zhí)行、行政處罰自由裁量權使用、罰沒物資(假冒偽劣商品)的收繳和處置等環(huán)節(jié)。產生原因：少數(shù)人員缺少的地方或邊遠地區(qū)因監(jiān)管任務繁重、監(jiān)管區(qū)域范圍過大、人員配置不足、監(jiān)管力量薄弱、客觀上形成監(jiān)管人員不能充分、積極地履行監(jiān)督職責，任由威脅存在。

五是執(zhí)法沖突中產生的風險。這類風險主要是工商執(zhí)法人員在執(zhí)法工作中遇到不正常、不合理的監(jiān)督、制約、阻礙和抗拒造成的風險。產生原因：執(zhí)法干擾、暴力抗法、集體上訪等等。這些風險的發(fā)生會影響到執(zhí)法人員的個人前途，甚至危及執(zhí)法人員的生命健康和安全；會嚴重影響工商執(zhí)法人員依法履行職能的主動性、積極性，影響執(zhí)法環(huán)境和市場經(jīng)濟秩序。

六是決策不當?shù)娘L險。這類風險主要存在于某些地方工商局擴大對國家政策和法律法規(guī)的解釋、出臺與國家產業(yè)政策和現(xiàn)行法律法規(guī)要求相違背的服務措施、制定不符合法律規(guī)范要求的內部管理規(guī)定、考核指標體系的構建或制定、重大經(jīng)濟違法案件的定性和決定處罰等環(huán)節(jié)。產生原因：少數(shù)地方工商機關對國家政策未認真研究，從而決策不當、造成失誤。

三、加強市場監(jiān)管體制機制建設，努力防范“兩個風險”

市場監(jiān)管的系統(tǒng)性風險和區(qū)域性風險產生的根源是市場經(jīng)濟自身的發(fā)展變化和市場監(jiān)管體制機制的不健全以及監(jiān)管水平跟不上等原因，主要包括市場監(jiān)管的法制欠缺、方法陳舊、手段落后、外部干擾、自身素質不夠、制約機制不強等原因。因此，要防止系統(tǒng)性風險和區(qū)域性風險，必須不斷解放思想，加強創(chuàng)新，健全機制，努力提高市場監(jiān)管效能，達到防患于未然的目的。

筆者認為要從以下幾個方面加強對“兩個風險”的防范。

（一）強化思想教育，增強風險防范意識。由于風險與職權、責任相伴相生，職權和責任是法定的，是必然的，而風險只是可能的，是偶然的。當前，我們要在正確、全面地了解和掌握工商行政管理法定職權和責任的基礎上，通過組織觀看警示教育片、干部廉政談話、新任干部宣誓、全員廉政測試、違紀違法大討論等教育形式，從思想上樹立“風險無處不在、防范人人有責”的風險意識，不斷增強防范職業(yè)風險的自覺性，提升全員防范職業(yè)風險的“免疫力”。

（二）加強隊伍建設，提高執(zhí)法隊伍素質。要化解執(zhí)法風險，工商執(zhí)法人員就必須具備一定的、能夠正確開展執(zhí)法活動的綜合素質。這些素質包括正確的思想觀念，端正的工作態(tài)度，必要的法律知識，熟練的業(yè)務技能和計算機操作技術以及協(xié)調能力等。因此，應統(tǒng)籌兼顧，鼓勵、吸引高等院校優(yōu)秀法律人才進入工商隊伍，為隊伍輸入高質量的“新鮮血液”。同時要結合工商轉型，有針對性的加強執(zhí)法人員的政治教育和業(yè)務技能培訓，通過教育培訓，改善和提高執(zhí)法隊伍的知識結構，學好用好法律法規(guī)，提高執(zhí)法的能力和水平，從根本上防范執(zhí)法風險。

（三）改善基層執(zhí)法裝備，增強管理手段。要重點向基層傾斜、繼續(xù)加強對基層執(zhí)法保障的前提下，充實基層工商行政管理機關的現(xiàn)代化裝備，運用信息技術，搞好資源共享，加大對基層工商所的投入，裝備必要的交通工具、檢測設備和通信設備，從管理手段和管理技術上減少風險的發(fā)生。

（四）強化依法行政，確保運轉規(guī)范。要不折不扣地履行法定職能，嚴格做到依法行政。一是要按照法定的職責保證市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能行使到位，做到全面作為，避免缺位。二是要準確理解法的內涵、目的和原意，正確把握法律法規(guī)對管轄、教育、規(guī)范、處罰的不同要求和適用，正確作為，避免錯位。當前可根據(jù)目前所掌握的案例類型，設置相應的執(zhí)法具體指引、工作標準及追究實施辦法，使各基層執(zhí)法單位有統(tǒng)一的執(zhí)法標準，降低由于理解差異造成的執(zhí)法風險。三是落實對執(zhí)法辦案業(yè)務信息系統(tǒng)的推廣應用，實現(xiàn)從立案、辦案、審案、結案全部在計算機上完成的目標，杜絕辦案人員擅自作主、瞞案不報、壓案不查等違紀問題的發(fā)生。四是要求工商執(zhí)法人員在行政執(zhí)法的過程中自覺依法行事，努力克服執(zhí)法隨意性，要在法定的職責范圍內，做該做的，管該管的，有效作為，避免越位。重點要對自由裁量權等權力進行規(guī)范，制定出臺標準或者規(guī)定，盡量避免人情監(jiān)管和彈性執(zhí)法。

（五）強化宣傳造勢，營造和諧的執(zhí)法氛圍。強化工商法律法規(guī)宣傳，做好行政協(xié)調，力求社會廣泛支持，努力構筑工商部門與人民群眾的和諧關系。一方面，做好普法宣傳。通過各種行之有效的方式，努力普及法律知識，既注重對群眾的縱向宣傳，又抓好對政府及其職能部門的橫向宣傳。另一方面，協(xié)調各方面的關系，爭取社會各界的理解和支持。在工商執(zhí)法過程中，不僅要爭取社會群眾的理解、支持，配合我們開展執(zhí)法工作，還要取得相關部門的配合，避免工作陷入被動或僵局，減少行政執(zhí)法中可能出現(xiàn)的矛盾和沖突，規(guī)避風險，提高工作效率，確保執(zhí)法安全。

（六）強化監(jiān)督制約，建立防控體系。一是要明確風險防控的層級責任，明確工作職責，對市場巡查、便民措施等制度進行細化和量化，分工明確，責任到人，實行全員防控，一級向一級負責，發(fā)生問題不僅追究當事人，也要追究管理責任和領導責任。同時，建立相應的考核評比制度，并納入年度目標任務考核和黨風廉政責任制考核范疇，與干部的評優(yōu)評先有機結合起來，實行下管一級，上究一級的原則進行管理考核，真正構建成工商系統(tǒng)干部隊伍勤政廉政的“安全網(wǎng)”，做到關口前移，及時將風險化解于未然，確保黨員干部零違紀。二是要強化監(jiān)督，落實過錯責任追究制。紀檢監(jiān)察、人事教育、法制監(jiān)督、黨務等部門要合力監(jiān)督，做到監(jiān)督的系統(tǒng)化、經(jīng)?；?、規(guī)范化。對執(zhí)法監(jiān)管不到位、不作為、亂作為，造成不良后果的要堅決進行責任追究；發(fā)現(xiàn)問題必須及時、有效、有力地予以處理，樹立查處是保護干部的觀念，查處問題手不軟，堅決打掉苗頭性和傾向性的問題，防范問題蔓延和擴大化，降低風險發(fā)生的幾率。開展執(zhí)法廉政風險防范承諾，在查找風險點和提出防范措施的基礎上，每名工商執(zhí)法人員有針對性的進行廉政風險防范書面承諾，提醒自己做一名廉潔奉公的工商人。同時，在完善內部監(jiān)督機制的過程中，也要拓寬外部監(jiān)督渠道。本著管好干部、愛護干部、預防為主，防患未然的原則，實行設置意見箱、跟蹤督察、群眾評議、教育引導的全方位動態(tài)管理方法，把工商行政執(zhí)法行為置于社會監(jiān)督之下，隨時傾聽社會各界人士對工商執(zhí)法工作的意見和建議，不斷改進工作方法，提高執(zhí)法水平。三是建立健全政務公開制度和向服務對象代表述職述廉制度，實行公開辦事制度，形成用制度管人、用制度管事、用制度管物的管理機制。進一步推進陽光行政，按照行政處罰結果公開透明的原則，利用網(wǎng)絡、公告張貼欄向社會公示有關法律法規(guī)、規(guī)章制度、執(zhí)法權限及其法律依據(jù)、執(zhí)法人員應履行的義務以及行政處罰結果，增強依法行政的透明度，使行政執(zhí)法權力接受社會各界的監(jiān)督。