導(dǎo)語：外貿(mào)公司廉潔工作實施方案一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

為貫徹落實《關(guān)于印發(fā)<中國兵器裝備集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險防控管理工作實施方案>的通知》（兵裝監(jiān)【2012】339號）文件要求，扎實推進(jìn)公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)集團(tuán)公司黨組紀(jì)檢組部署和重建摩紀(jì)（2012）4號文件精神，結(jié)合外貿(mào)公司實際工作情況，經(jīng)公司研究決定在公司成立廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組并按《廉潔風(fēng)險防控管理工作推進(jìn)計劃表》開展工作。

一、充分認(rèn)識開展廉潔風(fēng)險防控管理的重要性和必要性

廉潔風(fēng)險防控管理，是堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，運用現(xiàn)代管理理念，將風(fēng)險防控理論應(yīng)用于反腐倡廉工作實踐，建立以防范廉潔風(fēng)險為核心內(nèi)容的預(yù)防腐敗工作機(jī)制。開展廉潔風(fēng)險防控管理是新形勢下建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制的有益探索。開展廉潔風(fēng)險防控管理工作會進(jìn)一步加大預(yù)防腐敗工作力度，為公司實現(xiàn)“1166戰(zhàn)略”提供有力保障。

二、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求

（一）指導(dǎo)思想。堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支持，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。

（二）目標(biāo)要求。按照“突出重點、分步實施、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效”的總體要求，逐步建立起比較完善的廉潔風(fēng)險防控管理長效機(jī)制，推進(jìn)公司反腐倡廉特別是廉潔風(fēng)險防控工作取得新的明顯成效。要通過深入開展廉潔風(fēng)險防控管理工作，構(gòu)筑思想道德防線、黨紀(jì)國法防線，達(dá)到“4321目標(biāo)”，即強(qiáng)化四種意思（廉潔意識、風(fēng)險意識、責(zé)任意識、執(zhí)行意識）；推進(jìn)三項建設(shè)（制度建設(shè)、效能建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)）；促進(jìn)兩個規(guī)范（管理規(guī)范、行為規(guī)范）；建立一個機(jī)制（提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解廉潔風(fēng)險的長效工作機(jī)制）。

三、公司廉潔風(fēng)險防控管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

（一）公司廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：

副組長：

成員：各部門負(fù)責(zé)人

專人聯(lián)系方式：

組長主要職責(zé)：

負(fù)責(zé)公司廉潔風(fēng)險防控管理工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和實施工作：

1.領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司廉潔風(fēng)險防控管理工作；

2.對公司廉潔風(fēng)險防控管理工作做出總體部署和階段安排；

3.指導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險防控管理工作相關(guān)制度的建立，對工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核；

4.總結(jié)經(jīng)驗，查找問題，督促改進(jìn)完善。

成員主要職責(zé)：

1.協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組建立防范機(jī)制、健全管理制度，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組反映情況，報告工作，提出建議；

2.開展廉潔風(fēng)險防控管理具體工作，確保制度和措施有效落實；

3.辦理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的有關(guān)事項。

四、推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容和方法步驟

（一）主要內(nèi)容

推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理，主要是圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合外貿(mào)公司實際，突出重點單位和重要崗位，認(rèn)真查找領(lǐng)導(dǎo)人員和有業(yè)務(wù)處置權(quán)(決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、干部人事權(quán)、財務(wù)處置權(quán)等權(quán)利)的員工在工作和生活中可能發(fā)生違法違紀(jì)行為的風(fēng)險點，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，有效防患腐敗行為的發(fā)生。廉潔風(fēng)險，主要包括思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五類風(fēng)險。

1.思想道德風(fēng)險

是指由于理想信念不堅定、工作作風(fēng)不扎實、職業(yè)道德不牢固，個人因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)可能造成的個人從業(yè)行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫赡軜?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

2.崗位職責(zé)風(fēng)險

是指由于崗位職責(zé)的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

3.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險

是指由于業(yè)務(wù)流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點不清晰，運行程序不規(guī)范，工作內(nèi)容公開透明度低，且缺乏相互制約和有效的過程監(jiān)控，可能構(gòu)成個人或集體弄虛作假、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

4.制度機(jī)制風(fēng)險

是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度執(zhí)行不到位，權(quán)力過于集中或自由裁量空間較大，監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

5.外部環(huán)境風(fēng)險

是指個人、集體為了達(dá)到權(quán)利運行結(jié)果有利于自身利益的目的，對行政權(quán)利部門或人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致權(quán)利行使人員行為失范，可能構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

（二）方法步驟

廉潔風(fēng)險防控管理，是運用風(fēng)險防范理論和質(zhì)量管理方法，圍繞重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點崗位的權(quán)利運行和制約監(jiān)督，通過全面動員部署、查準(zhǔn)找全風(fēng)險點、制定完善相關(guān)措施、實施有關(guān)監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制等措施，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理，從而使預(yù)防腐敗職責(zé)清楚、目標(biāo)明確，落實到每個崗位和每個人員。要認(rèn)真做好以下幾個方面工作：

1.動員部署（7月）

（1）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥的廉潔風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險防控管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施和監(jiān)督檢查，并指定專人負(fù)責(zé)日常工作。

（2）明確工作部署。制定推進(jìn)計劃，作出部署安排，明確工作重點，提出工作要求。

（3）做好動員培訓(xùn)。向全體員工著重講清開展廉潔風(fēng)險防控管理的重要性和必要性，工作目標(biāo)和重點內(nèi)容，方法步驟，保證措施和具體要求，統(tǒng)一思想認(rèn)識，統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，切實增強(qiáng)自覺性。

2.清權(quán)確權(quán)（7月）

（1）清理單位和崗位職權(quán)。由管理部對外貿(mào)崗位職權(quán)進(jìn)行清理，填寫部門（單位）和崗位職權(quán)目錄，經(jīng)單位基層黨組織初審后，于7月30日前報人力資源部審核。

（2）按人力資源部提出整改建議，對職權(quán)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范，并負(fù)責(zé)對相關(guān)資料進(jìn)行存檔。

3.排查廉潔風(fēng)險（8—10月）

要緊密結(jié)合實際,在清理規(guī)范職權(quán)的基礎(chǔ)上，全面收集廉潔風(fēng)險信息,查找風(fēng)險點。要根據(jù)公司《廉潔風(fēng)險防控管理工作操作細(xì)則》，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，從管理事項、制度及業(yè)務(wù)流程、員工思想狀況等方面，逐一排查廉潔風(fēng)險點，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險點登記匯總，通過OA平臺、展板等形式進(jìn)行公示和公開，接受廣大員工的監(jiān)督。

（1）查找崗位風(fēng)險。填寫《崗位廉潔風(fēng)險點登記表》經(jīng)單位審核后于9月7日前通OA平臺0042流程報公司紀(jì)委辦。

（2）查找部門（單位）風(fēng)險。對照職責(zé)定位等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，填寫《部門（單位）廉潔風(fēng)險點登記表》，于9月7日前通OA平臺0042流程報公司紀(jì)委辦。

4.評定風(fēng)險等級。（10月-11月）

對查找出的“五類”風(fēng)險，進(jìn)行歸納分析，根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、風(fēng)險發(fā)生幾率及危害損失程度，總體按“高、中、低”評審確定風(fēng)險等級，完成《崗位（部門、公司）廉潔風(fēng)險點登記表》中“風(fēng)險等級欄”，于11月15日前通過OA平臺0042流程報公司紀(jì)委辦。同時，完成本單位《崗位風(fēng)險點等級匯總表》，于11月30日前通過OA平臺0042流程報公司紀(jì)委辦。

5.制定防控措施（12月—2013年2月）

圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地提出并推進(jìn)防控措施，措施要具體、明確，突出可操作性和可監(jiān)控性，著力形成以崗位為點、以流程為線、以制度為面的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。

（1）崗位風(fēng)險防控。由本人對照崗位職責(zé)和查找出的風(fēng)險點，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，填寫《崗位廉潔風(fēng)險防控表》，經(jīng)單位審核后于1月10日前通過OA平臺0042流程報公司紀(jì)委辦。

（2）部門（單位）風(fēng)險防控。對照職責(zé)權(quán)限和查找出的風(fēng)險點，從業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出防控廉潔風(fēng)險的具體措施和辦法，填寫《部門（單位）廉潔風(fēng)險防控表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，于1月10日前通過OA平臺0042流程報公司紀(jì)委辦。

6.考核并檢驗防控效果（2013年3月—4月）

建立和完善廉潔風(fēng)險防控管理考核制度。

7.修正并完善操作規(guī)程（2013年4月—5月）

（1）根據(jù)考核評估結(jié)果，總結(jié)工作經(jīng)驗，整改存在的問題，完善廉潔風(fēng)險防控措施。

（2）對已界定的風(fēng)險，建立公司廉潔風(fēng)險檔案，實施長效管理機(jī)制；并結(jié)合工作調(diào)整和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容并制定防控措施；積極探索風(fēng)險防控預(yù)警機(jī)制；逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責(zé)任追究機(jī)制。

（3）相關(guān)材料及時歸檔備案，轉(zhuǎn)入下一個循環(huán)周期。