導(dǎo)語：金融辦交易場所工作方案一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知》（皖政辦〔2012〕1號）和《市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)市集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知》(馬政辦秘〔2012〕17號)精神，切實做好我縣各類交易場所清理整頓工作，防范金融風(fēng)險，規(guī)范金融秩序，維護社會穩(wěn)定，結(jié)合我縣實際，制定本工作方案。

一、指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。

深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持以人為本，認(rèn)真貫徹實施《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以防范金融風(fēng)險、規(guī)范市場秩序、維護社會穩(wěn)定為目標(biāo)，落實交易場所經(jīng)營者的主體責(zé)任，堅持清理整頓與促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展相結(jié)合、集中清理整頓與長效機制建設(shè)相結(jié)合、交易場所自律與政府監(jiān)管相結(jié)合，突出重點，統(tǒng)籌兼顧，依法清理整頓，促進各類交易場所規(guī)范發(fā)展，保護廣大投資者的合法權(quán)益。

（二）總體目標(biāo)。

用半年左右的時間集中開展清理整頓，使各類交易場所的監(jiān)管責(zé)任進一步落實，違法違規(guī)的各類證券期貨交易活動得到全面清理，各類交易場所規(guī)范經(jīng)營制度進一步健全，行業(yè)自律顯著加強，人民群眾和投資者的合法權(quán)益得到有效保障。

二、排查范圍和清理整頓對象

（一）排查范圍。

所有在我縣注冊的由省及以下政府批準(zhǔn)或省有關(guān)部門批準(zhǔn)的各類權(quán)益和中遠(yuǎn)期交易場所，未經(jīng)批準(zhǔn)自行開展各類權(quán)益和商品中遠(yuǎn)期交易的交易場所，包括從事股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品、金融資產(chǎn)、碳排放權(quán)等交易和稀貴金屬、農(nóng)副產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場所，以及外省、市上述交易場所在我縣設(shè)置的分支機構(gòu)，均屬本次清理整頓的排查范圍。

（二）清理整頓對象。

1.違法違規(guī)的交易活動。除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，本縣內(nèi)交易場所有以下違法違規(guī)交易活動的，均為清理整頓對象：

（1）將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；

（2）將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日；

（3）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計超過200人；

（4）除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，從事以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的場所。

2.違規(guī)設(shè)立的交易場所。未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立，自行從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所；未經(jīng)省政府批準(zhǔn)、使用“交易所”字樣的交易所。

三、清理整頓工作要求

縣有關(guān)部門要高度重視，落實專人負(fù)責(zé)，建立健全工作推進機制，根據(jù)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)，在本縣進行一次集中清理整頓，堅決糾正違法證券期貨交易活動，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。

（一）清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。

（二）對已存在上述違法違規(guī)交易活動的交易場所，立即停止交易活動，嚴(yán)禁以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動。

（三）對未報省人民政府批準(zhǔn)，在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，在規(guī)定的時限內(nèi)，經(jīng)整改合格后，按照國發(fā)〔2011〕38號和皖政辦〔2012〕1號文件規(guī)定重新履行報批手續(xù)。

（四）對依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所，鼓勵其通過重組、整合、引入新的投資者進一步做大做強，并按國發(fā)〔2011〕38號和皖政辦〔2012〕1號文件規(guī)定程序履行報批手續(xù)。

四、清理整頓工作機制和職責(zé)分工

（一）工作機制。

為加強對集中清理整頓各類交易場所工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立由縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，縣工商局、縣商務(wù)局、縣公安局、縣法制辦、縣金融辦等部門為成員單位的縣集中清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣政府金融辦。

（二）職責(zé)分工。

領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，按照職能分工，各司其職，各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)配合，齊抓共管，合力推進。

縣政府金融辦負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，制定和組織實施各個階段的工作計劃，負(fù)責(zé)與市清理整頓各類交易場所聯(lián)席會議辦公室聯(lián)系，會同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位會商本縣內(nèi)涉及非法證券活動的性質(zhì)認(rèn)定，共同研究非法證券活動的處理建議。

縣工商局負(fù)責(zé)提供在工商部門注冊的各類交易場所的工商登記情況；查處無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營等違法行為；對未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不得辦理工商登記。

縣商務(wù)局負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場的清理整頓工作。

縣公安局負(fù)責(zé)依法查處各部門移交的案件線索，積極協(xié)助各相關(guān)部門做好社會維穩(wěn)工作。

五、實施步驟

（一）動員部署階段（2012年3月10日前）。根據(jù)市方案制定我縣清理整頓工作方案。

（二）摸底排查階段（2012年3月5日至2012年3月15日）。按照方案要求，對交易場所進行全面摸底排查，確定清理整頓對象，提出清理整頓建議。

（三）組織實施階段（2012年3月16日至2012年3月31日）。根據(jù)摸底排查情況，針對清理整頓對象制定具體整改方案，報縣政府同意后組織實施。

（四）督查考核階段（2012年4月1日至2012年5月15日）。對照工作目標(biāo)和任務(wù)，對前一段時間清理整頓情況開展督查，確保清理整頓各項要求落到實處。

六、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，全面落實清理整頓工作的各項任務(wù)和要求?？h集中清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)我縣清理整頓工作，抓緊將清理整頓任務(wù)分解到交易場所，明確監(jiān)管責(zé)任，建立工作機制，確保清理整頓工作扎實開展，取得實效。

（二）嚴(yán)明交易場所責(zé)任，切實規(guī)范市場秩序。強化交易場所的責(zé)任主體意識，提高交易場所守法遵章的法律意識和自律意識，督促交易場所建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規(guī)定，逐步規(guī)范市場秩序。

（三）加強宣傳，營造清理整頓的良好環(huán)境。通過各種形式宣傳國發(fā)〔2011〕38號、皖政辦〔2012〕1號和馬政辦秘〔2012〕17號精神，營造清理整頓各類交易場所的良好社會氛圍。設(shè)立舉報電話及舉報信箱：。對群眾舉報或反映的交易場所清理整頓中的突出問題，認(rèn)真核查，及時查處。