導(dǎo)語：股票發(fā)行上市工作意見一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照“政府引導(dǎo)、統(tǒng)籌規(guī)劃、企業(yè)自愿、政策扶持”的原則，有重點(diǎn)地選擇一批高成長性企業(yè)，通過政策、項(xiàng)目和資金扶持等方式，加快其進(jìn)入資本市場的步伐，利用資本市場籌集資金、優(yōu)化資源配置，不斷提升我市國民經(jīng)濟(jì)綜合競爭力。

二、基本目標(biāo)

“十一五”期間基本目標(biāo)：加大上市公司培育力度，豐富后備上市資源，提高上市公司的質(zhì)量和數(shù)量，實(shí)現(xiàn)上市公司的規(guī)范運(yùn)作和再融資。

（一）培育一批上市后備企業(yè)資源。對40家后備企業(yè)分梯次進(jìn)行重點(diǎn)培育，完成20家企業(yè)上市前的資產(chǎn)重組和改制工作。同時(shí)要抓住國家即將推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的機(jī)遇，對洛陽市省級以上認(rèn)證的350家高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行分類指導(dǎo)和培育，爭取更多的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行上市，提升其核心競爭力。

（二）不斷壯大上市公司隊(duì)伍?！笆晃濉逼陂g，爭取8—10家企業(yè)在境內(nèi)外發(fā)行上市，募集資金總額力爭突破100億元。

（三）充分發(fā)揮現(xiàn)有上市公司再融資功能?！笆晃濉逼陂g，一拖股份、軸研科技實(shí)現(xiàn)1—2次再融資，力爭募集資金5億元，洛陽玻璃通過重組提高盈利能力，力爭實(shí)現(xiàn)再融資。

三、分梯次培育上市后備企業(yè)，擴(kuò)大股票市場融資規(guī)模

（一）按照“培訓(xùn)一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”的思路，建立企業(yè)上市后備隊(duì)。

1．上市后備隊(duì)的篩選與管理。進(jìn)入上市后備隊(duì)的企業(yè)不受所有制、隸屬關(guān)系、地域的限制，凡在洛陽市轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)法人均可申報(bào)。除傳統(tǒng)工業(yè)類企業(yè)外，重點(diǎn)在符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有比較優(yōu)勢的行業(yè)中篩選上市后備企業(yè)。上市后備隊(duì)企業(yè)的確定，由企業(yè)提出申請，市政府有關(guān)部門和專家考察審核后確定。進(jìn)入后備隊(duì)企業(yè)的數(shù)目原則上保持在40家左右。

上市后備隊(duì)企業(yè)實(shí)行動態(tài)管理，每年審核一次，實(shí)行重大事件報(bào)告制度和定期報(bào)告制度。上市后備隊(duì)企業(yè)享受市政府有關(guān)扶持政策。市金融辦負(fù)責(zé)篩選與管理企業(yè)上市后備隊(duì)，并對上市后備隊(duì)企業(yè)進(jìn)行培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

2．上市后備隊(duì)企業(yè)應(yīng)具備以下基本條件：必須是合法存續(xù)的股份有限公司或有限責(zé)任公司；生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策，屬于國家重點(diǎn)支持發(fā)展的行業(yè)；主業(yè)突出，在國內(nèi)具有領(lǐng)先優(yōu)勢或核心技術(shù)在本領(lǐng)域具有領(lǐng)先與發(fā)展優(yōu)勢，最近一年盈利，預(yù)測未來兩年繼續(xù)保持盈利，具有較強(qiáng)的競爭力，基本建立法人治理結(jié)構(gòu)，運(yùn)作比較規(guī)范；最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。國家、省確定的高科技企業(yè)優(yōu)先進(jìn)入上市后備隊(duì)伍。每年度的重點(diǎn)上市后備企業(yè)由市金融辦根據(jù)企業(yè)不同上市渠道及國家、省有關(guān)政策規(guī)定確認(rèn)。

（二）設(shè)立規(guī)范的股份有限公司。企業(yè)要合理設(shè)置股權(quán)結(jié)構(gòu)，注重引進(jìn)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，建立具有戰(zhàn)略聯(lián)盟和合作關(guān)系的開放型股權(quán)結(jié)構(gòu)。以吸引境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者參股企業(yè)。采取分拆方式設(shè)立的股份公司，在將主要產(chǎn)品或經(jīng)營業(yè)務(wù)重組進(jìn)入股份公司時(shí)，與其對應(yīng)的土地、房產(chǎn)、商標(biāo)及其它工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)必須同時(shí)進(jìn)入股份公司，并且通過整合主營業(yè)務(wù)形成完整的產(chǎn)、供、銷體系，以免出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭。

（三）拓寬企業(yè)上市渠道。鼓勵和支持?jǐn)M上市公司根據(jù)自身?xiàng)l件，擴(kuò)寬融資渠道，妥善選擇境內(nèi)外主板、創(chuàng)業(yè)板等板塊實(shí)現(xiàn)上市。大力支持有條件的企業(yè)境內(nèi)上市或買殼上市。

（四）借殼上市共同發(fā)展。市內(nèi)企業(yè)要積極借助洛陽市以外上市公司在品牌、技術(shù)、資金、人才等方面的優(yōu)勢，通過控股、參股等方式，創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)借殼上市共同發(fā)展。洛陽市以外上市公司在我市投資、資產(chǎn)重組和企業(yè)購并時(shí)，與本市上市公司享受同等優(yōu)惠政策。

（五）充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用。積極吸引國內(nèi)外證券中介機(jī)構(gòu)來洛陽開展業(yè)務(wù)。充分利用其在企業(yè)上市融資、并購重組、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問等方面的的專業(yè)優(yōu)勢，加強(qiáng)聯(lián)合，開拓業(yè)務(wù)空間，努力創(chuàng)造積極促進(jìn)后備企業(yè)上市的良好氛圍。鼓勵各中介機(jī)構(gòu)在我市開展各種培訓(xùn)服務(wù)，對業(yè)績和誠信表現(xiàn)突出的，提供優(yōu)先發(fā)展業(yè)務(wù)的機(jī)會。各級政府和有關(guān)部門要切實(shí)加強(qiáng)同中介機(jī)構(gòu)的溝通和聯(lián)系，為其在我市開展業(yè)務(wù)創(chuàng)造條件，做好協(xié)調(diào)與服務(wù)工作。

四、充分發(fā)揮上市公司再融資功能，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展

（一）積極促進(jìn)上市公司不斷優(yōu)化重組。支持上市公司充分利用資本市場的籌資功能，促進(jìn)與上市公司主營業(yè)務(wù)相近或相關(guān)的優(yōu)質(zhì)資源合理地向上市公司集中，做大做強(qiáng)上市公司。

（二）積極推進(jìn)上市公司再融資。各上市公司要規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)管理，努力提高效益，千方百計(jì)達(dá)到再融資條件。要充分利用配股、增發(fā)新股和發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等形式，不斷實(shí)現(xiàn)融資擴(kuò)張。

市金融辦、發(fā)改委、國資委、科技局、民營局等部門要幫助上市公司做好后備項(xiàng)目的篩選、儲備，積極向上級部門推薦企業(yè)的科技項(xiàng)目和投資項(xiàng)目，使其能夠列入國家、省相關(guān)計(jì)劃。上市公司要積極組織引進(jìn)人才，加大科技投入和開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)第二次創(chuàng)業(yè)。

五、鼓勵、扶持政策

（一）建立獎勵激勵機(jī)制。以上市后備企業(yè)進(jìn)入上市程序的前一年應(yīng)繳企業(yè)盈利的地方財(cái)政貢獻(xiàn)部分為基數(shù)，對其進(jìn)入上市程序當(dāng)年及以后兩年共計(jì)三年內(nèi)上繳企業(yè)盈利的地方財(cái)政貢獻(xiàn)部分中，超過當(dāng)年全市財(cái)政一般預(yù)算收入增幅部分由同級財(cái)政按一定比例獎勵給企業(yè)。企業(yè)上市后第二年起，政府財(cái)政不再給予獎勵。

上市后備企業(yè)近5年內(nèi)因享受國家和地方有關(guān)優(yōu)惠政策（企業(yè)所得稅減免稅、財(cái)政貼息貸款）而形成的扶持資金，財(cái)政稅務(wù)部門在按企業(yè)上市要求進(jìn)行規(guī)范的同時(shí)，作為國家扶持資金處理。

企業(yè)對上市過程中做出突出貢獻(xiàn)人員進(jìn)行獎勵，所需獎勵資金納入工資規(guī)劃，通過財(cái)務(wù)預(yù)算予以安排。

（二）保證項(xiàng)目建設(shè)用地。上市后備企業(yè)在轄區(qū)內(nèi)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，市發(fā)改委、國土局等有關(guān)部門要優(yōu)先安排土地使用指標(biāo)、優(yōu)先辦理立項(xiàng)預(yù)審、轉(zhuǎn)報(bào)和核準(zhǔn)手續(xù)。

市定重點(diǎn)上市后備企業(yè)在股份制改造過程中，對原以劃撥方式取得土地以出讓方式處置的，土地使用權(quán)出讓金全額收繳入庫。按照“收支兩條線原則”，視企業(yè)改制上市進(jìn)展情況，在土地使用權(quán)出讓金支出范圍內(nèi)給予支持。

（三）上市后備企業(yè)在變更或新設(shè)股份有限公司過程中，以及上市公司、上市后備企業(yè)并購市內(nèi)企業(yè)和資產(chǎn)重組中，所需辦理的工商、稅務(wù)變更登記及水、電、土地、房產(chǎn)、車輛、設(shè)備等過戶手續(xù)，有關(guān)部門在規(guī)定范圍內(nèi)按最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)征收；未發(fā)生現(xiàn)金流量的資產(chǎn)過戶，不視為交易行為。

（四）列入上市計(jì)劃的上市后備企業(yè)由于凈資產(chǎn)增值補(bǔ)繳企業(yè)所得稅的，由同級財(cái)政按照補(bǔ)繳企業(yè)盈利的地方財(cái)政貢獻(xiàn)部分的數(shù)額全額獎勵給企業(yè)。

（五）上市后備企業(yè)列入上市計(jì)劃后，利用資本公積、未分配利潤和盈余公積轉(zhuǎn)增股本的，同級財(cái)政按照其個(gè)人地方財(cái)政貢獻(xiàn)部分?jǐn)?shù)額的一定比例獎勵給企業(yè)。

（六）完善金融服務(wù)。進(jìn)一步完善中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，積極向銀行推薦市定重點(diǎn)上市后備企業(yè)的貸款項(xiàng)目。市定重點(diǎn)上市后備企業(yè)兼并關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)重組時(shí)，商業(yè)銀行根據(jù)自身權(quán)限，對被重組企業(yè)的逾期貸款可給予適當(dāng)展期。鼓勵政策性銀行依托地方商業(yè)銀行等中小金融機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)，開展以市定重點(diǎn)上市后備企業(yè)為主要服務(wù)對象的轉(zhuǎn)貸款、擔(dān)保貸款等業(yè)務(wù)。

（七）市政府對在企業(yè)改制上市和再融資工作中做出突出貢獻(xiàn)的相關(guān)部門和人員按照融資額的比例進(jìn)行獎勵，在評定勞動模范、“五一”獎?wù)聲r(shí)予以優(yōu)先考慮。

（八）鼓勵企業(yè)上市后籌集的資金投向我市優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

（九）獎勵扶持優(yōu)惠政策在企業(yè)上市成功后，由市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)研究落實(shí)。

六、加強(qiáng)合作監(jiān)管，防范金融風(fēng)險(xiǎn)

（一）加強(qiáng)對上市公司的合作監(jiān)管。市相關(guān)部門定期對上市公司進(jìn)行巡檢，促其按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定履行自己的權(quán)利和義務(wù)。各上市公司要及時(shí)向市金融辦抄送中期財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告，重大事項(xiàng)、公司公告信息要及時(shí)向市相關(guān)部門報(bào)告。

（二）加強(qiáng)對證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。市金融辦要積極防范由證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違規(guī)活動引發(fā)的地方金融風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向市政府報(bào)告突發(fā)事件，配合中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局加強(qiáng)對證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管。由市金融辦牽頭，協(xié)調(diào)市公安、工商、人民銀行等部門，密切合作，及時(shí)查處證券、期貨市場中的違法違規(guī)案件，嚴(yán)防轄區(qū)內(nèi)發(fā)生涉及證券、期貨違規(guī)的重大案件。

（三）加強(qiáng)制度建設(shè)和信息反饋系統(tǒng)建設(shè)，構(gòu)建高效的監(jiān)管機(jī)制。要建立和完善證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)定期報(bào)告制度和重大事項(xiàng)即時(shí)報(bào)告制度；建立各縣（市、區(qū)）重大事件隨時(shí)通報(bào)制度；建立定期巡檢制度和部門協(xié)作監(jiān)管制度。

七、培育引進(jìn)人才、做好上市組織工作

（一）大力培育和引進(jìn)證券高級人才。要將培養(yǎng)證券高級人才列入緊缺人才培養(yǎng)計(jì)劃，培養(yǎng)一支熟悉證券市場，精通證券業(yè)務(wù)，掌握相關(guān)法律法規(guī)的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。鼓勵和支持上市公司、擬上市公司從資本市場發(fā)展較好地區(qū)引進(jìn)相關(guān)專門人才，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。有關(guān)部門要為引進(jìn)的人才提供方便和服務(wù)。

（二）洛陽市股票發(fā)行上市工作，在市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。具體工作由市金融辦牽頭，市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議各有關(guān)部門按照各自職責(zé)分工協(xié)作，通力配合。

（三）各縣（市、區(qū)）要根據(jù)本意見精神，制定促進(jìn)企業(yè)股票發(fā)行上市的具體實(shí)施意見，并明確職能部門和人員具體工作職責(zé)。