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為認(rèn)真貫徹落實全省推進(jìn)企業(yè)上市工作會議精神和《遼寧省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的實施意見》（遼政發(fā)〔20*〕20號），結(jié)合我市實際，現(xiàn)就推進(jìn)企業(yè)上市工作提出以下實施意見。

一、明確企業(yè)上市工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十七大精神，全面落實科學(xué)發(fā)展觀，按照我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃要求，積極引導(dǎo)支持企業(yè)上市融資，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推動資源整合和結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快沿海經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市建設(shè)和*老工業(yè)基地振興。

（二）工作目標(biāo)：自20*年開始，5年新增上市企業(yè)10戶，爭取達(dá)到15戶。其中，大石橋市3戶；*開發(fā)區(qū)、老邊區(qū)各2戶；市直、遼寧（*）沿海產(chǎn)業(yè)基地、蓋州市各1戶。在創(chuàng)業(yè)板推出后，*高新區(qū)爭取2戶，遼寧（*）沿海產(chǎn)業(yè)基地、站前區(qū)、西市區(qū)各爭取1戶企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市。上市后備企業(yè)動態(tài)保持50戶左右，其中重點企業(yè)6戶。做到“三個一批”：

實現(xiàn)上市一批。培育一批優(yōu)勢突出、發(fā)展規(guī)范、符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向要求的企業(yè)盡早達(dá)到上市條件，開展實質(zhì)性申報工作，力爭每年有2至3戶企業(yè)通過發(fā)行核準(zhǔn)。

輔導(dǎo)報備一批。加強(qiáng)對我市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè)的規(guī)劃、培育和引導(dǎo)，力爭每年有3至5戶企業(yè)完成規(guī)范的股份制改造，逐步達(dá)到上市條件，進(jìn)入上市輔導(dǎo)和備案階段。

改制培育一批。力爭每年有30戶以上企業(yè)實施改制，逐步規(guī)范管理體制，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營業(yè)績。

二、加強(qiáng)對企業(yè)上市工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

撤銷市推進(jìn)企業(yè)股份制改造和境內(nèi)外上市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，成立市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱市上市領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和推動全市企業(yè)上市工作，研究解決上市工作中的重大問題。市上市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱市上市辦）設(shè)在市政府金融辦。各市（縣）區(qū)要設(shè)立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，由主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長、副組長，并指派主管部門和負(fù)責(zé)人員，加強(qiáng)推進(jìn)企業(yè)上市的工作力量。有關(guān)職能部門由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，并安排精通業(yè)務(wù)、熟悉政策、責(zé)任心強(qiáng)的人員做好具體工作。市有關(guān)部門職責(zé)如下：

市政府金融辦：負(fù)責(zé)全市企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和指導(dǎo)服務(wù)；制定全市推進(jìn)企業(yè)上市工作的政策、措施并組織實施；組織全市上市業(yè)務(wù)培訓(xùn)和宣傳推介活動；協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及其他相關(guān)部門解決企業(yè)在改制上市過程中遇到的問題；辦理市政府交辦的企業(yè)上市過程中需地方政府辦理的事項；負(fù)責(zé)與境內(nèi)外證券交易所和券商等中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系和溝通，并對其在我市的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行跟蹤評價；負(fù)責(zé)全市上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫的維護(hù)和管理；總結(jié)分析上報全市上市工作情況；完成市上市領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

市科技局：對全市高科技類企業(yè)資源進(jìn)行調(diào)查和篩選，對具有一定規(guī)模、科技含量高、有上市意愿的企業(yè)，及時推薦納入全市上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫，會同市政府金融辦給予扶持和培育，為國內(nèi)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板市場儲備優(yōu)質(zhì)上市資源；將科技專項資金向高科技類擬上市重點企業(yè)傾斜。

市農(nóng)委：負(fù)責(zé)對農(nóng)業(yè)企業(yè)尤其是國家和省級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)進(jìn)行重點培育，對擬上市的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)給予優(yōu)先扶持。

市經(jīng)委、市中小企業(yè)局：負(fù)責(zé)本系統(tǒng)內(nèi)上市后備資源的發(fā)掘、培育工作，及時將符合條件的企業(yè)報市上市辦并納入市上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫管理，將技改貼息資金、中小企業(yè)扶持資金向上市后備企業(yè)傾斜，積極配合市政府金融辦推進(jìn)企業(yè)上市工作。

市國資委：及時出具對擬上市企業(yè)地方國有股權(quán)設(shè)置和管理的批復(fù)及相關(guān)文件，積極研究和培育國有控股子公司和參股公司上市。

市發(fā)展改革委：對擬上市企業(yè)募集資金項目的審批、核準(zhǔn)和備案工作給予指導(dǎo)和支持，積極爭取省發(fā)展改革委對我市擬上市企業(yè)募集資金項目的支持。

市財政局：每年在預(yù)算內(nèi)安排資金作為企業(yè)上市專項扶持資金，及時撥付對新增上市公司的扶持資金和獎勵資金；對于已設(shè)立的企業(yè)技改貼息資金、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金、中小企業(yè)發(fā)展專項資金、中小企業(yè)信用擔(dān)保資金等專項資金，優(yōu)先給予擬上市企業(yè)支持。

市國土資源局：指導(dǎo)、監(jiān)督各市（縣）區(qū)做好上市企業(yè)改制中的土地使用權(quán)登記發(fā)證、土地資產(chǎn)處置和用地審批工作；對企業(yè)在上市改制辦理土地使用權(quán)過戶時，股東沒有發(fā)生重大變化的，直接進(jìn)行變更登記，免收變更登記費(fèi)；對上市公司新建、擴(kuò)建項目特別是上市募集資金投資項目所需建設(shè)用地，在土地利用年度計劃中優(yōu)先安排，重點保障并及時辦理有關(guān)用地預(yù)審、建設(shè)用地報批和供地手續(xù)。

市工商局：參與上市后備企業(yè)培訓(xùn)；引導(dǎo)具備條件企業(yè)注冊為股份有限公司；著眼事前規(guī)范，防止因變更登記事項或因違法被處罰而影響上市；支持、幫助企業(yè)妥善處理歷史遺留的工商登記不規(guī)范問題，完善企業(yè)改制過程中的工商登記手續(xù)，及時出具相關(guān)證明文件。

市地稅局、國稅局：及時出具企業(yè)納稅情況證明文件。

市勞動和社會保障局：依法督促擬上市企業(yè)繳納養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險、工傷保險和生育保險以及簽訂勞動合同，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范解決勞動保障問題，及時出具企業(yè)依法繳納各項社會保險和合法用工的證明文件。

市環(huán)保局：加快對擬上市公司募集資金投資項目環(huán)評的工作進(jìn)度，及時出具環(huán)評報告批復(fù)及其他相關(guān)證明文件。

市公共事業(yè)與房產(chǎn)局、水利局：在擬上市企業(yè)改制過程中，涉及房產(chǎn)過戶及補(bǔ)交河道維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用時，符合國家和省政府有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)給予減免。

市外經(jīng)貿(mào)局、人民銀行*市中心支行、市外匯管理局：做好企業(yè)境外上市的政策解釋和信息歸集工作；及時溝通協(xié)調(diào)省外貿(mào)經(jīng)貿(mào)廳及國家商務(wù)部，做好外資企業(yè)境內(nèi)外上市的審批工作；按照規(guī)定，做好上市企業(yè)境外募集資金的外匯調(diào)入和結(jié)匯工作。

*銀監(jiān)分局：推動轄區(qū)內(nèi)符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上市工作，積極爭取遼寧銀監(jiān)局對我市銀行上市的支持。

市質(zhì)監(jiān)局、市食品藥品監(jiān)管局、市安全生產(chǎn)監(jiān)管局、市消防局等有關(guān)部門：根據(jù)上市工作需要，及時出具相關(guān)證明文件，研究解決企業(yè)上市過程中遇到的相關(guān)問題，會同市政府金融辦共同推進(jìn)企業(yè)上市工作。

各市（縣）區(qū)政府要負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織各轄區(qū)內(nèi)企業(yè)上市工作，參照市政府各部門的職責(zé)分工，明確各市（縣）區(qū)相關(guān)部門在推進(jìn)企業(yè)上市工作中的職責(zé)，提供一站式服務(wù)，加快推進(jìn)本地區(qū)企業(yè)上市工作。

三、采取有效措施，加快推進(jìn)企業(yè)上市工作

按照“主動、引導(dǎo)、服務(wù)”的原則，積極主動開展上市工作，加強(qiáng)對企業(yè)的引導(dǎo)、鼓勵，全力以赴為企業(yè)創(chuàng)造條件、做好服務(wù)。

（一）建立企業(yè)上市工作的考核激勵機(jī)制。市政府將各市（縣）區(qū)新增上市企業(yè)數(shù)量、進(jìn)入上市輔導(dǎo)期和上市后備企業(yè)數(shù)量、資本市場融資額（含首發(fā)及再融資）等指標(biāo)量化到各市（縣）區(qū)，與各市（縣）區(qū)政府簽訂企業(yè)上市工作責(zé)任狀，納入各市（縣）區(qū)政府工作考核體系。各市（縣）區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，根據(jù)全市企業(yè)上市總體目標(biāo)，研究制定本地區(qū)企業(yè)上市的規(guī)劃和實施意見，建立推進(jìn)企業(yè)上市準(zhǔn)備資金，落實市企業(yè)上市專項扶持配套資金。市上市辦負(fù)責(zé)每年對各市（縣）區(qū)上市工作進(jìn)行考核，考核結(jié)果將上報市政府并通報，對企業(yè)上市工作成績突出的地區(qū)、部門給予表彰獎勵。

（二）采取有力措施推進(jìn)企業(yè)上市。按照企業(yè)的實際情況，將基本符合上市條件或可能于近年內(nèi)達(dá)到上市條件的企業(yè)分成四個梯隊。第一梯隊：達(dá)到報備條件，已正式引進(jìn)中介機(jī)構(gòu)，開展上市輔導(dǎo)，將于近期提出申報，可望于一至二年內(nèi)實現(xiàn)上市。對這些企業(yè)全力以赴做好服務(wù)工作，及時協(xié)調(diào)和爭取上級有關(guān)部門支持，幫助解決上市過程中遇到的問題，給予優(yōu)惠政策，降低上市成本，減輕上市負(fù)擔(dān)，打消企業(yè)顧慮。開辟上市綠色通道，爭取早日實現(xiàn)上市，發(fā)揮其示范帶動作用。第二梯隊：基本符合上市條件，上市意愿比較明確，公司運(yùn)作比較規(guī)范，不存在重大歷史遺留問題或其他難以克服的障礙，可望于近三年內(nèi)實現(xiàn)上市，或?qū)で笸緩礁熬惩赓Y本市場上市。對這些企業(yè)加強(qiáng)政策引導(dǎo)和服務(wù)支持，幫助企業(yè)分析、梳理和解決問題，及時引進(jìn)境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)和戰(zhàn)略投資者，盡快開展企業(yè)改制和輔導(dǎo)工作。第三梯隊：基本符合上市條件，但上市意愿不明確，需要通過宣傳、引導(dǎo)、鼓勵、示范、帶動等方式，由各級政府及有關(guān)部門與企業(yè)經(jīng)營者直接溝通接觸，了解其真實意圖，幫助其開拓思路，引發(fā)其上市想法，堅定其上市決心，在此基礎(chǔ)上，開展后續(xù)的各項上市服務(wù)工作。第四梯隊：尚未達(dá)到上市規(guī)模和效益要求，但成長性良好，可望于近五年內(nèi)達(dá)到上市條件，如國家推出創(chuàng)業(yè)板，可尋求于創(chuàng)業(yè)板上市。引導(dǎo)這些企業(yè)走上市之路，及早開展上市培育工作，幫助企業(yè)加快發(fā)展，縮短準(zhǔn)備時間，早日達(dá)到上市條件。對第一和第二梯隊的企業(yè)，由市級領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系，負(fù)責(zé)推動企業(yè)實現(xiàn)上市目標(biāo)，市政府金融辦安排專人，與有關(guān)部門配合成立專門小組跟蹤推進(jìn)第一和第二梯隊企業(yè)上市工作。各市（縣）區(qū)和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)也要落實責(zé)任，除配合市級領(lǐng)導(dǎo)推進(jìn)所轄區(qū)或系統(tǒng)第一和第二梯隊企業(yè)上市外，還要定點聯(lián)系第三和第四梯隊的有關(guān)企業(yè)。采取有針對性的措施，扎實推進(jìn)定點聯(lián)系企業(yè)上市工作。

（三）加強(qiáng)調(diào)度、督查和信息反饋工作。市上市領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開調(diào)度會，對企業(yè)上市工作進(jìn)展情況進(jìn)行調(diào)度，研究解決上市工作遇到的困難和問題，督促責(zé)任目標(biāo)的落實。各市（縣）區(qū)上市領(lǐng)導(dǎo)小組至少每月調(diào)度一次企業(yè)上市工作進(jìn)展情況，逐個企業(yè)研究解決問題，確保完成上市工作目標(biāo)。市政府督察室建立專項督查制度，定期對各市（縣）區(qū)政府及有關(guān)部門履行職責(zé)和工作進(jìn)度情況進(jìn)行督促檢查，遇有重大問題及時向市政府報告。市上市辦建立上市工作動態(tài)專報制度，定期通報全市上市工作動態(tài)和上市后備企業(yè)培育等情況。各市（縣）區(qū)政府及有關(guān)部門要及時向市上市辦報告上市工作信息，并隨時將企業(yè)上市中存在的問題以問題報告單形式報市上市辦。

（四）建立企業(yè)上市專項扶持資金。市財政及各市（縣）區(qū)財政每年在預(yù)算內(nèi)安排資金作為企業(yè)上市專項扶持資金，用于對本地區(qū)擬上市企業(yè)因改制上市而發(fā)生的各類前期費(fèi)用給予支持，并對后一段上市企業(yè)給予資金扶持。省財政對在境內(nèi)外證券交易市場（柜臺交易市場除外）實現(xiàn)掛牌上市的企業(yè)，或采用買殼、借殼等方式在境內(nèi)外上市并將上市公司注冊地遷至遼寧、融入資金1億元以上的，扶持100萬元；市財政對市直企業(yè)扶持200萬元，對各（縣）區(qū)企業(yè)扶持100萬元；各市（縣）區(qū)財政要根據(jù)本地實際，對轄區(qū)企業(yè)給予不少于100萬元的扶持資金。

（五）建立企業(yè)上市綠色通道。在企業(yè)改制上市過程中，有關(guān)部門要積極給予支持，及時依法出具相關(guān)文件。努力創(chuàng)造優(yōu)惠政策條件，盡可能幫助企業(yè)降低上市成本，提高工作質(zhì)量和辦事效率，提供熱情、周到、便捷的服務(wù)。

（六）多渠道大力培育上市后備企業(yè)。各市（縣）區(qū)政府和有關(guān)部門要按照全市企業(yè)上市工作思路和目標(biāo)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，針對不同類型企業(yè)，采取一企一策、分類指導(dǎo)，多渠道做好上市后備企業(yè)培育和上市推動工作。一是鼓勵和支持符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)突出、資產(chǎn)規(guī)模較大、盈利水平較高、競爭力較強(qiáng)、具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，通過新設(shè)、改組、轉(zhuǎn)制、招商、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)等多種形式和途徑完成改制，爭取在主板市場上市。二是鼓勵和支持成長性好、科技含量高、主業(yè)突出的高新技術(shù)企業(yè)和新興企業(yè)，打破行業(yè)、地區(qū)和所有制界限，引進(jìn)戰(zhàn)略投資合作伙伴做大做強(qiáng)，盡快創(chuàng)造條件進(jìn)入中小企業(yè)板。三是鼓勵和支持新經(jīng)濟(jì)、新技術(shù)、新材料、新能源和新服務(wù)的企業(yè)做好進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板的準(zhǔn)備。四是在國家政策允許的條件下，鼓勵和支持形象好、影響大、產(chǎn)品開拓能力強(qiáng)的企業(yè)在境外上市。整合現(xiàn)有股份制企業(yè)資源，使其早日符合上市條件，促其盡快實現(xiàn)上市。

（七）建立與證券監(jiān)管部門、證券交易和中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系溝通機(jī)制。在市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，成立上市工作咨詢委員會，建立與證券公司、會計師、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，風(fēng)險投資公司、私募股權(quán)基金等的聯(lián)系平臺，加強(qiáng)與遼寧證監(jiān)局的溝通，加強(qiáng)與深交所等境內(nèi)外證券交易機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，為企業(yè)上市提供高效便捷的服務(wù)。創(chuàng)造條件，提供便利，鼓勵境內(nèi)外執(zhí)業(yè)質(zhì)量和信譽(yù)度高的證券公司、會計師、律師及評估、咨詢等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入我市開展業(yè)務(wù)。

（八）加大企業(yè)上市宣傳工作力度。利用各種媒體廣泛深入地宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場的重大方針政策，加強(qiáng)資本市場、資本運(yùn)作和企業(yè)上市規(guī)則基本知識的培訓(xùn)，交流企業(yè)上市工作經(jīng)驗，幫助上市后備企業(yè)提高對資本市場的認(rèn)識，加快企業(yè)改制上市步伐。通過新聞媒體大力宣傳企業(yè)上市的成功范例，充分發(fā)揮其示范帶頭作用，激勵更多企業(yè)上市。