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為認真貫徹落實全省推進企業(yè)上市工作會議精神和《遼寧省人民政府關于加快推進企業(yè)上市工作的實施意見》（遼政發(fā)〔20*〕20號），結合我市實際，現(xiàn)就推進企業(yè)上市工作提出以下實施意見。

一、明確企業(yè)上市工作的指導思想和工作目標

（一）指導思想：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹黨的十七大精神，全面落實科學發(fā)展觀，按照我市經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃要求，積極引導支持企業(yè)上市融資，促進企業(yè)做優(yōu)做強，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推動資源整合和結構調整，加快沿海經(jīng)濟強市建設和*老工業(yè)基地振興。

（二）工作目標：自20*年開始，5年新增上市企業(yè)10戶，爭取達到15戶。其中，大石橋市3戶；*開發(fā)區(qū)、老邊區(qū)各2戶；市直、遼寧（*）沿海產(chǎn)業(yè)基地、蓋州市各1戶。在創(chuàng)業(yè)板推出后，*高新區(qū)爭取2戶，遼寧（*）沿海產(chǎn)業(yè)基地、站前區(qū)、西市區(qū)各爭取1戶企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市。上市后備企業(yè)動態(tài)保持50戶左右，其中重點企業(yè)6戶。做到“三個一批”：

實現(xiàn)上市一批。培育一批優(yōu)勢突出、發(fā)展規(guī)范、符合產(chǎn)業(yè)導向要求的企業(yè)盡早達到上市條件，開展實質性申報工作，力爭每年有2至3戶企業(yè)通過發(fā)行核準。

輔導報備一批。加強對我市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè)的規(guī)劃、培育和引導，力爭每年有3至5戶企業(yè)完成規(guī)范的股份制改造，逐步達到上市條件，進入上市輔導和備案階段。

改制培育一批。力爭每年有30戶以上企業(yè)實施改制，逐步規(guī)范管理體制，完善法人治理結構，提升經(jīng)營業(yè)績。

二、加強對企業(yè)上市工作的組織領導

撤銷市推進企業(yè)股份制改造和境內(nèi)外上市融資工作領導小組，成立市推進企業(yè)上市工作領導小組（以下簡稱市上市領導小組），負責組織、協(xié)調和推動全市企業(yè)上市工作，研究解決上市工作中的重大問題。市上市領導小組辦公室（以下簡稱市上市辦）設在市政府金融辦。各市（縣）區(qū)要設立相應機構，由主要領導和分管領導擔任領導小組組長、副組長，并指派主管部門和負責人員，加強推進企業(yè)上市的工作力量。有關職能部門由主要領導負責，并安排精通業(yè)務、熟悉政策、責任心強的人員做好具體工作。市有關部門職責如下：

市政府金融辦：負責全市企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調和指導服務；制定全市推進企業(yè)上市工作的政策、措施并組織實施；組織全市上市業(yè)務培訓和宣傳推介活動；協(xié)調領導小組成員單位及其他相關部門解決企業(yè)在改制上市過程中遇到的問題；辦理市政府交辦的企業(yè)上市過程中需地方政府辦理的事項；負責與境內(nèi)外證券交易所和券商等中介機構聯(lián)系和溝通，并對其在我市的執(zhí)業(yè)情況進行跟蹤評價；負責全市上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫的維護和管理；總結分析上報全市上市工作情況；完成市上市領導小組交辦的其他工作。

市科技局：對全市高科技類企業(yè)資源進行調查和篩選，對具有一定規(guī)模、科技含量高、有上市意愿的企業(yè)，及時推薦納入全市上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫，會同市政府金融辦給予扶持和培育，為國內(nèi)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板市場儲備優(yōu)質上市資源；將科技專項資金向高科技類擬上市重點企業(yè)傾斜。

市農(nóng)委：負責對農(nóng)業(yè)企業(yè)尤其是國家和省級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)進行重點培育，對擬上市的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)給予優(yōu)先扶持。

市經(jīng)委、市中小企業(yè)局：負責本系統(tǒng)內(nèi)上市后備資源的發(fā)掘、培育工作，及時將符合條件的企業(yè)報市上市辦并納入市上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫管理，將技改貼息資金、中小企業(yè)扶持資金向上市后備企業(yè)傾斜，積極配合市政府金融辦推進企業(yè)上市工作。

市國資委：及時出具對擬上市企業(yè)地方國有股權設置和管理的批復及相關文件，積極研究和培育國有控股子公司和參股公司上市。

市發(fā)展改革委：對擬上市企業(yè)募集資金項目的審批、核準和備案工作給予指導和支持，積極爭取省發(fā)展改革委對我市擬上市企業(yè)募集資金項目的支持。

市財政局：每年在預算內(nèi)安排資金作為企業(yè)上市專項扶持資金，及時撥付對新增上市公司的扶持資金和獎勵資金；對于已設立的企業(yè)技改貼息資金、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金、中小企業(yè)發(fā)展專項資金、中小企業(yè)信用擔保資金等專項資金，優(yōu)先給予擬上市企業(yè)支持。

市國土資源局：指導、監(jiān)督各市（縣）區(qū)做好上市企業(yè)改制中的土地使用權登記發(fā)證、土地資產(chǎn)處置和用地審批工作；對企業(yè)在上市改制辦理土地使用權過戶時，股東沒有發(fā)生重大變化的，直接進行變更登記，免收變更登記費；對上市公司新建、擴建項目特別是上市募集資金投資項目所需建設用地，在土地利用年度計劃中優(yōu)先安排，重點保障并及時辦理有關用地預審、建設用地報批和供地手續(xù)。

市工商局：參與上市后備企業(yè)培訓；引導具備條件企業(yè)注冊為股份有限公司；著眼事前規(guī)范，防止因變更登記事項或因違法被處罰而影響上市；支持、幫助企業(yè)妥善處理歷史遺留的工商登記不規(guī)范問題，完善企業(yè)改制過程中的工商登記手續(xù)，及時出具相關證明文件。

市地稅局、國稅局：及時出具企業(yè)納稅情況證明文件。

市勞動和社會保障局：依法督促擬上市企業(yè)繳納養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險、工傷保險和生育保險以及簽訂勞動合同，指導企業(yè)規(guī)范解決勞動保障問題，及時出具企業(yè)依法繳納各項社會保險和合法用工的證明文件。

市環(huán)保局：加快對擬上市公司募集資金投資項目環(huán)評的工作進度，及時出具環(huán)評報告批復及其他相關證明文件。

市公共事業(yè)與房產(chǎn)局、水利局：在擬上市企業(yè)改制過程中，涉及房產(chǎn)過戶及補交河道維護費等費用時，符合國家和省政府有關規(guī)定的，應給予減免。

市外經(jīng)貿(mào)局、人民銀行*市中心支行、市外匯管理局：做好企業(yè)境外上市的政策解釋和信息歸集工作；及時溝通協(xié)調省外貿(mào)經(jīng)貿(mào)廳及國家商務部，做好外資企業(yè)境內(nèi)外上市的審批工作；按照規(guī)定，做好上市企業(yè)境外募集資金的外匯調入和結匯工作。

*銀監(jiān)分局：推動轄區(qū)內(nèi)符合條件的銀行業(yè)金融機構上市工作，積極爭取遼寧銀監(jiān)局對我市銀行上市的支持。

市質監(jiān)局、市食品藥品監(jiān)管局、市安全生產(chǎn)監(jiān)管局、市消防局等有關部門：根據(jù)上市工作需要，及時出具相關證明文件，研究解決企業(yè)上市過程中遇到的相關問題，會同市政府金融辦共同推進企業(yè)上市工作。

各市（縣）區(qū)政府要負責統(tǒng)一組織各轄區(qū)內(nèi)企業(yè)上市工作，參照市政府各部門的職責分工，明確各市（縣）區(qū)相關部門在推進企業(yè)上市工作中的職責，提供一站式服務，加快推進本地區(qū)企業(yè)上市工作。

三、采取有效措施，加快推進企業(yè)上市工作

按照“主動、引導、服務”的原則，積極主動開展上市工作，加強對企業(yè)的引導、鼓勵，全力以赴為企業(yè)創(chuàng)造條件、做好服務。

（一）建立企業(yè)上市工作的考核激勵機制。市政府將各市（縣）區(qū)新增上市企業(yè)數(shù)量、進入上市輔導期和上市后備企業(yè)數(shù)量、資本市場融資額（含首發(fā)及再融資）等指標量化到各市（縣）區(qū)，與各市（縣）區(qū)政府簽訂企業(yè)上市工作責任狀，納入各市（縣）區(qū)政府工作考核體系。各市（縣）區(qū)主要領導要親自抓，根據(jù)全市企業(yè)上市總體目標，研究制定本地區(qū)企業(yè)上市的規(guī)劃和實施意見，建立推進企業(yè)上市準備資金，落實市企業(yè)上市專項扶持配套資金。市上市辦負責每年對各市（縣）區(qū)上市工作進行考核，考核結果將上報市政府并通報，對企業(yè)上市工作成績突出的地區(qū)、部門給予表彰獎勵。

（二）采取有力措施推進企業(yè)上市。按照企業(yè)的實際情況，將基本符合上市條件或可能于近年內(nèi)達到上市條件的企業(yè)分成四個梯隊。第一梯隊：達到報備條件，已正式引進中介機構，開展上市輔導，將于近期提出申報，可望于一至二年內(nèi)實現(xiàn)上市。對這些企業(yè)全力以赴做好服務工作，及時協(xié)調和爭取上級有關部門支持，幫助解決上市過程中遇到的問題，給予優(yōu)惠政策，降低上市成本，減輕上市負擔，打消企業(yè)顧慮。開辟上市綠色通道，爭取早日實現(xiàn)上市，發(fā)揮其示范帶動作用。第二梯隊：基本符合上市條件，上市意愿比較明確，公司運作比較規(guī)范，不存在重大歷史遺留問題或其他難以克服的障礙，可望于近三年內(nèi)實現(xiàn)上市，或尋求途徑赴境外資本市場上市。對這些企業(yè)加強政策引導和服務支持，幫助企業(yè)分析、梳理和解決問題，及時引進境內(nèi)外中介機構和戰(zhàn)略投資者，盡快開展企業(yè)改制和輔導工作。第三梯隊：基本符合上市條件，但上市意愿不明確，需要通過宣傳、引導、鼓勵、示范、帶動等方式，由各級政府及有關部門與企業(yè)經(jīng)營者直接溝通接觸，了解其真實意圖，幫助其開拓思路，引發(fā)其上市想法，堅定其上市決心，在此基礎上，開展后續(xù)的各項上市服務工作。第四梯隊：尚未達到上市規(guī)模和效益要求，但成長性良好，可望于近五年內(nèi)達到上市條件，如國家推出創(chuàng)業(yè)板，可尋求于創(chuàng)業(yè)板上市。引導這些企業(yè)走上市之路，及早開展上市培育工作，幫助企業(yè)加快發(fā)展，縮短準備時間，早日達到上市條件。對第一和第二梯隊的企業(yè)，由市級領導定點聯(lián)系，負責推動企業(yè)實現(xiàn)上市目標，市政府金融辦安排專人，與有關部門配合成立專門小組跟蹤推進第一和第二梯隊企業(yè)上市工作。各市（縣）區(qū)和有關部門領導也要落實責任，除配合市級領導推進所轄區(qū)或系統(tǒng)第一和第二梯隊企業(yè)上市外，還要定點聯(lián)系第三和第四梯隊的有關企業(yè)。采取有針對性的措施，扎實推進定點聯(lián)系企業(yè)上市工作。

（三）加強調度、督查和信息反饋工作。市上市領導小組定期召開調度會，對企業(yè)上市工作進展情況進行調度，研究解決上市工作遇到的困難和問題，督促責任目標的落實。各市（縣）區(qū)上市領導小組至少每月調度一次企業(yè)上市工作進展情況，逐個企業(yè)研究解決問題，確保完成上市工作目標。市政府督察室建立專項督查制度，定期對各市（縣）區(qū)政府及有關部門履行職責和工作進度情況進行督促檢查，遇有重大問題及時向市政府報告。市上市辦建立上市工作動態(tài)專報制度，定期通報全市上市工作動態(tài)和上市后備企業(yè)培育等情況。各市（縣）區(qū)政府及有關部門要及時向市上市辦報告上市工作信息，并隨時將企業(yè)上市中存在的問題以問題報告單形式報市上市辦。

（四）建立企業(yè)上市專項扶持資金。市財政及各市（縣）區(qū)財政每年在預算內(nèi)安排資金作為企業(yè)上市專項扶持資金，用于對本地區(qū)擬上市企業(yè)因改制上市而發(fā)生的各類前期費用給予支持，并對后一段上市企業(yè)給予資金扶持。省財政對在境內(nèi)外證券交易市場（柜臺交易市場除外）實現(xiàn)掛牌上市的企業(yè)，或采用買殼、借殼等方式在境內(nèi)外上市并將上市公司注冊地遷至遼寧、融入資金1億元以上的，扶持100萬元；市財政對市直企業(yè)扶持200萬元，對各（縣）區(qū)企業(yè)扶持100萬元；各市（縣）區(qū)財政要根據(jù)本地實際，對轄區(qū)企業(yè)給予不少于100萬元的扶持資金。

（五）建立企業(yè)上市綠色通道。在企業(yè)改制上市過程中，有關部門要積極給予支持，及時依法出具相關文件。努力創(chuàng)造優(yōu)惠政策條件，盡可能幫助企業(yè)降低上市成本，提高工作質量和辦事效率，提供熱情、周到、便捷的服務。

（六）多渠道大力培育上市后備企業(yè)。各市（縣）區(qū)政府和有關部門要按照全市企業(yè)上市工作思路和目標，加強協(xié)調配合，針對不同類型企業(yè)，采取一企一策、分類指導，多渠道做好上市后備企業(yè)培育和上市推動工作。一是鼓勵和支持符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主導產(chǎn)業(yè)突出、資產(chǎn)規(guī)模較大、盈利水平較高、競爭力較強、具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，通過新設、改組、轉制、招商、債權轉股權等多種形式和途徑完成改制，爭取在主板市場上市。二是鼓勵和支持成長性好、科技含量高、主業(yè)突出的高新技術企業(yè)和新興企業(yè)，打破行業(yè)、地區(qū)和所有制界限，引進戰(zhàn)略投資合作伙伴做大做強，盡快創(chuàng)造條件進入中小企業(yè)板。三是鼓勵和支持新經(jīng)濟、新技術、新材料、新能源和新服務的企業(yè)做好進入創(chuàng)業(yè)板的準備。四是在國家政策允許的條件下，鼓勵和支持形象好、影響大、產(chǎn)品開拓能力強的企業(yè)在境外上市。整合現(xiàn)有股份制企業(yè)資源，使其早日符合上市條件，促其盡快實現(xiàn)上市。

（七）建立與證券監(jiān)管部門、證券交易和中介機構的聯(lián)系溝通機制。在市推進企業(yè)上市工作領導小組領導下，成立上市工作咨詢委員會，建立與證券公司、會計師、律師事務所等中介機構，風險投資公司、私募股權基金等的聯(lián)系平臺，加強與遼寧證監(jiān)局的溝通，加強與深交所等境內(nèi)外證券交易機構的聯(lián)系，為企業(yè)上市提供高效便捷的服務。創(chuàng)造條件，提供便利，鼓勵境內(nèi)外執(zhí)業(yè)質量和信譽度高的證券公司、會計師、律師及評估、咨詢等中介機構進入我市開展業(yè)務。

（八）加大企業(yè)上市宣傳工作力度。利用各種媒體廣泛深入地宣傳國家關于發(fā)展資本市場的重大方針政策，加強資本市場、資本運作和企業(yè)上市規(guī)則基本知識的培訓，交流企業(yè)上市工作經(jīng)驗，幫助上市后備企業(yè)提高對資本市場的認識，加快企業(yè)改制上市步伐。通過新聞媒體大力宣傳企業(yè)上市的成功范例，充分發(fā)揮其示范帶頭作用，激勵更多企業(yè)上市。