導(dǎo)語(yǔ)：新經(jīng)濟(jì)走勢(shì)下證券公司內(nèi)部監(jiān)管一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、我國(guó)證還司發(fā)展面臨的新形勢(shì)

（一）我國(guó)證還司的發(fā)展規(guī)模初現(xiàn)

根據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，早在在2009年，滬、深兩市股票市場(chǎng)總市值已達(dá)23.95萬(wàn)億元，投資者開設(shè)的股票有效賬戶數(shù)達(dá)到11,882.78萬(wàn)戶?？梢姡?a href="http://www.eimio.cn/lunwen/zhengquanlunwen/zhqgslw/201112/489687.html" target="_blank">證券市場(chǎng)的發(fā)展非常之迅速。在證皇諧〉牧己梅⒄固勢(shì)和前景下，證還司紛紛成立，在國(guó)家監(jiān)管和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控下，中國(guó)的證還司的發(fā)展已經(jīng)初具規(guī)模。

（二）證還司面臨著巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力

首先，國(guó)內(nèi)證皇諧》⒄寡桿伲證還司數(shù)量增多，造成國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈。

到2009年底，中國(guó)的證還司就已經(jīng)達(dá)到了108家。這些大量的證還司在嚴(yán)峻的形勢(shì)下，為了搶占市場(chǎng)，紛紛推出特色產(chǎn)品，盡一切可能搶占客戶資源，從而使得國(guó)內(nèi)的同行競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。

另外，隨著改革開放程度加深，WTO的加入，一些國(guó)外的證還司也紛紛搶灘中國(guó)證券市場(chǎng)，像高盛、瑞銀這樣的一流國(guó)際跨國(guó)公司都加入進(jìn)來(lái)，他們的加入，給中國(guó)本土的證還司帶來(lái)了巨大的沖擊，一些業(yè)務(wù)高端的客戶資源被搶占，業(yè)務(wù)骨干也被高新挖走，整個(gè)證恍幸檔木赫格局發(fā)生了重大的變化。

（三）全球金融證皇諧∥；加重

前段時(shí)間，受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)加劇的影響，世界的金融體系動(dòng)蕩，面對(duì)這場(chǎng)金融風(fēng)暴，中國(guó)的證券業(yè)也難逃厄運(yùn)，面臨著前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，在挑戰(zhàn)下，中國(guó)的證還司只有加強(qiáng)自己的內(nèi)部管理，打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，才能應(yīng)對(duì)危機(jī)，立于不敗之地。

二、現(xiàn)階段我國(guó)證還司在內(nèi)部管理中存在的問題

我國(guó)的證恍幸燈鴆酵恚相對(duì)于其它發(fā)達(dá)國(guó)家，我們的證還司在各方面還存在著很大的差距，這些差距在企業(yè)的內(nèi)部管理上尤其明顯，主要表現(xiàn)在：

（一）人力資源管理方面存在的問題

目前，很多證還司都在人力資源管理上出現(xiàn)了這樣那樣的問題，比如，人力資源管理的各種機(jī)制沒有健全和建立，企業(yè)人才匱乏，專業(yè)人才特別難招募，人員積極性和創(chuàng)新能力不強(qiáng)，人員結(jié)構(gòu)不合理等等，這些表象都反映著中國(guó)證券公司人力資源管理的薄弱，要想抓好企業(yè)的內(nèi)部管理，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，首要的任務(wù)就是做好企業(yè)內(nèi)部管理的第一環(huán)節(jié)：人力資源管理。

（二）財(cái)務(wù)管理方面存在的問題

在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，我國(guó)證券公司在企業(yè)財(cái)務(wù)管理方面也出現(xiàn)了一些問題，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的控制不嚴(yán)密，一些證還司，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的控制能力不強(qiáng)，財(cái)務(wù)的監(jiān)管能力沒有得到有利的實(shí)施，特別是對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不嚴(yán)，成本控制和業(yè)績(jī)考核也執(zhí)行不力。這些嚴(yán)重的失職現(xiàn)象，浪費(fèi)了資源，增加了成本，并引發(fā)了一系列的管理危機(jī)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

（三）經(jīng)營(yíng)管理方面出現(xiàn)的問題

在經(jīng)營(yíng)管理反面出現(xiàn)的問題主要有：第一，公司的營(yíng)銷模式落后，營(yíng)銷手段單一，影響業(yè)務(wù)的開展。第二，公司的組織架構(gòu)和管理流程尚待完善和加強(qiáng)，一些崗位的具體職責(zé)沒有明確和細(xì)化。第三，公司管理尚未完全制度化和管理化，導(dǎo)致無(wú)章可依，管理混亂。

三、加強(qiáng)我國(guó)證券公司內(nèi)部管理的對(duì)策

面對(duì)嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，針對(duì)出現(xiàn)的內(nèi)部管理問題，中國(guó)的證還司要勇于承認(rèn)不足，仔細(xì)分析市場(chǎng)大環(huán)境和自身情況，依據(jù)現(xiàn)實(shí)，找到解決問題的對(duì)策。

（一）人力資源方面的對(duì)策

目前，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)由硬實(shí)力轉(zhuǎn)向以人才為核心動(dòng)力的軟實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)由產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量和管理水平為主的競(jìng)爭(zhēng)演變成為企業(yè)人才的競(jìng)爭(zhēng)，人才真正成為了企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和持續(xù)發(fā)展的首要資源，中國(guó)的證券公司管理者要真正認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，全方位的做好自己的人力資源管理工作，吸引人才、培養(yǎng)人才、留住人才、充分發(fā)揮人才的長(zhǎng)處。證還司的HR部門一是要要充分發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性，不斷創(chuàng)新招聘手段，積極拓展招聘渠道，多方面、多渠道找尋人才；二是要完善企業(yè)的人力資源激勵(lì)制度和考核制度，利用這些制度，多方法多途徑調(diào)動(dòng)員工的積極性，將人才的利益和公司的利益緊密結(jié)合起來(lái)，吸引有各項(xiàng)專長(zhǎng)的人才加入自己的企業(yè)，齊心合力，共謀大業(yè)。

（二）財(cái)務(wù)管理方面的對(duì)策

1.采用全面預(yù)案管理財(cái)務(wù)制度

全面預(yù)算管理是一種新型的企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度，它主要強(qiáng)調(diào)的是財(cái)務(wù)管理的“全面”即財(cái)務(wù)管理的全面性、全過程性、全員性，企業(yè)的全面預(yù)算管理是種系統(tǒng)和科學(xué)的管理方法，是一個(gè)精密、漫長(zhǎng)和系統(tǒng)的過程，也是現(xiàn)代企業(yè)管理中不可缺少的管理辦法和要素，采用全面預(yù)算管理的財(cái)務(wù)制度，使得財(cái)務(wù)管理不再是財(cái)務(wù)部門的事情，而是整個(gè)證還司所有部門和所有員工的事情，公司的財(cái)務(wù)管理就會(huì)貫穿于公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，起到了很好的監(jiān)控作用。

2.財(cái)務(wù)管理信息化

現(xiàn)代社會(huì)，網(wǎng)絡(luò)信息化已經(jīng)成為世界發(fā)展趨勢(shì)，在這個(gè)趨勢(shì)的影響下，各行各業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理都發(fā)生了巨大的變化，證還司這種對(duì)數(shù)據(jù)很敏感的行業(yè)，更要全面實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理的信息化，在財(cái)務(wù)管理信息化的過程中，證還司一定要把握兩點(diǎn)內(nèi)容：一是要選擇合適的信息化財(cái)務(wù)管理載體，包括財(cái)務(wù)操作系統(tǒng)、財(cái)務(wù)信息平臺(tái)、財(cái)務(wù)管理軟件等。二是一定要注意信息安全，防止黑客攻擊、軟件漏洞等信息事故，保障網(wǎng)絡(luò)信息安全。

（三）經(jīng)營(yíng)管理方面的對(duì)策

1.改變營(yíng)銷思路，推進(jìn)新產(chǎn)品研發(fā)

為改變劣勢(shì)，增強(qiáng)自己的競(jìng)爭(zhēng)力，尋求更多的客源，證還司一定要轉(zhuǎn)變自己的營(yíng)銷思路，改變過去單一的營(yíng)銷手段，通過整合營(yíng)銷來(lái)擴(kuò)充自己的銷售地盤，吸引更多的消費(fèi)者，這個(gè)整合的營(yíng)銷活動(dòng)，包括各個(gè)方面，有產(chǎn)品組合營(yíng)銷，新產(chǎn)品營(yíng)銷、廣告促銷、公共關(guān)系活動(dòng)、企業(yè)文化營(yíng)銷等。整合營(yíng)銷的根本目的，就是實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷模式的創(chuàng)新和營(yíng)銷手段的多樣化，用以吸引投資者的注意，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的銷售最大化和消費(fèi)者滿意最大化。

2.內(nèi)部管理制度和管理流程的重塑

為使得企業(yè)更具競(jìng)爭(zhēng)力，證還司必須依據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，將內(nèi)部各項(xiàng)管理內(nèi)容制度化，要責(zé)任到人，目標(biāo)分解到位，獎(jiǎng)懲制度細(xì)化和量化，使得公司的各項(xiàng)管理有制度有規(guī)章可以界定，內(nèi)部管理有了制度化的保障。另外，公司要依據(jù)公司的實(shí)際情況，對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的流程進(jìn)行梳理，并將這些流程規(guī)范起來(lái)，減少不必要的環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)每個(gè)步驟的監(jiān)控，使得各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展流程化。