導語：企業(yè)集團邊界范圍規(guī)模界限論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

編者按：本文主要從縱向邊界；橫向邊界；多樣化經(jīng)營；企業(yè)集團的有效邊界進行論述。其中，主要包括：縱向邊界的確定、市場帶來的收益、效率主要指市場為帶來的成本降低和專業(yè)化分工帶來的效率提高、市場提供的激勵機制指相對于縱向一體化企業(yè)，市場上的企業(yè)更具有創(chuàng)新和降低成本的動機、使用市場的成本、縱向邊界的確定、從技術(shù)效率和效率的相互作用進行解釋、從資產(chǎn)所有權(quán)的角度探討縱向一體化、基于市場不完善的縱向一體化、與生產(chǎn)過程相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟、與生產(chǎn)過程不相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟、規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的重要性、集團組織的四種邊界范圍、主要的組織邊界與規(guī)模調(diào)整行為等，具體請詳情見。

一、縱向邊界

（一）縱向邊界的確定

企業(yè)的縱向邊界（verticalboundaries）就是指由企業(yè)獨自完成而非向市場上其他獨立企業(yè)購買的活動?？v向邊界的確定是企業(yè)在市場帶來的收益與成本之間的一種平衡。

1、市場帶來的收益

對企業(yè)來說，使用市場最大的收益在于效率和市場提供的激勵機制。

（1）效率主要指市場為帶來的成本降低和專業(yè)化分工帶來的效率提高。

第一，需求能否達到產(chǎn)品最小有效規(guī)模

如果一個行業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟，那么企業(yè)自行生產(chǎn)或從市場購買的決策就取決于需求量與最小有效規(guī)模之間的對比，見圖1。

圖1反映了企業(yè)自己制造或從市場購買的決策取決于其生產(chǎn)成本，圖中平均成本曲線先下降然后趨于固定，說明該產(chǎn)品存在規(guī)模經(jīng)濟，其最有效規(guī)模是達到最低平均成本時的最小產(chǎn)出，在圖中分別為和。如果企業(yè)對該產(chǎn)品的需求量為，達到最小有效規(guī)模，從成本的角度來看，該企業(yè)完全沒有必要使用市場；但如果需求量僅為，此時的平均成本高于，企業(yè)往往會放棄自行生產(chǎn)該產(chǎn)品，但如果供應商的價格高于，那么即使縱向一體化企業(yè)的需求量只有，也會選擇自己生產(chǎn)，而供應商的價格與市場結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。

第二，市場范圍對企業(yè)縱向邊界的影響

亞當•斯密在《國富論》中的著名定理“勞動分工受到市場范圍的限制”就隱含著，企業(yè)和個人發(fā)展特殊技能必須以時間和/或金錢的投資為代價，這就意味著專業(yè)型人才只有大市場才會出現(xiàn)，狹小的市場范圍無法實現(xiàn)專業(yè)化分工，企業(yè)不得不完成縱向鏈條的所有工作。

（2）市場提供的激勵機制指相對于縱向一體化企業(yè)，市場上的企業(yè)更具有創(chuàng)新和降低成本的動機。

在縱向一體化企業(yè)中，由于缺乏市場競爭和對部門績效的有效衡量，導致成本（agencycost）和影響成本（influencecost）的存在。其中成本主要指員工懈怠的成本，以及由此引起的管理控制成本，在大型的縱向一體化企業(yè)中成本的存在還會影響到創(chuàng)新的產(chǎn)生。影響成本是指為了影響組織內(nèi)部利益分配的活動成本，不僅包括影響活動的直接成本還包括由于影響活動所造成的錯誤決策引致的成本。

由上可知，企業(yè)利用市場與否取決于三個方面，其一，企業(yè)本身對某一產(chǎn)品的需求量是否足以達到最低有效規(guī)模；其二，市場的結(jié)構(gòu)和范圍；其三，市場帶來的管理效率。

2、使用市場的成本

對企業(yè)來說，與使用市場相關(guān)的成本主要包括：縱向鏈條中生產(chǎn)流程間的協(xié)調(diào)成本，私有信息泄露的成本，以及交易費用。

（1）縱向鏈條中生產(chǎn)流程間的協(xié)調(diào)成本包括從供應商→生產(chǎn)商→銷售商的所有環(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)配合不到位就會出現(xiàn)“瓶頸”現(xiàn)象。毫無疑問，發(fā)生在獨立企業(yè)之間的協(xié)調(diào)問題因為涉及市場契約交易必然比縱向一體化企業(yè)的內(nèi)部協(xié)調(diào)更復雜和不確定。

（2）私有信息通常表現(xiàn)為企業(yè)在市場上的優(yōu)勢，往往包括專有技術(shù)、產(chǎn)品設計或消費者信息等等。如果企業(yè)利用市場獲得輸入品或分銷產(chǎn)品時，就面臨失去控制這些有價值信息的風險。

（3）交易費用理論是由科斯首先在其論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，解釋了市場機制被企業(yè)行政機制所代替的原因。交易費用主要包括談判、制訂和執(zhí)行契約的時間和費用。

3、縱向邊界的確定

在交易成本存在的前提下，企業(yè)有動力進行縱向一體化，但是不同產(chǎn)業(yè)、同一產(chǎn)業(yè)的不同企業(yè)、同一企業(yè)不同交易的交換模式卻是各異的。對這些問題，主要有三種理論從不同的角度進行了解釋。

（1）從技術(shù)效率和效率的相互作用進行解釋

技術(shù)效率與生產(chǎn)過程有關(guān)，指企業(yè)的生產(chǎn)過程是否為最低成本。效率與交換過程有關(guān)，指通過縱向鏈條進行交換的組織形式所減少的協(xié)調(diào)、和交易費用的程度。用圖2可以很好地考察效率和技術(shù)效率相互作用。

圖中橫軸代表資產(chǎn)的專用性，值越大表示資產(chǎn)專用性程度越高；曲線表示縱向一體化和市場交易的最小生產(chǎn)成本之間的差異，反映了企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)和外部供應商生產(chǎn)的技術(shù)效率差異；曲線表示內(nèi)部生產(chǎn)和向市場購買的交換成本的差異，反映兩類交易組織效率的差異；曲線是和在豎軸上的加總，如果該曲線為正，使用市場進行交換更優(yōu)，否則縱向一體化更優(yōu)。

隨著交易規(guī)模的增加，企業(yè)對輸入品的需求上升，縱向一體化企業(yè)可以更好地利用生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，所以其相對于市場專業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本劣勢也隨之下降，即曲線向下移動（用實線表示移動后的曲線），見圖2，同時由于規(guī)模的增加突出了縱向一體化模式的優(yōu)勢，曲線向順時針方向轉(zhuǎn)動，因此曲線向左移動，與橫軸的交點由移到，這意味著縱向一體化在組織交易中的優(yōu)勢增加。

由此，可以得出關(guān)于縱向一體化的吸引力、輸入品生產(chǎn)條件、企業(yè)產(chǎn)品市場規(guī)模之間關(guān)系的三個重要結(jié)論：

第一，如果輸入品的生產(chǎn)引起顯著的前期設置成本并且輸入品的外部市場需求很高，那么縱向一體化劣于市場交換，企業(yè)應依靠外部的市場來獲得輸入品。

第二，當企業(yè)產(chǎn)品市場活動的規(guī)模變大時，縱向一體化的收益會增加。

第三，如果輸入品的生產(chǎn)涉及專用資產(chǎn)的投資，企業(yè)能從縱向一體化中更多地獲益。

（2）從資產(chǎn)所有權(quán)的角度探討縱向一體化

該理論由桑福德•格羅斯曼和奧里佛•哈特提出，強調(diào)資產(chǎn)所有權(quán)和控制權(quán)的重要性，認為契約的不完備使資產(chǎn)所有權(quán)變得非常重要。按資產(chǎn)所有權(quán)的不同可將縱向一體化分為前向一體化（上游企業(yè)擁有下游企業(yè)的資產(chǎn)）和后向一體化（下游企業(yè)擁有上游企業(yè)的資產(chǎn)）。縱向一體化水平取決于一方或另一方當事人控制專用性資產(chǎn)的程度，其中專用性資產(chǎn)又包括專用性物質(zhì)資產(chǎn)和專用性人力資產(chǎn)兩種。專用性物質(zhì)資產(chǎn)的所有權(quán)可以轉(zhuǎn)移而專用性人力資產(chǎn)卻往往難以轉(zhuǎn)移，因此，有時企業(yè)進行縱向一體化的重要目的就是為了獲得專用性人力資產(chǎn)，對成長中或后起的企業(yè)尤其如此。

此外，前向一體化后，上游企業(yè)還可以利用下游企業(yè)所擁有的分銷或營銷渠道以及經(jīng)驗出售其剩余產(chǎn)品，可謂是一舉兩得，既擺脫了資產(chǎn)專用性的約束和要挾，同時又能通過獲得營銷能力，得到規(guī)模經(jīng)濟的利益。

（3）基于市場不完善的縱向一體化

除了效率驅(qū)動的縱向一體化以外，市場結(jié)構(gòu)的特性與企業(yè)利用市場的程度也經(jīng)常使企業(yè)產(chǎn)生縱向一體化的動機，因為通過縱向一體化有助于企業(yè)消除不完全競爭的影響、獲得價格歧視、嚇阻進入者或避免被嚇阻、在市場信息不完全時獲得信息。

二、橫向邊界

橫向邊界是指公司提供產(chǎn)品或服務的數(shù)量和種類。在不同的行業(yè)橫向邊界明顯不同，既有行業(yè)少數(shù)大公司壟斷行業(yè)絕大部分市場份額的鋼鐵、化工行業(yè)，也有小公司占優(yōu)勢的廣告和管理咨詢行業(yè)和大、小企業(yè)并存的行業(yè)，這都與規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟密切相關(guān)。

如果進行大規(guī)模的生產(chǎn)、分銷和零售比小規(guī)模要能夠發(fā)揮出成本優(yōu)勢，就會存在規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟，反之，企業(yè)就會以小規(guī)模的方式存在。大規(guī)模生產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)成本優(yōu)勢，從而使得規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟不僅影響到公司規(guī)模和市場結(jié)構(gòu)，而且還會影響到關(guān)鍵戰(zhàn)略決策的形成。因此，對規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟來源的理解，不僅對公司規(guī)模和市場結(jié)構(gòu)的理解有重大的意義，而且對公司競爭優(yōu)勢形成的理解也有著關(guān)鍵性作用。

（一）與生產(chǎn)過程相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟

規(guī)模經(jīng)濟是指平均成本隨著產(chǎn)出的增加而下降的情形，可以描述為。范圍經(jīng)濟是與規(guī)模經(jīng)濟相關(guān)聯(lián)的概念，如果企業(yè)活動的多樣化，比如產(chǎn)品生產(chǎn)的多樣化能夠減少成本，則存在范圍經(jīng)濟。一般用相對總成本來定義范圍經(jīng)濟，即公司作為整體時生產(chǎn)多種產(chǎn)品的總成本與分離成兩個或更多公司時其總成本的相對數(shù)。令為公司生產(chǎn)單位的產(chǎn)品X和生產(chǎn)單位的產(chǎn)品Y的總成本，那么范圍經(jīng)濟可以定義為：。規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的存在主要是由于固定成本的不可分割性、可變資本投入的生產(chǎn)率的提高、存貨要求等原因。

1、固定成本不可分割性帶來的規(guī)模和范圍經(jīng)濟

因為固定成本不能隨著產(chǎn)量變化調(diào)整，因而隨著產(chǎn)量的增加，單位產(chǎn)量中的固定成本是遞減的。尤其在資本密集型產(chǎn)業(yè)，由于產(chǎn)品的平均成本中包含了大量的固定成本，少量的可變資本投入就能充分利用現(xiàn)有的設備增加產(chǎn)出，更有可能存在巨大的產(chǎn)品專用性規(guī)模經(jīng)濟；而在原料密集型或勞動密集型產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)成本主要由原材料或人工成本構(gòu)成時，則產(chǎn)生相對較小的產(chǎn)品專用性規(guī)模經(jīng)濟。因此可以認為，資本密集型產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的橫向邊界相對要大些。

此外，還有另一種形式的固定資本分攤，即單工廠水平或多工廠水平范圍經(jīng)濟帶來的固定成本分攤：單工廠的情況下，企業(yè)的其他產(chǎn)品線能夠充分利用主生產(chǎn)線中的設備和機器，比如在零售行業(yè)可以通過經(jīng)營多種產(chǎn)品獲得固定成本的分攤；在多工廠的情況下，可以通過利用多家工廠來實現(xiàn)對投入的共享。

2、由可變資本投入生產(chǎn)率提高帶來的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟

公司規(guī)模擴大會引起可變資本投入的生產(chǎn)率提高，比如學習曲線效應帶來的規(guī)模經(jīng)濟。所謂學習曲線是指由于經(jīng)驗和專有技術(shù)的積累所帶來的成本優(yōu)勢，包括個人和組織通過學習實現(xiàn)低成本、高質(zhì)量、更有效的定價和營銷等方面的好處。量化分析通常用進步比率，可以通過計算平均成本隨著累積產(chǎn)出增加而下降的程度得到，見圖4。

假使企業(yè)的累積產(chǎn)出為，平均生產(chǎn)成本為，進一步假設企業(yè)的累積產(chǎn)出增加到原來的2倍，這時平均成本為，那么進步比率為，如果進步比率小于1，則學習效應就發(fā)生了。經(jīng)濟學者通過對數(shù)千種產(chǎn)品進步比率的估計，發(fā)現(xiàn)平均進步比率為0.8，這意味著產(chǎn)出增加一倍，那么單位成本將下降20%，而且進步比率還能反映出質(zhì)量水平，因為經(jīng)驗豐富者的失敗率肯定要低。在不同行業(yè)進步比率是各異的，而且學習帶來的經(jīng)濟性和規(guī)模經(jīng)濟并非同時存在，在資本密集型的簡單生產(chǎn)中，學習帶來的經(jīng)濟性可能很小，但規(guī)模經(jīng)濟可能很大；而在勞動密集型的復雜生產(chǎn)中，學習帶來的經(jīng)濟性可能會很大，但規(guī)模經(jīng)濟可能會很小。

（二）與生產(chǎn)過程不相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟

1、營銷的經(jīng)濟性產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟

營銷的經(jīng)濟性通常產(chǎn)生于廣告費用分攤到更大的市場份額和所獲得的廣告費折扣致使單位成本降低以及企業(yè)的聲譽效應和產(chǎn)品的品牌效應所帶來的某一產(chǎn)品或該企業(yè)其他產(chǎn)品的廣告費支出的下降，并能吸引消費者對同一企業(yè)其他產(chǎn)品的需求，形成所謂的商標保護傘（umbrellabranding）。

2、研發(fā)帶來的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟

研發(fā)具有重要的不可分性，隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加，分攤到單位產(chǎn)品上的研發(fā)費用是遞減的，因而能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟。同時，研發(fā)的外溢效應還能產(chǎn)生范圍經(jīng)濟，比如一種研發(fā)理念對另一種產(chǎn)品的外溢性，因此多樣化研究組合的企業(yè)在新觀念的一般應用方面往往比項目組合范圍小的企業(yè)處于更好的位置。在有些行業(yè)，研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟對市場結(jié)構(gòu)有著重要的影響。根據(jù)錢德勒的邏輯，研發(fā)密集型行業(yè)里的企業(yè)需要必要的生產(chǎn)和銷售量來彌補研發(fā)的固定成本，因此企業(yè)的規(guī)模相對要大，比如制藥業(yè)。

3、由購買的經(jīng)濟性所帶來的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟

購買的經(jīng)濟性，是……全指大買家更強的討價還價能力帶來的規(guī)模經(jīng)濟的好處。

但企業(yè)的規(guī)模并不會因為規(guī)模經(jīng)濟的存在而無限地擴大，也就是說企業(yè)的橫向拓展是有邊界的。因為伴隨規(guī)模的不斷擴大，會產(chǎn)生諸如人工成本上升、激勵和官僚影響加劇、專門化資源被分攤得過稀等不經(jīng)濟，因此企業(yè)的橫向邊界就是在獲得規(guī)模經(jīng)濟與避免規(guī)模不經(jīng)濟之間的權(quán)衡。

（三）規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的重要性

規(guī)模與范圍經(jīng)濟給大企業(yè)帶來了固有的成本優(yōu)勢，這不僅激勵著小企業(yè)采取擴張的方法實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，同時也限制著成功企業(yè)的數(shù)目。

1、規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和企業(yè)規(guī)模

毫無疑問，大企業(yè)更能通過規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟實現(xiàn)成本優(yōu)勢，對價格彈性高的產(chǎn)品來說，這種成本優(yōu)勢使大企業(yè)更具有競爭力。尤其在存在著最小規(guī)模要求的行業(yè)，小企業(yè)不成長就會被淘汰出局。蒂姆•鄧恩等對美國1963年到1982年制造業(yè)企業(yè)的生存和成長進行考察，發(fā)現(xiàn)絕大部分的企業(yè)都在十年內(nèi)關(guān)閉了，生存下來的企業(yè)都在行業(yè)中占有重要的地位。因此成長是企業(yè)追求的永恒主題。

2、市場份額和贏利能力

許多研究都證明市場份額與贏利能力之間存在著正相關(guān)關(guān)系，見表1。

盡管市場份額與贏利能力之間的相關(guān)性并非意味著大企業(yè)一定能夠取得高利潤，但任何企業(yè)都有擴大市場份額，獲得更大利潤的動機。

3、規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和市場結(jié)構(gòu)

規(guī)模經(jīng)濟與市場結(jié)構(gòu)存在著重要的相關(guān)性，所謂市場結(jié)構(gòu)是指在市場中公司的數(shù)目和規(guī)模的分布，其決定因素是需求相對于生產(chǎn)的最小有效規(guī)模的大小。因此，如果生產(chǎn)的最小有效規(guī)模相對于總需求來說較大的話，那么由少數(shù)幾家企業(yè)供應市場更有效，市場表現(xiàn)為壟斷；如果市場需求不足以使多于一家以上的企業(yè)達到最小有效規(guī)模，那么市場就會為自然壟斷；如果市場上的最小有效規(guī)模比市場總需求小得多，那么市場就會允許較多企業(yè)的存在，市場就趨向于競爭。因此行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟越大，則該行業(yè)中企業(yè)的規(guī)模越大，市場的集中度越高。

三、多樣化經(jīng)營

所謂多樣化經(jīng)營是指公司生產(chǎn)的產(chǎn)品不局限于一個產(chǎn)品市場。20世紀50年代以來，多樣化經(jīng)營程度劇增，其中大部分發(fā)生在兩次主要的并購浪潮，第一次在60年代，這次并購浪潮強調(diào)混合增長，另一次在80年代，此次并購浪潮則強調(diào)集中的多樣化和對廣泛多樣化公司的重新定位。

多樣化經(jīng)營的主要原因是為了實現(xiàn)范圍經(jīng)濟、交易成本的經(jīng)濟化，也包括大量從管理者個人動機出發(fā)的多樣化經(jīng)營。以實現(xiàn)范圍經(jīng)濟為目的的多樣化經(jīng)營主要表現(xiàn)為相關(guān)多樣化，即多樣化經(jīng)營的業(yè)務與原業(yè)務擁有相關(guān)的產(chǎn)品、技術(shù)或擁有相關(guān)的市場與顧客群。多樣化經(jīng)營能在一定程度上解決交易成本和與之相關(guān)的要挾問題，但多樣化并非多多益善，波特研究了33個主要的多樣化經(jīng)營的企業(yè)組合后發(fā)現(xiàn)，1950年到1986年間所進行的并購中，1/3以上的兼并和收購在最后都被剝離了。

有研究發(fā)現(xiàn)，在多樣化經(jīng)營和公司業(yè)績之間存在著幾個系統(tǒng)性的關(guān)系，適度多樣化經(jīng)營公司的生產(chǎn)率較高，而高度不相關(guān)業(yè)務的多樣化的生產(chǎn)率較低；基于分享市場的多樣化的業(yè)績要優(yōu)于基于分享技術(shù)的多樣化和不相關(guān)多樣化，但要低于非多樣化企業(yè)；將其業(yè)務限制在較窄范圍內(nèi)的公司業(yè)績要好于多樣化范圍很廣的公司。總之，適度的多樣化才是有效的多樣化。

四、企業(yè)集團的有效邊界

（一）集團組織的四種邊界范圍

企業(yè)集團是相互間具有一定聯(lián)系的、具有獨立法人地位的企業(yè)聯(lián)合體。企業(yè)進行集團化的聯(lián)合以后，其邊界的有效范圍也就從企業(yè)單體組織以內(nèi)的邊界范圍擴大到了企業(yè)集團組織的如下四種邊界范圍：

1、集團核心層，即“母公司內(nèi)邊界”。

2、集團核心企業(yè)及被作為其聯(lián)合核算對象的集團緊密層企業(yè)，即“母公司的外邊界”。

3、集團公司及其通過股權(quán)持有關(guān)系聯(lián)結(jié)的所有緊密層和半緊密層企業(yè)，此為“企業(yè)集團的內(nèi)邊界”。

4、集團公司、所有通過股權(quán)持有關(guān)系聯(lián)結(jié)的緊密層和半緊密層企業(yè)以及通過長期契約關(guān)系發(fā)揮影響力的集團協(xié)作企業(yè)，此為“企業(yè)集團的外邊界”。

（二）主要的組織邊界與規(guī)模調(diào)整行為

1、核心能力上的強強聯(lián)合，表現(xiàn)為集團核心企業(yè)的規(guī)模擴大和橫向邊界的擴張。

2、多元化經(jīng)營中更加強調(diào)在關(guān)鍵和核心能力上相互關(guān)聯(lián)，表現(xiàn)為相關(guān)多樣化經(jīng)營。

3、在專業(yè)化分工逐漸深化的過程中，將輔助與配套經(jīng)營活動從主業(yè)中剝離出去。表現(xiàn)為企業(yè)集團內(nèi)邊界的縮小和外邊界的擴大，表現(xiàn)在縱向邊界的外延擴張。

總之，不同邊界范圍的企業(yè)集團，由于協(xié)調(diào)手段的不同，就有著各自不同的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)形態(tài)和協(xié)調(diào)成本。企業(yè)集團到底應該在各類邊界范圍內(nèi)聯(lián)合多少企業(yè)，取決于不同協(xié)調(diào)方式下組織協(xié)調(diào)成本之間的對比及其與市場交易成本的對比。由于規(guī)模經(jīng)濟規(guī)律和邊際遞減規(guī)律的共同作用，企業(yè)集團各邊界范圍的規(guī)模就有一個相對有效的界限，過大或過小都不符合規(guī)模經(jīng)濟的要求。