導(dǎo)語：競爭性領(lǐng)域國企社會功能剖析一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：國有企業(yè)是政府的延伸，必然要發(fā)揮一些社會功能。本文逐一分析了我國競爭性領(lǐng)域中的國有企業(yè)曾經(jīng)承擔(dān)、正在承擔(dān)和將來也必須承擔(dān)的各項(xiàng)社會功能；分析了在國有資本逐步從一般競爭性領(lǐng)域退出的同時，國有企業(yè)還將在部分競爭性領(lǐng)域長期存在的趨勢；此外，本文還提出了有關(guān)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整及競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)改革的幾條原則性建議。

關(guān)鍵詞：競爭性領(lǐng)域；國有企業(yè)；社會功能；效率；改革

一、引言

國有企業(yè)作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)留給我們的遺產(chǎn)，從一度輝煌的“國營老大”，跌落為人們詬病的焦點(diǎn)，被指責(zé)為停滯落后、效率低下，甚至滋生腐敗。當(dāng)然，與民營和外資企業(yè)相比，國有企業(yè)的表現(xiàn)的確差強(qiáng)人意（姚洋和章奇，2001），但是不可否認(rèn)的是，國有企業(yè)曾經(jīng)起到過的不可替代的作用，實(shí)現(xiàn)了許多社會功能，也被稱為“企業(yè)辦社會”，這些社會功能也使得國有企業(yè)在后來的市場經(jīng)濟(jì)中背上了沉重的社會負(fù)擔(dān)，這不能不說是國有企業(yè)衰落的一個重要原因。

隨著這些社會功能的逐漸剝離，大部分國有企業(yè)必將重振雄風(fēng)。但是國有企業(yè)有其特殊性，還必須實(shí)現(xiàn)一些社會功能，否則其存在的必要性就會遭到懷疑。當(dāng)然，我們并不主張國有企業(yè)在競爭性領(lǐng)域長期大量存在，而且還要承擔(dān)許多社會功能。隨著國有企業(yè)改革的深化，國有經(jīng)濟(jì)必然會采取各種方式逐步從一般競爭性領(lǐng)域退出（紀(jì)玉山、李兵和李曉輝，2003）。但是，在市場機(jī)制有缺陷的情況下，必須向社會提供的服務(wù)功能可以采用多種方式解決，而國有企業(yè)可能是一種在短期內(nèi)有效率的制度安排。其他方式例如：社會保障、財政補(bǔ)貼、行業(yè)管制、立法等政府直接干預(yù)的方式，社會團(tuán)體、社區(qū)、慈善機(jī)構(gòu)等非營利性組織，以及醫(yī)療、教育等領(lǐng)域部分的市場化運(yùn)作方式。是否采用國有企業(yè)的方式，采用哪一種方式，完全應(yīng)該取決于各種方式的成本收益分析。而各種方式的成本和收益情況是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷變化的，但是市場化的趨勢是非常明顯的，越來越多的國有企業(yè)會在新的市場環(huán)境中失去競爭優(yōu)勢，還會進(jìn)一步失去承擔(dān)社會功能的優(yōu)勢，最終退出競爭性領(lǐng)域，這些國有企業(yè)原來所在的產(chǎn)業(yè)將由微觀上更加有效率的非國有企業(yè)占據(jù)，而這些國有企業(yè)承擔(dān)的社會功能也必然有其他的在宏觀上更加有效率的形式所代替。在這些社會功能還沒有更加有效率的方式來實(shí)現(xiàn)之前，或者在國有企業(yè)方式與其他方式的成本收益無差異的情況下，利用現(xiàn)有的國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)這些社會功能就是比較明智的選擇。

本文將對競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)承擔(dān)的社會功能進(jìn)行梳理，明確競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)社會功能定位，為競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)的進(jìn)一步改革和發(fā)展尋求理論上的支持。

二、國有企業(yè)的特殊性

國有企業(yè)是一種特殊的企業(yè)，如果按照世界銀行給出的一個比較權(quán)威的定義來說，即國有企業(yè)是政府（包括政府部門）擁有的或（不管通過什么途徑和方式）實(shí)際控制的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。可以說國有企業(yè)是政府的延伸，國有企業(yè)要實(shí)現(xiàn)政府的某種功能。而政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)是為了彌補(bǔ)市場缺陷，必須以整個社會的福利最大化為目標(biāo)，所以國有企業(yè)也必須服從這個目標(biāo)。

根據(jù)科斯定理（科斯，1937與1960），由于存在交易費(fèi)用，不同的產(chǎn)權(quán)安排有不同的效率。國有企業(yè)從產(chǎn)權(quán)特征上來分析，其特殊性在于其產(chǎn)權(quán)是公有產(chǎn)權(quán)，作為公有產(chǎn)權(quán)國有企業(yè)必然面臨事實(shí)上的所有者對公共利益的攫?。ㄖ芷淙?，2000）。所以，即使在一個比較完善的體制之下，公有產(chǎn)權(quán)的成本也要比私人產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的成本高。最近的研究表明，采取租賃、出售或租售國企的方式，大約可以使國有企業(yè)利潤潛力的利用率增加20個百分點(diǎn)（平新喬、范瑛和郝朝艷，2003）。因此，私人產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)適合競爭性領(lǐng)域，公有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)適合非競爭性領(lǐng)域（楊燦明，2001）。由此，很容易得到結(jié)論，國有企業(yè)應(yīng)該從競爭性領(lǐng)域完全退出，進(jìn)入非競爭性領(lǐng)域。

然而，由于我國正處于“雙轉(zhuǎn)軌”的特殊國情，即市場化和工業(yè)化都還沒有完成的情況下，在競爭性領(lǐng)域保留甚至發(fā)展一部分國有企業(yè)，將有助于整體國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高宏觀效率（劉元春，2001）。那么這部分國有企業(yè)所承擔(dān)的就不是一般企業(yè)的功能，而是社會功能。本文中的社會功能是指本來是不應(yīng)該由企業(yè)來實(shí)現(xiàn)的，而是應(yīng)該由政府或者其他非贏利性機(jī)構(gòu)承擔(dān)的功能。下面將逐一對這些社會功能進(jìn)行分析。

三、國有企業(yè)的社會功能

通過考察，我們可以發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)曾經(jīng)承擔(dān)或正在承擔(dān)的社會功能可以包括以下幾個方面：

（一）就業(yè)

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代，城鎮(zhèn)居民的就業(yè)是完全由政府解決的，除了政府機(jī)關(guān)和事業(yè)單位以外，幾乎所有勞動力都在國有企業(yè)中就業(yè)，即使在今天仍然有五千萬在國有企業(yè)中就業(yè)。對企業(yè)來說，就業(yè)本身并不是什么社會功能，而是其經(jīng)濟(jì)行為的社會后果，企業(yè)的生存和發(fā)展需要雇用人員，其客觀后果就會實(shí)現(xiàn)就業(yè)。但是對于國有企業(yè)來說就有所不同。充分就業(yè)是政府宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之一，也是保持經(jīng)濟(jì)增長，維護(hù)社會穩(wěn)定的重要前提。因此，政府行為必須優(yōu)先考慮這一問題，國有企業(yè)就成為解決這一問題的有效途徑。尤其是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代，政府掌握所有資源，安排就業(yè)是政府的權(quán)力也是其義務(wù)，可以直接安排人員進(jìn)入企業(yè)。這種安排在維護(hù)社會問題的大前提下可能會放棄經(jīng)濟(jì)效率的目標(biāo)，于是造成國營企業(yè)人浮于事，效率低下，并為后來的國有企業(yè)改革埋下了隱患。即使是在確立了市場經(jīng)濟(jì)體制之后，國有企業(yè)的用人制度也是觸動最少的。

目前，我們解決就業(yè)問題的方法更多了，主要是通過積極的財政政策來拉動投資需求，促使企業(yè)（包括國有企業(yè)）擴(kuò)大規(guī)模，實(shí)現(xiàn)就業(yè)。但是這種擴(kuò)張性的財政政策的持續(xù)性是很難保證的。而且，不論如何，就業(yè)還必須由企業(yè)的自發(fā)行為來實(shí)現(xiàn)。

民營和外資企業(yè)的發(fā)展壯大的確減輕了國有企業(yè)的就業(yè)壓力，也成為國有企業(yè)用人制度改革的有利條件。但是，應(yīng)該看到我國的國情是還有占總?cè)丝诘?3.91%的人口在農(nóng)村，剩余勞動力在1.5億人以上。并且，隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，將有更多的農(nóng)村剩余勞動力需要解決出路。國有企業(yè)作為社會主義性質(zhì)的體現(xiàn)，必然還要在相當(dāng)長時期內(nèi)被迫承擔(dān)一定的就業(yè)功能。白重恩、李稻葵、陶志剛和王一漸（1999）的研究得出了與我們相同的結(jié)論。

國有企業(yè)承擔(dān)就業(yè)的社會功能與其作為企業(yè)的一般的就業(yè)功能并不好區(qū)分，但是，我們可以近似認(rèn)為國有企業(yè)的這種功能直接表現(xiàn)為國有企業(yè)內(nèi)部的“隱性失業(yè)”，所謂“隱性失業(yè)”是指勞動力邊際生產(chǎn)力低于其實(shí)際工資率的那部分就業(yè)。作為追求利潤最大化的一般企業(yè)是不會在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)“隱性失業(yè)”的現(xiàn)象的，而這一部分“隱性失業(yè)”正是國有企業(yè)在執(zhí)行其社會功能。從表1袁志剛和黃立明（2002）的實(shí)證分析測算的1980年至1997年期間中國國有工業(yè)企業(yè)隱性失業(yè)率來看，我國國有企業(yè)從80年代中期出現(xiàn)“隱性失業(yè)”，且一直呈上升趨勢，而隨著國有企業(yè)改革的不斷深入，在1995年以后逐漸開始下降，但是同時也是我國就業(yè)壓力不斷上升的開始，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率從1992年的2.3%上升到1995年的2.9%，進(jìn)而上升到2002年的4%⑤。于是出現(xiàn)了微觀的企業(yè)效率目標(biāo)與宏觀的充分就業(yè)目標(biāo)的兩難權(quán)衡。而一個高失業(yè)率在任何國家的任何時代都不僅僅是一個經(jīng)濟(jì)問題，而是一個嚴(yán)重的社會和政治問題。由于國有企業(yè)固有的效率損失，國有企業(yè)的這種社會功能不可能由自身的發(fā)展來解決，只能依靠整個國民經(jīng)濟(jì)和非國有企業(yè)的發(fā)展而逐步取代，但國有企業(yè)這一社會功能的淡化過程將伴隨我國工業(yè)化的整個進(jìn)程。

表1：中國國有工業(yè)企業(yè)隱性失業(yè)率％

（二）公共福利

1．教育。國有企業(yè)是在我國從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國轉(zhuǎn)變中建立起來的，適應(yīng)工業(yè)化生產(chǎn)的人才奇缺，而教育的投入又十分有限，國有企業(yè)為實(shí)現(xiàn)正常生產(chǎn)，建立大批職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)校和相關(guān)學(xué)科的高等院校，培養(yǎng)了大量的產(chǎn)業(yè)工人、科技骨干和管理人才。隨著教育體制改革的深入和教育產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，這項(xiàng)功能大部分已經(jīng)從企業(yè)中剝離出來。

2．醫(yī)療。醫(yī)療也曾經(jīng)是國有企業(yè)的一項(xiàng)重要社會功能。各大企業(yè)的職工醫(yī)院是最明顯的表現(xiàn)。這種體制在過去為我國的醫(yī)療衛(wèi)生贏得了國際聲譽(yù)，也確實(shí)成為國有企業(yè)的沉重負(fù)擔(dān)。隨著醫(yī)療體制改革的深入，很多企業(yè)辦的醫(yī)療機(jī)構(gòu)已經(jīng)逐漸分離，但是由于作為這一功能乘載體的公共衛(wèi)生體系還不完善，我國的公共衛(wèi)生狀況已經(jīng)有惡化的趨勢（王紹光，2003）。

3．養(yǎng)老。在社會保障體系建立之前，養(yǎng)老是企業(yè)對職工低工資下就業(yè)的承諾，20世紀(jì)80年代中期以前，我國的養(yǎng)老保障實(shí)行的是以企業(yè)或單位為載體、以支定收的完全現(xiàn)收現(xiàn)付制。1984年，城市改革全面啟動，“放權(quán)讓利”企業(yè)改革措施的實(shí)施，使得國有企業(yè)的主體地位得到加強(qiáng)，且逐漸有了自身的利益要求，但養(yǎng)老仍然由企業(yè)來解決。隨著時間的推移，這種養(yǎng)老制度的弊端不斷暴露：（1）造成了新老企業(yè)負(fù)擔(dān)的不平等，老企業(yè)退休人員多、負(fù)擔(dān)重，新企業(yè)退休人員少、負(fù)擔(dān)輕；（2）造成國有企業(yè)負(fù)擔(dān)大于非國有企業(yè)，非國有企業(yè)不承擔(dān)養(yǎng)老義務(wù)；（3）使國有企業(yè)有動機(jī)將經(jīng)營失敗歸咎于企業(yè)養(yǎng)老負(fù)擔(dān)過重，從而加大“道德風(fēng)險”；（4）經(jīng)營失敗的國有企業(yè)承擔(dān)著社會功能，從而不能破產(chǎn)，造成更多的效率損失。1993年中共中央十四屆三中全會頒布了《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，規(guī)定城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老金由單位和個人共同負(fù)擔(dān)，實(shí)行社會統(tǒng)籌和個人賬戶相結(jié)合。1997年7月推出的《關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險制度的決定》，使得“統(tǒng)賬結(jié)合”作為我國城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險改革的目標(biāo)模式正式確定下來，減輕了國有企業(yè)辦社會的負(fù)擔(dān)，使其在走向市場過程中與其他經(jīng)濟(jì)主體平等地參與競爭。雖然在現(xiàn)實(shí)中由于國有企業(yè)的參加養(yǎng)老保險的比例大大高于非國有企業(yè)，1996年，國有企業(yè)、集體企業(yè)和三資企業(yè)參加養(yǎng)老保險的比例分別為95.15%、51.47%和27.48%（謝春玲，2002），國有企業(yè)的實(shí)際負(fù)擔(dān)仍然較高，但是，畢竟國有企業(yè)承擔(dān)養(yǎng)老這一社會功能從此成為歷史。

4．其他。除了以上論述的各項(xiàng)社會福利功能以外，國有企業(yè)還承擔(dān)著許多其他社會福利功能，涉及到職工生活的方方面面，可謂“無微不至”，大的方面如住房、社區(qū)服務(wù)，小的方面如幼兒園、上下班交通等等。這些方面不能說不重要，但是其中的大部分已經(jīng)解決，并取得了很好的效果，比如住房體制改革不僅緩解了住房緊張，還使房地產(chǎn)業(yè)成為一個拉動經(jīng)濟(jì)增長的支柱產(chǎn)業(yè)。當(dāng)然也不能說這些改革沒有問題，但由于篇幅所限，本文不再擴(kuò)展研究。

（三）國家產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行

我國的產(chǎn)業(yè)政策有兩個主要目標(biāo)，一個是一般市場經(jīng)濟(jì)國家共有的目標(biāo)，維護(hù)市場秩序，限制壟斷，保護(hù)競爭；另一個是由我國還是發(fā)展中國家的國情決定的，我國的產(chǎn)業(yè)政策還必須起到引導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

1．維護(hù)市場秩序，限制壟斷，保護(hù)競爭是每一個政府的產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)，對于國有企業(yè)也應(yīng)該與其他企業(yè)一視同仁。而由于我國是發(fā)展中國家，某些重要的產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分滯后，處于空白或者幼稚階段，在加入WTO的情況下很難與國外的跨國公司競爭，即使競爭規(guī)則是公平的，由于起點(diǎn)不同，這種競爭也是不公平的。國有企業(yè)可以借助國家財政投入的支持，迅速達(dá)到有效規(guī)模，并憑借國家信譽(yù)的保障與跨國公司競爭，避免國際壟斷。

不僅如此，戰(zhàn)略競爭性產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)還具有特別重要意義。所謂戰(zhàn)略競爭性產(chǎn)業(yè)，主要是那些能夠反映國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略需要，能夠支持現(xiàn)期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和未來經(jīng)濟(jì)增長，能夠代表未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和技術(shù)進(jìn)步方向的產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)又處于競爭性領(lǐng)域（胥和平，2001）。在不同的發(fā)展階段，戰(zhàn)略競爭性產(chǎn)業(yè)包含的領(lǐng)域是不同的，但一般都包括戰(zhàn)略資源產(chǎn)業(yè)，如煤炭、電力、石油等重要能源，以及鋼鐵、化工等重要原材料，和某些重加工工業(yè)，如鋼鐵、化工、汽車、電子等工業(yè)部門等。這些部門投資大、回收時間長，民間資本短期內(nèi)很難見效。因此，在20世紀(jì)的前中期，許多國家對這些產(chǎn)業(yè)都采取國家投資建設(shè)，由國家壟斷經(jīng)營的方式，實(shí)行較嚴(yán)格的政府管制。至今這些產(chǎn)業(yè)中的相當(dāng)部分仍然由國家壟斷經(jīng)營。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的推進(jìn)，在一國內(nèi)的壟斷在國際市場中就不再是壟斷，而壟斷帶來的效率損失也逐步顯現(xiàn)，于是政府管制政策逐漸放松，民間資本大量進(jìn)入戰(zhàn)略性壟斷產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國有資本的壟斷范圍和壟斷強(qiáng)度逐步縮小，而產(chǎn)業(yè)的競爭因素逐步增加，逐步演變?yōu)楦偁幮援a(chǎn)業(yè)，其中的鋼鐵、煤炭等還被稱為“夕陽產(chǎn)業(yè)”。盡管如此，各國還是不同程度維護(hù)本國企業(yè)在這些領(lǐng)域中的存在，有的采取貿(mào)易保護(hù)和政府補(bǔ)貼方式，還有的采取國有化的形式，究其原因就是這些產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中有重要的戰(zhàn)略地位，維護(hù)本國企業(yè)在這些領(lǐng)域中的存在可以避免國際壟斷，減緩國際形勢的突變對國民經(jīng)濟(jì)的沖擊。我國已經(jīng)在這些產(chǎn)業(yè)中擁有許多國有企業(yè)，這些國有企業(yè)還要繼續(xù)承擔(dān)這一社會功能。

2．作為發(fā)展中國家，相對于發(fā)達(dá)國家來說，我國具有“后發(fā)優(yōu)勢”，也就是說我們可以從發(fā)達(dá)國家的發(fā)展歷程中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，少走彎路，快速發(fā)展。但是這種“后發(fā)優(yōu)勢”的實(shí)現(xiàn)是有條件的，一個成熟的市場環(huán)境就是其中一個重要的條件。然而，由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還比較低，很多產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)不存在市場，這對于私人企業(yè)來說一種盈利的機(jī)會，但是前期的市場開發(fā)和市場培育的成本可能十分高昂，而且一旦市場開發(fā)成功，市場培育過程完成，形成一定的市場規(guī)模之后，其他企業(yè)就會跟進(jìn)，低成本爭奪市場規(guī)模，從而使領(lǐng)先者的前期投入無法收回。“春都”和“雙匯”，“長虹”和“康佳”都是很好的例子。在這場“開創(chuàng)”與“跟進(jìn)”的博弈中，率先發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會的私人企業(yè)可能會因?yàn)轭A(yù)見到市場培育完成之后，其利潤會被“跟進(jìn)者”侵蝕，而放棄一個有前景的市場。這種結(jié)果明顯是社會福利的一個損失。如果國有企業(yè)能夠承擔(dān)這一市場開發(fā)和培育的職能，就可以起到引導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，雖然國有企業(yè)本身沒有盈利，卻實(shí)現(xiàn)了整個社會福利的增進(jìn)。

（四）技術(shù)進(jìn)步與風(fēng)險投資

對于國有企業(yè)技術(shù)落后的指責(zé)多數(shù)應(yīng)該是指中小國有企業(yè)，而中小國有企業(yè)已經(jīng)在“抓大放小”戰(zhàn)略中所剩無幾了。對于大中型國有企業(yè)來說，其技術(shù)水平應(yīng)該可以代表國內(nèi)的最高水平。而且，恰恰是因?yàn)槠浼夹g(shù)水平比較高，反而不符合我國要素稟賦的比較優(yōu)勢，在國際競爭中往往處于不利地位，造成虧損（林毅夫和劉培林，2001）。但是，這些國有企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)又是我們必需的。

由于我國還是發(fā)展中國家，技術(shù)進(jìn)步主要依靠的是技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)擴(kuò)散，最后才是技術(shù)趕超。在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)擴(kuò)散階段，由于國有企業(yè)可以通過政府集中各種資源、通過計(jì)劃控制達(dá)到分散風(fēng)險的目的，以克服技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)擴(kuò)散中的市場失靈問題，就可以快速建立工業(yè)化體系。這已經(jīng)在我國工業(yè)化初期得到了證實(shí)。但是，知識經(jīng)濟(jì)時代的高新技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)擴(kuò)散在某種程度上本身就是一種創(chuàng)新，具有較高的不確定性，它需要良好的激勵機(jī)制和信息傳導(dǎo)機(jī)制，這是計(jì)劃體制下的國有企業(yè)難以完成的，所以，需要引入競爭機(jī)制克服“政府失靈”。但同時國有企業(yè)所需要的資源是由政府集中投入，并且有政府的擔(dān)保，仍然能夠起到分散風(fēng)險的作用。市場經(jīng)濟(jì)體制下的國有企業(yè)在效率方面會高于計(jì)劃體制下的國有企業(yè)，同時在分散風(fēng)險方面又比私人企業(yè)具有優(yōu)勢。

1．技術(shù)進(jìn)步的社會效益經(jīng)常是通過技術(shù)外溢來實(shí)現(xiàn)的，而且技術(shù)外溢在競爭性領(lǐng)域要比非競爭性領(lǐng)域作用更大。理論上，當(dāng)某項(xiàng)技術(shù)存在聚集的情況或者該技術(shù)的用途比較廣泛時，技術(shù)的溢出水平相對較高（Helpman和Trajtenberg，1994）。而技術(shù)聚集和用途廣泛的技術(shù)經(jīng)常是在競爭性領(lǐng)域。由于技術(shù)本身具有公共物品的屬性，一個企業(yè)對某一技術(shù)的使用并不妨礙其他企業(yè)對這一技術(shù)的使用，而技術(shù)開發(fā)的成本卻經(jīng)常是由開發(fā)者獨(dú)立承擔(dān)，其他企業(yè)可以無成本或低成本使用這種技術(shù)，那么，就可能出現(xiàn)技術(shù)開發(fā)的社會收益高于私人成本，但私人成本高于私人收益，這種技術(shù)就不會被開發(fā)。這是一個典型的“市場失靈”。

當(dāng)然專利制度可以對技術(shù)創(chuàng)新者進(jìn)行保護(hù)，但是這種保護(hù)經(jīng)常是有限的，其他企業(yè)往往可以通過模仿開發(fā)者的技術(shù)，并做出微小改進(jìn)或改造就可以避開專利制度；對商業(yè)機(jī)密的保護(hù)更加困難，巨額的調(diào)查取證和訴訟費(fèi)用使技術(shù)開發(fā)者望而卻步；壟斷也是一個辦法，但是壟斷的效率損失也是巨大的。國有企業(yè)可能是一個比較好的辦法，由國有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對這種技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)維持在較低水平，而技術(shù)創(chuàng)新的巨大初始投入以及未來的技術(shù)外溢造成的虧損可以由政府承擔(dān)，但整個社會福利得到了改進(jìn)。事實(shí)上，國有企業(yè)已經(jīng)在這方面發(fā)揮了重要作用（洪名勇，2002）。

2．技術(shù)進(jìn)步必須有風(fēng)險投資作為資金支持。我們知道，越是先進(jìn)的技術(shù)對資金投入的要求也就越多，而要求資金投入越多，也就越難分散風(fēng)險，風(fēng)險也就越高。這就要求政府在其中起到分散風(fēng)險的作用。尤其是在技術(shù)創(chuàng)新階段。比如，美國的信息產(chǎn)業(yè)起初是軍用技術(shù)，由政府投入巨資（財政補(bǔ)貼）才開發(fā)成功的，而后為美國經(jīng)濟(jì)帶來了持續(xù)十幾年的增長奠定了基礎(chǔ)，并且至今仍保持世界領(lǐng)先。既然網(wǎng)絡(luò)技術(shù)前景如此好，美國的私人資本市場又很發(fā)達(dá)，為什么沒有私人發(fā)起這方面的研究呢？應(yīng)該說對于這樣一個風(fēng)險極高的技術(shù)研發(fā)，沒有任何私人或組織能夠承擔(dān)這種風(fēng)險。

我們國家如果想發(fā)展高科技，也必須由政府來承擔(dān)分散風(fēng)險的作用，而具體的執(zhí)行者只能是國有企業(yè)。這一項(xiàng)社會功能還將在長期內(nèi)由國有企業(yè)來承擔(dān)，不但是在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)擴(kuò)散階段如此，在技術(shù)趕超和可持續(xù)發(fā)展階段更是如此。因此，國有企業(yè)在支柱產(chǎn)業(yè)和高科技領(lǐng)域不僅不能退出，而且還將繼續(xù)承擔(dān)重要的社會功能，而不論其所處的是競爭性領(lǐng)域還是非競爭性領(lǐng)域。

四、結(jié)論及政策建議

由上面關(guān)于競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)社會功能的分析，我們可以得出以下結(jié)論：

競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)的效率低下在很大程度上是由于承擔(dān)了社會功能造成的。剝離國有企業(yè)的社會職能，依然是國有企業(yè)改革的重要內(nèi)容。對于競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)的戰(zhàn)略改組不能單純“一退了之”，必須積極探索承接國有企業(yè)社會職能的新途徑，在國有企業(yè)目前承擔(dān)的社會功能沒有其他更有效率的形式作為替代的情況下，國有企業(yè)貿(mào)然退出必然要引發(fā)各種經(jīng)濟(jì)和社會問題。由于國有企業(yè)的特殊性，能夠承擔(dān)一般企業(yè)和政府所不能承擔(dān)的社會功能。所以，在我國工業(yè)化和市場化進(jìn)程沒有完成之前，在社會保障、教育、衛(wèi)生、科研等社會服務(wù)體系完善之前，在一段較長時期內(nèi)，國有企業(yè)還將在部分競爭性領(lǐng)域存在和發(fā)展。

根據(jù)以上分析，我們提出以下幾點(diǎn)建議：

1．繼續(xù)改變“企業(yè)辦社會”的現(xiàn)狀，堅(jiān)決將企業(yè)不應(yīng)該承擔(dān)的社會功能剝離出去，讓國有企業(yè)輕裝上陣，成為真正的市場經(jīng)濟(jì)中的競爭主體。

2．在剝離國有企業(yè)的社會功能的同時，必須建立并不斷完善與這些功能相適應(yīng)的社會服務(wù)體系，避免這些功能缺失帶來的社會經(jīng)濟(jì)問題。

3．必須進(jìn)入的堅(jiān)決進(jìn)入，在市場機(jī)制不發(fā)揮作用，或者市場機(jī)制存在缺陷的領(lǐng)域，國有企業(yè)要適度而堅(jiān)決地進(jìn)入，承擔(dān)起應(yīng)該承擔(dān)的社會功能，從而為整個國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

4．在一般性競爭領(lǐng)域國有企業(yè)沒有必要繼續(xù)存留，應(yīng)該堅(jiān)決退出，讓市場機(jī)制充分發(fā)揮作用，提高企業(yè)和整個國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。

5．不能僅僅以利潤指標(biāo)衡量和判別國有企業(yè)的優(yōu)劣。由于國有企業(yè)承擔(dān)著社會功能，就不同于一般企業(yè)，不能簡單要求其實(shí)現(xiàn)利潤最大化，而是將利潤和其他社會目標(biāo)綜合考慮，全面評價國有企業(yè)