導(dǎo)語(yǔ)：公共行政理論的責(zé)任觀綜述一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：公共行政的行動(dòng)理論是將現(xiàn)象學(xué)與公共行政相結(jié)合的一種理論。公共行政行動(dòng)理論的行政責(zé)任觀強(qiáng)調(diào)個(gè)人責(zé)任和面對(duì)面的情境，認(rèn)為通過(guò)面對(duì)面的情境中的互動(dòng)可以考慮到民眾面臨的問(wèn)題的特殊背景，因而這種互動(dòng)的價(jià)值高于法律、制度等，公務(wù)員必須與民眾展開(kāi)真誠(chéng)的互動(dòng)。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)象學(xué)；公共行政；行動(dòng)理論；行政責(zé)任

美國(guó)公共行政學(xué)家邁克爾?哈蒙的公共行政的行動(dòng)理論，在公共行政理論中獨(dú)樹(shù)一幟。他將哲學(xué)中現(xiàn)象學(xué)的理論引入公共行政，試圖以此構(gòu)建一個(gè)不同于以往公共行政理論范式的新范式。在他構(gòu)建的理論框架之內(nèi)，他對(duì)行政責(zé)任、決策規(guī)則、行政理論與行政實(shí)務(wù)的關(guān)系等重要問(wèn)題，進(jìn)行了具有啟發(fā)意義的新的闡釋。

一、公共行政的行動(dòng)理論的哲學(xué)基礎(chǔ)

公共行政的行動(dòng)理論的基礎(chǔ)是現(xiàn)象學(xué)?，F(xiàn)象學(xué)作為一種哲學(xué)理論興起于本世紀(jì)初的德國(guó)，其創(chuàng)始人為胡塞爾?，F(xiàn)象學(xué)是人本主義哲學(xué)的思潮的一種，與科學(xué)主義思潮相對(duì)。“現(xiàn)代西方哲學(xué)盡管流派紛呈，但它們先后相繼，互相影響，大體上可以分為科學(xué)主義與人本主義兩大思潮?！薄?〕科學(xué)主義繼承了近代英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)的傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)哲學(xué)對(duì)認(rèn)識(shí)論的研究，認(rèn)為人類認(rèn)識(shí)對(duì)象是經(jīng)驗(yàn)世界，認(rèn)識(shí)世界的方式是以觀察、實(shí)驗(yàn)為主的經(jīng)驗(yàn)的自然科學(xué)的方法。人本主義的哲學(xué)思潮則強(qiáng)調(diào)世界的本原是自我活人的意志或生命等，它們貶低或否認(rèn)人對(duì)經(jīng)驗(yàn)世界的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)非理性的體驗(yàn)，以把握、領(lǐng)會(huì)或理解自我或人的意志和生命的重要意義?，F(xiàn)象學(xué)屬于人本主義思潮，因而“致力于探討哲學(xué)的基礎(chǔ)，以便能夠揭露及剝除實(shí)證科學(xué)的根本預(yù)設(shè)和假定，從而直接了解人類的意義……這種現(xiàn)象學(xué)的途徑，設(shè)法擱置那些由科學(xué)觀察者從外部強(qiáng)加到人類行動(dòng)上去的人類行為定義或特性，而注重從行動(dòng)者本身的立場(chǎng)去領(lǐng)會(huì)那些行動(dòng)的確切含義”?！?〕

胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)對(duì)哈蒙的公共行政的行動(dòng)理論影響最大的是意向性學(xué)說(shuō)。所謂的意向性“就是意識(shí)指向某種對(duì)象的指向性，其實(shí)質(zhì)就是意識(shí)在自身活動(dòng)中構(gòu)造出種種對(duì)象的能力”?！?〕人具有意向性，因而我們能賦予對(duì)象以意義，一個(gè)事物只有被我們意識(shí)到才能具有意義，從而成為該事物，甚至于整個(gè)世界都是被人類賦予意義，是人的意識(shí)的建構(gòu)。意向性還意味著人是主動(dòng)的，“我所知道的一切都是在確立起其相關(guān)者的同時(shí)確立著自身的我的某種活動(dòng)”?！?〕這就解決了人的活動(dòng)的來(lái)源問(wèn)題，我們的行動(dòng)并不是對(duì)某種刺激的反應(yīng)，而來(lái)自于我們的意識(shí)。

其次是舒茨的“我們”關(guān)系?！拔覀儭标P(guān)系是指“個(gè)體以這種（主體取向）的意識(shí)形式通過(guò)時(shí)空直接性，在做出判斷之前體驗(yàn)這個(gè)他人的自我（即變形自我）；如果這個(gè)被注意的他人也對(duì)該個(gè)體保持同樣的意識(shí)狀態(tài)，那么個(gè)體與他人的意識(shí)關(guān)系就由單純的‘面對(duì)面關(guān)系’轉(zhuǎn)化成‘我們關(guān)系’”?！?〕這包含著一種相互坦誠(chéng)的成分在內(nèi)，人們?cè)诨橹黧w的理解著彼此。

二、公共行政的行動(dòng)理論的理論假定

哈蒙以胡塞爾和舒茨的現(xiàn)象學(xué)理論為基礎(chǔ)構(gòu)建了公共行政行動(dòng)理論的理論假定，即主動(dòng)的－社會(huì)的人性假設(shè)、以面對(duì)面的遭遇為分析單位和互為主體性的知識(shí)論。〔6〕

1．主動(dòng)的－社會(huì)的人性假設(shè)

關(guān)于人性的假設(shè)是社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展的重要基礎(chǔ)。在社會(huì)科學(xué)的發(fā)展史上，先后形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，由梅奧的“霍桑實(shí)驗(yàn)”所得出的“社會(huì)人假設(shè)”，西蒙在“有限理性”的決策模式中提出的“行政人假設(shè)”以及復(fù)雜人假設(shè)等等人性假設(shè)理論。其中，尤以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)影響最為重大，不但是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建筑的基礎(chǔ)，還通過(guò)公共選擇理論等對(duì)政治學(xué)產(chǎn)生了重要影響。哈蒙批駁了經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，并且認(rèn)為“人性的概念或自我的本質(zhì)在根本上是一個(gè)哲學(xué)的概念而非經(jīng)驗(yàn)的概念”?！?〕

在現(xiàn)象學(xué)理論基礎(chǔ)之上，哈蒙提出了“主動(dòng)的－社會(huì)的”人性假設(shè)。人具有意向性，即人的意識(shí)能夠主動(dòng)地指向某物，因?yàn)橐庾R(shí)必然是對(duì)某物的意識(shí)，而且意識(shí)賦予該物以意義，某物只有被人意識(shí)到了才對(duì)這個(gè)人有意義，這體現(xiàn)了人建構(gòu)世界的過(guò)程。這就否定了行為主義或其他理論認(rèn)為的人的行動(dòng)是受因果關(guān)系的制約、只是對(duì)原因的反應(yīng)的被動(dòng)的人性觀，樹(shù)立起了主動(dòng)的人性觀?！霸谝饬x和意向性的連接處，人被視為是在世界中的主動(dòng)者，而不是對(duì)社會(huì)世界的被動(dòng)反應(yīng)者?！薄?〕

人的認(rèn)識(shí)交流實(shí)踐一切活動(dòng)之所以可能的根本或者人之所以成為人，關(guān)鍵在于語(yǔ)言的存在。語(yǔ)言的產(chǎn)生，是人們之間主動(dòng)的和社會(huì)的互動(dòng)的產(chǎn)物，是一個(gè)互為主體的過(guò)程?！叭绻Z(yǔ)言界定了人的本質(zhì)……那么人才能被認(rèn)為是社會(huì)性的。”〔9〕

2．以面對(duì)面的遭遇為分析單位

關(guān)于社會(huì)科學(xué)的分析單位主要有兩種觀點(diǎn)，一是宏觀的結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)的分析，如系統(tǒng)、國(guó)家等，二是微觀上的分析單位，如個(gè)人和“面對(duì)面對(duì)遭遇”。由于宏觀的分析單位多是一種理論上的抽象和概括，并不是一個(gè)實(shí)體，因而以其作為分析單位，難脫想象和構(gòu)造之嫌。以個(gè)人作為分析單位的方法論個(gè)人主義是經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，方法論的個(gè)人主義即“個(gè)人被認(rèn)為是決定私人行動(dòng)于集體行動(dòng)的終極抉擇者，只有個(gè)人才做出選擇和行動(dòng)，集體通過(guò)個(gè)人來(lái)做出選擇”〔10〕由于方法論的個(gè)人主義暗含了“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”，而“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”得不到經(jīng)驗(yàn)的證實(shí)，因而這種方法論個(gè)人主義也缺乏根據(jù)。哈蒙提出了以“面對(duì)面的遭遇”作為基本的分析單位，他認(rèn)為社會(huì)科學(xué)研究的是人與人之間關(guān)系的各種形式，因而把這種人與人之間的關(guān)系作為分析單位有其合理性。以“面對(duì)面的遭遇”作為分析單位，其哲學(xué)基礎(chǔ)依然是現(xiàn)象學(xué)的理論，只有在面對(duì)面的情況下，參與互動(dòng)的人才處在相同的時(shí)間和空間下，才能夠有意識(shí)的考慮面對(duì)面的他人，這體現(xiàn)了現(xiàn)象學(xué)對(duì)人與人之間互動(dòng)的重視。

3．互為主體性的知識(shí)論

知識(shí)論是一套用以決定何者被認(rèn)為是有效的知識(shí)或事實(shí)的法則或假定。主要有客觀主義和主觀主義兩種取向?！?1〕以實(shí)證論為代表的客觀主義認(rèn)為物理或社會(huì)的實(shí)在獨(dú)立存在于觀察者之外，人類只有通過(guò)觀察和實(shí)驗(yàn)才能獲得可靠的知識(shí)，統(tǒng)治著客體和人類行為的法則是可以被發(fā)現(xiàn)的。而主觀主義如現(xiàn)象學(xué)認(rèn)為，客觀的事實(shí)或知識(shí)基于人與人之間的同意，人們同意把它們視為客觀的為真。受現(xiàn)象學(xué)的影響，哈蒙同意一種互為主體的認(rèn)識(shí)論，由于任何知識(shí)都是人們外顯或內(nèi)隱的同意，因而知識(shí)只有在人與人之間社會(huì)的互動(dòng)中才能夠產(chǎn)生，又由于任何知識(shí)的產(chǎn)生，都必須涉及語(yǔ)言的運(yùn)用，語(yǔ)言是人們互為主體的創(chuàng)造出來(lái)的，因而知識(shí)也是互為主體性的。

三、公共行政的行動(dòng)理論對(duì)行政責(zé)任的闡述

在建構(gòu)完自己的理論假定之后，哈蒙在主動(dòng)的－社會(huì)的人性假設(shè)、面對(duì)面的遭遇的分析單位和互為主體性的認(rèn)識(shí)論的基礎(chǔ)上對(duì)公共行政中的倫理價(jià)值、決策規(guī)則、行政責(zé)任與物化問(wèn)題、行政角色等進(jìn)行了新的闡釋。這里重點(diǎn)介紹其對(duì)行政責(zé)任的闡釋。

哈蒙認(rèn)為，傳統(tǒng)的行政責(zé)任是課責(zé)、道德責(zé)任和因果責(zé)任三者的混成，由傳統(tǒng)行政范式以及官僚組織模型中有關(guān)責(zé)任行動(dòng)的界說(shuō)基準(zhǔn)而來(lái)。〔12〕傳統(tǒng)的責(zé)任體制強(qiáng)調(diào)課責(zé)的重要性，要求下級(jí)完成上級(jí)設(shè)定的目標(biāo)；道德責(zé)任不由行動(dòng)者承擔(dān)，而歸于上級(jí)命令或規(guī)則；為了明確責(zé)任而要求進(jìn)行層級(jí)節(jié)制、分工以及政治與行政的分離。這些傳統(tǒng)責(zé)任的要求與公共行政的行動(dòng)理論對(duì)責(zé)任的要求有著較大的沖突，哈蒙提出了行動(dòng)理論的責(zé)任觀：個(gè)人責(zé)任。個(gè)人責(zé)任由公共行政的行動(dòng)理論的理論假定所支持，強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者的行為必須有道德的標(biāo)準(zhǔn)，而不是將自己應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任推給別人或外在的標(biāo)準(zhǔn)。哈蒙從主動(dòng)和被動(dòng)的兩個(gè)方面來(lái)闡述行政責(zé)任問(wèn)題。

從主動(dòng)的方面看，負(fù)責(zé)任的行政行動(dòng)要求個(gè)人為自己的行動(dòng)承擔(dān)責(zé)任以及強(qiáng)調(diào)人與人之間的互動(dòng)關(guān)系。由于人性是主動(dòng)的，即在自己設(shè)定的法則的基礎(chǔ)之上行事，我們自己就是行動(dòng)的源頭，因而必須為所作所為負(fù)道德上的責(zé)任?！柏?fù)責(zé)任的行動(dòng)，即謂人的本身乃其行動(dòng)的源頭或肇因，與道德感中，其亦是責(zé)任的定向?！薄?3〕

由于人是社會(huì)性的，即處于與他人持續(xù)不斷的互動(dòng)之中，人與人之間處于一種互依的關(guān)系或者面對(duì)面的情境。這種面對(duì)面的情境，是人與人之間互動(dòng)的基本形式，在這種關(guān)系中，雙方相互認(rèn)識(shí)，進(jìn)行互動(dòng)，隱含著真誠(chéng)性的要求?！霸诿鎸?duì)面的情境中，負(fù)責(zé)的行動(dòng)指一種人與人之間的承諾機(jī)能?！薄?4〕這種面對(duì)面的情境，能夠考慮到每個(gè)問(wèn)題的特殊情境，是一種真誠(chéng)的互動(dòng)，高于一切原則或者制度。制度、原則或者規(guī)則由人與人之間的互動(dòng)推演而出，是為了代替面對(duì)面的互動(dòng)不能實(shí)現(xiàn)的種種情況，比如行動(dòng)涉及的人過(guò)多，面對(duì)面的互動(dòng)可能造成較大的負(fù)面效果等。

從被動(dòng)的方面看，不負(fù)責(zé)任的行政行動(dòng)多由于“物化”問(wèn)題引起，因而必須解決好“物化”問(wèn)題。物化即認(rèn)為世界是獨(dú)立于人的存在，忘記世界是由人主動(dòng)的創(chuàng)造和構(gòu)建的事實(shí)，從而使人失去了主動(dòng)創(chuàng)造世界的知覺(jué)和對(duì)世界應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。物化的思考以一種類化的方式來(lái)理解社會(huì)世界，在于民眾的互動(dòng)過(guò)程中，行政人員以自己而非民眾的意義類別來(lái)聽(tīng)，從而忽視了民眾的要求的獨(dú)特意涵，而以一種歸類的方式適用某一規(guī)則來(lái)處理，這種思考方式認(rèn)為選擇是受到外在的標(biāo)準(zhǔn)、制度或角色的限制的。哈蒙認(rèn)為，這種物化的方式使得行政人員認(rèn)為自己的行動(dòng)由規(guī)則或情境的限制決定，將會(huì)消除他們的個(gè)人責(zé)任感。

哈蒙認(rèn)為，必須打破這種物化的思考方式，使得行政人員真正為自己的行為負(fù)起責(zé)任來(lái)。他認(rèn)為，“負(fù)責(zé)任不僅是遵守規(guī)章的問(wèn)題，而是必須對(duì)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的適用性有所理解，預(yù)先派出標(biāo)準(zhǔn)解答的理性應(yīng)用，并認(rèn)識(shí)到每個(gè)問(wèn)題的獨(dú)特性質(zhì)?！薄?5〕改變物化的現(xiàn)象，應(yīng)從四個(gè)角度入手，一是提高行政環(huán)境的“順從”程度，即讓行政人員認(rèn)識(shí)到環(huán)境固然是對(duì)行政行為的客觀限制，但也是可以改變的，從而鼓勵(lì)他們以非物化的方式來(lái)思考和行動(dòng)。二是了解特定決策問(wèn)題的獨(dú)特性，而不是將其歸類為某種標(biāo)準(zhǔn)化的決策類型。三是采用共識(shí)性的決策規(guī)則，展開(kāi)真誠(chéng)的互動(dòng)，在沒(méi)有強(qiáng)制的基礎(chǔ)上達(dá)成一致或共識(shí)。

綜合上述哈蒙對(duì)行政責(zé)任的主動(dòng)和被動(dòng)的兩方面的論述，其核心和關(guān)鍵是強(qiáng)調(diào)面對(duì)面的情境中互動(dòng)的過(guò)程的重要性。這同樣來(lái)源于意向性、“我們”關(guān)系等現(xiàn)象學(xué)的基礎(chǔ)。這樣就使他所強(qiáng)調(diào)的公共行政的重要的倫理價(jià)值：互依性?；ヒ佬约础叭藗円獮樗麄兊男袆?dòng)負(fù)個(gè)人的責(zé)任，這種認(rèn)知要先于法律責(zé)任的考慮。人的行動(dòng)是因?qū)λ朔e極關(guān)心而被采取的，而每一個(gè)人也講受他人的影響”。互依性為“過(guò)程”賦予了價(jià)值，這種互動(dòng)的過(guò)程使人們充分考慮到彼此特殊的需求和問(wèn)題的情境?；ヒ佬缘膬r(jià)值高于社會(huì)正義、平等、公平等抽象的價(jià)值，只有在真誠(chéng)的互動(dòng)不可能的情況下，才能以這些抽象的價(jià)值為行為的準(zhǔn)則。

四、對(duì)公共行政行動(dòng)理論的責(zé)任觀在中國(guó)適用性的評(píng)價(jià)

公共行政行動(dòng)理論的行政責(zé)任觀核心即是強(qiáng)調(diào)面對(duì)面的情境中互動(dòng)的過(guò)程的重要性，將這種互動(dòng)過(guò)程的價(jià)值置于法律、制度、規(guī)則、命令之上，“制度由更為基本的人際關(guān)系形式，例如會(huì)面中所推演出來(lái)的，因而是居于次要的地位”?！?6〕由于滿足特定需求高于制度化的普遍對(duì)待，因而哈蒙主張：“平等處置只是為了實(shí)際上的便利才有可靠的理由，它并非是一個(gè)規(guī)范上的優(yōu)先原則?！薄?7〕對(duì)面對(duì)面過(guò)程中對(duì)公民的特殊情感和背景的重視固然有其重要的意義，但將其置于法律、制度、規(guī)則、命令之上則可能引發(fā)較為嚴(yán)重的問(wèn)題。比如如何保證公民的特殊需求不會(huì)影響其他公民的正當(dāng)利益，如何保證這種互動(dòng)中不會(huì)發(fā)生腐敗的問(wèn)題等。

對(duì)面的互動(dòng)高于法律法規(guī)的觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)應(yīng)該注意其產(chǎn)生的社會(huì)背景，在西方國(guó)家經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展，已經(jīng)形成了完善的規(guī)范政府公共行政的法律法規(guī)體系，這些法律法規(guī)幾乎涵蓋了政府行政活動(dòng)可能涉及的各個(gè)方面。完善的法律法規(guī)一方面對(duì)行政活動(dòng)的法制化、維護(hù)公民的合法利益起到了重要的作用，另一方面也在相當(dāng)程度上束縛了政府的手腳，使得政府在繁瑣的法律和程序中難以自拔，極大地削弱了政府行政的效能和效率。在這種情況下，新公共管理改革采取了解制的方法，使政府盡量從過(guò)程導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)果導(dǎo)向。哈蒙的行動(dòng)理論固然不是新公共管理導(dǎo)向的，但也可以看作對(duì)這種繁瑣的冰冷的法律體系的一種批判，希望用行政人員與民眾之間活生生的互動(dòng)來(lái)代替這些法律和法規(guī)。

但是在中國(guó)，我國(guó)的法律和法規(guī)體系尚不完全，政府的行政活動(dòng)還有很多方面處于無(wú)法可依或者法律不完善的狀態(tài)，這也給以權(quán)謀私和腐敗提供了滋生的溫床；我國(guó)長(zhǎng)期的封建社會(huì)和農(nóng)業(yè)文明造成人們守法和依靠法律維護(hù)自身正當(dāng)利益的觀念還比較淡漠，人們更關(guān)心的是依靠各種“關(guān)系”來(lái)解決碰到的問(wèn)題，因而在我國(guó)不存在解除法律規(guī)制的問(wèn)題，當(dāng)務(wù)之急是建立起完善的法律法規(guī)體系和一個(gè)合理合法的韋伯式官僚政府。在這種情況下，如果強(qiáng)調(diào)公務(wù)員與民眾互動(dòng)的價(jià)值高于法律和制度，在公務(wù)員和民眾的法律意識(shí)還不高的情況下，會(huì)加劇道德風(fēng)險(xiǎn)和造成更為嚴(yán)重的腐敗問(wèn)題。因而在中國(guó)，哈蒙所提倡的以個(gè)人責(zé)任為主、傳統(tǒng)責(zé)任為輔的行政責(zé)任體系可能引起腐敗等問(wèn)題，應(yīng)該建立的是一種以傳統(tǒng)責(zé)任為主，以個(gè)人責(zé)任為輔的行政責(zé)任體系。

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