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摘要：南京工業(yè)大學“三創(chuàng)載體”是產學研合作新模式的現(xiàn)實案例，剖析此模式運行當中的各個機制，并綜合運用制度經濟學和博弈論，可以發(fā)現(xiàn)合作過程中各種機制的運行問題。對“三創(chuàng)載體”各參與方的博弈分析表明：“三創(chuàng)載體”的動力機制是清晰的，模式的選擇符合中國當前市場經濟發(fā)展的實際情況，合作對象的選擇機制能夠有效地甄別出高素質高水平的人才。

關鍵詞：產學研合作；三創(chuàng)載體；博弈；模式選擇；產權制度

一、“三創(chuàng)載體”簡介

南京工業(yè)大學（以下簡稱南工大）作為吸引海內外領軍人才來寧創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的載體，在人才機制、資源建設和區(qū)位環(huán)境方面擁有優(yōu)勢；南京高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)（以下簡稱高新區(qū)）作為國家級高新開發(fā)區(qū)，在為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體提供政策扶持、資金融通、孵化服務和管理咨詢方面積累了豐富經驗。為了形成“創(chuàng)新在工大、創(chuàng)業(yè)在高新、創(chuàng)優(yōu)促發(fā)展”的“三創(chuàng)”格局，推動南工大自身發(fā)展和南京高新區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”，雙方同意全面整合資源，共同實施“海內外領軍人才計劃”。該計劃預計“十一五”期間引進海內外領軍人才30名，每年5～10名，以生物醫(yī)藥、新材料、新能源、先進制造、環(huán)保及信息技術等為重點技術領域。

為了有效地支持該人才計劃的實施，南工大與高新區(qū)聯(lián)合建立了“海內外領軍人才三創(chuàng)載體”。南工大科技創(chuàng)新大樓納入高新區(qū)高新技術孵化器序列，其中3000m2作為海內外領軍人才創(chuàng)新的重要載體。南工大浦口自主創(chuàng)新基地納入南京高新區(qū)管理范圍，作為海內外領軍人才創(chuàng)業(yè)的重要載體。南工大提供專職編制、教授(研究員)崗位，根據需要配備研究團隊，建立相關研究所；聘期內南工大對每一位領軍人才提供人才公寓1套、不少于100m2的實驗室、100萬元人才專項資金用于人員經費、科研啟動和住宅房屋租賃等。高新區(qū)的南京科技創(chuàng)業(yè)服務中心、中國南京(高新區(qū))留學人員創(chuàng)業(yè)園及其通過對外合作、合資共建的物理空間作為海內外領軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化載體。領軍人才在高新區(qū)注冊公司的，高新區(qū)提供不少于200萬元專項資金（用于購買實驗儀器、設備等），同時為領軍人才注冊的公司提供政策扶持、資金融通、孵化服務和管理咨詢服務。

這樣的制度安排初看起來似乎與孵化器相類似，但事實上在產權安排上與孵化器有著本質區(qū)別：根據《海內外領軍人才“三創(chuàng)載體”協(xié)議書》和《海內外領軍人才聘任協(xié)議書》，領軍人才在受聘期間的科研成果屬于職務成果，領軍人才運用自己的創(chuàng)新成果在高新區(qū)內創(chuàng)辦的企業(yè)所獲得的收入，除須按國家規(guī)定繳納稅收外，其余歸領軍人才所有。由此看出，合作各方的產權歸屬還是相當明確的。就是說，在南工大和高新區(qū)作為資源支持的背景下，聘任期內領軍人才的科研成果歸南工大所有，其在高新區(qū)創(chuàng)辦的企業(yè)收入歸領軍人才所有。這與孵化器內的個人擁有完全產權有著很大區(qū)別。因為“領軍人才”被聘為南工大教授，所以在聘任期內完全是一種高校教授創(chuàng)辦高新技術企業(yè)的內部一體化產學研合作模式。

二、“三創(chuàng)載體”模式選擇的博弈分析

“三創(chuàng)載體”這一產學研合作模式是由南工大與高新區(qū)經過協(xié)商后所設計的，南工大與高新區(qū)本著“筑巢引鳳”的目的，希望通過雙方的優(yōu)勢合作、資源互補為高水平人才創(chuàng)造一個良好的資源環(huán)境與服務環(huán)境，促使高水平人才創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)優(yōu)。

從國內外學者的實證調查研究來看，高?？蒲袉挝缓彤a業(yè)單位之間對合作模式的偏好是不一致的，各方都想通過合作發(fā)展自我，所以各方之間合作模式的選擇過程是互相較量，彼此制衡即互相博弈的，而最終選擇的模式就是博弈的均衡解。

南工大與高新區(qū)通過合作協(xié)議的形式確定了合作模式，領軍人才只是這種模式下的參與者，而不是設計者。領軍人才所開發(fā)的技術都是在相關領域處于先導性的擁有高經濟價值的技術，有些技術企業(yè)沒有能力開發(fā)出來，因此不具有與企業(yè)進行合作開發(fā)的可能性，只能采取技術轉讓或一體化模式。其中的技術轉讓就是領軍人才在南工大的支持下將開發(fā)出的技術成果通過出售的形式賣給企業(yè)，企業(yè)再進行產品生產；一體化就是領軍人才開發(fā)的技術成果由本人建立企業(yè)來進行轉化，把產品推向市場。在此情景下的產學研合作各參與方之間進行博弈，從而導致“三創(chuàng)載體”合作模式的選擇。

博弈方：A(南工大)、B(高新區(qū))、C(企業(yè))。假設學術價值V(或所有權價值)、經濟價值K、轉讓價格H、高新區(qū)的支持資金M。南工大有兩種策略選擇：采用技術協(xié)作模式中的技術轉讓或是采用一體化模式中的校辦企業(yè)，高新區(qū)可以選擇扶持南工大或者不扶持。得到扶持的南工大成功的概率高于沒有扶持的，并且校辦企業(yè)要向高新區(qū)交納一定比例的稅收；而一旦南工大得不到高新區(qū)的扶持時，即完全由自己創(chuàng)辦企業(yè)時，校辦企業(yè)將不進駐高新區(qū)，因此高新區(qū)也得不到相應稅收。由于高校作為科研單位，其主要優(yōu)勢在于技術創(chuàng)新，企業(yè)的優(yōu)勢在于市場化運作，所以企業(yè)轉化高?？萍汲晒晒Φ母怕室笥诟咝Ｗ约恨D化的概率。而對于高新區(qū)來說，其在政策扶持、資金融通、孵化服務和管理咨詢方面積累了豐富經驗，所以在它的支持下進行技術成果產業(yè)化又比由某個企業(yè)單獨轉化更有優(yōu)勢。

圖中，ρ1、ρ2、ρ3為在各種不同情況下產業(yè)化成功的概率，ρ2>ρ1>ρ3，α為稅收比例。

①南工大選擇一體化形式時的期望得益為：

高新區(qū)扶持時：ρ2(K+V)+(1-ρ2)V=ρ2K+V；

高新區(qū)不扶持時：ρ3(K+V)+(1-ρ3)V=ρ3K+V；

高新區(qū)參與到產業(yè)化過程中時的期望得益為：ρ2（αK-M）+(1-ρ2)（-M）＝ρ2αK-M。

其中，ρ2K+V＞ρ3K+V，所以當南工大運用一體化模式轉化科技成果時總是希望得到高新區(qū)的扶持，也即希望與高新區(qū)在“三創(chuàng)載體”框架內進行成果的產業(yè)化。當ρ2αK-M>0,也就是M<ρ2αK時，高新區(qū)有參與“三創(chuàng)載體”的動力，由于稅收比例國家法定，根據協(xié)議扶持資金M也固定(200萬)，所以當科研成果的經濟價值K越高，高新區(qū)越愿意參加合作。而科研成果的經濟價值主要與領軍人才的學術水平、創(chuàng)業(yè)能力有關，這就要求在人才選擇時慎加考慮。

②南工大選擇技術轉讓形式時的期望得益為：ρ1(H-V)+(1-ρ1)(H-V)=H-V

此時企業(yè)的期望得益為：ρ1(K-H)+(1-ρ1)(-H)=ρ1K-H

企業(yè)為了確保自己贏利，購買價格H必然小于其期望得益，即H<ρ1K-H，得H＜（ρ1K）/2，這就是技術轉讓時的最高價格。由此可知，南工大在技術交易形式下的最大期望得益為（ρ1K）/2-V。與在得到高新區(qū)扶持的一體化模式中的得益ρ2K+V相比，后者大于前者，也正因此才促使南工大放棄技術轉讓的方式而改為在南新區(qū)扶持下進行一體化產學研合作，也就是共建“三創(chuàng)載體”。而如果南工大得不到高新區(qū)的扶持，那么在一體化模式下的得益ρ3K+V，與技術交易形式下的最大期望得益ρ1K/2-V相比，ρ3小于ρ1甚至可能遠小于ρ1，這就存在南工大自辦企業(yè)的得益小于轉讓給外部企業(yè)的得益的風險，因此在這種情況下為保險起見，南工大可能偏好于技術轉讓。

通過以上分析可以看出，只有在領軍人才所開發(fā)的技術成果的經濟價值較高的情況下高新區(qū)才有參與“三創(chuàng)載體”的動力，且只有在高新區(qū)參與“三創(chuàng)載體”的情況下，南工大才有進行一體化產學研合作即參與“三創(chuàng)載體”的動力。因此，高新區(qū)與南工大的密切合作是促成“三創(chuàng)載體”的必要條件，而領軍人才的選擇則成為載體建設的重中之重。

三、“三創(chuàng)載體”的產權分析

商品交換實質上是一種權利的交換。產權制度是對于人們之間的產權關系做出的安排，有什么樣的產權制度就有什么樣的經濟效率。不同的產權安排對于社會資源的配置會產生不同的效率，所以有必要在現(xiàn)有的資源條件下，通過建立適當?shù)漠a權關系，保障各方的合理權益，以提高整體的產出效益。產學研各方本身擁有各自的產權，而在合作過程中又會產生新的以知識產權形式出現(xiàn)的成果，此成果的歸屬又涉及產權的安排。產學研合作中涉及的大量的知識產權能否得到明確清晰的界定與實施，直接關系到合作各方的切身利益，關系到合作的成敗。

1.產權安排的激勵效果

“三創(chuàng)載體”中最活躍的部分是其中的領軍人才，南工大和高新區(qū)把創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的重任委托給領軍人才，并給予必要的人員、設備、資金、管理等方面的支持，領軍人才的工作成效關系到整個載體的成敗。南工大、高新區(qū)與領軍人才之間實質上是一種典型的委托—的博弈關系。

當南工大和高新區(qū)以“三創(chuàng)載體”的產學研合作模式發(fā)出邀請時，領軍人才首先做出響應與否的選擇，對于沒有加入載體的人員，南工大、高新區(qū)自然不會與其發(fā)生任何利益聯(lián)系；當領軍人才選擇加入合作后，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的工作過程中其工作努力的程度決定了整個合作成效的高低，從而決定了自己的收益，也決定了南工大和高新區(qū)的收益。

在這個博弈過程中，南工大與高新區(qū)是委托方，是利益的共同體，所以在此把兩方合為一個博弈方(A)來看待，領軍人才作為人也是一個獨立的利益主體，作為另一個博弈方(B)來看待。下圖為委托的博弈關系圖：

e為人的工作努力程度，R為人的工作成果，R(e)表示工作成果是工作努力程度的函數(shù)。W是委托方付給人的報酬函數(shù)，由于人的努力程度是私有信息，具有隱蔽性，外人無法直接衡量，所以他們的報酬只能根據其工作成果來支付。人的工作成果是其努力程度的函數(shù)，所以他們的報酬也就成了其努力程度的函數(shù)，即W=W［R(e)］。U是委托人為支持人所付出的成本，如果不支持給人則還是其原來的收入；K是人的機會成本，也就是因為參加“三創(chuàng)載體”而失去的其他機會可能帶來的利益。由此可見，只有滿足R(e)-W［R(e)］≥U，W［R(e)］≥K時，委托人和人才會進行合作。

整個利益分配問題的實質就演變?yōu)槲腥嗽O計報酬函數(shù)，人根據報酬函數(shù)來確定自己的努力程度，而該函數(shù)必須使的努力程度能夠最大化委托人的得益。

W［R(e)］≥K時，人會加入到載體上來，而委托方為了最大化其得益會盡可能地壓低支付給人的報酬，因此，W［R(e)］＝K是委托方付給人的最理性報酬。此時，委托人的得益為R(e)-W［R(e)］＝R(e)-K。對e求導，并根據最大值條件令其為0，可求得均衡值e*。這就是委托人希望人工作的努力程度。那么此時人是否愿意按照委托人的意愿工作呢？人的得益為W［R(e)］，對e求導并令方程為0，可得人的均衡值e**。只有e*＝e**時才是委托人、人同時希望的結果，也就是整個博弈的均衡解。把e*＝e**代入d｛W［R(e)］｝/de=0，并與W［R(e)］＝K聯(lián)立方程，可求得報酬函數(shù)中的相應參數(shù)，由此可以最終確定函數(shù)的形式，也就是利益分配的方式。利益分配機制的博弈過程如上所述，但實際運行過程中各種參數(shù)、函數(shù)的確定和量化是相當困難甚至是不可能的，如工作成果R既包括學術上的價值又包括經濟上的價值還包括名譽上的價值，這些價值如何來衡量并量化是一個難題。e作為人的努力程度決定了其工作成果R，但R(e)的函數(shù)形式是怎樣的，是線性還非線性，是非線性中的2次冪還是3次冪，亦或是X次冪形式？所有這些不確定性促使各方在產學研合作過程中根據經驗創(chuàng)造出一次性支付、按比例提成、作價入股的利益分配方式。對于“三創(chuàng)載體”而言，由于它是一個一體化的合作模式，所以一次性支付不適合采用。

各方達成的合作合同具有產權理論框架中“不完全契約”的特點，“不完全契約”的基本涵義是交易中的投入產出不能衡量、不能證實，從而難以訂約或即使簽訂也難以實施。Barzel認為，在不完全契約中應該由對產出做出最重要貢獻的一方掌握相關資產的剩余索取權，賦予貢獻最大者剩余索取權［1］，即讓其獲得總產出中扣除了其他要素報酬之后的剩余利益，這樣會使貢獻最大者的偷懶行為變得對自己不利，從而產生最充分的激勵作用，實現(xiàn)整體利益的最大化。況且南工大和高新區(qū)建立“三創(chuàng)載體”并不是以獲取經濟利益為主要目的，所以在分配上也未采用按比例提成的方式，而直接以貢獻最大的領軍人才作為企業(yè)的所有者，經營利潤全部歸領軍人才所有，也可以認為這是一種最大化的作價入股(占有100%股份)分配方式。領軍人才在其他單位或載體中的技術創(chuàng)新成果也屬于職務成果，因此“三創(chuàng)載體”的分配機制是最大化了領軍人才的經濟收益、學術價值、名譽價值。并且南工大和高新區(qū)為領軍人才提供了100萬科研經費、200萬注冊資金作為保障，為其解除了后顧之憂，同時也盡最大努力協(xié)助領軍人才成功創(chuàng)新、成功創(chuàng)業(yè)，從而增加了領軍人才成功的幾率，提高領軍人才的期望收益。因此，這一利益分配機制充分體現(xiàn)了南工大和高新區(qū)的良苦用心，是“三創(chuàng)載體”以“人才為主角”的宗旨的完全體現(xiàn)。

2.產權安排的隱患

由于“三創(chuàng)載體”這一模式的構建時間尚短，各參與方的磨合有限或是出于先合作后解決細節(jié)問題的考慮，其產權安排上尚有不足之處。根據協(xié)議書的規(guī)定，聘任期內領軍人才的科研成果歸南工大所有，而其運用這些成果在高新區(qū)創(chuàng)辦的企業(yè)收入全部歸領軍人才所有，這也就意味著南工大擁有所有權，而領軍人才擁有使用權。當聘任期結束后，對于已有創(chuàng)新成果的所有權仍然歸南工大所有。但此時由于領軍人才已經使用這些成果創(chuàng)建了企業(yè)，那么是否還能夠無償使用科研成果呢？這一疑問未能在協(xié)議書中得到體現(xiàn)，可能成為以后合作的一個潛在問題。

四、結論

通過以上分析可知，南工大和高新區(qū)根據實際情況構建了適合自己的產學研合作模式。在此模式下，南工大和高新區(qū)以最大的真誠給予了領軍人才人員、資金、設備方面的支持。在與領軍人才簽訂的合同期間內各方產權是明確清晰的，產權安排的激勵也是有效的。但正如論文中所分析的，一旦合同到期，在南工大擁有創(chuàng)新成果的專利所有權的情況下，領軍人才所創(chuàng)辦的企業(yè)是否還能夠無償使用便成為一個潛在的問題。當然，在“三創(chuàng)載體”運行初期這不會影響合作的進行，加之許多細節(jié)問題也不可能在合作之初就全部明確，合同到期之后的利益分配問題也只能根據到時的情況酌情商定。