導(dǎo)語：資本主義發(fā)展趨勢論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[內(nèi)容提要]康德拉季耶夫是第二次世界大戰(zhàn)前蘇聯(lián)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家及統(tǒng)計學(xué)家，享譽世界的“長波理論之父”。他在20世紀(jì)初期運用歷史、經(jīng)濟(jì)理論與統(tǒng)計學(xué)分析相結(jié)合的方法，通過對長達(dá)140年的資本主義經(jīng)濟(jì)運行統(tǒng)計數(shù)列和經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的歷史材料的整體把握，提出了在資本主義經(jīng)濟(jì)中“存在著平均長約50年的長期波動”的理論假設(shè)，將人們的視野引導(dǎo)到更廣闊的層面，為進(jìn)行長期經(jīng)濟(jì)預(yù)測的可能性提供了依據(jù)。研究康德拉季耶夫的理論觀點，準(zhǔn)確判斷資本主義發(fā)展趨勢，特別是對于世界性經(jīng)濟(jì)衰退和危機(jī)盡早作出預(yù)報，及早進(jìn)行事先防范，是擺在我們面前的一項重要任務(wù)。

[關(guān)鍵詞]康德拉季耶夫長波理論資本主義新趨勢

進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)全球化開始呈現(xiàn)一種膠著狀態(tài)?！?·11”恐怖主義襲擊事件標(biāo)志著美國以和平的純經(jīng)濟(jì)手段推進(jìn)資本跨國滲透的發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)走到極限；西方發(fā)達(dá)國家在各種借口下的貿(mào)易保護(hù)主義逐步抬頭。美國的新經(jīng)濟(jì)泡沫、房地產(chǎn)泡沫的突然破滅、美元大幅度貶值以及最近的次貸危機(jī)和金融危機(jī)都表明，美國經(jīng)濟(jì)的衰退已經(jīng)是一個不爭的事實。人們對于美國金融體系以及以美國金融霸權(quán)為基礎(chǔ)的世界金融體系的信任發(fā)生動搖。全球生態(tài)環(huán)境、石油能源、糧食等都顯露出危機(jī)。人們不禁要問，世界經(jīng)濟(jì)是否正在面臨一場周期性的大危機(jī)?經(jīng)濟(jì)全球化是否會被打斷?是否會出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)?在這個大背景下，人們想起了在以往繁榮年代久被遺忘的康德拉季耶夫，想到他的資本主義長波理論。

尼古拉·季米特里耶維奇·康德拉季耶夫是蘇聯(lián)著名學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家，在20世紀(jì)20年代，他在大量實證研究的基礎(chǔ)上確定資本主義經(jīng)濟(jì)存在周期性的長期波動，創(chuàng)立了長波理論。從而享譽國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界，被尊稱為“長波理論之父”。在他的理論創(chuàng)新基礎(chǔ)上，國際范圍內(nèi)形成并發(fā)展起長波理論經(jīng)濟(jì)學(xué)派。1939年，經(jīng)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提議，世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界正式接受了“康德拉季耶夫周期”這一術(shù)語，普遍用它指稱經(jīng)濟(jì)成長過程中的長時段波動。康德拉季耶夫的理論貢獻(xiàn)因此被載入世界經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷史。

一、長波理論的提出

長波又叫長周期或康德拉季耶夫周期。長波假說最早形成于1919－1920年，他的這個觀點最初“未加特別分析地”寫入《戰(zhàn)時及戰(zhàn)后時期世界經(jīng)濟(jì)及其波動》一書中，該書草稿在1921年被蘇聯(lián)出版社告知“稿件遺失”，他又根據(jù)筆記重新寫作并在1922年出版?？档吕疽驎械慕Y(jié)論完全來源于對于價格趨勢的實證分析，而這個結(jié)論在當(dāng)時還是很不明確的，他只是說：“我們認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)中的長周期僅僅是一種可能?！彼?923年發(fā)表的《關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)若干問題的爭論》一文中也提到了長波假說。1924年，他前往英國、德國、加拿大和美國，并參觀了幾所大學(xué)，當(dāng)年返回俄羅斯。1924年冬和1925年春，他在行情研究所的《經(jīng)濟(jì)波動問題》論文集中發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)生活中的長波》的專論(在譯成外文時，這篇論文的標(biāo)題被譯為《經(jīng)濟(jì)生活中的長周期》或《經(jīng)濟(jì)生活中的大循環(huán)》)。在論文中，康德拉季耶夫系統(tǒng)深入地論述了資本主義經(jīng)濟(jì)的長周期波動問題，較完整地提出了長波理論。后來，他又對該文作了修改和補充，并在1926年以德文發(fā)表在《社會經(jīng)濟(jì)與社會政治文獻(xiàn)》(第56卷)上。1928年，他強調(diào)了固定資本再投資周期對經(jīng)濟(jì)長波的影響。康德拉季耶夫持續(xù)不斷地研究長波問題，一直到1930年被捕。最初相信長波理論的人并不多，在國內(nèi)甚至遭到嚴(yán)厲批判。但實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，康德拉季耶夫?qū)?0年代長波下降的預(yù)測被資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實所證實，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界開始關(guān)注他的理論。國外期刊關(guān)于他所領(lǐng)導(dǎo)的行情研究所的工作報道以及在國外出版的康德拉季耶夫的著作，引起了研究經(jīng)濟(jì)和市場情況的各國專家的注意。行情研究所收到了菲舍爾、W.米切爾、凱恩斯等著名學(xué)者提出的合作出版一系列書刊的建議。康德拉季耶夫有關(guān)大周期的著作被收入權(quán)威性的百科全書《社會科學(xué)簡明詞典》。1935年，《經(jīng)濟(jì)生活中的長波》一文被譯成英文發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計評論》第17卷上?？档吕疽虺蔀橄碛袊H聲譽的著名學(xué)者。

二、康德拉季耶夫長波理論的主要內(nèi)容

在康德拉季耶夫以前，各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)注意到經(jīng)濟(jì)史上長時段的繁榮與蕭條存在著某種周期性循環(huán)的規(guī)律性，并各自提出一些設(shè)想?？档吕疽虻呢暙I(xiàn)在于用大量經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)證實了長周期的設(shè)想，從而使這種設(shè)想成為一種比較系統(tǒng)的周期理論?？档吕疽蛟敿?xì)考察了英國、法國、美國和德國等主要資本主義國家從18世紀(jì)末到20世紀(jì)初(約140年)的一系列行情指標(biāo)(商品價格的平均水平，貸款利率，工業(yè)工人的工資，對外貿(mào)易額，煤、生鐵、鉛、黃金的生產(chǎn)和消費)按時間序列排列的統(tǒng)計資料，這些資料既包括“具有純價值特性”的商品價格、利率和工資，或者“至少具有混合特性”的外貿(mào)等“對經(jīng)濟(jì)情況變動敏感的數(shù)量”，也包括煤炭、生鐵、鉛等“純實物量數(shù)列的變動”。在此基礎(chǔ)上，他對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長波進(jìn)行了實證研究，提出在資本主義經(jīng)濟(jì)中，除了存在通常所說的7年到11年的商業(yè)周期和3年半左右的“更短變動”之外，還“存在著一個平均長約50年的長期波動”?？档吕疽蛑赋?，一個完整的長波的“持續(xù)時間在47年到60年之間”。他將人們的視野引導(dǎo)到更廣闊的層面，為進(jìn)行長期經(jīng)濟(jì)預(yù)測的可能性提供了依據(jù)。

康德拉季耶夫把1780年至1920年這140年中的資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歸結(jié)為兩個半長周期波動：

第一個長波上升期是從18世紀(jì)80年代末或90年代初開始，持續(xù)到1810－1817年，下降期從1810－1817年開始，持續(xù)到1844－1851年；

第二次長波上升期從1844－1851年持續(xù)到1870－1875年，下降期從1870－1875年開始直到1890－1896年；

第三次長波上升期從1890－1896年持續(xù)到1915－1920年，而下降期大約從1914－1920年開始。

康德拉季耶夫利用大量經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展歷史材料證明長期波動的設(shè)想，雖然他沒有對這些材料作進(jìn)一步的分析，但也從中證實了長期波動的存在，證明了這種長波的某些重要的經(jīng)驗性特點：

(1)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個在長波推動下多種經(jīng)濟(jì)周期綜合運動的演進(jìn)過程，“在長期波動的上升期繁榮年份較多，而在下降期則以蕭條年份為主”。

(2)在長期波動的衰退階段，農(nóng)業(yè)通常會出現(xiàn)特別明顯的長期蕭條；與此同時，在生產(chǎn)和交通運輸領(lǐng)域會完成非常多的重要發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。

(3)在長期波動的上升階段開始時，前一階段的重要發(fā)現(xiàn)和發(fā)明開始得到大規(guī)模的應(yīng)用，通常黃金產(chǎn)量會增長，新的國家在世界經(jīng)濟(jì)中的作用會得到加強，從而導(dǎo)致世界市場的擴(kuò)大。

(4)長期波動的上升期，即在經(jīng)濟(jì)力量的擴(kuò)張高度緊張的時期，一般會發(fā)生災(zāi)難性的廣泛戰(zhàn)爭或革命。

康德拉季耶夫著書之時正處于第三次長波的衰落期。第一次世界大戰(zhàn)以后經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻頻發(fā)作，尤其是1929年起連續(xù)數(shù)年的“大蕭條”，這些事實都證明了康德拉季耶夫預(yù)測的準(zhǔn)確性，進(jìn)一步增強了“長波理論”的吸引力。因此，從20年代中后期到第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)以前，是西方研究長波理論的活躍時期，研究重點主要是對長波現(xiàn)象的統(tǒng)計證明和對長波根源的定性分析。影響最大的是哈佛大學(xué)教授、美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特，他在肯定康德拉季耶夫長波理論的基礎(chǔ)上作出進(jìn)一步的理論創(chuàng)新，對擴(kuò)大長波理論的傳播和影響作出了重大貢獻(xiàn)。三、康德拉季耶夫關(guān)于長波理論的闡釋說明

在進(jìn)行理論論證的時候，康德拉季耶夫進(jìn)一步作出了以下說明：

1、經(jīng)濟(jì)長波的長度和轉(zhuǎn)折點都不可能是十分精確的。其長度在40余年到60年的區(qū)間變化，人們不可能確切地把轉(zhuǎn)折點固定在某一年份，可以有5－7年的誤差。從康德拉季耶夫?qū)?8世紀(jì)末到20世紀(jì)初的世界經(jīng)濟(jì)長波的劃分我們可以看出，在每個長波周期的上升期和下降期的轉(zhuǎn)折點都有5－7年的交叉轉(zhuǎn)折期。康德拉季耶夫?qū)?jīng)濟(jì)長波轉(zhuǎn)折點劃分持謹(jǐn)慎態(tài)度。因為“長期波動實際上是一種復(fù)雜的運動過程”，各種中小周期的波動和長期大波動交織在一起進(jìn)行，時間跨度大，情況復(fù)雜，內(nèi)外因交錯，因而，“對長波周期的劃分應(yīng)有較大的允差范圍”。否則，人類就沒有進(jìn)行經(jīng)濟(jì)預(yù)測的必要了。

2、資本主義經(jīng)濟(jì)的這種長期波動具有“國際性”，作為一種極其重要的基本因素，社會生活和經(jīng)濟(jì)生活的主要領(lǐng)域都會受到這種因素的影響?？档吕疽蛩莆盏慕y(tǒng)計數(shù)據(jù)除法國棉花消費、美國木材與糖的生產(chǎn)等幾個少數(shù)事例以及美國內(nèi)戰(zhàn)與拿破侖戰(zhàn)爭這樣的非常事件影響以外，世界各國不同經(jīng)濟(jì)部門的價格指數(shù)、利潤率、工資、外貿(mào)以及生產(chǎn)與消費數(shù)據(jù)都受這種周期性波動的制約。雖然個別國家資本主義發(fā)展的變化會有一些自己的特點，但主要資本主義國家的長期經(jīng)濟(jì)波動具有同步性。他認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)長波是資本主義體系的一個有機(jī)的部分”。周期波動將會使經(jīng)濟(jì)增長速度加快或減慢，而蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能不受國際經(jīng)濟(jì)形勢制約，在世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入長波衰落期的時候，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不可能很快，因此他反對不現(xiàn)實的“高速度”。

3、長波具有規(guī)則性的發(fā)展周期，它的存在不是偶然因素造成的，而是“產(chǎn)生于資本主義經(jīng)濟(jì)實質(zhì)所固有的那些原因”。康德拉季耶夫承認(rèn)“長波”理論主要建立在經(jīng)驗統(tǒng)計的基礎(chǔ)之上，盡管目前還不能令人信服地說明經(jīng)濟(jì)生活中這種現(xiàn)象是如何產(chǎn)生的，無法描述它的產(chǎn)生機(jī)制。但他確信，與中期波動一樣，“長期波動產(chǎn)生于資本主義經(jīng)濟(jì)實質(zhì)固有的那些原因”，而否認(rèn)它們是由偶然因素(如技術(shù)變革、戰(zhàn)爭和革命、新國家被納入世界經(jīng)濟(jì)、黃金生產(chǎn)的波動等)造成的。他認(rèn)為偶然因素論者顛倒了因果關(guān)系，并通過實例說明：(1)盡管不能否認(rèn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明具有創(chuàng)造性因素，但決定技術(shù)變革“方向和強度的很可能是客觀生活的需要和以往技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r”，“科學(xué)發(fā)明本身并不能自動地給生產(chǎn)技術(shù)帶來實際變化，如果有利于采用新發(fā)明的經(jīng)濟(jì)條件還不具備，它們就不會有任何用處”；(2)戰(zhàn)爭和革命并非完全是由個別歷史人物的主觀意圖造成的，而是“起源于經(jīng)濟(jì)生活步伐的加速和緊張程度的加強，起源于爭奪市場和原料斗爭的加劇，而社會動蕩則在新的經(jīng)濟(jì)力量的壓力下最容易爆發(fā)”；(3)至于新的國家被納入世界經(jīng)濟(jì)體系，這是由于世界經(jīng)濟(jì)“新的高漲使得有必要和可能去開發(fā)新的國家、新的市場和新的原料來源，從而加速資本主義發(fā)展的步伐”，世界經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)展限度取決于老牌國家對新市場和新原料來源要求的迫切程度；(4)黃金產(chǎn)量的增加，是由于采金技術(shù)的改進(jìn)和新金礦的勘察，而這種改善和勘查則是因為在長波下降過程中黃金價值與它的成本之比與過去相比，變得更加不利了。采金技術(shù)的改進(jìn)和新金礦的勘察促使在衰落期降到谷底的黃金產(chǎn)量開始微弱上升。在黃金達(dá)到它的最大購買力之后，高漲才真正開始，等等?？档吕疽?qū)ν庖蛘摰姆瘩g從另一個方面說明了無論是技術(shù)的變化和應(yīng)用、戰(zhàn)爭和革命、新國家被納入世界經(jīng)濟(jì)體系，還是黃金產(chǎn)量的增加都服從于社會生活的需要和經(jīng)濟(jì)條件的具備等內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)進(jìn)程。

雖然康德拉季耶夫沒有對導(dǎo)致周期性波動的資本主義經(jīng)濟(jì)本身固有的那些原因展開分析，但1928年，他強調(diào)了固定資本再投資的周期性對“長波”的影響。他認(rèn)為：“長周期的物質(zhì)基礎(chǔ)是基本資本貨物儲備的耗損、毀壞，替換和增加，它的生產(chǎn)需要有巨額投資，因而它是一個長期的進(jìn)程”，而這些基本資本貨物是指“大型廠房、重要的鐵路、水道，以及大型的土地改良計劃等等……事實上，對熟練勞動力的訓(xùn)練也屬于這一類”。

至于轉(zhuǎn)折點的動力，康德拉季耶夫指出，在下降波的發(fā)展進(jìn)程中會逐漸形成新的經(jīng)濟(jì)長期上升的前提。這種上升當(dāng)然不是必然的。國民經(jīng)濟(jì)制度的變革一般能改變經(jīng)濟(jì)動力的性質(zhì)。但是，如果沒有發(fā)生這種變革，那么在下降期之后接著就會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上升。新的周期不會完全重復(fù)前一次周期，因為國民經(jīng)濟(jì)在先前周期末尾就已處于其發(fā)展的新階段。不過，新周期的一般機(jī)制基本上是原先保留下來的。在這里，他既提到了制度的作用，又指明了下一輪上升的動力是在前一個周期的下降期社會生活的一系列內(nèi)生變化中逐漸積累起來的。

雖然，康德拉季耶夫的分析不夠明確，他關(guān)于“內(nèi)生性原因”的觀點也并沒有成為后來大多數(shù)西方學(xué)者對長波分析的主要論據(jù)，但其中一些閃光的思想還是啟發(fā)了后人的探索。

從第二次世界大戰(zhàn)以后到70年代初，由于第三次科技革命和國家壟斷資本主義的發(fā)展，西方發(fā)達(dá)資本主義進(jìn)入高速增長的“黃金時期”，也是長波理論研究比較沉寂的時期。此時，否定長波存在的學(xué)者處于主導(dǎo)地位。

20世紀(jì)70年代初開始，隨著科技革命作用的不斷消退和國家壟斷資本主義副作用的不斷積累，第四次長波以危機(jī)和滯脹再現(xiàn)下降波，又一次驗證了康德拉季耶夫長波理論的正確性。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對長波理論的研究又開始重新活躍起來，形成了熊彼特學(xué)派、福雷斯特的動態(tài)系統(tǒng)模型長波論、羅斯托的相對價格長波論、門施的基礎(chǔ)創(chuàng)新變形長波論、弗利曼的勞工就業(yè)長波論、丹因的創(chuàng)新壽命周期長波論以及篠原三代平的多元因素長波論等以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)研究的長波理論；比利時經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、第四國際領(lǐng)導(dǎo)人歐內(nèi)斯特·曼德爾則試圖用馬克思主義的觀點和方法來研究資本主義長波，他把長波歸因于平均利潤率和資本積累速度的變動，試圖實現(xiàn)長波分析史上的重大突破。

盡管如此，長波理論至今還是有很多不完善的地方，有很多沒有搞清楚的領(lǐng)域，也就是說，還是有很多空白點。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾瑞克·霍布斯鮑姆在《極端年代》這本書中說：“從康氏長周期理論出發(fā)，往往可以作出極為正確的預(yù)測，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上倒是少有的情況。這種準(zhǔn)確預(yù)測的現(xiàn)象，使得許多歷史學(xué)家，甚至包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家，均深信其中必定有一定的道理存在，只是我們不知道其所以然罷了?！北M管許多學(xué)者對長波的原因和長度以及起止點的劃分至今仍有不同的見解，但大量研究和資本主義發(fā)展的經(jīng)驗事實卻不斷驗證了康德拉季耶夫長波的客觀存在以及據(jù)此進(jìn)行經(jīng)濟(jì)長波預(yù)測的準(zhǔn)確性，而且時至今日屢試不爽?，F(xiàn)在基本達(dá)成共識的是，大約從18世紀(jì)末以來資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)經(jīng)歷了四個50年左右的經(jīng)濟(jì)長波。

歷史發(fā)展到21世紀(jì)，種種跡象表明，隨著作為本輪經(jīng)濟(jì)長波核心國的美國出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)衰退的跡象，資本主義世界經(jīng)濟(jì)新的拐點即將到來。即將來臨的資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展長波中的下降波，對正處于快速發(fā)展中的中國來說無疑是一場嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。正像康德拉季耶夫當(dāng)初警告蘇維埃經(jīng)濟(jì)不能不受國際經(jīng)濟(jì)長波的制約一樣，盡管中國在這次長波中被許多人確認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)的“火車頭”，又是發(fā)展最快的國家，但能否把握好世界經(jīng)濟(jì)長波的節(jié)奏和運行軌跡，規(guī)避其負(fù)面影響，適時地調(diào)整我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，避免重蹈阿根廷和日本等國的覆轍，防患于未然，對我國政府將是一個嚴(yán)峻的考驗。深入研究康德拉季耶夫的理論觀點，如何準(zhǔn)確判斷資本主義發(fā)展趨勢，特別是對于世界性經(jīng)濟(jì)衰退和危機(jī)盡早作出預(yù)報，及早進(jìn)行事先防范，是擺在我們面前的一項重要任務(wù)。