導(dǎo)語(yǔ)：企業(yè)家階層形成淵源研討論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

編者按：本文主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是一個(gè)在企業(yè)家的主導(dǎo)下不斷創(chuàng)新的過(guò)程；傳統(tǒng)文化影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑：“觀念人力資本”的塑成；建立在傳統(tǒng)文化變遷基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模型構(gòu)思進(jìn)行論述。其中，主要包括：傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主要強(qiáng)調(diào)的是各種外在生產(chǎn)要素的投入、解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛或停滯的原因時(shí)就顯得力不從心、企業(yè)家具備一種不同于常人的品質(zhì)、企業(yè)家的“成功欲”、企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的動(dòng)力，是創(chuàng)新的精髓、我國(guó)落后的中西部地區(qū)目前也出現(xiàn)了大學(xué)生“就業(yè)難”的問(wèn)題、“觀念人力資本”源自于傳統(tǒng)文化的熏陶、典型的如猶太教對(duì)財(cái)富的渴望和追求簡(jiǎn)直到了人生唯一目標(biāo)的地步、一個(gè)地區(qū)傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神的大小是可用系數(shù)量化的、傳統(tǒng)文化所凝集的創(chuàng)新精神和開放觀念是企業(yè)家精神形成的源泉等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

摘要：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是一個(gè)不斷創(chuàng)新的過(guò)程，創(chuàng)新的主體是“觀念人力資本”即企業(yè)家階層，而其形成與傳統(tǒng)文化所蘊(yùn)涵的創(chuàng)新精神具有內(nèi)在的淵源關(guān)系。建立在傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型新構(gòu)想，開創(chuàng)性地提出了“觀念人力資本”的概念，而傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新精神是“觀念人力資本”形成的源泉。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)文化；創(chuàng)新；企業(yè)家精神；觀念人力資本。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是一個(gè)在企業(yè)家的主導(dǎo)下不斷創(chuàng)新的過(guò)程。

影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素是什么？傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主要強(qiáng)調(diào)的是各種外在生產(chǎn)要素的投入：一是資本積累；二是自然資源的稟賦；三是技術(shù)進(jìn)步水平；四是勞動(dòng)力的投入。因此，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)典型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型表達(dá)式為：G=AF（K,L,R）式中：G表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，A表示經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步水平，K代表資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，L代表勞動(dòng)力的投入量，R代表投入的自然資源，F(xiàn)表示函數(shù)關(guān)系。

由此可見(jiàn)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是通過(guò)各種物質(zhì)生產(chǎn)要素和技術(shù)的變化去說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的。自從亞當(dāng)·斯密以來(lái)，幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是沿著這條路徑研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的，正如保羅·薩謬爾森所總結(jié)的：“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)必定安裝在四個(gè)相同的輪子上，無(wú)論窮國(guó)還是富國(guó)?！?/p>

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立以上經(jīng)濟(jì)模型時(shí)，一般把確定的制度、完全且對(duì)稱的信息和零交易費(fèi)用作為暗含的假設(shè)條件，而將人的價(jià)值觀念、倫理道德、信仰感情全部抽象掉。即使在最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)中，這種過(guò)于苛刻的假設(shè)條件也是難以成立的，由此導(dǎo)致了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，特別是解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛或停滯的原因時(shí)就顯得力不從心。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯對(duì)此評(píng)價(jià)道：“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)史時(shí)，只有當(dāng)它針對(duì)某一個(gè)時(shí)期或運(yùn)用比較統(tǒng)計(jì)學(xué)，才能很好地說(shuō)明某種經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)，一旦用來(lái)說(shuō)明某種經(jīng)濟(jì)在整個(gè)時(shí)期的實(shí)績(jī)時(shí)，它就不大濟(jì)事了”。因此，當(dāng)社會(huì)發(fā)展需要經(jīng)濟(jì)學(xué)做出更為深入的解釋時(shí)，將原來(lái)抽象掉的假設(shè)條件還原回去，不僅會(huì)增加經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力，而且也是經(jīng)濟(jì)研究向“現(xiàn)實(shí)世界”的回歸。

正是在對(duì)傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)反思的基礎(chǔ)上，20世紀(jì)初期，約瑟夫·熊彼特提出了以“創(chuàng)新”為核心內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。他認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象是“創(chuàng)新”，而“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。從源頭上看，“創(chuàng)新”是一個(gè)“內(nèi)在的因素”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是“來(lái)自內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟(jì)生活的一種變動(dòng)”。針對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)“生產(chǎn)要素決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展”理論，熊彼特特別反駁說(shuō)：“發(fā)展主要在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源，利用這些資源去做新的事情，而不問(wèn)這些資源的增加與否”?！安煌氖褂梅椒ǎ皇莾?chǔ)蓄和可用勞動(dòng)數(shù)量的增加？？改變了經(jīng)濟(jì)世界的面貌”。熊彼特的“創(chuàng)新理論”是把歷史的發(fā)展和理論的分析結(jié)合起來(lái)，揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真諦是資源使用方式的進(jìn)步———?jiǎng)?chuàng)新。那么，創(chuàng)新的主體是什么？對(duì)此，熊彼特亦給出了明確的答案：創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。什么是企業(yè)家？其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用是什么？按照熊彼特的觀點(diǎn)，企業(yè)家是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“靈魂”，是“創(chuàng)新”和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的主要組織者和推動(dòng)者，企業(yè)家是把實(shí)現(xiàn)新的生產(chǎn)方法組合作為自己職能的人。

企業(yè)家之所以能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，關(guān)鍵在于企業(yè)家具備一種不同于常人的品質(zhì)，即“創(chuàng)新精神”，亦叫做“企業(yè)家精神”。所謂企業(yè)家精神，主要包括：（1）企業(yè)家的“首創(chuàng)精神”和甘冒風(fēng)險(xiǎn)的大無(wú)畏精神；（2）企業(yè)家的“成功欲”；（3）企業(yè)家甘冒風(fēng)險(xiǎn)，以苦為樂(lè)的精神；（4）企業(yè)家的精明理智和敏捷；（5）企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見(jiàn)，企業(yè)家本身的素質(zhì)決定了他自始至終是實(shí)施創(chuàng)新的人，他們所具有的創(chuàng)新精神、冒險(xiǎn)精神恰好符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)需要。正是在他們的支配作用下，不僅有創(chuàng)新能力的企業(yè)能夠發(fā)展壯大，而且通過(guò)其影響產(chǎn)生了一批追隨者和模仿者，從而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)從低水平的均衡陷阱中擺脫出來(lái)，從傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)走向現(xiàn)代的工業(yè)經(jīng)濟(jì)。

由此可見(jiàn)，企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的動(dòng)力，是創(chuàng)新的精髓，具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)家是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)能否起飛的關(guān)鍵。但是，企業(yè)家的分布是不均衡的，如發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)家人數(shù)多于發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)東部的企業(yè)家平均數(shù)量也大大超過(guò)西部。那么，為什么不同的國(guó)家和地區(qū)企業(yè)家數(shù)量具有不均衡性？企業(yè)家階層及其創(chuàng)新精神是怎樣形成的？按照德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家馬克斯·韋伯的觀點(diǎn)：每個(gè)時(shí)代的“精神”都與其特定社會(huì)的文化傳統(tǒng)存在著某種內(nèi)在的淵源關(guān)系。因此，企業(yè)家精神的形成需要從傳統(tǒng)文化中去尋求答案。

二、傳統(tǒng)文化影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑：“觀念人力資本”的塑成。

現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)相比較，兩者對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)的要求具有本質(zhì)上的差別：傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)要求的是那種“日出而作，日落而息”的農(nóng)民，生產(chǎn)主體只要作到循規(guī)蹈矩，模仿前人就行，從而形成的是保守、不思進(jìn)取的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明。而現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)是一個(gè)優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)，要求勞動(dòng)者尤其是管理者必須是具有創(chuàng)新意識(shí)的現(xiàn)代人，因?yàn)橐粋€(gè)沒(méi)有創(chuàng)新意識(shí)的人，要想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)立足簡(jiǎn)直是不可能的。一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代人，應(yīng)該滿足以下一些特征：具有主體意識(shí)；思維活躍，具有創(chuàng)新精神；不因循守舊，不滿足現(xiàn)狀；具有進(jìn)取精神和糾正意識(shí)；眼界開闊，樂(lè)于接受新事物，不斷補(bǔ)充新知識(shí)；崇尚科學(xué)，實(shí)事求是，不迷信書本，不懾服權(quán)威；講求效率，重視技能，具有敬業(yè)精神。由此可見(jiàn)，現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)需要的是具有創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)精神的勞動(dòng)者和管理者。

為了滿足現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)者的需要，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨創(chuàng)造性地提出了“人力資本”的概念。他主張通過(guò)大力發(fā)展教育事業(yè)，提高勞動(dòng)者的知識(shí)與技術(shù)水平，以滿足現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。但是，現(xiàn)實(shí)情況是，很多國(guó)家通過(guò)發(fā)展教育事業(yè)，培養(yǎng)了大量的大學(xué)生，甚至出現(xiàn)了“知識(shí)失業(yè)”和“教育深化”的現(xiàn)象，但其工業(yè)化仍然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。典型的例子如印度和孟加拉國(guó)，其大學(xué)生在畢業(yè)后的一年內(nèi)，有一半處于失業(yè)狀態(tài)；我國(guó)落后的中西部地區(qū)目前也出現(xiàn)了大學(xué)生“就業(yè)難”的問(wèn)題。反觀我國(guó)東南部沿海一帶，人力資本的數(shù)量并不占據(jù)優(yōu)勢(shì)，其經(jīng)濟(jì)卻高速發(fā)展。如浙江，2001年每十萬(wàn)人擁有大專以上學(xué)歷的人數(shù)在國(guó)內(nèi)排序第17位，但其人均GDP僅次于北京和上海，位居各省之首。這說(shuō)明，人力資本不僅僅是個(gè)數(shù)量的問(wèn)題，而且還有個(gè)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的問(wèn)題。

根據(jù)人力資本的形成途徑和功能不同，筆者擬把人力資本區(qū)分為“知識(shí)人力資本”和“觀念人力資本”兩種形式。知識(shí)人力資本是指通過(guò)教育培訓(xùn)而形成的具有某種專業(yè)知識(shí)的人力資本。發(fā)展教育事業(yè)是培養(yǎng)“知識(shí)人力資本”的主要手段，一個(gè)國(guó)家的各級(jí)教育對(duì)培養(yǎng)勞動(dòng)者的技能，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是有重要意義的?！坝^念人力資本”是指由傳統(tǒng)文化熏陶和潛移默化而形成的價(jià)值觀念方面的人力資本，它是通過(guò)地域傳統(tǒng)文化的長(zhǎng)期濡染熏陶自然而然形成的?！坝^念人力資本”主要由一個(gè)人的觀念、信仰、習(xí)慣和思維方式等多種要素所構(gòu)成?！爸R(shí)人力資本”和“觀念人力資本”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都起著重要的作用，但二者的作用途徑是不一樣的。如果說(shuō)，“知識(shí)人力資本”

主要是為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供正確的手段、方法和途徑，從生產(chǎn)力上解決“怎么做”的問(wèn)題，那么，“觀念人力資本”則主要是從思想和行為上選擇“做什么”、以及從經(jīng)濟(jì)組織上解決“如何做”的問(wèn)題。從二者在人力資本體系中所處的地位看，“觀念人力資本”甚至超越“知識(shí)人力資本”而居于基礎(chǔ)性地位，因?yàn)橹挥邢冉鉀Q“做什么”的問(wèn)題，然后才談得上解決“怎么做”的問(wèn)題。很顯然，本文的企業(yè)家是屬于“觀念人力資本”范疇的?！坝^念人力資本”源自于傳統(tǒng)文化的熏陶。那么，什么是文化？哈耶克認(rèn)為，文化乃是一種由習(xí)得的行為規(guī)則構(gòu)成的傳統(tǒng)，這種規(guī)則可能起始于人類所擁有的不同的環(huán)境情勢(shì)下知道做什么或不做什么的能力。

文化的經(jīng)濟(jì)學(xué)界定是：文化是指人們所習(xí)得的與遵從的特定價(jià)值觀體系，它構(gòu)成了人們的主觀模型，人們無(wú)論是進(jìn)行生產(chǎn)、交換、還是分配、消費(fèi)活動(dòng)，總是需要一個(gè)特定的價(jià)值觀體系來(lái)幫助判斷決策。文化的內(nèi)容包括最基本的價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、宗教、思維方式、人際交往方式、風(fēng)俗習(xí)慣等。傳統(tǒng)文化是通過(guò)對(duì)人們一生都會(huì)產(chǎn)生影響的文化觀念和習(xí)俗，來(lái)稟賦不同區(qū)域人群以不同特性，進(jìn)而通過(guò)這些經(jīng)濟(jì)主體的不同行為來(lái)影響一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。

傳統(tǒng)文化精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，是通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為的導(dǎo)向、規(guī)約、激勵(lì)來(lái)發(fā)揮作用的。文化精神的導(dǎo)向作用表現(xiàn)在：文化精神為經(jīng)濟(jì)行為主體提供明確的價(jià)值參照系，告訴人們應(yīng)該做什么，把人們導(dǎo)向有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)，因此，不同傳統(tǒng)文化背景下的人群會(huì)出現(xiàn)不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取向；文化的規(guī)約作用表現(xiàn)在：特定的文化精神構(gòu)成經(jīng)濟(jì)行為主體的潛在的行為規(guī)范，告訴人們不應(yīng)該做什么，使不同文化精神背景下的人群的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)維持不同的秩序風(fēng)格；文化精神的激勵(lì)作用表現(xiàn)在：文化精神往往構(gòu)成社會(huì)行為主體從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力，為他們提供克服困難、解決疑難、忍受勞苦的心理暗示與信念支撐。因此，傳統(tǒng)文化對(duì)人的經(jīng)濟(jì)行為的影響，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)在的價(jià)值理性認(rèn)同過(guò)程和外在行為習(xí)慣重復(fù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的，是自覺(jué)自愿的無(wú)形的過(guò)程。

一般來(lái)說(shuō)，先進(jìn)的、適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的文化能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；而落后的、與時(shí)代經(jīng)濟(jì)不相符的文化則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在今天，一種文化是否適應(yīng)工業(yè)化社會(huì)，關(guān)鍵是看其是否具備創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)精神，因?yàn)閮?yōu)秀傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神和觀念對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主體即企業(yè)家的形成具有長(zhǎng)久的基礎(chǔ)性的影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯在分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素時(shí)清楚地意識(shí)到：“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴于人們對(duì)工作、財(cái)富、節(jié)儉、生育子女、創(chuàng)造性、陌生人和冒險(xiǎn)等等的態(tài)度，所有這些態(tài)度都是從人的頭腦深處產(chǎn)生的”。他將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度分為兩類：一是人們對(duì)財(cái)富的態(tài)度，他認(rèn)為人們對(duì)財(cái)富的意愿是大不相同的，這取決于積累的物質(zhì)資本和文化資本習(xí)慣和禁忌；二是人們對(duì)取得財(cái)富所需作出的努力的態(tài)度，即工作態(tài)度，他認(rèn)為人們的不同態(tài)度往往與宗教信仰的不同有關(guān)。在這里，人們對(duì)財(cái)富的不同態(tài)度是受不同的傳統(tǒng)文化影響的。

典型的如猶太教對(duì)財(cái)富的渴望和追求簡(jiǎn)直到了人生唯一目標(biāo)的地步，因此猶太人自古以來(lái)就善于經(jīng)商，猶太富商遍布世界各地；而反觀伊斯蘭教，其教義則認(rèn)為賺人家錢是可恥的，甚至到了今天，大多數(shù)巴基斯坦人還認(rèn)為到銀行存錢收取利息都是不對(duì)的。我國(guó)的溫州人深受浙東“功利主義”文化的影響而樂(lè)于經(jīng)商，有“東方猶太人”之稱，而西藏人賺了錢卻樂(lè)于佛事活動(dòng)，很難有資本積累。一個(gè)人從一出生就受到傳統(tǒng)文化的潛移默化，因此，出身在一個(gè)什么樣的文化區(qū)域，對(duì)其一生價(jià)值觀念的形成都將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

世界各國(guó)的現(xiàn)代化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展或工業(yè)化，都離不開人的思想觀念的更新或人的現(xiàn)代化。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史來(lái)看，無(wú)論是西方還是東方的工業(yè)化道路，都充分證明了文化的革命以及觀念的現(xiàn)代化是技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件。英格爾曾經(jīng)尖銳地指出：“當(dāng)今任何一個(gè)國(guó)家，如果它的國(guó)民不經(jīng)歷這樣一個(gè)心理上和人格上向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)變，僅僅依賴外國(guó)的援助、先進(jìn)技術(shù)和民主制度的引進(jìn)，都不能成功地使其從一個(gè)落后國(guó)家跨入自身?yè)碛谐掷m(xù)發(fā)展能力的現(xiàn)代化國(guó)家的行列”。從歷史上看，西方世界正是通過(guò)“文藝復(fù)興”運(yùn)動(dòng)，大大地解放了人民的思想，才有了封建制度向資本主義制度的緩慢變遷，才有了“產(chǎn)業(yè)革命”所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)的突破性大發(fā)展。

由此可見(jiàn)，在現(xiàn)代社會(huì)，傳統(tǒng)文化影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑是：傳統(tǒng)文化通過(guò)其長(zhǎng)期積習(xí)而成的觀念，對(duì)生活在本區(qū)域內(nèi)的人們產(chǎn)生潛移默化的影響，從而塑造出具有不同文化稟賦的人群。而這些具有不同文化稟賦的人群，其生成“觀念人力資本”即企業(yè)家的概率是大不相同的，這也就決定了各經(jīng)濟(jì)區(qū)域制度創(chuàng)新的能力是不一樣的，進(jìn)而最終決定了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同特點(diǎn)和水平。

三、建立在傳統(tǒng)文化變遷基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模型構(gòu)思。

本經(jīng)濟(jì)模型以熊彼特的“創(chuàng)新”理論作為立論的基礎(chǔ)，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)就是一個(gè)不斷創(chuàng)新的過(guò)程，沒(méi)有創(chuàng)新就根本談不上發(fā)展。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源有效的新組合，能夠建立起新的生產(chǎn)函數(shù)，那么，它就會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化。

建立在傳統(tǒng)文化和“創(chuàng)新”基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型公式可以表述如下：公式：G=C（i）f（T,I）其中：G=經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，C=文化類型，i=創(chuàng)新精神（系數(shù)）,T=技術(shù)創(chuàng)新，I=制度創(chuàng)新這種建立在傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式如果用一句話來(lái)概括就是：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)在傳統(tǒng)文化熏陶而形成的企業(yè)家階層的主導(dǎo)下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新途徑而實(shí)現(xiàn)的基要生產(chǎn)函數(shù)的上升性變革過(guò)程。這里包含著層層推進(jìn)的幾層意思。

首先，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力應(yīng)該到經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部去尋找，而在其中起決定作用的是傳統(tǒng)文化及其所包含的創(chuàng)新精神。

傳統(tǒng)文化的塑造定形往往是由多種因素決定的，其中主要包括一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的歷史因素、自然條件、地理環(huán)境和政治因素等。例如，一個(gè)靠近海洋的地區(qū)，人們由于經(jīng)常下海，要和海浪、臺(tái)風(fēng)做生死搏斗，因而往往容易形成冒險(xiǎn)精神和開放意識(shí)。而深居內(nèi)陸山區(qū)的人們，對(duì)外交往困難，再加上小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自給自足，不需要走出家鄉(xiāng)，因而缺乏對(duì)外交流，長(zhǎng)此以往，必將形成保守觀念和封閉性格。這些因素的共同作用，導(dǎo)致區(qū)域傳統(tǒng)文化形成不同的類型，有的是具有豐富的創(chuàng)新意識(shí)的，有的是比較保守的，缺乏創(chuàng)新精神的。由此可見(jiàn)，創(chuàng)新精神的形成在很大程度上是由一個(gè)地區(qū)千百年來(lái)沉淀下來(lái)的傳統(tǒng)文化因素決定的。

傳統(tǒng)文化所凝集的內(nèi)在精神對(duì)一個(gè)人的價(jià)值觀念的形成起著潛移默化的作用，一個(gè)人的創(chuàng)新精神的形成主要是由其從小生活于其中的文化環(huán)境決定的。傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在淵源關(guān)系表現(xiàn)在：優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是通過(guò)企業(yè)家這個(gè)創(chuàng)新主體來(lái)影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。其演進(jìn)路徑是，區(qū)域傳統(tǒng)文化所包含的創(chuàng)新意識(shí)及其價(jià)值觀念在合適的條件下，將轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)所需要的創(chuàng)新精神，從而在本文化區(qū)域自發(fā)地形成大批具有現(xiàn)代意識(shí)的企業(yè)家群體：由于具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，這也就決定了企業(yè)家數(shù)量多的地區(qū)經(jīng)濟(jì)將發(fā)展的更快，而數(shù)量少的地區(qū)經(jīng)濟(jì)將發(fā)展的更慢，從而產(chǎn)生區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的“馬太效應(yīng)”。在這個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型中，一個(gè)地區(qū)傳統(tǒng)文化中所包含的創(chuàng)新精神的大小是可用系數(shù)量化的，具體來(lái)說(shuō)，公式里“I”的數(shù)據(jù)，可以通過(guò)一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域所擁有的企業(yè)家在總?cè)丝谥械谋壤捌鋭?chuàng)新頻率計(jì)算出來(lái)。

其次，企業(yè)家是通過(guò)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的雙重途徑來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。

創(chuàng)新表現(xiàn)為人們?cè)谏a(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑全部領(lǐng)域中進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)。從內(nèi)容上看，企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)既包括微觀層面的技術(shù)創(chuàng)新，也包括宏觀層面的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。其中，技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)力的重要變革，其作用在于開發(fā)利用新的資源、市場(chǎng)，提高原有的經(jīng)濟(jì)組合的效益，甚至可以帶來(lái)新的經(jīng)濟(jì)組合；制度創(chuàng)新是生產(chǎn)關(guān)系的重要變革，它既可能把閑置的經(jīng)濟(jì)資源組合起來(lái)，也可以從根本制度上實(shí)現(xiàn)資源配置方式的變革。從歷史上看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的時(shí)代也就是創(chuàng)新活動(dòng)密集的時(shí)代，如英國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期就是一個(gè)新制度和新技術(shù)層出不窮的時(shí)代；改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得比較好的浙江省也是一個(gè)制度創(chuàng)新的多發(fā)區(qū)，正是通過(guò)專業(yè)市場(chǎng)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、股份合作制以及民間金融等多種形式的生產(chǎn)組織和制度創(chuàng)新，浙江的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展。由此可見(jiàn)，人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史就是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互交織、相互制約、相互促進(jìn)的歷史。

那么，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的源泉是什么？亦是植根于傳統(tǒng)社會(huì)基礎(chǔ)上的文化精神。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，價(jià)值信念、倫理道德習(xí)慣以及意識(shí)形態(tài)等統(tǒng)稱為文化的東西，往往是影響經(jīng)濟(jì)體制變遷和制度創(chuàng)新路徑的重要因素，制度的文化蘊(yùn)含規(guī)定著制度變遷的方向。諾思在北京大學(xué)演講時(shí)曾說(shuō)，我們的社會(huì)演化到今天，我們的文化傳統(tǒng)，我們的信仰體系，這一切都是根本性的制約因素。傳統(tǒng)文化從風(fēng)俗習(xí)慣到觀念系統(tǒng)，從心理到意識(shí)，形成了對(duì)人際關(guān)系、價(jià)值取向、生活方式等的獨(dú)特看法：傳統(tǒng)文化所確認(rèn)的行為規(guī)則、社會(huì)關(guān)系、思想觀念在人們心里深深扎下了根，已成為他們習(xí)以為常的東西，成為他們的生活方式。作為傳統(tǒng)文化表現(xiàn)的習(xí)俗和慣例，在制度創(chuàng)新中有兩種可能的作用方向，一是成為制度創(chuàng)新借用的資源，即將民間運(yùn)行的習(xí)俗慣例升華為普遍有效的制度；二是成為制度創(chuàng)新的障礙，即它們屬于惟有改變方能建立新制度的那種類型。由此可見(jiàn)，制度無(wú)非是文化進(jìn)化的結(jié)果，是各個(gè)小群體、個(gè)人的規(guī)則被更多的人接受而上升為社會(huì)規(guī)則。

傳統(tǒng)文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響也表現(xiàn)在兩個(gè)方面，即落后的文化觀念會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，這可以從中國(guó)的四大發(fā)明為什么沒(méi)有形成科技革命浪潮的教訓(xùn)中得到答案：而先進(jìn)的、符合時(shí)代潮流的文化則能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，這也可從歐洲的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)所造成的思想大解放對(duì)第一次科技革命的推動(dòng)作用得到充分地體現(xiàn)。

再次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)為一系列生產(chǎn)要素組合方式的上升性變革過(guò)程。

站在落后的“農(nóng)業(yè)國(guó)”即發(fā)展中國(guó)家的角度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程就是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的過(guò)程，在這里，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化是可以劃等號(hào)的。什么是工業(yè)化？按照發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)大師張培剛的定義，工業(yè)化就是“國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式）連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化（或變革）的過(guò)程”。這里所說(shuō)的“基要生產(chǎn)函數(shù)的變化”

就是熊彼德所說(shuō)的“創(chuàng)新”。由此可見(jiàn)，張培剛把工業(yè)化定義為“基要的生產(chǎn)函數(shù)的變化”，實(shí)際上是承襲了其老師熊彼特創(chuàng)新理論的精神實(shí)質(zhì)，認(rèn)為工業(yè)化就是生產(chǎn)要素的新組合，而把工業(yè)化定義為由低級(jí)到高級(jí)不斷創(chuàng)新變化的過(guò)程。

將工業(yè)化理解為一系列基要生產(chǎn)函數(shù)的上升性變革過(guò)程，實(shí)際上意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)組織和經(jīng)濟(jì)制度不斷變革的過(guò)程。由于技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)要素的組合方式隨之發(fā)生根本性的變革，即在企業(yè)內(nèi)部由手工勞動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)械化和自動(dòng)化生產(chǎn)，從而導(dǎo)致了微觀層次上的生產(chǎn)組織的變革；隨著新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，原來(lái)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)逐漸退出，變成夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，由新興產(chǎn)業(yè)取而代之，這就從中觀層次上形成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代；最后，伴隨著生產(chǎn)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革而來(lái)的，是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和變動(dòng)，我們可以稱之為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新或制度創(chuàng)新。從總體上看，基要生產(chǎn)函數(shù)或生產(chǎn)要素組合方式的變化是由技術(shù)創(chuàng)新引起的。因此，從一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)期看，工業(yè)化就是一系列生產(chǎn)要素組合方式由低級(jí)到高級(jí)的連續(xù)變化過(guò)程。一方面這種變化過(guò)程是由低級(jí)到高級(jí)的，是不斷前進(jìn)的，是動(dòng)態(tài)的，它既不是往返循環(huán)的，更不是倒退的，而是上升性的變化過(guò)程；另一方面，這種變化是生產(chǎn)技術(shù)和制度方面的突破性變革，并不斷由低層次向高層次轉(zhuǎn)化。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果是將一個(gè)落后的以手工勞動(dòng)為主的農(nóng)業(yè)國(guó)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詸C(jī)器生產(chǎn)為主的社會(huì)化大生產(chǎn)的工業(yè)國(guó)。

建立在傳統(tǒng)文化變遷基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型的作用機(jī)理可用圖1來(lái)表示：

圖1傳統(tǒng)文化對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)理圖綜上所述，建立在區(qū)域文化基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型公式所得出的最終結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)發(fā)展或工業(yè)化是一個(gè)不斷創(chuàng)新的過(guò)程，創(chuàng)新的主體是企業(yè)家，企業(yè)家是通過(guò)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的途徑來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展最終表現(xiàn)為一系列生產(chǎn)要素組合方式的上升性變革過(guò)程。在這個(gè)模型中，表面上看，是企業(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了決定性的作用，但我們絕對(duì)不能忽視的前提條件是：企業(yè)家的創(chuàng)新精神的生成是植根于傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)之上的。傳統(tǒng)文化雖然不能直接推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但它卻通過(guò)對(duì)企業(yè)家階層形成的影響間接地推動(dòng)了工業(yè)化的進(jìn)程。

從本質(zhì)上說(shuō)，傳統(tǒng)文化所凝集的創(chuàng)新精神和開放觀念是企業(yè)家精神形成的源泉，雖然企業(yè)家階層的形成還受其他因素如國(guó)家政策及其經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，但其作用均不能和傳統(tǒng)文化的作用相提并論。改革開放后我國(guó)東南沿海一帶迅速生成了成千上萬(wàn)的企業(yè)家，而西部企業(yè)家卻非常稀缺已經(jīng)很好地說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題。因此，以傳統(tǒng)文化為源泉的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，而資本、勞動(dòng)力、自然資源和技術(shù)等傳統(tǒng)意義上的生產(chǎn)要素，都不過(guò)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的外在因素或不可或缺的手段，它們只能在完善的經(jīng)濟(jì)制度中才能發(fā)揮出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。這就是筆者對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“悖論”，亦或是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的創(chuàng)新所在。

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