導(dǎo)語：企業(yè)集團(tuán)自組織路徑研究營銷論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：自組織是哲學(xué)關(guān)于組織理論的方法，近年來一些學(xué)者嘗試用來解釋企業(yè)集團(tuán)化的過程，這種研究大多是從哲學(xué)的應(yīng)用角度提出來的，有點(diǎn)隔靴搔癢之感。本文以三一集團(tuán)的發(fā)展過程為例，從企業(yè)自發(fā)、自主形成結(jié)構(gòu)的過程來分析，三一集團(tuán)如何以核心企業(yè)的發(fā)展為起點(diǎn)，先有核心企業(yè)，后有集團(tuán)公司。通過分析三一集團(tuán)自組織過程中的序參量、負(fù)熵以及它們?nèi)绾无D(zhuǎn)化為企業(yè)的制度化和穩(wěn)定的公司治理結(jié)構(gòu)，提出了核心企業(yè)、資本、制度、管理四位一體的企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部自組織演化路徑。

關(guān)鍵詞：企業(yè)集團(tuán)自組織核心企業(yè)

AbstractByemphasizingthemethodologyofself-organizing,thetheoristscriticizegovernment’sinterferenceinthegrowing-upofcorporategroup.Usingknowledgeofphilosophy,economicandmanagement,theauthorsbrieflydescribethegroup’sself-organizingprocessofcore-corporation,capital,institutionandgovernmentmethods.

KeywordsCorporategroup;self-organizing；corecorporation.

從組織形成的角度看，我國企業(yè)集團(tuán)的形成，主要是兩種模式：

一是政府主導(dǎo)的被組織模式。這種模式快速地催生了企業(yè)集團(tuán)的形成，但往往忽視了企業(yè)集團(tuán)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，一旦沒有注意到企業(yè)集團(tuán)的內(nèi)生變量和內(nèi)在經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)集團(tuán)難以持續(xù)發(fā)展。我國在上世

（作者簡介：歐陽文和（1968－），男，湖南新化人，湖南商學(xué)院，講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向為公司治理、企業(yè)組織理論；高政利（1964－），男遼寧沈陽人，湖南商學(xué)院，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向為企業(yè)組織制度；徐建文（1967－）男，湖南武岡人，湖南商學(xué)院，講師，管理學(xué)碩士，研究方向為企業(yè)組織）紀(jì)90年代到本世紀(jì)初轟轟烈烈的“做大做強(qiáng)”和進(jìn)入“世界500強(qiáng)”的實(shí)踐中，形成了大量的“企業(yè)集團(tuán)”，但成功案例甚少。這種被組織模式也多為研究自組織學(xué)者們所詬病（趙三寶、沈雪達(dá)1997，戴伯勛、霍從剛1999，張建華、蔣馥、陳忠2000，閔宗陶、楊秀云2003）。

二是自組織發(fā)展模式，這種模式是按照耗散結(jié)構(gòu)論的“非平衡系統(tǒng)的自組織”原則，通過企業(yè)內(nèi)部相對平衡態(tài)、衡態(tài)、遠(yuǎn)離平衡態(tài)的轉(zhuǎn)化，通過系統(tǒng)內(nèi)部要素的“巨漲落”來實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)的組織變革。有的學(xué)者在討論企業(yè)兼并和產(chǎn)業(yè)組織時提出了強(qiáng)調(diào)自組織發(fā)展和政府協(xié)調(diào)作用的SCPG（市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)自組織兼并行為、產(chǎn)業(yè)績效和政府調(diào)控）分析范式，有一定的借鑒意義。但企業(yè)集團(tuán)如何實(shí)現(xiàn)自組織的演化，這種演化有怎樣的規(guī)律，一直是理論上的一個空白。本文從三一集團(tuán)組織演化的個案出發(fā)，提出了企業(yè)組織轉(zhuǎn)化路徑依賴模式：核心企業(yè)C（corecorporation）、資本C（capital）、制度I（Institution）、管理G（Government）。其中，核心企業(yè)和資本輸入是企業(yè)集團(tuán)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)，制度內(nèi)化是企業(yè)集團(tuán)自組織的關(guān)鍵，穩(wěn)定的職業(yè)經(jīng)理人隊伍是企業(yè)集團(tuán)自組織形成的標(biāo)志。

一、核心企業(yè)是企業(yè)集團(tuán)的序參量

三一集團(tuán)（三一控股）創(chuàng)始于1989年，主要從事工程機(jī)械的生產(chǎn)，在工程機(jī)械行業(yè)中名列三甲。公司在2003年實(shí)現(xiàn)銷售額42億，利稅10億，集團(tuán)凈資產(chǎn)達(dá)20億。三一集團(tuán)下轄三一重工等七家子公司，并在海外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。2000年，三一控股有限公司改制成立（三一控股是以三一重工為主要資產(chǎn)，聯(lián)合三一材料有限公司等其他企業(yè)組成的）。成立后，三一控股先后設(shè)立的控股子公司有：三一重工股份有限公司，三一重機(jī)有限公司，三一通訊技術(shù)有限公司，三一汽車有限公司，湖南三一客車有限公司，三一重型裝備有限公司等，集團(tuán)公司的架構(gòu)正式形成。可以說，三一集團(tuán)是民營企業(yè)自組織模式的典范。在三一集團(tuán)的發(fā)展過程中，核心企業(yè)三一重工股份有限公司的發(fā)展、壯大并成功上市是集團(tuán)發(fā)展中最關(guān)鍵的因素。

C（corecorporation）核心企業(yè)范式分析。協(xié)同學(xué)創(chuàng)始人哈肯認(rèn)為，自組織系統(tǒng)演化的動力是系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)通過競爭而協(xié)同，從而使競爭力的一種或幾種趨勢優(yōu)化，最終形成一股總的趨勢即“序參量”。一個由大量子系統(tǒng)構(gòu)成的系統(tǒng)從無序向有序轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是在一定條件下（內(nèi)部力量與外部力量的較量），它的子系統(tǒng)之間通過非線性的相互作用就能夠產(chǎn)生時間結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)或時空結(jié)構(gòu)，形成一定的自組織結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)出新的有序狀態(tài)。

現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)演化的動力根源在于企業(yè)內(nèi)部模式與外部力量的持續(xù)非線性的相互作用，在于集團(tuán)內(nèi)個人及不同成員企業(yè)獨(dú)特模式之間、技術(shù)、制度、管理模式之間非線性的相互作用。這些非線性的相互作用會使企業(yè)的整個模式系統(tǒng)或其組成部分呈現(xiàn)持續(xù)的波動。在新的內(nèi)外環(huán)境中，競爭導(dǎo)致只有一個序參量主宰企業(yè)組織系統(tǒng)的有序結(jié)構(gòu)。這種序參量之間的協(xié)同合作與競爭決定著企業(yè)組織系統(tǒng)從無序到有序的深化進(jìn)程。

就集團(tuán)組織來說，企業(yè)集團(tuán)中的競爭協(xié)作產(chǎn)生的核心企業(yè)是集團(tuán)中的資本中心、利潤中心和制度文化中心，通過對集團(tuán)其他成員輸出資本、信息、技術(shù)、制度、人員、管理模式影響成員企業(yè)形成非線性發(fā)展從而使整個集團(tuán)的發(fā)展按照同一模式和框架內(nèi)演化。核心企業(yè)的形成是集團(tuán)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)有序演化的重要標(biāo)志。

從三一控股的發(fā)展歷史可以看出，三一重工是三一控股的核心企業(yè)。三一控股將三一重工的上下游產(chǎn)業(yè)和其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)分別設(shè)立三一重機(jī)、三一汽車、三一通訊技術(shù)等公司。在集團(tuán)內(nèi)部按照專業(yè)化分工和技術(shù)、設(shè)備等資源共享和關(guān)聯(lián)交易，節(jié)約交易費(fèi)用。股份公司上市后，又迅速將先進(jìn)的制度文化等輸入到集團(tuán)和其他子公司，其核心作用非常明顯。集團(tuán)公司的運(yùn)作變成了以三一重工股份公司為軸心而展開，集團(tuán)公司成員企業(yè)按照《公司法》和《證券法》的要求在規(guī)范運(yùn)作框架內(nèi)演化，把集團(tuán)成員公司與處于市場經(jīng)濟(jì)最前沿的上市公司機(jī)制直接聯(lián)系，是三一集團(tuán)運(yùn)作成功的一條基本經(jīng)驗。三一集團(tuán)內(nèi)其他公司的管理模式和制度文化基本是三一重工制度文化的復(fù)印。

二、資本是集團(tuán)形成的負(fù)熵

C（capital）資本負(fù)熵范式分析。三一集團(tuán)成立之初，整個集團(tuán)系統(tǒng)是一種遠(yuǎn)離平衡態(tài)。按照耗散結(jié)構(gòu)“非平衡系統(tǒng)的自組織理論”，系統(tǒng)會不斷地從環(huán)境中獲取物質(zhì)和能量，這些物質(zhì)和能量給系統(tǒng)帶來了負(fù)熵，使整個系統(tǒng)的有序性的增加大于無序性的增加，在具備一定條件下，就能自發(fā)地形成新的有序結(jié)構(gòu)和新的組織。

在三一集團(tuán)組織內(nèi)生化的過程中，資本輸入是極為關(guān)鍵的一步。資本輸入帶來了企業(yè)集團(tuán)組織的有序化（負(fù)熵效應(yīng)）。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來表述，資本輸入促進(jìn)了企業(yè)集團(tuán)從以行政權(quán)力為紐帶過渡到以資本連接為紐帶，資本追逐利潤的本能帶來了企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)重組、投融資體制和內(nèi)部管理的變革，從而形成了新的有序結(jié)構(gòu)和新的組織。三一集團(tuán)的組織變革證明了我們的觀點(diǎn)。

圖一：三一集團(tuán)資本輸出流程與組織的變化

三、制度化是企業(yè)集團(tuán)自組織的關(guān)鍵

I（Institution）制度范式分析。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為“制度”是經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)化的動力，按照康芒斯的解釋“制度”是所謂“集團(tuán)行動控制個體行動”。由于相互依存性而產(chǎn)生的集體理性，形成規(guī)范化的運(yùn)作程序就產(chǎn)生了秩序?！爸刃?，或者我叫做集體行動的運(yùn)行規(guī)則的那個東西（它的一個特殊的實(shí)例是‘合法程序’），它本身在制度的歷史上是會變化的”。這種變化被道格拉斯.C.諾思的制度變遷模型所具體化。諾思把制度變遷分為五個步聚：第一，形成推動制度變遷的第一行動集團(tuán)，即對制度變遷起主要作用的集團(tuán)；第二，提出有關(guān)制度變遷的方案；第三，根據(jù)制度變遷的原則對方案進(jìn)行評估和選擇；第四，形成推動制度變遷的第二行動集團(tuán)，即起次要作用的集團(tuán)；第五，兩個集團(tuán)共同努力去實(shí)現(xiàn)制度變遷。在制度創(chuàng)新和制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)討論中，首先涉及的是創(chuàng)新發(fā)動者（第一行動集團(tuán)）的問題。第一行動集團(tuán)與第二行動集團(tuán)合作暗含的一個前提假設(shè)就是雙方博弈產(chǎn)生雙方得益的變遷的制度。集團(tuán)的作用改變了博弈雙方（第一行動集團(tuán)和第二行動集團(tuán)）博弈的外生性規(guī)則和環(huán)境變量，并直接改變了博弈過程和博弈雙方的得益。在三一集團(tuán)博弈中，博弈得益表現(xiàn)為權(quán)威控制型分層經(jīng)營模式和關(guān)鍵利益相關(guān)者治理機(jī)制。這兩個制度在三一集團(tuán)發(fā)展過程中起到了決定作用，使三一集團(tuán)各組織機(jī)構(gòu)之間通過內(nèi)部制度得到有機(jī)的聯(lián)系，制度一旦形成，就產(chǎn)生組織間的“粘性”。

三一集團(tuán)制度內(nèi)生的博弈是一種集團(tuán)影響下的合作博弈，具有典型性：

第一，博弈外生性規(guī)則和環(huán)境變量的限定。集團(tuán)行為使博弈從非合作博弈變?yōu)楹献鞑┺?，博弈雙方必須達(dá)成具有約束力的協(xié)議和制度，否則集團(tuán)將通過企業(yè)內(nèi)部行政手段相威脅，這種威脅是可信的。

第二，博弈雙方一方是“第一行動集團(tuán)”，即集團(tuán)公司總部。另一方是“第二行動集團(tuán)”，即各子公司。

第三，集團(tuán)對博弈外生性規(guī)則和環(huán)境變量的限定也限制了博弈雙方的行為集合，在合作博弈的前提下，雙方治理結(jié)構(gòu)博弈的行動集只能是{聯(lián)合，不聯(lián)合}，雙方經(jīng)營模式的博弈行動集是{一元，二元}。

第四，集團(tuán)的影響使博弈成為完全信息博弈，因為博弈方的任何行動信息都可以通過集團(tuán)而透明化。這種完全信息使博弈次序邊緣化。

第五，博弈雙方的得益模型：集團(tuán)的影響也直接涉及博弈結(jié)果，從“零和博弈”（Zero-sumGames）變?yōu)轭愃圃趲讉€人或幾個方面之間分配固定數(shù)額的獎金或財產(chǎn)“常和博弈”（Constant-sumGames）。

我們可以用下列模型來描述三一集團(tuán)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和權(quán)威控制經(jīng)營的博弈過程和得益。

我們假設(shè)第一行動集團(tuán)（集團(tuán)公司）由n個第二行動集團(tuán)（子公司）構(gòu)成，集團(tuán)行為的影響基于一種基本認(rèn)識，各第二行動集團(tuán)自覺努力和聯(lián)合對第一行動集團(tuán)作出貢獻(xiàn)，貢獻(xiàn)越大，第一行動集團(tuán)就越強(qiáng)大，再回饋第二行動集團(tuán)，第二行動集團(tuán)得到的利益也就越多（如得到集團(tuán)的支持）。

反應(yīng)函數(shù)意味著，一個子公司相信其他子公司提供的貢獻(xiàn)越多，他本身的供給就越少。如果n=2，我們可以在幾何圖形上畫出兩條反應(yīng)曲線，兩條曲線的交點(diǎn)就是納什均衡。

由各子公司對納什均衡點(diǎn)的認(rèn)識，均會采取各自最佳反應(yīng)模式，取得來自第一行動集團(tuán)的最大回饋，形成整體最優(yōu)化的利益相關(guān)者共同治理機(jī)制。

在權(quán)威控制的分層經(jīng)營機(jī)制中，所謂權(quán)威控制，是指母子公司之間存在集權(quán)與分權(quán)、決策與執(zhí)行、尊重與服從等一系列的一元關(guān)系；所謂分層經(jīng)營，是指母子公司在經(jīng)營范圍和經(jīng)營層次上的區(qū)分，即母公司負(fù)責(zé)資本運(yùn)營，子公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營。利益相關(guān)者共同治理機(jī)制已經(jīng)被理論和實(shí)踐證明是一種有效率的治理模式（楊瑞龍和周業(yè)安，2000、2001），江若塵證明了關(guān)鍵利益相關(guān)者治理模式的價值（江若塵，2004）。在三一集團(tuán)組織模式中，幾個主要子公司的總經(jīng)理進(jìn)入集團(tuán)公司董事會，董事會嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)作，在日常管理中，既考慮集團(tuán)的整體戰(zhàn)略決策和重大人事安排，又兼顧各子公司的實(shí)際情況和利益，三一集團(tuán)的內(nèi)部資產(chǎn)重組和分工得以順利實(shí)現(xiàn)，與關(guān)鍵利益相關(guān)者治理模式密不可分。而權(quán)威控制的分層經(jīng)營從業(yè)務(wù)上把集團(tuán)公司和子公司的責(zé)權(quán)利劃分清楚，各自發(fā)揮優(yōu)勢，有所為有所不為，又在業(yè)務(wù)上穩(wěn)定了集團(tuán)公司的組織結(jié)構(gòu)。

四、管理模式與職業(yè)經(jīng)理人的形成是企業(yè)集團(tuán)自組織形成的標(biāo)志

G（Government）治理范式分析。前文已經(jīng)論及關(guān)鍵利益相關(guān)者治理，但那主要是制度層面的內(nèi)容。從內(nèi)部管理角度看，企業(yè)集團(tuán)自組織形成的標(biāo)志可以用錢德勒模型來衡量。錢德勒在其《看得見的手》一書中提出了現(xiàn)代企業(yè)的定義。錢德勒的現(xiàn)代企業(yè)就是我們所理解的企業(yè)集團(tuán)。他指出：“現(xiàn)代工商企業(yè)的定義很好下……它有兩個特點(diǎn)：它包含許多獨(dú)立的營業(yè)單位，由一個層級結(jié)構(gòu)式的支薪經(jīng)理團(tuán)隊管理。”“現(xiàn)代企業(yè)”的形成有幾個標(biāo)準(zhǔn)。第一，“當(dāng)管理協(xié)調(diào)能比市場機(jī)制的協(xié)調(diào)能帶來更大生產(chǎn)力、更低的成本和更高的利潤時，現(xiàn)代多單位的工商企業(yè)就會取代傳統(tǒng)的小企業(yè)?！钡诙皟?nèi)部化許多經(jīng)營單位的活動于一個企業(yè)內(nèi)所具有的優(yōu)勢，要等到建立起管理層級制度以后才能實(shí)現(xiàn)?！钡谌芾韺蛹壷谱兂闪顺志眯浴?quán)利和持續(xù)成長的源泉。第四，指導(dǎo)這些層級結(jié)構(gòu)的支薪經(jīng)理變得越來越技術(shù)化和職業(yè)化。第五，企業(yè)的管理開始和它的所有權(quán)有所分離。錢德勒強(qiáng)調(diào)的是組織者能夠創(chuàng)造出一種為保證有效率的管理監(jiān)督和協(xié)調(diào)所必需的管理層級制和職業(yè)經(jīng)理隊伍，在管理層級健全而有效率和職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊的“經(jīng)理式企業(yè)”成熟時，企業(yè)集團(tuán)組織才取得了成功。

之所以把管理模式和職業(yè)經(jīng)理人隊伍的形成看作企業(yè)集團(tuán)自組織成功的標(biāo)志，一是企業(yè)發(fā)展階段的實(shí)證規(guī)律，職業(yè)經(jīng)理人的“經(jīng)理革命”是企業(yè)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，從“古典企業(yè)”到“現(xiàn)代企業(yè)”的產(chǎn)物；二是因為企業(yè)集團(tuán)形成后，能夠獲得企業(yè)內(nèi)在的組織租金，從而使企業(yè)集團(tuán)的組織配置達(dá)到了一種相對優(yōu)化的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)。如通過內(nèi)部的關(guān)聯(lián)交易節(jié)省大量的交易費(fèi)用；由合理分工而獲得內(nèi)部專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的租金；規(guī)模的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)租金；內(nèi)部學(xué)習(xí)產(chǎn)生的準(zhǔn)租金收益；因垂直一體化而節(jié)約的避免機(jī)會主義者剝削專用性資產(chǎn)產(chǎn)生的準(zhǔn)租金等。

結(jié)束語：我國企業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)生處于一種兩難困境：靠政府行政干預(yù)的“被組織”模式，企業(yè)集團(tuán)出現(xiàn)形成容易發(fā)展難的情形；靠“自組織”的自發(fā)模式又由于理論的模糊和實(shí)踐中積累速度慢等因素的限制，集團(tuán)的形成處于無序狀態(tài)。本文提出的企業(yè)集團(tuán)自組織模式可以看成一個成功個案的模式，關(guān)鍵在于依托核心企業(yè)的資源整合和制度、管理的整合，沒有經(jīng)歷這樣一個依托內(nèi)部資源重構(gòu)的過程，企業(yè)集團(tuán)很難繼續(xù)發(fā)展。

注釋

1、戴伯勛、霍從剛：《論企業(yè)自組織兼并》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》1999年第12期。

康芒斯：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，于樹生譯，商務(wù)印書館1962年版，第87頁。

康芒斯：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，于樹生譯，商務(wù)印書館1962年版，第13頁。

道格拉斯.C.諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁、羅華平等譯，上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社1994年，第8頁。

AlfredChandler,“TheVisibleHand”,Cambridge,Mass:HarvardUniversityPress,1977.PP1-16.

參考文獻(xiàn)

1、吳彤：《自組織方法論論綱》，《系統(tǒng)辯證學(xué)學(xué)報》2001年4月。

2、趙三寶、沈雪達(dá)：《產(chǎn)業(yè)的自組織理論和我國產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的合理化》，《南京經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報》1997年第5期。

3、張建華、蔣馥、陳忠：《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的自組織現(xiàn)象》，《生產(chǎn)力研究》2000年第5期。

4、陳銀法、葉金國《產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、發(fā)展———基于自組織理論的闡釋》《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2003年第1期

5、崔魯光：《企業(yè)管理過程中自組織系統(tǒng)研究》，《經(jīng)濟(jì)師》，2001年第6期

6、路易斯.普特曼、蘭德爾.克羅茨納：《企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)》，孫經(jīng)緯譯，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2000年。

7、楊小凱：《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)》，中國社會科學(xué)出版社，1997年。

8、楊小凱、張永生：《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》，中國人民大學(xué)出版社，2000年。

9、楊瑞龍、周業(yè)安：《企業(yè)的利益相關(guān)者理論及其應(yīng)用》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2000年。

10、楊瑞龍、周業(yè)安：《企業(yè)共同治理的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001年。

11、江若塵：《大企業(yè)利益相關(guān)者問題研究》上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2004年。

12、謝識予編著《經(jīng)濟(jì)博弈論》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2002年。

13、張維迎：《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1997年。