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本文作者：李明華

根據(jù)《民法通則》第四條規(guī)定:“民事活動應(yīng)當(dāng)遵循……誠實(shí)信用原則?！边@一規(guī)定意味著誠實(shí)信用是我國民事活動的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則。民事活動的基本準(zhǔn)則是否就是民法的基本原則呢?作為民法的基本原則,其功能和效力應(yīng)覆蓋民法的全部規(guī)范和民法實(shí)施的全部過程。誠實(shí)信用原則有廣義和狹義之分。狹義誠實(shí)信用原則僅僅適用于債法領(lǐng)域。只有廣義誠實(shí)信用原則的功能和效力才覆蓋了民法的全部規(guī)范和民法實(shí)施的全部過程,應(yīng)將其作為司法原則,賦予法官自由裁量權(quán)。我認(rèn)為,廣義誠實(shí)信用原則應(yīng)是我國民法的一項(xiàng)基本原則。它不僅是守法原則,而且是司法原則,并賦予法官自由裁量權(quán)。本文擬就上述觀點(diǎn)談一點(diǎn)看法。

一如何理解廣義誠實(shí)信用原則

(一)誠實(shí)信用原則的起源與發(fā)展

誠實(shí)信用原則最早是作為商業(yè)道德存在的,它是市場交易者對秩序要求的升華和體現(xiàn),在法律問世時逐漸被法律吸收。它作為一項(xiàng)法律規(guī)范出現(xiàn),最早見于羅馬法。羅馬法中有一種合同叫誠實(shí)信用合同,它要求:(1)當(dāng)事人必須本著善意;(2)當(dāng)事人必須覆行合同的義務(wù),既包括合同中明文規(guī)定的義務(wù),也包括合同中雖未明文規(guī)定,但按交易習(xí)‘質(zhì)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)—善意義務(wù);(3)當(dāng)這種合同發(fā)生糾紛時,法官擁有自由裁量權(quán)。在羅馬法中,誠實(shí)信用既是守法原則,也是執(zhí)法原則(或稱為司法原則)。1804年(法國民法典)規(guī)定了誠實(shí)信用原則,1896年的(德國民法典)也作了類似規(guī)定。這兩部法典中,誠實(shí)信用原則僅存在于債權(quán)法中,法官不再擁有自由裁量權(quán),它只是守法原則。1907年(瑞士民法典)第二條規(guī)定:“任何人必須誠實(shí)信用履行義務(wù)?！?日本民法典》、我國臺灣地區(qū)(民法典》也作了同樣規(guī)定。此時,誠實(shí)信用已突破了債法領(lǐng)域而適用于民法的全部規(guī)范和民法實(shí)施的全部過程。在20世紀(jì)后法國、德國也通過司法實(shí)踐擴(kuò)展了誠實(shí)信用原則的功能和效力。

(二)如何理解廣義誠實(shí)信用原則

從上述誠實(shí)信用原則的起源與發(fā)展可以看出,在羅馬法中,誠實(shí)信用原則是債法原則,但法官擁有自由裁量權(quán),它既是守法原則,也是司法原則。在(法國民法典)和(德國民法典》中,誠實(shí)信用原則也是債法原則,但法官不再擁有自由裁量權(quán),它僅僅是守法原則,這被稱為狹義的誠實(shí)信用原則。而在20世紀(jì)后出現(xiàn)的瑞士、日本和我國臺灣地區(qū)的民法典中,誠實(shí)信用原則突破了債法領(lǐng)域,適用于民法的全部規(guī)范,而且法官擁有自由裁量權(quán),這被稱為廣義的誠實(shí)信用原則。那么,何為廣義誠實(shí)信用原則呢?所謂廣義的誠實(shí)信用原則是指民事主體應(yīng)本著善意的心理狀態(tài)來從事民事活動,行使民事權(quán)利,履行民事義務(wù)。在民事活動中,既要維系當(dāng)事人之間的利益平衡,也要維系當(dāng)事人利益與社會利益之間的平衡。這里的善意是指應(yīng)不損害其他當(dāng)事人的利益和社會公共利益。在民事活動中不允許實(shí)施欺詐、脅迫和其他違反法律和社會公德的行為。其他以任何不正當(dāng)手段實(shí)施的行為也不允許實(shí)施。要全面理解廣義誠實(shí)信用原則,還應(yīng)明確以下幾點(diǎn)。1.誠實(shí)信用首先是守法原則。作為守法原則,它要求如下幾點(diǎn)。(1)尊重他方利益,維系當(dāng)事人之間的利益平衡與和諧;禁止欺詐、脅迫。(2)尊重社會公共利益,禁止權(quán)利濫用,禁止規(guī)避法律,維系當(dāng)事人利益與社會利益之間的平衡。(3)尊重交易習(xí)慣,承擔(dān)締約上的附隨義務(wù),包括重要情況告知義務(wù)、避免錯誤陳述、瑕庇告知義務(wù)、使用方法告知義務(wù)、尊重要約規(guī)則的義務(wù)等等。(4)切實(shí)履行合同義務(wù)。2.誠實(shí)信用是司法原則。作為一項(xiàng)司法原則,它賦予法官自由裁量權(quán),要求法官從這一原則出發(fā)對案件進(jìn)行自由裁量。法官的自由裁量權(quán)經(jīng)歷了確認(rèn)(羅馬法時代)一取消(20世紀(jì)前)一恢復(fù)(20世紀(jì)后)的過程。20世紀(jì)后法官的自由裁量權(quán)是有限制的,即必須從廣義的誠實(shí)信用原則出發(fā)。那么,在廣義誠實(shí)信用原則下,法官的自由裁量權(quán)的具體要求是什么呢?(1)允許法官從廣義誠實(shí)信用原則出發(fā)來對現(xiàn)有的民事法律進(jìn)行解釋,以精確界定各種法定權(quán)利的內(nèi)涵與界限,以便有關(guān)當(dāng)事人行使權(quán)利,履行義務(wù);(2)允許法官從廣義誠實(shí)信用原則出發(fā)來解釋必要條款不明確的合同,以探求當(dāng)事人的真實(shí)意志,實(shí)現(xiàn)利益平衡;(3)允許法官從廣義誠實(shí)信用原則出發(fā),對法無明文規(guī)定的新型案件作出符合當(dāng)事人利益的裁量。

二廣義誠實(shí)信用原則是否賦予法官自由裁量權(quán)

廣義誠實(shí)信用原則作為守法原則,大家都沒有異議。但是否將其作為司法原則并賦予法官自由裁t權(quán)就有不同看法了。一種認(rèn)為誠實(shí)信用僅僅是守法原則,不是司法原則,不能賦予法官自由裁童權(quán)。另一種認(rèn)為,誠實(shí)信用應(yīng)作廣義理解,它既是守法原則,也是司法原則,并賦予法官自由裁量權(quán)。我認(rèn)為廣義誠實(shí)信用原則應(yīng)賦予法官自由裁量權(quán)。理由是廣義誠實(shí)信用原則與狹義的誠實(shí)信用原則相比較,不同之處在于:(1)擴(kuò)展了誠實(shí)信用原則的適用領(lǐng)域;(2)隱含了法無明文規(guī)定的又符合當(dāng)事人利益和社會利益的權(quán)利義務(wù);(3)賦予法官自由裁量權(quán)。從這種區(qū)分可以看出,法官的自由裁量權(quán)是廣義誠實(shí)信用原則本身的內(nèi)容和要求之一。只有賦予法官自由裁量權(quán)并通過法官行使自由裁量權(quán)才能將廣義誠實(shí)信用原則這一最富“彈性”的原則所隱含的法無明文規(guī)定的權(quán)利義務(wù)得以明示和實(shí)現(xiàn),從而達(dá)到平衡當(dāng)事人之間利益關(guān)系以及當(dāng)事人與社會之間的利益關(guān)系的目的。

三廣義誠實(shí)信用原則作為司法原則的好處與弊端有哪些

(一)廣義誠實(shí)信用原則作為司法原則的好處

1.可以彌補(bǔ)法律漏洞。法律具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性,而社會生活具有極強(qiáng)的變動性。即使法律再嚴(yán)密,也可能適應(yīng)不了變化多端的社會生活,真可謂法網(wǎng)恢恢,疏而有漏。怎么辦?這就需要一條彈性規(guī)范來適應(yīng)變化多端的社會生活。廣義誠實(shí)信用原則正好具備這一功能。2.激發(fā)法官在司法活動中的創(chuàng)造性。將廣義誠實(shí)信用原則作為司法原則,可直接授予法官自由裁量權(quán),為法官在司法活動中發(fā)揮創(chuàng)造性提供法律依據(jù)。法官在司法活動中的創(chuàng)造性可以使法官更好地診釋法律的精神,更好地適用法律,充分地實(shí)現(xiàn)法律對社會生活的調(diào)節(jié)功能。3.推動民事立法的發(fā)展。民事立法和其他立法一樣也具有滯后性。通過適用廣義誠實(shí)信用原則處理疑、難、新型的民事案件,可為將來的民事立法提供司法實(shí)踐上的成果,以便將來創(chuàng)制的民事法律規(guī)范更具體、更具有操作性,推動我國民事立法發(fā)展,完善我國民事法律。

(二)廣義誠實(shí)信用原則作為司法原則的弊端

將廣義誠實(shí)信用原則作為司法原則有它的好處,也有它的弊端。這些弊端也正是我國目前不承認(rèn)法官擁有自由裁量權(quán)的緣由。這些弊端主要表現(xiàn)在以下幾個方面。1.枉法裁判。將廣義誠實(shí)信用原則作為司法原則,意味著授予法官自由裁量權(quán)。法官的自由裁量權(quán)始終帶有很強(qiáng)的主觀色彩,與法官的個人喜好、法制心態(tài)、思維方式、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)等有著非常密切的關(guān)系。法官的主觀臆斷完全可能造成枉法裁判,從而背離廣義誠實(shí)信用原則的精神。2.破壞法律實(shí)施的統(tǒng)一性。法官的主觀能動性,其發(fā)揮的方向、程度、水平總是各不相同的。同樣類型的案件在法官手中完全可能作出不同的裁判,盡管裁判的依據(jù)都是廣義誠實(shí)信用原則。這就可能造成執(zhí)法混亂,不利于當(dāng)事人利益得到平等保護(hù),從而破壞法律實(shí)施的統(tǒng)一性。3.助長司法腐敗。嚴(yán)格說法官的自由裁量權(quán)屬于司法權(quán),它不是法官的個人權(quán)利,但是這種自由裁t權(quán)一旦到了法官手中,完全可能變成某些法官手中的個人權(quán)利。這種自由裁t權(quán)完全可能變成某些法官謀取個人非法利益的自由權(quán)和當(dāng)事人通過司法程序謀取不當(dāng)利益的自由權(quán),這樣的話必將助長司法腐敗。

四片義誠實(shí)信用原則作為司法原則如何揚(yáng)長避短

(一)改善執(zhí)法(司法)的人文環(huán)境

1.提高公民的文化素質(zhì)、道德素質(zhì)和法律素質(zhì)。司法活動不僅僅是司法機(jī)關(guān)的活動,這是由當(dāng)事人、其他訴訟參與人和司法機(jī)關(guān)依法共同進(jìn)行的行為。參與司法活動的公民沒有起碼的文化素質(zhì)、道德素質(zhì)、法律素質(zhì),特別是文化素質(zhì)和法律素質(zhì),在適用最富“彈性”的廣義誠實(shí)信用原則時必然造成許多執(zhí)法上的困難、誤解、偏差,這些都可能影響司法程序的正常進(jìn)行和案件的公正裁判。2.提高法官的道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)水平。法官的道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)水平的高低直接影響其自由裁量權(quán)行使的準(zhǔn)確度。具有較高道德修養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平的法官可以較準(zhǔn)確地理解廣義誠實(shí)信用原則的基本精神,恰當(dāng)?shù)匕盐諒V義誠實(shí)信用原則的具體要求,做到準(zhǔn)確執(zhí)法,公正裁判。

(二)完善監(jiān)督制度

L法院系統(tǒng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。法院系統(tǒng)內(nèi)部應(yīng)有一套業(yè)務(wù)監(jiān)督制度,監(jiān)督審判質(zhì)量。如由審判委員會對本院適用廣義誠實(shí)信用原則處理的案件進(jìn)行討論決定?；蛘哂缮霞壏ㄔ簩ο录壏ㄔ旱倪@類業(yè)務(wù)案件進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督,如進(jìn)行復(fù)核等。2.由檢察院依法實(shí)施法律監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)是我國專門的法律監(jiān)督機(jī)關(guān),可依法對這類案件實(shí)行特別監(jiān)督。3.社會監(jiān)督。這種監(jiān)督包括新聞監(jiān)督和群眾監(jiān)督。除依法不公開審理的案件外,所有的案件特別是適用廣義誠實(shí)信用原則處理的案件,應(yīng)向新聞機(jī)構(gòu)和社會大眾公開。通過新聞輿論和群眾的監(jiān)督來督促法官公正裁判。

(三)提供物質(zhì)保障、職業(yè)保障

1.改善法官的生活條件和工作條件。法官作為普通人有普通人的物質(zhì)生活上的要求和各種欲望。改善法官的生活條件(如高薪)和工作條件(如辦公條件等),可以使法官的基本的生活和工作的欲望得到最充分的滿足,使其不想“貪”,為其公正執(zhí)法提供物質(zhì)保障。2.改革財(cái)政制度。我國法院來自同級政府的財(cái)政撥款,這種狀況使法院與政府有著非常密切的依賴關(guān)系,或多或少會影響法院獨(dú)立行使審判權(quán)。3.職業(yè)保障。現(xiàn)在有許多國家實(shí)行法官終身制,為法官秉公執(zhí)法提供職業(yè)保障。