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摘要:國際貿(mào)易理論認為進口能提高生產(chǎn)率,促進技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級等,從而起到推動經(jīng)濟增長的作用.

一個國家如果沒有進口,就無法實現(xiàn)其短時間內(nèi)躋身經(jīng)濟強國的跨越。然而長期以來,我國進口政策中存在一些缺失,使進口在我國經(jīng)濟發(fā)展中的作用受到削弱。本文試圖分析我國進口政策存在的缺失并提出相應的調(diào)整建議,以期中國在經(jīng)濟全球化進程中獲取更多的優(yōu)勢與利益.

關(guān)鍵詞:進口政策;技術(shù)創(chuàng)新;復進口

一、新貿(mào)易理論關(guān)于進口與經(jīng)濟增長關(guān)系的論點

長期以來,傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為出口能創(chuàng)造外匯,并能帶動國內(nèi)投資和就業(yè)的增加,從而達到促進經(jīng)濟增長的作用。事實上,進口對一國經(jīng)濟增長的作用亦不應低估。有些國家,如日本、韓國,如果沒有進口,就無法在短時間內(nèi)實現(xiàn)躋身世界經(jīng)濟強國的跨越。近幾年,我國也開始認識到進口對經(jīng)濟增長的促進作用,國內(nèi)學術(shù)界亦開始對兩者之間的關(guān)系進行探討。胡亞冬(2006)、楊十二(2006)等就中國進口貿(mào)易與經(jīng)濟增長的雙向關(guān)系進行了實證研究,結(jié)果表明進口對中國經(jīng)濟增長有積極的正向促進作用。但我國現(xiàn)行進口理論中存在的偏差和政策上的缺失使進口在我國未能充分發(fā)揮其積極效應.

進口與經(jīng)濟增長關(guān)系之間的研究最早可以追溯到古典經(jīng)濟學時代。大衛(wèi)?李嘉圖在比較優(yōu)勢理論中指出,即使一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都沒有絕對優(yōu)勢,生產(chǎn)成本都絕對高于貿(mào)易伙伴國,只要該國專門生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,那么在自由貿(mào)易條件下,在該國生產(chǎn)要素投入不變的情況下,通過對外貿(mào)易不僅能使該國從他國獲得較便宜的產(chǎn)品,還可以提高本國生產(chǎn)效率、產(chǎn)量及國民福利;同時貿(mào)易還能穩(wěn)定國內(nèi)物價,保證資本積累,促進經(jīng)濟增長.

后來的經(jīng)濟學家進一步探討了進口貿(mào)易對經(jīng)濟的帶動問題。D?H?羅伯特遜和R?納克斯認為資本品的進口使該國取得國際分工的利益,大大節(jié)約了生產(chǎn)要素的投入量,它是經(jīng)濟增長的主要因素;馬克斯?科登認為如果大量進口投資品,會使國內(nèi)投資品相對價格較低,投資成本下降,而投資率的提高無疑會帶來經(jīng)濟增長率的上升.

20世紀80年代初,新貿(mào)易理論多視角多方位地研究了進口與經(jīng)濟增長的關(guān)系。新貿(mào)易理論認為,進口促進經(jīng)濟增長主要體現(xiàn)在其間接性的動態(tài)效應上。一是進口競爭會促進行業(yè)、企業(yè)進行相應的調(diào)整,加速低效率企業(yè)退出市場,使高效率企業(yè)達到合理的規(guī)模,從而優(yōu)化本國市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及資源配置,刺激全要素生產(chǎn)率的提升。二是進口促進技術(shù)進步。進口技術(shù)或進口產(chǎn)品中所含的技術(shù)無疑有助于指導進口國國內(nèi)技術(shù)進步的方向,加速國內(nèi)生產(chǎn)進口替代品和相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)模仿速度,即所謂的“技術(shù)外溢”效應。三是進口促進創(chuàng)新。在引進和利用國外先進技術(shù)進行生產(chǎn)和試驗中,引進方在長期的工作中摸索、了解和吸收引進技術(shù)的知識和技術(shù)訣竅時,易于從中受到啟發(fā)并進行創(chuàng)新.

Connolly(2003)利用75個國家1965~1990年的數(shù)據(jù)分析了高科技產(chǎn)品進口對發(fā)展中國家技術(shù)模仿與創(chuàng)新的外溢效應,結(jié)果顯示發(fā)展中國家模仿與創(chuàng)新都顯著而一致地依賴于來自發(fā)達國家的高科技進口.

無論是古典貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論,其關(guān)于進口促進經(jīng)濟的基本原理及作用機制都是一樣的,即進口能提高生產(chǎn)效率。只是時代不同,提高生產(chǎn)效率的方式、途徑不同而已.

二、我國進口政策的缺失

總體歸納起來,我國進口政策的缺失當前主要表現(xiàn)在以下幾個方面.

1.進口政策定位欠當

長期以來,我國進口政策存在定位不當問題.

具體來說,我國進口政策主要是認定能夠提供多大程度的市場準入,或者說進口的主要功能是限制進口。時至今日,我國進口政策只片面強調(diào)保護,對通過進口引入競爭機制,促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)健康成長的功能依然重視不夠。保護應該是手段,而不是目的.

而我國的貿(mào)易實踐卻將保護當作目的,而不是手段.

入世以來,我國雖然信守承諾,大幅度削減關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘,但客觀地說,我國貿(mào)易保護程度相當高.

2008年我國關(guān)稅總水平為9.8%,而2006年世界平均關(guān)稅水平只有5.6%。過度保護使大量高消耗、低效率的小企業(yè)能夠生存。與此同時,許多大企業(yè)生產(chǎn)卻不具規(guī)模,而這正是我國企業(yè)競爭力低下的主要原因。此外名目繁多的非關(guān)稅壁壘同關(guān)稅一同構(gòu)成了一個多重的、復雜的保護體系。這些手段有些是交叉重疊,有些是多余的。比如,我國對自己擁有競爭力的服裝、鞋帽的進口也征收高于平均水平的關(guān)稅,這不僅沒有必要,還授予國外中國高關(guān)稅把柄。再比如我國進口付匯管理過于繁瑣,特別是大宗進口付匯手續(xù)更復雜,在相當程度上抑制了正常進口需求。保護期過長、進口壁壘偏高和渠道不暢,不利于企業(yè)的健康成長,也不利于資源的優(yōu)化配置.

2.進口政策缺乏戰(zhàn)略性和前瞻性

當今世界經(jīng)濟的總體競爭格局中有兩個關(guān)鍵點,一是科技水平的較量,二是資源控制的較量。一些發(fā)達國家早在上世紀七、八十年代就開始確立技術(shù)立國及資源儲備及保護的發(fā)展戰(zhàn)略。法國從1975年起就建立了礦產(chǎn)品儲備計劃;日本購買中國的煤炭,沉入大海,以備將來之用;美國盡管礦產(chǎn)儲量在總值上居世界首位,卻封存了大量礦床,對許多礦產(chǎn)品實行戰(zhàn)略性進口,甚至不惜重金購買國外礦床占而不采。目前美國儲備的礦產(chǎn)品共有63類93種,已成為世界上礦產(chǎn)品儲備最早、品種最多、儲備量最多的國家。但長期以來,我國進口缺乏一種戰(zhàn)略性儲備和資源儲備的概念。我國進口的基本狀況是,缺什么買什么,進口僅僅是為了滿足當前的生產(chǎn)消費性需要。國內(nèi)資源儲備不足已屢屢使國內(nèi)企業(yè)受制于人,我國的進口和經(jīng)濟發(fā)展都陷入被動的境地。例如,我國早已成為鐵礦石最大的買家,卻一直沒有定價權(quán)。對于近幾年國外供方數(shù)次的鐵礦石漲價協(xié)議,我國企業(yè)雖然經(jīng)過無數(shù)次艱苦談判,但最終都是被迫接受大幅漲價的結(jié)果。而另一方面,中國稀土卻賣出了土的價格。中國稀土可開采儲量從十多年前的占世界80%,降到了如今的52%。若繼續(xù)延用現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營模式,也許20到50年后,中國就將變成稀土小國。如果有一天,中國認識到稀土的價值,而希望從世界購買,那么等待中國的就將是天價。上述這些應該引起政府的高度重視.

3.進口政策未能服務于產(chǎn)業(yè)政策

多年來,我國進口貿(mào)易政策未能作為產(chǎn)業(yè)政策的有效輔助手段,為產(chǎn)業(yè)政策服務。具體表現(xiàn)在:(1)有些進口政策與產(chǎn)業(yè)政策相背離,如近幾年的關(guān)稅倒掛現(xiàn)象。以化纖產(chǎn)業(yè)為例,自2003年起,中國絕大部分合成纖維原料與其對應的纖維進口關(guān)稅出現(xiàn)了明顯倒掛,至2004年化纖產(chǎn)品進口關(guān)稅已全部降至最低限的5%,大大低于10.4%的平均關(guān)稅水平,而化纖上游相關(guān)產(chǎn)品的進口關(guān)稅普遍高于化纖產(chǎn)品,有些甚至高出一倍多。關(guān)稅倒掛明顯不符合國際慣例,也損害了整個產(chǎn)業(yè)鏈的利益。因為原料高關(guān)稅會增加合成纖維的生產(chǎn)成本,并轉(zhuǎn)嫁給下游紡織、服裝品的出口,而合成纖維進口關(guān)稅相對較低又使進口加劇,不利于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同樣的問題在諸如醫(yī)療設(shè)備、汽車、電子材料等關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)也存在。再比如我國一方面要振興自主裝備產(chǎn)業(yè),而另一方面又要擴大機電設(shè)備的進口,并對部分國內(nèi)已能生產(chǎn)的進口設(shè)備免稅。進口政策體現(xiàn)不出國家對重點行業(yè)的保護和支持,體現(xiàn)不出國家產(chǎn)業(yè)政策重點;(2)進口政策與產(chǎn)業(yè)政策相分離。多年來,我國對進口促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的作用認識不足,進口長期得不到重視。我國至今還沒有完整的進口戰(zhàn)略,現(xiàn)行的進口政策與產(chǎn)業(yè)政策處于一種相互割裂、相互分離狀態(tài)。例如為進口先進技術(shù)而進口先進技術(shù),為保持貿(mào)易平衡而增加進口,而鮮有將進口同國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級結(jié)合起來。對于改革開放以來我國大量的技術(shù)引進是否對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生了促進作用這一問題,國內(nèi)學者陳國宏(2007)運用AHP方法及因果關(guān)系檢驗法(CausalRelationshipTest)來分析兩者之間的因果關(guān)系,實證研究表明我國技術(shù)引進促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的命題是不成立的;(3)進口政策與支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策相脫離。我國現(xiàn)行進口政策與經(jīng)濟政策、科技政策、財政金融政策不配套、不協(xié)調(diào),現(xiàn)行的引進技術(shù)吸收政策缺乏宏觀調(diào)控性、系統(tǒng)性及科學性,造成先進技術(shù)設(shè)備的進口混亂無序.

表現(xiàn)為要么不顧國情,進口的技術(shù)或設(shè)備過于先進,因國內(nèi)缺乏相應技術(shù)人員而閑置,要么進口的所謂的“先進技術(shù)”實為成熟或過時的技術(shù),致使技術(shù)剛引進不久又落后于人的局面。更有甚者,有些國產(chǎn)的機器設(shè)備,先出口到美國,在美國被貼上美國制造標簽后,搖身一變作為“國外先進設(shè)備”再以高價賣給中國企業(yè),造成我國外匯的極大浪費。進口的混亂無序削弱了其對經(jīng)濟增長的促進作用.

4.進口與出口政策未能形成良性循環(huán)關(guān)系

進出口貿(mào)易政策應該構(gòu)成一個有機整體,形成一種相輔相成、相互促進的關(guān)系。然而多年來我國進出口政策卻各行其道、互不相關(guān),缺乏有機的聯(lián)系。具體表現(xiàn)在:(1)進出口政策之間缺乏協(xié)調(diào)性.

例如關(guān)稅倒掛、出口補貼、加工貿(mào)易等政策的不協(xié)調(diào)造成國貨復進口大量增加,2007年達到733.6億美元,使中國成為自己的第七大進口國。這樣大規(guī)模的國貨復進口在國際上罕見,造成物流等社會資源的浪費;(2)進口未能充分支持出口。比如上世紀80年代中期以來,我國進口商品中成套機械設(shè)備所占比率呈逐年上升趨勢。1985年為4.5%,到了2008年這一比重迅速上升到68%。國家每年都要花費數(shù)以億計的美元進口成套機械設(shè)備。這種長期成套設(shè)備持續(xù)引進現(xiàn)象是世界上前所未有的。而另一方面我國又吸引外資在沿海地區(qū)發(fā)展勞動密集型的出口加工貿(mào)易。中國每年進口的大量的先進技術(shù)設(shè)備不能結(jié)合本國勞動力比較優(yōu)勢發(fā)展自己的加工貿(mào)易,反而讓外商充分利用了我國優(yōu)惠貿(mào)易政策.

實行了多年的鼓勵出口加工政策,結(jié)果是鼓勵的“加工”,而沒有鼓勵“貿(mào)易”。我國加工貿(mào)易至今很大一部分仍處于簡單加工和組裝性階段,出口加工部門的本地采購率仍然很低(約20%),對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶動不明顯。我國是世界貿(mào)易大國,而非貿(mào)易強國,可以說與進出口相互脫節(jié)不無關(guān)系.

三、完善我國進口政策的學術(shù)主張

1.注重進口的親競爭效應

國家競爭優(yōu)勢理論創(chuàng)始人美國經(jīng)濟學家波特在其研究的十個國家中的經(jīng)驗表明,強有力的國內(nèi)競爭對手普遍存在于具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)中。沒有競爭(包括國際競爭),就沒有健康的增長。進口所帶來的競爭效應是一國改善資源配置、提高經(jīng)濟效率的重要源泉。競爭的核心歸根結(jié)底是市場準入問題。我們應立足各行業(yè)各部門的實際情況,循序?qū)Φ乳_放市場。具體說來,對已有對外競爭力的行業(yè)部門,可逐步放松對該部門的進口限制,消除關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,實現(xiàn)該部門的自由貿(mào)易;對目前尚欠競爭力又事關(guān)國計民生的部門則要在適當保護下,循序漸進,逐步開放。所謂適當保護,筆者認為是這么一種保護水平,在這一保護水平下,以我國的市場規(guī)模,最佳的國內(nèi)市場狀態(tài)是有四到五家企業(yè)獨大,以規(guī)模經(jīng)濟和外商抗衡。由于國內(nèi)競爭與國際競爭并存,將促進該行業(yè)內(nèi)部運作的效率化。同時根據(jù)該部門發(fā)展階段及競爭力狀況,不斷降低保護水平,增強有效競爭,獲得親競爭效應.

2.明確進口政策戰(zhàn)略性、前瞻性

為保證今后穩(wěn)定安全的戰(zhàn)略性資源供給,我國進口政策的重心應從現(xiàn)階段的保障穩(wěn)定供給向在保證穩(wěn)定供給基礎(chǔ)上建立和加強戰(zhàn)略資源儲備轉(zhuǎn)移.

政府可從以下幾個方面著手。(1)建立戰(zhàn)略資源儲備制度,防范可能出現(xiàn)的危機。(2)制定相關(guān)法規(guī).

借鑒日本、歐洲國家的先進經(jīng)驗,通過立法的形式,規(guī)定適當?shù)谋壤?強制企業(yè)進行戰(zhàn)略儲備。(3)確立多種戰(zhàn)略資源進口渠道,鼓勵企業(yè)開辟新進口來源;加強國際合作,充分利用國外資源;鼓勵企業(yè)與資源國逐漸建立起穩(wěn)定的良性互動的資源戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。(4)鼓勵企業(yè)走出去。參與國外戰(zhàn)略物資的勘探開發(fā)和開采,建立一批國外戰(zhàn)略物資生產(chǎn)和供應基地。此外,政府可設(shè)立專門在世界各地尋找和開發(fā)的戰(zhàn)略性資源組織,幫助企業(yè)。多管齊下,多頭并90現(xiàn)代財經(jīng)2010年1月進,逐步建立起我國戰(zhàn)略物資儲備.

3.利用金融危機占領(lǐng)國外高端市場

目前我國有些企業(yè)在技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的研發(fā)能力上很難在短時間內(nèi)提高,成了他們發(fā)展的一個瓶頸,而并購國外的企業(yè)可以說是解決這些問題的一個捷徑。全球金融危機爆發(fā)之后,不少跨國企業(yè)身價大跌,對中國企業(yè)實施并購帶來一種機遇。收購國外知名品牌,可以迅速占領(lǐng)國外高端市場。在歐美的一些高端工業(yè)市場上,我國一些產(chǎn)品即使質(zhì)量最好,價格最低,卻很難被國外的客戶認可。而收購國外知名品牌,不僅可以實現(xiàn)技術(shù)跨越,還可以占領(lǐng)其品牌的國際銷售渠道,對打開國外的市場是非常有好處的。但從中國海外并購六年的歷程來看,我國海外并購陷阱多于餡餅。一些企業(yè)在海外并購過程中,不知道規(guī)避風險,結(jié)果陷入目標企業(yè)的債務黑洞。有些企業(yè)不是根據(jù)自身的發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合被收購目標企業(yè)的情況來選擇目標,而僅圖便宜便盲目地進行跨國并購,結(jié)果背上了沉重的包袱,運轉(zhuǎn)不靈,消化不良。因此,希望國家能從技術(shù)層面上幫助企業(yè)進行海外并購。政府可責成各省及直轄市設(shè)立本省市跨國并購研究和實務工作專家小組,負責為企業(yè)海外并購提供全方位的、深層次的咨詢。專家小組不僅應該為中國企業(yè)在海外并購過程中在文化、政治、法律等多方面有可能出現(xiàn)的矛盾和沖突出謀劃策,還應根據(jù)企業(yè)的實際需要,幫助企業(yè)尋找目標企業(yè),對目標企業(yè)進行調(diào)研,分析及規(guī)避其中風險,以及如何將目標企業(yè)優(yōu)良資產(chǎn)整合進自己的產(chǎn)業(yè)鏈條以使企業(yè)迅速發(fā)展壯大。說到底,國家的競爭力是通過企業(yè)的競爭力體現(xiàn)出來的.

4.讓進口成為產(chǎn)業(yè)升級的動力

為使進口貿(mào)易更直接地與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,政府可從以下幾個方面著手

(1)根據(jù)本國的實際情況,確定優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù),通過引進先進技術(shù)加速實現(xiàn)既定目標,并根據(jù)不同時期發(fā)展情況,適時調(diào)整技術(shù)引進的重點,以使進口成為產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的不斷源泉。

(2)慎重選擇引進技術(shù),鼓勵引進國外處于研究開發(fā)后期尚未商業(yè)化的技術(shù)。由于引進技術(shù)尚未商業(yè)化,能在較高的技術(shù)基礎(chǔ)上進行技術(shù)二次研發(fā),實現(xiàn)技術(shù)再創(chuàng)新,形成自己的知識產(chǎn)權(quán)。

(3)注重技術(shù)擴散。政府可為企業(yè)技術(shù)擴散提供平臺,如定期舉辦各種技術(shù)交流會等。使我國迅速從“模仿”走向“創(chuàng)造”,成為名副其實的技術(shù)大國。

(4)宏觀調(diào)控進口政策與現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、財政金融政策等關(guān)系。使之形成相互扶持、相互促進關(guān)系。完善進口關(guān)稅稅率,體現(xiàn)國家對重點行業(yè)的保護和支持。

(5)建立以企業(yè)為主體,以市場為導向,政府積極引導推動,各方力量支持的技術(shù)引進和創(chuàng)新促進體系。實現(xiàn)“引進技術(shù)—消化吸收—創(chuàng)新開發(fā)—提高國際競爭力”的良性循環(huán).

5.進出口形成相互促進關(guān)系

二戰(zhàn)后,在一片廢墟上日本只用了短短三十年便躍升為世界經(jīng)濟強國,對此普遍的觀點是日本實行的出口導向戰(zhàn)略。筆者認為進口在其中起到的作用甚于出口。正是借助技術(shù)引進-消化吸收-技術(shù)創(chuàng)新-出口增加路徑,日本才獲得經(jīng)濟快速發(fā)展的,可見技術(shù)引進是其出口增加的根源。國際經(jīng)驗亦表明,對發(fā)展中國家來說,這是實現(xiàn)經(jīng)濟飛躍發(fā)展的最便捷的路徑。為使我國進出口形成一種相互促進的關(guān)系,可以考慮從以下幾個方面著手。

(1)構(gòu)建引進技術(shù)-消化吸收-再次創(chuàng)新-促進出口模式?？梢越梃b韓國經(jīng)驗,成立“國家科學技術(shù)委員會”、對技術(shù)引進消化吸收進行統(tǒng)一管理、監(jiān)督和引導,在全國形成一個統(tǒng)一的引進技術(shù)消化吸收的政策體系。

(2)發(fā)揮政府在自主創(chuàng)新體系中的主導作用。政府可加強、完善現(xiàn)行創(chuàng)新機制,為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的市場與政策環(huán)境,如進一步完成稅收、金融等一系列激勵自主創(chuàng)新的方針政策,加大財政科技投入等.

(3)鼓勵再創(chuàng)新產(chǎn)品的出口。目前我國出口產(chǎn)品價格已經(jīng)很低廉,即使在此基礎(chǔ)上上調(diào)10%~20%,仍具有競爭力,因此應改變我國以往那種對出口普遍支持的做法,而是有所側(cè)重?？沙闪＜倚〗M,對申報再創(chuàng)新企業(yè)的出口產(chǎn)品進行認定,以資鼓勵,使我國進出口進入一個良性循環(huán)之中.

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