導(dǎo)語：教育的外部性研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：教育的外部性，是指教育的舉辦和產(chǎn)出除了達(dá)到國(guó)家和個(gè)人的教育目的外，還會(huì)給其他社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人帶來經(jīng)濟(jì)、非經(jīng)濟(jì)的影響，但教育卻不能向受影響社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人給予直接補(bǔ)償或不必要補(bǔ)償。教育的外部性具有正向性、多樣性、持續(xù)性、不易量化性等特性。對(duì)教育的外部性進(jìn)行界定、分類、歸納，可以更好地為解決教育外部性問題提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：教育外部性；外部性教育

教育是國(guó)家發(fā)展的不竭動(dòng)力，為各行各業(yè)提供合格的人力資源，促進(jìn)個(gè)人全方位素質(zhì)的提高，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的和諧發(fā)展。這是教育正外部性的眾多影響之一，然而教育外部性也會(huì)導(dǎo)致教育資源的使用無法達(dá)到帕雷托最優(yōu)，影響到國(guó)家對(duì)教育補(bǔ)貼的政策，以及個(gè)人對(duì)教育的投資。因此理清教育外部性的界定及性質(zhì)，分析其影響，找出適用于教育外部性內(nèi)部化的措施，對(duì)于更好地發(fā)揮教育的功能，更好地解決教育過程中的外部性問題具有巨大的價(jià)值。

一、教育外部性的界定

外部性是任何經(jīng)濟(jì)學(xué)家無法回避的問題，最初由馬歇爾在1890年《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出外部性的概念，經(jīng)過庇古、科斯等人的批判補(bǔ)充，外部性理論在110多年的發(fā)展歷程中，其內(nèi)涵不斷豐富和發(fā)展，其外延也不斷得到擴(kuò)充，為解釋和解決經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)生活中的相關(guān)問題提供了理論指導(dǎo)?？v觀眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性概念的界定，無非從兩個(gè)角度：一是從外部性產(chǎn)生主體的角度來定義；二是從外部性接受主體的角度來定義。前者代表性的定義首當(dāng)推薩繆爾森和諾德豪斯的定義：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾?。”第二類如蘭德爾的定義：“外部性是用來表示‘當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒有參加這一決策的人。”在對(duì)外部性的研究中，大多采用第一種定義。

教育外部性是外部性外延發(fā)展的產(chǎn)物，與醫(yī)學(xué)外部性、思想政治外部性、政府行為外部性等一樣受到越來越多的關(guān)注，同樣影響著人們的教育理念。弗里德曼對(duì)教育的外部性作了經(jīng)典性的闡述：如果大多數(shù)公民沒有一個(gè)最低限度的文化和知識(shí)，也不廣泛地接受一些共同的價(jià)值準(zhǔn)則，穩(wěn)定而民主的社會(huì)就不可能存在。而教育對(duì)文化知識(shí)和價(jià)值準(zhǔn)則這兩個(gè)方面，均會(huì)做出貢獻(xiàn)。兒童受到的教育不僅有利于兒童自己或者家長(zhǎng)，而且社會(huì)上其他成員也會(huì)從中得到好處。由于無法識(shí)別受到利益的具體個(gè)人(或家庭)，所以不能向他們索取勞務(wù)的報(bào)酬，因此，存在相當(dāng)大的“鄰近影響”。盧卡斯則從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度論述到：當(dāng)某一勞動(dòng)者接受教育后，本人的生產(chǎn)效率和收入水平會(huì)提高，同時(shí)通過“潛移默化”，周圍的人乃至整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)率會(huì)提高，但他并不因此獲得額外報(bào)酬。同樣中國(guó)學(xué)者對(duì)于教育外部性也作了類似的論述：王善邁把教育的產(chǎn)品屬性定為教育具有巨大外部效益。一個(gè)人接受了教育，不僅受教育者可以獲得經(jīng)濟(jì)的、非經(jīng)濟(jì)的效益，同時(shí)社會(huì)也可以獲得巨大的經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)效益。從維護(hù)社會(huì)“公平”的角度看，教育是不可“排除”的。因此，從整體上說，教育是一種具有正外部效應(yīng)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。范先佐認(rèn)為：教育幾乎是完全的“免費(fèi)午餐”，致使教育部門缺乏自身．的發(fā)展動(dòng)力，收益幾乎全部外在化了。袁志剛認(rèn)為：教育的外部性就是“其社會(huì)收益大于個(gè)人收益”。袁連生認(rèn)為：“教育的間接消費(fèi)效用，是教育的外部產(chǎn)出或外部效益?！?/p>

綜上所述，筆者認(rèn)為，教育的外部性則具有如下性質(zhì)：教育的舉辦和產(chǎn)出除了達(dá)到國(guó)家和個(gè)人的教育目的外，還會(huì)給其他社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人帶來經(jīng)濟(jì)、非經(jīng)濟(jì)的影響，但教育卻不能向受影響社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人給予直接補(bǔ)償或不必要補(bǔ)償。

二、教育外部性的分類

第一，根據(jù)教育外部性的影響效果劃分為教育正外部性和教育負(fù)外部性。關(guān)于教育的正外部性顯而易見，如一所高校校址的選擇會(huì)給學(xué)校所在地帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，如促進(jìn)學(xué)校周圍學(xué)習(xí)體育用品、飲食、娛樂、服裝等服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，這些行業(yè)不僅僅解決當(dāng)?shù)鼐用袷Ｓ鄤趧?dòng)力的問題，成為當(dāng)?shù)鼐用竦闹饕?jīng)濟(jì)來源，還可提高所在社區(qū)的文化底蘊(yùn)，提高其居民的素質(zhì)和精神生活質(zhì)量。近年來，教育的負(fù)外部性也越來越得到重視，如以文憑熱引起的假文憑泛濫和社會(huì)風(fēng)氣敗壞；以大學(xué)生就業(yè)困難所造成的社會(huì)負(fù)擔(dān)，城鄉(xiāng)教育差距拉大造成的教育不公平所引發(fā)的一系列社會(huì)不公平，特別是近年來高校學(xué)生的暴力事件，如2002年的馬加爵事件，給社會(huì)帶來了惡劣的影響，并引發(fā)民眾對(duì)高等教育的憂慮。

第二，根據(jù)教育外部性的時(shí)空劃分為教育代內(nèi)外部性和教育代際外部性。通常的外部性是一種時(shí)間概念，主要是靜態(tài)層面上考慮資源是否合理配置，即指代內(nèi)外部性問題；而代際外部性問題從動(dòng)態(tài)層面上解決人類代際之間行為的相互影響，這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。教育的代內(nèi)外部性主要關(guān)注教育外部性影響的范圍，指對(duì)整個(gè)社會(huì)的深遠(yuǎn)影響，而教育代際外部性則主要指教育的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，即指教育對(duì)一個(gè)國(guó)家，對(duì)一個(gè)民族的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響。在空間緯度上，教育的外部性可分為：農(nóng)村教育外部性、城市(鎮(zhèn))教育外部性；經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的教育外部性和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的教育外部性；中國(guó)東部的教育外部性、中國(guó)西部的教育外部性等等。

第三，根據(jù)教育外部性的主客體劃分為作為生產(chǎn)者和作為消費(fèi)者的教育外部性。從教育整體上講，作為教育成果的合格畢業(yè)生是具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性的教育產(chǎn)品，作為生產(chǎn)領(lǐng)域的教育，它就是作為生產(chǎn)者的教育外部性。從消費(fèi)者角度也可劃分不同類型、層次、屬性教育的外部性，即包括基礎(chǔ)教育外部性、職業(yè)教育外部性、成人教育外部性；義務(wù)教育外部性和非義務(wù)教育外部性；初等教育外部性、中等教育外部性、高等教育外部性；個(gè)人外部性和政府外部性。個(gè)人消費(fèi)教育所帶來的外部性影響范圍涉及到個(gè)人發(fā)展對(duì)整個(gè)社會(huì)的作用，對(duì)社會(huì)其他人生活的影響。另外教育外部性影響的客體既可以是生產(chǎn)者，如畢業(yè)生所在工廠、公司等，也可以是消費(fèi)者，如受教育者所引發(fā)的消費(fèi)潮流，對(duì)其他消費(fèi)者的影響。

第四，根據(jù)教育外部性產(chǎn)生的前提和根源可劃分為競(jìng)爭(zhēng)和壟斷下的教育外部性、制度教育外部性和技術(shù)教育外部性。根據(jù)教育外部性產(chǎn)生的前提，可以劃分為競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性和壟斷條件下的外部性。在教育領(lǐng)域，這種劃分首先要考慮教育在教育產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化大環(huán)境下的產(chǎn)品屬性問題。教育產(chǎn)品是公共產(chǎn)品還是私人產(chǎn)品，或者屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，需要根據(jù)教育產(chǎn)品提供的方式來判斷。如果教育產(chǎn)品由政府提供且個(gè)人消費(fèi)不需要購(gòu)買，如基礎(chǔ)教育中的義務(wù)教育、特殊教育、國(guó)防教育等，這時(shí)的教育產(chǎn)品就是公共產(chǎn)品，從某種意義上教育產(chǎn)品是在壟斷的條件下產(chǎn)生的，其教育的外部性產(chǎn)生的條件也是壟斷。作為補(bǔ)充的民辦學(xué)校和私立學(xué)校，以及高等教育階段，教育如果不是被免費(fèi)提供，個(gè)人像購(gòu)買私人物品一樣負(fù)擔(dān)教育費(fèi)用，那么這樣的教育就是私人產(chǎn)品，而不管其提供主體是政府還是市場(chǎng)，這時(shí)的教育產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)性，其產(chǎn)生的外部性的前提條件是競(jìng)爭(zhēng)。但這種劃分不是完全的，教育產(chǎn)品的屬性整體來說為準(zhǔn)公共產(chǎn)品，其外部性產(chǎn)生的條件也是復(fù)雜多樣的。

根據(jù)教育外部性產(chǎn)生的根源，可以分為制度外部性和技術(shù)外部性。教育舉辦的本身要依靠教育制度來維持，制度是一種公共產(chǎn)品，具有外部性；一種制度的存在，會(huì)影響到其他制度的運(yùn)行；另外制度的改革，即教育制度的改革，會(huì)引發(fā)一系列社會(huì)變動(dòng)，這種影響顯而易見，不需贅述。而技術(shù)性的教育外部性，更多體現(xiàn)在教育產(chǎn)品上，也就是畢業(yè)生個(gè)人素質(zhì)提高帶來的外部效應(yīng)，最為明顯的例子就是，高校產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，其研究成果的外部性就是技術(shù)外部性。第五，根據(jù)教育外部性的狀態(tài)劃分為教育單向外部性和教育交互外部性。教育外部性根據(jù)影響傳遞的方向可分為，教育單向的外部性和教育交互的外部性。單向的教育外部性指教育對(duì)其他團(tuán)體及個(gè)人的外部影響，如一所大學(xué)對(duì)所在社區(qū)的外部性影響，而交互的教育外部性正如一所以城市名命名的大學(xué)和所在的城市之間的交互影響，兩者有共同的利益關(guān)系那樣，影響力是交互的。如一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)則成為學(xué)生選擇這所城市大學(xué)的潛在影響因素(從就業(yè)前景上看)，同時(shí)如城市大學(xué)具有較高的辦學(xué)水平和知名度，也將會(huì)成為城市的象征。另外，根據(jù)教育外部性的影響狀態(tài)，分為穩(wěn)定的教育外部性和不穩(wěn)定的教育外部性。穩(wěn)定的教育外部性是人們通常關(guān)注的焦點(diǎn)，也是教育外部性最主要的方面。而不穩(wěn)定的教育外部性通常有兩種情況，一是教育過程中的偶然事件，二是教育研究成果中所帶來的技術(shù)性教育外部性，這在高等教育領(lǐng)域里尤為明顯。

三、教育外部性的特性

教育外部性除了具備外部性的一般特性，如傳遞不通過價(jià)格機(jī)制、引起他人成本的減少或效用的降低、外部效應(yīng)與個(gè)人收益的不可分割性外，它還具有本身特有的性質(zhì)。

第一，教育外部性具有正向性。教育同時(shí)具備正外部性和負(fù)外部性，但是總體來說其正外部性的作用和影響大于其負(fù)外部性，這與教育本身的性質(zhì)和功能相關(guān)。教育(學(xué)校教育)是根據(jù)一定的社會(huì)要求和受教育者的發(fā)展需要，有目的、有計(jì)劃、有組織地對(duì)受教育者施加影響，以培養(yǎng)一定社會(huì)(或階級(jí))所需要的人才的活動(dòng)。國(guó)家舉辦教育是為了提高國(guó)民的素質(zhì)，促進(jìn)個(gè)人及社會(huì)的和諧發(fā)展，為國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展提供可靠的人力資源，促進(jìn)國(guó)家的跨越式發(fā)展。因此，教育事業(yè)對(duì)于受教育者個(gè)人以及整個(gè)國(guó)家來說是一項(xiàng)積極的、意義重大的、不可替代的事業(yè)。教育外部性的實(shí)質(zhì)是教育功能的體現(xiàn)，從教育的性質(zhì)和功能上講，教育的正外部性是人們和國(guó)家期望的，也是應(yīng)有的主流。從另一方面講，教育負(fù)外部性的體現(xiàn)大多與教育發(fā)展本身的不足相關(guān)，解決教育本身發(fā)展中的不足，就能較好地減少其負(fù)外部性的影響，如教育從文憑本位轉(zhuǎn)向能力本位，假文憑就會(huì)失去市場(chǎng)；合理調(diào)整高等教育發(fā)展結(jié)構(gòu)和提高其教育質(zhì)量；大學(xué)生就業(yè)難問題就會(huì)得到緩解；促進(jìn)教育均衡發(fā)展和提高教育公平，會(huì)逐步縮小地區(qū)之間的教育水平差距。隨著教育的完善發(fā)展，教育的負(fù)外部性被限定在最小的范圍之內(nèi)，其負(fù)外部性的影響也就會(huì)被統(tǒng)籌在正外部性之下。

第二，教育外部性具有多樣性。教育的外部性因教育在級(jí)別、類型、性質(zhì)、區(qū)域等方面上的不同具有一定的差別，體現(xiàn)其內(nèi)部多樣性。如在教育級(jí)別上，初等教育、中等教育、高等教育的外部性依次減弱。在教育類型上，教育產(chǎn)業(yè)涵蓋不同層次，它們有著不同的外部性特征。一般來說，教育外圍產(chǎn)業(yè)的外部性小，如教育核心產(chǎn)業(yè)中的職業(yè)教育外部性相對(duì)較小。在教育區(qū)域上，一個(gè)地區(qū)投資教育，因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)下勞動(dòng)力流動(dòng)性的增強(qiáng)，其他地區(qū)也能受益，這就是教育投資的外部性。一般而言，在同一地區(qū)，城市級(jí)別越低，教育投資的外部性就越大，也即鄉(xiāng)鎮(zhèn)教育投資的正外部性一般要大于縣城的，縣城的要大于省轄市的，省轄市的要大于省會(huì)城市的，這是因?yàn)椋毨мr(nóng)村和鄉(xiāng)鎮(zhèn)的教育投資越多，教育質(zhì)量越高，受教育的人向城市級(jí)別高的地方流動(dòng)的可能性越大，而城市級(jí)別高的人員向城市級(jí)別低，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)或農(nóng)村流動(dòng)的可能性很小。同樣道理，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)和西部地區(qū)教育的外部性大于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和東部地區(qū)。

第三，教育外部性具有持續(xù)性。由教育外部性的分類可知，教育代際的正外部性是教育外部性的主要方面，這也是政府、公眾、個(gè)人大力發(fā)展教育，進(jìn)行教育投資的重要原因之一。從教育——個(gè)人——社會(huì)的三者交互影響連接可以看出，教育直接作用于個(gè)人，教育通過作為受教育者的個(gè)人產(chǎn)生對(duì)社會(huì)的外部性，從而影響到整個(gè)社會(huì)。在第一個(gè)連接教育——個(gè)人過程中，教育對(duì)個(gè)人的影響是廣泛的、深遠(yuǎn)的，特別是在終身教育理念的指導(dǎo)下，教育存在于個(gè)人發(fā)展的整個(gè)過程，另外一個(gè)方面，教育不僅僅影響到人力資源，即勞動(dòng)者的素質(zhì)，還影響到個(gè)人的眾多方面，如理財(cái)、消費(fèi)、價(jià)值取向、生育觀等。通過個(gè)人——社會(huì)連接，教育對(duì)社會(huì)的外部性影響也是廣泛的、深遠(yuǎn)的，因此教育外部性具有持續(xù)性。

第四，教育外部性具有不易量化性。從教育外部性的影響領(lǐng)域可以看出教育外部性的實(shí)質(zhì)不單單等同于教育的經(jīng)濟(jì)功能。教育外部性的影響是多方面，如促進(jìn)民主政治的提高、為經(jīng)濟(jì)提供人力資源、鞏固社會(huì)穩(wěn)定和內(nèi)部和諧以及繼承和創(chuàng)新文化傳統(tǒng)等等，除了經(jīng)濟(jì)方面，很多是難以用數(shù)字來量化的，另外許多領(lǐng)域的影響是隱性的，是不易觀察的。因此，盡管薩卡羅普洛斯多次對(duì)眾多國(guó)家的教育投資收益率進(jìn)行估量，但這種估量是在某一方面，某一階段上進(jìn)行的，并不能代表教育外部性動(dòng)態(tài)的全部，整體來說，教育外部性具有不易量化的特性。