導語：自然壟斷產業(yè)規(guī)制研究論文一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、自然壟斷與市場失靈

1890年，馬歇爾曾指出平均成本遞減的行業(yè)是不完全競爭或壟斷的，自然壟斷產業(yè)的出現(xiàn)也許是最合意的市場結構?？死撕兔桌照J為如果規(guī)模經濟足夠大，使得長期成本曲線在相應范圍內向下傾斜，僅有一家企業(yè)生存下來，自然壟斷由此產生。1982年鮑莫爾、潘扎、威利格提出如果單一企業(yè)生產所有產品的成本小于多個企業(yè)分別生產其中一種產品的成本之和，企業(yè)的成本方程就是次可加的，即使沒有規(guī)模經濟的作用，該產業(yè)仍是自然壟斷產業(yè)。

由此可見，自然壟斷的出現(xiàn)似乎是市場有效的表現(xiàn)。實際上，它卻帶來了市場難以解決的諸多問題。首先，由于自然壟斷具有龐大的網絡系統(tǒng)、大量的沉沒資本、顯著的規(guī)模經濟和范圍經濟、明顯的關聯(lián)經濟效應、普遍性的服務等五大技術經濟特征，市場失靈再所難免：在壟斷結構下，市場只能容納幾家或一家最有效率的企業(yè)。自由競爭會使被淘汰的企業(yè)，因難以收回投資而造成極大浪費，或者市場無法實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，任何企業(yè)都達不到經濟規(guī)模，還可能導致產品和服務的差別供給。其次，在自然壟斷產業(yè)里，消費者具有明顯的信息劣勢。在廠商有意隱瞞和欺詐時，有可能蒙受巨大的損失。另外，自然壟斷產業(yè)提供的產品或服務大多具有排他性但非競爭性的特點，完全由市場調節(jié)資源配置，反而會導致生產資源不足。

市場在這一領域似乎不能有效地發(fā)揮調節(jié)資源配置的作用，這就使得政府規(guī)制成為了必要。

二、政府規(guī)制的理論與實踐經驗

政府規(guī)制是政府部門依據(jù)有關法規(guī)直接對微觀經濟主體及其活動進行規(guī)范、約束和限制的行為。理論上應確立三點目標：1、提高資源配置效率。為防止高額壟斷價格造成社會福利的損失，政府須實行價格規(guī)制和投資規(guī)制，以限制壟斷企業(yè)的定價能力，將其投資回報率控制在一般市場水平。2、維護企業(yè)的規(guī)模經濟優(yōu)勢。為避免重復投資和多家企業(yè)平行競爭，政府須進行市場進入規(guī)制，保證一家最有效率的企業(yè)生產經營。3、增進社會福利。對產品和服務的質量等進行規(guī)制，扭轉消費者的信息劣勢、產品服務的生產供給難以達到最優(yōu)的局面。

實踐證明西方政府在采取措施彌補市場失靈的同時，也出現(xiàn)了政府失靈。在“投資回報率”價格規(guī)制下，企業(yè)運用過多的資本投入替代其他生產要素投入，產生A—J效應；嚴格的市場進入規(guī)制使自然壟斷企業(yè)免受競爭壓力，出現(xiàn)X—低效率；廠商有意扭曲或隱瞞信息，產生道德風險和逆向選擇，使政府的決策偏離福利最大化要求；各種利益集團為影響規(guī)制者的決策，以獲取特殊待遇，產生尋租行為；政府決策滯后于變化中的現(xiàn)實，規(guī)制效果不佳。

政府失靈的存在需要人們對規(guī)制進行重新思考。于是，鮑莫爾等人提出可競爭市場理論，指出新企業(yè)進入市場的潛在競爭威脅會迫使原有壟斷企業(yè)提高效率。這為重新劃分市場邊界，放松市場進入奠定了理論基礎。另外，激勵規(guī)制理論認為規(guī)制者與被規(guī)制者之間進行的是非對稱信息博弈。解決問題的關鍵是設計出既能激勵企業(yè)，又能約束其利用特有信息優(yōu)勢謀取不正當利益的激勵規(guī)制合同或機制。

在此背景下，西方各國又開始對自然壟斷產業(yè)進行規(guī)制改革，主要思路是：1、放松規(guī)制，引入競爭機制。在市場機制可以發(fā)揮作用的行業(yè)逐步取消進入規(guī)制和價格規(guī)制；對失去自然壟斷性的行業(yè)，通過：取消限制新企業(yè)進入的政策法規(guī)、進行民營化改革、招投標以鼓勵私人部門提供可市場化的產品和服務等方式引入競爭機制。2、傳統(tǒng)規(guī)制轉向激勵性規(guī)制。采取特許投標制度，將壟斷市場的特權授予那些能夠提供更低價格和最優(yōu)產品和服務的企業(yè)；將全國壟斷企業(yè)分為幾個地區(qū)性企業(yè)，通過區(qū)域間競爭，提高企業(yè)效率；實行社會契約制度，規(guī)制雙方就相關指標簽訂合同，視企業(yè)表現(xiàn)進行獎勵或處罰；簽定價格合同，價格只能在規(guī)定的上限以下自由變動。

三、外國政府規(guī)制對我國的啟示

我國自然壟斷產業(yè)的政府規(guī)制改革起步較晚，存在的問題較多，如：規(guī)制立法滯后，管理部門責權不等，行政干預替代市場運作，政府主導型經濟體制并未完全打破。此外，我國也存在著西方政府規(guī)制存在的問題。因此，我們應結合本國實際并借鑒別國經驗做到以下幾點：

1、完善產業(yè)規(guī)制法律體系。以“立法為先導”，對規(guī)制機構的設置、責權劃分、被規(guī)制企業(yè)的權責利關系，有關價格、服務質量、市場準入條件等政策內容做出規(guī)定。改革行政立法，實現(xiàn)行政程序法典化。

2、著重規(guī)制行政壟斷與規(guī)制者行為。對通過自由競爭發(fā)展起來的壟斷組織要相對放松規(guī)制，使其盡快提高競爭力。注重規(guī)制那些阻礙有效競爭的行政壟斷行為，盡量減少和消除尋租和創(chuàng)租行為，以特許投標制取代現(xiàn)行的行政性審批制度。

3、組建中立的規(guī)制機構。規(guī)制機構須獨立于原來的各行業(yè)主管部門，應具有制定規(guī)制規(guī)則、實施價格規(guī)制、市場準入規(guī)制等職能。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、商會等社會團體的監(jiān)督、輿論作用，防止機構濫用權力。

4、引入競爭機制、加強激勵性規(guī)制。實行自然壟斷業(yè)務與非自然壟斷業(yè)務相分離。對自然壟斷性業(yè)務采取價格上限規(guī)制，對非自然壟斷性業(yè)務應允許民間資本和外商資本的進入，但應避免過分私有化。依照技術發(fā)展和管理水平來穩(wěn)步推進自然壟斷企業(yè)的分割進程，促使地區(qū)性壟斷企業(yè)開展間接競爭.