導(dǎo)語(yǔ)：煤炭產(chǎn)業(yè)反壟斷研究論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：導(dǎo)致煤炭價(jià)格上升的根本原因：政府壟斷煤炭資源的供應(yīng)市場(chǎng)，經(jīng)過(guò)開(kāi)采后轉(zhuǎn)換為礦山企業(yè)壟斷煤炭產(chǎn)品的銷售市場(chǎng)，企業(yè)則能以隱性的橫向協(xié)議控制產(chǎn)量和定價(jià)權(quán)而獲取壟斷租金；鐵路在煤炭運(yùn)輸中濫用其支配地位，致使坑口價(jià)與港口價(jià)的非正常差額亦成為壟斷利潤(rùn)。煤炭資源稀缺的價(jià)格結(jié)構(gòu)性上漲有利于建立節(jié)約型社會(huì)，但以壟斷利潤(rùn)來(lái)替代成本價(jià)格只能是誤導(dǎo)。治理壟斷行為的關(guān)鍵是：創(chuàng)新礦產(chǎn)權(quán)與開(kāi)采權(quán)分別設(shè)立的法律制度、政府保護(hù)和管制鐵路的自然壟斷。

關(guān)鍵詞：煤炭產(chǎn)業(yè)；壟斷租金；制度設(shè)置

一、在煤炭資源開(kāi)采方面，政府的資源壟斷置換為企業(yè)的產(chǎn)品壟斷

根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)以及我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定的內(nèi)容，非公用事業(yè)的壟斷形成于市場(chǎng)的進(jìn)入障礙和經(jīng)營(yíng)者集中。然而，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的壟斷卻來(lái)自于政府的進(jìn)入障礙和經(jīng)營(yíng)者集中。

1、將公有資源視作公用資源的政府壟斷成為市場(chǎng)進(jìn)入障礙

煤炭開(kāi)采，既是高危行業(yè)又是影響生態(tài)環(huán)境的典型行業(yè)，如果自由進(jìn)入，會(huì)給社會(huì)造成難以挽救的后果。為此，進(jìn)入開(kāi)采市場(chǎng)時(shí)實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制。只有在資金、技術(shù)、設(shè)備、開(kāi)采計(jì)劃、生態(tài)恢復(fù)方案、健康安全措施等各方面均符合開(kāi)采要求的申請(qǐng)者，經(jīng)相應(yīng)政府職能部門審查批準(zhǔn)并進(jìn)行登記后，才能具備煤炭開(kāi)采權(quán)。一般將這種嚴(yán)格批準(zhǔn)的許可授權(quán)稱為“特許權(quán)”，屬于政府對(duì)于市場(chǎng)的社會(huì)管制內(nèi)容。礦業(yè)開(kāi)發(fā)設(shè)立特許權(quán)是政府的事先管制，其目的是防止有害的經(jīng)濟(jì)外部效果損害社會(huì)公眾利益，這是世界礦業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的通常作法。如《法國(guó)礦業(yè)法》第22條規(guī)定：即使地表主人的開(kāi)采也只能是依特許權(quán)而進(jìn)行。特許權(quán)設(shè)置，普遍地禁止一切私人擅自進(jìn)入的嚴(yán)格性，確實(shí)屬于設(shè)置了進(jìn)入障礙。但是，這種設(shè)置并沒(méi)有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。政府的社會(huì)管制與經(jīng)濟(jì)管制的主要不同點(diǎn)是：社會(huì)管制對(duì)象沒(méi)有數(shù)量限制。政府特許時(shí)所運(yùn)用的標(biāo)準(zhǔn)和條件是公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容，平等地適用一切競(jìng)爭(zhēng)者。凡符合法定資質(zhì)要求的，則可跨進(jìn)市場(chǎng)準(zhǔn)入的競(jìng)爭(zhēng)行列。但前提是必須具備非社會(huì)性管制條件，方能進(jìn)入開(kāi)發(fā)市場(chǎng)。這就是說(shuō)，嚴(yán)格的特許制度不是進(jìn)入障礙，關(guān)鍵是符合法定開(kāi)采資質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)者，能否在市場(chǎng)獲取開(kāi)采對(duì)象是進(jìn)入市場(chǎng)的前提。

同時(shí)，如果企業(yè)退出時(shí)沒(méi)有沉沒(méi)成本，不會(huì)在退出市場(chǎng)的過(guò)程中落下任何東西，則進(jìn)入是自由的。煤炭開(kāi)采屬于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，生產(chǎn)的平均成本高于價(jià)格時(shí)的退出可能并不自由。采掘煤炭的最初進(jìn)入的大量投入沒(méi)有任何收益，直到采出第一噸煤以后的邊際成本才能遞減。初期的這些成本投入中，除部分設(shè)備以外的不變成本以及一些可變成本，都可能成為退出時(shí)的沉沒(méi)成本。退出時(shí)不可轉(zhuǎn)換的資本投入及其技改費(fèi)用是潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入障礙。但是，根據(jù)煤炭市場(chǎng)進(jìn)入因素的復(fù)合性，能夠競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入特許權(quán)資格的人，足以預(yù)期進(jìn)入與退出該市場(chǎng)因成本帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，其盈利能夠彌補(bǔ)在沉沒(méi)成本上的投資。而且，這種預(yù)期不會(huì)受到來(lái)自正在開(kāi)采的現(xiàn)有企業(yè)的威脅，因?yàn)槊禾抠Y源屬地不同和消費(fèi)者不固定等因素，現(xiàn)有企業(yè)難以實(shí)施把價(jià)格壓低到成本以下的戰(zhàn)略以懲罰新的進(jìn)入者。因此，處于市場(chǎng)大門之外想要進(jìn)入者不會(huì)擔(dān)憂沉沒(méi)成本，害怕的倒是進(jìn)入市場(chǎng)后煤炭資源供給的可持續(xù)性。因?yàn)榭纱_定的長(zhǎng)期契約能提供風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偛⒃试S非轉(zhuǎn)換資本的增加，那么，只要煤炭資源不會(huì)斷供或枯竭，就不會(huì)在退出時(shí)落下任何東西。這就繼續(xù)說(shuō)明，能否進(jìn)入市場(chǎng)的關(guān)鍵是不斷地獲得長(zhǎng)期補(bǔ)償投資成本的開(kāi)采對(duì)象。

然而，我國(guó)民事物權(quán)屬性的煤炭資源并非來(lái)源市場(chǎng)而是被政府壟斷，即由政府以強(qiáng)制性行政許可決定方式直接配置。《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第13條規(guī)定：采礦權(quán)，可以通過(guò)招標(biāo)的方式有償取得，由行政登記管理機(jī)關(guān)組織評(píng)標(biāo)并確定中標(biāo)人。該規(guī)定關(guān)于由公權(quán)力機(jī)關(guān)確定中標(biāo)人和發(fā)給行政許可證的行政確認(rèn)方式，被《行政許可法》上升為行政決定方式。《行政許可法》第12條第2項(xiàng)規(guī)定：有限自然資源的開(kāi)發(fā)利用需要賦予特定權(quán)利的，可以設(shè)定行政許可；該法第53條規(guī)定：“實(shí)施本法第12條第2項(xiàng)所列事項(xiàng)的行政許可的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)、拍賣等公平競(jìng)爭(zhēng)的方式作出決定……確定中標(biāo)人、買受人后，應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，并依法向中標(biāo)人、買受人頒發(fā)行政許可證件”。從法律規(guī)定可以看出，采礦許可證屬于行業(yè)特許權(quán)授予，認(rèn)可了特許權(quán)人市場(chǎng)準(zhǔn)入的資質(zhì)，有作用于勞動(dòng)對(duì)象的權(quán)利，但不是產(chǎn)權(quán)證，無(wú)法證明取得了直接支配的勞動(dòng)對(duì)象本身，煤炭資源資產(chǎn)權(quán)仍然歸屬于政府支配?！兜V產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第6條規(guī)定更具體：“采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利”。其中“采礦許可證規(guī)定的范圍”，是指限制在一定的地域范圍內(nèi)通過(guò)勞動(dòng)將國(guó)有公共資源的物態(tài)和價(jià)值形態(tài)轉(zhuǎn)移到私人所有的礦產(chǎn)品上。這是“礦產(chǎn)資源無(wú)償使用的做法，使國(guó)家所有權(quán)不能實(shí)現(xiàn)”。[1]問(wèn)題的嚴(yán)重性不是國(guó)有資產(chǎn)流失，在于限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。開(kāi)采對(duì)象歸屬于一人所有并由政府壟斷供應(yīng)，全國(guó)的煤炭開(kāi)采行業(yè)就像一個(gè)獨(dú)立的特大企業(yè)，“采礦許可證規(guī)定的范圍”相當(dāng)于企業(yè)勞動(dòng)過(guò)程中的車間，各個(gè)“車間”聯(lián)合起來(lái)共同作用于同一勞動(dòng)對(duì)象、開(kāi)采同一所有權(quán)的客體——公共煤炭資源。煤炭資源就成了“公共池塘”資源，由各車間共同使用。那么，公共所有物成為公共開(kāi)采物，可排他性支配的行業(yè)因共同使用同一對(duì)象而異化成公用事業(yè)的性質(zhì)。公用事業(yè)的進(jìn)入可視為自然壟斷。最早制定反壟斷法的美國(guó)，反壟斷的《謝爾曼法》與后來(lái)的《克萊頓法》將電力、電話、鐵路等公用事業(yè)稱為自然壟斷。[2]由于政府獨(dú)家壟斷煤炭資源供應(yīng)市場(chǎng)，那么，即使具備開(kāi)采資質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的競(jìng)爭(zhēng)者，也因無(wú)法從市場(chǎng)自由地藜取開(kāi)采對(duì)象而被阻擋在市場(chǎng)以外。所以，政府的社會(huì)管制、礦山退出的沉淀成本沒(méi)有成為進(jìn)入障礙，倒是政府阻礙了潛在競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)進(jìn)入。

2、整合煤炭資源的產(chǎn)業(yè)政策取向限制競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者集中

上世紀(jì)80年代中期以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展導(dǎo)致中小型礦山企業(yè)也迅速設(shè)立，當(dāng)時(shí)的《民法通則》以及《礦產(chǎn)資源法》明確支持鄉(xiāng)村礦山企業(yè)和個(gè)體采礦者。誘致性的法律制度催生了煤炭企業(yè)的遍地布點(diǎn)，有煤的地方就建有煤礦。到本世紀(jì)初，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制基本建立，社會(huì)開(kāi)始認(rèn)同科學(xué)發(fā)展、統(tǒng)籌發(fā)展的重要性，反思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和效率優(yōu)先的代價(jià)，認(rèn)識(shí)到規(guī)模小、布點(diǎn)多的煤炭開(kāi)采對(duì)資源、環(huán)境、健康安全所具有的負(fù)面效應(yīng)。于是，下決心出臺(tái)行業(yè)政策來(lái)整合資源，指令性關(guān)閉產(chǎn)能、技術(shù)等方面不足的煤礦，全國(guó)大約三分之一左右的煤礦被關(guān)閉。關(guān)閉時(shí)，由未被關(guān)閉的煤礦給予關(guān)閉者一定的補(bǔ)償，被關(guān)閉者的煤炭資源配置給支付補(bǔ)償費(fèi)的煤礦。實(shí)質(zhì)上這就是企業(yè)的吸收合并，屬于《反壟斷法》關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的行為。經(jīng)營(yíng)者集中并不一定構(gòu)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷趨勢(shì)，而且“我國(guó)正處于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，經(jīng)營(yíng)者集中作為中國(guó)企業(yè)改革中資產(chǎn)重組的一個(gè)重要方式推廣，并日漸形成潮流”。[3]尤其是礦山企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不僅是增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，更在于有效開(kāi)發(fā)資源、保護(hù)公共利益以及經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。但是，經(jīng)營(yíng)者集中是同一硬幣的兩面。任何橫向合并都將減少提供煤炭產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量，一旦市場(chǎng)本身高度集中、參與集中的企業(yè)規(guī)模很大時(shí)，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)力量過(guò)度集中而嚴(yán)重削弱競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)合并的這種雙重屬性，我國(guó)《反壟斷法》既保護(hù)依法實(shí)施的集中，又將有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)后果的集中歸入反對(duì)范圍。

煤炭行業(yè)整合資源時(shí)關(guān)閉中小煤礦的合并有壟斷趨勢(shì)：驟然間關(guān)閉大量煤礦，使煤礦企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)明顯改變，一些大煤礦所占市場(chǎng)份額迅速膨脹；依行政手段強(qiáng)制收回所有許可證照和資源，并將收回的資源配置給其他煤礦的集中，不是市場(chǎng)中公平競(jìng)爭(zhēng)時(shí)優(yōu)勝劣汰的自由選擇的結(jié)果，在此，行政強(qiáng)制與市場(chǎng)壟斷在方式上是孿生兄弟———均屬繞過(guò)市場(chǎng)的市場(chǎng)外決策；集中后開(kāi)采煤炭的“車間”大量撤走，合并后的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為保留的“車間”儲(chǔ)備了限制競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。政府為了整合煤炭資源的合并沖突了《反壟斷法》，其根源還是在于政府的壟斷性“公共池塘”資源與政府的特許批準(zhǔn)賦于一身，能夠便利地避開(kāi)市場(chǎng)和繞過(guò)法律。

二、在煤炭產(chǎn)品交易方面，企業(yè)壟斷狀態(tài)的定價(jià)權(quán)催生了超額利潤(rùn)

1、以煤炭企業(yè)的壟斷狀態(tài)控制了定價(jià)權(quán)

一般認(rèn)為，煤炭坑口價(jià)格上漲是因?yàn)楣┬桕P(guān)系和物價(jià)結(jié)構(gòu)綜合引起的。但是，坑口價(jià)格中并沒(méi)有含環(huán)境影響，也不是完全的資源成本等,而高于毒成本的煤炭坑口價(jià)緣于隱藏在綜合原因后面的進(jìn)入壁壘：壟斷狀態(tài)下的橫向協(xié)議定價(jià)。

雖然各煤炭企業(yè)的煤炭資源供給市場(chǎng)由政府壟斷，但政府是虛擬的人格，不能實(shí)際地利用資源，必須由各企業(yè)開(kāi)采；各企業(yè)開(kāi)采同一客體的公用事業(yè)性質(zhì)的“自然壟斷”，阻止了潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入；現(xiàn)有企業(yè)通過(guò)開(kāi)采勞動(dòng)，將公共所有的由政府分配的煤炭資源轉(zhuǎn)化為自己所有的煤炭產(chǎn)品；因而政府對(duì)煤炭資源供應(yīng)市場(chǎng)的壟斷，在經(jīng)過(guò)一定的勞動(dòng)后置換為各“車間”共同對(duì)煤炭產(chǎn)品銷售市場(chǎng)的壟斷；整合資源時(shí)使“車間”數(shù)大減，更有利于礦山企業(yè)之間的橫向聯(lián)合以加強(qiáng)對(duì)煤炭產(chǎn)品銷售的控制。這一切都順理成章地使煤礦企業(yè)能夠避開(kāi)市場(chǎng)而掌握定價(jià)權(quán)。同時(shí)，因?yàn)榈V業(yè)特許權(quán)與劃定的范圍是綁定的，所固定的“車間”不能挪到其他地方重復(fù)使用，那么，所劃定的范圍基本歸于煤礦企業(yè)開(kāi)采，除非繼續(xù)遇到整合資源的強(qiáng)制政策，一般不必急于開(kāi)采，反正多生產(chǎn)或少生產(chǎn)都能有好價(jià)格，自然性地聯(lián)合起來(lái)防止競(jìng)爭(zhēng)性的生產(chǎn)而控制產(chǎn)量。為提高價(jià)格而限制產(chǎn)量，可以少做而多得，于是，煤礦發(fā)現(xiàn)井口排長(zhǎng)隊(duì)等著裝煤的車多了，就把信息傳遞給周圍企業(yè)，接受信息的企業(yè)不但讓其排更長(zhǎng)的隊(duì)，而且發(fā)出了可能漲價(jià)的信息，一旦有企業(yè)明確漲價(jià)就會(huì)一路反饋回來(lái)。其中，領(lǐng)頭企業(yè)的行動(dòng)影響著市場(chǎng)其他企業(yè)，其他人跟著領(lǐng)頭企業(yè)走，接受領(lǐng)頭企業(yè)提高價(jià)格的邀請(qǐng)。橫向的隱性協(xié)議催生了聯(lián)合漲價(jià)的隱蔽同謀，導(dǎo)致本應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)的煤礦企業(yè)能順利地限制、排除競(jìng)爭(zhēng)。處于聯(lián)合的企業(yè)不愁煤炭生產(chǎn)數(shù)量，只要不出現(xiàn)安全事故，就會(huì)有超額的壟斷租金。

、鐵路的支配地位控制煤炭運(yùn)輸?shù)膬r(jià)格

煤炭的坑口價(jià)與港口價(jià)區(qū)別很大，這個(gè)差額基本上是運(yùn)輸價(jià)格。在煤炭運(yùn)輸方面，鐵路有條件濫用支配地位來(lái)控制運(yùn)輸價(jià)格，這在其他國(guó)家也同樣存在。在美國(guó)，“鐵路便和天然氣與石油運(yùn)輸管道一樣，具有瓶頸性的壟斷地位。依賴具有壟斷地位的鐵路的煤發(fā)電廠稱為被制約用戶”。[4]山西做為全國(guó)產(chǎn)煤大省，就是因?yàn)槠款i效應(yīng)而申請(qǐng)地方修建鐵路運(yùn)輸煤炭。

按照《反壟斷法》的規(guī)定：市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)控制商品或服務(wù)的能力。鐵路運(yùn)輸服務(wù)是否處于支配地位的關(guān)鍵問(wèn)題是如何認(rèn)定“相關(guān)市場(chǎng)”，即相關(guān)服務(wù)市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)。在上世紀(jì)初，一般把鐵路運(yùn)輸與電力、電話、石油運(yùn)輸?shù)攘腥刖W(wǎng)絡(luò)式自然壟斷，后來(lái)由于公路、航空、船舶事業(yè)的發(fā)展，帶來(lái)一定的相互競(jìng)爭(zhēng)，鐵路很難完全處于市場(chǎng)支配地位。但是，內(nèi)蒙古的煤炭產(chǎn)品運(yùn)到廣東時(shí)，則其他運(yùn)輸方式無(wú)法與火車競(jìng)爭(zhēng)。其一，在相關(guān)地域市場(chǎng)，不是短距離而是長(zhǎng)距離的全國(guó)范圍內(nèi)運(yùn)輸，其他運(yùn)輸方式無(wú)法替代。其二，在相關(guān)服務(wù)市場(chǎng)，沒(méi)有交叉需求彈性：鐵路運(yùn)煤價(jià)格的變動(dòng)，尋求其他運(yùn)輸方式替代的可能性很少。替代程度低，說(shuō)明這些運(yùn)輸不屬同一服務(wù)市場(chǎng)。當(dāng)然，如果不是煤炭的運(yùn)輸，而是電器產(chǎn)品或者其他價(jià)值大的產(chǎn)品，可選用汽車運(yùn)輸。因?yàn)樾枨笳呖紤]的是運(yùn)輸成本在運(yùn)輸標(biāo)的的總價(jià)值中所占的比例，比例太高會(huì)吞掉生產(chǎn)者的利潤(rùn)甚至生產(chǎn)的成本價(jià)格。汽車長(zhǎng)途運(yùn)輸煤炭的成本甚至還要高于煤炭本身的價(jià)格，這樣，長(zhǎng)距離的煤炭運(yùn)輸被迫依賴于鐵路。這樣一來(lái)，當(dāng)鐵路運(yùn)輸價(jià)格上升導(dǎo)致運(yùn)輸任務(wù)減少時(shí)，同樣能抵銷其損失并可以獲取超額利潤(rùn)。因此，鐵路運(yùn)煤價(jià)格上升，各個(gè)關(guān)卡都加價(jià)，與煤炭運(yùn)輸并無(wú)關(guān)聯(lián)的人也時(shí)常掌握車皮運(yùn)煤計(jì)劃等等，這些當(dāng)屬于鐵路在煤炭運(yùn)輸方面濫用其支配地位的行為，符合《反壟斷法》第3章規(guī)定的調(diào)整對(duì)象。

三、在煤炭產(chǎn)業(yè)管制方面，應(yīng)構(gòu)建反行業(yè)壟斷的系列制度

《反壟斷法》規(guī)定了濫用行政權(quán)力來(lái)支持市場(chǎng)主體排除競(jìng)爭(zhēng)的行為屬于反壟斷對(duì)象，而對(duì)行政主體直接排除競(jìng)爭(zhēng)的行為沒(méi)有也不便于規(guī)定；反壟斷的環(huán)節(jié)注重在行為實(shí)施過(guò)程中和實(shí)施終了后，沒(méi)有關(guān)于行為實(shí)施前進(jìn)行控制和預(yù)防的規(guī)定。反壟斷立法的局限性制約了煤炭產(chǎn)業(yè)反壟斷的法律適用。因此，必須從源頭上進(jìn)行改革、治理，以此建立反壟斷的長(zhǎng)效機(jī)制。

1、政府既維持鐵路壟斷狀態(tài)又加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)管制

鐵路的自然壟斷可以滿足帕累托效率。鐵路壟斷往往是消費(fèi)者的處境沒(méi)有變壞而鐵路的處境比以前更好；可以有效地配置資源，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因此，盡管在自然壟斷的管制方面是從緊還是放松，一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家為此經(jīng)常反復(fù)，但政府保護(hù)其壟斷狀態(tài)的指導(dǎo)思想始終不曾變化。美國(guó)曾經(jīng)為了解決鐵路運(yùn)輸煤炭的瓶頸，內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)在上世紀(jì)70年代初批準(zhǔn)了與石油管道類似的水煤漿管道運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，終因水、土資源浪費(fèi)，被最高法院維持了美國(guó)地區(qū)法院和第八巡回法院關(guān)于撤銷水煤漿管道運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的判決。在我國(guó)，《反壟斷法》明確規(guī)定只反壟斷行為不反壟斷狀態(tài)，主要也是為了資源的科學(xué)配置。因此，為緩解煤炭運(yùn)輸?shù)默F(xiàn)實(shí)而另外專修鐵路，也是無(wú)效率的資源配置。

經(jīng)濟(jì)效率上更加優(yōu)越的方法是加強(qiáng)政府對(duì)自然壟斷的管制，即實(shí)行與社會(huì)管制并列存在的經(jīng)濟(jì)管制。經(jīng)濟(jì)管制的主要目標(biāo)是保護(hù)與控制相結(jié)合，防止過(guò)度進(jìn)入以保護(hù)有效率的壟斷地位，同時(shí)控制壟斷者的壟斷行為能力。經(jīng)濟(jì)管制的主要手段是價(jià)格的費(fèi)率管制，強(qiáng)迫鐵道部門把服務(wù)價(jià)格定在合理的水平上，政府根據(jù)運(yùn)輸服務(wù)的成本和一般的利潤(rùn)核準(zhǔn)服務(wù)價(jià)格，讓鐵路執(zhí)行，通過(guò)“價(jià)格控制用以削減由進(jìn)入壁壘造成的壟斷租金?！盵5]費(fèi)率管制會(huì)提高反壟斷委員會(huì)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政成本，并需要相關(guān)專業(yè)人才，但很有利于社會(huì)效率和社會(huì)公平。經(jīng)濟(jì)管制的主要任務(wù)是明確自然壟斷的邊界。并不是所有的鐵路運(yùn)輸服務(wù)都屬于自然壟斷，應(yīng)根據(jù)服務(wù)替代率來(lái)界定自然壟斷的范圍，盡量將一些應(yīng)當(dāng)參與潛在競(jìng)爭(zhēng)的服務(wù)內(nèi)容放在自然壟斷之外。如國(guó)內(nèi)鐵路的旅客運(yùn)輸，屬于汽車、飛機(jī)等相互競(jìng)爭(zhēng)的服務(wù)項(xiàng)目，不應(yīng)列入自然壟斷，可以放松管制；煤炭、農(nóng)產(chǎn)品、救災(zāi)物資以及跨國(guó)運(yùn)輸?shù)缺匾匀粔艛鄳?yīng)適用嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)管制。

2、政府退出煤炭資源的壟斷市場(chǎng)

學(xué)者認(rèn)為：政府壟斷礦產(chǎn)資源，致使市場(chǎng)價(jià)格體系的激勵(lì)功能弱、配置效率低。[6]深入分析可知，功能和效率只是一個(gè)側(cè)面，更重要的是政府的壟斷排除礦業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和阻礙礦業(yè)市場(chǎng)建立。如果“要有效地制約政府這種壟斷性質(zhì)的決定權(quán)，就要求政府適當(dāng)?shù)赝顺鰧?duì)礦業(yè)權(quán)的直接經(jīng)營(yíng)”。[7]政府退出煤炭資源市場(chǎng)的直接配置，歸位到純粹的社會(huì)管制職能上來(lái)。矯正政府職能的首要問(wèn)題是：國(guó)家的民事和行政主體地位明確分開(kāi)。

憲法和法律規(guī)定煤炭資源屬國(guó)家所有，國(guó)家所有者是民事主體性質(zhì)。我國(guó)《物權(quán)法》明確國(guó)有物權(quán)、企業(yè)物權(quán)與個(gè)人物權(quán)平等地受保護(hù)。這就要求包括煤炭資源在內(nèi)的國(guó)有自然資源資產(chǎn)與國(guó)有經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)一樣，由平等的民事主體性質(zhì)的國(guó)有資產(chǎn)民事管理組織而不是公權(quán)力主體性質(zhì)的管制機(jī)關(guān)，將規(guī)劃開(kāi)采的特定煤炭資源資產(chǎn)推向市場(chǎng)公平交易，依據(jù)價(jià)格信號(hào)確定資源去向。由市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制而不是政府公權(quán)力決定的國(guó)有公共產(chǎn)權(quán)出讓，是受讓人獲取排他性支配權(quán)的前提，也是排他性私人物品在市場(chǎng)自由流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。因擺脫了公權(quán)力束縛的單一物權(quán)可以自由讓渡，使具備開(kāi)采資質(zhì)并預(yù)期潛在風(fēng)險(xiǎn)的競(jìng)爭(zhēng)者能在市場(chǎng)上獲取勞動(dòng)對(duì)象，則潛在競(jìng)爭(zhēng)者可以依靠市場(chǎng)能力進(jìn)入；現(xiàn)有的“車間”上升為獨(dú)立的礦山企業(yè)后則能夠挪動(dòng)而重復(fù)利用，以此防止“一礦一企業(yè)”的企業(yè)資源閑置。

在市場(chǎng)公平交易后受讓的特定煤炭資源，明確了排他性歸屬權(quán)并進(jìn)行民事物權(quán)登記，依此設(shè)立的純財(cái)產(chǎn)性“礦產(chǎn)權(quán)”，是法定采礦權(quán)中“采礦許可證規(guī)定的范圍”所暗含的資源產(chǎn)權(quán)的明晰。法定“采礦權(quán)”分離出以“礦”為主的礦產(chǎn)權(quán)以后，剩下的是以“采”為主的開(kāi)采權(quán)。開(kāi)采權(quán)就是公權(quán)力社會(huì)管制的內(nèi)容，也是獨(dú)立存在的、標(biāo)示出市場(chǎng)準(zhǔn)入的、完成了行政登記的特許授權(quán)。就像國(guó)有土地使用權(quán)與建筑開(kāi)發(fā)準(zhǔn)入資格分立一樣，特定煤炭資源的礦產(chǎn)權(quán)與對(duì)該煤炭的開(kāi)采特許授權(quán)分不同程序設(shè)立，政府公權(quán)力管制不再涉及煤炭資源的直接配置。創(chuàng)新礦產(chǎn)權(quán)與開(kāi)采權(quán)分別獨(dú)立，構(gòu)建排他且可轉(zhuǎn)讓的完整產(chǎn)權(quán)加政府管制的礦業(yè)制度，是政府退出煤炭資源壟斷市場(chǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制，也是政府職能歸位的關(guān)鍵。

3、科學(xué)構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)的法律體系

首先，形成行業(yè)政策服從于競(jìng)爭(zhēng)政策的制度習(xí)慣。產(chǎn)業(yè)政策的目的是提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，然而，任何產(chǎn)業(yè)政策都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)現(xiàn)存結(jié)構(gòu)的改變，影響和制約整體性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。[8]所以，除了農(nóng)業(yè)政策以外，應(yīng)當(dāng)是整體競(jìng)爭(zhēng)制度優(yōu)于產(chǎn)業(yè)政策。煤炭生產(chǎn)行業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和資源整合以提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)政策，必須在《反壟斷法》規(guī)定的原則范圍內(nèi)行為，以此維護(hù)整體的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)《反壟斷法》的小憲法地位。

其次，多層次界定煤炭資源的法律地位。煤炭的法律身份十分復(fù)雜，受到不同層級(jí)的法律調(diào)整，明晰法律地位和理順?lè)申P(guān)系，是煤炭產(chǎn)業(yè)法治建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。煤炭資源屬于礦產(chǎn)資源已納入《物權(quán)法》，該法的法律層級(jí)決定其只能做出原則性的規(guī)定；煤炭資源歸于自然資源資產(chǎn)應(yīng)納入《國(guó)有資產(chǎn)法》的范圍，與其他國(guó)有資產(chǎn)并列明確歸屬和發(fā)揮效用；因煤炭資源的重要能源屬性，其開(kāi)發(fā)、規(guī)劃、戰(zhàn)略儲(chǔ)備、節(jié)約利用等內(nèi)容應(yīng)屬于《能源法》的調(diào)整對(duì)象；產(chǎn)業(yè)循環(huán)利用、空氣清潔、生產(chǎn)的健康安全等方面立法都應(yīng)分別考慮煤炭立法。

最后，煤炭產(chǎn)業(yè)法律化。在煤炭法律身份理順以后，應(yīng)當(dāng)專門制訂一部《煤炭產(chǎn)業(yè)法》作為特別法：一是以“煤”為主要對(duì)象的財(cái)產(chǎn)性規(guī)定。根據(jù)《物權(quán)法》、《國(guó)有資產(chǎn)法》，《礦產(chǎn)資源法》等，明確煤炭資源的物權(quán)屬性、物權(quán)歸屬、物權(quán)流轉(zhuǎn)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)以及配置資源的市場(chǎng)建立。二是以“業(yè)”為主要對(duì)象的社會(huì)性規(guī)定。規(guī)范政府對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)管制與社會(huì)管制內(nèi)容，明確政府的職權(quán)和職責(zé)；突出煤炭的產(chǎn)業(yè)地位，防止成為下游產(chǎn)業(yè)的附庸；注重內(nèi)部化煤炭生產(chǎn)的社會(huì)成本。財(cái)產(chǎn)性和社會(huì)性規(guī)定分開(kāi)，從制度上保障政府職能的根本轉(zhuǎn)變。

四、小結(jié)

煤炭產(chǎn)業(yè)的反壟斷應(yīng)視為受管制市場(chǎng)中當(dāng)事人之間的博弈，政府是博弈過(guò)程中的仲裁者而非參與者。博弈中的市場(chǎng)失靈時(shí)才是政府干預(yù)的依據(jù)和理由，政府可以直接干預(yù)市場(chǎng)的資源配置機(jī)制，但不可以直接決定資源配置的歸屬。政府在博弈中的根本目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)的整體性競(jìng)爭(zhēng)格局，為了效率與公平的統(tǒng)一，既要保護(hù)一定的壟斷狀態(tài)，又要反對(duì)泡沫價(jià)格擠占了真實(shí)成本價(jià)格的壟斷行為。

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