導(dǎo)語(yǔ)：部門(mén)重組實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

編者按：本文主要從裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一般過(guò)程；裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一般特征；裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力和外部條件；裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體表現(xiàn)形式進(jìn)行論述。其中，主要包括：裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)也具有其客觀規(guī)律性、裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向是不斷地向高度化發(fā)展的、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作過(guò)許多實(shí)證分析、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)、裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中有層次地進(jìn)行、發(fā)達(dá)國(guó)家裝備制造業(yè)向國(guó)外轉(zhuǎn)移、裝備制造業(yè)在區(qū)域分布上的多樣化和區(qū)位上的集中化、裝備制造業(yè)企業(yè)的縱向整合、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的外部條件、自主創(chuàng)新推動(dòng)裝備制造業(yè)升級(jí)、信息化推動(dòng)裝備制造業(yè)升級(jí)等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

[摘要]裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)具有階段性的由低級(jí)到高級(jí)的演進(jìn)過(guò)程，通過(guò)其內(nèi)在動(dòng)力和外部條件的相互作用，呈現(xiàn)出一種螺旋式上升趨勢(shì)。在裝備制造業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移的背景下，裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體形式，是通過(guò)自主創(chuàng)新、信息化、產(chǎn)業(yè)集群、國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用表現(xiàn)出來(lái)的。在裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)規(guī)律的作用下，裝備制造業(yè)中各產(chǎn)業(yè)部門(mén)進(jìn)行重組和創(chuàng)新，在比例關(guān)系上發(fā)生變化，新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，衰落產(chǎn)業(yè)退出，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

[關(guān)鍵詞]裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；規(guī)律

作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)也具有其客觀規(guī)律性。裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)由低層次向高層次的轉(zhuǎn)換過(guò)程，其實(shí)質(zhì)是裝備制造業(yè)由低技術(shù)水平和低附加值狀態(tài)向高技術(shù)水平和高附加值狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，它是資源在裝備制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)之間以及相同產(chǎn)業(yè)的不同部門(mén)之間和不同產(chǎn)品之間流動(dòng)的結(jié)果。裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程是一個(gè)持續(xù)不斷的過(guò)程，是根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史向前演進(jìn)的，同時(shí)也是全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率、資源配置效率提高和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的過(guò)程。在裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)規(guī)律的作用下，裝備制造業(yè)中各產(chǎn)業(yè)部門(mén)進(jìn)行重組和創(chuàng)新，在比例關(guān)系上發(fā)生變化，新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，衰落產(chǎn)業(yè)退出，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

一、裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一般過(guò)程

(一)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向是不斷地向高度化發(fā)展的

裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化是指根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷從低級(jí)向高級(jí)演進(jìn)的過(guò)程，大體上包含三個(gè)階段：重工業(yè)化階段，即重型制造業(yè)所創(chuàng)造的國(guó)民收入占整個(gè)制造業(yè)所創(chuàng)造的國(guó)民收入的比例不斷上升；高度加工化階段，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著低加工度產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位向高加工度產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位方向演進(jìn)，也就是從以原材料為重心的裝備制造業(yè)向以加工組裝為重心的裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)變；技術(shù)知識(shí)密集化階段，即裝備制造業(yè)部門(mén)采用愈來(lái)愈復(fù)雜的高級(jí)技術(shù)和工藝，在相當(dāng)程度上實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的自動(dòng)化和信息化，高技術(shù)尖端產(chǎn)業(yè)的興起是這個(gè)階段的基本特征。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作過(guò)許多實(shí)證分析，但是這些分析依據(jù)的大多是20世紀(jì)80年代以前的數(shù)據(jù)。我國(guó)有關(guān)專(zhuān)家通過(guò)對(duì)20世紀(jì)90年代12個(gè)國(guó)家的制造業(yè)結(jié)構(gòu)狀況進(jìn)行分析，充分論述了制造業(yè)的重化工業(yè)化和高加工度化的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題提出了新的認(rèn)識(shí)。

因?yàn)榇蠖鄶?shù)國(guó)家的重型制造業(yè)比重均高于輕型制造業(yè)比重，因而裝備制造業(yè)就必然存在著重化工業(yè)化趨勢(shì)。一些發(fā)展中國(guó)家在重化工業(yè)化規(guī)律作用的影響下，制定和運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)推動(dòng)重化工業(yè)化的發(fā)展進(jìn)程。這樣，使重型制造業(yè)在較低的人均收入水平上得到較大的發(fā)展。在實(shí)行進(jìn)口替展戰(zhàn)略的國(guó)家中，這種情況是比較普遍的。另一些發(fā)展中國(guó)家相對(duì)較低的重型制造業(yè)比重，則主要是由于出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略作用的結(jié)果。重化工業(yè)化進(jìn)程是有一定限度的，當(dāng)重型制造業(yè)比重達(dá)到70％左右時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)一種穩(wěn)定的狀態(tài)。

然而，即使發(fā)展中國(guó)家的重型制造業(yè)比重達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，但是從對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響看，重型制造業(yè)在發(fā)展中國(guó)家所起的作用，還是要低于其在發(fā)達(dá)國(guó)家所起的作用。出現(xiàn)這種情況的原因，是重型制造業(yè)發(fā)展模式有所不同。通常而言，發(fā)達(dá)國(guó)家重型制造業(yè)的發(fā)展，主要是通過(guò)內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)的方式來(lái)推動(dòng)的，重型制造業(yè)與輕型制造業(yè)、服務(wù)業(yè)之間存在著較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，所以重型制造業(yè)的增長(zhǎng)能夠促進(jìn)收入的增加和需求的擴(kuò)大。而發(fā)展中國(guó)家重型制造業(yè)的增長(zhǎng)，卻主要是通過(guò)外延擴(kuò)大再生產(chǎn)的方式來(lái)推動(dòng)的，重型制造業(yè)與其他部門(mén)的聯(lián)系相對(duì)較弱，其投入產(chǎn)出過(guò)程也主要是在部門(mén)內(nèi)部完成的。

在重型制造業(yè)中，加工組裝型制造業(yè)如運(yùn)輸設(shè)備、金屬制品等行業(yè)，它們的收入彈性大，勞動(dòng)生產(chǎn)率上升的快，技術(shù)含量也比較高。這類(lèi)加工組裝型制造業(yè)，在中低收入國(guó)家和高收入國(guó)家內(nèi)部的比重具有一定的波動(dòng)性。但是在這兩種國(guó)家之間，加工組裝型制造業(yè)的比重卻有著很大的差別，而且，中低收入國(guó)家大大低于高收入國(guó)家的水平。

所以，在裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)方面，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差別，主要表現(xiàn)在加工組裝型制造業(yè)的比重上，而在重型制造業(yè)比重方面的差別，卻不十分明顯。這就說(shuō)明，在重化工業(yè)化過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家完成以原材料制造業(yè)為中心的階段相對(duì)來(lái)說(shuō)是比較容易的，但是要完成以加工組裝型制造業(yè)為中心的高加工度化階段，就很不容易了。原因就是發(fā)展中國(guó)家在重化工業(yè)化的前一階段要解決的主要問(wèn)題是資本短缺，而在后一階段要解決的問(wèn)題，則是資本和技術(shù)的雙重約束。在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，資本問(wèn)題比技術(shù)問(wèn)題更容易解決。因此，發(fā)展中國(guó)家需要進(jìn)行長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新，在技術(shù)積累達(dá)到較高的水平時(shí)，技術(shù)密集型的加工組裝型制造業(yè)方可能有較大發(fā)展。

(二)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)

在現(xiàn)代國(guó)際分工條件下，裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)還表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)上。產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈?zhǔn)侵笇⒁豁?xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)從提出概念與設(shè)計(jì)，經(jīng)過(guò)不同階段的加工，制成成品送到消費(fèi)者手中，直到消費(fèi)者使用后的最終處置的整個(gè)過(guò)程。以往國(guó)際分工的邊界是產(chǎn)業(yè)，而現(xiàn)代國(guó)際分工的邊界則以價(jià)值鏈為基礎(chǔ)。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，全球價(jià)值鏈將視角延伸到全球經(jīng)濟(jì)一體化的框架當(dāng)中。國(guó)際制造業(yè)分工逐漸從以不同產(chǎn)業(yè)為邊界轉(zhuǎn)向以同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品價(jià)值鏈不同的增值環(huán)節(jié)為邊界，從以國(guó)家為主體向以企業(yè)尤其是跨國(guó)公司為主體轉(zhuǎn)移。處于上游的是擁有高新技術(shù)和核心技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家，處于下游的是作為廉價(jià)勞動(dòng)力、廠房和土地提供方的發(fā)展中國(guó)家。國(guó)際分工體現(xiàn)了在全球范圍內(nèi)有效利用并整合全球資源的分工與協(xié)作體系跨國(guó)公司依靠自身所具備的核心競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)，致力于在全球范圍內(nèi)構(gòu)筑起符合其利益的生產(chǎn)體系，將設(shè)計(jì)、研發(fā)和銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)緊緊地掌控在自己手里，將利潤(rùn)率低的加工組裝等環(huán)節(jié)推給發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)。全球價(jià)值鏈為發(fā)展中國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)的全球化提供了條件，同時(shí)也為其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了路徑，這就是從簡(jiǎn)單的加工組裝或低技術(shù)含量的“三來(lái)一補(bǔ)”開(kāi)始，通過(guò)與跨國(guó)公司的合作，不斷獲取新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝、積累管理技能和營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)，以提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)能力，實(shí)現(xiàn)從加工組裝為主要方式的產(chǎn)業(yè)鏈低端向提供關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的零部件供應(yīng)商轉(zhuǎn)移，逐步從價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)跨越。

價(jià)值鏈升級(jí)由低級(jí)到高級(jí)有四種方式：工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)和價(jià)值鏈條升級(jí)。工藝流程升級(jí)是通過(guò)多價(jià)值鏈條中某些環(huán)節(jié)的生產(chǎn)加工體系進(jìn)行重組或采用新技術(shù)提升工藝流程的效益，由此達(dá)到超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的日的；產(chǎn)品升級(jí)是通過(guò)引進(jìn)新產(chǎn)品或改進(jìn)已有產(chǎn)品的質(zhì)量、規(guī)格，提高產(chǎn)品的檔次和品種，以達(dá)到超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的日的；產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)是指通過(guò)重新組合價(jià)值鏈中的環(huán)節(jié)從而獲得高附加值，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；價(jià)值鏈條升級(jí)是從一產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)換到另外一條產(chǎn)業(yè)鏈條的升級(jí)方式。

(三)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中有層次地進(jìn)行

第一層次是產(chǎn)出總量不斷增長(zhǎng)，但最終在全部產(chǎn)出中占有相對(duì)穩(wěn)定的比例。隨著人均國(guó)民收入的增加，消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化使工業(yè)產(chǎn)品收入彈性處于有利地位，同時(shí)，國(guó)民收入中用于投資的部分不斷增加，從而拉動(dòng)并推動(dòng)著工業(yè)主要是制造業(yè)的發(fā)展。但是，隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成的提高，產(chǎn)業(yè)占有的勞動(dòng)和資本量在要素市場(chǎng)上會(huì)達(dá)到一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的比例，從而導(dǎo)致產(chǎn)出穩(wěn)定在一定比例關(guān)系上。

第二層次是產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，重型產(chǎn)業(yè)占居主導(dǎo)地位。一般地說(shuō)，在工業(yè)化經(jīng)濟(jì)中期前后，重型化制造業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。

第三層次是產(chǎn)品加工度不斷深化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)自然資源依賴程度下降。裝備制造業(yè)發(fā)展的一般趨勢(shì)，是由以原材料為依托向加工、組裝為重心的方向即高加工度化發(fā)展的。加工組裝業(yè)發(fā)展速度高于原材料和初級(jí)加工業(yè)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)對(duì)原材料進(jìn)而對(duì)自然資源依賴程度逐漸下降。

二、裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一般特征

(一)發(fā)達(dá)國(guó)家裝備制造業(yè)向國(guó)外轉(zhuǎn)移

首先是在不同國(guó)家生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，以滿足不同國(guó)家之間及國(guó)內(nèi)有差異的市場(chǎng)需求。如日本把汽車(chē)業(yè)延伸到美國(guó)，在拓展美國(guó)汽車(chē)市場(chǎng)的同時(shí)，又爭(zhēng)奪了其他歐美國(guó)家在美國(guó)的市場(chǎng)。其次是在龍頭企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到規(guī)模經(jīng)濟(jì)邊界前，將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到成本較低的國(guó)家。如世界500強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)在東南亞和拉美等發(fā)展中國(guó)家設(shè)立生產(chǎn)基地。最后是在產(chǎn)品生命周期的不同階段，根據(jù)產(chǎn)品技術(shù)特征和要素配置，分別由不同國(guó)家生產(chǎn)。如美國(guó)本土主要生產(chǎn)和出口處于快速成長(zhǎng)期的計(jì)算機(jī)、生物、新材料等產(chǎn)品，而將家電、鋼鐵、汽車(chē)等成熟期產(chǎn)品主要轉(zhuǎn)移到歐洲，將紡織品、半導(dǎo)體等轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。

(二)裝備制造業(yè)在區(qū)域分布上的多樣化和區(qū)位上的集中化

裝備制造業(yè)并非全部集中在發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)，它是在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張、成本配置和市場(chǎng)供求等多種力量驅(qū)使下進(jìn)行轉(zhuǎn)移和調(diào)整的，這就是區(qū)域分布的多樣化；而裝備制造業(yè)的區(qū)域分布卻不是連續(xù)性的，它是以點(diǎn)集狀態(tài)出現(xiàn)的，這就是區(qū)位集中化。點(diǎn)集狀態(tài)是指在一定區(qū)域的制造企業(yè)相對(duì)集中形態(tài)。目前這方面的主要趨勢(shì)，一是對(duì)市場(chǎng)需求依賴性增強(qiáng)，二是對(duì)自然資源依賴性相對(duì)縮小，三是對(duì)勞動(dòng)力的需求多樣化，四是區(qū)位集中到一定程度又趨向分散。主要原因在于：高度集中導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化，成本上漲；大企業(yè)出于資產(chǎn)專(zhuān)用性等方面考慮，往往選擇區(qū)域外投資建廠。

(三)裝備制造業(yè)企業(yè)的縱向整合

一般地說(shuō)，裝備制造業(yè)企業(yè)很少有采用漸進(jìn)積累的方式實(shí)現(xiàn)其規(guī)模發(fā)展的，縱向整合是裝備制造業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的主要模式。在大多數(shù)情況下，裝備制造業(yè)企業(yè)如果發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)所需的管理、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程比分包給一系列獨(dú)立實(shí)體有更大優(yōu)越性時(shí)，往往采取縱向整合的方式，使相關(guān)資源和過(guò)程內(nèi)部化。

三、裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力和外部條件

裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，其總量增長(zhǎng)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)、產(chǎn)品加工度深化和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的演進(jìn)等，都是在產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力和外部條件共同驅(qū)使下實(shí)現(xiàn)的。

(一)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力

1技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)最基本的內(nèi)在動(dòng)力。例如為適應(yīng)電力的出現(xiàn)而進(jìn)行的設(shè)備更新導(dǎo)致電力設(shè)施和電力機(jī)械產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生；由于電機(jī)技術(shù)的發(fā)展，推動(dòng)了汽車(chē)、飛機(jī)等產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展階段。

2要素供給。資金、勞動(dòng)力、自然資源的供求關(guān)系不同程度地影響產(chǎn)業(yè)變化。在勞動(dòng)力緊張、成本提高的情況下，裝備制造業(yè)就必然向資本密集化的方向發(fā)展。

3需求變化。隨著人均收入的提高，消費(fèi)者對(duì)衣食住行新的追求引發(fā)了制造業(yè)的快速發(fā)展。例如對(duì)高檔住宅和轎車(chē)需求量的增大，使裝備制造業(yè)獲得了極大的發(fā)展空間。

(二)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的外部條件

1國(guó)民收入分配和財(cái)稅金融政策的變化。例如實(shí)施高積累的政策，就會(huì)引發(fā)生產(chǎn)性需求的擴(kuò)大，促使產(chǎn)業(yè)向重工業(yè)化發(fā)展。

2國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整。二戰(zhàn)后，日本正是在制造業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略下，推動(dòng)了電子和汽車(chē)業(yè)迅速發(fā)展，使得日本成為世界制造業(yè)的強(qiáng)國(guó)。

3國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。例如一國(guó)的生產(chǎn)要素具有比較優(yōu)勢(shì)，密集使用豐富而價(jià)廉的生產(chǎn)要素，就會(huì)獲得成本優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)模和國(guó)際貿(mào)易。㈨

應(yīng)該特別強(qiáng)調(diào)的是，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力中，技術(shù)進(jìn)步在裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)中起主導(dǎo)作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步在裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的決定作用主要表現(xiàn)在：一方面，技術(shù)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變和強(qiáng)弱緊密相關(guān)。由于技術(shù)在各產(chǎn)業(yè)所占的份額不同，就構(gòu)成了不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)的有技術(shù)密集型裝備制造業(yè)、資本密集型裝備制造業(yè)、勞動(dòng)資本密集型裝備制造業(yè)和勞動(dòng)密集型裝備制造業(yè)。技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)中所占比重越來(lái)越大，勞動(dòng)密集型裝備制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所占比重不斷下降，充分體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)不斷高級(jí)化發(fā)展的重要作用。另一方面，技術(shù)關(guān)聯(lián)是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的核心因素。若干密切關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間，技術(shù)水平往往是非均衡的。如果某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新增加了該部門(mén)的生產(chǎn)能力，提高了生產(chǎn)效率，則會(huì)誘導(dǎo)其他部門(mén)的技術(shù)創(chuàng)新，否則后者將會(huì)成為整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的瓶頸，而這種瓶頸一旦得以解決，就會(huì)產(chǎn)生更新的瓶頸和更新的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步的誘導(dǎo)機(jī)制和產(chǎn)業(yè)部門(mén)的關(guān)聯(lián)機(jī)制，共同推動(dòng)了裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

四、裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體表現(xiàn)形式

在裝備制造業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移的背景下，裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體形式，是通過(guò)自主創(chuàng)新、信息化、產(chǎn)業(yè)集群、國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用表現(xiàn)出來(lái)的。

(一)自主創(chuàng)新推動(dòng)裝備制造業(yè)升級(jí)

裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)建立在知識(shí)與技術(shù)基礎(chǔ)上，是隨著自主創(chuàng)新而不斷變化的演進(jìn)過(guò)程。原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收創(chuàng)新三種形式的自主創(chuàng)新，是裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要推動(dòng)力。

1通過(guò)催生新行業(yè)、削減舊行業(yè)，來(lái)促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。自主創(chuàng)新開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品經(jīng)過(guò)投入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期，最后被更新的產(chǎn)品代替。如果這種替生在不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)，必然引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，催生新的行業(yè)。

2自主創(chuàng)新通過(guò)提供新的生產(chǎn)工具和生產(chǎn)方法，來(lái)促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。自主創(chuàng)新提高了生產(chǎn)工具的使用效能，使人力資源和物資資源的使用效率大大提高，降低了生產(chǎn)成本，使傳統(tǒng)裝備制造業(yè)得到改造，促進(jìn)了原有行業(yè)部門(mén)和產(chǎn)品的更新?lián)Q代；同時(shí)也使其產(chǎn)業(yè)鏈中上下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備在技術(shù)上得以提升，促進(jìn)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)作生產(chǎn)。

3通過(guò)改變生產(chǎn)要素配置，直接推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。生產(chǎn)要素在裝備制造業(yè)內(nèi)部各個(gè)行業(yè)之間的配置是不均勻的，當(dāng)某行業(yè)的自主創(chuàng)新帶來(lái)新的需求時(shí)，就會(huì)引起生產(chǎn)要素向該行業(yè)流入，促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展，促進(jìn)裝備制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)，當(dāng)某行業(yè)的自主創(chuàng)新帶來(lái)生產(chǎn)效率提高時(shí)，也必然會(huì)導(dǎo)致不同行業(yè)之間的勞動(dòng)生產(chǎn)效率發(fā)生相對(duì)變化，引起生產(chǎn)要素流入勞動(dòng)生產(chǎn)效率高的行業(yè)，加速該產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程，促進(jìn)整個(gè)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

4通過(guò)新技術(shù)以及新技術(shù)的滲透，推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。一是信息技術(shù)是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)最為深刻的新技術(shù)，它改變了裝備制造業(yè)內(nèi)部各個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)工藝過(guò)程，使各個(gè)行業(yè)的技術(shù)、知識(shí)、管理、人員素質(zhì)等因素進(jìn)行重新組合，知識(shí)和信息型智力勞動(dòng)者的數(shù)量越來(lái)越多。二是新技術(shù)滲透到傳統(tǒng)裝備制造業(yè)，使一部分傳統(tǒng)裝備制造業(yè)得以改造、提升，成為高技術(shù)行業(yè)，如通訊設(shè)備制造業(yè)、集成電路制造業(yè)和數(shù)控機(jī)床制造業(yè)等。三是新技術(shù)特別是信息通信技術(shù)使裝備制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理信息化，提高了經(jīng)營(yíng)管理效率。

5通過(guò)提高勞動(dòng)者素質(zhì)，帶動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)離不開(kāi)新技術(shù)的推廣和運(yùn)用，而新技術(shù)的推廣和運(yùn)用是建立在具有高素質(zhì)勞動(dòng)者基礎(chǔ)之上的。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)離不開(kāi)創(chuàng)新型人才，新技術(shù)的推廣需要有相應(yīng)素質(zhì)的人去駕馭。勞動(dòng)者素質(zhì)的提高是裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要保證，高素質(zhì)的勞動(dòng)者是科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的橋梁和紐帶。

(二)信息化推動(dòng)裝備制造業(yè)升級(jí)

1促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)品研制及創(chuàng)新。裝備制造業(yè)通過(guò)產(chǎn)品數(shù)字化建模、數(shù)字樣機(jī)、優(yōu)化仿真分析等技術(shù)手段和工具軟件以及它們之間的集成，通過(guò)改變傳統(tǒng)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、優(yōu)化、分析、仿真以及數(shù)據(jù)管理等方法，建立面向產(chǎn)品研制的數(shù)字化集成環(huán)境，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)、技術(shù)狀態(tài)、工程變更及研制過(guò)程的集成管理和狀態(tài)控制，提高產(chǎn)品的研制創(chuàng)新能力。

2促進(jìn)裝備制造業(yè)企業(yè)管理模式創(chuàng)新。裝備制造業(yè)以企業(yè)資源、供應(yīng)鏈以及客戶關(guān)系等管理為支撐，通過(guò)建立企業(yè)數(shù)字化管理平臺(tái)，一方面促進(jìn)企業(yè)業(yè)務(wù)流程的重組和組織結(jié)構(gòu)的扁平化，使企業(yè)管理模式和管理手段變革和創(chuàng)新，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理能力，另一方面能夠解決協(xié)作企業(yè)之間的協(xié)同工作等問(wèn)題。

3促進(jìn)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的開(kāi)拓。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)一體化的新形勢(shì)，在更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，裝備制造企業(yè)利用信息化平臺(tái)不僅可以拓展發(fā)展空間，而且能夠占領(lǐng)高端市場(chǎng)并獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和區(qū)域協(xié)作。通過(guò)信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈中不同企業(yè)間的資源共享、業(yè)務(wù)協(xié)同，提高企業(yè)間的信息、資金、物流的流動(dòng)率，增強(qiáng)企業(yè)間的業(yè)務(wù)協(xié)同能力，從而提高產(chǎn)業(yè)鏈的整體競(jìng)爭(zhēng)力。此外，信息化對(duì)支撐和促進(jìn)區(qū)域企業(yè)集群化發(fā)展，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聚集優(yōu)勢(shì)，提升區(qū)域協(xié)作的整體競(jìng)爭(zhēng)能力，也可以起到積極的促進(jìn)作用。

5對(duì)傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重要推動(dòng)作用。由于信息技術(shù)具有極大的輻射性、創(chuàng)新性、滲透性和倍增性，因而能夠增加裝備制造業(yè)產(chǎn)品的科技含量和附加值，促進(jìn)傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的分化和替代。通過(guò)信息化帶動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促使裝備制造業(yè)從高投入、高消耗、低效益、低質(zhì)量的粗放型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)楦咚俣?、高效益、低投入、低消耗的集約型增長(zhǎng)。

(三)產(chǎn)業(yè)集群推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

裝備制造業(yè)集群可以按照產(chǎn)業(yè)集群成員之間的聯(lián)結(jié)模式，分為以價(jià)值鏈分工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群和以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)互補(bǔ)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群兩種類(lèi)型。兩種類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)集群對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)都具有重要的推動(dòng)作用。

1以價(jià)值鏈分工為主導(dǎo)、大企業(yè)為核心、垂直形態(tài)的產(chǎn)業(yè)集群，推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在以價(jià)值鏈分工為主導(dǎo)的裝備制造業(yè)集群中，大企業(yè)通常作為總裝企業(yè)，中小企業(yè)則作為供應(yīng)商分散其周?chē)?，這些處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)的企業(yè)在技術(shù)能力上是存在差異的，大企業(yè)相對(duì)于集群內(nèi)的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，處于技術(shù)能力優(yōu)勢(shì)地位。

核心企業(yè)與中小企業(yè)之間的技術(shù)能力差異現(xiàn)象，會(huì)對(duì)集群技術(shù)能力總體水平產(chǎn)生較大影響，這種影響可以從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面來(lái)理解：一方面，技術(shù)能力差異的存在，意味著集群技術(shù)能力水平不能以某些優(yōu)勢(shì)企業(yè)所擁有的技術(shù)能力為表征，而是對(duì)后者的折扣。某個(gè)生產(chǎn)單元的技術(shù)能力相對(duì)不足，往往造成整個(gè)系統(tǒng)產(chǎn)出效益的顯著降低，無(wú)疑將削弱集群競(jìng)爭(zhēng)力、另一方面，通過(guò)內(nèi)部成員之間的集體學(xué)習(xí)，核心企業(yè)能夠帶動(dòng)各級(jí)供應(yīng)商技術(shù)能力的提高，推動(dòng)集群的結(jié)構(gòu)升級(jí)，

從裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的三個(gè)階段上看，在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的初級(jí)階段，集群內(nèi)中小企業(yè)數(shù)量較少，缺乏足夠的配套能力，核心企業(yè)只能采取一體化生產(chǎn)或從區(qū)域外購(gòu)買(mǎi)零部件的方式，勢(shì)必導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升，產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，這樣，核心企業(yè)有動(dòng)力培育本地化的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，以降低生產(chǎn)成本。在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的中級(jí)階段，通過(guò)一些技術(shù)學(xué)習(xí)途徑，如人員之間的非正式交流和流動(dòng)，核心企業(yè)的技術(shù)可以外溢到中小企業(yè)之中。中小企業(yè)為了獲得核心企業(yè)的業(yè)務(wù)外包，通過(guò)學(xué)習(xí)技術(shù)而掌握核心企業(yè)對(duì)配套零部件的技術(shù)要求，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備、人才等方式，逐漸具備為核心企業(yè)配套的技術(shù)能力。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到高級(jí)階段時(shí)，通過(guò)中小企業(yè)的配套支持，核心企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力提高，為技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)；而隨著核心企業(yè)與中小企業(yè)之間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的不斷增強(qiáng)，中小企業(yè)的技術(shù)能力得到進(jìn)一步成長(zhǎng)，一部分具有較強(qiáng)技術(shù)能力的中小企業(yè)將具備自主創(chuàng)新能力。通過(guò)集群內(nèi)的創(chuàng)新互動(dòng)，集群整體的技術(shù)能力得到提升，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)升級(jí)。

2以競(jìng)爭(zhēng)互補(bǔ)為主導(dǎo)的水平形態(tài)產(chǎn)業(yè)集群，推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在以競(jìng)爭(zhēng)互補(bǔ)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)之間的技術(shù)能力差異主要體現(xiàn)在處于價(jià)值鏈同一環(huán)節(jié)的企業(yè)之間，核心企業(yè)由于較中小企業(yè)擁有更多的人、財(cái)、物、信息等方面的資源，因而擁有實(shí)力進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新，相應(yīng)地，其產(chǎn)品也主要集中在附加值較高的高端產(chǎn)品領(lǐng)域。產(chǎn)業(yè)集群是一種有助于技術(shù)擴(kuò)散的經(jīng)濟(jì)組織形式，核心企業(yè)的技術(shù)通過(guò)集群內(nèi)部人員之間的流動(dòng)、非正式交流及企業(yè)衍生等技術(shù)學(xué)習(xí)途徑外溢到集群內(nèi)的中小企業(yè)中，從而產(chǎn)生拉動(dòng)效應(yīng)，拉動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)能力的普遍提高。

由于拉動(dòng)效應(yīng)，中小企業(yè)通過(guò)模仿和集成創(chuàng)新，技術(shù)能力得到增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，由低端產(chǎn)品領(lǐng)域逐步向中高端領(lǐng)域進(jìn)逼，并依靠生產(chǎn)成本低、銷(xiāo)售方式靈活的優(yōu)勢(shì)，正面地與核心大企業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，從而對(duì)其產(chǎn)生擠壓效應(yīng)。這種擠壓效應(yīng)促使核心企業(yè)努力增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力，以維護(hù)在行業(yè)中的龍頭地位，其中主要的途徑是提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量，不是與區(qū)內(nèi)其他企業(yè)的惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，而是開(kāi)拓更高技術(shù)壁壘的市場(chǎng)領(lǐng)域。在新的市場(chǎng)里，已經(jīng)具備一定技術(shù)能力的中小企業(yè)，由于資本積累程度和技術(shù)水平的提高，能夠以較高的效率在核心企業(yè)之后跟進(jìn)學(xué)習(xí)，核心企業(yè)在中低端產(chǎn)品市場(chǎng)的退出，也促進(jìn)了中小企業(yè)去填補(bǔ)核心企業(yè)遺留的市場(chǎng)空間，使中小企業(yè)的技術(shù)能力不斷增強(qiáng)。

這種核心企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的拉動(dòng)效應(yīng)和中小企業(yè)對(duì)核心企業(yè)的擠壓效應(yīng)之間的交互作用，推動(dòng)了整個(gè)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)能力的螺旋式上升。

(四)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

1國(guó)際貿(mào)易推動(dòng)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。國(guó)際貿(mào)易通過(guò)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)比較劣勢(shì)，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。國(guó)際貿(mào)易所導(dǎo)致的裝備制造生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化和資源的優(yōu)化配置，可以大大促進(jìn)自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。通過(guò)參與國(guó)際貿(mào)易，可以發(fā)揮自己的裝備制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。國(guó)外生產(chǎn)要素的進(jìn)口，可以克服要素瓶頸，使本國(guó)或本地區(qū)裝備制造業(yè)獲得最大程度的發(fā)展。通過(guò)短缺的生產(chǎn)要素的進(jìn)口，如引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，增強(qiáng)裝備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。隨著本國(guó)裝備制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的變動(dòng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不斷趨于高級(jí)化。同時(shí)，通過(guò)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，依托制成品出口階梯的遞進(jìn)，也實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2國(guó)際投資推動(dòng)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。一是技術(shù)轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)散。作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的決定性因素，外資的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)散是其產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)的核心，存在著外資流入－技術(shù)溢出－產(chǎn)業(yè)升級(jí)的運(yùn)行機(jī)制。二是產(chǎn)業(yè)前后向關(guān)聯(lián)作用。外資流入對(duì)東道國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用大小取決于外資項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)高低。一般來(lái)說(shuō)，外資項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)高，同東道國(guó)企業(yè)建立供應(yīng)關(guān)系的可能性越大，產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)越明顯。三是示范與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。主要表現(xiàn)在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過(guò)效仿提高其生產(chǎn)效率和技術(shù)水平，更有效地使用現(xiàn)有的技術(shù)和資源，從而加速企業(yè)技術(shù)改造，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)力提高，使東道國(guó)企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新，尋求更有效的新技術(shù)，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。在外資集中的區(qū)域，因收入提高和消費(fèi)示范效應(yīng)，一定程度上引起需求結(jié)構(gòu)的變化，這種需求拉動(dòng)效應(yīng)會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。

3國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資相互結(jié)合推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。兩者對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響并非是相互孤立的，當(dāng)兩者結(jié)合在一起時(shí)，對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用更為顯著。國(guó)際貿(mào)易規(guī)模發(fā)展得愈快，對(duì)外部資本的吸引力也就愈大，利用外部資本的實(shí)際能力也就愈強(qiáng)?？鐕?guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資，在很多場(chǎng)合能夠?qū)笳叩某隹谠鲩L(zhǎng)起到明顯的帶動(dòng)作用，進(jìn)而帶動(dòng)加快裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。