導(dǎo)語：供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評價實證分析一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：集團(tuán)化發(fā)展使企業(yè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，供應(yīng)鏈的脆弱和不穩(wěn)定性帶來了許多風(fēng)險。如何識別和評估風(fēng)險成為供應(yīng)鏈管理的核心問題。文章對供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行了系統(tǒng)識別和分類，分析了供應(yīng)鏈風(fēng)險的可控性和危害性。構(gòu)建了供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系，利用改進(jìn)的集值統(tǒng)計加速迭代法確定各指標(biāo)權(quán)重，建立了基于專家風(fēng)險概率區(qū)間估計的供應(yīng)鏈風(fēng)險綜合評價模型，并進(jìn)行了實證分析。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險；風(fēng)險識別；評價模型

1引言

供應(yīng)鏈管理是一種集成式管理思想和方法，是一種有效的企業(yè)間合作共生模式。國際上一些先驅(qū)企業(yè)如豐田、戴爾、沃爾瑪、Carrefour等廠商，都因?qū)嵺`這一新型管理模式而獲得巨大成功。從成功企業(yè)實踐意義上說，實施供應(yīng)鏈管理是進(jìn)入21世紀(jì)企業(yè)適應(yīng)全球化競爭的一種有效途徑。正如英國物流專家馬丁·克里斯多佛(MartinChristopher)所說：21世紀(jì)的競爭不再是企業(yè)和企業(yè)之間的競爭，而是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競爭。

然而，據(jù)Michigan大學(xué)(2003)的一項研究發(fā)現(xiàn)，在美國大約有50%的企業(yè)實施供應(yīng)鏈管理所帶來的優(yōu)勢并不強(qiáng)于傳統(tǒng)的買賣關(guān)系，其原因很大程度上是由于企業(yè)對供應(yīng)鏈系統(tǒng)中各類風(fēng)險不能準(zhǔn)確評估和管理造成的。隨著產(chǎn)品和技術(shù)生命周期的縮短、市場的全球化延伸、企業(yè)間合作關(guān)系的日益復(fù)雜及組織內(nèi)外環(huán)境不確定性因素的增加等，都將加劇供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定并增大其風(fēng)險性。受多種因素誘發(fā)，供應(yīng)鏈突發(fā)事件生成所帶來的損失以及對供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)作的影響都是巨大的。因此，對供應(yīng)鏈的風(fēng)險評估與管理有重要意義。

國內(nèi)外學(xué)者在供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評價方面開展了大量研究并獲得許多研究成果。Kraljic早在1983年提出的采購組合管理框架中，就已經(jīng)考慮了由外部因素引起的不確定性和供應(yīng)中斷問題。SmeltzerandSiferd(1998)借助交易成本理論和資源依賴模型，從采購管理角度理解供應(yīng)風(fēng)險管理，提出積極主動的采購管理就是供應(yīng)風(fēng)險管理的觀點(diǎn)。此后，Sheff(2001)、Harland(2003)、Deloitte(2004)等分別從不同角度系統(tǒng)研究了供應(yīng)鏈風(fēng)險因素及識別問題。Hallikas(2004)從風(fēng)險事件的概率角度，定量化研究了供應(yīng)鏈風(fēng)險的評估問題。國內(nèi)一些學(xué)者也對供應(yīng)鏈風(fēng)險做了多種分類，并提出了測度供應(yīng)鏈風(fēng)險的各種方法。如馬士華(2003)的內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險劃分，晚春東(2007)的系統(tǒng)風(fēng)險劃分等。丁偉東等在2003年提出了基于模糊評價方法的供應(yīng)鏈可靠性評估矩陣，周南洋(2008)提出了基于OWA算子的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估多屬性決策方法。綜上，以前的學(xué)者大多對供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行某一方面和單一方法的識別與評估，缺乏從企業(yè)集團(tuán)化發(fā)展角度對供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行分析和評估。為此，本文在前人研究基礎(chǔ)上，對企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)識別，并給出相應(yīng)的綜合評價模型和實證分析。

2企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險的系統(tǒng)識別

大型企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)鏈的縱橫延伸，在強(qiáng)化核心節(jié)點(diǎn)企業(yè)地位、釋放眾多經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的同時，也為整個供應(yīng)鏈的風(fēng)險累積提供了客觀基礎(chǔ)。供應(yīng)鏈風(fēng)險來源于系統(tǒng)內(nèi)外各種不確定性因素的存在，它會利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性，對供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞，給上下游企業(yè)以至整個供應(yīng)鏈帶來損害和損失。風(fēng)險識別是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的前提，按照風(fēng)險產(chǎn)生的緣由，可將供應(yīng)鏈風(fēng)險劃分為內(nèi)生和外生兩大風(fēng)險來源，其中內(nèi)生風(fēng)險主要產(chǎn)生于道德風(fēng)險、信息扭曲和有限理性。而外生風(fēng)險主要源于政治、經(jīng)濟(jì)和自然等外部環(huán)境的突變。

2.1供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險識別

內(nèi)生風(fēng)險是指由供應(yīng)鏈系統(tǒng)自身引發(fā)的風(fēng)險。供應(yīng)鏈作為一種有效的企業(yè)間合作模式，伴隨運(yùn)營而生的物流、商流、資金和信息流，自始至終流經(jīng)供應(yīng)、儲運(yùn)、加工、分銷、配送和消費(fèi)等全過程，在圍繞核心企業(yè)形成合作共贏、優(yōu)勢互補(bǔ)的同時，由于供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營的法人屬性，致使供應(yīng)鏈各成員之間不可避免存有潛在利益沖突和信息不對稱，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都可能波及和影響到其它合作方，進(jìn)而沖擊整個供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作以生成供應(yīng)鏈風(fēng)險。內(nèi)生風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式及特征見表1。

2.2供應(yīng)鏈外生風(fēng)險識別

外生風(fēng)險是指由供應(yīng)鏈系統(tǒng)外部環(huán)境不確定性或突變引發(fā)的風(fēng)險。任何一條供應(yīng)鏈都是處在一定環(huán)境之中的，市場、政治、自然等環(huán)境因素的波動或劇變都會不同程度地影響供應(yīng)鏈的有效運(yùn)營。復(fù)雜、開放的供應(yīng)鏈系統(tǒng)與環(huán)境之間存在著物質(zhì)、能量和信息的交換，受外界環(huán)境制約又反作用于環(huán)境是供應(yīng)鏈系統(tǒng)賴以存在的前提。當(dāng)環(huán)境發(fā)生對供應(yīng)鏈系統(tǒng)負(fù)面影響的變化時，供應(yīng)鏈系統(tǒng)與環(huán)境之間的平衡將被打破，供應(yīng)鏈的正常運(yùn)營受到制約或破壞從而生成供應(yīng)鏈風(fēng)險。外生風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式及特征見表2。

3供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系

通過供應(yīng)鏈風(fēng)險識別使我們認(rèn)清了集團(tuán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)可能存在的各種風(fēng)險形態(tài)，而有效防范供應(yīng)鏈潛在風(fēng)險可能給集團(tuán)供應(yīng)鏈運(yùn)營系統(tǒng)帶來的利益沖擊，則需要對供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險做出科學(xué)有效的評估。供應(yīng)鏈風(fēng)險評估是指借助必要的模型方法對供應(yīng)鏈的風(fēng)險等級進(jìn)行量化測定或估算，并依據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險等級選擇安全對策，最終達(dá)到削減和控制風(fēng)險的目的。對供應(yīng)鏈風(fēng)險的評估，需要建立一套設(shè)計合理、操作性較強(qiáng)的風(fēng)險評估指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系由可測的、可比的、可以獲得的量綱各異的指標(biāo)及指標(biāo)群構(gòu)成，用于全面反映供應(yīng)鏈系統(tǒng)存在內(nèi)外風(fēng)險的可能性程度。基于對企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險的系統(tǒng)識別，本文構(gòu)建的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系如下：

1)反映供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險的指標(biāo)：合約信任度X1、信息差錯率X2、不良采購率X3、供應(yīng)中斷率x4、交貨延遲率x5、合同履約率X6。

2)反映供應(yīng)鏈外生風(fēng)險的指標(biāo)：價格波動指數(shù)y1、銷售波動指數(shù)Y2、突發(fā)事件預(yù)警指數(shù)Y3。

上述各指標(biāo)的涵義及賦值方法如下：

合約信任度：反映供應(yīng)鏈合約方可信任程度的指標(biāo)，供應(yīng)可信性反映了整個供應(yīng)鏈提前或按時交貨的能力。該指標(biāo)值增大，表明供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的可信度增高，供應(yīng)鏈系統(tǒng)越可信。其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（提前或按時完成的訂單數(shù)÷總訂單數(shù)）×100%。

信息差錯率：反映供應(yīng)鏈信息傳遞失真情況的指標(biāo)，供應(yīng)鏈信息傳遞延遲或失真會呈現(xiàn)“牛鞭”效應(yīng)。供應(yīng)鏈信息傳遞失真程度與供應(yīng)鏈鏈長有關(guān)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)越多，信息傳遞失真的程度會增大。該指標(biāo)數(shù)值可通過鏈長與信息阻尼的關(guān)系間接求得。

不良采購率：反映采購有效性的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（不良采購批次÷總采購批次）×100%。

供應(yīng)中斷率：反映物流配送可靠程度的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（因供應(yīng)物流中斷而停工待料的時間÷產(chǎn)品計劃總生產(chǎn)時間）xl00%。

交貨延遲率：反映物流配送可靠程度的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（物流配送延遲的次數(shù)÷計劃物流配送總次數(shù)）×100%。

合同履約率：反映供應(yīng)鏈合作機(jī)制保障程度的指標(biāo)，合同履約率高表明供應(yīng)鏈合作機(jī)制穩(wěn)定可靠，合作方之間誠信度高。其數(shù)值由以下公式求得：（履約合同數(shù)÷簽約合同總數(shù)）x100%。

價格波動指數(shù)：反映物料供應(yīng)市場穩(wěn)定程度的指標(biāo)，物料供應(yīng)市場特定價格指數(shù)是根據(jù)某一種或一組特定商品或勞務(wù)的價格平均計算而成的，它反映某一特定種類或特定組合商品或勞務(wù)的價格變動。本指標(biāo)數(shù)值可由統(tǒng)計調(diào)查報告中獲得。

銷售波動指數(shù)：反映供應(yīng)鏈核心企業(yè)產(chǎn)品銷售穩(wěn)定程度的指標(biāo)，穩(wěn)步上升的銷售量預(yù)示著企業(yè)對顧客需求識別的準(zhǔn)確性。其數(shù)值由以下公式求得：（計算期銷售量／基準(zhǔn)期平均銷售量-1）×100%。

突發(fā)事件預(yù)警指數(shù)：反映供應(yīng)鏈系統(tǒng)應(yīng)急體系構(gòu)建程度的指標(biāo)，其數(shù)值通過預(yù)警系統(tǒng)完善程度和應(yīng)急體系建設(shè)投資額換算得出。

4供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型及實證分析

4.1評價指標(biāo)權(quán)重的確定

對供應(yīng)鏈的風(fēng)險評估，是將描述供應(yīng)鏈風(fēng)險量綱不同的指標(biāo)，轉(zhuǎn)化成為無量綱的相對評價值，并綜合這些評價值給出該供應(yīng)鏈系統(tǒng)存在風(fēng)險程度的一個總體評價。由于各評價指標(biāo)在風(fēng)險評估中地位的非等同性，必然存在對指標(biāo)體系中各指標(biāo)的賦權(quán)問題。本文采用改進(jìn)的集值統(tǒng)計加速迭代法，通過迭代步長的加速遞增，既可以增加指標(biāo)權(quán)向量的符合性又能提高運(yùn)算效率。

4.2評價指標(biāo)風(fēng)險值的確定

一般的概率統(tǒng)計估值，每次試驗所得為相空間中某個確定的點(diǎn)。若放寬條件將得到相空間上的一個子集，謂之集值統(tǒng)計試驗，是經(jīng)典統(tǒng)計和模糊統(tǒng)計的一種推廣。在風(fēng)險評價中對應(yīng)專家對風(fēng)險大小判斷的一個區(qū)間估計值。

式中Ai為第i個風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重；石i為專家對第i個風(fēng)險指標(biāo)的評價值；F為供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險的總評價值。F的取值范圍在[O，1]之間，分值增高，預(yù)示供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險加大。本文設(shè)定供應(yīng)鏈風(fēng)險的四個參照等級標(biāo)準(zhǔn)，其對應(yīng)的F取值范圍見表3。

4.4實例應(yīng)用

應(yīng)用對象為膠東半島制造業(yè)一供應(yīng)鏈系統(tǒng)，通過綜合調(diào)研得到應(yīng)用研究所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。依照評價步驟，聘請七位專家對供應(yīng)鏈風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行迭代優(yōu)選及概率區(qū)間估計，運(yùn)用改進(jìn)的集值統(tǒng)計加速迭代法，對各風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行迭代后的結(jié)果見表4。

進(jìn)一步，各專家對風(fēng)險評價指標(biāo)估計的概率區(qū)間，以及根據(jù)公式(3)、(4)、(5)計算所得的供應(yīng)鏈各個指標(biāo)綜合風(fēng)險概率見表5（含專家分歧度）。

根據(jù)公式(6)最終計算得出樣本供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險綜合評價值F=0.26，與風(fēng)險參照等級標(biāo)準(zhǔn)對照屬于B級，表明供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體風(fēng)險處于基本安全狀態(tài)。為此，供應(yīng)鏈管理者依此標(biāo)定供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)，采取對應(yīng)修補(bǔ)措施提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)快速響應(yīng)能力，使供應(yīng)鏈系統(tǒng)穩(wěn)定在安全等級水平狀態(tài)。

5結(jié)語

本文通過對企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險的系統(tǒng)識別與分類，構(gòu)建了供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系。利用改進(jìn)的集值統(tǒng)計加速迭代法確定各風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重，給出了基于專家風(fēng)險概率區(qū)間估計的供應(yīng)鏈風(fēng)險綜合評價模型與方法。由于迭代步長的加速遞增，在提高運(yùn)算效率的基礎(chǔ)上使風(fēng)險指標(biāo)權(quán)向量更符合邏輯性和可靠性。建立在一定置信度判別標(biāo)準(zhǔn)下的專家群組對指標(biāo)風(fēng)險發(fā)生概率進(jìn)行區(qū)間描述，使評價過程遵循從定性到定量綜合集成的方法論原則，得出的評價結(jié)果更接近客觀實際且更具權(quán)威性。當(dāng)然，文中評價指標(biāo)體系的通用性和實用性有待進(jìn)一步研究，綜合評價模型方法的可靠性也需在應(yīng)用實踐中作進(jìn)一步檢驗，以促進(jìn)供應(yīng)鏈風(fēng)險的綜合評價真正為企業(yè)的運(yùn)營管理和科學(xué)決策服務(wù)。