導(dǎo)語：國際統(tǒng)一商法典原則研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

《統(tǒng)一商法典》的示范效應(yīng)，集中體現(xiàn)在法典所遵循的專項(xiàng)原則。是法典的靈魂。這些原則主要有：靈活性原則，現(xiàn)代化原則，慣例、協(xié)議優(yōu)位原則等。以下分別加以敘述。

第一，靈活性原則。這一原則集中體現(xiàn)在第1—102條（1）開宗明義的規(guī)定：“本法應(yīng)作靈活的解釋和適用”，靈活的解釋表現(xiàn)為各州可以解釋法條；靈活的適用，表現(xiàn)為各州以及當(dāng)事人對法條的采納。這種靈活性可以說到了無以復(fù)加的程度。這種靈活性還在具體規(guī)定中得到了體現(xiàn)。例如，一方面規(guī)定本法各條款的效力可以通過當(dāng)事方的協(xié)議加以改變；一方面又規(guī)定本法規(guī)定的善意、勤勉、合理和注意的義務(wù)，不得通過協(xié)議加以排除。

再如，《統(tǒng)一商法典》一方面是為了使各州調(diào)整商業(yè)交易的法律歸于統(tǒng)一，為商事交易行為作出總體性規(guī)定，另一方面又允許各州對法典作出修改，各州最高法院對法典作靈活解釋，并且對體現(xiàn)靈活性法典有意識(shí)的留下的空隙，對法律的補(bǔ)充問題，作出了原則性的規(guī)定，《法典》第1—103條規(guī)定：“在本法沒有具體條款予以排除的情況下，普通法和衡平法的各項(xiàng)原則，包括商人法和涉及合同能力、本人和人、禁止反悔、欺詐、虛偽說明、脅迫、強(qiáng)制、錯(cuò)誤或破產(chǎn)的法律，或其它使合同生效或失效的法律，應(yīng)作為本法的補(bǔ)充”（注：潘琪譯：《美國統(tǒng)一商法典》中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社1990年版，本文所有引文均采此譯本。）。

一方面《統(tǒng)一商法典》規(guī)定：“本法是一部旨在統(tǒng)一其領(lǐng)域內(nèi)法律規(guī)范的一般法”（第1—104條），整個(gè)法典是個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一的整體，甚至法典第1—109條關(guān)于標(biāo)題，明確規(guī)定：“本法各條的標(biāo)題均為本法的組成部分”；另一方面又規(guī)定了條款的獨(dú)立性，如果法典的任何條款或其對任何人或任何情況的適用被判決無效，此種無效不應(yīng)影響本法的其它條款或其適用，除非此種無效必然導(dǎo)致該其它條款或其適用的無效。在此種意義上，本法的各條款是獨(dú)立的。并且，“如果一項(xiàng)交易同時(shí)與本州和他州或它國有合理聯(lián)系，當(dāng)事方可以協(xié)議，選擇本州法律或它州或它國法律作為確定他們權(quán)利義務(wù)的法律”（第1—105條）。

一方面《統(tǒng)一商法典》明確規(guī)定要“使調(diào)整商業(yè)交易的法律更加簡潔”，商業(yè)交易行為可以采取靈活的形式，另一方面又作了必要的限制，第2—201條是對貨物買賣合同采取形式的限制，第8—319條是對證券交易的限制。第9—203條是對擔(dān)保協(xié)議的限制，第1—206條是對其他動(dòng)產(chǎn)交易合同形式的限制，這些限制被稱為“詐欺法規(guī)”。第2—201條規(guī)定的合同形式要求，反欺詐法，明確提出價(jià)款達(dá)到或超過500美元的貨物買賣合同，如果缺乏充足的書面材料，合同不得通過訴訟或抗辯強(qiáng)制執(zhí)行。但是，一項(xiàng)業(yè)經(jīng)商定的書面合同條款，即使有書寫疏漏或錯(cuò)誤，不因此而失去證明效力，但是只能在不超出此種書面材料所標(biāo)明的貨物數(shù)量的范圍之內(nèi)強(qiáng)制執(zhí)行。在商人之間，如果一方寄出足以對抗另一方的用以確認(rèn)合同的書面文件，且書面文件在合理時(shí)間內(nèi)由另一方收到，收到方如果未在收到后10天之內(nèi)以書面形式拒絕其內(nèi)容，該書面文件在對抗收到方時(shí)具有證明效力。其它方面的有效合同，如貨物系專門為買方制造，且不適于賣方在正常業(yè)務(wù)中向他人出售，且賣方在得知對方毀棄合同之前，已經(jīng)實(shí)質(zhì)上開始其制造活動(dòng)或已為履行此合同而另外承擔(dān)了義務(wù)，且情況合理地表明貨物確系為買方而準(zhǔn)備；或者被要求強(qiáng)制執(zhí)行的一方在法庭上以答辯、作證或其它形式承認(rèn)已訂立買賣合同，此種情況強(qiáng)制執(zhí)行的程度不得超過該方所承認(rèn)的貨物數(shù)量；或者貨款已支付且已被接受，或貨物已收到且已被接受，此種情況合同只能就有關(guān)部分貨物進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。并且第2—202條明確規(guī)定，書面文件構(gòu)成的最終意思表示，不得以任何口頭協(xié)議加以反駁。第8—319條關(guān)于投資證券反欺詐法，規(guī)定證券買賣合同只有當(dāng)存在由被申請強(qiáng)制執(zhí)行的人或其授權(quán)人或經(jīng)紀(jì)人簽名的書面材料，足以證明已訂立按確定價(jià)格或按確定方式計(jì)算之價(jià)格買賣確定數(shù)量的特定證券的買賣合同；或者證券之交付已被接受或價(jià)款已獲支付，但合同只在此種交付或付款的限度內(nèi)可強(qiáng)制執(zhí)行；或者被申請強(qiáng)制執(zhí)行的人在合理時(shí)間內(nèi)收到了上述足以對抗寄送人的確認(rèn)證券出售或購買的書面材料，并且他在收到該材料后10日內(nèi)未能寄送出對其內(nèi)容予以拒絕的書面答復(fù)；或者被申請強(qiáng)制執(zhí)行人在其訴狀或作證中承認(rèn)或以其它方式在法庭上承認(rèn)，已訂立按確定價(jià)格或按確定方式計(jì)算之價(jià)格買賣確定數(shù)量之特定證券的買賣合同。只有符合上述各種情況，方可通過訴訟或抗辯獲得強(qiáng)制執(zhí)行。第9—203條規(guī)定，只有受擔(dān)保方依協(xié)議占有擔(dān)保物，已支付對價(jià)，并且債務(wù)人對擔(dān)保物享有權(quán)利，擔(dān)保權(quán)益才附著于擔(dān)保物，并獲得對抗債務(wù)人和第三人的強(qiáng)制執(zhí)行。另外第1—206條還規(guī)定了法典未另作規(guī)定的動(dòng)產(chǎn)的反欺詐法，該條對價(jià)值超過5000美元?jiǎng)赢a(chǎn)買賣合同，作了限制，規(guī)定除了貨物買賣合同、證券買賣合同、擔(dān)保協(xié)議，一項(xiàng)動(dòng)產(chǎn)買賣合同，在救濟(jì)金額或價(jià)值超過5000美元時(shí)，如果缺乏書面材料證實(shí)，當(dāng)事方已達(dá)成買賣合同，且合同規(guī)定了價(jià)格或確定價(jià)格的方法，且合同規(guī)定了可合理辯認(rèn)的標(biāo)的，且被要求強(qiáng)制執(zhí)行的當(dāng)事方或其授權(quán)人已在合同上簽名，合同則不可通過訴訟或抗辯予以強(qiáng)制執(zhí)行。

一方面《統(tǒng)一商法典》適應(yīng)現(xiàn)代要求，充分肯定了協(xié)議的效力，除了大多數(shù)場合不以任何方式明示地對協(xié)議效力加以改變外，并且通過第1—102（4）的規(guī)定進(jìn)一步給以強(qiáng)化，明確規(guī)定法典的某些條款包含有“除非另有協(xié)議”或類似詞句，但這并不意味著未包含此類詞句的其他條款的效力就不可以通過協(xié)議加以改變；另一方面，法典又對協(xié)議效力作了各種限制，除了第1—102條（3）所作的限制外，第1—105條對當(dāng)事人選擇適用法作了限制，明確規(guī)定，“相反之協(xié)議，只在所規(guī)定之適用法（包括沖突法規(guī)范）允許的范圍內(nèi)才有效”。第2—402條對賣方的債權(quán)人對已售出之貨物的權(quán)利，第4—103條對不得通過協(xié)議免除銀行由于缺乏善意或未能行使正常注意而引起的責(zé)任，也不得通過協(xié)議限制因此引起的損害賠償，第6—102條對大宗轉(zhuǎn)讓的限制，第8—106條對證券發(fā)行人的法律約束，第9—103條對擔(dān)保權(quán)益的法律約束，該條（1）（b）規(guī)定：“擔(dān)保特物中擔(dān)保權(quán)益的完善以及完善或不完善的效力，受主張擔(dān)保權(quán)益為完善或不完善所依據(jù)之最后事實(shí)發(fā)生時(shí)擔(dān)保物所在地的法律約束。并且法典第1—203條關(guān)于善意的義務(wù)，規(guī)定法典”范圍內(nèi)的任何合同或義務(wù)，當(dāng)事方均須以善意作出履行或?qū)で髲?qiáng)制執(zhí)行“。這一規(guī)定一方面賦予了立法、司法極大的靈活性，當(dāng)法典的條文結(jié)合交易實(shí)踐其根據(jù)特定條款規(guī)定，無法得到一個(gè)符合衡平觀念的結(jié)果時(shí)，或者交易實(shí)踐一個(gè)特定的案件，仲裁或法院處理案件引用善意義務(wù)，既可以不損害法典特定條款的規(guī)定，又使案件的處理不失公平，因此，人們把善意義務(wù)稱為”安全閥“。既然是”安全閥“，有靈活性的一面，同時(shí)也存在諸多限制。例如，法典第1—205條關(guān)于交易過程和行業(yè)慣例的規(guī)定，當(dāng)事方之間的交易過程和當(dāng)事方所從事之行業(yè)或貿(mào)易中的行業(yè)慣例，或當(dāng)事方知道的或應(yīng)該知道的行業(yè)慣例，使協(xié)議條款產(chǎn)生特定含義，并對協(xié)議條款起補(bǔ)充或限制作用。

一方面《統(tǒng)一商法典》第1—106條關(guān)于靈活提供救濟(jì)，明確規(guī)定應(yīng)為使受損方

盡可能地恢復(fù)到另一方充分履行義務(wù)時(shí)他本應(yīng)達(dá)到的狀態(tài)而靈活提供本法所規(guī)定的救濟(jì)，例如，第2—703條規(guī)定了賣方的各種救濟(jì)，第2—711條規(guī)定了買方的各種救濟(jì)；另一方又對救濟(jì)提出了必要的限制，如第1—106條規(guī)定，如果《統(tǒng)一商法典》或其他法律另有特別規(guī)定，受損方無權(quán)就間接損失或特別損失取得賠償，也無權(quán)取得懲罰性賠償。以賣方采用轉(zhuǎn)售貨物的救濟(jì)方式為例，買方違約，賣方可將有關(guān)貨物或未交付的剩余貨物轉(zhuǎn)售，但是轉(zhuǎn)售是以善意和商業(yè)上合理的方式。只要賣方接受這種方式，轉(zhuǎn)售行為受其約束，賣方即有權(quán)對轉(zhuǎn)售價(jià)格與原合同的差額及其它附帶損失取得賠償。如果是賣方違約，買方可以“補(bǔ)進(jìn)”貨物的方式救濟(jì)，但是補(bǔ)進(jìn)貨物也應(yīng)當(dāng)是以善意和商業(yè)上合理的方式。凡是以善意及時(shí)地以合理方式購買或訂立合同，購買本應(yīng)由賣方提供貨物的，買方有權(quán)從賣方處取得損害賠償，數(shù)額為補(bǔ)進(jìn)價(jià)格與合同價(jià)格差額，再加上附帶損失或間接損失。

《統(tǒng)一商法典》的靈活性原則，是貫穿于整個(gè)法典的根本性原則。這一原則準(zhǔn)確的體現(xiàn)了《統(tǒng)一商法典》的立法宗旨，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了統(tǒng)一、簡潔、明確和現(xiàn)代化的要求。靈活性與商行為如水和魚，以規(guī)范商行為為內(nèi)容的現(xiàn)代商法，靈活性原則是其必然選擇?，F(xiàn)代商法的現(xiàn)代性，表現(xiàn)為規(guī)范的均衡性，沒有靈活就沒有均衡，靈活沒有均衡必然釀成無序，均衡只有在靈活中才能實(shí)現(xiàn)。

第二，現(xiàn)代化原則。這一原則集中體現(xiàn)在第1—102條規(guī)定的“本法典的基本宗旨和方針是：（a）使調(diào)整商業(yè)交易的法律”“適應(yīng)現(xiàn)代要求”。現(xiàn)代化原則是《統(tǒng)一商法典》區(qū)別于此前一切商法和商法典的根本原則，也為新的商人習(xí)慣法區(qū)別于中世紀(jì)商人習(xí)慣法提供了根本標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)代化原則在《統(tǒng)一商法典》得到了全方位的體現(xiàn)，既表現(xiàn)為立法理念，也表現(xiàn)為立法體例，更表現(xiàn)為法典的具體內(nèi)容。

首先，立法理念的現(xiàn)代化?！督y(tǒng)一商法典》的“首席報(bào)告員”是美國哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院的教授盧埃林，他曾在德國居住多年，對德國法有深刻研究。為什么一個(gè)對德國法深有造詣的學(xué)者，卻起草出一部不同于德國法的《統(tǒng)一商法典》，一是美國國情；二是法律理念；三是學(xué)者的品格。現(xiàn)代法律理念，本身就包含著現(xiàn)代法律原則，“功利效益”的理性認(rèn)知狀態(tài)，是《統(tǒng)一商法典》賴以存在的現(xiàn)代法律理念。對盧埃林的評價(jià)過去往往停留在他如何給《統(tǒng)一商法典》注入了某些德國法的思想，忽視了他從美國國情出發(fā)對現(xiàn)代法律理念的選擇。法律理念是一部法典的總開關(guān)，他熟悉大陸法，駕輕就熟完全可以選擇簡單商品生產(chǎn)完善法的理念，如果這樣商法將仍舊停留在近代商法的時(shí)代。他為什么選擇現(xiàn)代法律理念，有社會(huì)的原因，必須看到也有他個(gè)人學(xué)術(shù)品德的原因，這種學(xué)術(shù)品德集中到一點(diǎn)就是創(chuàng)新，這種創(chuàng)新不是局部的，而是根本的創(chuàng)新，根本的創(chuàng)新意味著革命。假若盧埃林沒有勇氣？背叛他熟悉的、陳舊的體系，他與其他起草人就不可能創(chuàng)造出一套全新的商法體系。因此，評價(jià)盧埃林的創(chuàng)新精神，更具現(xiàn)實(shí)性，更有針對意義。盧埃林以現(xiàn)代法律理念起草《統(tǒng)一商法典》是非常自覺的，可以說處于一種理性狀態(tài)，但他對自己對社會(huì)上可能存在習(xí)慣勢力，還是不放心的，擔(dān)心人們自覺或不自覺的向簡單商品生產(chǎn)完善法的框架內(nèi)滑行、回歸，于是他又以第1—103條設(shè)下防線：“在本法沒有具體條款予以排除的情況下，普通法和衡平法的各項(xiàng)原則，包括商人法和涉及合同能力、本人和人、禁止反悔、欺詐、虛偽說明、脅迫、錯(cuò)誤或破產(chǎn)的法律，或其它使合同生效或失效的法律，應(yīng)作為本法的補(bǔ)充”。《統(tǒng)一商法典》現(xiàn)代化原則，是法典現(xiàn)代化理念的體現(xiàn)，是法典的必然選擇。

其次，立法體例的現(xiàn)代化。現(xiàn)代法律理念不僅包涵現(xiàn)代法律原則，也包涵現(xiàn)代法律體系、模式、意識(shí)等的理性認(rèn)知狀態(tài)。以現(xiàn)代法律理念統(tǒng)率的《統(tǒng)一商法典》，其立法體例也是現(xiàn)代化的。從編目、用語、取舍等，均給人以耳目一新的感覺。功效的法律理念在編目上體現(xiàn)，則是易查、易找、易于適用，從而節(jié)省時(shí)間?！督y(tǒng)一商法典》以條，其符號(hào)為§是編列數(shù)碼順序的單位，每條編號(hào)的第一個(gè)數(shù)字表示該條所屬的“篇”的順序數(shù)，如果該條的第一個(gè)數(shù)字是1，說明該條是屬于第一篇，第10篇?jiǎng)t占開頭的兩位數(shù)字，即10.為表示篇的數(shù)字更為清楚，在篇的數(shù)字后加一個(gè)短的橫線，橫線之后的數(shù)字表示條所屬章的序號(hào)，然后緊接著是條的序號(hào)，各章的條均未超過兩位數(shù)，一般以“01”、“02”……兩位數(shù)表示。一條如果又分為項(xiàng)，以帶括號(hào)的數(shù)字在條的數(shù)字后表示，如1—102（1）表示第一篇第一章第二條第一項(xiàng)。如果一條內(nèi)項(xiàng)下再分款，款用帶括號(hào)的小寫的英文字母（a）（b）……加以表示，如1—102（1）（b）。法典中五、六、十篇未分章，則將“1”固定在章的位置，條、項(xiàng)、款則與其它各篇相同，如第六篇第四條第1項(xiàng)第3款，表示的符號(hào)則為第6—104條（1）（c）。為適應(yīng)租賃的發(fā)展，法典增設(shè)了這方面的內(nèi)容，1987年產(chǎn)生了《美國統(tǒng)一商法典-租賃》，簡稱為vcc2a，其序號(hào)表示為：2a－103條（1）（b），即第二篇租賃的第1章第3條第1項(xiàng)第2款。法典采用的這種編號(hào)制度，顯然既簡單，又便于人們援引、檢索、適用。這既是功效的要求，也是科學(xué)的表現(xiàn)。科學(xué)性是現(xiàn)代化的集中體現(xiàn)?！督y(tǒng)一商法典》是一部總體性的法典，盡可能地將商事交易行為這一共同規(guī)范的主題的規(guī)則涵蓋其內(nèi)，但不象以往的法典那樣求大、求全，法典除了編目以外，其它方面同樣給人以耳目一新的感覺。法典能有所不為，在于它選擇了一種自我補(bǔ)充的機(jī)制，集中體現(xiàn)為第1—103條的規(guī)定。正因?yàn)榉ǖ淠苡兴粸椋攀狗ǖ淠苡兴鶠?，?gòu)建了一個(gè)以買賣為形式、以資本經(jīng)營為內(nèi)容的現(xiàn)代商法典，才使應(yīng)該規(guī)定的內(nèi)容規(guī)定得那么具體，那么周到，那么貼近交易實(shí)踐，那么具有可操作性。功效的法律理念的體現(xiàn)是全方位的，例如，法典第七篇把過去的《統(tǒng)一倉單法》和過去的《統(tǒng)一提單法》結(jié)合起來立法，簡化了條文，理順了體系。其他將第三篇中許多與商業(yè)票據(jù)有關(guān)的條文通過組合加以集中，第九篇有擔(dān)保的交易剔除了許多對不同保證手段所作的不同法律規(guī)定，使之形成為一個(gè)對單純的各類保證手段作出同一法律規(guī)定的法律制度，除了使法典更為簡潔外，明顯地提高了法典的使用效率。再如一般規(guī)定與定義性規(guī)定，總則一般性定義和各篇定義性索引，總則規(guī)定的一般定義有46項(xiàng)之多，各篇還有其定義和定義索引，如第二篇買賣第2—103條除了規(guī)定適用于本篇某些章的其它定義及其索引外，還規(guī)定了其它各篇中適用于本篇的定義，并且明確規(guī)定第一篇中的一般定義和解釋原則適用于本篇通篇。設(shè)定相互參照條目，條文簡潔，便于檢索，使用效率高，使法典條目之間相互呼應(yīng)，維護(hù)了法典的統(tǒng)一性。功效的法律理念全方位性，表現(xiàn)在諸如法典與條約、法律的關(guān)系，如第7—103條規(guī)定：“美國的任何條款或法律、本州的任何法律、依據(jù)此種法律制定的費(fèi)率表、貨物分類表或條例，在其適用的范圍內(nèi)，效力優(yōu)于本篇”。其他諸如在交易領(lǐng)域內(nèi)任意性規(guī)范與強(qiáng)制性規(guī)范的恰當(dāng)設(shè)計(jì)，整個(gè)法典在動(dòng)態(tài)中保持穩(wěn)定的創(chuàng)舉，制定法與普通法、衡平法關(guān)系的處理都準(zhǔn)確地體現(xiàn)了現(xiàn)代商法的理念，充分說明現(xiàn)代化原則是法典的根本原則。

再次，法典內(nèi)容的現(xiàn)代化。從一般定義到具體條文全方位的追求現(xiàn)代化。以第2—104條（1）“商人”的定義為例，其規(guī)定為“指從事某類

貨物交易業(yè)務(wù)或因職業(yè)關(guān)系以其它方式表明其對交易所涉及的貨物或作法具有專門知識(shí)或技能的人，也指雇傭因職業(yè)關(guān)系表明其具有此種專門知識(shí)或技能的人、經(jīng)紀(jì)人或其他中介人的人”。這一的規(guī)定的現(xiàn)代化不僅表現(xiàn)在各國普遍采用的以交易為職業(yè)的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，還表現(xiàn)在要求商人具有特殊素質(zhì)和技能的標(biāo)準(zhǔn)，更表現(xiàn)在作為商人要承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。如第2—314條關(guān)于默示擔(dān)保、商銷性、行業(yè)慣例的規(guī)定。只要賣方系從事某種貨物交易的商人，他對該種貨物的商銷性的擔(dān)保即為買賣合同中的默示擔(dān)保。并且對商銷性作了具體規(guī)定，只有達(dá)到下述標(biāo)準(zhǔn)才具有商銷性，即根據(jù)合同所提供的說明，貨物應(yīng)在本行業(yè)內(nèi)可以不受異議的通過；并且貨物如果為種類物，應(yīng)在說明的范圍內(nèi)具有平均良好品質(zhì)；并且貨物應(yīng)適用于該種貨物的一般使用目的；并且貨物每個(gè)單位內(nèi)部或全體單位之間的種類、質(zhì)量或數(shù)量應(yīng)均勻，差異不超出協(xié)議許可的范圍；并且貨物應(yīng)按協(xié)議的要求裝入適當(dāng)?shù)娜萜?，進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌b和附以適當(dāng)?shù)臉?biāo)簽；并且如果容器上或標(biāo)簽上附有保證或說明，貨物應(yīng)與此種保證或說明相符。這一規(guī)定使現(xiàn)代商人同中世紀(jì)的“等級”商人劃清了界限，也與近代“身份”商人劃清了界線，給現(xiàn)代商人賦予了“現(xiàn)代”的內(nèi)涵，即要求商人是具有專門知識(shí)或技能的人。提出了默示擔(dān)保、商銷性等一系列富有新意的用語，聯(lián)系第2—104條關(guān)于“商人之間”是“指交易的當(dāng)事雙方均可被視為具有商人專門知識(shí)或技能”的規(guī)定，科學(xué)地界定了商人與消費(fèi)者，用對消費(fèi)者的特殊保護(hù)更新了近代商法形式上的平等保護(hù)，使現(xiàn)代商法擺脫了近代商法關(guān)于民事、商事的困撓，使商法的現(xiàn)代性更為鮮明。法典在界定貨物的同時(shí)，還界定了期貨。不是現(xiàn)實(shí)存在并已特定化的貨物稱為“期貨”。如此簡潔的規(guī)定，卻把買賣從特定的貨物的簡單交易、一次性交易和現(xiàn)金交易，推進(jìn)到現(xiàn)代交易，使買賣法成為現(xiàn)代買賣法。過去，人們往往以近代商法的思維來判斷《統(tǒng)一商法典》，買賣局限于貨物的范疇，甚至認(rèn)為有關(guān)銀行、投資證券等內(nèi)容，同貨物買賣的主題聯(lián)系得不緊；也有的認(rèn)為法典有兩個(gè)中心，即貨物銷售中心及貨款清償中心；還有的單純地從法典的每一篇的內(nèi)容與原來單行法的關(guān)系找淵源等，這些都不可能揭示整個(gè)法典的內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系，它是一個(gè)整體，而不是一些單行法的拼湊。也不能揭示整個(gè)法典內(nèi)容的現(xiàn)代性，規(guī)范資本經(jīng)營，規(guī)范起主導(dǎo)作用的金融市場，是《統(tǒng)一商法典》內(nèi)容現(xiàn)代化的集中表現(xiàn)，也是它區(qū)別于近代商法的根本標(biāo)志。當(dāng)然法典的這些內(nèi)容正是法典現(xiàn)代化原則的全面體現(xiàn)。

第三，慣例、協(xié)議優(yōu)位原則。這一原則集中體現(xiàn)在第1—102條（2）（b）：“使商業(yè)作法能夠通過習(xí)慣、行業(yè)慣例和當(dāng)事方協(xié)議不斷獲得發(fā)展”。這一規(guī)定成為《統(tǒng)一商法典》始終具有生機(jī)活力的源泉。這一規(guī)定為中世紀(jì)商人習(xí)慣法向新的商人習(xí)慣法演進(jìn)提供了一條可以具體操作的通道。這一規(guī)定為習(xí)慣、行業(yè)慣例、當(dāng)事方協(xié)議所作的定位，準(zhǔn)確地揭示了現(xiàn)代商法的本質(zhì)。

首先，分析對習(xí)慣、行業(yè)慣例、協(xié)議的定位。在此之前人們習(xí)慣于把“通過協(xié)議改變本法條款的效力”，用“契約自由原則”加以解釋。對契約自由原則的解釋限于當(dāng)事人有“最大的訂立或不訂立契約的自由，以及商訂契約條款的自由”（注：《牛津法律大辭典》光明日報(bào)出版社1988年版，第354頁。）這一解釋僅規(guī)定了當(dāng)事人訂立契約及商訂契約條款的自由，這種自由是有限的，不充分的，被動(dòng)的，并沒有從主動(dòng)積極方面規(guī)定當(dāng)事人可以通過協(xié)議改變法律條款。并且當(dāng)事人商訂的條款限于契約條款，涉及的面狹窄，《統(tǒng)一商法典》是全方位的賦予當(dāng)事人協(xié)議可以改變的條款是“本法”的范圍之內(nèi)。契約自由人們往往理解為一個(gè)法域，而不是一個(gè)方面或一類法域，《統(tǒng)一商法典》的協(xié)議改變法律條款效力涵蓋的是整個(gè)商事交易這一大類法域。協(xié)議效力的條款被《統(tǒng)一商法典》規(guī)定在第一篇總則的第一章第2條的位置，是開宗明義的，因?yàn)榈?—101條是對簡稱的規(guī)定。這一條規(guī)定的重要性，在于它確定了法典絕大多數(shù)規(guī)范的性質(zhì)，確定了整個(gè)法典的屬性，為整個(gè)法典作為市場交易基本法既定了性也定了位。它可以使我們從深層次上加深對“商業(yè)革命有助于造就商法，商法也有助于造就商業(yè)革命”（注：[美]伯爾曼著，賀衛(wèi)芳等譯：《法律與革命》中國大百科全書出版社1993年版，第409頁。）的理解。我們只有從這一高度認(rèn)識(shí)協(xié)議優(yōu)位原則，才能恰當(dāng)理解這一原則的價(jià)值。

其次，分析慣例、協(xié)議之間的關(guān)系。根據(jù)第1—205條（3）的規(guī)定，當(dāng)事方之間的交易過程和當(dāng)事方所從事的行業(yè)或貿(mào)易中的行業(yè)慣例，或當(dāng)事方知道的或應(yīng)該知道的行業(yè)慣例，使協(xié)議條款產(chǎn)生特定含義，并對協(xié)議條款起補(bǔ)充或限制作用。從這一意義上說交易過程和行業(yè)慣例的效力優(yōu)于當(dāng)事人的協(xié)議，對協(xié)議條款起補(bǔ)充或限制作用。所謂交易過程，有的譯為交易常規(guī)作法，是指特定交易的當(dāng)事方在此交易之前作出的，可被合理地視為構(gòu)成一種當(dāng)事人雙方共同的理解基礎(chǔ)，以解釋他們之意圖和其它行為的一系列行為。因此，理解為常規(guī)法、習(xí)慣并無不可。所謂行業(yè)慣例，是指進(jìn)行交易的任何作法或方法，只要該作法或方法在一個(gè)地區(qū)、一種行業(yè)或一類貿(mào)易中已得到經(jīng)常遵守，以至使人們有理由相信它在現(xiàn)行交易中也會(huì)得到遵守。這是一種情況，還有另一種情況：即在合理的情況下，應(yīng)將協(xié)議的明示條款與適用的交易過程或行業(yè)慣例作一致解釋，如果此種解釋不合理，明示條款的效力優(yōu)于交易過程和行業(yè)慣例，交易過程的效力優(yōu)于行業(yè)慣例。例如，賣方為從事某種貨物交易的商人，他對此種貨物商銷性的默示擔(dān)保是當(dāng)然的，是交易的慣例，如果未經(jīng)排除或修改，協(xié)議與慣例應(yīng)作一致解釋，即具有相同的效力。如果有明示條款對慣例有排除或修改，如對適當(dāng)包裝的修改等，明示條款的效力優(yōu)于慣例，即協(xié)議的效力優(yōu)于慣例。另外，履行中履行地的行業(yè)慣例，應(yīng)作為解釋協(xié)議該部分之履行的依據(jù)。

再次，分析慣例的適用問題?！督y(tǒng)一商法典》在很大程度上是習(xí)慣、行業(yè)慣例的成文化，不少條文就是慣例的轉(zhuǎn)述。實(shí)踐中，此種慣例是否存在及其適用范圍，應(yīng)作為事實(shí)問題加以證明。如果可以證明此種慣例已載入成文的貿(mào)易規(guī)范或類似的書面文件中，對這些規(guī)范或書面文件的解釋權(quán)歸法院。

最后，分析慣例的發(fā)展。慣例優(yōu)位原則的保證是慣例適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)的不斷發(fā)展。商業(yè)交易是一個(gè)豐富多彩日新月異的領(lǐng)域，不斷發(fā)現(xiàn)總結(jié)新的習(xí)慣性作法、采納新的慣例，更新、替換、修改相形見絀的慣例，才能使商業(yè)交易生機(jī)盎然。作為國內(nèi)法的《統(tǒng)一商法典》，正因?yàn)樗M(jìn)了國際上通行的慣例，使《統(tǒng)一商法典》也具有了國際性。如果所有國內(nèi)商法都自覺地保持與國際上通行的商業(yè)慣例銜接，采用這些通行的慣例，近代商法就會(huì)在不知不覺中演進(jìn)為現(xiàn)代商法。二是通過修改已有的規(guī)范，使慣例不斷發(fā)展。例如，第五篇信用證盡管它不象其他篇有參照的單行法，但它仍然是這一領(lǐng)域內(nèi)判例、慣例的成文化。隨著商業(yè)交易的發(fā)展，電子新技術(shù)、新的信用證形式的采用，原來的慣例，判例顯然不適應(yīng)新形勢的需要，修改已有的規(guī)范成為當(dāng)務(wù)之急。修改的總趨勢是與《跟單信用證統(tǒng)一慣例》全面對接，為此幾乎改寫了第五篇所有的條款，其中完全被刪除的有10條，完全新補(bǔ)達(dá)14條。例如，與《統(tǒng)一慣例》第5條對應(yīng)，法典第5—102條規(guī)定允許金融機(jī)構(gòu)對自己開立信用證或以其自身的名義開證。再如，為

了與《統(tǒng)一慣例》第6條（c）對應(yīng)，法典第5—106條界定了信用證發(fā)送成立的條件：信用證一經(jīng)送達(dá)指定通知人或受益人時(shí)便生效成立。三是發(fā)現(xiàn)新慣例，使法典適應(yīng)千變?nèi)f化的各種交易。例如，20世紀(jì)50年代，當(dāng)時(shí)美國經(jīng)歷著由軍事工業(yè)向民用工業(yè)的轉(zhuǎn)軌，企業(yè)不僅需要通過租賃獲得設(shè)備的使用價(jià)值，而且需要通過租賃融通資金，交易的現(xiàn)實(shí)呼喚新的租賃方式和信貸方式，《統(tǒng)一商法典》則缺乏這方面充分的、完整的規(guī)定，租賃這種交易行為只能適用法典第二篇的有關(guān)條文。為適應(yīng)現(xiàn)代租賃業(yè)的發(fā)展，有效地規(guī)范租賃交易行為，法典及時(shí)將租賃方面的慣例、判例成文化。《統(tǒng)一商法典-租賃》共五章78條，其適用范圍為任何形式的租賃交易，如一般租賃、融資租賃等。