導(dǎo)語：產(chǎn)業(yè)集群外生性研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[摘要]根據(jù)發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實踐及相關(guān)嵌入性研究發(fā)現(xiàn)，集群的內(nèi)生性嵌入是外生性嵌入的基礎(chǔ)與競爭優(yōu)勢的源泉，外生性嵌入是保持與擴大競爭優(yōu)勢的方式與手段。我國在利用FDI過程中形成的大量外生性產(chǎn)業(yè)集群，正是由于缺乏內(nèi)生性嵌入而難以形成本地企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而陷入“OEM鎖定”而難以自拔。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)集群的外生性；內(nèi)生性嵌入；外生性嵌入；內(nèi)生性嵌入缺陷

一、我國產(chǎn)業(yè)集群的外生性

(一)FDI與我國產(chǎn)業(yè)集群的形成：相關(guān)文獻回顧

產(chǎn)業(yè)集群的理論研究最初源自于發(fā)達國家的地區(qū)實踐和當時相對封閉的經(jīng)濟系統(tǒng)，雖然許多發(fā)達國家的典型產(chǎn)業(yè)集群云集著眾多來自其他國家的跨國公司，但研究者們更多地強調(diào)地方發(fā)展的內(nèi)生性資源和能力，對FDI的關(guān)注較少。因此，在為數(shù)不多的研究FDI與產(chǎn)業(yè)集群形成的國外文獻中，對產(chǎn)業(yè)集群形成的研究主要基于內(nèi)生的觀點，即在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)上探討內(nèi)生產(chǎn)業(yè)集群對外生產(chǎn)業(yè)集群形成的引致作用。Head、Ries和Swenson在研究日本制造業(yè)在美國投資時，通過實證分析表明：對日本投資選址起主要作用的是美國既有的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，指出日本投資的區(qū)位顯著受到美國產(chǎn)業(yè)簇群定位的影響，美國產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)簇群的市場關(guān)聯(lián)和技術(shù)外溢對投資區(qū)位的影響是最主要的，而且美國垂直產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對日本公司區(qū)位選擇的吸引力很強。Guimaraer等人對集聚在葡萄牙的FDI定位進行了實證研究，研究結(jié)果表明：國內(nèi)集聚經(jīng)濟是影響FDI投資的決定性定位因素。

相對于發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)集群形成的內(nèi)生性，發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群的形成更多來自于外力的作用，即FDI的作用，如波特指出：外商直接投資總是傾向于能夠獲得最大投資回報的地區(qū)，先投資的外國企業(yè)對后來的企業(yè)具有示范性，加上一些國家對外國投資有鼓勵性政策，因此，在外商直接投資的帶動下，發(fā)展中國家的一些地方先后出現(xiàn)了不同產(chǎn)業(yè)的集群。Head&Ries對中國1984－1999年引進FDI問題進行了分析，揭示了現(xiàn)有工業(yè)規(guī)模和利用外資水平對FDI區(qū)位選擇的重要影響。中國在20世紀90年代開始對集群研究進行跟蹤，在國內(nèi)眾多研究產(chǎn)業(yè)集群的文獻中有一部分與FDI相關(guān)。從內(nèi)容上看，主要涉及如下兩個方面：

1．指出FDI是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群形成的關(guān)鍵因素。魏后凱、徐康寧、梁琦等人從FDI區(qū)位選擇的角度，指出某些地區(qū)特有的區(qū)位優(yōu)勢因素導(dǎo)致FDI流入并形成地區(qū)集聚。我國學(xué)者朱華晟指出在發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群的研究中，外商直接投資、跨國公司及全球聯(lián)系一直受到關(guān)注。隨著全球化程度加深，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群受外商直接投資和跨國公司的影響日益深刻，尤其是對后者的技術(shù)依賴性增強。茹玉驄指出是跨國公司垂直型的FDI導(dǎo)致了我國FDI產(chǎn)業(yè)集聚的形成。王劍以江蘇省FDI的歷史數(shù)據(jù)為樣本，分析FDI集聚過程的空間演化模式，得出如下結(jié)論：傳統(tǒng)行業(yè)由最初的集聚逐漸向擴散演化，而新興行業(yè)則由最初的隨機分布逐漸向集聚演化。劉義圣將產(chǎn)業(yè)集群分為三類：內(nèi)生式傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群、外生式產(chǎn)業(yè)集群和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，并指出外生式產(chǎn)業(yè)集群是FDI與當?shù)氐膮^(qū)位優(yōu)勢結(jié)合形成的以外商投資為主的產(chǎn)業(yè)集群。李鋒從實證的角度對江蘇產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀進行了分析，指出目前江蘇產(chǎn)業(yè)集聚很大程度上是FDI推動型集聚，跨國公司垂直專業(yè)化生產(chǎn)對集聚網(wǎng)絡(luò)深化起到了重要作用。鄭勝利通過臺商在大陸投資特征的分析，指出臺商目前已在大陸形成地域集聚，但與當?shù)仄髽I(yè)缺乏密切合作，根植性不足，對當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)進步作用不明顯。他在后來的研究中指出，我國外生性產(chǎn)業(yè)集群的形成是國內(nèi)的區(qū)位優(yōu)勢與FDI鏈合的結(jié)果。黃德春指出，在開放型產(chǎn)業(yè)集群形成過程中，跨國公司將會影響技術(shù)型集群的知識輻射、生產(chǎn)型集群的集群結(jié)構(gòu)，并成為市場型集群的樞紐。開放型集群的形成會給地方性企業(yè)提供進入國際市場的機會，促進中小企業(yè)的國際化行為，形成大量的地方性企業(yè)。

2．認為產(chǎn)業(yè)集群或集群因素形成了吸引FDI的特殊區(qū)位優(yōu)勢，促進了FDI的流入。毛新雅通過對長江三角洲16城市的實證研究得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)集聚狀況已成為影響FDI在這一地區(qū)進行區(qū)位決策的最重要因素。賀燦飛用與信息成本和集聚經(jīng)濟有關(guān)的變量來解釋我國207個地級以上城市間實際利用FDI和協(xié)議FDI的分布，驗證了信息成本和集聚經(jīng)濟對FDI的重要作用。王煥祥以FDI雙集中為背景，提出并論證了東道國吸引FDI的二重優(yōu)勢，即基礎(chǔ)性優(yōu)勢和集聚性優(yōu)勢。隨著各國吸引FDI的競爭日趨加劇，基礎(chǔ)性優(yōu)勢吸引FDI的競爭力不斷弱化，而集聚性優(yōu)勢吸引FDI的競爭力日益強化。祖強指出，隨著經(jīng)濟全球化，跨國公司的FDI紛紛投向中國，跨國公司的FDI對我國的產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生了重要影響。我國部分學(xué)者將上述兩種觀點進行折衷，指出我國FDI與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系，首先是因優(yōu)惠政策、市場、資源等因素導(dǎo)致FDI流入，在路徑依賴以及循環(huán)累積作用下形成產(chǎn)業(yè)集聚，而產(chǎn)業(yè)集聚又成為進一步吸引FDI流人的區(qū)位優(yōu)勢。如李鋒指出FDI流入在一定程度上提升了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強了區(qū)域的整體福利與可持續(xù)發(fā)展能力，形成了區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚。而產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟因素降低了商務(wù)成本，從而增強了區(qū)位的引資能力。

綜上所述，我國的產(chǎn)業(yè)集群具有明顯的外生性，而我國外生性產(chǎn)業(yè)集群的形成是在改革開放、利用外資的進程中逐漸形成和發(fā)展壯大起來的。在引進外資過程中，由于我國的區(qū)位優(yōu)勢，如東南沿海地區(qū)優(yōu)越的地理位置、優(yōu)惠的投資政策、豐富的土地資源和充足廉價的勞動力等，吸引了大量FDI進入我國。由于歷史與偶然因素使FDI駐留于某一地區(qū)，在循環(huán)累積作用下開始形成產(chǎn)業(yè)集群，并引致本地與外資企業(yè)加入，導(dǎo)致更大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群。在產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的示范與帶動下，更多的FDI進入，從而使集群效應(yīng)成為吸引FDI的區(qū)位優(yōu)勢。因此，我國的外資利用與產(chǎn)業(yè)集群的形成已進入良性循環(huán)：區(qū)位優(yōu)勢——FDI進人——形成集群效應(yīng)——區(qū)位優(yōu)勢增加——更多FDI進入——形成更大規(guī)模的集群效應(yīng)。

(二)FDI與我國產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域分布的描述性統(tǒng)計分析

1．我國加工制造業(yè)利用FDI數(shù)量最多，相應(yīng)地外生性產(chǎn)業(yè)集群也更多地體現(xiàn)在第二產(chǎn)業(yè)中。隨著近年加工制造業(yè)向沿海地區(qū)的集中，形成了三大經(jīng)濟核心區(qū)和若干制造業(yè)帶。由表1數(shù)據(jù)可知，我國各地工業(yè)增加值與FDI的地區(qū)分布相一致，利用FDI多的地區(qū)，相應(yīng)的工業(yè)增加值也高。

注：①工業(yè)增加值占全國各地區(qū)總額的比重；②FDI實際利用額占全國各地區(qū)總額的比重

東部：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南

中部：山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南

西部：重慶、四川、貴州、西藏、甘肅、青海、寧夏、新疆、陜西、內(nèi)蒙古、廣西、云南

資料來源：根據(jù)各年度《中國統(tǒng)計年鑒》計算整理。

目前，我國制造業(yè)生產(chǎn)能力的70％集中在珠江三角洲(粵)、長江三角洲(蘇浙滬)和環(huán)渤海地區(qū)(京津冀魯遼)三大經(jīng)濟核心區(qū)，隨著FDI在這些地域內(nèi)的集聚，在沿海地區(qū)初步形成長三角制造業(yè)帶、珠三角制造業(yè)帶、京津制造業(yè)帶、山東半島制造業(yè)帶、閩東南制造業(yè)帶和遼中南(沈大)制造業(yè)帶。這些制造業(yè)帶，由最初的簡單聚合到一定地域范圍內(nèi)，形成產(chǎn)業(yè)集聚后，由于集聚體內(nèi)企業(yè)之間不斷發(fā)生聯(lián)系，已經(jīng)開始由集聚向集群轉(zhuǎn)化，形成產(chǎn)業(yè)集群化趨勢。

2．FDI區(qū)域分布與各地產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量分布呈現(xiàn)一致性。根據(jù)表2數(shù)據(jù)，2004年我國東部lO省市(不包括海南省)利用FDI實際額共計46714984萬美元，占全國FDI利用實際額的比重高達83.11％。2005年我國25個省(市、區(qū))的產(chǎn)業(yè)集群數(shù)共計748個，而東部10省市的產(chǎn)業(yè)集群數(shù)為569個，占25省(市、區(qū))集群總數(shù)的76.07％，產(chǎn)業(yè)集群數(shù)排名第一至第五的省份均在東部。通過FDI利用額與產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量的比較，我們發(fā)現(xiàn)二者之間存在高度的一致性，即FDI利用多的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集群的數(shù)量也位于全國前列，這進一步說明我國產(chǎn)業(yè)集群的形成與FDI的區(qū)位分布存在高度的相關(guān)性，F(xiàn)DI對我國產(chǎn)業(yè)集群的形成產(chǎn)生了關(guān)鍵的影響。二、產(chǎn)業(yè)集群的嵌入性

根據(jù)新制度經(jīng)濟學(xué)與交易費用理論的觀點，產(chǎn)業(yè)集群是一種介于市場與企業(yè)之間的中間組織——網(wǎng)絡(luò)組織，它兼有企業(yè)與市場的某些特征，是建立在網(wǎng)絡(luò)中各種中間組織的地理接近、相互依賴、持續(xù)交互作用以及產(chǎn)業(yè)組織間柔性專業(yè)化分工基礎(chǔ)上的，具有外部規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟效應(yīng)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、知識網(wǎng)絡(luò)與社會網(wǎng)絡(luò)。

嵌入性的概念是新經(jīng)濟社會學(xué)在具體闡述其觀點時用到的三個概念之一，即嵌入性、社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本，最早形成于美籍匈牙利學(xué)者波蘭尼的思想中。嵌入性一詞的普遍應(yīng)用歸功于格蘭諾維特的研究工作。西方產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的嵌入性研究伴隨著產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展實踐，經(jīng)歷了由內(nèi)生到外生，由本地化聯(lián)系到全球性聯(lián)系的過程。該研究認為在經(jīng)濟全球化的背景下，產(chǎn)業(yè)集群的穩(wěn)定發(fā)展一方面要重視內(nèi)生的本地化基礎(chǔ)與優(yōu)勢，另一方面要加強與全球經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系。因而產(chǎn)業(yè)集群的嵌入性可分為本地化嵌入與全球性嵌入。前者指集群區(qū)域內(nèi)部的企業(yè)之間、企業(yè)同政府、行業(yè)協(xié)會、中介服務(wù)機構(gòu)等之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系；后者指集群中的企業(yè)、政府、行業(yè)協(xié)會以及其他中介服務(wù)機構(gòu)同區(qū)域外部成員之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。本地化嵌入即格蘭諾維特提出的關(guān)系性嵌入(relationalembeddedness)和結(jié)構(gòu)性嵌入(structuralembedded-ness)。單個行動者的經(jīng)濟行動是嵌入他與他人互動所形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中(關(guān)系性嵌入)，即集群成員間的互動聯(lián)系；行為者所在的網(wǎng)絡(luò)又是與其他社會網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系的，并構(gòu)成了整個社會的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)(結(jié)構(gòu)性嵌入)，即集群受其所處外部宏觀環(huán)境的影響與制約。全球性嵌入主要是指集群對全球價值鏈(GlobalValueChain，簡稱GVC)的嵌入。

產(chǎn)業(yè)集群的嵌入性研究之所以會經(jīng)歷由本地化嵌入到全球性嵌入，原因在于一些過于強調(diào)本地化嵌入的集群，由于嵌入性依賴，導(dǎo)致“鎖定效應(yīng)”，致使集群走向衰落或解體。在相對較早的西方經(jīng)濟地理學(xué)及相關(guān)社會科學(xué)的大量研究文獻中，強調(diào)本地化嵌入的重要性，認為集群本地企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)與其他機構(gòu)之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系是集群競爭優(yōu)勢的重要來源。但這些研究都往往忽視過密、過強的集群本地化聯(lián)系可能導(dǎo)致集群創(chuàng)新能力的退化和競爭力的下降。因為過度嵌入會導(dǎo)致集群的“鎖定效應(yīng)”，即集群網(wǎng)絡(luò)互動模式對外部環(huán)境變化反應(yīng)能力的弱化或喪失問題。集群對本地特定經(jīng)濟、社會、政治環(huán)境的完美適應(yīng)將削弱本地經(jīng)濟的外部適應(yīng)性。當外在環(huán)境發(fā)生變化時，系統(tǒng)便可能因資產(chǎn)高度專用性所帶來的高轉(zhuǎn)換成本，放棄進行內(nèi)在調(diào)整的努力，轉(zhuǎn)而沿著既有路徑演變甚至衰落。

為彌補本地化的區(qū)域研究范式的不足，一些學(xué)者開始從集群與外部聯(lián)系的角度探討促進集群穩(wěn)定發(fā)展的路徑。格蘭諾維特于1973年發(fā)表《弱關(guān)系的強力量》一文，將行為者的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系分為強關(guān)系與弱關(guān)系。強關(guān)系是指互動頻率高、相互間感情投入多、親密程度高和互惠互利多的互動交往關(guān)系；弱關(guān)系是指偶爾聯(lián)系的互動頻率低的關(guān)系。由于契約的不完全性及交易環(huán)境的不確定性，強關(guān)系是集群交易治理的重要機制，它可以增進集群內(nèi)各成員之間的信任，減少機會主義行為，提高集群內(nèi)信息的共享與創(chuàng)新效率。但集群的弱關(guān)系可以使集群規(guī)模增大，信息量增多，信息的重復(fù)性降低。強關(guān)系網(wǎng)絡(luò)適合顯性知識的傳遞，而弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)適合隱性知識的傳遞。隨著全球化中不確定性的提高，隱性知識對集群的發(fā)展變得更為重要。因此，弱關(guān)系可能給行動者帶來有價值的信息資源，使具有弱關(guān)系的集群由于具有更多與外界的聯(lián)系而使集群更穩(wěn)定，并獲得更多有價值的信息與發(fā)展的機會。

Burt于1992年提出結(jié)構(gòu)洞理論，從網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)性特征來探討網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的多余程度以及網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的位置對于行動者資源的影響。所謂“結(jié)構(gòu)洞”是指兩個接觸間的非多余的關(guān)系。行動者所擁有網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞越多，則行動者所可能獲得的資源、機會就越多，能帶來的收益便越高?？缭浇Y(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)成員至少可獲得兩方面的優(yōu)勢：獲取更多的有效信息(信息利益)，占據(jù)影響交易結(jié)果的主導(dǎo)位置(控制利益)。Ow—en－SmithandPowell提出“全球性管道”一詞，對集群與外部知識體的互動渠道進行描述。認為如果本地化網(wǎng)絡(luò)可以為集群企業(yè)互動提供大量自發(fā)及不可預(yù)期的環(huán)境，并形成某種解釋性社區(qū)，從而促進集群的創(chuàng)新，那么全球性管道則能為本地集群的創(chuàng)新提供大量新的信息，并能為本地企業(yè)提供大量可行技術(shù)。

RaphaelKaplinsky&MikeMorris等人對全球價值鏈進行了深入分析。全球價值鏈是指在全球范圍內(nèi)考察產(chǎn)品定義、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售直至消費這一價值不斷增值的過程。全球價值鏈包括生產(chǎn)商驅(qū)動(pro—ducer—driven)的價值鏈和采購商驅(qū)動(buyer—driven)的價值鏈。在生產(chǎn)商驅(qū)動的價值鏈中，大制造商(通常是跨國公司)在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(包括其上下游聯(lián)系)的協(xié)調(diào)中發(fā)揮主要作用。比較典型的有汽車、飛機、計算機、半導(dǎo)體和重型機械等資本和技術(shù)密集型行業(yè)。在采購商驅(qū)動的價值鏈中，大零售商、經(jīng)銷商和品牌制造商在全球建立的分散化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著核心作用。這種貿(mào)易導(dǎo)向型的工業(yè)化模式在鞋類、服裝、玩具、手工藝品、消費類電子產(chǎn)品等勞動密集型行業(yè)中很普遍。

新經(jīng)濟時代的全球價值鏈各環(huán)節(jié)的價值量，相對于工業(yè)時代的全球價值鏈各環(huán)節(jié)的價值量發(fā)生了明顯的變化。工業(yè)時代，價值鏈各環(huán)節(jié)中的制造環(huán)節(jié)的價值量最高，而研發(fā)、設(shè)計與營銷等環(huán)節(jié)的價值量較低，所以企業(yè)以內(nèi)部一體化取代市場一體化，以企業(yè)組織形式代替市場形式以規(guī)避市場不完全所帶來的市場風(fēng)險。在新經(jīng)濟時代，價值鏈各環(huán)節(jié)的價值量發(fā)生了巨大的變化。在價值鏈各環(huán)節(jié)中，研發(fā)、設(shè)計與營銷等環(huán)節(jié)的價值量迅速提高，而制造環(huán)節(jié)的價值量最低，形成“u型”價值鏈曲線(見圖1)。

由于價值鏈各環(huán)節(jié)價值量的變化，使眾多跨國公司發(fā)現(xiàn)將非核心的制造業(yè)務(wù)外包出去可增強其競爭優(yōu)勢。于是跨國公司借助世界各國及眾多企業(yè)之間存在的專業(yè)化分工與協(xié)作關(guān)系，將生產(chǎn)過程分解為散布于世界各地的諸多步驟而將全球價值鏈分割。通過全球價值鏈的分割，跨國公司將自己不再具有優(yōu)勢的、使用標準化技術(shù)的制造業(yè)轉(zhuǎn)移到勞動力成本廉價的發(fā)展中國家，而集中自己的資源優(yōu)勢于研發(fā)、設(shè)計和營銷環(huán)節(jié)，從而獲取最大的價值量。正是由于跨國公司分割價值鏈以及將制造業(yè)外包的行為，使發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群獲得了嵌入全球價值鏈的機會。

綜上所述，西方產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展是從內(nèi)生到外生的過程，其集群的嵌入性研究相應(yīng)地經(jīng)歷了由本地化聯(lián)系到全球性聯(lián)系的過程。本地化嵌入與全球性嵌入在促進集群穩(wěn)定發(fā)展中緊密聯(lián)系，相輔相成，本地化嵌入是集群穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)與優(yōu)勢的來源，全球性嵌入是保持集群發(fā)展基礎(chǔ)、擴大集群優(yōu)勢的方式與手段。相對于發(fā)達國家，很多發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群是在利用外資的過程中形成與發(fā)展的，具有先天的外生性，即首先通過嵌入全球價值鏈的某個環(huán)節(jié)形成集群，然后通過培育集群的內(nèi)部優(yōu)勢，促使集群中的企業(yè)從工藝流程升級、產(chǎn)品升級、產(chǎn)業(yè)功能升級，最后到鏈條升級。通過外生性嵌入，培養(yǎng)內(nèi)生性嵌入的基礎(chǔ)與優(yōu)勢，最后利用內(nèi)外嵌入性的共同作用實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的目的。

三、我國產(chǎn)業(yè)集群的外生性嵌入與“OEM鎖定”

我國外生性產(chǎn)業(yè)集群是在利用外資過程中FDI的技術(shù)、管理與品牌等優(yōu)勢與我國豐富、廉價的土地、勞動力、自然資源以及優(yōu)惠政策相結(jié)合的產(chǎn)物，因此，其形成之初就外生地嵌入到全球價值鏈中。但這種嵌入對于我國來說屬于被動性嵌入，是FDI為保持和擴大自身的競爭優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)選擇最適合投資區(qū)位，進行產(chǎn)業(yè)鏈分割與產(chǎn)業(yè)外包的結(jié)果。根據(jù)現(xiàn)有研究文獻以及我們的實地調(diào)研，本文將我國外生性產(chǎn)業(yè)集群分為兩類：技術(shù)密集型集群與勞動密集型集群，目前這兩類集群都以O(shè)EM方式承接新興工業(yè)化國家、地區(qū)與歐美等發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并嵌入到全球價值鏈的低端——生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。在集群內(nèi)由于內(nèi)資企業(yè)對外資企業(yè)的嚴重依賴，使內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展日益呈現(xiàn)出“OEM”鎖定趨勢。

我國外生技術(shù)密集型集群嵌入生產(chǎn)商驅(qū)動的全球價值鏈。在這一類全球價值鏈中，居于主導(dǎo)地位的通常是壟斷全球生產(chǎn)環(huán)節(jié)的大型制造商，其通過控制研發(fā)、設(shè)計與銷售等價值鏈高端環(huán)節(jié)，掌握著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的R&D能力、核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件與全球營銷網(wǎng)絡(luò)，以強大的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)優(yōu)勢與工業(yè)資本，構(gòu)筑起以全球投資為基礎(chǔ)的縱向網(wǎng)絡(luò)，形成對新進人者強大的產(chǎn)業(yè)鏈高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的進人壁壘。在這類集群中的國內(nèi)中小企業(yè)由于不具有或欠缺研發(fā)能力，不掌握核心技術(shù)與全球營銷網(wǎng)絡(luò)，只能圍繞集群內(nèi)的跨國公司，以O(shè)EM方式從事勞動密集型的生產(chǎn)制造，被動地嵌入到全球價值鏈中，價值創(chuàng)造有限并處于受控地位。在生產(chǎn)商驅(qū)動的全球價值鏈上分布這樣幾類生產(chǎn)方式：接單產(chǎn)品組裝(OriginalEquipmentAssemb-ling，OEA)、接單加工生產(chǎn)(OriginalEquipmentManufacturing，OEM)、設(shè)計生產(chǎn)加工(OwndesignManufac-turing，ODM)、自有品牌生產(chǎn)加工(OwnBrandManufacturing，OBM)、電子制造服務(wù)(ElectronicsManufac-turingService，EMS)。從OEA—OEM—ODM—OBM—EMS，隨著生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)換，其在全球價值鏈中價值量的創(chuàng)造也由低到高。EMS、OBM、ODM等生產(chǎn)商一般位于全球價值鏈的研發(fā)、設(shè)計與銷售等價值量的高端環(huán)節(jié)。OEA、OEM等生產(chǎn)商一般位于全球價值鏈的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，處于價值量創(chuàng)造的最低環(huán)節(jié)。以當今世界計算機生產(chǎn)為例，其全球價值鏈可分為三個層次：第一層在美國(EMS)，核心技術(shù)集中，利潤率高達25％以上；第二層在日本、韓國和中國臺灣(ODM、OBM)，利潤率達15％；第三層在東南亞和中國(OEM)，以制造業(yè)為主，生產(chǎn)規(guī)模高達幾十億美元，但利潤率卻不到5％。在我國信息設(shè)備制造集群中，美國、日本和歐洲的公司憑借壟斷計算機硬件生產(chǎn)的核心技術(shù)、CPU、存儲器及其關(guān)鍵材料單晶硅的制造，獨占該行業(yè)利潤的絕大部分。而國內(nèi)中小企業(yè)，由于使用標準化技術(shù)，產(chǎn)品的專用性低，與EMS、OBM、ODM廠商之間的關(guān)系松散，被其他廠商替代的可能性大，討價還價能力差，價值捕捉與創(chuàng)造能力差。

我國外生勞動密集型集群嵌入供應(yīng)商驅(qū)動的全球價值鏈。在這類全球價值鏈中，居于主導(dǎo)地位的通常是在全球銷售環(huán)節(jié)中處于壟斷地位的大型零售商和經(jīng)銷商，其通過控制設(shè)計和銷售環(huán)節(jié)，掌握著產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的設(shè)計優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢與全球營銷網(wǎng)絡(luò)，利用發(fā)展中國家的制造企業(yè)提供產(chǎn)品，構(gòu)筑零售商、經(jīng)銷商與設(shè)計者之間的以貿(mào)易為基礎(chǔ)的水平網(wǎng)絡(luò)，從而形成對新進入者強大的市場進入壁壘。相對于生產(chǎn)商驅(qū)動的全球價值鏈較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進入壁壘，供應(yīng)商驅(qū)動的全球價值鏈由于其技術(shù)難度不高，生產(chǎn)環(huán)節(jié)進入相對容易，但市場進人壁壘較高。在我國勞動密集型集群中的中小企業(yè)，由于在產(chǎn)業(yè)的上游不具有設(shè)計優(yōu)勢，在產(chǎn)業(yè)下游不具有品牌與全球銷售優(yōu)勢，只能利用廉價的勞動力、土地及各種自然資源，被動地以O(shè)EM方式為全球大型供應(yīng)商提供產(chǎn)品，嵌入其全球價值鏈的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，獲取微薄的工繳費。。

外生技術(shù)密集型集群與勞動密集型集群的全球價值鏈嵌入的共性是：二者目前都嵌入到全球價值鏈的低端——生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，價值量創(chuàng)造有限。由于無法進入到研發(fā)、設(shè)計與銷售環(huán)節(jié)，缺乏生產(chǎn)的自主性，被動地依賴于跨國公司的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)分工，這種“兩頭在外”的全球價值鏈嵌入，使國內(nèi)企業(yè)日益呈現(xiàn)出OEM鎖定趨勢。但二者的外生性嵌入也有差異，主要表現(xiàn)為勞動密集型集群的嵌入性發(fā)展好于技術(shù)密集型集群。技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)壁壘高，技術(shù)決定市場進入，加之國內(nèi)缺乏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的傳統(tǒng)基礎(chǔ)，因此，國內(nèi)企業(yè)要想由生產(chǎn)環(huán)節(jié)進入到設(shè)計、研發(fā)與銷售等高端環(huán)節(jié)面臨的困難較多，擺脫OEM鎖定還需要時日。相對于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)壁壘，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)壁壘較低，且國內(nèi)具有一定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展傳統(tǒng)與基礎(chǔ)，因此生產(chǎn)進入相對容易。國內(nèi)企業(yè)通過多年為外資企業(yè)進行OEM生產(chǎn)，已開始普遍采用國際先進的機器設(shè)備，生產(chǎn)工藝與產(chǎn)品質(zhì)量大幅度提高，與發(fā)達國家同類產(chǎn)品的差別日益縮小。因此，外生性的勞動密集型集群已開始向全球價值鏈的上下兩端擴展，一方面向上游的設(shè)計環(huán)節(jié)延伸，另一方面向下游的自有品牌的市場開拓環(huán)節(jié)延伸，從而能夠分享來自價值鏈各環(huán)節(jié)的價值量，集群所獲利潤相應(yīng)提高。從內(nèi)外資企業(yè)在集群內(nèi)的融合發(fā)展來看，外資企業(yè)的進入不僅導(dǎo)致了集群的產(chǎn)生，也促進了本地民營企業(yè)以及相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與完善，使外資企業(yè)與當?shù)氐穆?lián)系加深，增加了其對當?shù)氐谋就粱度?，這又進一步促進了本地企業(yè)的發(fā)展，使本地企業(yè)與外資企業(yè)之間由原來的垂直分工向水平分工轉(zhuǎn)化，與外資企業(yè)之間的關(guān)系由原來的單純合作關(guān)系向競爭與合作關(guān)系轉(zhuǎn)變。國內(nèi)企業(yè)在依托OEM賺取穩(wěn)定收益的同時，開始積極自創(chuàng)品牌，開拓國內(nèi)市場，并已取得一定成效，國內(nèi)近年來在紡織服裝、鞋帽、家具等眾多產(chǎn)業(yè)中已經(jīng)涌現(xiàn)出大批知名國內(nèi)品牌。但在追求品牌競爭優(yōu)勢、開拓國內(nèi)市場的同時，一些矛盾開始暴露，即內(nèi)資企業(yè)間的競爭多于合作，彼此間的無序競爭已造成大量資源浪費，使競爭優(yōu)勢難以形成，集群發(fā)展后勁不足，不僅沒能獲得集群所應(yīng)具有的規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟效應(yīng)，而且也較難擺脫OEM鎖定，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，從長期發(fā)展來看還將威脅到集群的存續(xù)。

綜上所述，導(dǎo)致“OEM鎖定”的根本原因是我國外生性產(chǎn)業(yè)集群存在的內(nèi)生性缺陷。我國的外生性集群的形成是在外資作用下被動形成的，雖然形成的時間短，發(fā)展速度快，但不具有或缺乏發(fā)達國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群在長期自主發(fā)展過程中所產(chǎn)生的內(nèi)生性嵌入優(yōu)勢，而內(nèi)生性嵌入優(yōu)勢才是產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與競爭優(yōu)勢之源?？鐕镜膶ν馔顿Y“催生”了我國的外生性產(chǎn)業(yè)集群，但在一些外生性集群中，由于跨國公司大力借助于其內(nèi)生性嵌入網(wǎng)絡(luò)提高競爭優(yōu)勢，將與其配套的上下游廠商、服務(wù)商整體移植到我國，形成孤立于本土企業(yè)的具有較強的追逐廉價勞動力的“復(fù)制群居鏈”，如東莞的臺商IT集群。我國外生性產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的比較優(yōu)勢主要是國內(nèi)廉價的勞動力，但隨著我國計劃生育人口政策的推行與國內(nèi)經(jīng)濟的快速發(fā)展導(dǎo)致的要素價格的上升，廉價勞動力將不具有長期可持續(xù)性，因而基于廉價勞動力形成的外生性產(chǎn)業(yè)集群也同樣不具有長期可持續(xù)性，如果我們不能在廉價要素存續(xù)期間培育出內(nèi)生性嵌入優(yōu)勢，爭取集群發(fā)展的自主權(quán)，我國將永遠處于落后、被動的地位，并存在被邊緣化的危險。四、我國產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)生性缺陷

產(chǎn)業(yè)集群的構(gòu)成主體要包括各類企業(yè)、中介組織、政府、大學(xué)及研究機構(gòu)等(見圖2)。各類主體在集群的內(nèi)生性嵌入中具有不同的功能，發(fā)揮不同的作用。首先是集群中的各類企業(yè)，它們是集群的核心主體，企業(yè)在經(jīng)濟利益和企業(yè)家精神的驅(qū)動下，會平等互惠地進行技術(shù)、制度、文化等各個方面的交流與合作，以最大限度地降低自己在價值鏈上的投資成本。其次是與企業(yè)具有各種聯(lián)系的中介組織、政府、大學(xué)及研究機構(gòu)等主體。政府是產(chǎn)業(yè)集群中的建設(shè)主體，在產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)活動中，政府通過法律、經(jīng)濟和組織管理手段，在制度、環(huán)境和政策層面，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群的活動方向，并刺激大學(xué)與研究機構(gòu)同企業(yè)之間協(xié)同創(chuàng)新，保護創(chuàng)新成果和協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體間的矛盾。產(chǎn)業(yè)集群中的一些中介組織如商會、行業(yè)協(xié)會、教育培訓(xùn)機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)等，在產(chǎn)業(yè)集群中起到積極作用，它們是產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中的主要節(jié)點，通過其自身的專業(yè)化服務(wù)促進集群內(nèi)各主體間的合作博弈。這些主體間的群內(nèi)相互作用形成集群的關(guān)系性嵌入，與集群網(wǎng)絡(luò)所處區(qū)域或國家宏觀環(huán)境體系之間的互動形成結(jié)構(gòu)性嵌入。我國外生性產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)生性嵌入缺陷主要表現(xiàn)為關(guān)系性嵌入與結(jié)構(gòu)性嵌入不足。

關(guān)系性嵌入不足主要表現(xiàn)為：一是集群網(wǎng)絡(luò)主體不健全，許多集群內(nèi)的各種中介組織缺失，如商會、行業(yè)協(xié)會不健全或沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用，缺少教育培訓(xùn)機構(gòu)，咨詢機構(gòu)不發(fā)育以及缺少對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要的風(fēng)險投資機構(gòu)等；二是核心主體——企業(yè)與其他各類主體間的聯(lián)系不密切。目前許多外生性集群中的企業(yè)積極嵌入全球價值鏈，紛紛與跨國公司結(jié)網(wǎng)，努力成為全球化網(wǎng)絡(luò)中的一員，形成集群內(nèi)以跨國公司為中心的、基于生產(chǎn)流程的上下游垂直分工體系。集群內(nèi)的信息由跨國公司控制，呈單向流動。集群內(nèi)地方企業(yè)之間(企業(yè)與競爭者、與協(xié)同者、與同一價值鏈上的供應(yīng)商、銷售商)、地方企業(yè)與本地其他行為主體(大學(xué)、科研機構(gòu)、市場中介組織、政府、公眾)之間的聯(lián)系不密切，網(wǎng)絡(luò)水平聯(lián)系沒有形成，網(wǎng)絡(luò)的本地嵌入性不強，導(dǎo)致集群內(nèi)集體學(xué)習(xí)能力有限、創(chuàng)新嚴重不足。而只與跨國公司結(jié)網(wǎng)，不與本土企業(yè)聯(lián)系，會造成對國外企業(yè)的嚴重依賴，成為跨國公司控制的全球網(wǎng)絡(luò)中的一個喪失自主性的結(jié)點，最終將被激烈的競爭所淘汰。

結(jié)構(gòu)性嵌入不足主要表現(xiàn)為政府作為不當及市場的不健全，具體表現(xiàn)為：(1)行政審批效率差，不適應(yīng)某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群快速發(fā)展的需求。根據(jù)國家規(guī)定，3000萬美元以上的大型項目要報國家審批，導(dǎo)致項目建設(shè)周期延長，不能適應(yīng)市場的快速變化。(2)海關(guān)的通關(guān)時間長，通關(guān)渠道不健全(如缺少全天候通關(guān)渠道)，境內(nèi)外人員出入境手續(xù)繁瑣，通關(guān)環(huán)節(jié)多，通關(guān)效率低，導(dǎo)致外生性產(chǎn)業(yè)集群中高科技人員流動不便，企業(yè)的產(chǎn)品運輸不暢，影響集群的持續(xù)發(fā)展。(3)金融市場發(fā)育不健全，國內(nèi)企業(yè)的融資渠道不暢，縮小了企業(yè)資金的來源，降低了企業(yè)的籌資能力。(4)優(yōu)惠政策存在瑕疵，沒有顧及價值鏈上的配套與協(xié)作企業(yè)，不利于集群內(nèi)公平競爭環(huán)境的形成與發(fā)展。(5)相關(guān)配套法律法規(guī)不健全，不利于對集群內(nèi)各類企業(yè)的規(guī)范與管理，也不利于集群的創(chuàng)新與知識在集群內(nèi)的傳播，更不利于集群內(nèi)公平競爭氛圍的形成。(6)缺乏技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與人才培養(yǎng)機制。目前我國外生性產(chǎn)業(yè)集群中的本地企業(yè)在全球價值鏈上游的研發(fā)、設(shè)計環(huán)節(jié)以及下游的銷售環(huán)節(jié)缺少競爭優(yōu)勢，這一方面是由于國內(nèi)固有的發(fā)展現(xiàn)狀決定的，但另一方面與國內(nèi)缺少創(chuàng)新環(huán)境與人才培養(yǎng)機制密不可分。

五、結(jié)論

1．隨著我國FDI利用規(guī)模的擴大，在我國東部地區(qū)的制造業(yè)中日益形成大量的產(chǎn)業(yè)集群，而這些產(chǎn)業(yè)集群具有明顯的外生性，即是在FDI的引致與孵化下產(chǎn)生與發(fā)展起來的，主要可分為勞動密集型與技術(shù)密集型兩類。

2．我國的外生性產(chǎn)業(yè)集群一開始就外生地嵌入到全球價值鏈中，外生嵌入一方面使我國產(chǎn)業(yè)集群的形成時間縮短，發(fā)展速度提高，另一方面也使我國現(xiàn)有的外生性產(chǎn)業(yè)集群陷入“OEM鎖定”狀態(tài)，很難沿著產(chǎn)業(yè)鏈進行產(chǎn)業(yè)升級。

3．根據(jù)對發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)集群的形成與嵌入性的研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)生性嵌入是集群穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與競爭優(yōu)勢的源泉，外生性嵌入是保持與擴大競爭優(yōu)勢的手段。沒有充分的內(nèi)生性嵌入作基礎(chǔ)，想通過單純的外生性嵌入實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，提高產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢是非常困難的。

4．我國外生性產(chǎn)業(yè)集群之所以發(fā)生“OEM鎖定”，原因就在于集群存在內(nèi)生性嵌入缺陷，集群內(nèi)眾多的本地企業(yè)間競爭多于合作，使群內(nèi)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)與范圍經(jīng)濟效應(yīng)難以形成，致使本地企業(yè)相對于外資企業(yè)的競爭優(yōu)勢難以提高，只能單純依賴本地的廉價要素，特別是勞動力要素與跨國公司的競爭優(yōu)勢相鏈合，簡單地嵌入到全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。

5．我國的各級政府、眾多的本地企業(yè)應(yīng)充分認識到內(nèi)生性嵌入與外生性嵌入的關(guān)系，在集群外生性嵌入的前提下，在國內(nèi)廉價要素存續(xù)期間，充分認識到內(nèi)生性嵌入的重要意義，轉(zhuǎn)變政策思路與經(jīng)營模式，促進與加強本地企業(yè)之間以及本地企業(yè)與集群內(nèi)其他主體間的聯(lián)系，構(gòu)筑集群的內(nèi)生性嵌入的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，從而內(nèi)在地為本地企業(yè)提升競爭優(yōu)勢提供基礎(chǔ)與支持。