導(dǎo)語：國有經(jīng)濟與國民經(jīng)濟核心論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

自20世紀70年代末我國開創(chuàng)改革開放事業(yè)以來，我國目前業(yè)已形成了以國有經(jīng)濟為核心多種經(jīng)濟力量交叉并存的生動局面，在經(jīng)濟領(lǐng)域取得了巨大的成就，積累了豐富的經(jīng)驗，形成了比較成熟的社會主義市場經(jīng)濟理論。但是，在國有經(jīng)濟改革方面我們還面臨一些理論難題，特別是大中型國有企業(yè)的改革進程步履艱難，如何解決這一難題？如何穩(wěn)妥地把我國龐大的國有經(jīng)濟體系順利地引導(dǎo)到國際經(jīng)濟軌道上來？本文利用規(guī)范的實體模型和合理的邏輯判斷，從組成人類社會最基本的量子單位“一個社會人”的模型出發(fā)，對國有經(jīng)濟改革的理論難題進行了初步的探討。

一、所有制問題的基本理論

1.社會人的公私二像性

任何社會都是由一個個自然人組成的。過去我們總以為家庭是組成社會的基本細胞，而現(xiàn)在單個社會人或許更能代表社會基元的角色。如果一個公共設(shè)施或?qū)嶓w不能為任何一個社會人帶來利益，那么該公共設(shè)施或?qū)嶓w就沒必要存在，如果一個公共實施或?qū)嶓w只能為一個社會中的少數(shù)人帶來利益（無論是否損害他人利益），那么該公共設(shè)施或?qū)嶓w也就難以稱為“公共”二字。我們過去往往因為人口的眾多而經(jīng)常忽略個人在社會中的兩面性特征：即社會中的個人既有自私性又具有公益性，因而就把私營企業(yè)那僅具有一點點公有性的成分也給完全抹殺了，盡管對股份企業(yè)的部分公有性我們一直堅信不疑。

（1）社會人的公私性比例模型

命題1假設(shè)一個發(fā)達社會中總共有n個人，每個人在發(fā)展機會上平等。問：該社會中的一個人的財富具有的私有性特征的比例為多少？公有性特征的比例為多少？

命題2繼續(xù)命題1，如果n人社會中有系列財富property（i），i=1，k，且各份財富property（i），i=1，k的所有者人數(shù)分別為number（i），i=1，k。問：該社會的公共財富占社會總財富的比例為多少？

分析：因為每個人在發(fā)展機會上平等，因而在考慮財富問題時，可以將社會量子化為一份份人的財富做累加法則，因此，不難得出上面兩個命題的答案，結(jié)果如下：

答案1：一個社會人的財富具有的私有性特

（2）國有企業(yè)、集體企業(yè)和私營企業(yè)的公私性特征

對于國有企業(yè)，顯然其私有性特征為0，公有性特征為1。私營企業(yè)根據(jù)上面命題1的答案，公有性特征是1/n（趨近于0），私有性特征是（n-1）/n（趨近于1）。集體企業(yè)介于二者之間，相當(dāng)于命題2中的情形。這里，應(yīng)該注意到一個非常微妙的重要差別，那就是國企和私企在公私性特征上并不是嚴格對稱的：國企的私有性特征是嚴格為0，公有性特征是嚴格為1，而私企的公有性特征是近似為0，私有性特征是近似為1。

（3）每個人都有代表國家的權(quán)利

我們以前總是忽略個人或私企的公有性特征，那是因為人口眾多的原因，假如某個社會就只有幾個人，那么這時個人的公有性特征就舉足輕重了。事實上，擁有數(shù)億人口的國家，其運行也是通過不同層次的有限可數(shù)的嵌套群體來發(fā)揮作用的，在這些有限可數(shù)的群體中，任何一個群體成員的行為雖然更多的代表各自團體的利益，但因為它是群體的一個組成部分，因而也在一定層面上也代表了群體的意志；如果把這種情況按照群體之間的嵌套關(guān)系延伸到從個人至國家這樣的大尺度鏈條上，應(yīng)該說，每個公民在一定程度上都可以代表他的國家，只是不同的人因時因地而異，就現(xiàn)實的個人來說，國家主席或總統(tǒng)最能代表其國家?？梢姡綘I企業(yè)的血管里就包含有公有經(jīng)濟的血液，盡管其濃度很低。

2.系統(tǒng)社會的所有制格局

（1）理想量子系統(tǒng)社會模型

命題3假設(shè)存在這樣一個民主、富強、文明的社會，社會中的各個成員各有專長，且具備充分的學(xué)習(xí)環(huán)境，享有平等的競爭機會；該社會所處的外部大環(huán)境不存在明顯的戰(zhàn)爭威脅或生存恐慌，但一直存在必須不斷開拓自然界物質(zhì)資源，探索自然科學(xué)技術(shù)，解決人類自身社會問題和精神生活問題的煩惱。問：該社會的公共財富所占比例的平衡點存在嗎？如果存在，平衡點的值應(yīng)該是多少？浮動區(qū)域如何？如果不存在，比例值的區(qū)域如何變化？

分析：這個命題正面解決很難。不妨先判斷平衡點存不存在，然后再求平衡點的浮動區(qū)域。因為是理想量子系統(tǒng)社會模型，可以參照社會系統(tǒng)理論方面的最新成果，如社會自組織理論、權(quán)利股份化、能力股份化、收入期權(quán)化等等細致精密的思想。顯然，理想量子系統(tǒng)社會的公共財富所占比例這一參數(shù)的量值應(yīng)該具有收斂的趨勢，因為如果這一參數(shù)量值大起大落，將意味著要么成千上萬的社會成員喪失財富，要么整個社會將不斷地進行浪費交易成本的公共財富的私有化過程。

不妨繼承命題1的社會基本模型，從單個人的公私二像性出發(fā)，來論證和計算這一問題，我們知道，一個社會人的財富具有的私有性特征的比例為（n-1）/n，公有性特征的比例為1/n，在理想量子系統(tǒng)社會模型中，社會具有“人人為我，我為人人”的表現(xiàn)特征（等價于共產(chǎn)主義社會），這時，一個社會人的財富具有的公私性特征和該財富對其余所有社會人形成的公私性特征恰好形成了互補關(guān)系，也即，某個社會人的財富對該社會人來說是私有性特征的比例為（n-1）/n，公有性特征的比例為1/n，而該財富對其余所有社會人所起的作用來說是公有性特征的比例為（n-1）/n，私有性特征的比例為1/n，我們把單個社會人的財富所具有的這一性質(zhì)叫做個人財富的社會鏡象。因為在理想量子系統(tǒng)社會模型中，任何人的財富是建立在為他人服務(wù)的基礎(chǔ)上來實現(xiàn)增值的，一份財富的損失往往會帶來一個價值鏈條的損失，當(dāng)然，如果只考察個人，其財富的損失是私有性占（n-1）/n，公有性占1/n，但若延伸到上下游價值鏈，財富損失的私有性將會減小，公有性將要增大，直至公有性占（n-1）/n，私有性占1/n。

這樣，我們就從命題1的聚焦個人的社會基本模型上升到聚焦社會價值鏈的系統(tǒng)社會模型。這里，我們需要引述社會系統(tǒng)中的一個輔助原理：乘積原理。

原理1乘積原理：社會系統(tǒng)中的關(guān)系系統(tǒng)具有乘積性特征

利用乘積原理，我們得出：理想量子系統(tǒng)社會的公共財富比率為該社會所有財富社會鏡象的公有性特征比例的乘積：

附圖

其中，k代表社會中子群的數(shù)目，x[，i]代表某個子群i的價值受益群體數(shù)目，y[,i]代表某個子群i的關(guān)系業(yè)務(wù)群體數(shù)目。該浮動模型較復(fù)雜，僅就平衡點值的變化特征列表1。

表1理想量子系統(tǒng)社會模型公共財富所占比例的平衡尺度點的變化特征

附圖

（2）公有經(jīng)濟的存在方式

依照上面的思想，系統(tǒng)社會的經(jīng)濟體系必然包含公有經(jīng)濟和私有經(jīng)濟兩個密切相關(guān)的板塊，其中，公有經(jīng)濟的存在方式主要有如下三種：國有經(jīng)濟形態(tài)、集體經(jīng)濟形態(tài)和私營經(jīng)濟形態(tài)，而私有經(jīng)濟的存在方式只存在私營經(jīng)濟形態(tài)和集體經(jīng)濟形態(tài)兩種。

根據(jù)上面理想量子系統(tǒng)社會模型的結(jié)論，公有經(jīng)濟比例平衡點值為（1/e=36.7％），這樣，若用pr（nation）,pr（group），pr（private）分別代表公有經(jīng)濟的國有經(jīng)濟形態(tài)、集體經(jīng)濟形態(tài)和私營經(jīng)濟形態(tài)，則有：

pr（nation）+pr（group）+pr（private）=

e[-1]=0.367

可見，國有經(jīng)濟只是公有經(jīng)濟的一個組成部分，因此，如果國有經(jīng)濟也存在比例浮動平衡點的話，其值也一定小于36.7％，具體到國有經(jīng)濟究竟應(yīng)該具有多大的規(guī)模和比例才算合理，這很大程度上取決于這三種經(jīng)濟形態(tài)的關(guān)系結(jié)構(gòu)。

我們可以近似地再次利用財富的鏡象乘積原理得出，國有經(jīng)濟形態(tài)在公有經(jīng)濟板塊中所占的平衡比例為（1/e=36.7％），這樣，國有經(jīng)濟形態(tài)在一個社會經(jīng)濟體系中所占比例的平衡點值就變?yōu)?，不妨把這一比例叫做廣義的國有經(jīng)濟平衡點。一般，國有經(jīng)濟形態(tài)由國有企業(yè)和國家公共設(shè)施組成，國有企業(yè)是納稅人通過政府投資的有形財富，而國家公共設(shè)施是納稅人通過社會投資的無形財富，兩種成分同等重要，缺一不可。我們可以把國企看成是國家公共設(shè)施在經(jīng)濟領(lǐng)域中的一種鏡象，利用等量模型（平面鏡象），可以得到國有企業(yè)在國民經(jīng)濟體系中所占比例的平衡點值為，不妨把這一比例叫做狹義的國有經(jīng)濟平衡點。

（3）國家公共設(shè)施在各種經(jīng)濟形態(tài)之間的地位和作用

國家公共設(shè)施，即政府、人大和司法設(shè)施，就其功能來看，相當(dāng)于一個特殊的國有經(jīng)濟實體，它消耗的是稅收，生產(chǎn)的是內(nèi)外安定、社會秩序、渠道暢通、資源效率和權(quán)利保障，其消費客戶是包括國企在內(nèi)的各種經(jīng)濟形態(tài)；因此，在各種經(jīng)濟形態(tài)面前，國家公共設(shè)施扮演的角色實質(zhì)同一，國企和私企沒什么不同。不同的是，國有經(jīng)濟的所有權(quán)鏈條要比一般企業(yè)長得多，私營企業(yè)的管理鏈條最短，股份企業(yè)居中，國有企業(yè)比股份企業(yè)要多經(jīng)過一個單向政治信托鏈（公共設(shè)施鏈），其迂回度大，因而易于發(fā)生鏈條腐蝕或斷裂。列下表2。

表2幾種社會經(jīng)濟形態(tài)的管理鏈條結(jié)構(gòu)

附圖

國有企業(yè)和國家公共設(shè)施性質(zhì)雖同，也有差別：國企提供的是物質(zhì)的、具體的和經(jīng)濟性服務(wù)，而國家公共設(shè)施提供的則是規(guī)則的、抽象的和秩序性服務(wù)。國有企業(yè)是國家公共設(shè)施在經(jīng)濟領(lǐng)域的自我鏡象（平面、橢圓/球面、雙曲鏡象）。

二、國有經(jīng)濟的各種形態(tài)

我國已經(jīng)形成了國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟、股份經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、個體經(jīng)濟、外資經(jīng)濟、合資經(jīng)濟和合作經(jīng)濟等性質(zhì)從公有到私有、跨度從內(nèi)資到外資、形式從單一到混合的完整有機的國民經(jīng)濟框架體系。參考前面所有制問題的基本理論成果，我們分析如下。

1.國情分析

根據(jù)十六大報告中的結(jié)論，我國目前已經(jīng)基本達到小康水平，全面建設(shè)和完善小康社會是我們下一步的任務(wù)。然而，地區(qū)財富差距也在擴大，社會貧富差距日益懸殊，胡鞍鋼教授在2001年國情咨文的數(shù)據(jù)報告中按經(jīng)濟指標就把全國劃分為7個經(jīng)濟區(qū)域，按收入指標把社會階層劃分為11類人群。這個劃分十分準確，今后每隔十年就得重新細分一次。

2.國態(tài)參數(shù)

所謂國態(tài)參數(shù)，就是描述一國的經(jīng)濟社會等各種狀況的宏觀參數(shù)，如發(fā)展不平衡系數(shù)、恩格爾系數(shù)、國家安全系數(shù)、民族集中度、文明程度、工業(yè)化程度、信息化程度等等。這些參數(shù)對于一國的國有經(jīng)濟比例平衡點位置有非常重要的影響。見下表3、表4。

表3幾個主要國態(tài)參數(shù)注解

附圖

表4中國2002年年底國態(tài)參數(shù)表

附圖

3.國有經(jīng)濟運動

（1）國有經(jīng)濟在大多數(shù)領(lǐng)域大規(guī)模退出運動

目前，針對我國國有經(jīng)濟面臨的難題，大家已初步獲得共識：除了國防武庫市場、尖端技術(shù)市場、戰(zhàn)略資源市場、教育產(chǎn)業(yè)和市政工程五大方面國家應(yīng)該主導(dǎo)以外，其它市場都可以考慮全面退出。退多少這個問題大家一直爭論不休，有人認為國企應(yīng)該保持國民經(jīng)濟的40％左右，有人認為30％，還有些認為10％更好。筆者在前面所有制問題的基本理論中闡述過，對于理想量子系統(tǒng)社會模型，公有經(jīng)濟的比例平衡點是36.7％，國有經(jīng)濟的比例平衡點是13.5％，國企的比例平衡點是6.8％。但是，參考國情國態(tài)，我國國有經(jīng)濟比例平衡點將上揚于13.5％和36.7％之間，根據(jù)各國態(tài)參數(shù)值，目前定位在23％左右更加符合我國的實際狀況，這樣，國企的比例平衡點將位于11％和23％之間，過去我們政府的投資有所不當(dāng)，國家公共設(shè)施在國有經(jīng)濟中的份額被國企擠壓得太低，綜合考慮目前國企的比例平衡點定位在17％的水平比較合理些，今后每隔2年，國企比例平衡點下調(diào)1％，直至20年后達到6.8％左右；同時國家公共設(shè)施由5％上調(diào)，前11年每隔1年上升1％，后9年，每隔1年下調(diào)1％。

（2）國有經(jīng)濟的變形形態(tài)

國有經(jīng)濟的變形形態(tài)，是指國家不干涉財富的所有制結(jié)構(gòu)，也不涉及財富在自我增值過程中的生產(chǎn)關(guān)系，而通過法規(guī)、政策和措施干預(yù)財富分配過程，從而在客觀結(jié)果上起到與國有經(jīng)濟等效的作用，這種經(jīng)濟現(xiàn)象在西方發(fā)達國家尤其普遍。

①特許經(jīng)營行業(yè)

國家為了方便有效地控制某一行業(yè)的發(fā)展狀況，而特許少數(shù)企業(yè)壟斷經(jīng)營該行業(yè)的業(yè)務(wù)，這從客觀上形成了部分與國有經(jīng)濟等價的經(jīng)營效果，這是國有經(jīng)濟的一種變形存在方式，取得特權(quán)的企業(yè)必然要付出額外的代價，該代價可以看作是國有經(jīng)濟在該行業(yè)的參股份額。

②征收重稅或稅收補貼行業(yè)

國家為了限制或鼓勵某一行業(yè)的發(fā)展而采取行業(yè)征收重稅或稅收補貼的措施，這時該行業(yè)在運行效果上相當(dāng)于滲入了一定的國有經(jīng)濟成分，滲入的國有經(jīng)濟成分的量值等價于額外征收或補貼稅收的總價值。

③限價行業(yè)

國家為了限制或鼓勵某一行業(yè)的發(fā)展，有時采取直接干預(yù)企業(yè)產(chǎn)品價格的方法，這時該行業(yè)在客觀效果上同樣增加了國有經(jīng)濟份額的作用，增加的國有經(jīng)濟份額的大小等價于限制價格偏離自由市場價格所形成的價值差的總和。

（3）國有經(jīng)濟的內(nèi)部平衡

國有經(jīng)濟變形形態(tài)的蓬勃發(fā)展不僅不說明國有經(jīng)濟有呈減弱的趨勢，相反，卻表明了國有經(jīng)濟運行有其獨特的規(guī)律，這一規(guī)律可以用國有經(jīng)濟內(nèi)部平衡方程來表示。

國有經(jīng)濟=國家公共設(shè)施+國有企業(yè)

根據(jù)前面的理想量子系統(tǒng)社會模型，一個理想社會的國有經(jīng)濟比例的平衡點為13.5％，考慮到目前我國國情，這一平衡點上移到23％左右，隨著國情發(fā)展，平衡點將緩慢下移，最后逼近13.5％附近的區(qū)域。國有企業(yè)的股份化或私有化運動，必然會促使國家公共設(shè)施加強其對社會財富合理導(dǎo)流的節(jié)制力量，因此，可以把國家公共設(shè)施看成是國有經(jīng)濟變形形態(tài)的化身。

國有經(jīng)濟=國有經(jīng)濟的變形形態(tài)+國有企業(yè)

可見，如果保持國有經(jīng)濟總量不變，國有經(jīng)濟只能在國企和變形形態(tài)之間交替波動運動，這種波動正好為國有經(jīng)濟提供了健康的周期性新陳代謝的進化過程。

附圖

圖1國有經(jīng)濟形態(tài)在兩種存在形態(tài)之間的交替運行

三、如何發(fā)揮國有經(jīng)濟的核心作用

如果我國國有經(jīng)濟在大多經(jīng)濟領(lǐng)域全面退出，并在今后一個較長的時期內(nèi)維持國有經(jīng)濟占國民經(jīng)濟23％左右的比例水平，那么，國有經(jīng)濟如何發(fā)揮其對國民經(jīng)濟的核心作用？

1.國有經(jīng)濟是國民經(jīng)濟的發(fā)動機

國有經(jīng)濟中國企雖然只占17％的比例，但國企主宰的五大領(lǐng)域：國防武庫市場、尖端技術(shù)市場、戰(zhàn)略資源市場、教育產(chǎn)業(yè)和市政工程是任何其他經(jīng)濟成分難以承擔(dān)而又不得不依附的。國有經(jīng)濟中國有經(jīng)濟變形形態(tài)雖然只占5％的比例，但是為了充分培育自由經(jīng)濟市場而戰(zhàn)術(shù)性地放松政府管制，隨著環(huán)境保護、產(chǎn)業(yè)提升、市場飽和、貿(mào)易沖突和國家競爭的需要，今后，國有經(jīng)濟變形形態(tài)的份量將逐漸增大，國企的比例將再度下調(diào)，國有經(jīng)濟變形形態(tài)的增大，即更多其它成分的企業(yè)必須接受國家公共設(shè)施的市場滲透和規(guī)則制約。雖然國有經(jīng)濟總量只占23％，但是，就在這23％的周圍，還團結(jié)著一大批由國企演化過來的集團控股企業(yè)、各省各部委所屬過渡而來的股份企業(yè)、外商合資企業(yè)、各集團共同創(chuàng)建的新型金融財團、以及一直渴望能在政府關(guān)系中爭取良好感覺的民營集團。國企只占國民經(jīng)濟總量的17％，這會使國有企業(yè)成為我們社會的一種稀有資源，這對國有企業(yè)培養(yǎng)自身的核心競爭力和在激烈市場競爭中突出其核心領(lǐng)導(dǎo)作用更加有利。國有經(jīng)濟中真正對國民經(jīng)濟起深遠和領(lǐng)導(dǎo)作用的是國有經(jīng)濟的變形形態(tài)，即政府宏觀經(jīng)濟政策、市場法規(guī)法律和包括人大在內(nèi)的泛社會組織的一切活動，它們是國民經(jīng)濟的無形發(fā)動機。

2.國有經(jīng)濟是國民經(jīng)濟的天然平臺

國有經(jīng)濟的存在和發(fā)展，是包括西方發(fā)達國家在內(nèi)都不可或缺的經(jīng)濟成分，20世紀后半葉，英、法、美等西方各國因效益欠佳而相繼私有化了大部分國有企業(yè)，但是，在各自的國內(nèi)都保留了一批難以私有化的企業(yè)，如航天企業(yè)、市政企業(yè)和科教機構(gòu)，這些領(lǐng)域的經(jīng)濟表現(xiàn)已經(jīng)超出了經(jīng)濟學(xué)理論的精確描述能力，它屬于系統(tǒng)社會動力學(xué)的范疇。國有經(jīng)濟板塊儲藏著大量的尖端技術(shù)，這些尖端技術(shù)是整個國民經(jīng)濟得以持續(xù)發(fā)展繁榮的動力，是國民經(jīng)濟的遠期指示器，是國民經(jīng)濟的命脈。國有經(jīng)濟在我國歷史上一直起著重要的支柱作用，它是穩(wěn)定我國龐大經(jīng)濟體系的核心力量。國有經(jīng)濟主要承擔(dān)私有經(jīng)濟不愿承擔(dān)的、私有經(jīng)濟無力承擔(dān)的、私有經(jīng)濟不稱職的三個分支領(lǐng)域，這三個領(lǐng)域正好是國民經(jīng)濟的天然平臺。

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