導語：裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

1引言

隨著環(huán)境污染、能源危機和氣候危機等問題的日益嚴峻，低碳經(jīng)濟已經(jīng)成為當前世界各國應對這些問題的首要選擇。目前，中國的名義碳排放量位居世界第一，來自國際社會的減排壓力越來越大。裝備制造企業(yè)是工業(yè)化進程的主導部分和推動國民經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，然而它的高能源需求和高能源消耗極大地阻礙了低碳經(jīng)濟的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，我國裝備制造業(yè)能源消耗量占工業(yè)用能源和行業(yè)總能源消耗量的比例均超過一半，遠遠超過交通、民用和商業(yè)用能源的消耗量。低碳時代的到來必定會使裝備制造企業(yè)面臨越來越多的環(huán)境限制，如何應對低碳經(jīng)濟帶來的挑戰(zhàn)已成為裝備制造企業(yè)要解決的關鍵問題。Magat最早指出技術創(chuàng)新是企業(yè)在解決環(huán)保問題的同時保持經(jīng)濟績效的重要手段，企業(yè)通過技術創(chuàng)新能降低污染治理成本，以最小的成本解決環(huán)境問題，還可以通過開發(fā)新產(chǎn)品、改進生產(chǎn)過程等技術創(chuàng)新行為來提高生產(chǎn)效率和利潤率。技術創(chuàng)新行為與知識積累、信息共享等企業(yè)創(chuàng)新個體的行為密切相關，這些創(chuàng)新個體的行為正是企業(yè)進行技術創(chuàng)新的源泉，因此，系統(tǒng)研究技術創(chuàng)新行為的影響因素對促進裝備制造企業(yè)在低碳經(jīng)濟中不斷技術創(chuàng)新具有重要的理論意義和實踐意義。技術創(chuàng)新作為一種能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境績效與經(jīng)濟績效“雙贏”的戰(zhàn)略選擇一直是學術界關注的焦點。關于技術創(chuàng)新的研究已經(jīng)具有一定的深度和廣度。近年來越來越多的學者開始關注裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新問題，主要集中于其技術創(chuàng)新能力影響因素和技術創(chuàng)新效率評價)等方面。從這些文獻中可以發(fā)現(xiàn)，關于技術創(chuàng)新的研究更多的集中在產(chǎn)業(yè)層面上的，對企業(yè)技術創(chuàng)新行為影響因素研究的文獻較少，而且鮮有以低碳經(jīng)濟為情境對裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為展開的研究。目前，學術界大致從三個角度來界定技術創(chuàng)新行為。第一種角度是從組織的角度對企業(yè)技術創(chuàng)新行為進行定義，把企業(yè)看成是一個具有獨立行為能力的整體，認為技術創(chuàng)新行為是由人參與并控制的，包括決策、計劃、實施、績效評價等多個階段的群體行為和組織行為，具有較強的目的性和計劃性。第二種角度是從系統(tǒng)的角度，把企業(yè)看成是外部系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，認為技術創(chuàng)新行為不是一個孤立的行為系統(tǒng)，它是由企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境要素共同決定的，是內(nèi)部要素與外部環(huán)境等相互作用的結(jié)果，具有緊密性、動態(tài)性和開放性。第三種角度是從社會網(wǎng)絡的角度，把企業(yè)看成是社會網(wǎng)絡中的一個個體，認為技術創(chuàng)新行為是一種存在于社會網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)中的技術行為和社會行為，它會受到經(jīng)濟網(wǎng)絡和社會網(wǎng)絡等多個網(wǎng)絡的綜合影響。綜合上述觀點，本文認為企業(yè)的技術創(chuàng)新行為是管理者和員工為了尋找、開發(fā)和執(zhí)行新技術、新流程、新技巧或新產(chǎn)品等進行的一系列活動的總和，這些活動受到企業(yè)內(nèi)在本質(zhì)和外部環(huán)境的共同影響。在借鑒前人研究成果的基礎上，本文結(jié)合計劃行為理論，分析在低碳情境下影響裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為的因素，提出理論假設，并運用結(jié)構(gòu)方程模型驗證低碳情境下裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為影響因素的作用機理，為指導我國裝備制造企業(yè)在低碳情境下實施技術創(chuàng)新行為提供依據(jù)。

2研究設計

2.1理論基礎

計劃行為理論(TPB)是在理性行為理論(TRA)的基礎上提出的，它最大的特點是在TRA的基礎上引入知覺行為控制這一概念。根據(jù)TPB，行為受到行為意愿和控制因素的影響，其中控制因素包括內(nèi)在因素(如能力、情感等)和外在因素(如狀態(tài)、環(huán)境等);而行為意愿又受到態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制這三個因素的影響;態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制又受到個人以及社會文化等因素的影響。一個裝備制造企業(yè)是由投資者、管理者、研發(fā)人員、技術人員和生產(chǎn)人員等不同個體所組成的具有行為能力的主體，它具有與外界溝通和交流并在溝通交流中獲取信息、積累知識、不斷改變自身行為方式以適應環(huán)境變化的能力。企業(yè)在溝通交流、獲取知識信息和適應環(huán)境等過程中，會產(chǎn)生一種整體行為模式，這種整體行為模式不能從個體行為推測出來，但可以用相關的人、群體等行為主體的行為或變化程度來表示。低碳情境下的裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為是企業(yè)創(chuàng)新主體如研發(fā)人員基于環(huán)境分析而做出的各種技術創(chuàng)新活動的總和。因此，用計劃行為理論研究裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為具有合理性和可行性。裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為基本遵循計劃行為理論，技術創(chuàng)新意愿是指在低碳情境下個體愿意實施技術創(chuàng)新行為的動機和愿望強度，行為態(tài)度是指創(chuàng)新主體對企業(yè)在低碳情境下實施技術創(chuàng)新行為所持的正面或負面評價的程度，主觀規(guī)范是指創(chuàng)新主體所感知的政府規(guī)范、社會環(huán)境和組織內(nèi)部環(huán)境等影響力，知覺行為控制是指創(chuàng)新主體感知的在低碳情境下實施技術創(chuàng)新行為的難易程度。

2.2研究假設

本文在計劃行為理論的基礎上，擬對裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為進行研究，構(gòu)念出低碳情境下裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為影響因素的概念模型，得出以下假設。

2.2.1技術創(chuàng)新意愿與技術創(chuàng)新行為

遵循TPB理論，行為意愿是態(tài)度到行為的連接橋梁，它是行為主體從事某項特定行為的態(tài)度、準則、可控性和動機的主觀表達，反映行為主體為從事某項行為而愿意付出的努力程度，是決定行為是否發(fā)生的重要因素之一。技術創(chuàng)新意愿是用來衡量企業(yè)是否進行技術創(chuàng)新的主觀因素，反映了個體對引進新技術、研制新產(chǎn)品和改進生產(chǎn)流程等技術創(chuàng)新行為的接受程度，一個企業(yè)的技術創(chuàng)新意愿越強，采取技術創(chuàng)新行為的態(tài)度就越積極，就越容易接受新思想、新觀點、新事物，技術創(chuàng)新活動就會越多，更傾向于通過技術創(chuàng)新來應對不斷變化的外部環(huán)境。提出假設:H1:技術創(chuàng)新意愿對技術創(chuàng)新行為存在正向影響。

2.2．2技術創(chuàng)新態(tài)度與技術創(chuàng)新意愿

遵循Bandura的觀點，態(tài)度是主體因素和環(huán)境因素影響行為的中介變量，具有較高的主觀性和可變性;行為主體和外界環(huán)境是態(tài)度的直接影響變量，揭示了態(tài)度產(chǎn)生的原因，因此，用行為主體(如企業(yè)家)和外界環(huán)境因素(如市場競爭狀況和企業(yè)間合作情況)作為衡量企業(yè)技術創(chuàng)新態(tài)度的變量。企業(yè)家作為企業(yè)技術創(chuàng)新行為的最高決策者，其認知風格會直接影響其對技術創(chuàng)新的態(tài)度，進而影響企業(yè)對采取技術創(chuàng)新行為的愿望程度。適度的競爭壓力和良好的合作關系能夠促進企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動，是企業(yè)對技術創(chuàng)新產(chǎn)生正面評價的動因。因此，本文用企業(yè)家認知因素以及合作和競爭因素來衡量技術創(chuàng)新態(tài)度。Philip認為個人因素特點是決定企業(yè)家是否進行技術創(chuàng)新的關鍵因素，例如具有高學歷和自信心的企業(yè)家會更愿意采取技術創(chuàng)新行為。JintongTang等指出企業(yè)家的敏銳程度、成功欲望和風險偏好等認知因素的不同會導致企業(yè)家具有不同的技術創(chuàng)新意愿。Pia等認為一些認知變量如企業(yè)家對新技術的敏銳程度、對挫折失敗的畏懼程度以及對自身能力的自信程度是企業(yè)技術創(chuàng)新意愿形成的重要因素。Brust等的研究表明，企業(yè)家價值觀、管理能力和自身素質(zhì)對企業(yè)低碳技術創(chuàng)新意愿的產(chǎn)生有重要影響作用。另外，企業(yè)間的合作關系可以激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新意愿的形成，企業(yè)通過與外界的合作交流和資源共享，獲得企業(yè)內(nèi)部欠缺的、對企業(yè)技術創(chuàng)新具有補充作用的信息、知識等資源，促進知識轉(zhuǎn)移合作效應和新技術、新產(chǎn)品的產(chǎn)生。Li等指出競爭的不斷加劇會導致企業(yè)現(xiàn)有技術或者產(chǎn)品無法在將來為企業(yè)帶來收益，從而產(chǎn)生創(chuàng)新壓力，這種壓力的累積會使企業(yè)認為只有通過不斷的進行技術創(chuàng)新來獲得更大的利益和保持競爭優(yōu)勢，進而轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新的愿望。Maria等通過實證分析驗證了企業(yè)間的適度競爭和合作關系對技術創(chuàng)新意愿的產(chǎn)生和技術創(chuàng)新績效的提升具有促進作用。提出以下假設:H2:技術創(chuàng)新態(tài)度影響技術創(chuàng)新意愿，進而影響技術創(chuàng)新行為。H2a:企業(yè)家認知因素對技術創(chuàng)新意愿存在正向影響。H2b:合作因素對技術創(chuàng)新意愿存在正向影響。H2c:競爭因素對技術創(chuàng)新意愿存在正向影響。

2.2．3主觀規(guī)范與技術創(chuàng)新意愿

遵循Ajzen和Madden的觀點，主觀規(guī)范是個體對來自他人的“社會壓力”的認知。針對低碳情境下裝備制造企業(yè)的技術創(chuàng)新行為，其社會壓力主要來自于企業(yè)外部的個體(如政府)對技術創(chuàng)新行為的約束和企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行技術創(chuàng)新行為的原則(如組織文化)。本文用政府低碳約束和組織文化來衡量主觀規(guī)范。在低碳情境下，政府制定的關于低碳的政策目標和法律法規(guī)對裝備制造企業(yè)的技術創(chuàng)新意愿會產(chǎn)生重要的影響。Porter等指出環(huán)境規(guī)制能對企業(yè)的技術創(chuàng)新意愿產(chǎn)生極大的促進作用。Lanjouw等運用美國20世紀80年代的面板數(shù)據(jù)分析了環(huán)境管制和技術創(chuàng)新的關系，結(jié)果顯示環(huán)境管制的加強使企業(yè)產(chǎn)生強烈的內(nèi)部驅(qū)動力，即創(chuàng)新意愿，從而刺激創(chuàng)新。許士春等通過實證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境規(guī)制下會更加傾向于尋求創(chuàng)新機會，提升創(chuàng)新能力。組織文化同樣會影響企業(yè)的技術創(chuàng)新意愿。Robert指出組織文化的信念和規(guī)范對技術創(chuàng)新起到多方面的支撐作用，從而產(chǎn)生積極的創(chuàng)新愿望。Tesluk等認為共享的價值觀、信念和組織成員的預期行為等組織文化的基本要素對形成技術創(chuàng)新意愿的影響是多方面的。鄭海濤等認為創(chuàng)新型文化會加強企業(yè)中的創(chuàng)新個體(如研發(fā)人員)對技術創(chuàng)新的認同感，形成創(chuàng)新意識，不斷調(diào)整自我行為，增強各技術創(chuàng)新部門的凝聚力，促進進行長期有效的溝通和合作愿景的形成，最終產(chǎn)生一股推進技術創(chuàng)新的合力。提出以下假設:H3:主觀規(guī)范影響技術創(chuàng)新意愿，進而影響技術創(chuàng)新行為。H3a:政府低碳約束對技術創(chuàng)新意愿存在正向影響。H3b:組織文化對技術創(chuàng)新意愿存在正向影響。

2．2.4知覺行為控制與技術創(chuàng)新意愿、技術創(chuàng)新行為

遵循TPB理論，知覺行為控制通過影響行為意愿，直接或間接地影響個體行為。它是個體對促進或阻礙所從事行為因素的感知，由控制信念和感知強度共同決定?？刂菩拍钍莻€體對其所具有的能力、資源等因素的感知，感知強度是個體感知這些因素對行為的影響程度。由此可見，裝備制造企業(yè)即使有技術創(chuàng)新的意愿，但若缺乏進行技術創(chuàng)新活動的有關能力，則創(chuàng)新也只停留在動機階段，同樣會影響技術創(chuàng)新行為的發(fā)生。良好的技術創(chuàng)新能力是企業(yè)成功技術創(chuàng)新的基礎。本文用“技術創(chuàng)新能力”來度量知覺行為控制。Gerard等通過對61家生產(chǎn)企業(yè)的實證研究，結(jié)果表明這些企業(yè)技術創(chuàng)新能力越強，創(chuàng)新意愿就越強，能夠支撐其在低碳情境下進行技術創(chuàng)新和節(jié)能減排的效果越顯著。Ernst等對美國的鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)進行了考察，發(fā)現(xiàn)為清潔生產(chǎn)而采用新技術的企業(yè)，對技術創(chuàng)新的投入都較大，具有較強的技術創(chuàng)新能力。

3實證分析

3.1問卷設計與修訂

通過問卷調(diào)查的方法來獲取本文的數(shù)據(jù)。經(jīng)過文獻研究、專家訪談、問卷調(diào)查和問卷反饋等階段對問卷的內(nèi)容、準確性等進行了多次修改，形成預測試問卷。在進行正式研究前，先取少量被試(n=50)對預測試問卷進行信度和效度檢驗，以進一步驗證變量設計的有效性和消除問項的歧義，檢驗合格后進行正式調(diào)研。使用Cronbach’sα系數(shù)對預測試問卷的信度進行檢驗，使用探索性因子分析對預測試問卷的結(jié)構(gòu)效度進行檢驗。小樣本的預測試問卷經(jīng)過信度和效度檢驗后，刪除沒有通過信度和效度檢驗的指標，最終精簡為39個指標測度，形成正式調(diào)查問卷。

3.2問卷發(fā)放與回收

選取裝備制造企業(yè)為研究樣本，采用問卷調(diào)查的方式，并通過以下四種途徑來發(fā)放調(diào)查問卷:訪問EMBA和MBA學員;走訪調(diào)研企業(yè);參加企業(yè)中高層行業(yè)會議;發(fā)送電子郵件。本次調(diào)查共發(fā)放問卷400份，回收問卷316份，剔除無效問卷(企業(yè)所在行業(yè)不屬于裝備制造行業(yè)、數(shù)據(jù)缺失過多等問卷)29份，共獲取有效問卷287份，有效問卷率為71.75%。

3.3實證方法選擇

本文所建立的研究模型中，技術創(chuàng)新行為、技術創(chuàng)新意愿、企業(yè)家認知因素、合作因素、競爭因素、政府低碳約束、組織文化、投入能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)能力等多個變量均屬于無法直接觀測的變量，通過調(diào)查問卷來間接測度這些變量會產(chǎn)生一定誤差;另外，上述變量還可能存在多重共線性問題，如投入能力可以直接影響技術創(chuàng)新行為，同時也可能通過技術創(chuàng)新意愿間接影響技術創(chuàng)新行為。結(jié)構(gòu)方程模型能夠同時處理多個因變量，并且允許自變量和因變量具有測量誤差，具有測量模型更有彈性的特點，因此，可以有效解決本文中的測量誤差以及多重共線性問題。本文采用AMOS16.0軟件進行結(jié)構(gòu)方程建模，采用SPSS16.0軟件進行其他的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。

4研究結(jié)論和展望

宏觀方面。首先，設立低碳技術創(chuàng)新專項基金。對于資金不足但積極進行技術創(chuàng)新的為低碳經(jīng)濟做出貢獻的企業(yè)給予資金和信貸支持。其次，建立環(huán)境補償和懲罰機制。對于應用清潔生產(chǎn)技術以及運用這種技術生產(chǎn)產(chǎn)品的企業(yè)實行稅收優(yōu)惠補貼政策，適當減免環(huán)境稅和資源稅，對于資源耗費大或者排污超標的企業(yè)加收環(huán)境稅和資源稅。第三，規(guī)范低碳環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行手段。不斷完善環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行程序，提高環(huán)境執(zhí)法的可操作性、規(guī)范性和透明度，杜絕被監(jiān)督者、被執(zhí)法者與監(jiān)督者、執(zhí)法者之間利益一致現(xiàn)象的出現(xiàn)。本文結(jié)論為提高裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新意愿來促進其技術創(chuàng)新行為的產(chǎn)生提供了有益借鑒。但還存在一些不足之處:首先，樣本具有一定的局限性，在今后的研究中應增加樣本容量，獲取更準確的調(diào)查數(shù)據(jù)。其次，本文僅僅考慮了裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制的幾個重要影響因素，研究維度不夠全面。因此，在今后的研究中可以將現(xiàn)有文獻中的某些常用變量(如社會資本、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)慣例等)加入低碳情境下裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新行為影響因素研究模型，增加研究的全面性。

作者:徐建中曲小瑜單位:哈爾濱工程大學