導語：建設和諧企業(yè)需要股東積極參與研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：股東關系的和諧對于上市公司的和諧建設具有重要意義。本文對泉州市的上市公司股東關系的和諧構建進行了深入的調查和分析，對上市公司調適股東關系，使股東關系處于和諧狀態(tài)的一系列做法進行了分析、總結，在深入思考的基礎上，提出了一些在和諧企業(yè)建設中值得借鑒和推廣的經(jīng)驗。

關鍵詞：上市公司股東關系和諧企業(yè)

構建社會主義和諧社會是一項偉大系統(tǒng)工程。要建設這個系統(tǒng)工程，需要全社會方方面面的努力。企業(yè)是社會的主體，又是市場競爭的主體，企業(yè)內(nèi)部的和諧以及企業(yè)與利益相關者關系的和諧，是構建和諧社會的重要組成部分。泉州市是社會主義市場經(jīng)濟比較發(fā)達的地區(qū)，民營經(jīng)濟作為市場主體占據(jù)主導地位，民營企業(yè)的和諧建設是社會和諧建設的重要基礎。民營企業(yè)中，上市公司的和諧建設對和諧企業(yè)構建有著直接的影響和積極的推動作用。我們正是通過對泉州市現(xiàn)有的上市公司的各種內(nèi)外部關系進行調查，從不同的角度和層面去了解和探究上市公司的和諧建設。本文僅從股東關系的調適的角度去探討上市公司的內(nèi)部和諧建設問題。

一、民營企業(yè)上市公司的股東關系的分析

泉州市現(xiàn)有四家民營企業(yè)上市公司：福建風竹紡織科技股份有限公司（簡稱風竹紡織公司）、福建燕京惠泉啤酒股份有限公司（簡稱惠泉啤酒公司）、七匹狼股份有限公司（簡稱七匹狼公司）、恒安集團股份有限公司（由于該公司是在香港上市的，受香港聯(lián)交所的監(jiān)管，與內(nèi)地上市公司受證監(jiān)會的監(jiān)管有所不同，所以，我們主要考察前三家公司）。其中風竹紡織公司屬技術密集型的，惠泉啤酒公司屬資本密集型的，七匹狼公司是勞動密集型的。它們基本上是家族式的民營企業(yè)（除了惠泉公司），大股東之間有關聯(lián)關系，如鳳竹集團公司的前十名股東均是親緣關系即父母子女、兄弟姐妹關系。七匹狼集團的股權結構中周氏家族共持有公司95%的股權，可謂“家股獨大”，并且達到“個人所有者控制”的程度，直接地完全地控制企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。因為是上市公司，就有了內(nèi)部股和公眾股關系。原有的兄弟姐妹、父母子女等具有親緣關系的股東作為發(fā)起人成為內(nèi)部的股東，公司上市后因購買向社會公開發(fā)行股份而成為公眾股東為外部股東。眾所周知，股份有限公司是典型的資合公司，股東關系實際上很大的程度上取決股東的持股比例關系，股東的持股數(shù)量和比例決定了其在公司的權利大小，從理論上講每個股東即使股份很少，所持股份比例很小，但在公司中都有相應的一份權利，因為“權利生于資本，利益歸屬于資本的供應者”。股東的差距主要體現(xiàn)在表決權、收益權、轉讓權等權利的數(shù)量差別。但在現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中，由于股東結構的差別，公司所處的文化背景、法律背景的差異等方面的因素的影響，使得股東關系錯綜復雜，不能用簡單的持股比例可以解釋。股東關系實際上是生產(chǎn)關系的具體表現(xiàn)，對這些關系的處理是上市公司必須面對和解決的問題，股東關系處理得好，就會形成合力，企業(yè)就興旺發(fā)達，反之，則會產(chǎn)生矛盾、摩擦、內(nèi)耗，企業(yè)的發(fā)展就會受挫，甚至導致企業(yè)的解散、破產(chǎn)。因此探討股東關系的調適與和諧對于企業(yè)的和諧建設是一個非常有意義的問題。

二、構建和諧股東關系

泉州的民營企業(yè)上市公司在注重發(fā)展和效益的同時，強化和諧建設，注意處理和調適股東關系，包括家族內(nèi)部股東關系、內(nèi)外部股東關系和大小股東之間的關系，使各種股東關系都達到相當和諧的狀態(tài)，為企業(yè)的發(fā)展提供了良好的內(nèi)外部的環(huán)境和條件，也積累了相當豐富的和諧企業(yè)建設經(jīng)驗。

1、重視調適股東關系。

和一般的民營企業(yè)不同的是，上市公司上市后，原先生產(chǎn)經(jīng)營的背景和載體發(fā)生了重大的變化，從而內(nèi)部關系也隨之發(fā)生變化。畢竟上市公司的各種活動要受證監(jiān)會、社會公眾的監(jiān)管，即使原來它們的各種關系已經(jīng)比較和諧，但在上市之后，畢竟發(fā)生了許多新的變化，需要進行新的調適，達到新的和諧。可以說和諧的構建是貫穿于企業(yè)的始終的，是一個動態(tài)的而且是全面的互動過程。這都必須以正確的發(fā)展觀為指導，因此企業(yè)家的發(fā)展觀對于企業(yè)的生存和發(fā)展來說是至關重要的。

對股東的利益關系的認識及其關系的處理是構成企業(yè)家的發(fā)展觀的最重要的內(nèi)容之一。盡管企業(yè)家的悟性或知識能力千差萬別，但他們都會在其生產(chǎn)經(jīng)營、社交活動中自覺不自覺地形成相應的發(fā)展觀，并在其行為過程中逐步深化、凝聚、定型。民營企業(yè)的企業(yè)家們都是在長期的經(jīng)營過程中，都形成了自己特有的發(fā)展觀。例如，在晉江、石獅，由于主要的大股東（合伙人、親戚朋友等）彼此意見相左或利益矛盾導致公司分解或產(chǎn)生糾紛的事例層出不窮，對這些經(jīng)驗或教訓的認識較深和反思較好的，大都能自覺地按常理、常例調適股東關系，從而引領自己的企業(yè)一步一步地發(fā)展壯大，乃至掛牌上市。

2、按照法律規(guī)定規(guī)范經(jīng)營行為。

和一般的民營企業(yè)不同，七匹狼、鳳竹等上市公司基本是家族式的企業(yè)，大股東控制著公司的生產(chǎn)和經(jīng)營，大股東之間有關聯(lián)關系。上市之前股東之間的利益關系就是家族內(nèi)部的關系，上市后，除了原有的股東外，增加了許許多多的社會股東，于是就有了內(nèi)部、外部的關系，雖然仍是大股東控股。但是因為公司的社會地位發(fā)生了根本的變化，有證監(jiān)會和社會公眾股的監(jiān)督，特別是“股改”以后，大股東的控股權也受到廣大投資者的挑戰(zhàn)，所以，要保證公司的和諧發(fā)展，維持大股東的控股地位，必須正確地處理公司的內(nèi)外關系。

這些上市公司按照《公司法》的規(guī)定，建立股東大會；健全和完善包括董事會、經(jīng)理、監(jiān)事會等公司的機構；設立獨立董事；進行信息披露以及重要事件的公開接受社會監(jiān)管。這就為各種利益關系的協(xié)調和內(nèi)部的和諧提供有利的保證，公司的各種行為都比較符合社會規(guī)范。

董事會是公司最高決策機構，按《公司法》等法律規(guī)定選舉產(chǎn)生，依法行使職權。由于泉州市上市公司大部分為家族式企業(yè)，大股東同時又是公司董事長，總經(jīng)理等“關鍵人”，權力相對集中。風竹紡織公司、七匹狼公司都是這樣。這樣做也必然存在著難以克服的弊病，若不注意處理，就可能造成矛盾，在兄弟姐妹之間造成難以彌合的裂痕，還會波及中下層乃至影響到整個公司的興衰成敗。因此注意處理大股東之間的關系，對于企業(yè)的和諧發(fā)展就顯得非常重要。

當然，由于承諾較長時間大股東及法人股不上市流通，目前還不會產(chǎn)生大量股權的流動，但是，這些上市公司各個大股東都普遍存在著危機感，相當重視上層關系的和諧與穩(wěn)定，都努力營造和諧氛圍，以避免因為日后控股權旁落影響公司的正常運轉。他們根據(jù)各人的專長，合理分工，并且形成制度，按章辦事，職責清楚，規(guī)范運作，依法行使職權，避免了扯皮和計較。即使個別人的偶爾決策失誤，其他人也能互相理解，彼此包容，因此，企業(yè)的高層關系一直比較和諧。公司上市以來，他們更是從維護全體投資者的利益和公司的形象出發(fā)，注意維持和發(fā)展這種關系，從而整個企業(yè)處于良性運行狀態(tài)。也更強化了公司大股東的和諧發(fā)展觀。

按《公司法》規(guī)定，這些公司都設立監(jiān)事會，實行監(jiān)事會制度，監(jiān)事會是公司內(nèi)部的監(jiān)督機構，行使監(jiān)督職能，對大股東之間的關系也有監(jiān)督作用。調查顯示，這些公司成立以來，監(jiān)事會都能依法履行職權，切實行使、監(jiān)督職能，這對公司高層特別是大股東維持良好和諧的關系也是一種有力的約束。

3、通過依法制定《公司章程》和實行獨立董事制度切實有效保護中小股東利益。這些上市公司還有大股東與中小股東之間利益關系的問題。這個關系處理不好，同樣會影響內(nèi)部關系的和諧，七匹狼、鳳竹紡織等上市公司都非常關注這個關系的處理。

《公司章程》是公司進行經(jīng)營管理的重要依據(jù)，是明確股東權利義務的法律文件。這些民營企業(yè)上市公司按照《公司法》和《公司章程條例》等法律法規(guī)制定了規(guī)范的《公司章程》，為保障中小股東權益提供了基礎，也在很大程度上避免了大股東通過關聯(lián)交易損害公司或中小股東權益。這些上市公司近年來的招股說明書、年度報告等文件均表明未出現(xiàn)損害中小股東權益。

泉州市的各個上市公司都是新近上市的，都按《公司法》等法律規(guī)定，設立獨立董事。這些公司的獨立董事都能獨立履行職責，不受公司主要股東實際控制人或其他與公司存在實際利益關系的單位或個人的影響。他們忠實履行職責，維護公司利益，尤其關注公司中小股東的合法權益不受損害，客觀上也形成對大股東行為的約束。據(jù)了解，公司尊重獨立董事開展工作，在召開董事會的時候就公司的各種行為征求他們的意見，會后，經(jīng)常就公司的重大舉措征求獨立董事的意見。這些公司的獨立董事都是相關方面的專家，例如，在風竹紡織公司，獨立董事分別是經(jīng)濟、管理、財務、法律方面的博士、教授，大股東們經(jīng)常就一些重大的事情向他們咨詢。獨立董事獨立性和專業(yè)性的特點，使他們可以超越于局部利益之上，站在更超脫的角度更專業(yè)地考慮問題，提出意見和建議，使公司決策更加科學可行。按規(guī)定，在涉及大規(guī)模投資、對外擔保問題上，獨立董事發(fā)表意見是必要的程序，甚至是決定性的，這就對大股東的決策構成一種制約。在這些公司的實際經(jīng)營過程中，他們不僅在保護中小股東利益方面發(fā)揮獨特效用，而且的確使大股東避免了一些不必要的麻煩，也緩解著主要決策者與其他股東之間的意見、利益差距，促進了公司內(nèi)部關系的和諧。

泉州市民營企業(yè)上市公司通過人性化、制度化和法治化等管理方式，著力于制度建設，按照法律規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，以人為本，很好地調適和正確地處理了股東關系，使公司內(nèi)部關系達到了比較和諧并處于良性運行的狀態(tài)。

三、民營企業(yè)上市公司構建和諧股東關系的思考

和諧企業(yè)的構建是一個全方位的系統(tǒng)工程，需要方方面面的努力，受到許多因素的制約。撇開外部的因素的左右不說，就企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)來說，下列的因素對于和諧企業(yè)的建設都是至關重要，這些因素值得我們引起足夠的重視和深入的思考：

1、樹立“以人為本”的科學發(fā)展觀，用和諧的理念統(tǒng)領企業(yè)發(fā)展?！鞍l(fā)展是硬道理”，要著眼于發(fā)展。發(fā)展是一種有主體參與的過程，是主體發(fā)展觀深化、凝聚于內(nèi)的過程。但是，對許多企業(yè)家來說，在長期的經(jīng)營管理活動中，已經(jīng)形成的發(fā)展觀卻未必是正確的、科學的。誠然，企業(yè)家們也意識到，發(fā)展就是要在為社會創(chuàng)造盡可能多物質財富的同時，贏得最大限度的利潤，實現(xiàn)股東的利益，在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟。但是，即使是這些上市公司的企業(yè)家們，在許多問題上，仍然是按經(jīng)驗辦事。其發(fā)展觀的形成未必是自覺的。一般而言，企業(yè)內(nèi)部的員工，即使是高管，也不能對他們施加影響。倒是他們尊重獨立董事的意見，可能影響其發(fā)展觀。不過，并非所有的獨立董事都具有哲學家的睿智和說服力。所以，只能寄望于社會。

無論是作為發(fā)起人或者是股票上市后因購買股票而成為股東的，無論是控股的大股東或者是中小股東，也不管是有利益關聯(lián)的家族股東抑或是家族外的股東，從法律的角度上說，其利益都必須是得到平等的保護，必須得到充分地保障。企業(yè)家應該始終如一的關注這一點。股票的上市使得股份有限公司多了一條融資的途徑，壯大了股份有限公司的資本實力，也為發(fā)展打下了堅實的物質基礎。企業(yè)因為發(fā)展而使股票上市，因為上市而使企業(yè)更加發(fā)展，在整個企業(yè)的發(fā)展過程中，企業(yè)家的全局發(fā)展觀是貫穿始終并且是至關重要的。

企業(yè)在發(fā)展的過程中，其利益的優(yōu)化是多元的、全方位的，不僅要使企業(yè)不斷地贏得利潤，也要使股東實現(xiàn)自己的利益，即使是大股東之間利益關聯(lián)，但是他們也有自己的需求，有自己的利益，這種利益不僅是能夠獲得物質上的滿足，對他們來說更多的是獲取更高層次的需要，用馬斯洛的需要層次理論來說，他們有受尊重的需要，有發(fā)揮自己才干實現(xiàn)自我的欲望，因此在處理他們的關系時就應該以人為本，因人而異，人盡其才。

2、制度建設是保證。在考察泉州市上市公司的經(jīng)營管理的過程中，制度建設一直是我們關注和感興趣的問題。構建企業(yè)和諧關系，制度建設是不可或缺的重要一環(huán)，制度是企業(yè)內(nèi)部關系進行調適的依據(jù)和手段，對于和諧關系的構建起著保障作用，是重要的后盾。鳳竹公司的陳董事長認為：“和諧發(fā)展是一種美，一種境界，一種目標追求，它是動態(tài)的過程而且是全面互動，……要實現(xiàn)和諧發(fā)展，制度是關鍵。有了一套好的制度，符合大家利益，人人都遵守它，就是和諧?！蔽覀兯{查的公司，都非常重視制度的建設，著力于按照法律的規(guī)定創(chuàng)制一套好的制度，用制度管人、管物、管財，在制度面前人人平等，重視發(fā)揮制度的作用。這些公司依法設立的股東大會制度、董事會制度、監(jiān)事會制度、獨立董事制度等一整套管理制度非常完善，并在管理的過程中得以貫徹落實。這是企業(yè)內(nèi)部關系和諧的重要保證。

3、地方文化是企業(yè)文化的組成部分，是企業(yè)和諧的重要條件。在制度的建設過程中，除了顯形的規(guī)章以外，還有一種隱形的制度，或稱之為非正式的制度，它們不是以企業(yè)正式的文件的形式出現(xiàn)，但在管理的過程中確實能體會它們的存在，并發(fā)揮著重要的作用。這種制度有個突出的特點，就是把地方文化融入其中，如“家和萬事興”的家族文化，使得這些家族企業(yè)“和為貴”的文化演化為兄弟之間乃至股東之間的精誠團結；如愛拼敢贏的文化理念。一首“愛拼才會贏”的閩南語歌曲，其實是閩南一帶強烈的競爭意識的寫照。于是，在企業(yè)中就有了效益、效能建設的制度，促使股東敬業(yè)勤勉，在自己的工作中不斷創(chuàng)新，追求卓越。七匹狼公司的廣告詞是“與狼共舞，盡顯英雄本色”，隱含著一種張揚個性，充滿活力的文化內(nèi)涵，已經(jīng)成為公司全體人員一種理念。……對地方文化的的共同理解使得股東之間較容易凝聚在一起，懂得休戚相關、共榮共衰的道理，在企業(yè)管理與和諧關系中發(fā)揮了較大的作用，成為企業(yè)和諧的重要條件。

4、利益協(xié)調是關鍵。在處理或調適內(nèi)部關系時，利益的協(xié)調是構建和諧關系的關鍵。人們的生產(chǎn)活動的決定動機和最終目的是謀求經(jīng)濟利益。吃喝住穿是人們的最基本的需要，必須以經(jīng)濟利益為基礎。馬克思說：“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關?！币话愕兀駹I企業(yè)是不能夠以不斷滿足職工的利益和要求為出發(fā)點和落腳點的，也不可能實行按勞分配。民營企業(yè)有自己的利益，股東有自己的利益，勞工也有自己的利益，他們是有著一定的矛盾的，必須很好地加以調適，才能實現(xiàn)企業(yè)的和諧。因此正確處理民營企業(yè)內(nèi)部的利益關系和實行合理的收益分配制度是構建和諧企業(yè)的關鍵。泉州市的上市公司的內(nèi)部關系之所以比較和諧就是因為企業(yè)有一整套有效調適股東之間、勞資之間的機制和制度，用法律規(guī)范企業(yè)的運作，用制度制約企業(yè)、股東和員工的行為，用利益調整內(nèi)部各方的關系，使企業(yè)不斷朝著和諧的方向發(fā)展。

5、法律是企業(yè)管理和經(jīng)營運行的護身符。在和諧企業(yè)的建設中，民營企業(yè)家都樹立了較強的法律觀念。企業(yè)做大做強離不開法律的支撐，股東的利益關系離不開法律的調整，企業(yè)管理制度的建立離不開法律作依據(jù)，他們漸漸地撇開了“家長制”的傳統(tǒng)管理模式，漸漸地確立了依法治企、合法經(jīng)營的管理習慣，可以說法律對于企業(yè)的良性運行與和諧關系的構建起到了非常重要的作用。

總之，上市公司的股東關系是一個關乎企業(yè)生存發(fā)展的基本關系，是一個必須直接面對和正確處理的問題。泉州市民營企業(yè)上市公司的企業(yè)家們正是通過樹立科學發(fā)展觀，按照《公司法》和其他有關法律要求進行經(jīng)營管理，以人為本，制定完備的規(guī)章制度，體現(xiàn)了人性化、制度化、規(guī)范化的管理特點，很好地調適和正確處理了股東關系，保證了企業(yè)和諧，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供內(nèi)部環(huán)境和條件。

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