導(dǎo)語：企業(yè)規(guī)章制度有效性分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：本文通過對(duì)相關(guān)案例的分析，總結(jié)企業(yè)制定的規(guī)章制度具有法律效力的四個(gè)要件，并提出規(guī)章制度制定和執(zhí)行中要注意的問題，有效預(yù)防勞動(dòng)糾紛的發(fā)生。

關(guān)鍵詞：規(guī)章制度有效性

張先生與女友是某電信公司的業(yè)務(wù)骨干，工作出色，深受上司的贊賞。兩人談戀愛多年，感情穩(wěn)定，決定年底結(jié)婚。當(dāng)兩人邀請(qǐng)總經(jīng)理出席婚宴時(shí)卻被告知公司內(nèi)部有規(guī)定“公司同事間不允許結(jié)婚，已經(jīng)結(jié)婚的有一人要辭職”。結(jié)果張先生選擇了結(jié)婚，公司也嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度，與張先生解除勞動(dòng)關(guān)系。張先生不解也不服，每個(gè)公民都有婚姻自由，結(jié)婚不影響兩人的工作，也不影響企業(yè)的發(fā)展，單位同事之間不可以結(jié)婚的規(guī)定是毫無道理的。于是，張先生向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。經(jīng)審理，張先生勝訴，雙方恢復(fù)勞動(dòng)關(guān)系，繼續(xù)履行原勞動(dòng)合同。

這是有關(guān)企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度不合法的糾紛。為了加強(qiáng)管理，規(guī)范管理運(yùn)作，企業(yè)都會(huì)制定各種各樣的內(nèi)部規(guī)章制度，作為法律法規(guī)的延伸和具體，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)過程的自治規(guī)范。目前我國沒有專門關(guān)于企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的法律?！秳趧?dòng)合同法》第四條第1款規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)。”根據(jù)《勞動(dòng)部關(guān)于對(duì)新開辦用人單位實(shí)行勞動(dòng)規(guī)章制度備案制度的通知》（勞部發(fā)[1997]338號(hào)）的規(guī)定，勞動(dòng)規(guī)章制度的內(nèi)容主要包括勞動(dòng)合同管理、工資管理、社會(huì)保險(xiǎn)、福利待遇、工時(shí)休假、職工獎(jiǎng)懲以及其他勞動(dòng)管理。企業(yè)也可以根據(jù)實(shí)際情況，制定一些其他相關(guān)的制度，例如員工招聘制度、考核標(biāo)準(zhǔn)、晉升條件,等等。那么企業(yè)應(yīng)如何制定有效的規(guī)章制度，預(yù)防勞動(dòng)糾紛的發(fā)生？

一、規(guī)章制度具有法律效力的四個(gè)要件

1.規(guī)章制度內(nèi)容要合法

在實(shí)踐中，我國不少企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度違反國家規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，例如：員工入職要交500元保證金，待勞動(dòng)合同終止時(shí)予以退還；工資每月結(jié)算一次，平時(shí)支付工資的80％，余額在年終結(jié)清；員工提出辭職，應(yīng)交納崗前培訓(xùn)的培訓(xùn)費(fèi)，按月工資的30％計(jì)算,等等，嚴(yán)重侵犯了員工的合法權(quán)益。本文開篇案例中電信公司敗訴的主要原因是內(nèi)部制定的規(guī)章制度不符合法定要求，違反了國家《婚姻法》的相關(guān)規(guī)定。我國《婚姻法》第二條規(guī)定：“實(shí)行婚姻自由，一夫一妻，男女平等制度。”因此，企業(yè)的規(guī)章制度必須在現(xiàn)行法律的框架之內(nèi)進(jìn)行制定，不能違反現(xiàn)行法律法規(guī)。這里的“合法”應(yīng)作廣義的理解，指符合所有的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，具體包括：憲法、法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、民族自治地方還要依據(jù)該地方的自治條例和單行條例，以及關(guān)于勞動(dòng)方面的行政法規(guī)。

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第八十條的規(guī)定，用人單位直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，給予警告；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以，企業(yè)制定的規(guī)章制度合法是具有法律效力的基礎(chǔ)。

2.規(guī)章制度要科學(xué)合理

法律將規(guī)章制度的制定權(quán)利授予用人單位后，除了合法性之外，還產(chǎn)生“規(guī)章制度合理性”的問題。《勞動(dòng)合同法》規(guī)定員工如果嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度或者嚴(yán)重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。但法律并沒有對(duì)什么是“嚴(yán)重違紀(jì)”和“重大損害”做出具體的規(guī)定，這些都需要用人單位在規(guī)章制度中作出明確、具體的規(guī)定。企業(yè)如果不予界定或界定不合理，界定權(quán)就交給仲裁機(jī)構(gòu)或法院，企業(yè)失去主動(dòng)權(quán)，多一層敗訴風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)如何把握好合理和不合理的“度”是一個(gè)難點(diǎn)，因?yàn)檫@是相對(duì)而言。一般情況下，如果這個(gè)規(guī)章制度能被企業(yè)的大多數(shù)員工認(rèn)同，那就是合理，如果大多數(shù)員工認(rèn)為不合理，那么這個(gè)規(guī)定就存在問題。

小李在公司擔(dān)任倉庫保管員，她在沒有告知單位的情況下，拿了倉庫里2盒餐巾紙。公司發(fā)現(xiàn)餐巾紙缺少后在內(nèi)部開展調(diào)查。當(dāng)問到小李時(shí)，她承認(rèn)是自己拿了這幾盒餐巾紙，隨后將餐巾紙歸還了公司。公司認(rèn)定此行為是盜竊行為，根據(jù)獎(jiǎng)懲制度規(guī)定，“偷竊或盜用公司或同事財(cái)物”屬于嚴(yán)重違紀(jì)，予以開除。但小李辯稱她看到食堂的餐巾紙快用完，預(yù)先準(zhǔn)備好讓飯?zhí)霉芾韱T來拿，但飯?zhí)霉芾韱T一直沒來拿，就放在自己的辦公桌下，認(rèn)為自己并不屬于嚴(yán)重違紀(jì)，向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申訴。最后裁決小李的違紀(jì)行為并沒有達(dá)到嚴(yán)重程度，繼續(xù)履行勞動(dòng)合同。本案中小李擅自拿了餐巾紙，在第一時(shí)間做出檢討，并將原物歸還，單位的利益并未遭受損害。因此，企業(yè)在制定規(guī)章制度時(shí)要盡量做到科學(xué)合理。

3.規(guī)章制度的制定要符合民主程序

企業(yè)制定的規(guī)章制度對(duì)企業(yè)管理能否起到有效作用關(guān)鍵在于執(zhí)行，如果規(guī)章制度在制定過程中讓員工參與討論，體現(xiàn)員工的意愿，得到員工的認(rèn)可，就能更順利地得到實(shí)施。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第四條第2款規(guī)定，用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。這就要求企業(yè)規(guī)章制度制定的行為是一個(gè)民主表決和集體協(xié)商的行為，而不再是企業(yè)職能部門制定、高層管理表決的過程。

某公司《員工手冊(cè)》中有這樣一條規(guī)定：員工遲到3次即解除勞動(dòng)合同。李某為該公司生產(chǎn)部一名車床工，在2007年5月～8月期間由于個(gè)人遲到3次，造成部門的停機(jī)事故，公司決定與其解除勞動(dòng)合同。李某拒絕接受，理由是《員工手冊(cè)》不是依民主程序制訂，只是總經(jīng)辦討論通過的。最后仲裁機(jī)構(gòu)裁決：公司做出的解除勞動(dòng)合同的行為無效，不符合民主程序。

4.規(guī)章制度制定后要向員工公示

作為企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，要對(duì)其適用的對(duì)象進(jìn)行公示，未經(jīng)公示的企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，員工無所適從，不知道哪些行為屬于違紀(jì)行為，對(duì)員工不具有約束力?！秳趧?dòng)合同法》第四條第3款規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。

不少企業(yè)將制定好的規(guī)章制度掛在公司內(nèi)部的網(wǎng)站或者貼在宣傳欄、食堂門口等視為已經(jīng)將規(guī)章制度告知員工。企業(yè)如果將網(wǎng)站公布、公告欄公布作為告知的證據(jù)，容易引起勞動(dòng)糾紛，也將面臨敗訴。因?yàn)閱T工可以說我去食堂吃飯，并不是去看通知或者“我從來不上網(wǎng)，不知道有這樣的制度”等等。因此，有效的制度必須經(jīng)過公示，常用的公示方法包括：

(1)員工手冊(cè)發(fā)放法：企業(yè)可以制作一份《員工接受書》，放在《員工手冊(cè)》最后一頁，一式兩份，公司一份，員工一份?！秵T工接受書》內(nèi)容如下：“本人確認(rèn)已閱讀了由X年X月X日起生效的公司《員工手冊(cè)》，清楚了解了手冊(cè)的全部內(nèi)容，并同意接受此手冊(cè)的全部內(nèi)容”，讓員工簽上本人姓名和日期。

(2)會(huì)議宣傳法：企業(yè)通過召開會(huì)議向員工介紹規(guī)章制度，并設(shè)計(jì)一份《與會(huì)人員簽到表》，做好會(huì)議紀(jì)要，把會(huì)議的主題、時(shí)間、地點(diǎn)、與會(huì)人員、會(huì)議內(nèi)容等詳細(xì)記錄。

(3)勞動(dòng)合同約定法：將規(guī)章制度作為勞動(dòng)合同的附件，并在勞動(dòng)合同中約定“下列規(guī)章制度作為合同的附件，與勞動(dòng)合同具有同等法律效用，乙方（員工）知悉并認(rèn)可下列制度?！?/p>

(4)傳閱法：公司將制定好的規(guī)章制度每個(gè)部門發(fā)一份，并要求每名員工閱讀后簽名確認(rèn)，表示知悉并認(rèn)可該份制度，公司人力資源部收回有員工簽名的原件作為公示的證據(jù)保留。

二、規(guī)章制度制定和執(zhí)行中要注意的問題

1.明確規(guī)章制度的效力范圍

規(guī)章制度制定時(shí)要明確其效力范圍，也就是對(duì)那些人有效、在哪些場(chǎng)合有效，適用于哪些事情，什么時(shí)候生效，有無溯及力等。某公司人力資源部經(jīng)理在制定《考勤制度》時(shí)為了討上司歡心，將適用人員改為“該《考勤制度》適用于除總經(jīng)理和副總經(jīng)理外的所有員工”，在制度公示后不久，公司的王副總整天無心工作，并連續(xù)曠工15天，董事長要人事專員根據(jù)《考勤制度》相關(guān)規(guī)定與王副總解除勞動(dòng)合同，卻發(fā)現(xiàn)該制度不適用于副總。因此，企業(yè)在制定考勤制度、獎(jiǎng)懲制度等一般性制度時(shí)，適用對(duì)象宜廣不宜窄。另外，在外資企業(yè)，規(guī)章制度最好有兩種文本，對(duì)規(guī)章制度的各種文本的效力進(jìn)行規(guī)定。2.規(guī)章制度不能規(guī)定本應(yīng)在合同中約定的事項(xiàng)

規(guī)章制度是企業(yè)單方面制定的，雖然有民主程序，經(jīng)過職工代表大會(huì)或全體職工的討論、協(xié)商，但由于受很多程序上實(shí)際操作的限制，企業(yè)仍然享有較大的自主權(quán)。而勞動(dòng)合同中的事項(xiàng)，都是雙方當(dāng)事人協(xié)商確定的事項(xiàng)。兩者有著本質(zhì)的區(qū)別。因?yàn)橐?guī)章制度并不一定要與全體員工討論。因此，在實(shí)踐中，凡是應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商確定的事項(xiàng)，沒有經(jīng)過協(xié)商，而由企業(yè)單方面在規(guī)章制度中明確規(guī)定時(shí)，一般情況下，都不會(huì)作為審理案件的依據(jù)。

3.規(guī)章制度的執(zhí)行結(jié)果要送達(dá)給員工

規(guī)章制度的制定為了執(zhí)行，將執(zhí)行結(jié)果運(yùn)用于員工管理的前提條件是將執(zhí)行結(jié)果送達(dá)給員工，沒有送達(dá)給員工的執(zhí)行結(jié)果無效，對(duì)員工不具法律效力。某公司根據(jù)內(nèi)部獎(jiǎng)懲制度，以小李記大過兩次為由與其解除勞動(dòng)合同。小李承認(rèn)上星期五由于上夜班睡覺被記大過1次，但怎么計(jì)算也沒有2次。公司拿出一張半年前小李上班私自外出記大過1次，卻沒有小李簽名的通知單作為證據(jù)。法院判決半年前的記過通知單沒有送達(dá)，該次執(zhí)行結(jié)果無效，繼續(xù)履行勞動(dòng)合同。因此，企業(yè)必須將規(guī)章制度的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行有效送達(dá)，具體方式有：

(1)直接送達(dá)。將執(zhí)行結(jié)果以書面形式送達(dá)給員工本人，由其簽收。

(2)間接送達(dá)。直接送達(dá)有困難的，可將書面的執(zhí)行結(jié)果送達(dá)給員工的成年家屬代收，并設(shè)計(jì)一份書面簽收單，由代收人簽字證明某年某月某日收到了公司的XXX規(guī)章制度的執(zhí)行結(jié)果。

(3)郵寄送達(dá)。通過郵局掛號(hào)信或快遞方式送達(dá)，并在快遞單上注明快遞的內(nèi)容，以掛號(hào)查詢回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

(4)公告送達(dá)：在受送達(dá)人下落不明或采取上述方法均無法送達(dá)時(shí)，而將需送達(dá)的執(zhí)行結(jié)果予以公告，公告經(jīng)過60天視為已經(jīng)送達(dá)。例如：XXX同志，根據(jù)公司的《獎(jiǎng)懲制度》，你營私舞弊，虛報(bào)假賬，公司決定與你解除勞動(dòng)合同，合同解除時(shí)間為2008年5月10日。因公司與你聯(lián)系未果，請(qǐng)你自本通告刊登之日起30日內(nèi)到公司辦理解除勞動(dòng)合同等相關(guān)手續(xù)。逾期不辦，后果自負(fù)。特此通告送達(dá)?！?/p>

只有遵循合法性、合理性原則，符合民主程序并向員工公示后的規(guī)章制度才具有法律效力，才能保障員工依法享有的勞動(dòng)權(quán)利和履行的勞動(dòng)義務(wù)，避免勞動(dòng)糾紛的發(fā)生。規(guī)章制度建立并完善后，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)章制度執(zhí)行，將勞動(dòng)關(guān)系納入正常有序的制度管理范疇。

參考文獻(xiàn)：

[1]郭文龍:規(guī)章制度制定程序的合法性是處理爭(zhēng)議依據(jù)的法定前提[J].中國勞動(dòng)，2005，（06）

[2]王學(xué)華劉淵愷:案例解析勞動(dòng)規(guī)章制度的法律效力[J].中國人力資源開發(fā)，2007，（03）

2.規(guī)章制度不能規(guī)定本應(yīng)在合同中約定的事項(xiàng)

規(guī)章制度是企業(yè)單方面制定的，雖然有民主程序，經(jīng)過職工代表大會(huì)或全體職工的討論、協(xié)商，但由于受很多程序上實(shí)際操作的限制，企業(yè)仍然享有較大的自主權(quán)。而勞動(dòng)合同中的事項(xiàng)，都是雙方當(dāng)事人協(xié)商確定的事項(xiàng)。兩者有著本質(zhì)的區(qū)別。因?yàn)橐?guī)章制度并不一定要與全體員工討論。因此，在實(shí)踐中，凡是應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商確定的事項(xiàng)，沒有經(jīng)過協(xié)商，而由企業(yè)單方面在規(guī)章制度中明確規(guī)定時(shí)，一般情況下，都不會(huì)作為審理案件的依據(jù)。

3.規(guī)章制度的執(zhí)行結(jié)果要送達(dá)給員工

規(guī)章制度的制定為了執(zhí)行，將執(zhí)行結(jié)果運(yùn)用于員工管理的前提條件是將執(zhí)行結(jié)果送達(dá)給員工，沒有送達(dá)給員工的執(zhí)行結(jié)果無效，對(duì)員工不具法律效力。某公司根據(jù)內(nèi)部獎(jiǎng)懲制度，以小李記大過兩次為由與其解除勞動(dòng)合同。小李承認(rèn)上星期五由于上夜班睡覺被記大過1次，但怎么計(jì)算也沒有2次。公司拿出一張半年前小李上班私自外出記大過1次，卻沒有小李簽名的通知單作為證據(jù)。法院判決半年前的記過通知單沒有送達(dá)，該次執(zhí)行結(jié)果無效，繼續(xù)履行勞動(dòng)合同。因此，企業(yè)必須將規(guī)章制度的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行有效送達(dá)，具體方式有：

(1)直接送達(dá)。將執(zhí)行結(jié)果以書面形式送達(dá)給員工本人，由其簽收。

(2)間接送達(dá)。直接送達(dá)有困難的，可將書面的執(zhí)行結(jié)果送達(dá)給員工的成年家屬代收，并設(shè)計(jì)一份書面簽收單，由代收人簽字證明某年某月某日收到了公司的XXX規(guī)章制度的執(zhí)行結(jié)果。

(3)郵寄送達(dá)。通過郵局掛號(hào)信或快遞方式送達(dá)，并在快遞單上注明快遞的內(nèi)容，以掛號(hào)查詢回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

(4)公告送達(dá)：在受送達(dá)人下落不明或采取上述方法均無法送達(dá)時(shí)，而將需送達(dá)的執(zhí)行結(jié)果予以公告，公告經(jīng)過60天視為已經(jīng)送達(dá)。例如：XXX同志，根據(jù)公司的《獎(jiǎng)懲制度》，你營私舞弊，虛報(bào)假賬，公司決定與你解除勞動(dòng)合同，合同解除時(shí)間為2008年5月10日。因公司與你聯(lián)系未果，請(qǐng)你自本通告刊登之日起30日內(nèi)到公司辦理解除勞動(dòng)合同等相關(guān)手續(xù)。逾期不辦，后果自負(fù)。特此通告送達(dá)。”

只有遵循合法性、合理性原則，符合民主程序并向員工公示后的規(guī)章制度才具有法律效力，才能保障員工依法享有的勞動(dòng)權(quán)利和履行的勞動(dòng)義務(wù)，避免勞動(dòng)糾紛的發(fā)生。規(guī)章制度建立并完善后，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)章制度執(zhí)行，將勞動(dòng)關(guān)系納入正常有序的制度管理范疇。

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