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關(guān)鍵詞:單位犯罪；強(qiáng)制措施；立法

內(nèi)容提要:為防治高發(fā)、頻發(fā)的單位犯罪，保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展，值此刑訴法修改之際，從立法角度研究我國單位犯罪強(qiáng)制措施，無疑有一定的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。刑法雖然專門規(guī)定了單位犯罪，但是刑事訴訟法卻沒有緊跟其后，針對(duì)單位犯罪的特點(diǎn)設(shè)置專門的訴訟程序和強(qiáng)制措施，導(dǎo)致司法實(shí)踐中對(duì)單位犯罪的偵查難、訴訟難、執(zhí)行難的現(xiàn)象非常普遍。

單位犯罪是上個(gè)世紀(jì)80年代中后期在我國開始衍生并逐步蔓延的一種犯罪現(xiàn)象，針對(duì)這類愈演愈烈的犯罪態(tài)勢(shì)，1987年全國人大常委會(huì)通過的《海關(guān)法》首次作出了規(guī)定，開創(chuàng)了我國懲治單位犯罪的立法先河。1997年刑法明確規(guī)定了單位犯罪的定罪和刑罰處罰原則，這是我國單位犯罪刑事立法的重大突破和發(fā)展。

一、現(xiàn)行刑訴法關(guān)于單位犯罪強(qiáng)制措施的規(guī)定及適用現(xiàn)狀

（一）我國單位犯罪的現(xiàn)狀

所謂單位犯罪，是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體的主管人員，直接責(zé)任人員和其他單位成員在單位的意志支配下，以單位名義和為了單位的利益，故意和過失實(shí)施的危害社會(huì)的，依法應(yīng)受懲罰的行為{1}。隨著30年來的改革開放，我國企事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體的數(shù)量急劇增多。

（二）我國刑訴法關(guān)于單位犯罪適用強(qiáng)制措施的立法缺位

我國刑事訴訟法中的強(qiáng)制措施是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院為了有效地同犯罪作斗爭(zhēng)和保障訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行，依法對(duì)犯罪嫌疑人、被告人所采取的暫時(shí)限制或者剝奪其人身自由的各種方法和手段。這些方法和手段，根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定，主要是指拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留和逮捕五種。從強(qiáng)制措施的性質(zhì)看，是為了保障訴訟順利進(jìn)行而對(duì)特定對(duì)象的人身自由所采取的強(qiáng)制措施。

（三）單位犯罪強(qiáng)制措施適用的司法實(shí)踐

1．單位犯罪案件偵查中適用強(qiáng)制措施比例低。由于我國刑訴法沒有對(duì)單位犯罪規(guī)定專門的強(qiáng)制措施，司法實(shí)踐中，公安偵查部門適用強(qiáng)制措施于法無據(jù)，為了保證單位被告人能夠及時(shí)到案、不毀滅、偽造證據(jù)等，又不得不參照刑訴法關(guān)于自然人強(qiáng)制措施的規(guī)定，對(duì)嫌疑單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人采取保證、拘傳等措施。

2．單位犯罪適用強(qiáng)制措施難度大，導(dǎo)致偵查、起訴難度加大。由于單位犯罪是在單位意志支配下實(shí)施的犯罪。這種行為從決策到實(shí)施，一般都有單位負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員等多人參與，他們既是單位犯罪的參與人，往往也是利益的共同體。為了規(guī)避法律，逃避監(jiān)督，往往在決策的同時(shí)就研究好對(duì)策，統(tǒng)一口徑。

3．刑事強(qiáng)制措施的立法缺位導(dǎo)致單位犯罪追訴率不高。從杭州地區(qū)來看，在單位犯罪案件的偵查中，公安機(jī)關(guān)經(jīng)常只將單位中的法定代表人和主要負(fù)責(zé)人作為犯罪嫌疑人移送審查起訴，而對(duì)單位不予追究，往往到了檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)單位已經(jīng)構(gòu)成犯罪后才重新立案、偵查并移送審查起訴。這種案件占了相當(dāng)大的比例，其中原因之一是我國刑法關(guān)于單位犯罪的定義、犯罪主體及構(gòu)成要件規(guī)定不清楚；原因之二是在訴訟過程中，對(duì)單位犯罪沒有專門的強(qiáng)制措施作保障，最后往往使判決變成一紙空文，所以公、檢、法三家都不愿意辦理單位犯罪案件。

二、單位犯罪強(qiáng)制措施立法原則

單位犯罪強(qiáng)制措施立法原則是指立法機(jī)關(guān)或被授權(quán)的國家機(jī)關(guān)在制定單位犯罪強(qiáng)制措施規(guī)范的過程中必須遵循的準(zhǔn)則，是單位犯罪強(qiáng)制措施立法中應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)思想和方針。鑒于立法原則比較多，下面僅就刑事強(qiáng)制措施所特有的立法原則進(jìn)行探索。

（一）權(quán)利均衡原則

權(quán)利均衡原則，是確保訴訟效率與保障單位犯罪嫌疑人（被告人）權(quán)利的均衡。公正與效率是我國21世紀(jì)司法工作的主題，是刑事訴訟追求的理想價(jià)值目標(biāo)，兩者之間是一種對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系。尤其是當(dāng)前犯罪數(shù)量不斷增多，犯罪性質(zhì)日趨復(fù)雜，對(duì)犯罪嫌疑人、被告人、被害人權(quán)利保護(hù)有待加強(qiáng)，以及民眾對(duì)刑事司法程序有更高的期望的情況下，如何達(dá)到提高訴訟效率與保障被告人訴訟權(quán)利的平衡是法學(xué)理論及實(shí)務(wù)界應(yīng)當(dāng)解決的問題。

（二）必要性原則

必要性原則，也被稱為最溫和手段原則、最少侵害原則、不可替代性原則，在英語世界國家，亦被稱為最小限制手段原則（theless-restrictivealternativeprinciple)、最不激烈手段原則（theleastdrasticmeans)、最少不利手段原則（theleastadversealternativeapproach)、最小強(qiáng)制手段（theleastintrusivealternative）或者最小負(fù)擔(dān)手段原則（theleastoner-ousmeasure,leastburdensomealternatives){3}。

（三）適度原則

適度原則在刑事司法領(lǐng)域中最早是作為刑法的基本原則提出來的，有學(xué)者從刑法觀念的角度分析，認(rèn)為適度刑法觀是指刑法對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)范圍必須適度，對(duì)犯罪行為懲處的嚴(yán)厲性也必須保持適度。它包括廣度和力度兩個(gè)方面，前者是指準(zhǔn)確界定行為罪與非罪的性質(zhì)，后者則是對(duì)不同種類和不同危害的犯罪給予相應(yīng)的刑罰處罰{4}。

（四）獨(dú)立、專門原則

獨(dú)立、專門原則是針對(duì)當(dāng)前我國刑事訴訟程序中對(duì)自然人被告訴訟程序和單位被告訴訟程序以及強(qiáng)制措施不分的情況下提出來的。根據(jù)單位犯罪的主體面廣、多元化和復(fù)雜化、手段隱蔽、狡猾和智能化等特點(diǎn)，尤其是單位主體的擬制性、群合性。這就要求我們立法者考慮單位犯罪刑事強(qiáng)制措施的時(shí)候必須堅(jiān)持不能與自然人犯罪強(qiáng)制措施混同，必須要用專門的章節(jié)獨(dú)立規(guī)定適用于單位犯罪的強(qiáng)制措施。

三、單位犯罪強(qiáng)制措施的選擇

我國刑事訴訟法對(duì)自然人犯罪規(guī)定了五種刑事強(qiáng)制措施，但對(duì)單位犯罪卻沒有規(guī)定任何強(qiáng)制措施，司法實(shí)踐中為了保障刑事訴訟的順利進(jìn)行，參照適用得最多的就是對(duì)單位法定代表人的拘傳及對(duì)單位取保候?qū)彙?/p>

（一）對(duì)單位犯罪的訴訟代表人的強(qiáng)制措施

1．拘傳。拘傳指檢察院、法院、公安機(jī)關(guān)依法傳訊單位犯罪嫌疑人或者被告人（實(shí)際上是訴訟代表人）時(shí)，對(duì)于無正當(dāng)理由拒不到案的訴訟代表人，強(qiáng)制其到案的一種強(qiáng)制措施。根據(jù)現(xiàn)行法律的精神，單位犯罪中被追究刑事責(zé)任的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人不宜作為訴訟代表人參加刑事訴訟。

2．對(duì)拘傳不到案的訴訟代表人的處罰。拘傳雖然在一定程度上能使單位犯罪訴訟代表人及時(shí)到案接受審理。但是由于沒有無法拘傳時(shí)的后續(xù)保障手段以及無法確定訴訟代表人時(shí)的法律救濟(jì)手段，一些單位刑事被告人或被同時(shí)列為被告人的單位法定代表人、負(fù)責(zé)人就通過讓法院無法拘傳的臨時(shí)回避辦法或讓檢察院無法確定訴訟代表人的長期躲避辦法，人為造成訴訟代表人無法到庭的現(xiàn)實(shí)，以達(dá)到拖延或逃避處罰的目的。故可以參照自然人犯罪強(qiáng)制措施的規(guī)定，對(duì)經(jīng)兩次傳喚拒不到庭的，可以處以5000元以下罰款，15日以下拘留的處罰{7}。

（二）對(duì)犯罪單位的強(qiáng)制措施

1．單位取保候?qū)?。參照自然人犯罪的取保候?qū)彾x，可以認(rèn)為，單位取保候?qū)徥侵溉嗣穹ㄔ?、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)對(duì)單位犯罪嫌疑人、被告人，為防止其逃避偵查、起訴和審判，責(zé)令其提出保證單位或交納保證金，并出具保證書，保證隨傳隨到的一種強(qiáng)制方法。因此，單位犯罪取保候?qū)徔梢苑譃閱挝槐ＷC和財(cái)產(chǎn)保證兩塊內(nèi)容。單位擔(dān)保，相當(dāng)于自然人犯罪中的人保，單位擔(dān)保是指由具備擔(dān)保資格的單位保證犯罪嫌疑單位、被告單位履行法定義務(wù)，不妨礙訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行的保證方式。

2．登記監(jiān)管。登記監(jiān)管是指司法機(jī)關(guān)依法采取限制單位刑事被告人向企業(yè)登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更、注銷登記，并對(duì)其日?；顒?dòng)進(jìn)行監(jiān)督的一種強(qiáng)制措施。采取這種強(qiáng)制措施可以保障審判、執(zhí)行的對(duì)象不會(huì)消失。因?yàn)?，一旦單位刑事被告人不存在，依照我國法律和國際慣例，就不得進(jìn)行刑事追訴，這樣刑法對(duì)單位犯罪的規(guī)定就會(huì)被規(guī)避，從而無法保證刑法的實(shí)施。

3．查封、扣押、凍結(jié)。查封是指司法機(jī)關(guān)將特定財(cái)產(chǎn)予以封存，禁止犯罪嫌疑單位、被告單位轉(zhuǎn)移或處分；扣押是指司法機(jī)關(guān)將特定財(cái)產(chǎn)保存于特定場(chǎng)所，從而使犯罪嫌疑單位、被告單位不能占有、使用和處分的強(qiáng)制措施；凍結(jié)是指司法機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑單位、被告單位的存款、資產(chǎn)、債權(quán)、預(yù)期從有關(guān)企業(yè)中應(yīng)得的股息或紅利等收益，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的部分財(cái)產(chǎn)不允許其隨意提取、處分的強(qiáng)制措施。

4．暫時(shí)停業(yè)。暫時(shí)停業(yè)即暫時(shí)停止職業(yè)活動(dòng)，是指在一定時(shí)間內(nèi)暫時(shí)依法剝奪單位刑事被告人的經(jīng)營權(quán)，停止其一切業(yè)務(wù)活動(dòng)的一項(xiàng)強(qiáng)制措施。暫時(shí)停業(yè)又可稱為停業(yè)待查，它的適用對(duì)象是主要犯罪事實(shí)已經(jīng)查明的單位刑事被告人。

四、單位犯罪強(qiáng)制措施的立法建議

我國現(xiàn)行刑事訴訟法是1979年制定的，1996年，我國對(duì)這部刑事訴訟法進(jìn)行了第一次大修改，目的是為了改革庭審制度。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，新問題層出不窮，國內(nèi)對(duì)修改刑事訴訟法的呼聲日益高漲。經(jīng)過學(xué)者們數(shù)年來的討論和研究，目前刑事訴訟法修改的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。在此，我們就單位犯罪的刑事強(qiáng)制措施提出自己的幾點(diǎn)建議，以拋磚引玉。