導(dǎo)語(yǔ)：打擊海盜行為的國(guó)際合法性探究論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要；近年來(lái)索馬里海域海盜活動(dòng)猖獗，危及國(guó)際海運(yùn)安全和全人類的共同利益，已成為國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注的，影響和破壞國(guó)際海運(yùn)安全的問(wèn)題之一，構(gòu)成了嚴(yán)重危害和平與安全的國(guó)際罪行。聯(lián)合國(guó)通過(guò)決議授權(quán)后各國(guó)紛紛赴索馬里海域打擊海盜。從國(guó)際法學(xué)角度通過(guò)對(duì)打擊海盜行為的依據(jù)、目的、各國(guó)的普遍管轄權(quán)、免責(zé)以及國(guó)家主權(quán)原則的例外等國(guó)際法律問(wèn)題的分析，可以厘定打擊海盜行為的性質(zhì)、方式和合法性。

關(guān)鍵詞：海盜；國(guó)際法；主權(quán)原則例外；國(guó)際合作

索馬里位于東非之角，其海域是出入蘇伊士運(yùn)河和進(jìn)入非洲東海岸的重要國(guó)際航道。1991年以來(lái)，索馬里國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期戰(zhàn)亂、干旱、饑餓、部族沖突和糧食價(jià)格上漲，沿海地區(qū)海盜活動(dòng)猖獗，使得那里的海域成為世界上最危險(xiǎn)的區(qū)域之一。尤其是近年來(lái)，海盜活動(dòng)更為頻繁和囂張，襲擊船只的數(shù)量猛增，據(jù)國(guó)際海事組織(InternationalMaritimeOrganization)的統(tǒng)計(jì)，2008年那里發(fā)生了120多起海上搶劫行為，超過(guò)30艘船只遭劫，600多名船員遭綁架，至2008年12月為止，仍有10多艘船在海盜手中。中國(guó)船只也頻繁途經(jīng)亞丁灣、索馬里海域，2008年1月到11月間，平均每天有3到4艘次中國(guó)商船過(guò)境，據(jù)悉其中20%受到過(guò)海盜襲擊，僅劫持事件就發(fā)生了7次，我國(guó)船舶和人員安全面臨嚴(yán)重威脅。隨著沙特阿拉伯“天狼星”號(hào)超級(jí)油輪遭劫，中國(guó)天津“天裕8號(hào)”漁船、上?！罢袢A四號(hào)”等被劫，國(guó)際社會(huì)對(duì)日益囂張的索馬里海盜的關(guān)注空前高漲，各國(guó)紛紛表示將加入到打擊海盜的戰(zhàn)役中來(lái)。

索馬里海盜行為阻礙了正常的國(guó)際貿(mào)易和海運(yùn)秩序，破壞了國(guó)際和平與安全，給各國(guó)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)經(jīng)由索馬里、亞丁灣船舶的財(cái)產(chǎn)及人員的人身安全構(gòu)成極大的威脅。目前，美國(guó)、北約、歐盟、俄羅斯、印度、韓國(guó)、中國(guó)等已經(jīng)或者宣布準(zhǔn)備向索馬里以北的亞丁灣派出軍艦，打擊海盜，維護(hù)安全。

本文主要對(duì)打擊索馬里海盜行為的依據(jù)、目的、以及各國(guó)享有的普遍管轄權(quán)和免責(zé)，國(guó)家主權(quán)原則的例外，以及肅清海盜的根源等國(guó)際法律問(wèn)題的初步分析和探討，希冀拋磚引玉，引起學(xué)術(shù)界對(duì)此問(wèn)題更深入的研究。

一、依據(jù)：聯(lián)合國(guó)安事會(huì)決議和索馬里過(guò)渡政府的有效同意

傳統(tǒng)意義上的海盜行為，是指一艘私有船舶在公海上以劫奪的意圖對(duì)另一艘船舶所作的任何未經(jīng)授權(quán)的暴力行為。目前對(duì)海盜行為規(guī)定的最為權(quán)威的國(guó)際公約為1958年的《公海公約》和1982年的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱《公約》)，《公海公約》第15條和《公約》第101條對(duì)其定義范圍和內(nèi)涵又進(jìn)一步擴(kuò)大為包括私人的船舶、私人飛機(jī)及其機(jī)員和乘客，為私人目的對(duì)其他船舶和飛機(jī)或其人員和財(cái)物在公?；蛉魏螄?guó)家管轄范圍以外的地方進(jìn)行非法的暴力、扣留或掠奪行為，都為“海盜”。(注；《公海公約》第15條、《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第101條規(guī)定下列行為中的任何行為構(gòu)成海盜行為；第一，私人船舶或私人飛機(jī)的船員、機(jī)組成員或乘客為私人目的，對(duì)下列對(duì)象所從事的任何非法的暴力或扣留行為，或任何掠奪行為；(1)在公海上對(duì)另一船舶或飛機(jī)，或?qū)α硪淮盎蝻w機(jī)上的人或財(cái)物；(2)在任何國(guó)家管轄范圍以外的地方對(duì)船舶、飛機(jī)、人或財(cái)物；第二，明知船舶或飛機(jī)成為海盜船舶或飛機(jī)的事實(shí)，而自愿參加其活動(dòng)的任何行為；第三，教唆或故意便利第一項(xiàng)或第二項(xiàng)所述行為的任何行為。)從其定義可知，海盜行為具有以下兩個(gè)特征；第一，須是利用損害公海航行安全的方法，對(duì)其他船舶或飛機(jī)進(jìn)行的非法的暴力、扣留或掠奪的行為；第二，須是私人的船舶或私人的飛機(jī)為私人目的進(jìn)行的非法的暴力、扣留或掠奪行為。

打出索馬里海盜必須師出有名，即具有國(guó)際法上的依據(jù)，否則將構(gòu)成對(duì)他國(guó)內(nèi)政的干涉和主權(quán)的踐踏。此次各國(guó)出師打擊索馬里海域海盜行為主要有以下兩個(gè)方面的依據(jù)：

第一、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》第七章“對(duì)于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)對(duì)辦法”。自2008年6月2日一致通過(guò)的《1816決議》為標(biāo)志，相繼制定并通過(guò)了4份決議授權(quán)各國(guó)打擊出入于亞丁灣、索馬里海域的嚴(yán)重影響和破壞國(guó)際海運(yùn)安全的海盜行為。(注；這4份決議包括；6月2日的《1816號(hào)決議》；10月7日的《1838號(hào)決議》；12月2日的《1846號(hào)決議》；12月16日的《1851號(hào)決議》。)這4份決議為各國(guó)打擊海盜提供了可靠的法律保障和依據(jù)?！兜?816號(hào)決議》第7段規(guī)定，決定自本決議通過(guò)之日起為期6個(gè)月內(nèi)，在過(guò)渡聯(lián)邦政府事先知會(huì)秘書長(zhǎng)情況下同過(guò)渡聯(lián)邦政府合作打擊索馬里沿海海盜和武裝搶劫行為的國(guó)家可；(1)進(jìn)入索馬里領(lǐng)海，以制止海盜及海上武裝搶劫行為，但做法上應(yīng)同相關(guān)國(guó)際法允許的在公海打擊海盜行為的此類行動(dòng)相一致；(2)以同相關(guān)國(guó)際法允許的在公海打擊海盜行為的行動(dòng)相一致的方式，在索馬里領(lǐng)海內(nèi)采用一切必要手段(allnecessarymeasures)，制止海盜及武裝搶劫行為。同時(shí)，此決議不僅原則上呼吁其成員國(guó)來(lái)“制止海盜和海上武裝搶劫行為”，還“重申”關(guān)于制止海盜行為的國(guó)際法相關(guān)規(guī)定，要求各國(guó)采取行為，“包括但不限于登臨、搜查和扣留從事或涉嫌從事海盜行為的船只，并逮捕從事這種行為的人，以便對(duì)這些人進(jìn)行起訴”。

一般而言，國(guó)際法的法律淵源除條約和國(guó)際習(xí)慣外，重要的國(guó)際組織的決議也應(yīng)該成為廣泛意義上的國(guó)際法淵源之一，也應(yīng)該是確定法律原則的一種非常有價(jià)值的補(bǔ)助資料。特別是其中一些涉及有關(guān)國(guó)際法原則、規(guī)則及制度的所謂的規(guī)范性決議，因其具有廣泛的代表性和輿論價(jià)值，具有重大的道德及政治影響。因此，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)的決議在此次打擊海盜中具有法律約束力。再者，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)也是國(guó)際上惟一有權(quán)授權(quán)各國(guó)采取執(zhí)行行動(dòng)的機(jī)關(guān)。

第二，索馬里過(guò)渡政府的有效同意(effectivelyagree)和主動(dòng)邀請(qǐng)(activelyinvite)也是打擊海盜的重要依據(jù)。索馬里駐聯(lián)合國(guó)代表已明確表示同意并邀請(qǐng)各國(guó)進(jìn)入其海域與索馬里一并合作打擊海盜。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)于2008年12月16日通過(guò)的《1851號(hào)決議》規(guī)定，應(yīng)索馬里過(guò)渡政府的請(qǐng)求，安理會(huì)決定從即日起授權(quán)有關(guān)國(guó)家和國(guó)際組織在12個(gè)月內(nèi)可以在索馬里境內(nèi)“采取一切必要的適當(dāng)措施，制止海盜行為和海上武裝搶劫行為”。

“同意”是國(guó)際法規(guī)定的國(guó)家不法行為的免責(zé)事由之一。如果一國(guó)以有效方式表示同意他國(guó)實(shí)行某項(xiàng)與其所負(fù)義務(wù)不符的特定行為時(shí)，該行為在對(duì)該國(guó)的關(guān)系上，就排除了不當(dāng)性。此次行動(dòng)是在索馬里領(lǐng)海甚或是在內(nèi)陸展開，而領(lǐng)海是一國(guó)領(lǐng)土的組成部分，如果沒有索馬里的有效同意，就會(huì)有礙國(guó)家主權(quán)原則的行使，構(gòu)成國(guó)際法上的不法行為。所以，一旦經(jīng)索馬里過(guò)渡政府的有效同意，各國(guó)完全可以進(jìn)入領(lǐng)?；騼?nèi)陸實(shí)施武力打擊，不存在國(guó)際法上的不法行為和干涉他國(guó)內(nèi)政的行為。

二、例外：國(guó)家主權(quán)原則的突破

國(guó)家主權(quán)，是國(guó)家的根本屬性，在國(guó)際法上是指國(guó)家具有獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力，是國(guó)家的最高權(quán)力，任何國(guó)家不得侵犯和違背。國(guó)家主權(quán)具有兩個(gè)方面的特性；一是對(duì)內(nèi)的最高權(quán)，即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的一切人和物以及領(lǐng)土外的本國(guó)人享有屬地優(yōu)越權(quán)和屬人優(yōu)越權(quán)；二是對(duì)外的獨(dú)立權(quán)，即國(guó)家在國(guó)際關(guān)系上是自主和平等的。

根據(jù)《公約》對(duì)海盜行為的定義，海盜罪對(duì)空間范圍有特殊的要求，即海盜行為一般發(fā)生在公?；蛉魏螄?guó)家管轄范圍以外的地方進(jìn)行非法的暴力、扣留或掠奪行為。依《公約》的規(guī)定，海盜行為只能是發(fā)生在“公海”或“國(guó)家管轄范圍外”的任何海域內(nèi)，按照《公約》規(guī)定，公海不包括國(guó)家的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、領(lǐng)海或內(nèi)水或群島國(guó)的群島水域內(nèi)的全部海域，公海對(duì)所有國(guó)家開放，不屬于任何國(guó)家管轄。如果海盜行為不是發(fā)生在公?；驘o(wú)管轄區(qū)內(nèi)，例如在其主權(quán)國(guó)家的領(lǐng)海內(nèi)發(fā)生，則屬于該國(guó)國(guó)內(nèi)法管轄的問(wèn)題。而索馬里海盜行為有其特殊性，這樣的行為發(fā)生在索馬里領(lǐng)海海域內(nèi)，在其領(lǐng)土之內(nèi)活動(dòng)，很顯然只能由索馬里過(guò)渡政府來(lái)管轄和治理。然而，安理會(huì)《第1816號(hào)決議》第7段對(duì)國(guó)家主權(quán)原則在新的歷史背景下進(jìn)行了新的突破。它是該決議的核心內(nèi)容。它明確規(guī)定；任何其他國(guó)家在2008年6月2日決議通過(guò)以后的6個(gè)月內(nèi)，都可以在與索馬里過(guò)渡聯(lián)邦政府合作來(lái)打擊海盜。這些國(guó)家參與打擊海盜的方式，既包括“進(jìn)入索馬里領(lǐng)海，以制止海盜及海上武裝搶劫行為”，而且還包括“在索馬里領(lǐng)海內(nèi)(withintheterritorialwatersofSomalia)采用一切必要手段(allnecessarymeans)，以制止海盜及武裝搶劫行為”?？梢姲怖頃?huì)決議已明確規(guī)定各國(guó)可在索馬里領(lǐng)海內(nèi)實(shí)施打擊，這一議決形成了在新的國(guó)際環(huán)境下國(guó)家主權(quán)原則的例外，但是不應(yīng)被視同訂立習(xí)慣國(guó)際法，這樣做的目的是為了減少其它國(guó)家假借打擊海盜之名肆意干涉他國(guó)內(nèi)政或在其海域傾倒廢物的擔(dān)心。安理會(huì)2008年10月7號(hào)的《1838號(hào)決議》就明確申明本決議各項(xiàng)規(guī)定僅適用于索馬里局勢(shì)，不影響會(huì)員國(guó)在任何局勢(shì)中根據(jù)國(guó)際法所具有的權(quán)利或義務(wù)或責(zé)任，包括《公約》所規(guī)定的任何權(quán)利或義務(wù)，尤其強(qiáng)調(diào)不得將本決議視作確立習(xí)慣國(guó)際法。(注；見聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)2008年10月7號(hào)通過(guò)的《1838號(hào)決議》第8段。)

值得注意的是，在要不要深入到索馬里內(nèi)陸對(duì)海盜進(jìn)行打擊時(shí)，有學(xué)者認(rèn)為，為了避免可能出現(xiàn)的法律爭(zhēng)議，建議各國(guó)艦隊(duì)盡量不直接駛?cè)胨黢R里領(lǐng)海，特別是不要進(jìn)入其內(nèi)陸，而主要在其周邊公海領(lǐng)域執(zhí)行任務(wù)。筆者認(rèn)為，索馬里海盜問(wèn)題從表面上看雖然是發(fā)生在領(lǐng)海上，但其根源實(shí)際上還是在陸地運(yùn)籌或策劃。其領(lǐng)海海域只不過(guò)是實(shí)施其非法活動(dòng)的一個(gè)場(chǎng)所而已；因?yàn)樗黢R里海盜在陸地上有安全的據(jù)點(diǎn)，自身安全幾乎不受任何威脅，所以，各國(guó)不僅要加強(qiáng)海上行動(dòng)，更要采取陸上行動(dòng)，徹底根除海盜在陸地上的據(jù)點(diǎn)。只有這樣，才能最終剿滅日益猖撅的索馬里海盜。而如果需要進(jìn)行內(nèi)陸作戰(zhàn)，此時(shí)就需要注意一個(gè)“度”，即在索馬里內(nèi)陸進(jìn)行多大范圍和規(guī)模的打擊和作戰(zhàn)行為，此時(shí)基于正義、人道主義原則的國(guó)際干預(yù)在遵守某些前提條件之下，可以深入到內(nèi)陸進(jìn)行打擊，并與所在國(guó)合作，切不得以此為借口干涉他國(guó)內(nèi)政，要注意打擊行為的“必要性”和“相稱性”。

三、權(quán)利：對(duì)海盜的普遍管轄和懲治

普遍管轄(universaljurisdiction)是一項(xiàng)國(guó)家的基本權(quán)利，是指根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定，對(duì)于普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類的共同利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為，各國(guó)均有權(quán)實(shí)行管轄，而不問(wèn)這些犯罪行為發(fā)生的地點(diǎn)和罪犯的國(guó)籍。各國(guó)對(duì)普遍管轄的適用必須滿足兩個(gè)條件；第一，行使這種管轄，必須有國(guó)際法依據(jù)；第二，行使這種管轄，只能對(duì)國(guó)際法規(guī)定為危害國(guó)際和平與安全以及全人類共同利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為?！捌樟炙诡D普遍管轄原則”中列舉了7項(xiàng)歸于普遍管轄的犯罪，即；一是海盜；二是奴役；三是戰(zhàn)爭(zhēng)犯罪；四是危害和平罪；五是危害人類罪；六是滅絕種族罪；七是酷刑，其中海盜排在第一位，可見其危害的嚴(yán)重性。普遍管轄原則是屬地、屬人、保護(hù)性管轄原則的一個(gè)補(bǔ)充性管轄原則，這一原則為各國(guó)基于屬人或?qū)俚毓茌犞庑惺箤?duì)危害全人類公共利益的犯罪行為的管轄提供一個(gè)可靠的法律依據(jù)。巴西奧尼教授就指出；海盜注定是普遍刑事管轄的基礎(chǔ)。

2008年索馬里海域海盜活動(dòng)猖獗，危及國(guó)際海運(yùn)安全和全人類的共同利益，自今年6月開始，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相繼通過(guò)4個(gè)決議授權(quán)各國(guó)打擊索馬里海盜，無(wú)疑具有了國(guó)際法依據(jù)，各國(guó)對(duì)普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類共同利益的國(guó)際犯罪行為都可行使普遍管轄權(quán)。17世紀(jì)英國(guó)著名國(guó)際法學(xué)家奧林•詹金斯曾指出；“所有的海盜，從法律的觀點(diǎn)來(lái)看，都是人類的敵人，不是一個(gè)國(guó)家或某一類人的敵人，而是全人類的敵人，他們是非法的。每個(gè)人都可以接受命令并武裝起來(lái)反對(duì)他們，就象反對(duì)叛逆者和賣國(guó)賊那樣去鎮(zhèn)壓和剿滅他們?！睂?duì)海盜行為進(jìn)行“普遍管轄”，這既是權(quán)利，也是義務(wù)。它反映了國(guó)際法上“對(duì)所有人”的基本概念和國(guó)際社會(huì)“共同義務(wù)”的觀念問(wèn)題。

1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和1958年《公海公約》都明確了對(duì)海盜罪的普遍管轄原則與懲治措施?！豆s》第105條和《公海公約》第19條規(guī)定；“對(duì)于海盜船舶和飛機(jī)，成為海盜所奪取并在海盜控制下的船舶和飛機(jī)，無(wú)論在公海上還是在任何國(guó)家管轄范圍以外的地方，任何國(guó)家都有權(quán)扣押，可以逮捕船上或機(jī)上人員并扣押船上或機(jī)上財(cái)物?？垩簢?guó)的法院可判定應(yīng)處的刑罰，并可決定對(duì)船舶、飛機(jī)或財(cái)產(chǎn)所應(yīng)采取的行動(dòng)，但受善意第三者的限制?！笨梢?，依據(jù)國(guó)際法，海盜行為使海盜喪失其國(guó)籍國(guó)的保護(hù)。海盜船舶和飛機(jī)的國(guó)籍，盡管并不當(dāng)然喪失依據(jù)《公海公約》第18條及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第104條的國(guó)籍，是保留還是喪失則是由原國(guó)籍國(guó)決定，但已不再實(shí)行“公海上的船舶和飛機(jī)由其國(guó)籍國(guó)管轄”的原則，而代之以普遍管轄原則，各國(guó)都有拿捕、扣押和處理海盜船舶和飛機(jī)的權(quán)利。

依照國(guó)際法的一個(gè)習(xí)慣規(guī)則，每一個(gè)海洋國(guó)家都有權(quán)懲罰海盜。一切國(guó)家的船舶，不論是軍艦，其他公有的船舶，或商船，都可以在公海上追逐、攻擊和拿捕海盜，并且把它帶回本國(guó)，由本國(guó)的法院審理和懲罰。筆者認(rèn)為這里需要注意兩個(gè)問(wèn)題；一是由于普遍管轄權(quán)是各國(guó)享有的一項(xiàng)權(quán)利，對(duì)海盜進(jìn)行打擊、扣押時(shí)很容易發(fā)生各國(guó)管轄權(quán)的積極沖突(positiveconflict)，即兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家都有權(quán)對(duì)海盜犯罪行為行使普遍管轄權(quán)。此時(shí)應(yīng)受“一事不再理”的約束，不得在一國(guó)對(duì)海盜起訴懲罰后，又在另一國(guó)進(jìn)行重復(fù)受理或處罰。扣押國(guó)應(yīng)依國(guó)內(nèi)法進(jìn)行，或者應(yīng)請(qǐng)求國(guó)的請(qǐng)求，引渡給請(qǐng)求國(guó)懲罰，實(shí)行“或引渡或起訴原則”(autdedereandpunire)；二是各國(guó)政府軍艦在打擊海盜過(guò)程中，如有合理根據(jù)被認(rèn)為犯有國(guó)際罪行或其他違反國(guó)際法行為可嫌疑的商船，有“登臨”(visit)和“檢查”(check)的權(quán)利。例如，《公約》第110條把“從事海盜或販賣奴隸的行為”列為可檢查的情形之一。(注；1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第110條規(guī)定，有下列情況之一者可以進(jìn)行檢查；1.該船從事海盜或販賣奴隸的行為；2.從事非法廣播；3.無(wú)國(guó)籍；4.拒絕展示國(guó)旗；5.雖然懸掛外國(guó)國(guó)旗，但實(shí)際上與軍艦國(guó)同一國(guó)籍。)但此種登臨或檢查不得濫用，不得影響或改變船舶的正常航行或方向，如果由此而造成損失，必須對(duì)該船遭受的任何損失或損害承擔(dān)賠償責(zé)任。

四、目的：維持國(guó)際海運(yùn)暢通與國(guó)際和平與安全

索馬里海域海盜肆虐，嚴(yán)重影響和破壞了各國(guó)的海外貿(mào)易和對(duì)外交往，對(duì)各國(guó)人員和貨物的流動(dòng)和其人身和財(cái)產(chǎn)構(gòu)成了極大的威脅，嚴(yán)重阻礙了國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展。特別是自1991年以來(lái)，索馬里過(guò)渡政府以及有關(guān)國(guó)家內(nèi)亂不斷、人民生活困苦、饑餓、災(zāi)荒，人民流離失所的情況下，國(guó)際社會(huì)對(duì)該國(guó)進(jìn)行人道救援物質(zhì)的運(yùn)輸，卻因海盜行為而屢屢不能運(yùn)抵。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的有關(guān)決議，就是在海盜“對(duì)迅速、安全和有效地向索馬里運(yùn)送人道援助物資，對(duì)海上商業(yè)航線安全以及對(duì)國(guó)際航運(yùn)構(gòu)成的威脅”的背景下做出的。

維持國(guó)際和平與安全是是聯(lián)合國(guó)的四大宗旨之一，也是其首要目的，是聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的三大支柱之一。(注：聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的三大支柱包括；發(fā)展、安全與人權(quán)。)為了達(dá)到這一目的，《聯(lián)合國(guó)憲章》規(guī)定了兩個(gè)步驟；一是采取有效集體措施，以防止和消除對(duì)和平的威脅，制止侵略行為或其他破壞和平的行為；二是用和平的方法與依正義及國(guó)際法的原則，調(diào)整或解決可能導(dǎo)致破壞和平的國(guó)際爭(zhēng)端或情勢(shì)。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)的關(guān)于打擊索馬里海盜的4個(gè)決議，是在《憲章》第七章的框架下通過(guò)的，它不僅僅是就“海盜”而論海盜，而是將打擊索馬里海盜行為放在“維護(hù)和恢復(fù)世界和平與安全”的角度來(lái)考慮[5]。另外，安理會(huì)采取的措施，都是具有“強(qiáng)制”性質(zhì)的措施，聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)具有提供“協(xié)助和便利”的義務(wù)和責(zé)任措施。2008年6月2日，安理會(huì)在其通過(guò)的《1816號(hào)決議》里，表示關(guān)注國(guó)際海事組織提供關(guān)于在索馬里沿海水域“海盜和武裝搶劫行為繼續(xù)存在”的報(bào)告，還“嚴(yán)重關(guān)注”(gravelyconcerned)海盜和武裝劫船行為對(duì)那些向索馬里運(yùn)送人道援助物資以及對(duì)國(guó)際航運(yùn)“構(gòu)成的威脅”，并認(rèn)定這些海盜和武裝劫船事件對(duì)該區(qū)域的國(guó)際和平與安全構(gòu)成威脅(thethreat)。

此次打擊索馬里海盜，中國(guó)也派軍艦赴亞丁灣、索馬里海域護(hù)航，打擊海盜，這不僅是一種大國(guó)形象的表征，而且更是一種大國(guó)責(zé)任的體現(xiàn)。一個(gè)大國(guó)，首先自身應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)道義，并能夠主持國(guó)際道義。一個(gè)大國(guó)，應(yīng)當(dāng)對(duì)世界承擔(dān)起應(yīng)有的義務(wù)，為維護(hù)世界和平、秩序和發(fā)展作出貢獻(xiàn)。中國(guó)海軍參與打擊索馬里海域海盜，不是插手索馬里海域事務(wù)，而是以積極方式維護(hù)國(guó)際海運(yùn)安全。中國(guó)海運(yùn)安全，也是國(guó)際海運(yùn)安全的一部分，打擊海盜行為也維護(hù)了我國(guó)重要海上運(yùn)輸航線，特別是石油運(yùn)輸和對(duì)歐貿(mào)易運(yùn)輸通道的安全。

五、要求：加強(qiáng)國(guó)際合作

索馬里海盜是一個(gè)復(fù)雜的國(guó)際問(wèn)題，關(guān)系到各國(guó)海上運(yùn)輸人身和財(cái)產(chǎn)的切身利益和國(guó)際公益，這些海盜擁有先進(jìn)的武裝設(shè)備和天然的地理優(yōu)勢(shì)作后盾，如果僅靠一國(guó)的力量來(lái)打擊是很難成功的，此時(shí)加強(qiáng)國(guó)際合作，共同應(yīng)對(duì)，就顯得尤為重要和必要。

國(guó)際合作是現(xiàn)代國(guó)際法的基本原則和《聯(lián)合國(guó)憲章》的宗旨之一，這一基本原則在缺少國(guó)家間最高司法機(jī)關(guān)的國(guó)際社會(huì)和解決國(guó)際事務(wù)方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，是現(xiàn)代國(guó)家間相互依存、共同發(fā)展的根本體現(xiàn)。

《公海公約》第14條及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第100條都規(guī)定；“所有國(guó)家應(yīng)盡最大可能進(jìn)行合作，以制止在公海上或在任何國(guó)家管轄范圍以外的任何其他地方的海盜行為?！边@就確定了一種國(guó)際法律義務(wù)，正如聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)在1958年起草該條款時(shí)所作的說(shuō)明；“任何國(guó)家有機(jī)會(huì)對(duì)海盜行為采取措施而沒有這樣做的，就沒有盡到國(guó)際法所規(guī)定的義務(wù)”。這兩個(gè)公約中采取的措辭是“所有國(guó)家”，這意味著并非僅僅是締約國(guó)的義務(wù)，“海盜行為屬于反人類的罪行”，這一人類的公敵，締約國(guó)和非締約國(guó)都應(yīng)加強(qiáng)合作，共同打擊，以保護(hù)國(guó)際公益不被侵犯。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)在通過(guò)的《1816號(hào)決議》中也明確規(guī)定，各國(guó)都可以與索馬里過(guò)渡聯(lián)邦政府合作打擊海盜?？梢?，國(guó)際合作在打擊海盜中的作用是非常重要的。筆者認(rèn)為，打擊索馬里海盜的過(guò)程中，各國(guó)有必要從以下3個(gè)方面加強(qiáng)合作；

第一，在合作機(jī)構(gòu)和機(jī)制上，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)在打擊海盜及海上恐怖主義國(guó)際犯罪方面，具有重要的權(quán)責(zé)。建議由聯(lián)合國(guó)授權(quán)，建立一個(gè)協(xié)調(diào)索馬里和亞丁灣海域多國(guó)部隊(duì)軍事行動(dòng)的統(tǒng)一聯(lián)合指揮機(jī)構(gòu)和構(gòu)建一個(gè)聯(lián)合協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)各國(guó)海軍艦艇在該海域的行動(dòng)，互相幫助他國(guó)船只免受海盜侵襲?；诖?，國(guó)際社會(huì)有必要建立一支類似“海上國(guó)際警察”的靈活機(jī)動(dòng)、迅速有效的隊(duì)伍，共同打擊海盜，以保障索馬里附近海域海運(yùn)安全。也有學(xué)者建議發(fā)展海上民營(yíng)安保力量，考慮采取一定措施加強(qiáng)商船、漁船的自衛(wèi)力量，發(fā)展可靠的“海上保鏢”業(yè)務(wù)，組織私有安保公司，為商船在問(wèn)題海域提供安保服務(wù)。同時(shí)，有必要加強(qiáng)未來(lái)國(guó)家間打擊海盜合作機(jī)制的法制化。因?yàn)楫?dāng)前的反海盜行動(dòng)中，國(guó)家間的合作僅僅是一種政策性的不穩(wěn)定的松散的合作，將一種政策性的國(guó)家間合作轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N穩(wěn)定的、模式化的、法定的合作機(jī)制，無(wú)疑具有很強(qiáng)的執(zhí)行力。令人欣慰的是，一些國(guó)家已經(jīng)采取了相關(guān)行動(dòng)，如2004年11月，東盟10國(guó)以及中國(guó)、日本、韓國(guó)等16國(guó)在日本東京共同起草了《關(guān)于打擊亞洲海盜活動(dòng)和武裝搶劫船只行為地地區(qū)合作協(xié)定》，該協(xié)定已于2006年9月生效。根據(jù)該協(xié)定，成員國(guó)將在新加坡建立“信息共享中心”，并在馬六甲海域建立聯(lián)合巡邏制度。通過(guò)亞洲各國(guó)的合作努力，打擊海盜取得了很好的效果，海盜行為受到一定程度的抑制。亞洲地區(qū)的這種區(qū)域合作反海盜合作模式無(wú)疑對(duì)索馬里反海盜行動(dòng)以及未來(lái)的反海盜國(guó)際合作具有借鑒意義。

第二，在合作形式和方法上，應(yīng)展開多種形式和多元化的合作，各國(guó)之間不僅要合作，各國(guó)與國(guó)際組織以及國(guó)際組織與國(guó)際組織之間都要進(jìn)行全方位合作。例如，國(guó)際海事組織、非洲聯(lián)盟、國(guó)際刑警組織、阿拉伯聯(lián)盟、歐盟，以及各國(guó)使館等在尊重聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議和國(guó)際法的前提下進(jìn)行合作。具體而言，應(yīng)展開如下合作；其一，建立一個(gè)區(qū)域信息中心網(wǎng)，以便交流有關(guān)海盜活動(dòng)的信息，分享情報(bào)，即時(shí)有效的打擊海盜；其二，在執(zhí)行任務(wù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)盡力加強(qiáng)各國(guó)海軍艦艇之間的通訊聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，增進(jìn)相互信任，共謀決策，一致行動(dòng)；其三，從海盜每年數(shù)千萬(wàn)贖金的資金流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)入手，有效阻斷海盜資金鏈，摧毀海盜賴以生存的金融網(wǎng)絡(luò)，這也是關(guān)鍵所在。一旦阻斷了經(jīng)濟(jì)支持，其相應(yīng)組織活動(dòng)的機(jī)構(gòu)就很難運(yùn)行和開張；其四，在防治國(guó)際海盜罪行方面，還應(yīng)加強(qiáng)船只自身防暴能力，努力消除國(guó)際海盜罪行的“罪前情景”。

第三，在合作目的上，(前已闡述)國(guó)際社會(huì)包括索馬里過(guò)渡政府在內(nèi)應(yīng)加強(qiáng)全方位合作，盡快幫助索馬里建立一個(gè)有效、和平、穩(wěn)定的政府，方可從根本上解決海盜問(wèn)題，這也是國(guó)際合作最根本的目的，已超越了打擊海盜的初衷，是以構(gòu)建一個(gè)和諧世界為宗旨和目標(biāo)的。

六、根源：人道主義危機(jī)的困惑

當(dāng)世界各國(guó)在關(guān)注被海盜劫持的船舶，扣押的人質(zhì)，痛斥海盜野蠻和粗暴的行徑時(shí)，也許很少有人考慮到這些海盜的來(lái)由和發(fā)展背景。各國(guó)專家在討論關(guān)于治理和打擊海盜問(wèn)題的策略時(shí)很有必要考量這一問(wèn)題，這事關(guān)海盜問(wèn)題的徹底解決和標(biāo)本兼治的問(wèn)題，否則只是隔靴搔癢，無(wú)濟(jì)于事。

索馬里海盜的來(lái)由有特定的社會(huì)環(huán)境。第一，1991年西亞德政權(quán)被推翻后，索馬里從此陷入軍閥混戰(zhàn)、無(wú)政府的狀態(tài)。從陸地到海洋，一片混亂。在這種情況下，一些不守規(guī)矩的外國(guó)船只也趁火打劫，渾水摸魚，他們隨意到索馬里近海捕撈，甚或有的還把對(duì)污染環(huán)境的有害物質(zhì)運(yùn)到索馬里近海任意傾倒，索馬里漁民就自發(fā)組織起“執(zhí)法”隊(duì)伍，懲罰那些外國(guó)船只，維護(hù)本國(guó)的海洋利益，這是“海盜”的最初的起源。第二，在國(guó)內(nèi)戰(zhàn)亂的情況下，民不聊生，饑荒、災(zāi)害隨處可見。人民生活面臨著重重困境，由于國(guó)家嚴(yán)重失控和無(wú)序、人道危機(jī)深重，而面對(duì)海盜活動(dòng)巨大的誘惑、新貴的生活方式強(qiáng)烈地吸引著一些年輕人，所以海盜行為就很容易成為當(dāng)?shù)孛癖姷囊豁?xiàng)選擇和生活出路。海盜的身后，是眾多為海盜提供各種幫助并依賴海盜而生存的當(dāng)?shù)孛癖?。這種鋌而走險(xiǎn)、與全世界對(duì)抗的財(cái)富再分配方式是一個(gè)苦澀無(wú)奈的選擇。第三，在索馬里政府對(duì)局面失控后，一些政府腐敗官員為了自身利益的追求，與海盜勾結(jié)，提供情報(bào)與給予保護(hù)，對(duì)海盜不予懲治，這也助長(zhǎng)了其成長(zhǎng)和狀大。

聯(lián)合國(guó)在2008年12月16日通過(guò)的《1851號(hào)決議》授權(quán)各國(guó)對(duì)索馬里海盜進(jìn)行打擊，該決議的適用有一個(gè)前提，那就是該國(guó)境內(nèi)發(fā)生的事態(tài)已產(chǎn)生嚴(yán)重的人道危機(jī)或嚴(yán)重危及其它國(guó)家的正當(dāng)利益和正常的國(guó)際秩序。索馬里海盜問(wèn)題既是一個(gè)《聯(lián)合國(guó)憲章》所認(rèn)定的“和平之威脅、和平之破壞”問(wèn)題，也是一個(gè)嚴(yán)重的人道主義危機(jī)問(wèn)題。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的相關(guān)決議，既是對(duì)“和平之威脅、和平之破壞”可以進(jìn)行軍事干預(yù)的認(rèn)定，同時(shí)也表明對(duì)一國(guó)境內(nèi)的人道主義危機(jī)可以實(shí)施有條件的外部軍事干預(yù)。如果某個(gè)國(guó)家嚴(yán)重缺乏治理國(guó)家和消解人道主義危機(jī)的能力，基于對(duì)人道這一價(jià)值的維護(hù)，基于對(duì)和平、安全(包括海上自由安全通行)這些與各國(guó)相關(guān)的“國(guó)際公益”的維護(hù)，國(guó)際社會(huì)只能依照有關(guān)法律程序進(jìn)行干預(yù)，從而幫助該國(guó)“走出失敗”，并阻止“失敗向外界輸出”。

筆者認(rèn)為，索馬里海盜問(wèn)題的根源，在于索馬里國(guó)內(nèi)嚴(yán)重的人道主義危機(jī)。對(duì)海盜的治理不僅僅是各國(guó)通過(guò)武力，僅從外部力量就可以解決的。它只不過(guò)是一個(gè)外化因素和條件，要想從根本上鏟除索馬里海域的海盜，還需要從索馬里過(guò)渡政府自身做起，消除內(nèi)亂，關(guān)注民生，穩(wěn)定政局，然后通過(guò)各國(guó)的幫助和人道援助，多方協(xié)調(diào)、共同努力實(shí)現(xiàn)索馬里的國(guó)內(nèi)和平，支持和幫助索馬里重新建立一個(gè)合法、穩(wěn)定、有效的政府，這才是最終解決海盜問(wèn)題的惟一出路，否則只能是治標(biāo)不治本，很難解決根本問(wèn)題，也不可能長(zhǎng)期奏效和管用。公務(wù)員之家

結(jié)語(yǔ)：海盜是人類社會(huì)的“公敵”之一，各國(guó)都有義務(wù)和責(zé)任來(lái)打擊海盜，維持國(guó)際社會(huì)的和平與安全，保護(hù)各國(guó)海運(yùn)財(cái)產(chǎn)和人身安全。此次國(guó)際社會(huì)對(duì)索馬里海盜的打擊有其特殊性，突破了在公?；蛉魏螄?guó)家管轄以外的地方打擊海盜的規(guī)定而進(jìn)入到索馬里領(lǐng)域之內(nèi)甚或到內(nèi)陸進(jìn)行打擊，所以，在打擊時(shí)必須按照聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)的有關(guān)決議的規(guī)定和在索馬里過(guò)渡政府有效同意的前提下和基礎(chǔ)上進(jìn)行。這一行動(dòng)是在新的歷史背景和國(guó)際環(huán)境下國(guó)家主權(quán)原則例外的表現(xiàn)，而非習(xí)慣國(guó)際法，不影響會(huì)員國(guó)在任何局勢(shì)中根據(jù)國(guó)際法所具有的權(quán)利或義務(wù)。各國(guó)都有權(quán)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》和《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的規(guī)定對(duì)海盜行為實(shí)施普遍管轄和懲罰，通過(guò)國(guó)際社會(huì)包括索馬里在內(nèi)共同合作來(lái)幫助索馬里建立一個(gè)和平、有效、穩(wěn)定的政府，結(jié)束內(nèi)亂，同時(shí)，國(guó)際社會(huì)，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家要增加對(duì)索馬里的經(jīng)濟(jì)援助，幫助其人民發(fā)展經(jīng)濟(jì)，擺脫貧困，改善生活，重建家園。但是要徹底根除海盜，關(guān)鍵還在于從索馬里過(guò)渡政府內(nèi)部做起，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)和平與安定，然后借助各國(guó)的幫助，必能從根本上解決海盜問(wèn)題；否則頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳式的打擊行動(dòng)，是不能長(zhǎng)期奏效和管用的。中國(guó)政府也根據(jù)安理會(huì)有關(guān)決議派艦隊(duì)護(hù)航，這一行動(dòng)符合國(guó)際社會(huì)的期望，符合國(guó)際法，是中國(guó)參與國(guó)際多邊合作的重要舉措，體現(xiàn)了大國(guó)責(zé)任和風(fēng)范。

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