導(dǎo)語：國際工程施工索賠方法研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：介紹了國際工程建設(shè)施工中索賠的成因、有關(guān)施工索賠的相應(yīng)程序、以及提高施工索賠管理水平的方法。文中用到了現(xiàn)代管理理論,介紹如何從宏觀層次來設(shè)計索賠管理系統(tǒng),如何運用科學(xué)管理理論進(jìn)行索賠。通過有效合理的施工索賠,不但可以轉(zhuǎn)移和減輕國際工程承包商的風(fēng)險,還可以維護(hù)承包商的經(jīng)濟利益。



關(guān)鍵詞：國際工程；施工索賠；組織管理

1引言

隨著改革開放的不斷深入,尤其是中國加入WTO之后,進(jìn)入國際市場,參與國際性的招投標(biāo)競爭,承接國外工程、國內(nèi)進(jìn)行的國際性公開招標(biāo)工程、外國在華投資的工程以及國際貸款的工程將是新的發(fā)展趨勢。其中施工索賠管理的重要性,有些公司雖然能意識得到,但實際工作中索賠成效總是不大。問題出在什么地方?我們知道,工程項目管理是一個大系統(tǒng),包括合同、進(jìn)度、成本、質(zhì)量、技術(shù)、物資、行政與公共管理等多方面的內(nèi)容。事實上,施工索賠管理是工程項目管理的一個子系統(tǒng),但這子系統(tǒng)有其特殊性,施工索賠管理幾乎涉及工程項目管理的每一個領(lǐng)域,可以說是整個工程項目管理的縮影,其管理的水平反映出了整個項目的經(jīng)營管理水平。欲提高索賠成功率乃至提高整個項目的經(jīng)營水平必須從管理入手。索賠管理工作從層次上可分為宏觀管理和微觀管理,宏觀管理重在把握索賠管理系統(tǒng)框架,而微觀管理重在索賠的具體操作。從實際工作中得知,我國公司的問題不是出在索賠的具體操作上,而在于未能理清索賠管理系統(tǒng)的復(fù)雜關(guān)系。本文正是基于這樣的問題,將索賠管理從宏觀層次進(jìn)行討論。

本文以現(xiàn)代管理理論來指導(dǎo)索賠管理。現(xiàn)代管理理論認(rèn)為管理有四大職能:計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制。由于篇幅所限,本文只論述組織管理部分,該部分都緊緊圍繞構(gòu)建隨機制宜(權(quán)變)的施工索賠管理系統(tǒng)來展開的。權(quán)變管理理論(ContingencyManagementTheory)學(xué)派把組織看成一個開放系統(tǒng),與環(huán)境密切相關(guān)。弗雷德•盧桑斯(FredLuthers)通過函數(shù)將管理與組織的環(huán)境聯(lián)系起來,即M=F(E),式中E代表環(huán)境為自變量,M代表管理為因變量,他說這種函數(shù)關(guān)系不是因果關(guān)系,而是“如果——就要”的關(guān)系,即如果某種環(huán)境存在或發(fā)生,就要采取某種相應(yīng)的管理思想、管理方法和技術(shù),以便有效的實現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)。以此觀點指導(dǎo)索賠管理,無疑將會大大增進(jìn)索賠成效。

2施工索賠的主要原因

2.1風(fēng)險分擔(dān)不均

國際工程承包施工的風(fēng)險,對施工合同的雙方——業(yè)主和承包商來說,都是存在的。但由于國際工程承包受“買方市場”規(guī)律的制約,其風(fēng)險主要落在了承包商一方,在這種情況下,承包商只有通過施工索賠來適度地彌補各種風(fēng)險引起的損失。

2.2施工條件變化

在國際工程施工中,施工現(xiàn)場條件的變化對工期和造價的影響是很大的。由于不利的自然條件及人為障礙,經(jīng)常導(dǎo)致設(shè)計變更、工期延長和工程成本大幅度增加,承包商有權(quán)提出索賠。

2.3工程變更

在國際工程施工中,工程變更是不可避免的。工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或施工程序等問題時,往往指令承包商增加新的工作、改換施工材料、暫停施工或加速施工等,這些變更指令必然引起新的施工費用或需要延長工期。所有這些情況,都會迫使承包商提出索賠要求,彌補自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟損失。

2.4工程拖期

在大型工程的施工過程中,由于受天氣、水文或地基等因素的影響,經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。發(fā)生工期延誤,在分析拖期原因、明確拖期責(zé)任時,合同雙方往往產(chǎn)生分歧,使承包商實際支出的計劃外施工費用得不到補償,勢必引起索賠要求。

2.5業(yè)主違約

一般指業(yè)主未按規(guī)定為承包商提供施工條件;未按規(guī)定時限向承包商支付工程款;工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、指令或批復(fù)等等。此外,對業(yè)主堅持指定的分包商或供貨商的違約行為,承包商均有權(quán)向業(yè)主提出索賠要求。

2.6合同缺陷

在施工過程中,往往由于合同文件的錯誤、矛盾或遺漏,引起支付工程款的糾紛。這時,按合同條件慣例,均由工程師做出解釋。但是,如果承包商按此解釋施工時引起成本增加或工期拖延時,則屬于業(yè)主方面的責(zé)任,承包商有權(quán)提出索賠。

2.7國家法令變更

工程所在國的法律、法規(guī)發(fā)生變更時,諸如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等,都可能引起承包商施工費用的增加。這時,按照國際慣例,允許給予承包商補償,因此承包商有權(quán)提出索賠。

3組織——索賠管理的重點

3.1組織結(jié)構(gòu)設(shè)計

為了使人們有效地工作以實現(xiàn)既定目標(biāo),必須設(shè)計和保持一種職務(wù)結(jié)構(gòu)。這就是管理學(xué)中的組織職能研究范疇。為使索賠機制能高效運作,顯然必須尋找一種適宜的索賠管理組織模式。設(shè)計組織結(jié)構(gòu)必須考慮組織層次與管理跨度等問題,由此而形成了直線制、職能制、直線職能制、事業(yè)部制及矩陣制等多種形式,那么哪種形式是適合于索賠管理機制呢?為次,我們分析索賠工作的特點:一是索賠管理系統(tǒng)是工程項目的一個子系統(tǒng),在實際工作,索賠管理系統(tǒng)還是施工合同管理系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)。二是對某個索賠事項均屬于一次性管理。索賠事項千差萬別,不可預(yù)見性很大,無須派專人去等待處理某個索賠事項,而是一旦索賠事項得到確認(rèn)后,組織類似“專家組”的方式對其進(jìn)行跟蹤處理。三是索賠事項一旦發(fā)生后,需要的人員范圍很廣。一個索賠小組可能需要合同、進(jìn)度、成本、技術(shù)、物質(zhì)、法律等多方面的人員組成。四是現(xiàn)在我國許多國際工程承包公司未將索賠組織管理工作放到應(yīng)有的位置,施工索賠管理工作多由合同人員代替,無專職負(fù)責(zé)索賠的管理人員,使索賠工作處于人人都管,但誰也不認(rèn)真去管的狀況。這樣的組織管理方式遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能達(dá)到索賠的預(yù)期目標(biāo),因而有必要尋求一種適宜的組織模式。

3.2職務(wù)設(shè)計

在對組織結(jié)構(gòu)經(jīng)過分析、設(shè)計并最終確定下來之后,職務(wù)設(shè)計便成為下一步工作的主要內(nèi)容,職務(wù)

設(shè)計主要明確成員的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系,激勵員工高效的工作,從而促使組織目標(biāo)的實現(xiàn)。斯蒂芬•P•羅賓斯提出的職務(wù)特征模型(JobCharacteristicsModel,JCM)為我們提供了職務(wù)設(shè)計的基本框架,職務(wù)的核心維度可以綜合為一項單一的指標(biāo),從而得出激勵潛力得分(MPS):激勵潛力得分(MPS)=［(技能多樣性+任務(wù)同一性+任務(wù)重要性)÷3］×自主性×反饋。從激勵的角度,職務(wù)特征模型指出,要是一個人知道(對結(jié)果了解)自己(責(zé)任感體驗)在其關(guān)注(有意義的體驗)的任務(wù)上完成的很好,那么他會獲得一種內(nèi)在的激勵。職務(wù)愈是具備這三個條件,員工的動機、績效和滿意感就會愈強。目前我國許多國際工程承包公司的現(xiàn)狀是:施工索賠管理工作多由合同管理人員代替,無專職負(fù)責(zé)索賠的管理人員,沒形成自然的索賠管理單位,而往往到了索賠談判階段才臨時拼湊人馬,倉促上陣。常常是工程快結(jié)束的時候,才臨時組織所謂的索賠小組,試圖一攬子解決全部索賠問題。這樣的索賠管理局面使索賠管理參與者的自主性很差,因沒有高度的自主權(quán),使其對索賠的責(zé)任感不強,同時由于沒有將一些索賠任務(wù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮喜?使其對技能的多樣性、任務(wù)同一性、任務(wù)重要性的體驗不深;再者由于解決索賠問題時胡子眉毛一把抓,沒有開通有效的反饋渠道,使得反饋的得分值很低。由激勵潛力得分公式可以看出,這樣的索賠管理模式必然使MPS的分值很低,從而使索賠工作處于人人都管,但人人都不認(rèn)真去管的狀況,使索賠遠(yuǎn)不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。針對這種狀況,我們在合同部設(shè)專門的索賠管理職能,由專職索賠管理人員負(fù)責(zé)組織管理整個項目的全盤索賠工作,這樣會使索賠工作的自主性得到極大的肯定,并使索賠管理人員手中的索賠工作顯出技能多樣性,因施工索賠工作要求深厚的技術(shù)經(jīng)濟專業(yè)知識基礎(chǔ),既要懂工程技術(shù),又要懂財務(wù)會計,而且還要有相當(dāng)程度的合同知識與公關(guān)經(jīng)驗,當(dāng)這些素質(zhì)要求體現(xiàn)在一個人身上時,他便能體驗到工作的意義,最后應(yīng)開通有效的反饋渠道,使索賠管理人員以及各相關(guān)職能部門的參與人員能及時了解到索賠工作的實際結(jié)果。這樣必然會使員工獲得高度的內(nèi)在激勵,并有高質(zhì)量的工作表現(xiàn),高度的工作滿意感,從而使索賠工作目標(biāo)得以實現(xiàn)。

3.3組織關(guān)系協(xié)調(diào)

組織中以職權(quán)關(guān)系形式,把組織的各部門和各層次統(tǒng)一起來,以便有效地實現(xiàn)組織目標(biāo),我們根據(jù)矩陣制索賠組織管理模式，從縱橫兩方面來論述索賠管理系統(tǒng)組織關(guān)系協(xié)調(diào)。首先從縱向考察:項目經(jīng)理——合同經(jīng)理——索賠管理人員——索賠工作人員,每一級都存在直線職權(quán)關(guān)系,各層直線職權(quán)形成一條指揮鏈。然而我們應(yīng)該特別注意的是索賠管理人員在這條指揮鏈中應(yīng)具有充分的地位,即賦予他充分的職權(quán),才能使他擁有足夠的自主權(quán),從而使索賠工作更有效的進(jìn)行。故項目經(jīng)理應(yīng)對其充分授權(quán),使其對索賠事項具備充分的決策權(quán)利。當(dāng)然,項目經(jīng)理在授權(quán)時應(yīng)指明索賠管理人員的權(quán)限范圍,并通知其他各職能部門人員授權(quán)已經(jīng)發(fā)生；其次從橫向考察:索賠管理人員更多需要協(xié)調(diào)的是與各職能管理部和工程施工單位間的關(guān)系。從矩陣結(jié)構(gòu)圖中我們發(fā)現(xiàn),合同、進(jìn)度、成本、質(zhì)量、技術(shù)、物質(zhì)、行政等各職能部門與索賠管理部門處于同一層次,對索賠管理人員來說都具有參謀職權(quán)的作用。索賠管理人員對他們沒有發(fā)號施令的權(quán)利,因而其協(xié)調(diào)溝通能力就更重要了。

3.4員工的培訓(xùn)

(1)索賠管理人員素質(zhì)要求。從前面的分析可知,索賠管理人員須具備很高的素質(zhì),才能勝任不斷變化的索賠工作環(huán)境的需要。而事實上,我國各國際工程承包公司有經(jīng)驗的索賠管理人員相當(dāng)缺乏,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足索賠需要。為此,一個有遠(yuǎn)見的承包企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員,應(yīng)該有計劃地培養(yǎng)一批自己的施工索賠專家,使他們具備以下幾方面的素質(zhì):

①業(yè)務(wù)能力。一是專業(yè)技術(shù)知識。一個有造詣的施工索賠管理人員必須是一名技術(shù)經(jīng)濟方面的專家,起碼應(yīng)是一名土木建筑工程師或工程技術(shù)經(jīng)濟師。二是合同知識及外語能力。施工索賠工作涉及相當(dāng)多的合同和法律知識,且國際工程均用英語,故索賠管理人員必須具備這方面的能力。

②協(xié)調(diào)能力。一是人際協(xié)調(diào)、溝通能力。隨機制宜的索賠管理系統(tǒng)對索賠管理人員給予充分重視,要求他能協(xié)調(diào)各職能部門索賠參與人員的關(guān)系,能進(jìn)行有效的信息溝通,以利于發(fā)現(xiàn)索賠機會。二是公關(guān)經(jīng)驗。索賠機制是施工索賠工作的一個重要環(huán)節(jié),需要有公關(guān)知識與經(jīng)驗。

③解決問題的能力。一是索賠的意識觀念。主要是合同意識、風(fēng)險意識以及成本觀念和時間觀念?？梢哉f,這是作好索賠工作的思想基礎(chǔ)。二是應(yīng)變能力與獨立決策能力。索賠事項千差萬別,索賠管理人員要能隨機應(yīng)變并能果斷決策。

(2)培訓(xùn)工作。我們將索賠管理人員的技能劃分為技術(shù)的、人際關(guān)系的和解決問題的三類,培訓(xùn)工作將著眼于改變其中一項或多項技能。

①在職培訓(xùn)。一是職務(wù)輪換:針對索賠管理人員需要多方面的知識的特點,我們可以使其在各職能部門如合同、成本、質(zhì)量等輪換工作,以彌補某方面的不足。二是預(yù)備實習(xí):通過跟經(jīng)驗豐富的索賠人員體驗如何工作,能使經(jīng)驗尚不足的索賠管理人員獲得多方面的知識。

②脫產(chǎn)培訓(xùn)。一是課堂講座:讓索賠管理人員通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí),可以有效的發(fā)展其技術(shù)的及解決問題的技能。二是模擬練習(xí):諸如案例分析、小組互助會議、角色扮演等。將會使索賠管理人員人際關(guān)系的和解決問題方面的技能得到很大的提高。

3.5國際工程施工索賠的法律分類

國際工程施工索賠的分類已有多種,《國際工程施工索賠》一書就列舉了從索賠原因、索賠目的、合同依據(jù)等共七種索賠分類方法,但都未與合同,進(jìn)而與法律建立直接聯(lián)系。本文把國際工程施工索賠根據(jù)其法律特征分為三類：合同變更索賠、業(yè)主含工程師等業(yè)主人違約索賠及風(fēng)險索賠,以對索賠的法律本質(zhì),索賠處理的法律根源進(jìn)行分析。

3.5.1合同變更索賠

合同變更實質(zhì)上是重新要約與承諾調(diào)整雙方的債權(quán)債務(wù)重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。國際工程施工牽扯面廣、周期長、影響因素多,經(jīng)常要根據(jù)外界條件的變化或規(guī)劃、設(shè)計的調(diào)整而要求變更。這一合同變更原理體現(xiàn)在國際工程施工合同中則是,只要這種變更在合同基本范圍內(nèi),不至于改變其基本范圍,承包商就有責(zé)任滿足業(yè)主的這種變更要求,但同時要達(dá)成新的合同工期和價款,否則承包商有權(quán)利對這種工期或價款提出索賠，而如果業(yè)主或工程師的變更要求超出了原合同基本范圍,導(dǎo)致承包商的合同債務(wù)發(fā)生根本性改變時,承包商有權(quán)拒絕這種變更要求,或者通過重新要約、承諾另行簽訂補充協(xié)議,如業(yè)主強行要求承包商承擔(dān)這種變更,就構(gòu)成了業(yè)主的違約。

3.5.2業(yè)主或業(yè)主人違約的索賠

“有約必守”是一條古老的民商法基本原則。任何一方無合法原因不履行或不全面履行合同債務(wù),對方有權(quán)申請履行或解除合同,并就不履行或不全面履行合同給他造成的損失要求賠償,這就是違約索賠。在近現(xiàn)代民商立法中,普遍都有這一類基本規(guī)定。如我國《民法通則》規(guī)定：“依法成立的合同受法律保護(hù)。”我國《經(jīng)濟合同法》規(guī)定：“經(jīng)濟合同依法成立,就具有法律約束力,當(dāng)事人必須全面履行合同規(guī)定的合同義務(wù),任何方不得擅自變更或解除合同”,我國《涉外經(jīng)濟合同法》也作出了類似的規(guī)定。

3.5.3風(fēng)險導(dǎo)致的索賠

風(fēng)險索賠的法律依據(jù)是大陸法中的“情勢變遷”原則或普通法中的“合同落空”原則。最初這兩種原則只適用于導(dǎo)致不能履約的風(fēng)險事件,后來許多法律或案例把它們的適用范圍擴展到訂立合同時所不能預(yù)見的一切情形。其基本內(nèi)容是,合同簽訂后,作為合同基礎(chǔ)的事情,由于不可歸責(zé)與當(dāng)事人的原因,發(fā)生了當(dāng)初不能預(yù)料的變化,如仍堅持原法律效力,將造成顯失公平的結(jié)果,故應(yīng)對原法律效力作出相應(yīng)變更或調(diào)整。至于何種情形可以采用上述原則,國際工程施工承包合同通常會作出具體約定,這實際上就是合同雙方分擔(dān)風(fēng)險的問題。如下文所述的合同條件的各項風(fēng)險條款。



4結(jié)論

要在國際工程市場上逐漸占有一定的地位,施工索賠是必不可少的工作,是決定國際工程承包商在承包國際工程建設(shè)施工中經(jīng)濟效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。正如在激烈的國際工程市場競爭中人們常說的一句話:“中標(biāo)靠低價,盈利靠索賠”,因此,國際工程承包商必須加強內(nèi)部管理,提高施工管理水平,培養(yǎng)造就出適應(yīng)國際工程建設(shè)施工的管理人員,以適應(yīng)當(dāng)今競爭激烈的國際工程市場,維護(hù)自己合理的經(jīng)濟利益。

運用科學(xué)的管理理論,構(gòu)建一套能隨機制宜的索賠管理系統(tǒng),會使承包商大大提高施工索賠成效。本文緊緊圍繞如何建立隨機制宜的索賠管理系統(tǒng)展開論述以建立一套高效的索賠機制這一計劃目標(biāo)為引導(dǎo),設(shè)計出了矩陣式組織結(jié)構(gòu),并明確職務(wù)內(nèi)容和職務(wù)關(guān)系,事實上該組織結(jié)構(gòu)也是一個“決策與信息溝通的網(wǎng)絡(luò)”。而這些都是為了索賠管理系統(tǒng)能夠隨機制宜,能使索賠工作有效進(jìn)行。本文試圖設(shè)計一個權(quán)變的索賠管理系統(tǒng),但在實際應(yīng)用中,不存在普遍使用的固定的管理原則、管理方法和管理模式。隨著工程項目建設(shè)條件的變化,該模式必須不斷變化。另外,索賠管理需要處理的信息量巨大,還應(yīng)注重索賠管理系統(tǒng)計算機軟件的開發(fā)研究。

參考文獻(xiàn)

［1］鐘付和.自由與公平的歷史糾葛——世界貿(mào)易組織主流價值形態(tài)源流論［J］.比較法研究,2002,(2).

［2］牟堅.國際環(huán)境合作與歐盟環(huán)境立法實踐［J］.長春市委黨校學(xué)報,2000,(4).

［3］汪智剛.外資準(zhǔn)入和投資自由化——兼談發(fā)展中國家對國際投資自由化趨勢的應(yīng)對策略［J］.商業(yè)研究,2005,(21).

［4］庾國慶,齊章安.論國際經(jīng)濟法學(xué)的研究對象及其在國際法學(xué)中的地位［J］.西北政法學(xué)院學(xué)報,1993,(6).［5］賈和平.涉外票據(jù)諸法律問題探析——兼評DZ分行訴中國公司票據(jù)糾紛案［J］.國際經(jīng)貿(mào)探索,2004,(1).

［6］肖永平,袁發(fā)強.現(xiàn)代國際法的發(fā)展與先進(jìn)法律文化的構(gòu)建［J］.當(dāng)代法學(xué),2004,(1).

［7］馬春燕.經(jīng)濟法的淵源理論研究［J］.和田師范?？茖W(xué)校學(xué)報,2007,(1).

［8］韋經(jīng)建,何志鵬.論國際經(jīng)濟法的公平原則［J］.吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報,2002,(3).