導(dǎo)語：商業(yè)方法專利論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

關(guān)鍵詞:商業(yè)方法/專利保護(hù)/方法專利

內(nèi)容提要:商業(yè)方法是傳統(tǒng)專利權(quán)例外的主題。但隨著商業(yè)方法的廣泛利用,特別是計(jì)算機(jī)技術(shù)的出現(xiàn),使商業(yè)網(wǎng)絡(luò)軟件盛行并產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益,美國等國家逐漸將商業(yè)方法納入到專利權(quán)領(lǐng)域。不過,商業(yè)方法的專利性問題仍然存在爭議。面對商業(yè)方法專利的擴(kuò)張,為了使其不至于對現(xiàn)存專利制度建立的平衡機(jī)制構(gòu)成威脅,關(guān)鍵之處在于根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展?fàn)顩r、市場發(fā)育程度等因素確定適用的條件和范圍。

Abstract:Thecommercialmethodisthethemethatatraditionalpatentrightisexceptional.Butwiththeextensiveuseofthecommercialmethod,especiallytheappearanceofthecomputertechnology,itmakesthecommercialnetworksoftwareprevailandproducestheenormouseconomicbenefits.CountriessuchasU.S.A,etc.bringthecommercialmethodintothepatentrightfieldgradually.However,thepatentabilityofthecommercialmethodstillhasadispute.Inthefaceoftheexpansionofpatentofthecommercialmethod,inordertomakeitunlikelytoconstituteathreattoequilibriummechanismoftheextantpatentsystem,thekeyliesinconfirmingapplicabletermsandrangeaccordingtofactors,suchaseconomyofthiscountryandsocialstateofdevelopment,intensityofmarketdevelopment.

Keywords:thecommercialmethod；patentprotection；patentofmethod

商業(yè)方法專利是近年來在我國專利法研究領(lǐng)域新出現(xiàn)的概念,但在美國等發(fā)達(dá)國家卻并非如此。美國專利商標(biāo)局在美國專利分類碼第705號中對商業(yè)方法專利所作的定義是:“裝置和對應(yīng)的方法,用于商業(yè)運(yùn)作、政府管理、企業(yè)管理或財務(wù)資料報表的生成,它使資料在經(jīng)過處理后,有顯著的改變或者完成運(yùn)算操作；裝置及對應(yīng)的方法,用于改變貨物或服務(wù)提供時的資料處理或運(yùn)算操作”[1]不過,美國對待商業(yè)方法專利性的態(tài)度也經(jīng)歷了一個由否定到肯定的過程。

上個世紀(jì)初,美國對反壟斷和保護(hù)公眾利益的強(qiáng)調(diào)使得對商業(yè)方法納入專利權(quán)領(lǐng)域持否定態(tài)度。如在1908年的HotelSecurityCheckingCo.v.LorraineCo.案[2]中,法院認(rèn)為,商業(yè)方法屬于抽象的概念,因而應(yīng)屬于專利權(quán)例外的情形。在該案中,專利的權(quán)利要求涉及到一個系統(tǒng)的可專利性問題,該系統(tǒng)用來監(jiān)視和協(xié)調(diào)飯店的食物單與配送和顧客付賬的關(guān)系以阻止服務(wù)員和出納員的貪污行為。該系統(tǒng)要求服務(wù)員領(lǐng)班把顯示有服務(wù)員的食物單同編號的紙條,與從廚房運(yùn)走的食物和顧客實(shí)際的付費(fèi)進(jìn)行比較。這些權(quán)利要求不屬于有關(guān)機(jī)器、制成品或物質(zhì)合成的傳統(tǒng)種類。盡管當(dāng)時方法正日益成為另一分類“新的和實(shí)用的技藝”中的可專利主題,HotelSecurity案仍然通過排除沒有物質(zhì)或有形機(jī)制的方法,限制了商業(yè)方法的大幅增長。法院指出,該系統(tǒng)的基本原則和記賬法（即把雇主的商品記在取走該商品的商的名下）一樣陳舊[3]。法院基于專利性標(biāo)準(zhǔn)的判斷而否認(rèn)了該商業(yè)方法的可專利性。

從過去發(fā)生的一些否認(rèn)商業(yè)方法專利性的判例來看,商業(yè)方法的權(quán)利要求具有普遍性而廣為人知,達(dá)不到專利權(quán)的新穎性和創(chuàng)造性（非顯而易見性）要求是不能獲得專利的重要理由。商業(yè)方法作為傳統(tǒng)的專利權(quán)的例外不是沒有原因的。從歷史沿革看,專利法承認(rèn)方法專利也有一個過程。如在英國,早期判例主張發(fā)明專利的條件是被商業(yè)利用的、可被普遍接受的物質(zhì)具體化的實(shí)體,而不包括方法在內(nèi)。商業(yè)方法作為方法的一個下位概念更不可能自然地納入專利權(quán)保護(hù)領(lǐng)域。除此之外,還有以下原因:商業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)的許多革新很快進(jìn)入公用領(lǐng)域。這些革新除具有作為商業(yè)秘密的條件外,沒有作為知識產(chǎn)權(quán)而受到有效保護(hù)。許多著名的和有價值的商業(yè)運(yùn)作技巧已為商業(yè)界所通用,進(jìn)入公眾都可以自由利用的公共領(lǐng)域。如就二次記賬法而言,任何人都應(yīng)可以運(yùn)用公共領(lǐng)域的這一商業(yè)方法。但是,上述內(nèi)容并不表明具有重大商業(yè)價值的商業(yè)方法不能獲得法律保護(hù)。如在美國,被保密的具有經(jīng)濟(jì)價值的商業(yè)方法根據(jù)州法可以作為商業(yè)秘密使用。在計(jì)算機(jī)軟件作為一種產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來后,軟件既可以看作是一種產(chǎn)品,也可以視為一種控制設(shè)施的方法,因而在經(jīng)濟(jì)上是有利于商業(yè)活動的。此外,長期以來著作權(quán)法和商標(biāo)法為具有重要商業(yè)價值的軟件、表達(dá)方式、娛樂活動、角色與商業(yè)符號提供了具有重要意義的專有權(quán)[4]。

后來,隨著商業(yè)方法的廣泛利用,特別是計(jì)算機(jī)技術(shù)的出現(xiàn)使商業(yè)網(wǎng)絡(luò)軟件盛行并產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益,美國逐漸將商業(yè)方法納入到專利權(quán)領(lǐng)域。如1998年聯(lián)邦巡回上訴法院判決StateStreetBankv.SignatureFinancialGroup案[5],,Inc.v.Barnesandnoble,Inc.案[6]等,都明確將商業(yè)方法納入專利權(quán)保護(hù)范圍。根據(jù)StateStreet案,商業(yè)方法專利必須有一些有形的或物質(zhì)化的效果,特別表明商業(yè)方法在軟件中體現(xiàn)出來,至少使與軟件接近的媒介具體化。還如在AT&TCorp.v.ExcelCommunications,Inc.,案[7]中,法院對有關(guān)商業(yè)方法、軟件和數(shù)學(xué)算法的可專利性標(biāo)準(zhǔn)提出了自己的主張。在該案中,該聯(lián)邦巡回法院再次列舉美國《專利法》第101條的例外規(guī)定,認(rèn)為專利法能夠適應(yīng)“法律和技術(shù)方面的顯著變化⋯⋯要求⋯⋯新的和革新的概念,同時仍然堅(jiān)持其基本原則”。它嚴(yán)格限制司法界定中把可專利的算法排除到抽象的數(shù)學(xué)算法中。通過引證StateStreet案,該法院發(fā)現(xiàn)包括算法在內(nèi)的發(fā)明具有可專利性,只要遵循Alappat案的處理方法,該算法能夠以“一種有效的方式得到應(yīng)用”和“作為一個整體以一種有用的方式被應(yīng)用”[8]。近年來,美國專利商標(biāo)局已經(jīng)授予了相當(dāng)多的商業(yè)方法專利。僅以美國花旗銀行為例,截止到2001年2月13日,它在美國獲得了41項(xiàng)商業(yè)方法專利。而且授予商業(yè)方法專利的速度增長很快,以1996年至1998年為例,美國專利商標(biāo)局授予的商業(yè)方法專利從165件增至2193件[9]（p.118）。商業(yè)方法專利的授予意味著商業(yè)方法專利權(quán)人有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可而實(shí)施其商業(yè)方法專利。

當(dāng)然,盡管在美國商業(yè)方法已被不折不扣地納入了專利權(quán)的保護(hù)領(lǐng)域,商業(yè)方法的專利性問題仍然存在爭議。如美國律師界很多人認(rèn)為,描述從事商業(yè)活動的專利申請權(quán)利要求不是“直接地傾向于（法定的可被允許的）標(biāo)的”[10]。很多商事主體擔(dān)心商業(yè)方法專利的授予會制約其利用既有的商業(yè)模式和技巧從事經(jīng)營,擔(dān)心受專利權(quán)束縛而不敢自由利用商業(yè)方法。一些學(xué)者則從專利性的要求考察,否認(rèn)商業(yè)方法的專利性,原因是商業(yè)方法專利所描述的商業(yè)技藝已經(jīng)被他人使用或所知道[11]。有些學(xué)者則從知識產(chǎn)權(quán)的制度價值和與公共政策平衡的角度考察,提出商業(yè)方法專利保護(hù)方面的爭議。如有的學(xué)者強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中更大的社會利益,而該社會利益是以更嚴(yán)格限制政府授予專利壟斷權(quán)為前提的；認(rèn)為通過對政府授予專利壟斷權(quán)的限制使創(chuàng)造更便利而促進(jìn)社會進(jìn)步,而這些創(chuàng)造如果以在先技藝為基礎(chǔ)則容易進(jìn)行。財產(chǎn)權(quán)利的倡導(dǎo)者則表示,界定明確的和可強(qiáng)制執(zhí)行的知識產(chǎn)權(quán)體系是對創(chuàng)造的基本鼓勵。在公共政策下平衡這兩種觀點(diǎn)的方法對改變知識產(chǎn)權(quán)的范圍也引發(fā)了爭議,這和有關(guān)商業(yè)方法的爭論相似。還有一種批評認(rèn)為,商業(yè)界幾乎每一個人都使用商業(yè)方法。因此,具有較廣范圍的強(qiáng)勢商業(yè)方法專利過多地起阻礙作用,它們侵占所有商業(yè)有效運(yùn)作所必需的商業(yè)基本結(jié)構(gòu)[12]。

為避免授予商業(yè)方法專利存在的一些問題,美國專利商標(biāo)局提出了《商業(yè)方法專利的起源:一個行動計(jì)劃》（《行動計(jì)劃》）,其基本內(nèi)容是:第一,加強(qiáng)對審查員的有關(guān)商務(wù)實(shí)踐中的技術(shù)訓(xùn)練；第二,修訂專利商標(biāo)局的審查指南,包括由主審查員（審查學(xué)習(xí)和訓(xùn)練過程中的優(yōu)秀者）對在美國專利分類指南第705類中所有申請進(jìn)行強(qiáng)制性的第二次審查；第三,擴(kuò)大專利商標(biāo)局的質(zhì)量審查辦公室對在美國專利分類指南第705類中專利的抽樣范圍；第四,對在美國專利分類指南第705類中的申請,對與商業(yè)有關(guān)的非專利文獻(xiàn)進(jìn)行強(qiáng)制性檢索[13]。

商業(yè)方法專利的出現(xiàn)無疑是專利權(quán)擴(kuò)張的一個重要現(xiàn)象。它在本質(zhì)上是調(diào)和商業(yè)方法擁有者和商業(yè)競爭者、社會公眾之間關(guān)系而在專利法上出現(xiàn)的新的制度安排。商業(yè)方法專利的確立對于激勵商事主體改進(jìn)商業(yè)模式和激發(fā)技術(shù)資源創(chuàng)造具有重要作用,因而是具有社會利益的。它同時通過授予商業(yè)方法擁有者以專有權(quán)利,能夠有效地制止相關(guān)商業(yè)方法經(jīng)營者的競爭,提高其自身的競爭能力。相應(yīng)地,它也會對相關(guān)商業(yè)方法經(jīng)營者的利益產(chǎn)生重大影響,并對市場相關(guān)行業(yè)的利益變動產(chǎn)生影響,從而也涉及到公共利益。當(dāng)然,“由于不同國家在商業(yè)方法專利保護(hù)方面存在差別,比較商業(yè)方法專利的經(jīng)濟(jì)效果存在一定困難”[14]。

面對商業(yè)方法專利的擴(kuò)張,為了使其不至于對現(xiàn)存專利制度建立的平衡機(jī)制構(gòu)成威脅,關(guān)鍵之處仍在于根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展?fàn)顩r、市場發(fā)育程度等因素確定適用的條件和范圍。美國商業(yè)方法專利近些年出現(xiàn)的一些問題,在本質(zhì)上仍然是沒有找到協(xié)調(diào)相互沖突的利益各方的最佳平衡點(diǎn)。例如,商業(yè)方法專利標(biāo)準(zhǔn)過于寬松使很多不具備專利性的商業(yè)方法都獲得了專利,導(dǎo)致了對商業(yè)方法擁有者權(quán)利的不適當(dāng)保護(hù)。

就我國來說,原則上講,面對新技術(shù)和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)新的事物,專利法應(yīng)以一種開放和包容的精神去對待。新事物的出現(xiàn),有可能打破專利法原有的利益平衡格局而需要在新的起點(diǎn)上建立平衡。但是,就商業(yè)方法專利來說,我國《專利法》暫不加以引進(jìn)是值得考慮的。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定,智力活動的規(guī)則和方法不屬于可專利范圍。從理論上說,商業(yè)方法能否獲得專利權(quán)的保護(hù)首先需要突破它屬于智力活動的規(guī)則和方法的觀念。但現(xiàn)實(shí)中的以下幾個因素決定了承認(rèn)商業(yè)方法專利應(yīng)慎重:一是在我國目前的情況下,商業(yè)方法專利的授予對外國人更有利,因?yàn)槲覈谑袌鼋?jīng)濟(jì)發(fā)育和商業(yè)管理模式方面與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距；二是商業(yè)方法專利的保護(hù)沒有納入《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等國際公約的要求,不確立商業(yè)方法專利保護(hù)制度與國際義務(wù)并不違背。當(dāng)然,隨著條件的成熟,未來仍有可能考慮建立我國的商業(yè)方法專利制度。

注釋:

[1]李穎怡,林艷.論商業(yè)方法可專利性的利益平衡[J].中山大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）,2004,（5）.

[2]160F.467（2dCir.1908）.

[3]HotelSecurity,160F.at469.JohnW.Bagby,BusinessMethodProliferation:ConvergenceofTransactionalAnalyticsandTechnicalScience,56TheBusinessLawyer428-9（2000）.

[4]JohnW.Bagby,BusinessMethodProliferation:ConvergenceofTransactionalAnalyticsandTechnicalScience,56TheBusinessLawyer424-5（2000）.

[5]149F.3d.368（Fed.Cir.1998）,cert.denied525U.S.1093（1999）.

[6]73F.Supp.2d1228.

[7]172F3d.352（Fed.Cir.1999）；cert.Denied120S.Ct.368（1999）.

[8]JohnW.Bagby,BusinessMethodProliferation:ConvergenceofTransactionalAnalyticsandTechnicalScience,56TheBusinessLawyer437（2000）.

[9]郭衛(wèi)華,等.網(wǎng)絡(luò)中的法律問題及其對策[M].法律出版社,2001.

[10]RinaldoDelGallo,III,Are“MethodofDoingBusiness”FinallyOutofBusinessasaStatutoryRejection？,38IDEA403（1998）.

[11]ScottThurm,ChiefExecutiveUrgesShorterDurationforInternetPatents,WALLST.J.,March10,2000,atB3.

[12]JohnW.Bagby,BusinessMethodProliferation:ConvergenceofTransactionalAnalyticsandTechnicalScience,56TheBusinessLawyer445-51（2000）.

[13]UnitedStatesPatentandTrademarkOffice,BusinessMethodsPatentInitiatives:AnActionPlan.From:http:PPwww.uspto.govPwebPofficesPcomPsolPactionplan.html

[14]KeithMaskus&EinaWong,SearchingforEconomicBalanceinBusinessMethodPatents,8Wash.U.J.L.&Pol’y289（2002）；DanielR.Cahoy,PatentFencesandConstitutionalFencePosts:PropertyBarrierstopharmaceuticalImportation,FordhamIntell.Prop.Media&Ent.L.J.623（2005）,n174.