日前,國家工商總局在京召開了規(guī)范市場秩序,推進(jìn)信用建設(shè)經(jīng)驗交流會議。會上,吳儀副總理和王眾孚局長在會上分別就實施市場主體信用分類監(jiān)管問題作了重要講話。根據(jù)他們的講話精神,我們對市場主體信用分類監(jiān)管的概念、作用、基本內(nèi)容及步驟等作了一些研究,現(xiàn)陳幾點粗淺看法。

一、市場主體信用分類監(jiān)管的概念和作用

所謂市場主體信用分類監(jiān)管,是指工商行政管理部口約實現(xiàn)職能到位和達(dá)到有效監(jiān)管得目的,利用市場主體得信用資料,區(qū)分各類市場主體信用類別,進(jìn)而對其分別因“信”施“管”的科學(xué)管理方法。

工商行政管理部門參與市場主體信用體系建設(shè),是通過建設(shè)工商行政管理部門內(nèi)部“市場主體信用監(jiān)管系統(tǒng)”實現(xiàn)的?！笆袌鲋黧w信用監(jiān)管系統(tǒng)”的基本作用：一是對內(nèi)為工商行政管理部門監(jiān)管執(zhí)法提供依據(jù)和有效手段,二是對外為社會提供市場主體基本信用信息。實行分類監(jiān)管是建立“市場主體信用監(jiān)管系統(tǒng)”的主要內(nèi)容之一。其實質(zhì)是:采用科學(xué)規(guī)范的制度和運作程序,對在“市場主體信用監(jiān)管系統(tǒng)”的“收集”、“分類整理”、“存儲傳輸”環(huán)節(jié)取得的信用資料,按誠信、基本守信、失信和嚴(yán)重失信的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),劃分為綠牌、藍(lán)牌、黃牌、黑牌市場主體；對綠牌市場主體,在不違背法律法規(guī)和公平原則的前提下,給予褒獎和重點扶持,對藍(lán)牌市場主體進(jìn)行教育和引導(dǎo)；對黃牌市場主體進(jìn)行經(jīng)常性巡查監(jiān)督；對黑牌市場主體實行重點監(jiān)控。通過把握重點,把有生力量主要投入監(jiān)管信用不良市場主體中去,達(dá)到實現(xiàn)長效監(jiān)管,維護(hù)市場健康有序發(fā)展的目的。

分類監(jiān)管是工商行政管理部門貫徹和實踐“三個代表”重要思想,與時俱進(jìn),更新觀念,進(jìn)行管理機制,管理方法創(chuàng)新的具體體現(xiàn)。

市場監(jiān)管任務(wù)不斷增加和人員不足、手段不強的矛盾,是工商行政管理部門在現(xiàn)階段面臨的基本矛盾之一。一方面市場主體群體日益擴大,工商行政管理部門監(jiān)管市場的領(lǐng)域不斷拓展,工作量增加；另一方面,由于眾所周知的原因工商行政管理部門的人員編制縮減,經(jīng)費不到位,執(zhí)法裝備〈如辦公設(shè)備、工具等〉不足和落后。在這種環(huán)境和執(zhí)法條件下,如果工商行政管理部門不改變監(jiān)管思路,在監(jiān)管對象中找出主攻方位,在監(jiān)管方法和機制中找出長治久安之策,就會處于十分被動的窘境。

未來世界經(jīng)濟(jì)走勢表明,世界經(jīng)濟(jì)的競爭必將由價格、質(zhì)量、服務(wù)的競爭,發(fā)展為信用競爭為主要手段的全方位競爭,競爭戰(zhàn)略必然包含信用制勝的內(nèi)容。由于我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊性,市場理性發(fā)展相對欠缺,有相當(dāng)一部分的市場行為承諾與實踐不符,使得市場信任感匱乏,導(dǎo)致信用鏈條的薄弱,最終影響市場的良性發(fā)展。為此,黨的**提出了要“健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的社會信用體系”,十六屆三中全會《決定》進(jìn)一步提出:“形成以道德為支撐、產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)、法律為保障的社會信用制度,是建設(shè)現(xiàn)代市場體系的必要條件。”國家工商總局把20**年定位為“誠信建設(shè)推進(jìn)年”,大力推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管,加強企業(yè)信用管理體系建設(shè)。

建立在經(jīng)濟(jì)戶口基礎(chǔ)上的企業(yè)信用管理體系的核心目的就是要尋找一條以治本為主的維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的長效機制。要制止住不講誠信肆意違法的勢頭,單靠加重處罰是有限度的,只有使其在市場經(jīng)濟(jì)活動中付出二次成本,甚至是長期的成本,丟掉部分或全部市場份額,才能讓各類經(jīng)營者視誠信為生命。

一、企業(yè)信用監(jiān)管是構(gòu)建社會誠信體系的基礎(chǔ)，工商行政管理機關(guān)是企業(yè)信用監(jiān)管的主力軍

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,政府主要發(fā)揮宏觀調(diào)控和市場監(jiān)管作用、行使廣泛的監(jiān)督職權(quán)。通過支持引導(dǎo)守信行為,及時懲戒失信行為,保障基礎(chǔ)信用的健康發(fā)展。1998年6月國務(wù)院批準(zhǔn)的國家工商局“三定方案”中明確規(guī)定監(jiān)督管理市場是工商行政管理機關(guān)的基本職責(zé)。長期以來,工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊,從而掌握了企業(yè)以及個體工商戶的大量原始材料和數(shù)據(jù),形成了完整準(zhǔn)確的市場主體身份信息記錄;通過各種專項管理、巡查、年檢等措施和辦法,對企業(yè)的市場交易行為和競爭行為進(jìn)行了全過程的監(jiān)控,對市場主體的商標(biāo)使用、合同履行、廣告、消費者權(quán)益保護(hù)等予以全面監(jiān)管,積累了豐富的監(jiān)管信息;由于逐年建立了一整套行之有效的規(guī)章制度,工商隊伍的文化素質(zhì)、執(zhí)法素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力均有所提高。特別是“管辦脫鉤”、省以下垂直管理和機構(gòu)改革以來,整個系統(tǒng)的機動性和權(quán)威性得到了進(jìn)一步加強。與其他政府機關(guān)相比,企業(yè)經(jīng)營行為與工商行政管理機關(guān)監(jiān)管職能緊密相連,在建設(shè)社會信用體系方面,有著明顯的優(yōu)勢。

多年的執(zhí)法實踐使我們深刻認(rèn)識到,企業(yè)是參與市場交易的最基本因素,因而企業(yè)信用是社會信用體系的一個主要方面,建立和完善企業(yè)信用監(jiān)管是構(gòu)建社會信用體系的基礎(chǔ)。同時,入世、深化改革和健全現(xiàn)代市場體系,也對創(chuàng)新監(jiān)管模式提出了迫切的要求。實踐證明,企業(yè)信用監(jiān)管是行之有效的監(jiān)管措施,已經(jīng)得到了全社會的認(rèn)可?？梢哉f,工商行政管理部門在信用體系建設(shè)上有著義不容辭的責(zé)任,也有著獨特的、難以替代的地位。

二、企業(yè)信用分類監(jiān)管的實施

黨的**指出“要增強社會的信用意識,形成以道德為支撐、產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)、法律為保障的社會信用制度”,這是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展的重要舉措。工商行政管理部門作為政府專司市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能部門,在社會信用體系建立方面具有較強的法律、職能、地位和信息優(yōu)勢,尤其在企業(yè)信用體系建設(shè)中的基礎(chǔ)及主導(dǎo)作用不可替代。

近年來,工商行政管理部門為貫徹藩實**精神,積極推動我國社會信用體系的建立健全,切實履行好監(jiān)管市場的職能做了大量的工作。國家工商總局專門于20**年10月下發(fā)了《國家工商總局關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》(工商企字[20**]第131號)（以下簡稱《意見》）,對企業(yè)信用分類監(jiān)管的技術(shù)指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管方式、保障措施等方面都作出了較為明確的規(guī)定；又把20**年定位為誠信建設(shè)推進(jìn)年,將大力推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管作為加強企業(yè)信用建設(shè)的具體措施。各地工商行政管理部門圍繞國家總局的文件精神和工作安排,相繼出臺了一系列制度措施,企業(yè)信用分類監(jiān)管工作也穩(wěn)步實施并己產(chǎn)生了良好的社會效果。但我們在工作中也發(fā)現(xiàn)存在一些不容忽視的問題,這些問題影響制約了企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的有效開展和深入進(jìn)行,值得我們?nèi)フJ(rèn)真思考并采取相應(yīng)的對策來解決。

一、存在問題：

（一）企業(yè)信用分類監(jiān)管的法律依據(jù)不足,缺少“基本法”。

目前,我國尚無專門的企業(yè)信用分類監(jiān)管方面的法律法規(guī),也沒有一套完善的與企業(yè)信用相關(guān)的法律法規(guī)體系,無法依據(jù)法律法規(guī)對企業(yè)信用分類監(jiān)管工作進(jìn)行科學(xué)的、規(guī)范化的運作。這使得企業(yè)信用分類監(jiān)管制度的權(quán)威性受到質(zhì)疑,甚至有違法行政、侵犯企業(yè)合法權(quán)益之嫌。主要有以下具體體現(xiàn):

1、企業(yè)信用信息公開無法定依據(jù)。

國家工商總局提出“大力推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管,促進(jìn)管理制度創(chuàng)新”的重要思路,正應(yīng)了深化市場監(jiān)管制度改革,實現(xiàn)整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序制度化的需要。實施企業(yè)信用分類監(jiān)管,是工商部門監(jiān)管理念和方式的一次重大變革,是一項全新的挑戰(zhàn),需要在觀念、手段、制度等方面做好充分的準(zhǔn)備和保障。由于沒有現(xiàn)成的做法可以借鑒,以及政府管理方式方法的重新定位,難免遇到挫折甚至陷于困境。我們認(rèn)為,對當(dāng)前的企業(yè)信用分類監(jiān)管工作應(yīng)該進(jìn)行冷靜思考,澄清一些模糊認(rèn)識和糾正一些不恰當(dāng)?shù)淖龇?避免工作走入誤區(qū)。

一、推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管的出發(fā)點是什么?著力要解決的問題何在?

什么是企業(yè)信用?可以這樣認(rèn)為企業(yè)信用就是關(guān)于企業(yè)外部經(jīng)營活動過程中所發(fā)生的各種行為狀況的信息集合。企業(yè)信用分類就是對企業(yè)信用狀況評估后作出不同的評價和歸類,以便于實施企業(yè)監(jiān)管的一種行為。我們認(rèn)為,推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管的出發(fā)點在于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)活動秩序中信用缺位、誠信缺失的狀況比較嚴(yán)重。從工商行政管理的領(lǐng)域表現(xiàn)出來的現(xiàn)象有虛假登記、消費欺詐、制假售劣、虛假廣告、合同欺詐、走私販私及種種不正當(dāng)競爭行為等。著力要解決的是如何從工商行政管理的職能出發(fā),利用工商行政管理的手段來棄惡揚善，形成守信經(jīng)營的市場秩序。由此我們認(rèn)為,要保證推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管有一個正確的走向,取得良好的效果,必須把握以下幾點:

1、企業(yè)信用分類監(jiān)管只是一種監(jiān)管方式上的變革,而不是一項新的職能或者任務(wù)。

市場經(jīng)濟(jì)活動所表現(xiàn)出來的特征以及現(xiàn)實生活中的一些經(jīng)濟(jì)倫理現(xiàn)象,需要我們對企業(yè)的“信用行為”給予更多的關(guān)注,并根據(jù)“信用程度”的不同分門別類采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。對企業(yè)進(jìn)行信用分類既不是行政命令、行政許可,也不是行政裁定和行政處罰,更不是商業(yè)信用評級,所采取的監(jiān)管措施都是現(xiàn)有的手段和方法。認(rèn)清這一點,才不至于在實踐中無所適從,避免走入忙于“認(rèn)定”、“評估”的工作誤區(qū),把握不準(zhǔn)企業(yè)信用分類監(jiān)管的精神實質(zhì)。

2、企業(yè)信用行為具有兩重特征和一種衡量尺度。

加強企業(yè)信用監(jiān)管是工商行政管理工作的重要內(nèi)容，對企業(yè)的信用情況進(jìn)行科學(xué)分類，建立一種重點突出、責(zé)任明確、機制靈活、方法有效、保障有力的監(jiān)管制度體系是加強企業(yè)信用監(jiān)管的有效途徑。20年底以來，濟(jì)南市工商行政管理局在繼承市場巡查成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，探索推行了區(qū)域經(jīng)濟(jì)監(jiān)管責(zé)任制，這項制度以經(jīng)濟(jì)戶口管理為基礎(chǔ)，以工商所為屬地監(jiān)管責(zé)任主體，以登記管理與屬地管理有機結(jié)合，以日常性、綜合性動態(tài)監(jiān)管為基本職能，以巡查制為主要方式，將加強企業(yè)信用監(jiān)管擺到核心位置，科學(xué)劃分企業(yè)信用類別，根據(jù)信用類別劃分情況，對企業(yè)實施異距離監(jiān)管。該局落實區(qū)域經(jīng)濟(jì)監(jiān)管責(zé)任制的實踐表明，它不僅為強化企業(yè)信用監(jiān)管創(chuàng)造了有利條件，而且使企業(yè)信用監(jiān)管的途徑和方法更加豐富完善，有效促進(jìn)了監(jiān)管職能到位。

一、企業(yè)信用類別的認(rèn)定原則

科學(xué)認(rèn)定企業(yè)信用類別是加強企業(yè)信用分類監(jiān)管的前提和基礎(chǔ)，直接關(guān)系到企業(yè)信用監(jiān)管的效果，為保證企業(yè)信用類別認(rèn)定和監(jiān)管的科學(xué)性，認(rèn)定企業(yè)信用類別應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）內(nèi)部認(rèn)定的原則。企業(yè)信用監(jiān)管是一項系統(tǒng)工程，在整個信用監(jiān)管工作中，工商行政管理機關(guān)是承擔(dān)企業(yè)信用監(jiān)管工作的職能部門之一。在社會法制建設(shè)進(jìn)程不斷加快，各級政府全面推進(jìn)依法行政，問責(zé)追究更加嚴(yán)肅的新形勢下，對認(rèn)定企業(yè)信用類別這項工作的定位，必須慎之又慎。工商行政管理機關(guān)對企業(yè)實施信用分類監(jiān)管，不能囊括“天下”，必須從職能實際出發(fā)。企業(yè)信用類別的認(rèn)定和應(yīng)用是為監(jiān)管工作服務(wù)的，企業(yè)信用類別認(rèn)定情況，僅限于內(nèi)部掌握，不能向社會公布。濟(jì)南市工商局通過落實區(qū)域經(jīng)濟(jì)監(jiān)管責(zé)任制，將工商行政管理職責(zé)按照法律法規(guī)的規(guī)定加以細(xì)化，分清獨立職責(zé)、為主職責(zé)和配合職責(zé)，將企業(yè)信用監(jiān)管的定位嚴(yán)格限定在工商行政管理職責(zé)范圍之內(nèi)，然后根據(jù)業(yè)務(wù)實際，設(shè)定信用分類監(jiān)管指標(biāo)，確保不越位、不缺位，使企業(yè)信用監(jiān)管的外延范圍更加明晰，有效把握了加強企業(yè)信用監(jiān)管的總體方向。

（二）依法認(rèn)定的原則。工商行政管理機關(guān)作為市場監(jiān)管執(zhí)法部門，加強企業(yè)信用分類監(jiān)管必須依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。同時，認(rèn)定企業(yè)信用類別，必須在企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實階段為分界點，充分考慮企業(yè)在現(xiàn)實階段以前的守法經(jīng)營情況，以及在現(xiàn)實階段以后的守法經(jīng)營表現(xiàn)，這樣才能夠更加科學(xué)全面地對企業(yè)在一定階段內(nèi)的信用情況進(jìn)行綜合分析把握，避免主觀臆斷。濟(jì)南市工商局在對企業(yè)信用狀況進(jìn)行分類的過程中，把企業(yè)被工商行政管理部門依法立案處罰的情況，全部納入企業(yè)的信用檔案作為失信信息，并按照《行政許可法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的罰種的輕重程度，確定企業(yè)的信用程度，為企業(yè)信用分類提供了比較有說服力的事實依據(jù)。

（三）統(tǒng)一認(rèn)定的原則。工商行政管理機關(guān)實施企業(yè)信用監(jiān)管，是一項長期性、綜合性的工作，工商行政管理機關(guān)內(nèi)部的具體職能部門很多，如果各個具體的職能部門都對企業(yè)信用類別進(jìn)行認(rèn)定顯然是不科學(xué)、不現(xiàn)實的，因此，對企業(yè)信用類別的認(rèn)定，必須由工商行政管理機關(guān)統(tǒng)一指定的內(nèi)部職能部門，根據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)具體實施，承擔(dān)企業(yè)信用類別認(rèn)定的部門，不但要對企業(yè)的基本情況比較熟悉，而且要具備綜合職能，便于對企業(yè)的信用情況進(jìn)行及時把握。濟(jì)南市工商局根據(jù)推行區(qū)域經(jīng)濟(jì)監(jiān)管責(zé)任制、企業(yè)按照工商所管轄區(qū)域，統(tǒng)一建立經(jīng)濟(jì)戶口，實行經(jīng)濟(jì)戶口屬地監(jiān)管的實際，明確規(guī)定工商所是認(rèn)定企業(yè)信用類別的部門，對企業(yè)信用類別的認(rèn)定實行歸口管理，有效保證了認(rèn)定企業(yè)信用類別的統(tǒng)一性。

20*年9月8日～10日，國務(wù)院研究室課題組與國家工商總局研究中心在內(nèi)蒙古自治區(qū)赤峰市聯(lián)合召開了“整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序重大問題及對策——企業(yè)信用分類監(jiān)管”課題研討會。此次會議得到了內(nèi)蒙古自治區(qū)工商局和赤峰市工商局的大力支持。內(nèi)蒙古自治區(qū)工商局副局長吳錦鳳、國家工商總局企業(yè)注冊局副處長付宏偉等全國工商系統(tǒng)的39名代表出席了會議，總局研究中心主任譚小英做工作報告，研究中心副主任陳燁主持了會議。

譚小英主任在報告中指出，黨的十六屆三中全會提出了整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會信用體系的新的要求；國家工商總局于20*年8月提出了“兩項改革”的工作要求，下發(fā)了《關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》，并將20*年確定為“誠信建設(shè)推進(jìn)年”。國務(wù)院研究室與總局聯(lián)合開展“整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序重大問題及對策”課題研究已歷4年，此次研討會的中心議題是企業(yè)信用分類監(jiān)管研究。譚主任強調(diào)，實施企業(yè)信用分類監(jiān)管是建立社會信用體系的重要舉措，是工商行政管理市場監(jiān)管方式的重要創(chuàng)新，是建立市場監(jiān)督管理長效機制的有效途徑，因此開好這次研討會、將這項課題研究推向深入，具有重要的現(xiàn)實意義。

在會議過程中，與會的北京、內(nèi)蒙古、江蘇、浙江、貴州、河南、廣東、福建、成都、沈陽、深圳、濟(jì)南等?。▍^(qū)）、市工商管理部門的代表，聯(lián)系本單位開展企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的實際情況，緊緊圍繞會議中心議題展開研討，暢所欲言，全面、深入地反映了本系統(tǒng)在探索和實踐分類監(jiān)管工作中的基本認(rèn)識、主要做法和所遇到的問題及障礙，探討了做好這項工作的新的思路，為課題研究提供了寶貴的經(jīng)驗材料。

本次會議共收到論文14篇，規(guī)范性文件（草稿）7件，為下一階段推進(jìn)該項課題研究打下了基礎(chǔ)?，F(xiàn)將會議有關(guān)情況綜述如下：

一、完善制度、繼續(xù)全面推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管方式方法改革

《國家工商總局關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》下發(fā)以后，北京、江蘇、浙江等條件較好、起步較早的省市工商部門按照文件精神認(rèn)真部署，系統(tǒng)推進(jìn)，收效顯著。它們分別從經(jīng)濟(jì)戶口管理、企業(yè)合同信用工程、市場巡查制等不同的環(huán)節(jié)切入和強化企業(yè)信用分類監(jiān)管工作，為全面推進(jìn)信用建設(shè)提供了寶貴的經(jīng)驗。

為貫徹落實《企業(yè)信息公示暫行條例》和《國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》以及《省公共信用信息管理暫行辦法》要求，現(xiàn)就推動我市利用社會信用綜合服務(wù)平臺開展公共信用綜合評價，推進(jìn)信用分級分類監(jiān)管，制定以下實施方案。

一、基本原則

信用分級分類監(jiān)管遵循客觀、公平、公正、審慎的原則，堅持信用管理與行政監(jiān)管結(jié)合、褒獎守信與懲戒失信并舉、主體自律與社會監(jiān)督共建。

二、主要任務(wù)

（一）制定完善公共信用綜合評價基礎(chǔ)規(guī)范和行業(yè)公共信用評價具體規(guī)范。依托省社會信用綜合服務(wù)平臺公共信用綜合評價系統(tǒng)，通過大數(shù)據(jù)分析市場主體身份、資本構(gòu)成、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)行為、合規(guī)記錄等內(nèi)容，從身份特征、行為偏好、創(chuàng)新資質(zhì)、財務(wù)實力、守法守規(guī)五大維度進(jìn)行綜合評價，形成我市文廣旅體行業(yè)公共信用綜合評價基礎(chǔ)規(guī)范。

（二）信用信息歸集共享。信用信息包括基礎(chǔ)信用信息和附加信用信息。基礎(chǔ)信用信息由省社會信用綜合服務(wù)平臺自動采集，其包括市場主體基本狀況、經(jīng)營狀況、守法守規(guī)、創(chuàng)新資質(zhì)、行為偏好、規(guī)模體量、財務(wù)實力等維度的信息，涉及行政相對人身份、資本構(gòu)成、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)行為、合規(guī)記錄等內(nèi)容。附加信用信息由局屬各科室各基層按照各自職責(zé)，根據(jù)行業(yè)監(jiān)管服務(wù)的具體需求，負(fù)責(zé)附加信用信息的采集與管理，通過省數(shù)據(jù)交換共享平臺實現(xiàn)信用信息歸集共享。

對企業(yè)實施信用分類監(jiān)管,是適應(yīng)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的客觀需要,也是工商行政管理制度在市場監(jiān)管方式上的進(jìn)一步深化和創(chuàng)新。去年底,總局下發(fā)了《關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》的指導(dǎo)性文件,明確了企業(yè)信用監(jiān)管體系建設(shè)的指導(dǎo)思想,制定了企業(yè)信用監(jiān)管指標(biāo)體系、企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)分類管理措施以及相應(yīng)的企業(yè)信用信息記錄和披露等制度,加快了監(jiān)管方式的改革步伐,為基層開展企業(yè)信用分類監(jiān)管提供了依據(jù),推動企業(yè)信用分類監(jiān)管工作上了一個新臺階。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展,企業(yè)信用分類監(jiān)管在方式、形式和內(nèi)容等方面也出現(xiàn)了一些新的情況,為深入開展信用監(jiān)管提出了新的課題,如何科學(xué)合理地設(shè)置企業(yè)信用指標(biāo),量化分類標(biāo)準(zhǔn),健全長效監(jiān)管機制,成為深化企業(yè)信用分類監(jiān)管必須面對的一個新熱點,這里結(jié)合我分局抓分類監(jiān)管工作的實踐,談一點粗淺看法,不當(dāng)之處,請各位領(lǐng)導(dǎo)和專家批評指正。

一、關(guān)于守信企業(yè)、警示企業(yè)、失信企業(yè)、嚴(yán)重失信企業(yè)指標(biāo)的設(shè)置問題

第一,企業(yè)信用指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)使于基層理解和操作。眾所周知,信用監(jiān)管指標(biāo)的設(shè)置是確定企業(yè)守信、警示、失信和嚴(yán)重失信的前提條件,是能否對企業(yè)實施分類監(jiān)管的關(guān)鍵。國家總局在《關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》中對監(jiān)管指標(biāo)和分類標(biāo)準(zhǔn)作了明確的闡述,但我們在實踐中發(fā)現(xiàn),《關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》中第一部分“企業(yè)信用監(jiān)管指標(biāo)體系”與第二部分“企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)”在項目設(shè)置上聯(lián)系還不夠緊密,有些脫節(jié),既設(shè)“指標(biāo)項”又設(shè)“標(biāo)準(zhǔn)項”,容易造成概念上的混淆,同時,具體項目也過于原則。如市場準(zhǔn)入指標(biāo)中的“年檢申報材料”、經(jīng)營行為指標(biāo)中的“對外投資情況及廣告行為”等表述不便于基層理解和運用,另外,“參考指標(biāo)”在分類中的參考程度也難以把握,因此,可以考慮把一、二兩個部分的內(nèi)容進(jìn)行合并。在表述上,通過簡捷易懂的格式化語言,將法規(guī)中有關(guān)市場準(zhǔn)入、經(jīng)營、退出的必要條款予以提煉和概括,統(tǒng)一并入企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)中,易于基層理解和掌握,同時為編制計算機分類監(jiān)管軟件提供便利。

第二,企業(yè)信用指標(biāo)設(shè)置應(yīng)堅持以工商職能監(jiān)管到位為目的。實行企業(yè)信用分類監(jiān)管的最終目的,是使守信企業(yè)得到激勵,失信企業(yè)受到警示、懲戒或淘汰。因此,企業(yè)信用分類指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)充分考慮和研究監(jiān)管指標(biāo)涵蓋的自身行政職能,對市場主體的評價主要看它的守法程度,避免把企業(yè)的全部經(jīng)營信用狀況作為信用指標(biāo)設(shè)置的條件,如果把企業(yè)的經(jīng)營效益及風(fēng)險程度等也作為信用指標(biāo)設(shè)置的內(nèi)容,就超出了工商職能范圍。需要特別注意的是，工商部門對企業(yè)實行信用評價,目的是對企業(yè)實施信用分類監(jiān)管,它與企業(yè)間的信譽評價以及社會公共評價是有區(qū)別的,行政評價是法律范疇,其他評價則屬于經(jīng)濟(jì)和道德范疇。信用指標(biāo)設(shè)置無限制的擴大化，就容易在企業(yè)分類監(jiān)管中發(fā)生行政職能嬗變,由搞行政評比到干擾企業(yè)經(jīng)營，限制企業(yè)自由發(fā)展。

第三,企業(yè)信用指標(biāo)設(shè)置應(yīng)增加企業(yè)負(fù)責(zé)人的信譽狀況。人格信譽是社會經(jīng)濟(jì)活動中最寶貴的無形資產(chǎn)。作為一個企業(yè)而言,企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的信譽行為在一定程度上不但決定著企業(yè)的經(jīng)營活動和信用狀況,而且還會給整個社會的信用建設(shè)帶來不利影響。因此,在設(shè)置企業(yè)信用指標(biāo)時,要從長遠(yuǎn)考慮,借鑒發(fā)達(dá)國家建立個人信譽中心、設(shè)立個人社會安全號的做法,增加對企業(yè)信用行為起重要作用的法定代表人、董事長、經(jīng)理乃至股東的信用記錄,在對企業(yè)征信的同時，將其個人信用行為和在經(jīng)濟(jì)活動中的歷史信用狀況,如投資企業(yè)、納稅、守法、消費信用等一并作為企業(yè)信用分類監(jiān)管的參考指標(biāo),使信用指標(biāo)設(shè)置更加完善。

第四,企業(yè)信用指標(biāo)設(shè)置中守信企業(yè)分類應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化。守信企業(yè)的基本條件是誠信準(zhǔn)入、誠信經(jīng)營、誠信退出，且在整個過程中無違章違法行為,這一基本要求在市場運行中，絕大部分企業(yè)均能做到,如果將占相當(dāng)比例的企業(yè)都列入激勵機制行列,勢必削弱誠信度高的企業(yè)的積極性,使分類監(jiān)管失去意義。以我分局轄區(qū)企業(yè)為例,如果按A、B、C、D四個等級進(jìn)行劃分,具備法人資格、年內(nèi)無違法記錄并通過年度檢驗的企業(yè)將占到全局企業(yè)總數(shù)的94.2%,這些企業(yè)均符合總局《關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》中明確的守信標(biāo)準(zhǔn),對轄區(qū)如此龐大數(shù)量的A級企業(yè)均實行激勵機制,享受年檢免審、免于日常巡查、開辟“綠色通道”等待遇,就違背了建立激勵機制的初衷。因此,對A級企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化，更加符合當(dāng)前工商監(jiān)管實際。我們在監(jiān)管實踐中,將A級進(jìn)一步擴展為AAA、AA、A三個檔次,并重點對AAA、AA企業(yè)實施激勵措,給予重點扶持,體現(xiàn)了一般與重點的區(qū)別,比較客觀一些。

××縣工商局××工商所堅持先行先試，通過創(chuàng)新工作機制，運用現(xiàn)代化信息技術(shù)手段，作為縣工商局的試點單位，率先推行食品安全信用分類監(jiān)管工作，努力強化流通領(lǐng)域食品安全監(jiān)管，取得了初步成效，實現(xiàn)“三個初步轉(zhuǎn)變”：一是初步實現(xiàn)食品安全監(jiān)管由常態(tài)監(jiān)管向分類監(jiān)管轉(zhuǎn)變。將a類食品經(jīng)營主體納入一般巡查對象，其他類則納入監(jiān)管重點，其中重點監(jiān)管對象占__%，既減輕了工作量，又節(jié)省了行政成本。二是初步實現(xiàn)食品安全監(jiān)管由常態(tài)監(jiān)管向科學(xué)監(jiān)管轉(zhuǎn)變。工商執(zhí)法人員依托互聯(lián)網(wǎng)掌握食品經(jīng)營主體的食品質(zhì)量、電子臺帳等信息；進(jìn)行食品信用信息的采集、錄入、流轉(zhuǎn)、分析，使電子檔案信息為工商機關(guān)開展食品安全執(zhí)法監(jiān)管服務(wù)，著力實現(xiàn)遠(yuǎn)程實時監(jiān)管，力促食品安全監(jiān)管邁上新臺階。三是初步實現(xiàn)食品安全監(jiān)管由常態(tài)監(jiān)管向精確監(jiān)管轉(zhuǎn)變。建立了重點地域、失信食品經(jīng)營主體、風(fēng)險度高的經(jīng)營戶信用信息檔案庫，實現(xiàn)了監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變，確保工商機關(guān)在開展食品安全專項整治或應(yīng)對市場突發(fā)事件中，做到打擊得力，防控到位，精確監(jiān)管，提升了監(jiān)管效能。

一、出臺試行辦法，明確工作內(nèi)容

××工商所為縣工商局推行流通領(lǐng)域食品安全信用分類監(jiān)管辦法試點單位，先行啟動此項工作。按照縣工商局《××縣工商系統(tǒng)流通領(lǐng)域食品安全信用分類監(jiān)管辦法（試行）》，逐項細(xì)化各項制度，明確了食品安全信用分類監(jiān)管的工作流程和具體內(nèi)容：一是信用評級。根據(jù)《流通領(lǐng)域食品安全信用評估計分標(biāo)準(zhǔn)》，對轄區(qū)內(nèi)的食品經(jīng)營主體進(jìn)行信用評價，按照評出的不同分值由高到低依次分為a、b、c、d四個類別，將重點區(qū)域重點行業(yè)等風(fēng)險度較高的經(jīng)營主體劃分為t類風(fēng)險監(jiān)管對象，分別計為a(t)、b（t）、c（t）、d（t）類。二是匯總備案。工商所把信用評價情況摘要錄入電腦，建立《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管臺帳》，由縣局市場合同股匯總備案，建立全縣食品安全監(jiān)管信息庫。三是日常巡查?！痢凉ど趟鶕?jù)不同的信用類別確定食品經(jīng)營主體的監(jiān)管頻率，擬定巡查計劃，對不同類的食品經(jīng)營主體按不同頻率開展巡查監(jiān)管。四是分類監(jiān)管。對a類經(jīng)營主體實行信用激勵，予以重點扶持；對b類經(jīng)營主體實行信用預(yù)警，予以引導(dǎo)規(guī)范；對c類經(jīng)營主體實行信用懲誡，予以重點跟蹤；對d類經(jīng)營主體實行信用淘汰，予以嚴(yán)格責(zé)令整改或取消經(jīng)營資格。

二、著力建章立制，明確工作規(guī)范。

××工商所全面實施縣工商局《流通領(lǐng)域食品安全信用分類監(jiān)管辦法》和《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類評估計分標(biāo)準(zhǔn)》，落實《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類評估計分表》、《流通領(lǐng)域食品安全信用分類審核表》、《流通領(lǐng)域食品安全信用類別調(diào)整審核表》、《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管匯總表》、《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管臺賬》、《食品安全信用監(jiān)管巡查評估記錄》等各項配套措施，確保監(jiān)管工作流程規(guī)范，各項工作順利有效實施。

三、實行試點先行，推動工作開展

××縣工商局××工商所堅持先行先試，通過創(chuàng)新工作機制，運用現(xiàn)代化信息技術(shù)手段，作為縣工商局的試點單位，率先推行食品安全信用分類監(jiān)管工作，努力強化流通領(lǐng)域食品安全監(jiān)管，取得了初步成效，實現(xiàn)“三個初步轉(zhuǎn)變”：一是初步實現(xiàn)食品安全監(jiān)管由常態(tài)監(jiān)管向分類監(jiān)管轉(zhuǎn)變。將a類食品經(jīng)營主體納入一般巡查對象，其他類則納入監(jiān)管重點，其中重點監(jiān)管對象占__%，既減輕了工作量，又節(jié)省了行政成本。二是初步實現(xiàn)食品安全監(jiān)管由常態(tài)監(jiān)管向科學(xué)監(jiān)管轉(zhuǎn)變。工商執(zhí)法人員依托互聯(lián)網(wǎng)掌握食品經(jīng)營主體的食品質(zhì)量、電子臺帳等信息；進(jìn)行食品信用信息的采集、錄入、流轉(zhuǎn)、分析，使電子檔案信息為工商機關(guān)開展食品安全執(zhí)法監(jiān)管服務(wù)，著力實現(xiàn)遠(yuǎn)程實時監(jiān)管，力促食品安全監(jiān)管邁上新臺階。三是初步實現(xiàn)食品安全監(jiān)管由常態(tài)監(jiān)管向精確監(jiān)管轉(zhuǎn)變。建立了重點地域、失信食品經(jīng)營主體、風(fēng)險度高的經(jīng)營戶信用信息檔案庫，實現(xiàn)了監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變，確保工商機關(guān)在開展食品安全專項整治或應(yīng)對市場突發(fā)事件中，做到打擊得力，防控到位，精確監(jiān)管，提升了監(jiān)管效能。

一、出臺試行辦法，明確工作內(nèi)容

××工商所為縣工商局推行流通領(lǐng)域食品安全信用分類監(jiān)管辦法試點單位，先行啟動此項工作。按照縣工商局《××縣工商系統(tǒng)流通領(lǐng)域食品安全信用分類監(jiān)管辦法（試行）》，逐項細(xì)化各項制度，明確了食品安全信用分類監(jiān)管的工作流程和具體內(nèi)容：一是信用評級。根據(jù)《流通領(lǐng)域食品安全信用評估計分標(biāo)準(zhǔn)》，對轄區(qū)內(nèi)的食品經(jīng)營主體進(jìn)行信用評價，按照評出的不同分值由高到低依次分為a、b、c、d四個類別，將重點區(qū)域重點行業(yè)等風(fēng)險度較高的經(jīng)營主體劃分為t類風(fēng)險監(jiān)管對象，分別計為a(t)、b（t）、c（t）、d（t）類。二是匯總備案。工商所把信用評價情況摘要錄入電腦，建立《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管臺帳》，由縣局市場合同股匯總備案，建立全縣食品安全監(jiān)管信息庫。三是日常巡查。××工商所根據(jù)不同的信用類別確定食品經(jīng)營主體的監(jiān)管頻率，擬定巡查計劃，對不同類的食品經(jīng)營主體按不同頻率開展巡查監(jiān)管。四是分類監(jiān)管。對a類經(jīng)營主體實行信用激勵，予以重點扶持；對b類經(jīng)營主體實行信用預(yù)警，予以引導(dǎo)規(guī)范；對c類經(jīng)營主體實行信用懲誡，予以重點跟蹤；對d類經(jīng)營主體實行信用淘汰，予以嚴(yán)格責(zé)令整改或取消經(jīng)營資格。

二、著力建章立制，明確工作規(guī)范。

××工商所全面實施縣工商局《流通領(lǐng)域食品安全信用分類監(jiān)管辦法》和《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類評估計分標(biāo)準(zhǔn)》，落實《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類評估計分表》、《流通領(lǐng)域食品安全信用分類審核表》、《流通領(lǐng)域食品安全信用類別調(diào)整審核表》、《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管匯總表》、《流通領(lǐng)域食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管臺賬》、《食品安全信用監(jiān)管巡查評估記錄》等各項配套措施，確保監(jiān)管工作流程規(guī)范，各項工作順利有效實施。

三、實行試點先行，推動工作開展