導(dǎo)語：如何才能寫好一篇行政合理原則論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、“學(xué)術(shù)失范”的社會學(xué)闡釋

學(xué)術(shù)規(guī)范是一個以學(xué)術(shù)界和學(xué)術(shù)共同體的大致認(rèn)同和確認(rèn)為前提的，具有歷史繼承性和動態(tài)性的系統(tǒng)，是在長期的科研學(xué)術(shù)活動中形成的多維度、多層次的道德公約和行為準(zhǔn)則，是一個具有普適性的指示系統(tǒng)，要求學(xué)術(shù)界和學(xué)術(shù)共同體必須嚴(yán)格遵守。其內(nèi)涵豐富，絕非僅僅指學(xué)術(shù)研究的道德規(guī)范和學(xué)術(shù)論文的格式規(guī)范。

1897年法國社會學(xué)家迪爾卡姆（EmileDurkheim）將“失范”一詞引入社會學(xué)，描述的社會規(guī)范和社會價值出現(xiàn)不協(xié)調(diào)時的一種混亂無序的社會狀態(tài)，他將失范注釋為：“一種準(zhǔn)規(guī)范缺乏、含混或者社會規(guī)范變化多端，以致不能為社會成員提供指導(dǎo)的社會情境“失范只是暫時的規(guī)則匱乏狀態(tài)，社會習(xí)俗仍舊可以規(guī)定和協(xié)調(diào)的社會器官和功能及其相互關(guān)系。（社會分工論，1893）“能夠限制個體欲望的特殊規(guī)范類型的缺席狀態(tài)”（自殺論，1897）?？梢?，失范是一種制度性，文化價值和道德倫理性的規(guī)則缺席或弱化的狀態(tài)。借用社會學(xué)“失范”理論“學(xué)術(shù)失范”表現(xiàn)為特定時期發(fā)生在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的、學(xué)術(shù)規(guī)范的弱化甚至喪失的一種無序狀態(tài)。學(xué)術(shù)失范的表現(xiàn)各式各樣，作為學(xué)術(shù)研究成果之一的學(xué)位論文失范也屬于其范疇。

二、行政管理專業(yè)本科學(xué)位論文學(xué)術(shù)失范的主要表現(xiàn)

行政管理專業(yè)本科學(xué)位論文的學(xué)術(shù)失范的主要表現(xiàn)為四類：

（一）學(xué)術(shù)道德層面的失范

學(xué)術(shù)道德規(guī)范是指學(xué)界或?qū)W術(shù)共同體在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時，應(yīng)該具備的學(xué)術(shù)理想和核心價值觀念以及從事科學(xué)研究應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)倫理準(zhǔn)則，強調(diào)的是一種嚴(yán)于律己的境界。行政管理專業(yè)本科生學(xué)術(shù)道德失范突出表現(xiàn)為不尊重他人勞動成果，截取拼湊和大篇幅抄襲剽竊的現(xiàn)象；或采取改頭換面篡改、編造、杜撰科研數(shù)據(jù)或參考文獻(xiàn)的現(xiàn)象。如此往復(fù)，大量低水平重復(fù)和學(xué)術(shù)垃圾導(dǎo)致了學(xué)術(shù)泡沬的產(chǎn)生，其危害不言而喻。

（二）學(xué)術(shù)研究程序?qū)用媸Х?/p>

學(xué)術(shù)研究程序規(guī)范包括選題要求、文獻(xiàn)調(diào)研、形成假說或觀點的要求、術(shù)語界定的要求、制定研究計劃的要求、收集和篩選資料的要求、擬定大綱的要求、格式行文的要求。程序性的失范其實是論文寫作過程中的操作技術(shù)性的失范。行政管理專業(yè)學(xué)位論文多數(shù)是對已學(xué)理論的梳理或重組，缺乏實證性、創(chuàng)新性；對文獻(xiàn)的檢索搜集不夠，積累不夠充分，對相關(guān)領(lǐng)域、相關(guān)研究的前沿和動態(tài)了解不足，選題缺乏新意和深度；學(xué)科的強應(yīng)用性決定了部分選題開展須建立在社會調(diào)查的基礎(chǔ)上，而多數(shù)學(xué)生懶于調(diào)查實踐、閉門造車，甚至編造數(shù)據(jù)，主觀臆造論文結(jié)論；參考文獻(xiàn)數(shù)量較少和質(zhì)量不高，外文資料的搜集不足，對文獻(xiàn)缺乏批判性和整體性的把握，所選文獻(xiàn)的信度沒有基本的判斷，文獻(xiàn)綜述不到位等。

（三）學(xué)術(shù)研究方法層面失范

“科學(xué)研究方法論探討科學(xué)研究的發(fā)生、形成、檢驗以及評價的方法論問題，以期在理論和實踐之間架起一座方法論的橋梁。不同的研究方法都有其自身的研究價值和學(xué)科特性，行政管理學(xué)在其學(xué)科發(fā)展過程中形成了三種研究取向，分別為解釋性研究、詮釋性研究和批判性研究。研究方法上以概念演繹和理論分析為主，缺乏科學(xué)主義的實證思維方式，缺乏方法論和研究方法的訓(xùn)練，尤其是實證研究方法的訓(xùn)練。行政管理專業(yè)本科生學(xué)位論文的研究和寫作過程中，幾乎沒有涉及研究方論的運用，有部分同學(xué)文章中提到研究方法的應(yīng)用，但是顯然不懂研究方法論和研究方法的關(guān)系。

（四）學(xué)術(shù)制度層面失范

制度規(guī)范是學(xué)術(shù)規(guī)范制度化的產(chǎn)物，是保證學(xué)術(shù)研究的價值得以實現(xiàn)的明文規(guī)定，具有約束性和強制性。主要包括程序規(guī)范，管理規(guī)范、評審規(guī)范和處罰規(guī)范等。目前，行政管理專業(yè)本科學(xué)位論文存在的制度性失范，主要是日常論文管理工作的統(tǒng)籌不夠科學(xué)，在相對較短的時間內(nèi)，安排學(xué)生實習(xí)、有指導(dǎo)論文進(jìn)展、另外兼顧學(xué)生就業(yè)；評審規(guī)范設(shè)置相對科學(xué)合理，但是評審制度落實有待改進(jìn)，使得評審不夠嚴(yán)格，有效的監(jiān)控流于形式，對違規(guī)者的處罰力度不夠，起不到防范的作用。

三、行政管理專業(yè)本科生學(xué)位論文失范原因探究

（一）生態(tài)因素：先天的規(guī)范缺失和后天能量釋放不足

從行政管理學(xué)學(xué)科建設(shè)和學(xué)科教育發(fā)展歷程以及我國學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的歷程來看，該學(xué)科學(xué)術(shù)規(guī)范先天不足，后天功能萎縮。我國行政管理學(xué)科教育和學(xué)科建設(shè)以及學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)歷程二者在時間上錯位，學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)晚于學(xué)科教育和學(xué)科建設(shè)，以致起步的符合中國實際的行政管理學(xué)術(shù)活動在十多年的進(jìn)行中無章可循、無范可模；在行政管理學(xué)科發(fā)展中，忽視了行政管理專業(yè)學(xué)科特色的學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，而且長時間的討論和爭鳴，沒有明確權(quán)威的規(guī)范加以規(guī)制行政管理學(xué)的學(xué)術(shù)研究。行政管理學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范的功能發(fā)揮不夠充分，基本規(guī)范的實操內(nèi)容沒有很好的得到普及，本來具有的正能量沒有得到很好的釋放，功能趨于萎縮。

（二）價值因素：價值觀偏離和規(guī)范內(nèi)化的失敗

在社會轉(zhuǎn)型期，受到西方功利主義價值觀的負(fù)面影響和學(xué)術(shù)規(guī)范價值內(nèi)化失敗，導(dǎo)致功利主義和實用主義作祟，使學(xué)生越來越重視實用價值和實際利益，價值觀偏離了學(xué)術(shù)研究的核心價值觀。這是因為行政管理學(xué)科課程體系設(shè)置不夠合理，直接導(dǎo)致學(xué)生科研基礎(chǔ)能力的知識欠缺；教學(xué)方式傳統(tǒng)，學(xué)生的探索創(chuàng)新能力、社會實踐能力不足；寬松的學(xué)生管理和評價制度缺乏有力的外在監(jiān)督，使學(xué)生順利畢業(yè)，但是難以就業(yè)，求職時“萬金油”專業(yè)顯得毫無競爭力、加上外在就業(yè)環(huán)境的嚴(yán)峻沖擊，學(xué)生浮躁的心變得躁動，部分學(xué)生疏于學(xué)業(yè)參加沒有任何挑戰(zhàn)的社會鍛煉，部分學(xué)生致力于死記硬背備戰(zhàn)考研，努力提高自己的敲門磚，各屆學(xué)生如此往復(fù)地為現(xiàn)實利益奮斗著，現(xiàn)實利益的實現(xiàn)成了學(xué)生的核心價值觀，由學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)化的學(xué)術(shù)求真意識、學(xué)術(shù)創(chuàng)新精神從未和他們有過任何交集。

（三）能力因素：學(xué)生自身科研積累和科研能力不足

基于我國高等教育法的要求，本科生應(yīng)具有從事本專業(yè)實際工作和研究工作的“初步能力。但本科生的關(guān)注重點則是通過順利畢業(yè)，迅速找到心儀的工作，普遍對如何提高學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)能力不感興趣。本科生普遍缺乏問題意識和質(zhì)疑精神，習(xí)慣人云亦云；資料檢索和文獻(xiàn)鑒別、文獻(xiàn)批判、文獻(xiàn)整合綜述能力不足，通過分析、鑒別社會現(xiàn)象與其關(guān)鍵影響因素之間的關(guān)系，構(gòu)建研究假設(shè)、模型能力欠缺，選擇適宜測量指標(biāo)，設(shè)計調(diào)查問卷和抽樣方案的能力有待提高；力、和學(xué)術(shù)話語表達(dá)能力需加強；極為重要的是論文的科技創(chuàng)新能力和方法論理論和實踐訓(xùn)練的極度欠缺。

四、行政管理專業(yè)學(xué)位論文失范的矯正對策

（一）注重過程監(jiān)督和管理

本科畢業(yè)論文工作不是一般的等同于學(xué)科課程的教學(xué)工作，而是一個循序漸進(jìn)的，須長期規(guī)劃的動態(tài)師生互動和學(xué)生成長過程。要樹立大論文觀念，即把本科生畢業(yè)論文作為凝聚其基本科研能力的體現(xiàn)，對本科生科研能力的培養(yǎng)貫穿大學(xué)四年全過程，時間長、方面多、環(huán)節(jié)多，做好過程控制和管理非常重要。在總體培養(yǎng)思路不變的前提下，進(jìn)一步，把上述過程分解為若干階段，明確每個階段的任務(wù)，實施路徑和應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，真正形成前呼后應(yīng)的遞進(jìn)關(guān)系。要根據(jù)培養(yǎng)要求，細(xì)化具體內(nèi)容，制定相應(yīng)措施，做到培養(yǎng)過程有布置、有檢查、有督促、有評價、有激勵，不斷促進(jìn)學(xué)生科研能力的提升。

（二）加強學(xué)術(shù)道德教育，培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲凶黠L(fēng)和態(tài)度

治理行政管理學(xué)術(shù)學(xué)位論文失范要從大學(xué)入學(xué)開始抓起。針對行政管理專業(yè)本科生的教育，學(xué)術(shù)界和高校要結(jié)合我國轉(zhuǎn)型時期新的時代特點不斷促進(jìn)學(xué)科的自身建設(shè)和發(fā)展，引領(lǐng)行政管理學(xué)界逐漸形成“求真、創(chuàng)新”的良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣，建設(shè)專門的行政管理學(xué)學(xué)科特點學(xué)術(shù)研究規(guī)范，通過多種手段，切實落實在新一屆行政管理本科生的教育管理過程中，使這種規(guī)范通過長時間的約束逐漸內(nèi)化為學(xué)生的一種自覺行為和科學(xué)基本素養(yǎng)。另外，以本科生導(dǎo)師制為先導(dǎo)，從大學(xué)一年級開始，在重視基礎(chǔ)知識教育的同時，要有意識地開展專業(yè)化的研究方向的引導(dǎo)工作，讓學(xué)生了解導(dǎo)師的研究取向，最好能參與學(xué)術(shù)課題的相關(guān)活動，體驗和模擬科研的操作，激發(fā)學(xué)生的科研興趣和熱情。

（三）建立相應(yīng)課程及考評體系，奠定論文寫作基礎(chǔ)

遵循因材施教和循序漸進(jìn)的規(guī)律，科學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)籌本科生教育的培養(yǎng)階段和教學(xué)管理計劃。各高校要根據(jù)自身學(xué)校的類別、培養(yǎng)目標(biāo)等，建立科學(xué)的行政管理學(xué)課程評估體系，合理評估現(xiàn)有的課程設(shè)置，根據(jù)不同需求合理設(shè)置公共基礎(chǔ)及通識類課程模塊、專業(yè)核心課程模塊、專業(yè)基礎(chǔ)課程模塊、專業(yè)方法與技能課程等模塊的權(quán)重，加強學(xué)生基礎(chǔ)知識的積累，為學(xué)術(shù)研究提供基礎(chǔ)支撐。重點要協(xié)調(diào)理論課程和實踐課程之間的比例關(guān)系，均衡定性課程和定量課程的比例。加強過程性評價的考核方式，將學(xué)年論文、社會實踐調(diào)查報告與畢業(yè)論文融為一體，在研究生入學(xué)考試時凸顯本科學(xué)術(shù)研究成果的重要性，實際考察學(xué)生的基礎(chǔ)科研積累和科研訓(xùn)練狀況。

（四）遵循科研訓(xùn)練漸進(jìn)原則，提升科研素養(yǎng)

在本科生教育階段就應(yīng)該科學(xué)規(guī)劃，將畢業(yè)論文撰寫要求的基本素養(yǎng)融入到整個學(xué)科教育和培養(yǎng)過程中，以必修學(xué)分的形式要求學(xué)生積累基本的科研素養(yǎng)，有了這種平時的積累并將平時的學(xué)術(shù)積累滲透到畢業(yè)論文中，就可以一定程度上減少論文撰寫環(huán)節(jié)的孤立和滯后，而且也可減輕指導(dǎo)教師的工作強度，以提高論文的指導(dǎo)質(zhì)量，進(jìn)而提升論文水平。具體來講，就是要樹立大論文觀念，科學(xué)規(guī)劃，建立本科畢業(yè)論文工作的一般范式，將整個本科教育階段分為有機聯(lián)系的整體，把本科一、二年級作為專業(yè)基礎(chǔ)理論知識的儲備階段，奠定論文開展的知識性功底；在三年級開始以畢業(yè)論文寫作的流程為模擬，完成課程論文的考核，進(jìn)而將基本學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)化到學(xué)生的科研行動中。

（五）完善和落實相關(guān)制度，規(guī)約關(guān)聯(lián)主體的相應(yīng)行為

篇2

Abstract： Small and medium-sized regional securities firms belong to capital-intensive companies， which results that the funds management has a central place in the management and control activities for the regional securities company. The paper presents "concentration+administrative" capital management mode， conducts argument and analyzes the logic structure and characteristics.

關(guān)鍵詞： 證券公司；“集中+行政”模式；資金管理

Key words： securities companies；"concentration+administrative" mode；fund management

中圖分類號：F83 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0161-02

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作者簡介：陳勝軍（1966-），男，湖北武穴人，江蘇省會計學(xué)會，高級會計師，研究方向為財務(wù)理論與實務(wù)。

0 引言

隨著我國市場化導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革的逐步深化，證券公司規(guī)模和業(yè)務(wù)日趨龐大，截止至2011年12月31日，全國共有證券公司109家，與1995年相比，增加了十幾倍，其中80%的證券公司為中小區(qū)域性證券公司。我們知道，區(qū)域性證券公司屬于資金密集型的公司，財務(wù)管理尤其是資金管理是公司內(nèi)部管理的核心內(nèi)容。要實現(xiàn)長久穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展，研究區(qū)域性證券公司資金管理模式有利于提升整體管理水平，就必須將資金管理控制放在首要位置，必須高度重視資金管理控制方面的問題。論文針對區(qū)域性證券公司的特點，設(shè)計一套適應(yīng)符合其特征的“集中+行政”資金管理模式。

1 資金管理模式設(shè)計原則與各類匹配關(guān)系

區(qū)域性證券公司資金管理模式設(shè)計應(yīng)遵循原則：①整體性原則。證券公司的資金管理制度必須充分涉及到對公司各部門各營業(yè)部的控制，既要符合公司的長期規(guī)劃，又要注重公司的短期目標(biāo)，還要與公司的其他管理制度相協(xié)調(diào)；②成本效益原則。對實行資金管理時要考慮成本和效益相配比的因素，在進(jìn)行模式設(shè)計時，不能一味追求模式的先進(jìn)性，力求以較少的成本；③管理規(guī)模合適性原則。區(qū)域性證券公司實行資金集中管理是為了企業(yè)更加良好運行而服務(wù)，制定集中度適中的方案，從而達(dá)到資金集中管理應(yīng)有的效果；④與戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)匹配原則。區(qū)域性證券公司的戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)與全國性證券公司不同，資金管理存在的問題也各不相同，另外，還要針對資金管理中的薄弱環(huán)節(jié)，針對容易出錯得細(xì)節(jié)，提出針對公司切實有效的對策和方案；⑤可操作性原則。證券公司選擇的資金集中管理模式必須結(jié)合各公司的實際情況，其中的方法、手段必須是具體的、可操作性強的。

區(qū)域性證券公司資金管理模式需要與戰(zhàn)略、運營、內(nèi)部控制和全面預(yù)算進(jìn)行匹配。資金管理模式與各類匹配的總體關(guān)系如何呢？①資金管理模式與戰(zhàn)略是一種目標(biāo)導(dǎo)向關(guān)系，公司的戰(zhàn)略目標(biāo)決定公司的資金管理模式。區(qū)域性證券公司強調(diào)中央集權(quán)，采用一級法人治理結(jié)構(gòu)下的控制模式；②資金管理模式與運營是一種主體支持關(guān)系，資金管理模式為公司的業(yè)務(wù)運營服務(wù)，運營管理是主體，資金管理模式是輔體；區(qū)域性證券公司運營管理不同于制造企業(yè)，其特點是顯性機器流程少而隱性人腦流程多，因此，資金流程實時管理十分重要；③資金管理模式與內(nèi)部控制是一種保障條件關(guān)系，資金管理模式中需要構(gòu)建資金管理的內(nèi)部系統(tǒng)作為安全保障。區(qū)域性證券公司十分強調(diào)資金管理的內(nèi)部控制建設(shè)和保障，可以理解資金管理的內(nèi)部控制是區(qū)域性證券公司最重要內(nèi)部控制系統(tǒng)；④資金管理模式與全面預(yù)算是一種工具功能關(guān)系，資金管理模式需要借助于全面預(yù)算工具實施，因此可以說全面預(yù)算是資金管理的一種工具。區(qū)域性證券公司由于層級不多和規(guī)模有限，因此，區(qū)域性證券公司全面預(yù)算多采用準(zhǔn)利潤中心或成本中心方式授權(quán)編制、修訂和考核。

2 “集中+行政”資金管理模式的選擇理由

根據(jù)區(qū)域性證券公司資金管理模式的選擇原則和與各類管理匹配要求，我們認(rèn)為區(qū)域證券資金管理模式合理的選擇――“集中+行政”模式。論證理由如下：①集中模式是證券公司資金管理的唯一選擇。證券行業(yè)有別于其他非金融行業(yè)，資金管理在財務(wù)管理中處核心地位。因此，集中式資金管理模式是所有證券公司的首選，甚至于其他所有金融類企業(yè)（如商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、租賃公司、公共基金公司等）的首選。證券行業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)，有著自己的一些經(jīng)營特征，比如高風(fēng)險、高資金量等，這些都會對其資金管理模式的選擇產(chǎn)生影響。②行政模式是區(qū)域性證券公司有別于全國綜合性證券公司資金管理模式的特點。不同類型的證券公司需要選擇不同類型的資金管理模式。與區(qū)域性證券公司概念相對的是全國性證券公司，這類證券公司（例如中信證券）網(wǎng)點地域分布十分廣，管理空間跨度較大，因此這類公司比較適合使用寬松的資金管理模式。相反，區(qū)域性證券公司除了具有證券公司的一般特點外，還具有網(wǎng)點分布區(qū)域化、規(guī)模中小化、業(yè)務(wù)較為單一這樣的特點，導(dǎo)致其資本效率低、創(chuàng)新力不強、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理控制存在不足等缺陷。針對區(qū)域性證券公司的這些特點，此類公司可以選擇較緊的“集中+行政”的模式進(jìn)行資金管理。③“集中+行政”的模式是區(qū)域性證券公司考慮“原則”和“匹配要求”的合理選擇?；谏鲜鲈瓌t和匹配要求，區(qū)域性證券公司就要選擇小快靈的特色，就要選擇安全性和快速性的要求，就要選擇既考慮分部的積極性又考慮總部的權(quán)威性兩者關(guān)系的要求。

3 “集中+行政”模式邏輯框架與特點

3.1 “集中+行政”模式邏輯框架 區(qū)域性證券公司“集中+行政”的資金管理模式邏輯框架主要體現(xiàn)為：

①資金管理內(nèi)容由六部分組成：客戶資金管理、總部對分部資金管理、財務(wù)計劃與預(yù)算、資金內(nèi)部控制系統(tǒng)、IT技術(shù)的支持管理。②公司的組織模式選擇一種半職能半事業(yè)部的組織形式。何為半職能半事業(yè)部的組織形式呢？就是區(qū)域性證券公司的各業(yè)務(wù)部屬于類事業(yè)部組織，但是又不同于全國綜合性證券公司的業(yè)務(wù)部，具有完整的事業(yè)部的功能。③區(qū)域性證券公司責(zé)任中心控制模式是一種類利潤中心的管理模式，即總部對各業(yè)務(wù)部按利潤中心考核，但是考核的利潤不是完整意義上的利潤，有的時候僅僅是成本中心或費用中心。④區(qū)域性證券公司資金使用管理方式選擇比較行政化的收支兩條線和結(jié)算中心模式，相對全國性證券公司的資金使用管理模式更“行政化”。⑤區(qū)域性證券公司“集中”表現(xiàn)形式主要為：資金集中管理；信息集中核算；人員集中委派；預(yù)算集中統(tǒng)御；核算科目集中設(shè)置；重點業(yè)務(wù)總部集中管理。⑥區(qū)域性證券公司“行政”表現(xiàn)形式主要為：資金管理的“行政化”；人員管理的“行政化”；計劃預(yù)算管理“行政化”；重點業(yè)務(wù)管理“行政化”。（見圖1）

3.2 “集中+行政”模式特點 區(qū)域性證券公司已形成清晰明確的“集中+行政”的資金管理模式，總部對各營業(yè)部實行嚴(yán)格的收支兩條線管理?！凹?行政”的資金管理模式具有以下特點：

①屬于偏緊的資金管理方式。區(qū)域性證券公司由于規(guī)模較小，網(wǎng)點區(qū)域分布較為集中，所以總部有能力對各營業(yè)部、子公司的資金收支的全面管理。因此區(qū)域性證券公司實行的是一種偏緊的資金管理方式。

②收支兩條線的管理方式，資金集中在總部統(tǒng)一管理。區(qū)域性證券公司中，營業(yè)部獲得的資金收入直接匯入總部賬戶，同時在營業(yè)部財務(wù)部門記賬，營業(yè)部需要定期上報利潤表便于進(jìn)行績效考核。資金的支出按管理特點分類分為固定費用和專項費用。固定費用主要通過預(yù)算撥付，在費用未發(fā)生時，營業(yè)部一年預(yù)算的總數(shù)存放在總部賬戶，待費用項目實際發(fā)生時，核準(zhǔn)撥付。專項費用需要提前報總部審批，通過之后才可撥款。所以說“集中+行政”的資金管理模式實行收支兩條線的管理方式，并且將資金完全集中于總部統(tǒng)一管理配置。

③部分重點業(yè)務(wù)由總部直接管理和經(jīng)營。區(qū)域性證券公司的營業(yè)部只能經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這項傳統(tǒng)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，公司的投資銀行業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等均由總部直接經(jīng)營。全國綜合性證券公司業(yè)務(wù)的組織管理則與此完全不同，綜合性證券公司的營業(yè)部除了經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外，也可以經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)，總部將營業(yè)部作為純利潤中心進(jìn)行考核。另外，區(qū)域性證券公司總部考慮分部上報的專項資金項目是否批準(zhǔn)時，需要對各個項目的風(fēng)險和收益權(quán)衡配比，做出有利于全公司整體的方案。

④業(yè)務(wù)部門的資金部分屬于“自有資金”，而部分屬于“專項資金”。區(qū)域性證券公司的業(yè)務(wù)部門并不像全國綜合性證券公司的業(yè)務(wù)部門有完全的責(zé)權(quán)利，不屬于純粹的利潤中心。全國性證券公司的業(yè)務(wù)部門對資金的使用有更大的權(quán)力，資金可以通過結(jié)算中心投放或者借貸，自有資金包括經(jīng)營預(yù)算資金和專項預(yù)算的資金，而區(qū)域性證券公司的業(yè)務(wù)部門對資金的使用權(quán)限受很大限制?？偛拷o業(yè)務(wù)部門的資金（即自有資金）僅為“吃飯資金”，而業(yè)務(wù)部門新增業(yè)務(wù)項目所需要的追加資金則為“專項資金”（任務(wù)一旦完成總部要收回）。

4 結(jié)束語

本論文首先論述了區(qū)域性證券公司資金管理模式設(shè)計原則和選擇影響因素。在此基礎(chǔ)上，論文提出區(qū)域性證券公司資金管理模式應(yīng)該選擇“集中+行政”模式，這種模式具有重點業(yè)務(wù)由總部直接管理經(jīng)營、充分給予分部權(quán)限來調(diào)動積極性和市場與行政結(jié)合等特點，符合中小區(qū)域性證券公司規(guī)模不大、業(yè)務(wù)較簡單要求。論文從區(qū)域性證券公司資金管理的客戶資金管理、總部對分部資金管理、財務(wù)計劃與預(yù)算、資金內(nèi)部控制系統(tǒng)、IT技術(shù)的支持管理等六個方面刻畫了資金管理模式邏輯結(jié)構(gòu)。

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篇3

電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文(一)

摘要：我國自動化技術(shù)發(fā)展非常迅速，在冶金業(yè)中的應(yīng)用我國已經(jīng)自主開發(fā)出了具有世界領(lǐng)先水平的核心控制軟件。本文從物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、數(shù)學(xué)模型、自動化系統(tǒng)的集成與創(chuàng)新以及能源管控一體化對冶金工業(yè)自動化技術(shù)作了更深入的分析。

近些年我國自動化專業(yè)技術(shù)的發(fā)展得到了很大的成就，已經(jīng)被推廣至制造業(yè)的應(yīng)用中。并且基于計算機技術(shù)的自動化技術(shù)應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)效益和社會效益中有很顯著的成果。本文主要以冶金工業(yè)自動化技術(shù)為主進(jìn)行分析。

物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在冶金企業(yè)中的應(yīng)用

繼計算機、互聯(lián)網(wǎng)與移動通信網(wǎng)之后，物聯(lián)網(wǎng)被認(rèn)為是世界信息產(chǎn)業(yè)的第三次浪潮，其具有廣闊的發(fā)展前景。但是目前對物聯(lián)網(wǎng)的研究也僅僅停留在概念階段，物聯(lián)網(wǎng)在冶金工業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用存在很多問題，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

(1)研制生產(chǎn)關(guān)鍵特殊傳感器――工業(yè)用傳感器。工業(yè)傳感器能夠?qū)ξ矬w的狀態(tài)和變化進(jìn)行測量或者感知，并將其轉(zhuǎn)化為計算機能夠處理的電子信號。工業(yè)自動檢測和自動控制實現(xiàn)的首要環(huán)節(jié)就是研制生產(chǎn)工業(yè)用傳感器。在現(xiàn)代工業(yè)自動化生產(chǎn)中，必須注重自動化生產(chǎn)過程中的各個參數(shù)的監(jiān)視和控制，從而確保設(shè)備能夠正常工作，并且使產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)到最佳效果，而對各個參數(shù)的監(jiān)視和控制就是通過各種傳感器來實現(xiàn)的。因此，質(zhì)優(yōu)價廉工業(yè)傳感器有助于現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn)體系的構(gòu)建。

(2)通過工業(yè)無線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)布局和建設(shè)工廠傳感網(wǎng)。工業(yè)無線網(wǎng)絡(luò)將傳感器技術(shù)、現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)及無線通信技術(shù)、嵌入式計算技術(shù)、分布式信息處理技術(shù)等結(jié)合起來，它是一種由大量隨機分布的、具有實時感知和自組織能力的傳感器節(jié)點組成的網(wǎng)狀網(wǎng)絡(luò)。繼現(xiàn)場總線之后，工業(yè)無線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是工業(yè)控制系統(tǒng)領(lǐng)域又一熱點技術(shù)，它能夠使工業(yè)測控系統(tǒng)成本得以降低并且能夠使工業(yè)測控系統(tǒng)應(yīng)用范圍得以提高電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文。工業(yè)無線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引起許多國家學(xué)術(shù)界和工業(yè)界的高度重視。

過程控制數(shù)學(xué)模型在冶金自動化中的應(yīng)用

冶金自動化的不斷突破是離不開數(shù)學(xué)模型的。如果把數(shù)學(xué)模型這項技術(shù)掌握了，就拿到了自動化的主動權(quán)和話語權(quán)。因此，要想生產(chǎn)國家急需的鋼鐵產(chǎn)品，就需要高水平的自動化技術(shù)做支持，而發(fā)達(dá)國家在自動化技術(shù)發(fā)展上比較成熟，他們?yōu)榱四撤N目的是不會將其高端技術(shù)轉(zhuǎn)讓出去的，他們所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)基本上都是過時的要不就是有條件限制的技術(shù)。到目前為止，我國的冶金自動化已經(jīng)發(fā)展到一定的水平，開展高端冶金自動化領(lǐng)域數(shù)學(xué)模型的自主創(chuàng)新條件基本成熟，能夠滿足市場的廣泛需求。另外，我國已經(jīng)構(gòu)建了一個富有技術(shù)創(chuàng)新能力的團(tuán)隊，為數(shù)學(xué)模型的自主創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)條件。數(shù)學(xué)模型是對象表征的控制，是對象可執(zhí)行的表述，數(shù)學(xué)模型與信息技術(shù)、工藝能力以及自動化技術(shù)進(jìn)行有機結(jié)合，從而使得數(shù)學(xué)模型的優(yōu)勢更能充分的發(fā)揮出來，因此，數(shù)學(xué)模型通常被稱為自動化與信息化的核心技術(shù)。我國鋼鐵工業(yè)要想生產(chǎn)出國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的鋼材品種，就需要建立高可用性和高精度的數(shù)學(xué)模型。高可用性和高精度的數(shù)學(xué)模型能夠確保產(chǎn)品的質(zhì)量以及節(jié)能效果，促進(jìn)產(chǎn)品可持續(xù)發(fā)展電氣自動化。

過程控制數(shù)學(xué)模型在國內(nèi)鋼鐵行業(yè)的應(yīng)用與發(fā)展，目前還剛剛起步，方興未艾，隨著需求的發(fā)展，未來的數(shù)學(xué)模型還有著極大的發(fā)展空間。從現(xiàn)在起，形成社會的關(guān)注，這對數(shù)學(xué)模型的未來發(fā)展，會起到一定的積極作用。打破數(shù)學(xué)模型的神秘感。相信自己的力量，鼓足自己的信心，模型應(yīng)用從低級向高級逐步發(fā)展，不斷積累技術(shù)，不斷培養(yǎng)人才，踏下心來，抓上幾個項目，就一定能搞出名堂來，收到明顯的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益。發(fā)展以數(shù)學(xué)模型為核心的自動化技術(shù)，是落實科技創(chuàng)造未來的具體體現(xiàn)，也是我國鋼鐵工業(yè)實現(xiàn)新的騰飛的助推器。在過程控制數(shù)學(xué)模型的研發(fā)與應(yīng)用上，要實現(xiàn)重點突破，開發(fā)出有中國特色的數(shù)學(xué)模型產(chǎn)品與技術(shù)，走出一條研制一批，儲備一批，生產(chǎn)一批以科研促生產(chǎn)、以生產(chǎn)出產(chǎn)品、以產(chǎn)品保應(yīng)用的新的可持續(xù)發(fā)展之路來。

以國產(chǎn)化創(chuàng)新型產(chǎn)品與技術(shù)為核心的自動化系統(tǒng)的集成與創(chuàng)新

目前，我國冶金工業(yè)自動化系統(tǒng)的建設(shè)，許多都處于開環(huán)控制或局部閉環(huán)控制階段。而要實現(xiàn)真正意義的自動化系統(tǒng)的集成與創(chuàng)新就要在全過程方面實現(xiàn)真正的閉環(huán)。當(dāng)然，這還要涉及到有關(guān)執(zhí)行機構(gòu)、檢測單元等方面的支持與配合。其核心是國產(chǎn)化的技術(shù)與產(chǎn)品，并廣泛采用國內(nèi)外其他先進(jìn)技術(shù)做支持，以保證整套系統(tǒng)的品質(zhì)與質(zhì)量。如果仍然還是停留在實現(xiàn)局部閉環(huán)控制上，就不能真正稱之為系統(tǒng)的集成與創(chuàng)新。以國產(chǎn)化創(chuàng)新型產(chǎn)品與技術(shù)為核心的自動化系統(tǒng)的集成與創(chuàng)新是在控制系統(tǒng)、控制工程設(shè)計和組態(tài)軟件、工業(yè)通信網(wǎng)絡(luò)、制造管理和執(zhí)行軟件等多方面的基礎(chǔ)上，通過集成與優(yōu)化，實現(xiàn)真正意義上的生產(chǎn)管控一體化和生產(chǎn)過程控制智能化。

能源管控一體化建設(shè)

冶金工業(yè)是耗能大戶，能耗將制約冶金工業(yè)的發(fā)展，我國冶金工業(yè)也正面臨著由粗放型向精細(xì)化轉(zhuǎn)型電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文工作報告。以耗能來核定產(chǎn)能，或許將成為可能。所以整個冶金工業(yè)的節(jié)能降耗、低碳減排工作十分繁重，利用自動化技術(shù)來實現(xiàn)降低能耗，是冶金工業(yè)節(jié)能減排、實現(xiàn)綠色工廠的重要手段之一

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冶金企業(yè)能源管控一體化建設(shè)，如果只停留在數(shù)據(jù)采集階段，那么意義不大。這也是目前已經(jīng)普遍實現(xiàn)的事實。針對冶金工業(yè)能源管控的特點，一是耗能大戶，二是在冶金生產(chǎn)過程中，又伴生出大量的可燃性氣體，如焦?fàn)t煤氣、高爐煤氣、轉(zhuǎn)爐煤氣等。所以能源管控的工作重心是能源使用管理的優(yōu)化、二次能源的安全合理使用、多種能源介質(zhì)統(tǒng)一平臺操作、改變傳統(tǒng)的能源計量方式以及能源安全管理預(yù)警等。能源管控中心建設(shè)的特點是控制模型和管理模型的融合。

參考文獻(xiàn)：

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電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文(二)

摘要：企業(yè)行政管理效率的高低將直接影響企業(yè)的各項工作的開展。行政管理工作涉及面廣，綜合性強，行政管理人員必須把學(xué)習(xí)作為一項重要任務(wù)，做到理論聯(lián)系實際，在實踐中增長才干，同時發(fā)揚務(wù)實求實，注重實效的作風(fēng)。努力健全企業(yè)規(guī)章制度，不斷提高企業(yè)行政管理效率，進(jìn)而為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。本文探討了企業(yè)的行政管理工作方法電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文。

做好現(xiàn)代企業(yè)的行政管理工作，有利于合理分配人力物力資源，提高員工工作積極性，降低企業(yè)的資源浪費，提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的高速發(fā)展，擴大企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，對企業(yè)的意義極大，要合理解決這一問題，就需要我們從各方面出發(fā)，對管理人員、管理部門、管理制度進(jìn)行合理的優(yōu)化，從而提高整個行政管理的效率。

企業(yè)行政管理的意義

有利于增強企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力

各企業(yè)的順利發(fā)展都會為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，在改革開放以來，我國的經(jīng)濟(jì)取得了迅猛發(fā)展，這為企業(yè)的發(fā)展既帶來了機遇也帶來了挑戰(zhàn)。目前，每個企業(yè)都在加強與有效落實我國各項經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思想與戰(zhàn)略任務(wù)，而這些思想與任務(wù)都要通過企業(yè)的行政管理來推動。各企業(yè)只有合理設(shè)置行政管理制度、結(jié)構(gòu)體制，有效加強行政管理工作，才能改變以往企業(yè)行政管理部門無章可循的現(xiàn)象，才能激發(fā)行政管理部門的工作人員的工作熱情，使他們深入基層，了解各部門的工作流程與業(yè)務(wù)范圍，從而制定出符合企業(yè)發(fā)展需要的各項管理方法與規(guī)章制度

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企業(yè)各部門在行政管理部門的溝通與協(xié)調(diào)下，也會始終處于良性的運作狀態(tài)，這樣可以使企業(yè)更好地適應(yīng)形勢發(fā)展的需要，推動企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

有助于促進(jìn)企業(yè)自身的發(fā)展和我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給企業(yè)行政管理帶來諸多的問題與困難，這些問題與困難都在一定程度上阻礙企業(yè)的發(fā)展電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文工作報告。為了使企業(yè)更好地適應(yīng)現(xiàn)階段新形勢的發(fā)展，各企業(yè)都會加強行政管理行，以增強企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)加強行政管理，努力同相關(guān)部門及協(xié)作單位建立良好的溝通合作關(guān)系，給企業(yè)自身提供良好的發(fā)展空間和穩(wěn)定的內(nèi)外部環(huán)境，擴大企業(yè)的發(fā)展模，使企業(yè)做強做大。此外，加強行政管理通過各種方法解決企業(yè)員工在工作上遇到的一些難題和生活中遇到的困難，通過人性關(guān)愛，使員工感受到單位的溫暖，從而提升他們的奉獻(xiàn)精神，使他們快樂的融入到企業(yè)這個大家庭中，并自覺為企業(yè)貢獻(xiàn)自己的力量，從而保障企業(yè)健康和諧的發(fā)展，也推動了我國社會經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。

提高企業(yè)的行政管理工作的方法

建立有效的行政管理模式

企業(yè)良好運行的關(guān)鍵是保持行政管理工作的合理性。所以，選擇和設(shè)計符合企業(yè)內(nèi)外特點的組織機構(gòu)是保證行政命令貫徹的重要前提。因此，合理選擇與設(shè)計行政組織機構(gòu)與行政管理科學(xué)化密不可分，實施企業(yè)的規(guī)范化管理，必須堅持科學(xué)性和實用性的原則，合理建構(gòu)企業(yè)的行政管理部門，強化企業(yè)的內(nèi)部管理職能，將行政與管理合理有效的進(jìn)行結(jié)合，建立有效的行政管理模式。

堅持科學(xué)合理的企業(yè)管理方法

企業(yè)的行政管理部門要根據(jù)企業(yè)自身的實際情況建立和完善企業(yè)的績效評估、目標(biāo)管理和成本核算等制度。同時在企業(yè)運行的過程中，建立完善的績效評價標(biāo)準(zhǔn)，形成公平、競爭的平臺。這個平臺上充滿競爭、激勵、開放、交流的特征，管理者不完全控制員工做事情的方式，而去衡量做事情的結(jié)果。對于企業(yè)項目建設(shè)，進(jìn)行科學(xué)化的管理和監(jiān)督。高度重視成本預(yù)算，合理進(jìn)行預(yù)測?？茖W(xué)地對管理人員和員工的工作業(yè)績進(jìn)行衡量，充分提高企業(yè)的運行效率。

加強企業(yè)行政管理的溝通與協(xié)作

在企業(yè)運行過程中，加強各個環(huán)節(jié)之間的溝通非常重要。溝通包括縱向溝通和橫向溝通?？v向溝通分為與上級領(lǐng)導(dǎo)、下屬、部門溝通。與上級溝通，要充分領(lǐng)悟上級領(lǐng)導(dǎo)的表述或潛在的含義，明確問題的實質(zhì)，同時要將自己和下級部門的觀點清晰地傳達(dá)給上級領(lǐng)導(dǎo)。要有較好的觀察分析能力和表達(dá)能力，方能與上級領(lǐng)導(dǎo)步調(diào)一致，行之有效地開展工作電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文。與下級溝通，主要是執(zhí)行上級領(lǐng)導(dǎo)的決議以及收集下級部門各項信息，需要有較強的組織能力和靈活的變通能力，緩解可能出現(xiàn)的矛盾和分歧。橫向溝通包括與企業(yè)內(nèi)部相關(guān)職能部門、與關(guān)系企業(yè)的窗口部門和外界媒體及政府機關(guān)的溝通等，務(wù)必真誠、謙虛、謹(jǐn)慎，為企業(yè)爭取良好的外部環(huán)境。在管理實踐中堅持以溝通協(xié)調(diào)為紐帶堅持以人為本，營造融洽的人際關(guān)系，協(xié)調(diào)各方面的利益，加強協(xié)作，提高經(jīng)濟(jì)效益。

創(chuàng)新企業(yè)行政管理體制機制

當(dāng)前，要想更好地應(yīng)對企業(yè)之間的激烈競爭，創(chuàng)新企業(yè)行政管理體制機制非常重要。由于受到傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國企業(yè)行政管理制度還不夠完善。要想適應(yīng)當(dāng)前社會的發(fā)展，就必須進(jìn)行行政管理制度改革，制定出適合當(dāng)前運營狀態(tài)，且能夠提高員工工作效率的行政管理制度。首先，要積極健全企業(yè)行政管理領(lǐng)導(dǎo)體制。一個企業(yè)要想獲得發(fā)展，就必須擁有完善的行政管理領(lǐng)導(dǎo)體。制定一套符合企業(yè)自身實際情況的監(jiān)督體制，以確保監(jiān)督各部門的實際工作情況，使得各部門各司其職，各負(fù)其責(zé)；其次，積極完善企業(yè)行政管理中的其他規(guī)章制度。良好的企業(yè)管理制度一定會保證企業(yè)健康有效的發(fā)展。企業(yè)要想取得發(fā)展就必須重視企業(yè)行政管理制度的建設(shè)。通過制度建設(shè)正本清源，成為企業(yè)員工明確遵守的信條，從而保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的不斷提升。

提高企業(yè)行政管理部門的人員素質(zhì)

行政管理部門擁有優(yōu)秀的有素質(zhì)的人才是企業(yè)健康發(fā)展的需要，是企業(yè)提高競爭能力的基石。企業(yè)中的行政管理人員一定要具備較高的素質(zhì)和熟練的業(yè)務(wù)水平，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善行政管理人員的招聘機制，盡可能的選拔一批優(yōu)秀的行政管理人才來企業(yè)工作。加大對現(xiàn)有行政管理人員的培訓(xùn)力度，以提升行政管理人員的整體素質(zhì)。首先，提高企業(yè)員工的服務(wù)意識。企業(yè)行政管理部門的意義就是服務(wù)于企業(yè)，行政管理部門是否能夠與企業(yè)的企業(yè)部門密切的合作。因此，要不斷提高企業(yè)行政管理人員的服務(wù)職責(zé)，保證企業(yè)行政管理工作的順利開展；其次，加強對企業(yè)行政管理人員的培訓(xùn)。企業(yè)可以根據(jù)自身的條件讓企業(yè)行政管理人員到兄弟企業(yè)或者國外企業(yè)進(jìn)行培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高自身的能力；再次，企業(yè)行政管理團(tuán)隊的建立務(wù)必要選用德才兼?zhèn)涞墓芾砣瞬?，在選取過程中要務(wù)必保證過程透明化，這樣才能保證管理隊伍的整體素質(zhì)。

加快企業(yè)行政管理工作信息化的進(jìn)程

企業(yè)行政管理工作應(yīng)著眼企業(yè)信息化的發(fā)展的需求和趨勢，推進(jìn)信息化建設(shè)，使其成為企業(yè)發(fā)展的強大推動力。首先，通過辦公自動化、ERP等軟件逐步實現(xiàn)網(wǎng)上辦公，借助于無線上網(wǎng)的筆記本電腦、平板電腦、智能手機等隨身攜帶的終端設(shè)備，只要在網(wǎng)絡(luò)信號覆蓋的任何地方、任何時間均可上網(wǎng)辦公、處理事物電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文工作報告。也就是說，辦公地點不固定在辦公室，而是在網(wǎng)絡(luò)覆蓋的任何地方。這種改變將使企業(yè)行政管理人員的工作方式更為方便、工作效率得到極大提高

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其次，引入可視電話、可視聊天等網(wǎng)絡(luò)工具辦公。可視、語音等網(wǎng)絡(luò)工具可以使上級公司與下級公司、上級與下屬可以實現(xiàn)網(wǎng)上會議，既節(jié)約時間，彼此之間又實現(xiàn)了廣泛的互動。另外，網(wǎng)上點播電視、遠(yuǎn)程教學(xué)、遠(yuǎn)程醫(yī)療、電子圖書館、電子博物館等也可逐步引入企業(yè)行政管理領(lǐng)域，成為企業(yè)行政管理工作的一部分。

總之，企業(yè)行政管理效率的高低將直接影響企業(yè)的各項工作的開展。行政管理人員要有豐富的理論水平、業(yè)務(wù)水平，必須把學(xué)習(xí)作為一項重要任務(wù)，并緊密同工作結(jié)合起來，這樣企業(yè)的行政管理工作才能雜而不亂，有序的進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

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[2]康音.關(guān)于企業(yè)行政管理改革相關(guān)問題的探討[J].東方企業(yè)文化.20XX(18).

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[4]鄭斌.關(guān)于企業(yè)行政管理工作定位和發(fā)展的審視[J].管理科學(xué)20XX年第5期.

電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文(三)

供應(yīng)鏈管理中戰(zhàn)略合作伙伴選擇問題研究

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，無國界化企業(yè)經(jīng)營的趨勢越來越明顯，整個市場競爭呈現(xiàn)明顯的國際化和一體化。競爭也不再是企業(yè)與企業(yè)之間的競爭，而是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之問的競爭，為了使企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地，必須對供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴進(jìn)行科學(xué)的評價與選擇，從而保證整條供應(yīng)鏈的效率和穩(wěn)定性，使企業(yè)在激烈的競爭中保持自己的競爭優(yōu)勢。

為了提高市場競爭力，保持不敗之地，企業(yè)積極尋求新的管理模式，供應(yīng)鏈管理下戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系應(yīng)運而生。處于競爭日益激烈的商業(yè)環(huán)境，為降低生產(chǎn)成本，降低庫存，改善產(chǎn)品的質(zhì)量，戰(zhàn)略合作伙伴的選擇尤為重要。本文通過對對供應(yīng)鏈管理中戰(zhàn)略合作伙伴選擇中潛在的問題分析，提出戰(zhàn)略合作伙伴選擇相應(yīng)的對策及方法，進(jìn)而更好的選擇供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴。

Abstract

Withthecomingofeconomicglobalizationandtheeraofknowledgeeconomy，enterpriseoperationwithoutnationalboundariesisbecomingmoreandmoreapparent.Thewholemarketcompetitionalsopresentsobviousinternationalizationandintegration.It'samongthesupplytrainswherethecompetitionlies，notjustamongtheenterprise.Inordertokeepintheinvinciblepositioninthecompetition，theenterprisemustselectandevaluatethestrategicpartnersscientifically，consequentlykeepingthesupplychainstableandefficient，alsoholdingtheadvantageoftheenterpriseinthefiercecompetition.

Inordertoimprovethemarketcompetitivepower，keeptheinvincibleposition，theenterprisestoactivelyseeknewmanagementmode，supplychainmanagementstrategypartnerrelationsarisesatthehistoricmoment.Intheincreasinglycompetitivebusinessenvironment，toreducetheproductioncost，reduceinventory，improvethequalityoftheproducts，strategicpartnerselectionisparticularlyimportant.Thisarticlethroughover-indulgenceinsupplychainmanagementstrategicpartnersinthechoiceofapotentialproblemanalysis，proposedthestrategiccooperationpartnerschoosecorrespondingcountermeasuresandmethods，andthenbetterchoicesupplychainstrategiccooperationpartners.

Keywords：SupplyChain；Supplychainmanagement；Supplychainstrategypartnerselection；Supplier；Competition

緒論

本文的選題背景

世紀(jì)90年代以來，由于科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展、全球化信息網(wǎng)絡(luò)和全球化市場的形成，圍繞新產(chǎn)品的市場競爭日趨激烈。技術(shù)進(jìn)步和需求多樣化使得產(chǎn)品周期不斷縮短，企業(yè)面臨著開發(fā)新產(chǎn)品、縮短交貨期、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本和改進(jìn)客戶服務(wù)的壓力。這些壓力歸根到底是要求企業(yè)對市場做出快速反應(yīng)，源源不斷地開發(fā)出消費者需要的個性化產(chǎn)品去占領(lǐng)市場以贏得競爭。

世紀(jì)全球競爭主要有以下幾個特點：(1)信息技術(shù)飛速發(fā)展和信息資源利用要求的提高；(2)產(chǎn)品研發(fā)提升到企業(yè)競爭的重要地位；(3)全球化市場的建立和無國界競爭的加??；(4)用戶個性化、多樣化需求的出現(xiàn)；(5)全球化技術(shù)支持和售后服務(wù)。而企業(yè)也面臨著挑戰(zhàn)：(1)縮短產(chǎn)品研發(fā)周期；(2)降低庫存水平；(3)縮短交貨期；(4)全球性技術(shù)支持和售后服務(wù)；(5)可持續(xù)發(fā)展的要求；(6)用戶的要求越來越苛刻。在這科技迅速發(fā)展、世界競爭日趨激烈、客戶需求不斷變化、企業(yè)面臨的壓力日益增加的形勢下，傳統(tǒng)的縱向一體化的模式暴露出了許多缺陷，它增加了企業(yè)的投資負(fù)擔(dān)，迫使企業(yè)從事自己并不擅長的業(yè)務(wù)，導(dǎo)致了在每個業(yè)務(wù)領(lǐng)域都直接面臨著眾多的競爭對手，增加了企業(yè)的風(fēng)險。

在這種情況下，一種全新的管理模式橫向一體化的管理模式應(yīng)運而生，它使企業(yè)集中自己的核心優(yōu)勢，就是利用企業(yè)外部資源迅速響應(yīng)市場需要，只抓企業(yè)發(fā)展中最核心的東西：產(chǎn)品方向和市場。至于生產(chǎn)，只抓關(guān)鍵零部件的制造，甚至全部委托其它企業(yè)加工。例如，福特汽車公司的Festival車就是由美國人設(shè)計，在日本馬自達(dá)工廠生產(chǎn)發(fā)動機，由韓國的制造廠生產(chǎn)其他零件和裝配，最后在美國市場上銷售。制造商把零部件生產(chǎn)和整車裝配都放在了企業(yè)的外部，這樣做的目的是利用了其他企業(yè)的資源促使產(chǎn)品快速上馬，避免自己投資帶來的基建周期長等問題。贏得了產(chǎn)品在低成本、高質(zhì)量、早上市等諸方面的競爭優(yōu)勢電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文。如何選擇與自己企業(yè)最合適的戰(zhàn)略合作伙伴也說成了一個新的、炙手可熱的研究課題。

本文研究的重大意義

供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系形成于供應(yīng)鏈中為了特定的目標(biāo)和利益的企業(yè)之問。形成的原因通常是為了降低供應(yīng)鏈的總成本、降低庫存水平、增強信息共享、改善相互之問的交流、保持戰(zhàn)略合作伙伴相互之間操作的一貫性、產(chǎn)生更大的競爭優(yōu)勢，以實現(xiàn)供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)的財務(wù)狀況、質(zhì)量、產(chǎn)量、交貨期、用戶滿意度和業(yè)績的改善和提高。顯然，選擇了合適的戰(zhàn)略合作伙伴必然將使核心企業(yè)在很多方面產(chǎn)生一系列在傳統(tǒng)的縱向一體化管理模式申所無法比擬的巨大優(yōu)勢，從而提高了整個供應(yīng)鏈的競爭能力電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文文章電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文出自http：//gkstk.com/article/wk-4474847554091.html，轉(zhuǎn)載請保留此鏈接！。然而，如果選擇了不合適的供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴，所帶來的破壞性也是十分巨大的。因此，對供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴的選擇問題進(jìn)行深入的研究和探討是具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義的。

本文研究的主要內(nèi)容及結(jié)構(gòu)

本文以現(xiàn)代供應(yīng)鏈管理理論為基礎(chǔ)，使我們更清晰的了解供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系選擇的重要性，選擇合適的戰(zhàn)略合作伙伴能夠提高整個供應(yīng)鏈的競爭能力。通過分析來看供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系建立的益處與風(fēng)險，進(jìn)一步了解供應(yīng)鏈管理中戰(zhàn)略合作伙伴選擇問題的現(xiàn)狀，進(jìn)而更好的進(jìn)行供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴的選擇，挑選出最合適的供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴。

從結(jié)構(gòu)上看本文分成五章。

第一章：緒論

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介紹選題的背景和意義以及本文的主要工作電氣自動化畢業(yè)論文開題報告范文工作報告。

第二章：簡單介紹供應(yīng)鏈管理的相關(guān)的理論知識。

第三章：供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴選擇問題的意義及必要性。

第三章：研究分析供應(yīng)鏈管理中戰(zhàn)略合作伙伴選擇問題中的潛在風(fēng)險。

篇4

論文摘要：隨著人們法治觀念的增強，行政糾紛的增多，行政主體在各項行政活動中應(yīng)重視比例原則這一行政法的基本原則，以促進(jìn)行政行為不僅合法而且合理，這也是我國向法治社會邁進(jìn)的重要一步。

1比例原則概述

行政法意義上的比例原則，是指行政機關(guān)實施行政行為應(yīng)兼顧行政目標(biāo)的實現(xiàn)和保護(hù)相對人的權(quán)益，如果為了實現(xiàn)行政目標(biāo)可能對相對人權(quán)益造成某種不利影響時，應(yīng)使這種不利影響限制在盡可能小的范圍和限度，使二者處于適度的比例。比例原則具有實體和程度兩方面的涵義。就實體而言，比例原則是指行政主體行政權(quán)力的行使，不能給相對人造成超過行政目的之價值的侵害，否則就不合比例。實體合比例主要是從價值取向上來規(guī)范行政權(quán)與行政相對人之間的合理關(guān)系。就程序而言，比例原則是指行政主體所采取的措施與要達(dá)到的行政目的之間必須具有合理的對應(yīng)關(guān)系。由于任何實體性的結(jié)果都必須經(jīng)過一定的程序而達(dá)到，所以程序合比例是實體合比例的保障，實體合比例是程序合比例的最終體現(xiàn)。比例原則是德國人奧托·麥耶(QttoMayer)在其《德國行政法》中最先揭示出來的。有人講，:比例原則“如同民法之“誠信原則”一般，以帝王條款的姿態(tài)，君臨公法學(xué)界，成為公法學(xué)上最重要的原則之一。許多國家如荷蘭、葡萄牙、日本通過借鑒和吸收，將比例原則轉(zhuǎn)化為適合本國的法律原則。

比例原則是從法治國原則中演繹出來的，有廣義、狹義之分，廣義的包含適當(dāng)性原則，必要性原則和狹義比例原則。

1.1適當(dāng)性原則，又稱適合性原則、妥當(dāng)性原則，指行政行為對于實現(xiàn)行政目的、目標(biāo)是適當(dāng)?shù)?。也就是說行政機關(guān)采取的措施及方法應(yīng)有助子行政目的之實現(xiàn)，否則即違反適當(dāng)性原則。

1.2必要性原則，又稱最溫和方式原則，最小損害原則，指行政行為應(yīng)以達(dá)到行政目的、目標(biāo)為限，不能給相對人權(quán)益造成過度的不利于影響即有多種同樣可達(dá)成行政目標(biāo)之方法可供選擇時，行政機關(guān)應(yīng)選擇對相對人權(quán)益侵害最小者，不能超出必要的限度，否則即違反必要性原則。如稅務(wù)部門有權(quán)扣押欠稅者財產(chǎn)，若其可在扣押產(chǎn)品與扣押設(shè)備之間選擇，則一般應(yīng)選擇前者，因為這對欠稅者的損害相對較小，

1.3狹義比例原則，指行政行為的實施應(yīng)衡量其目的達(dá)到的利益與侵及相對人的權(quán)益二者孰輕孰重。只有前者重于后者，其行為才具合理性，行政行為在任何時候均不應(yīng)給予相對人權(quán)益以超過行政目的、目標(biāo)本身價值的損害。此原則要求行政機關(guān)不得任其所欲地行使其自由裁量權(quán)，行政機關(guān)有義務(wù)在社會利益和個人利益之間做出平衡，同時，行政機關(guān)必須避免采取一種對某一個人生活方式產(chǎn)生實質(zhì)性負(fù)擔(dān)的行為。如警察使用槍支的目在于制服犯人，若警察鳴槍示警后，犯人已畏服，則行政目的即已達(dá)到。此時，警察仍向犯人射擊致其傷亡，則該侵害與行政目的不存在均衡關(guān)系，從而違背了狹義比例原則。

上述三項原則并非各自獨立存在，而是相互影響并引導(dǎo)政府行為。它們共同調(diào)整兩類關(guān)系，一是國家活動中目的與手段的關(guān)系;二是公民的自由權(quán)利與公共利益的關(guān)系。三項原則聯(lián)系緊密，違反其中一項原則便可能構(gòu)成對另一項原則的違反，而違反任何一項原則，便必然違反比例原則。

行政機關(guān)在行政執(zhí)法中應(yīng)嚴(yán)格遵循比例原則，合理地行使自由裁量權(quán)，使具體行政行為不僅合法，而且合理。法院在行政訴訟中亦應(yīng)嚴(yán)格遵循比例原則，在充分尊重行政自由裁量權(quán)的基礎(chǔ)上，適用比例原則來解決爭訟，兼顧衡平行政目標(biāo)和相對人權(quán)益，在確保行政目標(biāo)前提下，使相對人權(quán)益受到最小的損害。

有這樣一個案例:一房地產(chǎn)公司向規(guī)劃局申請增建房屋，在未經(jīng)規(guī)劃局許可的情況下開始施工，后規(guī)劃局以建筑未經(jīng)規(guī)劃管理部門批準(zhǔn)及建筑物影響中央大街景觀為由作出行政處罰決定:責(zé)令房地產(chǎn)公司拆除建筑并罰款。房地產(chǎn)公司不服該處罰決定訴至法院。法院經(jīng)審理認(rèn)為房地產(chǎn)公司已建成的樓房部分是違反建設(shè)工程規(guī)劃許可的建筑，部分是未取得規(guī)劃許可的建筑，應(yīng)認(rèn)定是違反《中華人民共和國城市規(guī)劃法》的建設(shè)行為，應(yīng)予處罰。規(guī)劃局確定了中央大街保護(hù)建筑“新華書店”為影響中央大街景觀的參照標(biāo)準(zhǔn)，就應(yīng)以房地產(chǎn)公司建筑物遮擋書店多少就決定拆除多少是正確的，規(guī)劃局所作的處罰拆除面積超過遮擋面積，故對房地產(chǎn)公司的建設(shè)行為處罰顯失公正且規(guī)劃局送達(dá)行政處罰決定時，房地產(chǎn)公司建樓已達(dá)7層半。故規(guī)劃局處罰顯失公正，對規(guī)劃局具體行政行為應(yīng)予變更:減少拆除部分，維持保留部分建筑并對該違章建筑罰款。法院認(rèn)為規(guī)劃局所作的處罰決定中，拆除的面積明顯大于遮擋的面積，不必要的增加了相對人的損失，給相對人造成了過度的不利影響。判決將規(guī)劃局的處罰決定予以變更，雖然減少了拆除的面積和變更了罰款數(shù)額，但同樣達(dá)到了不遮擋新華書店頂部和制裁房地產(chǎn)公司違法建設(shè)行為的目的，使房地產(chǎn)公司所建房屋符合城市總體規(guī)劃中對中央大街的規(guī)劃要求，也達(dá)到了執(zhí)法的目的。

通過本案可看出法院對本案判決正是對行政法上的比例原則的恰當(dāng)運用，但是，令人深思的是行政主體在行政執(zhí)法中尚未意識到目的與手段間如果存在不適當(dāng)也同樣會構(gòu)成違法。比例原則的思想作為行政法的基本原則并沒有完全進(jìn)人到行政主體的知識和經(jīng)驗中，還沒有完全變成為看得見摸得著的活生生的具體制度并發(fā)揮作用。

2試探比例原則在我國行政法中的運用

通過上述案件可以看出行政機關(guān)執(zhí)法時并未充分意識和運用比例原則這一行政法的基本原則，同時我們也深刻的認(rèn)識到比例原則對行政機關(guān)執(zhí)法及司法機關(guān)審案的重要性。但由于比例原則并未為我國學(xué)界普遍重視，理論上也僅限于行政法教科書中陳列的大堆的概念和泛泛而談的原理，該原則究竟為行政機關(guān)執(zhí)法、法官判案提供了多少理論資源，行政法學(xué)研究在多大程度上追隨法律生活的邏輯，面對并解決著現(xiàn)實生活中出現(xiàn)的問題?這都是值得我們深思的問題。下面試從以下幾方面探究一下比例原則的巨大作用:

2.1行政立法方面。

國家機關(guān)在進(jìn)行行政立法時應(yīng)根據(jù)比例原則考慮這項行政立法是否可達(dá)到預(yù)期目的，是否是將產(chǎn)生最小損害的方式，法律作為調(diào)整社會關(guān)系的手段，其作用的結(jié)果在對某些人賦予權(quán)利的同時，對另一些人科以義務(wù)。行政法律也不例外。但基于行政法律關(guān)系的特殊性，更需要對公共利益和私人利益加以調(diào)整以達(dá)到平衡，而平衡的標(biāo)準(zhǔn)即可適用比例原則。

2.2行政執(zhí)法方面

基于行政自由裁量權(quán)易被濫用的特征，為杜絕行政執(zhí)法主體的不法行為，提高行政執(zhí)法水平和質(zhì)量，保護(hù)公民的合法權(quán)益不受非法侵犯，適用比例原則有助于解決問題。因此比例原則適用于行政自由裁量權(quán)領(lǐng)域時要求行政機關(guān)在選擇執(zhí)法的方式、方法和范圍、幅度時，必須注意把握合理的分寸和尺度。例如:《中華人民共和國治安管理處罰條例》第24條規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)法定情形時，公安機關(guān)對當(dāng)事人可處以15日以下拘留、200元罰款或者警告。據(jù)此，行政機關(guān)可選擇三種處罰種類，并對其中兩種還可以再進(jìn)行處罰幅度的選擇。當(dāng)公安機關(guān)作處罰決定時，就應(yīng)適用比例原則，考慮處罰是否與違法行為的事實性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)，只有相當(dāng)?shù)奶幜P決定才是有效的、正當(dāng)?shù)?，否則便是濫用行政自由裁量權(quán)，違反了比例原則。同樣，本案中規(guī)劃局所作的行政處罰決定中要求匯豐公司拆除的違章建筑面積明顯大于遮擋的面積，不必要的增加了相對人的損失，給相對人造成了過度不利影響。也就是行政機關(guān)處罰明顯超出了必要的限度，是不合理的。

2.3行政司法方面

行政司法是指行政機關(guān)作為爭議雙方之外的第三者，按準(zhǔn)司法程序?qū)徖硖囟ǖ男姓幾h或民事爭議案件并做出裁決的行為。在行政裁決活動中，行政工作人員以準(zhǔn)法官的身份出現(xiàn)，由于他們畢竟不是專職法官，正確適用比例原則，可以彌補他們在這方面的欠缺，使他們在做出復(fù)議決定或行政裁決時有一個較客觀、易把握的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此作出公正的決定或裁決。比例原則不僅有助于行政機關(guān)公正執(zhí)法，也有助于人民法院公正司法?！吨腥A人民共和國行政訴論法》第54條第4項規(guī)定，對行政處罰顯失公正的，人民法院可以判決變更。而在判斷行政處罰是否顯失公正時，法官便可運用“比例原則”這一標(biāo)準(zhǔn)。本案即是運用比例原則判斷行政處罰顯示公正的典型案例。此外，對于其他具體行政行為，人民法院也可以根據(jù)“比例原則”來判斷行政機關(guān)是否有違法行為?！氨壤瓌t”在行政審判中的適用，可以彌補成文法律的不足，使法官在對某一具體行政行為作判斷時，可以依據(jù)較客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn);同時，比例原則也可以約束法官的自由裁量權(quán)，從而實現(xiàn)公正裁判，保護(hù)公民的合法權(quán)益。

法律原則是法律共同體基于公平、正義等基本價值的信念而形成的比較一致和穩(wěn)定的行為準(zhǔn)則的學(xué)說或觀念。它可能載于法條中，但更多情況下只表達(dá)在教科書和論著中，甚至只存在于人們意識中。行政機關(guān)對行政法基本原則進(jìn)行深人、透徹的研究、理解并加以有效運用勢必推動我國行政法治的發(fā)展，使行政主體的行政行為更趨合理化，理性化，為向法治社會的過渡注人一劑強行針。

參考文獻(xiàn)

篇5

1 行政公開的含義

行政(情報)公開是現(xiàn)代行政程序的一項重要制度。它包括的內(nèi)容非常廣泛，涉及行政法規(guī)、規(guī)章、行政政策、行政決定及行政機關(guān)據(jù)以作出相應(yīng)決定的有關(guān)材料，行政統(tǒng)計資料，行政機關(guān)的有關(guān)工作制度，辦事規(guī)則及手續(xù)等。所有這些行政情報資料，凡是涉及行政相對人權(quán)利義務(wù)的，只要不屬于法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)予保密的范圍，都應(yīng)依法向社會公開，任何公民、組織均可依法查閱和復(fù)制。

而在抽象的層面上，行政公開是指個人或團(tuán)體有權(quán)知悉并取得行政機關(guān)的檔案資料和其他信息。通常稱這種權(quán)利為了解權(quán)(或知情權(quán)the right to know)。這是二戰(zhàn)后西方國家行政發(fā)展的一個普遍趨勢。當(dāng)然，這種了解權(quán)并不是完全沒有限制，因此，法律對公眾的了解權(quán)和對這種了解權(quán)的限制規(guī)定，就構(gòu)成行政公開制度的主要內(nèi)容。行政公開的具體所指在各國略有不同，下面以美國為例，從行政公開的立法、原則、目的與意義等方面對該制度進(jìn)行具體介紹。

2 美國行政公開的主要立法

聯(lián)邦行政程序法(1946)：這是最早企圖沖擊傳統(tǒng)制度保障私人了解行政文件的立法。該法律的第3 節(jié)規(guī)定，公眾可以得到政府的文件。

情報自由法(1966/1974/1976/1986)：美國社會輿論對行政文件保密的傳統(tǒng)，普遍持反對態(tài)度。美國國會從1955年以來，經(jīng)過多次聽證，于1966年制定了情報自由法。

陽光下的政府法(1976)：該法規(guī)定美國聯(lián)邦政府委員會制機構(gòu)的會議必須公開舉行。其目的在于促進(jìn)公眾對政府活動了解的權(quán)力。

聯(lián)邦咨詢委員會法(1972)：情報自由法和會議公開法的適用對象只是實際的行政機關(guān)，而該法的適用對象是對行政機關(guān)提供意見和建議、本身沒有決定權(quán)力的咨詢機關(guān)。

聯(lián)邦隱私權(quán)法(1974)：該法規(guī)定行政機關(guān)保持的個人記錄必須對本人公開，但限制對第三方公開。該法的主要目的在于保護(hù)個人的隱私權(quán)和關(guān)于個人的記錄的正確性。

3 美國行政公開制度的原則

(1)政府文件和會議公開是原則而不公開是例外;全部政府文件在申請人要求時，都必須公開。

(2)一切人都有同等地獲得政府文件及其他信息的權(quán)利;不僅和文件有關(guān)的直接當(dāng)事人可以申請得利，其他任何人都可申請，沒有申請人資格的限制。個人申請得到文件不需要說明任何理由，只要能夠指明辨別文件的標(biāo)志，以便行政機關(guān)尋找，并且按照機關(guān)規(guī)定的手續(xù)，繳納規(guī)定的費用，都可得到所要求的文件，個人記錄除外。

(3)政府拒絕公開負(fù)舉證責(zé)任;政府拒絕提供申請人所要求的文件或拒絕公開舉行會議，必須負(fù)現(xiàn)證明拒絕所根據(jù)的理由。

(4)法院具有重新審理的權(quán)力;在行政機關(guān)拒絕提供政府文件或拒絕公開舉行會議，申請人請求司法救濟(jì)時，法院對行政決定所根據(jù)的事實可以重新審理。

4 美國行政公開的主要目的與意義

(1)強化民主政治; 即通過公開強化政府對公眾的責(zé)任，強化公眾對公共事務(wù)的了解與參與從而促進(jìn)民主。

(2)監(jiān)督政府,保護(hù)個人的權(quán)利不受非法侵害;美國國會在說明制定陽光中的政府法的目的和政策時聲稱：公眾有權(quán)在可以實行的范圍內(nèi)，充分了解聯(lián)邦政府作出的決定的程序。本法的目的是對公眾提供這樣的信息，同時保護(hù)個人權(quán)利和政府執(zhí)行職務(wù)的能力。

(3)監(jiān)督政府,防止行敗,促進(jìn)公共利益;行政機關(guān)為公共利益而活動，光明磊落，歡迎公眾檢查。當(dāng)然，公共利益也有需要保密的時候，那是例外，應(yīng)由法律規(guī)定。

(4)滿足私人對政府文件的利用;包括私人的學(xué)術(shù)研究，商業(yè)目的，訴訟目的等。

5 對行政公開制度的思考及對我國的啟示

美國的建國者們有一句名言：個人是自身利益的最好維護(hù)者。但如果公民連最起碼的知情權(quán)都無法得到保障，當(dāng)他們根本不知道將會有什么降臨在他們身上時，他們又如何能維護(hù)的了自身的利益呢?如果一個政府甚至連如此關(guān)于百姓生計的大事都未向百姓公開，沒征求直接利益相關(guān)者的意見，不考慮當(dāng)?shù)乩习傩盏那猩砝?，那么我們又有什么理由相信政府的決策科學(xué)合理?又拿什么保證公民的基本權(quán)利?事實上，在此前有關(guān)怒江開發(fā)問題的決策上，政府也一直看上去遮遮掩掩，未能及時向社會公開最新的方案等相關(guān)信息，導(dǎo)致了媒體、公眾的不斷猜測。本應(yīng)面向全體公民的信息，卻要靠內(nèi)線多方打探來獲得，這也是讓民間環(huán)保人士極其不理解的地方。僅從這個案例，我們已經(jīng)能直觀的感覺到我國的行政公開制度存在的問題。

由于受以前軍隊管理思想的影響較多等原因，我國的行政公開制度建設(shè)本身就起步較晚。時至今日，我國行政公開制度發(fā)明顯存在很多亟待解決的問題。歷史的經(jīng)驗已經(jīng)一次又一次地證明，保密多的政府行敗也多，受到公眾監(jiān)督的政府為公眾服務(wù)的精神也較好。這也更迫切地要求我們，無論從實體上還是從程序上，我們的行政公開制度不能不好好加強和完善了。

當(dāng)前，與美國等西方國家的行政公開制度相比，我國的行政公開制度存在的主要問題有：

(1)公開的范圍過窄。從主體來看，主要集中在鄉(xiāng)鎮(zhèn)級和市縣級的政府機關(guān),中央機關(guān)和省部級機關(guān)基本上處于原來的狀態(tài)。從公開的內(nèi)容來看，現(xiàn)行制度關(guān)于行政公開內(nèi)容的規(guī)定非常不完善,最大的缺點表現(xiàn)在對于除外事項的解釋過于寬泛。

(2)行政公開具有濃厚的政策性,缺乏相應(yīng)的制度保障，法制化程度低。行政公開制度一經(jīng)推出,立即為各地廣泛推行,但因其濃厚的政策性,缺乏相應(yīng)的制度保障,導(dǎo)致實用主義和形式主義盛行。這種現(xiàn)象也反映了目前行政公開制度具有濃厚的清官意識和不確定性。

(3)可操作性不強，對于不公開的救濟(jì)機制不健全?，F(xiàn)行制度讓行政機關(guān)不清楚應(yīng)該如何公開行政信息，也讓公眾不清楚應(yīng)該從何處獲取政府行政信息。如果義務(wù)主體不予公開,最多只是追究內(nèi)部責(zé)任,缺乏對不予公開的法律救濟(jì)途徑。

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論文關(guān)鍵詞：改革；水資源；行政管理

論文摘要：對水資源行政管理問題進(jìn)行了詳細(xì)分析，同時對水資源行政管理改革的目標(biāo)、利益結(jié)構(gòu)、動力和阻力進(jìn)行了分析，以此深化對水資源行政管理改革及其進(jìn)程的認(rèn)識。

水資源問題用系統(tǒng)的觀點來看，可以分為工程體系問題和行政管理體系問題。水資源的工程體系問題包括水源、水調(diào)度、水土保持、水污染治理、防洪排澇等工程的規(guī)模是否適度、布局是否合理、利用效率是否高效等；水資源的行政管理體系問題包括行政管理體制是否適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要、管理職能的確定是否符合科學(xué)合理和適應(yīng)性的要求、管理手段是否先進(jìn)有效、管理效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)等。本文將著重對水資源行政管理問題進(jìn)行討論。

1問題的分析

1.1管理觀念問題首先對管理落后的認(rèn)識不足。嚴(yán)格來講，我國目前仍然處于從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型時期，尤其在水資源管理方面。其次對人與自然的辨證關(guān)系認(rèn)識不足。我們一直把人放在自然的對立面，對自然無休止地索取，人也就必然受到自然的懲罰。如為解決糧食問題，不加控制地超采地下水而出現(xiàn)地下漏斗；為防洪排澇，一味加高堤防。

1.2行政體制問題由于水資源的開發(fā)、利用和保護(hù)，縱向涉及中央和地方的權(quán)益，橫向涉及水利、農(nóng)業(yè)、建設(shè)和環(huán)保等部門的權(quán)益，重復(fù)管理現(xiàn)象嚴(yán)重，責(zé)任不明，“政出多門”，不但增加了政府的管理成本，減弱了財政資金的使用效果，而且不利于水資源的統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌兼顧、優(yōu)化配置、節(jié)約保護(hù)和高效利用，違背了水的自然規(guī)律，尤其在流域管理和城市水務(wù)管理問題上矛盾更為突出。

1.3管理職能問題管理上仍然存在嚴(yán)重的“越位”和“缺位”現(xiàn)象。“越位”主要指該由市場來解決的問題仍由政府來承擔(dān)。如水資源合理配置問題，其中最典型的是我國北方缺水地區(qū)水資源分配問題?！叭蔽弧敝饕负暧^調(diào)控不到位。如政策、法規(guī)的透明度、統(tǒng)一性和預(yù)見性較差；水資源監(jiān)測、評價水平偏低；政策引導(dǎo)、信息服務(wù)跟不上等。

2改革的分析

2.1改革目標(biāo)的分析水資源行政管理改革必須以適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基本原則，以建立水市場為中心，把行政管理體制及其運行機制的改革作為重點，以實現(xiàn)水資源的合理配置，提高水的利用效率，最終實現(xiàn)以水資源的可持續(xù)利用支持我國社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

主要包括：①加快水法、節(jié)水法等水法規(guī)體系的建設(shè)；②在明確水權(quán)的基礎(chǔ)上，建立流域水資源統(tǒng)一管理機構(gòu)；結(jié)合城市供水及水處理市場的對外開放形勢，積極推行城市水務(wù)一體化管理；③以水價政策改革為契機，建立和完善水市場規(guī)制體系；④啟動水利資產(chǎn)管理運行機制，提高水利建設(shè)融資和水利國有資產(chǎn)增值保值能力。

2.2改革動力與阻力的分析

2.2.1改革的動力。改革的動力一方面是利益的驅(qū)動，另一方面是現(xiàn)實的需要。

①客觀形式的需要。所謂客觀形勢主要是指：我國水資源所面臨的危機已經(jīng)嚴(yán)重制約社會經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展，水利部門的改革顯然已經(jīng)到了“不改不行”的地步，需要進(jìn)一步開放水務(wù)市場等。

②履行職責(zé)的需要。供水價格偏低，造成水資源浪費嚴(yán)重；眾多供水企業(yè)以及相關(guān)水管單位經(jīng)營失敗、普遍虧損等等。問題的解決取決于水資源行政管理改革的深度和進(jìn)程，因此，履行職責(zé)的需要也是改革的推動力之一。

2.2.2改革的阻力。水資源行政管理改革的阻力，一方面來自既得利益者，另一方面來自傳統(tǒng)觀念的束縛和習(xí)慣勢力的制約。

只注重了水資源的開發(fā)利用，而忽視了水資源的合理配置、水資源的節(jié)約和保護(hù)。由于人們對水資源危機的認(rèn)識不足，同時又由于改革的道路是艱難而曲折的，需要社會以及個人付出一定代價，因此，舊觀念的束縛對改革是一種無形障礙。同時，習(xí)慣勢力的影響也對改革形成阻礙。在計劃經(jīng)濟(jì)條件下，人們通常認(rèn)為水利是福利事業(yè)，理應(yīng)由國家投資和無償用水和排污。在這樣一種思維定式下，要想確立新的水資源觀念、水市場觀念，其難度是顯而易見的。

3.改革的構(gòu)想

3.1行政體制改革水資源行政管理體制改革的總體思路是：以加強流域水資源統(tǒng)一和城市水務(wù)一體化管理為突破口，構(gòu)建現(xiàn)代水資源行政管理體制，以保證政府職能系統(tǒng)效益最佳，保證中央、地方以及社會組織對科學(xué)合理開發(fā)利用和保護(hù)水資源的積極性的發(fā)揮。

3.1.1流域水資源實行統(tǒng)一管理。設(shè)立流域管理委員會，其成員由中央政府代表、地方政府代表、用水戶代表、專家代表；委員會主席由選舉產(chǎn)生；流域委員會依法擁有對流域水資源的分配權(quán)，依法對流域水資源進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理，實現(xiàn)流域水資源的優(yōu)化配置。

3.1.2城市水務(wù)實行一體化管理。對供水企業(yè)、水處理企業(yè)實行出租或轉(zhuǎn)讓；對經(jīng)營性水務(wù)工程實行資產(chǎn)管理；將用水許可與排污許可有機結(jié)合起來，推進(jìn)城市節(jié)水。

3.2建立水市場

3.2.1水權(quán)管理改革。水權(quán)管理的核心是產(chǎn)權(quán)的明晰和確定。將水資源的所有權(quán)和使用權(quán)分離開，是促進(jìn)水資源優(yōu)化配置的前提，是建立水市場的基礎(chǔ)。

建議通過法律的形式，首先確定以占有優(yōu)先權(quán)原則為主、河岸優(yōu)先權(quán)及慣例水權(quán)原則為輔的優(yōu)先權(quán)原則，再結(jié)合水資源現(xiàn)狀，因地制宜，制定相關(guān)法律法規(guī)及實施細(xì)則。第二，設(shè)定總量控制、保障生活用水和環(huán)境用水，旱情調(diào)度預(yù)案、水污染防治的事權(quán)劃分等限制條件。第三，實行以水資源規(guī)劃為先導(dǎo)，有計劃、分類分批地進(jìn)行水資源使用權(quán)登記并公告社會。第四，建立水資源使用權(quán)招投標(biāo)、使用權(quán)拍賣等管理機制。通過以上努力，逐步建立起適應(yīng)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水權(quán)制度。

3.2.2水價政策改革。改革現(xiàn)行的水價制定方法，按提高公眾參與程度，即由政府代表、用水戶代表、供水企業(yè)以及有資質(zhì)的獨立審計事務(wù)所共同協(xié)商確定水價；水價應(yīng)計入資源水價、工程成本、利潤；資源水價應(yīng)在政府統(tǒng)一評估基礎(chǔ)上允許在合理的范圍內(nèi)浮動；利潤不再以工程成本及運行成本加成的方式計算，而是以國家的社會平均利潤率和資本金來計算；水價的確定要兼顧公眾承受能力和政府的財政能力。

3.3改革管理模式

3.3.1資產(chǎn)管理。要盡快調(diào)整政府及水利部門在水利工程建設(shè)及管理中的定位。水務(wù)企業(yè)完成企業(yè)自我發(fā)展的公司制經(jīng)營實體，經(jīng)營性、科研性、開發(fā)性的事業(yè)單位要逐步轉(zhuǎn)制為企業(yè)。依據(jù)不同的情況和條件，對原有的水利工程要逐步實行企業(yè)化管理。

3.3.2節(jié)約用水。在國家宏觀調(diào)控與市場機制下，水價是調(diào)節(jié)供需方矛盾最敏感的經(jīng)濟(jì)杠桿。國外研究表明，水價提高10%，將使家庭用水減少3%～7%，同時如果水費沒有占到市民收入的1%以上，人們就不會注意節(jié)水問題。

因此，政府應(yīng)在建立和完善相關(guān)法律法規(guī)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制定相關(guān)用水標(biāo)準(zhǔn)及定額、推進(jìn)節(jié)水技術(shù)發(fā)展的同時，以改革水價政策、提高全社會節(jié)水意識為重點，運用信息技術(shù)等現(xiàn)代管理手段，在建立節(jié)水型社會過程中充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用。

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論文關(guān)鍵詞 轉(zhuǎn)售價格維持 本身違法原則 合理原則 法律規(guī)制

一、 概述

（一）概念

最低轉(zhuǎn)售價格維持是指產(chǎn)業(yè)的制造商在向經(jīng)銷商提品時，要求其必須按照制造商所限定的最低固定價格向第三人銷售其產(chǎn)品的行為。《反壟斷法》第14條第2款規(guī)定“禁止經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成‘限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格’的壟斷協(xié)議。”因為價格被制造商限定，經(jīng)銷商無法依市場供求關(guān)系靈活調(diào)整價格以更好地進(jìn)行競爭。經(jīng)銷商在價格競爭中被削弱甚至失去了應(yīng)有的優(yōu)勢，對整個行業(yè)競爭不利。

（二）特征

1.主體：

與橫向壟斷協(xié)議的固定價格行為不同，最低轉(zhuǎn)售價格維持非競爭者之間的聯(lián)合。在對價格進(jìn)行限制時，行為主體之間不是競爭而是一種“上下游”的聯(lián)系，由產(chǎn)業(yè)的上游制造商對下游經(jīng)銷商實施。

2.目的：

上、下游經(jīng)營者對于壟斷協(xié)議并不一定具備共同的目的，更多地存在一種限制關(guān)系。制造商往往會用中止或終止合同的方式對經(jīng)銷商進(jìn)行制約，經(jīng)銷商不得不答應(yīng)制造商的要求，可見其并無真正選擇的自由。

3.形式：

一般為明示的方式，由上下游經(jīng)營商共同簽訂協(xié)議；同時也包括口頭通知、召開會議等非書面形式，大多表現(xiàn)為實際行為。

（三）最低轉(zhuǎn)售價格維持的效應(yīng)

1.積極效應(yīng)：

當(dāng)幾家獨立的經(jīng)銷商共同經(jīng)銷同一產(chǎn)品時，往往會出現(xiàn)“搭便車”的現(xiàn)象。一些經(jīng)銷商為了吸引消費者，會在廣告宣傳、售后服務(wù)和提升信譽上投入不少成本。而對于那些沒有或者投入很少的經(jīng)銷商，實質(zhì)上是“搭便車”地享受了所帶來的經(jīng)濟(jì)效益。而在享受利益的同時，這類經(jīng)銷商又甚至?xí)档蛢r格來爭取更多的消費者。這樣一來經(jīng)銷商銷售努力的積極性降低，最后完全淪為“價格戰(zhàn)”。

但當(dāng)制造商制定轉(zhuǎn)售產(chǎn)品的最低價格時，經(jīng)銷商便失去了以搭便車搶奪消費者的機會。如果他們要想得到更多消費者，就必須努力提高服務(wù)水平，這在一定程度上避免經(jīng)銷商之間惡意競爭，而良性競爭有利于維護(hù)品牌商譽，上、下游市場可謂雙贏。

2.消極效應(yīng)：

（1） 對下游經(jīng)營者：最低轉(zhuǎn)售價格維持直接影響到經(jīng)銷商的自主經(jīng)營權(quán)，他們只能以制造商固定的最低價格進(jìn)行轉(zhuǎn)售，失去了依據(jù)市場的供求關(guān)系進(jìn)行靈活定價的機會，而價格優(yōu)勢正是市場競爭中不可或缺的因素。此外，限制最低銷售價格也會打擊經(jīng)銷商的銷售積極性，遏制低價分銷模式的創(chuàng)新 。

（2）對消費者：最低轉(zhuǎn)售價格維持實際上是一種價格壟斷，制造商掌控了市場價格，經(jīng)銷商的經(jīng)營自由被破壞，使消費者喪失了享受較低價格和選擇多種零售方式的利益，價格負(fù)擔(dān)最終轉(zhuǎn)嫁于消費者。

（3）對市場競爭：在市場運行中，制造商完全掌控了經(jīng)銷商與消費者，很大程度上限制了市場的充分競爭，競爭效率大大降低。同時，形成的價格壁壘使?jié)撛诘慕?jīng)營者不敢貿(mào)然進(jìn)入市場。市場處于相對封閉的狀態(tài)，墻外的人望洋興嘆、墻內(nèi)的人不思進(jìn)取。這種趨于畸形的市場狀態(tài)與市場經(jīng)濟(jì)的競爭規(guī)律背道而馳。

二、違法性原則的認(rèn)定

目前我國對最低轉(zhuǎn)售價格維持的違法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)仍不清晰，存在“本身違法原則”和“合理原則”兩種認(rèn)定方式。

《反壟斷法》針對壟斷協(xié)議共有三個條文，分別是第13條“橫向壟斷協(xié)議”、第14條“縱向壟斷協(xié)議”及第15條“壟斷協(xié)議的豁免情況”。其中第13條明確“壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為”，對該項規(guī)定是“一般性規(guī)定”還是“針對橫向壟斷協(xié)議的規(guī)定”，學(xué)術(shù)屆存在爭議。堅持“本身違法”的學(xué)者認(rèn)為，第13、14條所列舉的壟斷協(xié)議是指在任何情況下均會嚴(yán)重排除、限制競爭的協(xié)議，危害性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于可能帶來的利益，所以應(yīng)當(dāng)推定其違法，只有當(dāng)經(jīng)營者能夠證明其符合第15條的規(guī)定時才可免責(zé)。而堅持“合理原則”的學(xué)者則認(rèn)為，第13條是“一般性規(guī)定”，舉重以明輕，同樣適用于第14條規(guī)定的“縱向壟斷協(xié)議”，因此轉(zhuǎn)售價格維持協(xié)議并不是當(dāng)然違法，判斷其是否違法仍以是否排除、限制競爭為關(guān)鍵。

而司法實踐中也存在判斷標(biāo)準(zhǔn)不一的現(xiàn)象。在“北京銳邦涌和科貿(mào)有限公司訴強生上海醫(yī)療器材有限公司案” 中，法院在判決中說明“對于《反壟斷法》第14條所規(guī)定的壟斷協(xié)議的認(rèn)定，不能僅以經(jīng)營者與交易相對人是否達(dá)成了固定或者限定轉(zhuǎn)售價格協(xié)議為準(zhǔn)，而需要結(jié)合該法第13條第2款規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)一步考察此等協(xié)議是否具有排除、限制競爭的效果?！薄啊景钢性嫣岣叩淖C據(jù)僅為被告在互聯(lián)網(wǎng)上對其縫線產(chǎn)品所作的簡短介紹，并不能確切反應(yīng)出經(jīng)銷合同項下產(chǎn)品在相關(guān)市場所占份額，更不能說明相關(guān)市場的競爭水平、產(chǎn)品供應(yīng)和價格的變化等情況。相反，被告提交的證據(jù)表明還存在多家同類產(chǎn)品的供應(yīng)商。因此，本案確定存在壟斷行為的依據(jù)尚不充分?！睆呐袥Q書中明顯可以看出法院是運用“合理原則”進(jìn)行分析。

而在四川省發(fā)改委對五糧液、茅臺公司縱向價格壟斷的處罰決定書中，發(fā)改委是先證明有這樣一個限制轉(zhuǎn)售價格的協(xié)議存在，再指出該協(xié)議違反《反壟斷法》第14條的規(guī)定，達(dá)到了排除、限制市場競爭的效果，嚴(yán)重侵犯消費者利益。基于這種邏輯，發(fā)改委側(cè)重的是對協(xié)議存在的證明，而對茅臺、五糧液在市場中的壟斷地位沒有提供過多的證據(jù)。這又顯然是用“本身違法”原則分析最低轉(zhuǎn)售價格維持的行為。

如前所述，最低價格維持并非全然是負(fù)面效應(yīng)，以“本身違法原則”實行“一刀切”顯然不合情理。因此，我國《反壟斷法》需要完善對此的法律規(guī)制。

三、 反壟斷法律規(guī)制

（一）應(yīng)在立法中明確合法性的評判標(biāo)準(zhǔn)

從“北京銳邦涌和科貿(mào)有限公司訴強生上海醫(yī)療器材有限公司糾紛一案”、“五糧液、茅臺因縱向壟斷協(xié)議處罰案”中不難看出，我國目前對最低轉(zhuǎn)售價格維持的評判標(biāo)準(zhǔn)是混亂的。這種法律后果的不可預(yù)見性對經(jīng)營者開展經(jīng)營活動不利，市場不能自由、充分競爭。因此，我國在立法中應(yīng)明確對該協(xié)議的評判標(biāo)準(zhǔn)。

最低轉(zhuǎn)售價格維持具有雙重效應(yīng)，而利弊之間的較量并非是一個統(tǒng)一的結(jié)論，需在不同個案中進(jìn)行考量。只有當(dāng)一種行為真正達(dá)到了限制競爭、阻礙市場進(jìn)步的效果時，法律才應(yīng)該進(jìn)行規(guī)制，而是否達(dá)到這種效果需要合理性分析。如果只是因為上、下游經(jīng)營者之間存在協(xié)議，就認(rèn)定為縱向壟斷行為，無論是從企業(yè)自身，還是對整個市場的良性競爭而言，都不能帶來立法者所預(yù)期的效果。

因此，筆者認(rèn)為，我國應(yīng)該從“本身違法原則”向“合理原則”轉(zhuǎn)變，以“合理原則”作為評判標(biāo)準(zhǔn)。在進(jìn)行合理性分析時，需界定相關(guān)市場，從雙方當(dāng)事人的市場地位、相關(guān)市場的競爭強度、市場進(jìn)入障礙、商品可替代性程度等多重角度，考量該協(xié)議是否達(dá)到了排除競爭的效果。如果實施最低轉(zhuǎn)售價格維持的上游經(jīng)營者市場份額不足，那么反壟斷法就不應(yīng)干預(yù)。

（二）明確民事責(zé)任，引入懲罰性賠償機制

《反壟斷法》第50條規(guī)定“經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任?！睂`反法律規(guī)定的經(jīng)營者的民事責(zé)任規(guī)定得很含糊，只說明要承擔(dān)民事責(zé)任，對如何確定賠償數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)沒有明確。

在最低價格轉(zhuǎn)售維持中，直接受害者雖是經(jīng)銷商，但最終還是由消費者承擔(dān)不利后果。民事責(zé)任內(nèi)容的不明確不利于消費者向制造商直接提起民事訴訟。而與之相比，《反不正當(dāng)競爭法》第20條對于民事責(zé)任的承擔(dān)方式則規(guī)定得很具體，《反壟斷法》可加以借鑒。

此外，基于轉(zhuǎn)售價格維持的社會危害性較大，其民事責(zé)任的規(guī)定也不能與傳統(tǒng)的補償性賠償相提并論。補償性賠償是指“違約賠償?shù)哪康脑谟趯Ρ贿`約方的救濟(jì)，不在于對違約方的制裁”，此種考量以受害人之利益為準(zhǔn)則，不以侵權(quán)人之行為作基準(zhǔn)。受害人因一定過程蒙受不利，他人就此過程應(yīng)負(fù)責(zé)任，加以填補 。”而懲罰性損害賠償則不同，是要求侵權(quán)人對超過實際損害的范圍予以額外的損害賠償，以示懲罰。引入懲罰性賠償有利于對行為人構(gòu)成震懾，激發(fā)消費者揭發(fā)該類壟斷行為的動力。對此，筆者建議，行為人對受害人的賠償金額應(yīng)在損害額的1倍到3倍之間，若過高則會違背公平正義的原則，若過低則起不到震懾的作用。

（三）加大行政處罰力度并完善行政救濟(jì)機制

規(guī)制反壟斷行為最常用的手段便是行政處罰。從茅臺、五糧液案可以看出，我國大多以行政罰款的形式追究行為人的行政責(zé)任。依《反壟斷法》第46條的規(guī)定，行為人要被處上一年度銷售額 1% 以上、10% 以下的罰款。但從發(fā)改委開出的多張“罰單”來看，此種行政處罰并沒有對企業(yè)形成很大的威懾作用，反而增加了其現(xiàn)實違法的可能性。

因此，我國應(yīng)提高行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置法定最高罰款限額，即行為人上一年度銷售額的 10%。同時，若行為人存在多次違法、不積極主動配合執(zhí)法機構(gòu)的反壟斷調(diào)查等情節(jié)嚴(yán)重的情形，執(zhí)法機構(gòu)則可以在原處罰基礎(chǔ)上增加2% 至 10% 的處罰力度，增強反壟斷行政法律責(zé)任的可預(yù)見性和威懾性 。

但“合理原則”的適用也給執(zhí)法機構(gòu)帶來較大的自由裁量權(quán)，容易發(fā)生“誤判”。為避免可能出現(xiàn)的不合理結(jié)果，我國應(yīng)該完善行政救濟(jì)的途徑。最初“茅臺、五糧液案”的新聞引起商界軒然大波，其中不贊成處罰的聲音不占少數(shù)，但兩個公司最后都放棄了行政復(fù)議與上訴權(quán)，其中的緣由引人深思。

目前《反壟斷法》只規(guī)定了民事訴訟，對行政訴訟沒有提及。雖然經(jīng)營者可依《行政訴訟法》行事，但筆者認(rèn)為《反壟斷法》仍需明確對行政處罰的救濟(jì)方式，為企業(yè)維護(hù)自身利益指明方向。

四、結(jié)語

篇8

論文關(guān)鍵詞 行政許可行為 行政許可立法 行政許可實施

一、引言

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會中，行政機關(guān)實施一種重要的行政行為——行政許可，行政許可行為在社會生活中廣泛存在。行政機構(gòu)實施著各種行政行為，行政許可行為伴隨著社會和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮著越來越重要的作用。行政許可行為是行政主體管理行政事物的事前監(jiān)管措施之一，行政許可行為是國家對經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控的重要手段。行政許可行為有利于市場管理從“命令式行政”向“法制化調(diào)解”轉(zhuǎn)變;有利于規(guī)范和監(jiān)督社會經(jīng)濟(jì)秩序，保障市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展;保護(hù)合法公共利益;促進(jìn)資源優(yōu)化公正配置，建設(shè)和諧社會。對我國的法制化進(jìn)程有著很大的進(jìn)步意義。

二、行政許可行為定義

在深入研究行政許可前，我們首先了解一下其概念內(nèi)容。行政許可的定義已經(jīng)由立法形成了統(tǒng)一詳盡的界定，即根據(jù)《行政許可法》第二條規(guī)定：“本法所稱行政許可，是指行政機關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動的行為”。這是對所有行政許可行為的概括性描述，具體來講可以從三個方面來理解：

1.行政主體具有法定性和特定性。特定的許可事項只有法律規(guī)定的特定的行政主體才能審查批準(zhǔn)，許可的標(biāo)準(zhǔn)和程序也必須依據(jù)法律的規(guī)定。

2.行政許可是一種消極行政行為。行政主體的許可必須是行政相對人主動申請，行政主體不能主動的實施行政許可行為，可以理解為“先申請后受理”。

3.行政許可具有可訴性。行政許可是一種具體的行政行為，針對具體的行政事務(wù)，可以進(jìn)行行政訴訟，故而具有可訴性。

因此，根據(jù)上述三個方面的全面研究，我們可以歸納出行政許可行為的概念：是行政主體依據(jù)相對人的申請，依法準(zhǔn)許相對人從事某種活動、行使某種特權(quán)，獲得某種資格和能力的具體行政行為。

三、行政許可行為學(xué)說

行政許可制度和“公民權(quán)利”、“自由”、“公權(quán)力”、“民主”、“社會秩序”等重要問題緊密相聯(lián)，因此理解行政許可的性質(zhì)，對行政活動的發(fā)展和社會的進(jìn)步有舉足輕重的影響，下面我們詳細(xì)地分析一下行政許可的性質(zhì)。

目前，對行政許可的性質(zhì)，主要有三種不同的認(rèn)識，分別是“賦權(quán)說”——行政機關(guān)賦予相對人進(jìn)行某種具體活動的權(quán)利和資格;“限權(quán)說”——行政機關(guān)通過審查批準(zhǔn)而對相對人的某種權(quán)利進(jìn)行一定程度的限制;以及“解禁說”。

筆者經(jīng)過分析研究，認(rèn)為“賦權(quán)說”以公民權(quán)利的缺失為前提，不符合政府服務(wù)的理念，忽視了對公民自由權(quán)利的承認(rèn);“限權(quán)說”只注重了行政機關(guān)對公民權(quán)利的限制，沒有看到其對公權(quán)力的衡平;因此筆者詳細(xì)分析了 “解禁說”的觀點。

解禁說的觀點分為兩部分：一是“普遍禁止”，即在公民自由享有權(quán)利的基礎(chǔ)上，為了保證社會秩序而對其權(quán)利進(jìn)行限制，公民仍有一定的權(quán)利資格;二是“審批解禁”，即行政機關(guān)出于對公民權(quán)利的保護(hù)，而依法確定其具有行使權(quán)利的能力。這一學(xué)說即體現(xiàn)了對社會秩序的維護(hù)（行政法的目的），又有對公民權(quán)利的保護(hù)和對公權(quán)力的制衡，和現(xiàn)代行政的目的一致。

四、行政許可制度突出問題

2003年，《行政許可法》頒布實施，這部行政許可制度的單行法律，系統(tǒng)完整地對行政許可進(jìn)行了規(guī)范，包括行政許可的設(shè)定、受理、程序、法律責(zé)任和期限等各個方面。行政許可法對行政主體實施的行政許可行為做了全面規(guī)范，但還存在一定的不足之處缺失，主要存在兩個問題：

1.行政許可制度的立法問題：一是由于行政領(lǐng)域的其他部門立法相對滯后，而導(dǎo)致與行政許可制度不同步，甚至沖突。這包括兩個方面：一方面是缺乏統(tǒng)一的“信息公開法”。按照行政許可法的立法宗旨，行政許可的法律依據(jù)、實施過程、行為程序和期限，都必須公開透明，行政許可行為自始自終都應(yīng)該在“陽光下”操作。但由于信息公開的缺失，導(dǎo)致其規(guī)定并不能被實現(xiàn)。

另一方面是缺乏統(tǒng)一的“行政程序法”。行政許可法中程序性的內(nèi)容有大量規(guī)定，然而這些程序的實施是由不同的行政主體來實踐的，具體的行為細(xì)則、行為規(guī)范也是由行政部門單方來制定的。因而行政部門行政許可行為缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一性，出現(xiàn)了行政程序繁瑣復(fù)雜，互相沖突的現(xiàn)象。

另一方面是行政許可有單行法作為基本法，但各個地方根據(jù)實際需要，制定了數(shù)量龐大的行政法規(guī)，缺乏行政許可法的實施細(xì)則。行政許可法作為規(guī)范許可行為的設(shè)定和實施的基本法，其法律條文共有83條，實體性規(guī)定和程序性規(guī)定并存。如何使這些法規(guī)與《行政許可法》相適應(yīng)，以及如何合理實施行政許可行為至今還有很多需要尚待明確細(xì)則。

2.行政許可制度的實施問題：（1）現(xiàn)存的地方行政法規(guī)中，一部分地方性行政法規(guī)沒有完全與行政許可法銜接。根據(jù)構(gòu)建法制社會的要求，依據(jù)行政許可法的立法目的，完善行政許可法的工作實踐，是實施行政許可法的重要理論支點，是貫徹實施行政許可法的法律精神精華所在。（2）貫徹實施行政許可法的過程中，執(zhí)法觀點薄弱?，F(xiàn)代行政許可的職能目的是便民服務(wù)而非管理命令，因此必須以“為民、便民、利民”的原則進(jìn)行行政許可工作。但由于行政工作人員觀念上的僵化和對行政法整體把握水平的不足，導(dǎo)致行政許可行為的執(zhí)法觀念轉(zhuǎn)變進(jìn)展緩慢，與法治社會的發(fā)展脫節(jié)。

五、行政許可完善的前提

筆者認(rèn)為，要進(jìn)一步促進(jìn)行政許可制度實踐的完善，行政機關(guān)要避免行政許可中的沖突爭議問題，應(yīng)該理解并貫徹實施行政許可制度中蘊含的一系列基本原則。

1.行政許可原則始終體現(xiàn)行政法的基本原則。行政許可的基本原則，體現(xiàn)了行政法的基本法律精神，主要有：（1）許可法定原則：這是對依法行政原則的體現(xiàn)，即行政許可必須依法進(jìn)行，包括行政許可的設(shè)定，形式，范圍，條件和程序等均由法律規(guī)定。

（2）高效便民原則：《行政許可法》第二十六條規(guī)定：“行政許可需要行政機關(guān)內(nèi)設(shè)的多個機構(gòu)辦理的，該行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)確定一個機構(gòu)統(tǒng)一受理行政許可申請，統(tǒng)一送達(dá)行政許可決定?！钡诙艞l規(guī)定：“行政許可申請可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出?！笨梢?，上述行政法規(guī)定的內(nèi)容是對行政效益原則的具體體現(xiàn)，即行政許可行為必須按照法律要求提高執(zhí)法效能，用最簡化快捷的程序，履行行政主體的管理職能。

（3）公正公平原則：這是對合理行政原則的體現(xiàn)，即行政許可必須遵循法律正義，保護(hù)相對人的利益，不得濫用權(quán)力。

（4）信賴保護(hù)原則：這是行政許可中最重要的一個原則，體現(xiàn)了行政法制的正當(dāng)程序。信賴保護(hù)，與民法中的“公告公示原則”相類似，即公民，法人或其他組織依法取得的行政許可受法律的保護(hù)，行政機關(guān)不得隨意改變。這個原則隱含的價值在于承認(rèn)了行政許可的公告形式和公示效力，政府以其公信力為擔(dān)保，使得行政許可在通過法定程序獲得后可以被社會所信賴和承認(rèn)，順利在社會生活中運行，這對行政許可有著根本性的保障作用。

2.行政許可制度始終貫穿著行政許可原則。行政許可的四個基本原則，滲透在行政許可制度的每一個角落，具體來說，從頒布、實施到監(jiān)督，行政許可基本原則貫徹始終：（1）行政許可的設(shè)立：行政許可的設(shè)立嚴(yán)格地遵守了許可法定的原則，《行政許可法》具體規(guī)定了行政許可設(shè)立的主體，范圍，標(biāo)準(zhǔn)和程序，同時規(guī)定了各個層級行政機構(gòu)的行政許可設(shè)立權(quán)限，這樣使得行政許可的設(shè)立有法可依，限制了行政機關(guān)濫用權(quán)力隨意設(shè)立行政許可。同時，在不同的行政許可發(fā)生沖突時也可以依照法律規(guī)定解決。

（2）行政許可的實施：行政許可的實施體現(xiàn)了各個基本原則，兼顧了依法，公正，高效和程序四個方面。行政許可的實施程序在《行政給你許可法中規(guī)定的具體明確，主要有如下程序：其一，申請與受理。行政許可的申請與受理條件由法律規(guī)定，對于符合《行政許可法》要求的申請人，申請事項相對應(yīng)的行政機關(guān)必須依法受理。這一過程中使得行政許可權(quán)法定，限制了行政機關(guān)濫用權(quán)力;其二，審查與決定。審查與決定流程中，除了法定的行政機關(guān)行使行政行為外，更重要的是審查與決定嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行，這樣做有兩個重要的作用：第一，嚴(yán)格的正當(dāng)程序提高了行政許可的運行效率，并且賦予了行政申請人程序正義，通過程序的公平來保障申請人的實質(zhì)公平與正義;第二，正當(dāng)程序賦予行政許可公示效力，信賴保護(hù)，有利于維護(hù)社會秩序，切實保障申請人的利益。

（3）聽證：聽證是指行政機關(guān)在做出行政許可決定后，告知與之相關(guān)的利害關(guān)系人，利害關(guān)系人可以申請聽證會聽證決定是否許可。這一流程的體現(xiàn)了兩個行政法的原則精神：一是合理行政，聽證是在行政許可合法的前提下，出于合理性考慮而對各方利益的衡平與維護(hù);二十公示公開，聽證制度是公示的必然要求，也體現(xiàn)了民主的精神，符合現(xiàn)代行政的服務(wù)精神。

（4）行政許可的監(jiān)督：《行政許可法》對行政許可行為的監(jiān)督和法律責(zé)任的承擔(dān)做了明確的規(guī)定（第六第七章），對不當(dāng)行政許可行為造成的法律責(zé)任按民事，行政，刑事做了分類，對應(yīng)不同的訴訟，使得其具有可訴性，切實地保護(hù)了相對人的利益體現(xiàn)了，使得行政許可法制化有了保障。

篇9

    論文關(guān)鍵詞 行政訴訟 調(diào)解機制 必要性

    當(dāng)前,行政訴訟案件日益增多,若不能有效確立調(diào)解機制,調(diào)解結(jié)案,必給當(dāng)事人造成不必要的訴累。如經(jīng)過行政復(fù)議的案件中,復(fù)議機關(guān)一旦做出改變原具體行政行為的復(fù)議決定,雙方當(dāng)事人就會訴訟不止,陷入你告我,我告你的怪圈。而法院卻無權(quán)過問雙方當(dāng)事人所爭議的原具體行政行為?！安钜稽c的和解也勝過完善的訴訟” ,盡管大量行政案件調(diào)解結(jié)案已是不爭事實,但其尚未被立法確認(rèn),要求我們不斷解放思想予以創(chuàng)新。

    一、確立調(diào)解機制的緣起

    《行政訴訟法》只是原則性地規(guī)定了很多問題,實施至今天其已呈現(xiàn)非常大的發(fā)展空間,并且在實施過程中暴露出眾多實際問題:如認(rèn)識問題,體制及觀念問題,立法本身問題,等等。

    《行政訴訟法》第五十條規(guī)定:“人民法院審理行政案件,不適用調(diào)解。”許多教科書甚至把“行政訴訟不適用調(diào)解”作為行政訴訟的特殊原則之一,并作詳細(xì)分析 。此規(guī)定建立在“行政機關(guān)沒有對國家權(quán)力的處分權(quán)”基礎(chǔ)上,主要顧慮:(1)“一府兩院”的權(quán)力構(gòu)建模式使行政機關(guān)與法院分別享有行政權(quán)與司法權(quán),調(diào)解機制要求法院在行政機關(guān)與行政相對人之間進(jìn)行組織協(xié)調(diào),其在一定程度上就得處分行政機關(guān)的法定權(quán)力,有違“一府兩院”的權(quán)力構(gòu)建模式。(2)行政機關(guān)代表國家行使法定管理職權(quán),為維護(hù)公共利益與他人利益,保障法制的威嚴(yán),不應(yīng)允許行政相對人與其討價還價,行政相對人當(dāng)罰則罰,不當(dāng)罰則絕對不可罰,不應(yīng)出現(xiàn)折中狀態(tài),因此,行政職權(quán)不可用于成為行政訴訟調(diào)解中行政機關(guān)可以自由處分的權(quán)利前提。(3)有違公開審判原則。當(dāng)前,公開審判原則通行于世,提倡社會公眾監(jiān)督審判活動,以求審判活動嚴(yán)守既定程序,從而保障實體公正。若于審判中采用調(diào)解活動,則有透明度降低之嫌。(4)調(diào)解以當(dāng)事人合意為基礎(chǔ),法官可自由選擇和組合程序,弱化了對法官的約束。同時,調(diào)解相形于判決有認(rèn)定事實和適用法律不嚴(yán)之弊端,易于產(chǎn)生諸如廉政等問題。

    但此條規(guī)定及以上顧慮均沒有考慮到,一是現(xiàn)代行政不再拘泥于傳統(tǒng)的高權(quán)行政而包涵了行政指導(dǎo)、行政合同等非權(quán)力行政,二是某些行政行為并不具有公共性或者公共性極為微弱,如行政處罰一般輕微人身傷害,三是行政相對人可以自由依法處分權(quán)利,四是行政主體享有行政自由裁量權(quán)。

    且在實際中,法院和行政機關(guān)為解決行政爭議而在當(dāng)事人之間進(jìn)行協(xié)調(diào)已成普遍現(xiàn)象,還總結(jié)積累了一些經(jīng)驗,也取得了較好的法律效果和社會效果,而國外亦不排斥以調(diào)解方式來解決行政爭議 。構(gòu)建和諧社會,不斷解放思想需要注重調(diào)解制度在行政訴訟案件中的適用。

    “在我們的時代,只有很少的規(guī)則非常確定,不至于某一天會要它們出來證明自身作為順應(yīng)某個目的之手段而存在的正當(dāng)性。” 立法總是比較原則,為行政主體的自由裁量留下了很大空間。如《行政訴訟法》第六十七條第三款規(guī)定行政賠償訴訟可以適用調(diào)解,意味著在法定范圍內(nèi),行政主體對國家財產(chǎn)有一定的處置權(quán)。同樣,行政主體可以通過調(diào)解協(xié)議在法定權(quán)限范圍內(nèi)處分其他行政職權(quán),從而在行政訴訟中適用調(diào)解。

    二、確立調(diào)解制度之必要性

    (一)樹立科學(xué)發(fā)展觀,不斷解放思想,推進(jìn)行政訴訟工作新一輪大發(fā)展需要確立調(diào)解機制

    黨的十七大報告把科學(xué)發(fā)展觀確定為發(fā)展中國特色社會主義必須堅持和貫徹的重大戰(zhàn)略思想,作為與人民群眾密切接觸的基層法院,更應(yīng)該解放思想、創(chuàng)新行政訴訟工作,把黨的十七大精神轉(zhuǎn)化為推動基層法院行政訴訟工作和加強自身建設(shè)的新理念、新思路、新舉措。

    行政訴訟以促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定為宗旨,是“官”“民”矛盾的“化解器”和“減壓閥”,要求法院不斷拓展多元化糾紛解決機制和渠道,盡可能通過和解方式解決矛盾,從而統(tǒng)籌兼顧國家利益、公共利益和公民個人利益,妥善化解行政爭議,最大程度地增加和諧因素、最大限度地減少不和諧因素。

    行政訴訟以定紛止?fàn)?案結(jié)事了為目的,需要克服法律、行政法規(guī)以及政府規(guī)章、規(guī)范性文件本身固有的過于形式、剛性和滯后的特性,規(guī)范和調(diào)整不斷變動、鮮活、生動的政治和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的現(xiàn)實活動,做到對社會多元化利益格局進(jìn)行公平、合理的調(diào)整。

    因此,行政訴訟既要恪守司法中立性和公正性,又要增強服務(wù)大局意識;既要有嫻熟的司法審查能力,又要有高超的溝通協(xié)調(diào)能力和審判技巧;既要明確司法權(quán)與行政權(quán)的界線,又要注意相互配合,良性互動;即要維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益,又要善于引導(dǎo)當(dāng)事人正當(dāng)行使權(quán)利;既要保證個案處理的公正性,又要注意裁判的導(dǎo)向性;既要嚴(yán)格執(zhí)行法律,又要追求社會效益的最大化。調(diào)解制度在行政訴訟的確立中將對以上價值追求的實現(xiàn)起到不可估量的正面推進(jìn)作用。

    (二)立法目的決定必須建立行政訴訟調(diào)解機制

    正義和平等是所有程序法與實體法的立法目的,行政訴訟法追求對行政相對人的補償和救濟(jì)。原告并非只為了監(jiān)督行政機關(guān)的權(quán)力運作而提起訴訟,其所追求的最大化利益,其起訴的直接動力是通過司法救濟(jì)維護(hù)自身的受到侵害的合法利益。調(diào)解是原告獲得司法救濟(jì)的一種可供選擇的非常有價值的途徑。行政訴訟中的調(diào)解是行政主體和相對人在法院主持下,基于平等自愿原則,協(xié)商解決行政糾紛的一種行政糾紛解決途徑 ,符合原告的利益訴求。

    (三)理論研究使確立行政訴訟調(diào)解機制具有理論必要

    時過境遷,實踐和理論的發(fā)展使行政權(quán)絕對不能處分的學(xué)說日顯弊端。行政權(quán)是行政機關(guān)適用、執(zhí)行法律的權(quán)利,行政機關(guān)與其工作人員享有一定的自由裁量權(quán)是現(xiàn)代行政的必然要求。行政機關(guān)享有羈束性和裁量性行政權(quán),前者不可自由處分,后者卻可在法律許可范圍內(nèi)進(jìn)行處分。在行政過程和訴訟過程中,公權(quán)力都有一個自由裁量幅度問題,法律應(yīng)保障行政主體的自主權(quán),允許其進(jìn)行調(diào)解。

    (四)實踐表明行政訴訟調(diào)解機制已是現(xiàn)實所需

    現(xiàn)行行政訴訟法的剛性規(guī)定太多太過,其視行政訴訟中原被告雙方水火不容,從而硬性規(guī)定行政訴訟不適用調(diào)解原則,以致行政過程和行政訴訟程序無法體現(xiàn)人情。不適用調(diào)解原則實際上也允許法官說服教育各方當(dāng)事人,以致原告在被告改變原具體行政行為后撤訴。實踐中大量行政案件采用了變相調(diào)解方式,法院對原告的撤訴申請“綠燈放行” ,往往自己還動員原告撤訴。撤訴之前則是變相的調(diào)解與和解,這顯然有悖于“行政訴訟不適用調(diào)解”原則,其實質(zhì)就是規(guī)避法律,但是“幾乎沒有哪個法院在審查撤訴申請后作出過不準(zhǔn)撤訴的裁定。” 變相調(diào)解已是規(guī)避法律的最佳工具,倒不如建章立制,承認(rèn)行政訴訟中各方當(dāng)事人的調(diào)解權(quán)利,法院在審查后,認(rèn)為調(diào)解協(xié)議不違當(dāng)事人自愿原則,符合禁止性法律規(guī)定,無損害他人和公共利益,則認(rèn)可并賦予調(diào)解協(xié)議法律效力。

    (五)調(diào)解制度有其不可替代的積極作用

    1.有利于解決執(zhí)行難的問題。

    2.有利于當(dāng)事人息訴,案結(jié)事了,減少上訴、再審、申訴、纏訴和“不斷翻燒餅”等現(xiàn)象。

    3.有利于提高審判工作效率?？梢栽谠嬖V求之外一并解決雙方的更多爭議。

    4.有利于降低訴訟成本。

    5.有利于社會穩(wěn)定。

    三、確立行政訴訟調(diào)解機制的原則

    (一)遵守法律強制性規(guī)定及維護(hù)公共利益原則

    被告不能越權(quán)或棄權(quán)而追求調(diào)解結(jié)案。只有符合法律的禁止性規(guī)定、注重維護(hù)國家、集體和他人利益,行政訴訟調(diào)解才能真正做到低成本、高效率,從而糾正違法或不合理行政行為。

    (二)遵守有限調(diào)解原則

    行政職權(quán)不可處分原則使行政訴訟中可調(diào)解的案件類型有限制,且法官可能濫用調(diào)解權(quán)。因此,有限調(diào)解原則應(yīng)當(dāng)予以明確,可調(diào)解案件類型具體可為:怠于履行法定職責(zé)案件、履行行政合同案件、行政裁決案件、涉及行政許可、行政給付及行政獎勵的案件、行政自由裁量權(quán)案件、行政補償或賠償案件。

篇10

論文摘要：在福利國家、給付行政等新穎國家目的觀出現(xiàn)的現(xiàn)代，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會的變化，政府職能也從管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，行政合同作為一種行政管理手段被廣泛運用。行政合同在我國的發(fā)展大概始于上世紀(jì)末，但法律中一直未明確定義，且各方面規(guī)定也不健全，如：理論基礎(chǔ)的薄弱，概念的模糊，權(quán)利義務(wù)配置不明確，程序規(guī)范缺乏具體性等。因此，我們在肯定行政合同符合時代性的同時，須不斷完善其法律制度，實現(xiàn)特定的行政目的。

一、行政合同的法理分析

“行政合同”即行政契約，是指行政主體以實施行政管理為目的，與行政相對人就有關(guān)事項經(jīng)協(xié)商一致而達(dá)成的協(xié)議。［1］行政合同是行政民主精神的體現(xiàn)，是20世紀(jì)初葉以來公法與私法彼此滲透的結(jié)果。上世紀(jì)，民主思潮的興起，福利國家、給付行政等國家的出現(xiàn)，政府職能的轉(zhuǎn)變，政府的作用不再限于國家安全，公共秩序方面，而擴大到環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會保障等各個領(lǐng)域。從“守夜人”的消極依法行政到積極干預(yù)市場運作。行政合同作為一種柔和，富有彈性的手段，在這樣的背景下被廣泛運用起來。

而至于“行政合同”的概念，在我國，學(xué)者們?nèi)收咭娙剩钦咭娭?。?dāng)然各種觀點的主要分歧體現(xiàn)在對行政合同主體的認(rèn)識上。人們一般認(rèn)為，行政合同是行政主體為實現(xiàn)行政管理目的與行政相對人在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上達(dá)成的合意。但也有不少學(xué)者將其外延無形擴大，擴展到行政機關(guān)之間以及行政機關(guān)與其所屬機構(gòu)或工作人員之間的合同，甚至包括非行政主體之間的合同。筆者認(rèn)為主體的擴大化使改制度存在著適用法律上的困難，救濟(jì)途徑的復(fù)雜化，不利于及時，有效地解決糾紛。所以，基于我國的國情，行政合同主體限于行政主體與行政相對人之間為妥。

因此在筆者眼里的行政合同應(yīng)具有以下特點：1.行政性。（1）在形式標(biāo)準(zhǔn)上，行政合同的主體一方是行政主體。行政主體在訂立合同過程中，對行政相對人具有選擇權(quán)。如行政合同一般通過拍賣，招標(biāo)等形式達(dá)成 。（2）在實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)上，訂立行政合同的目的是為了實現(xiàn)國家行政管理的某些目標(biāo)，同時又引起了行政法律關(guān)系的產(chǎn)生，變更和消滅。如果僅以“行政目的論”來定性行政合同，則將會導(dǎo)致行政合同范圍的擴大，但如果兼顧“法律關(guān)系論”則在某種程度上補充了“行政目的論”的不足。（3）行政合同的行政性還表現(xiàn)在合同的履行，變更，解除上。在履行行政合同過程中，行政主體具有某些單方面行政優(yōu)益權(quán)，如監(jiān)督權(quán)，指揮權(quán)等。2.合意性。行政合同與一般行政行為的主要區(qū)別在于行政主體與行政相對人是在雙方共同協(xié)商一致的前提下所達(dá)成的合意。在某種程度上，行政合同屬于雙方行政行為。這意味著行政合同在具有行政色彩的基礎(chǔ)上受契約自由原則的指導(dǎo)，這種自由體現(xiàn)在行政相對人對行政合同是否訂立，行政合同的具體內(nèi)容等有一定的選擇權(quán)。行政強制性在合同締結(jié)過程中被意志自由所取代。行政相對人有權(quán)提出修正行政合同內(nèi)容的建議，行政主體也可根據(jù)具體情況對行政相對人的要求做出適當(dāng)?shù)淖尣?，從而在此基礎(chǔ)上達(dá)成合意。

二、行政合同中的權(quán)利義務(wù)配置

行政合同權(quán)利義務(wù)的設(shè)置必須以實施特定的行政政策，實現(xiàn)特定的行政目的為基點，同時兼顧合同雙方權(quán)利義務(wù)的合理性，平衡性。因此，在行政合同的權(quán)利義務(wù)配置過程中，應(yīng)該既賦予行政機關(guān)適度的主導(dǎo)性權(quán)利，又積極發(fā)揮行政相對人的監(jiān)督作用。

首先，行政合同的行政性要求行政機關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi)享有主導(dǎo)性權(quán)利。這種主導(dǎo)性是由行政機關(guān)相對于行政相對人而言所具有的各方面的優(yōu)勢所決定的。為實現(xiàn)行政合同所預(yù)期的特定的行政目的，行政機關(guān)適度的主導(dǎo)權(quán)有利于行政合同的締結(jié)與履行向著其目標(biāo)發(fā)展。然而，在我國，行政機關(guān)在行政合同中的具體權(quán)利義務(wù)設(shè)置并無明文規(guī)定，行政合同法律制度體系尚未建成，盡管通過實踐，出現(xiàn)了為實現(xiàn)行政目的來配置權(quán)利義務(wù)的思想，但這種思想并不能得到全面地貫徹。作為行政機關(guān)應(yīng)認(rèn)真對待其主導(dǎo)作用，謹(jǐn)慎處理權(quán)利的放棄。當(dāng)然，過濃的行政色彩與行政合同合意性的特征相悖。所以，我國行政合同制度構(gòu)建應(yīng)以適度為原則來確定行政機關(guān)的主導(dǎo)性權(quán)利。

其次，在行政合同法律關(guān)系中，賦予處于弱勢地位的行政相對人對行政機關(guān)履行義務(wù)的監(jiān)督權(quán)。雖然行政合同法律中的權(quán)利義務(wù)按保證特定的行政目的的優(yōu)先實現(xiàn)來配置，但并不排斥以保證行政相對人參與合同所預(yù)期的利益實現(xiàn)為目的來配置。我們須考慮到行政相對人之所以參與到行政合同中來，必定有其所追求的利益，若無視這一點，必導(dǎo)致合同的不能履行，行政目的的難以實現(xiàn)。因此在法律構(gòu)建中，應(yīng)充分調(diào)動行政相對人的締約積極性，注意在該層次上的權(quán)利義務(wù)配置。從這一層面上講，賦予行政相對人的監(jiān)督權(quán)尤為重要。在保證相對人預(yù)期利益實現(xiàn)，調(diào)動其積極性的同時，防止行政機關(guān)恣意行為，及時、有效地實現(xiàn)行政目的。

綜上所述，在行政合同雙方的權(quán)利義務(wù)配置過程中，由于行政合同的特殊性，決定了行政合同相比較民事合同而言，會出現(xiàn)權(quán)利義務(wù)傾斜亦或不平衡。具體表現(xiàn)為向行政機關(guān)一方的權(quán)利傾斜和向相對一方的義務(wù)傾斜。當(dāng)然，這種傾斜是有一定限度的，必須以實現(xiàn)特定的行政目的為標(biāo)準(zhǔn)，而且行政機關(guān)不可越權(quán)實施相關(guān)行為，也不可給相對人設(shè)置不必要的義務(wù)，或任意擴大其義務(wù)的范圍，從而使行政合同中的權(quán)利義務(wù)配置趨于合理。由此可見，在制度構(gòu)建上，我們所要追求的效果是:就行政機關(guān)而言，要將行政合同納入依法行政理念支配之下，既要確保通過行政合同實現(xiàn)特定行政目的，推行特定的行政政策，又要防止和杜絕濫用行政優(yōu)益權(quán)，欺壓或侵犯處于弱勢地位的行政相對人；就行政相對人而言，要保證其主體資格，調(diào)動其積極性，保障其合法權(quán)益不受侵害并充分行使其意志自由表達(dá)權(quán)。

三、行政合同的程序規(guī)范

行政合同作為行政管理的手段之一，其締結(jié)、變更、解除須完整的程序規(guī)范加以歸置，以防止實際操作過程中的失范情形?；谛姓贤p方不對等狀態(tài)以及行政機關(guān)較大的主導(dǎo)性權(quán)利，這種程序規(guī)范與控制尤為必要。

結(jié)合各國行政程序法的規(guī)定及其經(jīng)驗，在我國行政合同制度的構(gòu)建中，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)協(xié)商制度；聽證制度；書面要式主義；公開、回避、平等競爭原則；說明理由制度等重要程序制度，同時建立上級機關(guān)的“參與保留”制度、嚴(yán)格的審計制度以及通過行政監(jiān)察等途徑追究失職者的歸責(zé)機制。［2］

協(xié)商是貫穿行政合同制度的重要精神，也是行政合同合意性的重要體現(xiàn)。協(xié)商使行政相對人對行政政策有更深入的理解。使政策能夠有力地得到貫徹，行政合同得到順利地履行，有效解決沖突。在德國行政法中，協(xié)商還用于調(diào)整行政主體與受合同影響的第三人之間的利益沖突。由此可看出協(xié)商應(yīng)是行政合同程序制度構(gòu)建中的重要制度和措施。

聽證是行政機關(guān)對行政相對人采取某些制裁性措施之前的必經(jīng)程序。在此過程中聽取社會意見，相對人的相關(guān)辯解，從而使行政機關(guān)正確、合理地行使主導(dǎo)性權(quán)利，杜絕行政恣意行為，實質(zhì)上也是相對人及社會行使監(jiān)督權(quán)的體現(xiàn)。筆者認(rèn)為在制度構(gòu)建中應(yīng)明確必要聽證程序的情況，如涉及相對人重大利益時的聽證程序和非必要聽證程序的情況，這種方式更靈活，效果更明顯。

行政合同采取書面要式主義，有利于明確行政合同雙方之間的權(quán)利義務(wù)，事先預(yù)防可能產(chǎn)生糾紛的根源，也便于用約定的途徑及時解決糾紛。

公開原則是構(gòu)建和諧社會、陽光政府的內(nèi)在要求，許多學(xué)者就主張行政合同通過招、投標(biāo)形式簽訂。這種公開、公平競爭方式有力地避免了內(nèi)部交易，暗箱操作?；乇苤贫仁菫榱司S護(hù)行政合同行使的權(quán)威性和客觀公正性而必須設(shè)置的。

說明理由制度應(yīng)是行政機關(guān)的法定義務(wù)，行政機關(guān)對自己所作所為須做出必要解釋，當(dāng)然在制度構(gòu)建時要明確承擔(dān)該義務(wù)的情形。這能夠使行政機關(guān)在做出決定時更加審慎，也便于事后審查。

參與保留制度是在締結(jié)行政合同時必須怔得其他行政機關(guān)（多為上級行政機關(guān)）的核準(zhǔn)、同意或會同辦理的程序。［3］該制度的設(shè)置，使某些行政合同牽涉更多的機關(guān)，能有效防止單個行政機關(guān)恣意行為，對增加決定的正確性也很有裨益。

審計、監(jiān)察等歸責(zé)機制是完善行政合同法律制度中監(jiān)督機制的重要內(nèi)容。審計、監(jiān)察機關(guān)對行政合同，尤其是涉及經(jīng)濟(jì)利益的行政合同進(jìn)行監(jiān)督，使行政行為公開化，防止腐敗。

以上是行政合同程序制度構(gòu)建的一些具體制度、措施，當(dāng)然并不全面，有待于在實踐不斷充實、完善。有利于行政目的實現(xiàn)，相對人合法權(quán)益的保護(hù)，行政機關(guān)公平、公正地行使主導(dǎo)性權(quán)利的相關(guān)程序均應(yīng)納入該法律制度體系中。

綜上所述，行政合同的大量出現(xiàn)，是符合以人為本的行政管理理念的。在構(gòu)建和諧社會的今天，行政合同作為一種具有時代特色的管理模式，備受關(guān)注。但我國現(xiàn)行行政法律制度中關(guān)于行政合同仍無明確、具體規(guī)定。因此，構(gòu)建完善的行政合同法律制度已刻不容緩。

注釋：

［1］ 姜明安，行政法與行政訴訟法［M］.北京：北京大學(xué)出版社，1999：347。

［2］ 任中杰，行政法與行政訴訟法學(xué)［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，1999：158。

［3］ 應(yīng)松年，行政法與行政訴訟法［M］.北京：法律出版社，2005：318。

參考文獻(xiàn)

［1］姜明安，行政法與行政訴訟法［M］.北京：北京大學(xué)出版社，1999版。

［2］周偉，試論行政合同的界定及其解決機制［D］.，2006年9月25日。

［3］余凌云，行政契約論［M］.中國人民大學(xué)出版社，2000版。

［4］任中杰，行政法與行政訴訟法學(xué)［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，1999版。