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篇1

論文關(guān)鍵詞：建筑業(yè)，人力資源，人力資源開(kāi)發(fā)

 

在21世紀(jì)這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是基于核心競(jìng)爭(zhēng)力的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)是否擁有別人所無(wú)法模仿的、具有獨(dú)創(chuàng)性的核心競(jìng)爭(zhēng)力，決定了企業(yè)能否在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出，并持續(xù)不斷地提高企業(yè)的整體素質(zhì)。而作為知識(shí)和技能“承載者”的人力資源則代表了企業(yè)所擁有的專(zhuān)門(mén)知識(shí)、技術(shù)和能力的總和，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的根本和核心。建筑企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)也離不開(kāi)人力資源的競(jìng)爭(zhēng)，因此，作為建筑業(yè)的人力資源的開(kāi)發(fā)具有重要的意義。

1. 建筑業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)相關(guān)概念

人力資源開(kāi)發(fā)是指一個(gè)國(guó)家或組織通過(guò)各種手段獲取、控制、激勵(lì)、調(diào)整人的能力并將其整合到組織中融為一體，充分發(fā)揮其潛能以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過(guò)程?？梢哉f(shuō)人力資源開(kāi)發(fā)包含2層含義：一方面是指對(duì)人力資源充分發(fā)掘與合理利用；另一方面是指對(duì)人力資源的培養(yǎng)與發(fā)展。建筑業(yè)人力資源可以定義為從事建筑業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的所有人員所蘊(yùn)含的勞動(dòng)能力的總和。具體包括3個(gè)部分：處在勞動(dòng)年齡的依法從事建筑業(yè)活動(dòng)的人員所具有的勞動(dòng)能力；超過(guò)勞動(dòng)年齡沒(méi)有退休或已經(jīng)退休但仍在從事建筑業(yè)活動(dòng)的人員所具有的勞動(dòng)能力；將來(lái)擬從事建筑業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的人員所具有的勞動(dòng)能力。

從人力資源開(kāi)發(fā)的角度可以把建筑業(yè)人力資源劃分為2大類(lèi)：（1）現(xiàn)實(shí)人力資源。處在勞動(dòng)年齡的依法從事建筑業(yè)活動(dòng)的人員，即現(xiàn)在在職的從業(yè)人員。（2）潛在人力資源。將來(lái)擬從事建筑業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的人員，主要包括正在各級(jí)各類(lèi)建筑業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí)的學(xué)生和想報(bào)考建筑類(lèi)學(xué)校，將來(lái)有志并能從事建筑業(yè)工作的人員，以及將來(lái)想進(jìn)入建筑業(yè)工作的其他人員，主要指從事建筑業(yè)工作的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和城市下崗職工。

2. 建筑業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)的必要性和重要性

2.1 建筑業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)的重要性

建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，肩負(fù)著城市建設(shè)、村鎮(zhèn)建設(shè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的各種住宅、生產(chǎn)性建筑、公共建筑、道路、鐵路、橋梁、水利、港口、機(jī)場(chǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民物質(zhì)文化生活水平的提高做出了巨大貢獻(xiàn)。改革開(kāi)放以來(lái)人力資源管理論文，建筑業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重逐年增大，從1978年的3.8%逐漸增長(zhǎng)到2004年的7.0%（見(jiàn)表1）。

表1 建筑業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重

 

年 份

1978

1980

1985

1990

1995

2000

2001

2002

2003

2004

比重/%

3.8

4.3

4.6

4.6

6.5

6.6

6.6

6.7

篇2

我?！爱惒酵七M(jìn)教學(xué)法”的研究于1999年9月向縣教研室中報(bào)的課題，屬“中學(xué)語(yǔ)文異步推教學(xué)法的子課題．經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)組教師兩年時(shí)間的研究與實(shí)驗(yàn)．形成了“異步推進(jìn)作文教學(xué)法”研究的階段性成效．一改過(guò)去陳腐的作文教學(xué)模式：即指導(dǎo)、寫(xiě)作、批改、講評(píng)的“一刀切”．表現(xiàn)為題目教師出．提綱教師擬，文章教師批，優(yōu)劣教師評(píng)。教師“扶著走”、“一言堂”，根本不看學(xué)生作文水平的差異性和動(dòng)態(tài)性．學(xué)生對(duì)作文視為苦差事．為了克服這些弊端，我們以中學(xué)語(yǔ)文教學(xué)大綱的要求和作文能力結(jié)構(gòu)及初中生作文能力發(fā)展規(guī)律為依據(jù)，以“中學(xué)語(yǔ)文異步推進(jìn)教學(xué)法”的“四階”、“六步”模式為指導(dǎo)，大膽嘗試以“學(xué)生為中心”的“異步擬題”、“異步指導(dǎo)”、“異步訓(xùn)練”，“異步批改”、“異步評(píng)價(jià)”的“五異”作文教學(xué)法，并在全校的作文教學(xué)實(shí)踐中進(jìn)行了可行性的研究．

二、實(shí)驗(yàn)?zāi)康模?/p>

l、運(yùn)用異步推進(jìn)的作文教學(xué)法旨在讓每個(gè)處于不同層次的學(xué)生都能提高自己的寫(xiě)作水平。

2、探索作文教學(xué)中如何實(shí)施“因材施教”、“循序漸進(jìn)”的教學(xué)原則．

3．驗(yàn)證“中學(xué)語(yǔ)文異步推進(jìn)教學(xué)法”的基本模式一“四階”、“六步”在作文教學(xué)中的運(yùn)用。(“四階”即“引讀感知階段”、“啟讀生疑階段”、“研讀演練階段”和“運(yùn)用遷移階段”；“六步”即：指導(dǎo)預(yù)習(xí)一同步教學(xué)一分組太論一異步訓(xùn)練一課堂小結(jié)一課外練習(xí)）

三、實(shí)驗(yàn)概況：

1．實(shí)驗(yàn)時(shí)間：1999年9月～200l年4月。

2，實(shí)驗(yàn)對(duì)象：，初一兩個(gè)班，其中(一)班為實(shí)驗(yàn)班(人數(shù)52人)．(二)班為對(duì)照班(人數(shù)50人，跟蹤測(cè)驗(yàn)對(duì)比。

3、實(shí)驗(yàn)方法與結(jié)果

(1)調(diào)查法：通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查兩班學(xué)生對(duì)寫(xiě)作文的興趣情況。見(jiàn)表1、表2。

表l實(shí)驗(yàn)前兩班學(xué)生對(duì)作文課學(xué)習(xí)的興趣調(diào)查表

組別類(lèi)別人數(shù)感興趣興趣一般不感興趣討厭不表態(tài)

百分比

實(shí)驗(yàn)班人數(shù)8人25人12人5人2人

百分比15.4%48%23%9.6%3.8%

對(duì)照班人數(shù)7人26人10人4人3人

百分比14%52%20%8%6%

表2：旭光初中初三實(shí)驗(yàn)后兩班學(xué)生對(duì)作文課學(xué)習(xí)的興趣調(diào)查表

組別類(lèi)別人數(shù)感興趣興趣一般不感興趣討厭不表態(tài)

百分比

實(shí)驗(yàn)班人數(shù)24人20人6人2人0

百分比46．2%38．5%11．5%3．8%0

對(duì)照班人數(shù)9人23人15人2人1

百分比18%46%30%4%2

從表中可看出實(shí)驗(yàn)前兩班學(xué)生對(duì)作文課的興趣情況基本一致，但實(shí)驗(yàn)后情況就大不一

樣了。這說(shuō)明實(shí)驗(yàn)“異步推進(jìn)作文教學(xué)法”能充分調(diào)動(dòng)每一個(gè)學(xué)生的寫(xiě)作興趣和寫(xiě)作的

潛能。

(2)實(shí)驗(yàn)對(duì)比法：

將實(shí)驗(yàn)班按異步推進(jìn)作文教學(xué)法進(jìn)行教學(xué)，對(duì)照班按傳統(tǒng)的常規(guī)方法進(jìn)行教學(xué)，在同一老師，相同教學(xué)時(shí)間、教學(xué)內(nèi)容的情況下，組織考核，根據(jù)“安徽省中考作文評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”為標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分，并對(duì)兩班成績(jī)采用t檢驗(yàn)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)處理，見(jiàn)表3，表4。

表3實(shí)驗(yàn)前兩班作文考核檢驗(yàn)表

實(shí)驗(yàn)班對(duì)照班均差t值p值

X1S1

68.8513.8X2S2

6812.7X1-X2

-0.1t

-0.025p

p>0.05

表4：旭光初中初三實(shí)驗(yàn)前兩班作文考核檢驗(yàn)表

實(shí)驗(yàn)班對(duì)照班均差t值p值

X1S1

82.855.71X2S2

67.68.69X1-X2

15.25t

6.56p

p<0.01

從表3、表4中可看出兩班作文成績(jī)?cè)趯?shí)驗(yàn)前無(wú)顯著差異，而實(shí)驗(yàn)后作文水平有了顯著性差異，P＜O．Ol，實(shí)驗(yàn)班成績(jī)優(yōu)于對(duì)照班。

四、原因分析

實(shí)驗(yàn)班學(xué)生兩年后寫(xiě)作興趣和作文水平有了明顯的提高。主要是我們?cè)趯?shí)施異步推進(jìn)作文教學(xué)法時(shí)做到了以下兩個(gè)方面：(一)把握四個(gè)層次，即①摸清學(xué)生底細(xì)，對(duì)學(xué)生的寫(xiě)作水平劃線分層教師對(duì)學(xué)生胸中始終有一本活檔案。②訓(xùn)練體系分層，依據(jù)中學(xué)語(yǔ)文教學(xué)大綱的規(guī)定制定訓(xùn)練目標(biāo)序列，(如：初一年級(jí)著重進(jìn)行記敘文訓(xùn)練，包括敘事、寫(xiě)景、寫(xiě)人等訓(xùn)練；初二年級(jí)繼續(xù)寫(xiě)記敘文．著重進(jìn)行說(shuō)明文訓(xùn)練，包括實(shí)物說(shuō)明、事物功能說(shuō)明、程序說(shuō)明、事理說(shuō)明等；初三年級(jí)繼續(xù)寫(xiě)記敘文，著重進(jìn)行議論文訓(xùn)練，包括一事一議、論證方法、想象作文等)，使寫(xiě)作文過(guò)程有序化。同時(shí)還將訓(xùn)練內(nèi)容分成若干有序的單元或?qū)ｎ}，一次訓(xùn)練集中解決一兩個(gè)問(wèn)題，從指導(dǎo)、寫(xiě)作、批改、講評(píng)到個(gè)別輔導(dǎo)都圍繞訓(xùn)練專(zhuān)題進(jìn)行突破。絕不面面俱到，貪多求全。如記敘文可分為記人類(lèi)、記事類(lèi)、描寫(xiě)類(lèi)三大塊，每一塊再劃分，如記人類(lèi)又可分為“記一個(gè)人”和“記一群人”兩大類(lèi)。說(shuō)明文可分為說(shuō)物式、說(shuō)理式、說(shuō)事式三種類(lèi)別。議論文可分為闡釋式(以正面立論為主)、批駁式、關(guān)系式(以辨析二者的聯(lián)系與區(qū)別為主)、引申式(從寓言、故事入手引出哲理)、評(píng)述式(讀后感、評(píng)論等)。這樣由淺入深，由點(diǎn)及面，前后銜接，循序漸進(jìn)。形成穩(wěn)定的訓(xùn)練序列．以提高訓(xùn)練的針對(duì)性和實(shí)效性。③目標(biāo)分層：對(duì)異步學(xué)生實(shí)行異步定標(biāo)，讓他們?cè)诿恳淮蔚挠?xùn)練中都能在自己所屬的領(lǐng)域內(nèi)達(dá)標(biāo)或超標(biāo)。④評(píng)價(jià)分層：以異步學(xué)生個(gè)體的縱向?qū)Ρ茸髟u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，教師始終有一本學(xué)生寫(xiě)作水平不斷推進(jìn)的動(dòng)態(tài)發(fā)展檔案(二)講究三個(gè)“注重”。即：①注重文前的異步指導(dǎo)和文后的異步評(píng)價(jià)。如：學(xué)習(xí)《賣(mài)炭翁》一文后，對(duì)不同層次的學(xué)生我們提出了不同的寫(xiě)作要求，A層(差)的學(xué)生只要求他們將此文改寫(xiě)成白話文即可，A層中若再有困難，就降低要求，只要把文中情節(jié)敘述全、敘述通就算達(dá)標(biāo)，若能重新構(gòu)思情節(jié)講述就算超標(biāo)。B層學(xué)生中能發(fā)揮自己的想象力補(bǔ)充情節(jié)，豐富內(nèi)容改寫(xiě)就算超標(biāo)。c層學(xué)生要求就更高了，不僅要求發(fā)揮自己的想象力構(gòu)思情節(jié)，文句流暢地表述還要求他們充分調(diào)協(xié)自己的感覺(jué)器官。力爭(zhēng)從多角度，多方面地渲染那天氣是如何的冷，老人是如何的苦，富吏又是如何的酷!這樣的異步指導(dǎo)，避免因目標(biāo)單一過(guò)高，使差生產(chǎn)生畏難情緒。另外每次作文后只要學(xué)生在原有基礎(chǔ)上有所進(jìn)步，就千方百計(jì)、不拒形式地給予肯定與表?yè)P(yáng)。尤其是差生，哪怕是有點(diǎn)滴進(jìn)步，都要適時(shí)指出來(lái)表?yè)P(yáng)一下，讓他們談?wù)剬?xiě)作的收獲與體會(huì)，對(duì)寫(xiě)作產(chǎn)生好的情緒，使之喜愛(ài)作文．愿望作文，從而感到成功的愉悅，樹(shù)立寫(xiě)好作文的信心。評(píng)分時(shí)也是異步給分，只要是進(jìn)步的習(xí)作都舍得給分，用分?jǐn)?shù)刺激學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，調(diào)動(dòng)每個(gè)學(xué)生的寫(xiě)作熱情，這樣全班各個(gè)學(xué)習(xí)小組之間(班內(nèi)成立TA．個(gè)學(xué)習(xí)小組，組員優(yōu)、中、差搭配好)比學(xué)趕超，相互競(jìng)優(yōu)。有的學(xué)生一改再改，作了再作，老師講評(píng)后，主動(dòng)重寫(xiě)，讓我再給他評(píng)分。如班上的“數(shù)學(xué)王子”高

偉，原來(lái)作文水平較差，有一次交來(lái)作文(《我們的教室》)不到半天，竟跑到我辦公桌前要求再拿回去重寫(xiě)。一年下來(lái)，他的作文水平大大提高，目前語(yǔ)文成績(jī)也是同年級(jí)中的學(xué)科尖子。②注重每次習(xí)作的評(píng)注：先要求學(xué)生在作文過(guò)后立即給自己加個(gè)評(píng)注(一般要求指明寫(xiě)作思路、寫(xiě)作緣由、心得感受等)，目的是為了讓學(xué)生知道自己在寫(xiě)什么和為什么這樣寫(xiě)。其次是小組內(nèi)質(zhì)疑評(píng)議：讓學(xué)生間互評(píng)互改，并將寫(xiě)作過(guò)程中存在的問(wèn)題提出來(lái)，討論解決．組內(nèi)不能解決的問(wèn)題再請(qǐng)老師幫助，最后教師及時(shí)地有針對(duì)性地評(píng)點(diǎn)，反饋指導(dǎo)，讓學(xué)生每寫(xiě)一得，掌握技巧，這樣不僅有助于調(diào)動(dòng)寫(xiě)作興趣，而且提高了認(rèn)識(shí)水平和評(píng)價(jià)作文能力。③注重平時(shí)的廣泛閱讀和創(chuàng)設(shè)最佳的寫(xiě)作環(huán)境：古人云：“讀書(shū)破萬(wàn)卷，下筆如有神”，讓學(xué)生從封閉的課堂教學(xué)中走出來(lái)，崇尚開(kāi)放型的大語(yǔ)文教學(xué)，走向社會(huì)，認(rèn)識(shí)、熟悉周邊生活，再來(lái)抒寫(xiě)自己對(duì)生活的感悟，要求學(xué)生廣泛閱讀，養(yǎng)成不動(dòng)筆不讀書(shū)的習(xí)慣，定期舉辦讀書(shū)心得交流會(huì)、講演會(huì)、故事會(huì)、知識(shí)競(jìng)賽等。鼓勵(lì)學(xué)生廣學(xué)博覽，常記常憶，不斷豐富自己的語(yǔ)言倉(cāng)庫(kù)。定期出黑板報(bào)，刊登歷次作文中優(yōu)秀之作，創(chuàng)設(shè)最佳的寫(xiě)作環(huán)境，讓每個(gè)學(xué)生都能煥發(fā)才華，激感。增強(qiáng)表達(dá)的欲望。

而對(duì)照班采用的是傳統(tǒng)的作文教學(xué)法。(一)教師擬題“一刀切”；(二)教師指導(dǎo)“一鍋煮”，眼中只見(jiàn)教材，不見(jiàn)學(xué)生，學(xué)生在教師眼中也都是“千人一面”，沒(méi)有差異；(三)布置訓(xùn)練時(shí)目標(biāo)是一致，差生望目標(biāo)而怯步，無(wú)從寫(xiě)起，結(jié)果抑制了他們僅有的寫(xiě)作興趣，最后有的差生索性就不寫(xiě)了。這樣惡性循環(huán)，越不寫(xiě)越差；(四)評(píng)講教師是一人包到底，批幾條眉批與總批，學(xué)生連看也不看。實(shí)踐證明，實(shí)施“異步推進(jìn)的作文教學(xué)法”，不僅教者能從繁重的批改中解放出來(lái)，而且學(xué)生的寫(xiě)作能力確實(shí)有所提高，改革傳統(tǒng)的教學(xué)法已勢(shì)在必行。

五、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

1、異步推進(jìn)的作文教學(xué)有助于激發(fā)學(xué)生寫(xiě)作的興趣。增強(qiáng)自信心。“教學(xué)的藝術(shù)不在于傳授的本領(lǐng)，而在于激勵(lì)、喚醒、鼓舞”(第斯多惠語(yǔ))對(duì)不同層次的學(xué)生施以不同形式的作文教學(xué)更貼近了每一個(gè)學(xué)生的實(shí)際，最大限度地調(diào)動(dòng)了學(xué)習(xí)和積極性，使學(xué)生由被動(dòng)變主動(dòng)，由“要我寫(xiě)”變?yōu)椤拔乙獙?xiě)”。在整個(gè)教學(xué)過(guò)程中給每個(gè)學(xué)生都能帶來(lái)自我寫(xiě)作的欲望和獲得成功的體驗(yàn)，較好地處理了教與學(xué)的關(guān)系。

2、異步推進(jìn)的作文教學(xué)，使學(xué)生習(xí)作的文風(fēng)發(fā)生了變化。以前同一標(biāo)準(zhǔn)下的作文，學(xué)生總是無(wú)病、假話連篇、機(jī)械模仿、東拼西湊，實(shí)驗(yàn)異步推進(jìn)教學(xué)法。異步學(xué)生異步設(shè)標(biāo)，而且堅(jiān)持寫(xiě)作向生活開(kāi)放，讓每一個(gè)學(xué)生都有話可寫(xiě)，解決了“源”的問(wèn)題，大部分學(xué)生都能寫(xiě)真寫(xiě)實(shí)了，從而文風(fēng)發(fā)生很大的改變。

3、異步推進(jìn)的作文教學(xué)，使教師的教學(xué)觀發(fā)生了變化。傳統(tǒng)的作文教學(xué)，教師習(xí)慣從文到文地指導(dǎo)，忽視學(xué)生寫(xiě)作能力的差異；習(xí)慣包辦代替，忽視對(duì)觀察能力、認(rèn)識(shí)能力、理解能力、思維能力的培養(yǎng)，習(xí)慣隨意性作文．忽視作文教學(xué)的科學(xué)性、計(jì)劃性、有序性、實(shí)用性等。實(shí)施異步推進(jìn)的作文教學(xué)后，這些觀點(diǎn)都得以改變。

4、異步教學(xué)符合學(xué)生的認(rèn)知規(guī)律和教學(xué)原理。每個(gè)學(xué)生在每次訓(xùn)練時(shí)都能目的任務(wù)明確，重點(diǎn)突出，有的放矢，從而拾級(jí)而上，對(duì)學(xué)生有提優(yōu)補(bǔ)差的效果。

5、異步推進(jìn)的作文教學(xué)法，既承傳教學(xué)上傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)，又廣納新思想、新方法，可行性強(qiáng)。

當(dāng)然，作文是一種綜合能力，要提高寫(xiě)作能力非一日之功，還須一番努力，我們只是通過(guò)實(shí)踐初見(jiàn)成效而已，不妨讓同行們?cè)囋嚒?/p>

(二)建議：

l、從小學(xué)開(kāi)始就應(yīng)重視作文教學(xué)，教師不可將它視為閱讀教學(xué)中的附庸。

2、教帥在作文教學(xué)中，除對(duì)學(xué)生進(jìn)行智力因索開(kāi)發(fā)以外，更多的應(yīng)考慮如何調(diào)動(dòng)他們的非智力因素(包括動(dòng)機(jī)、興趣、情感、意志、性格、態(tài)度、習(xí)慣等心理品質(zhì))，因?yàn)椴钌苌偈窍忍炀筒?，而是我們?duì)非智力因素的影響忽視了。

篇3

論文摘要：進(jìn)城務(wù)工人員問(wèn)題在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中已是一個(gè)不容忽視的客觀存在，進(jìn)城務(wù)工人員在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮的作用也是日益凸現(xiàn)。但是由于我國(guó)正處在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，原有的落后的各種制度和觀念還沒(méi)有被徹底清除，新的體制還不夠完善，進(jìn)城務(wù)工人員在進(jìn)入城市的過(guò)程中，缺乏相應(yīng)的制度認(rèn)同、制度供應(yīng)和城市主流經(jīng)濟(jì)文化的接納，以及存在社會(huì)歧視性政策，必然會(huì)形成與城市主流生活格格不入的“另類(lèi)”，成為社會(huì)轉(zhuǎn)型和體制轉(zhuǎn)軌期的社會(huì)弱勢(shì)群體。因此研究加強(qiáng)對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員合法權(quán)益的保護(hù)，是貫徹科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)以及實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)宏偉目標(biāo)的必然要求，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1.進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益遭受侵害的突出問(wèn)題

1.1就業(yè)和崗位選擇受到限制，不能享受平等擇業(yè)，盡管《勞動(dòng)法》明確規(guī)定“勞動(dòng)者有平等就業(yè)和選擇職業(yè)的權(quán)利”,但是許多單位在招聘職工時(shí)特別注明“限本地戶口”。所以進(jìn)城務(wù)工人員只能選擇城市居民不愿從事的職業(yè)和崗位，那就是苦、臟、累、險(xiǎn)的職業(yè)和崗位。

1.2亂收費(fèi)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，人身自由時(shí)遭威脅。孫志剛事件終結(jié)了我國(guó)強(qiáng)制性收容遣送制度的歷史，取而代之的是富有人性化的自愿救助制度。這個(gè)新制度的最大受益者是廣大的進(jìn)城務(wù)工人員，他們?cè)僖膊粫?huì)為“暫住證”之類(lèi)的規(guī)定而東躲了，但還要交各種不合理的規(guī)費(fèi)。進(jìn)城務(wù)工人員要找工作，由于處于劣勢(shì)地位，其身份證件常常作為個(gè)條件被扣押，沒(méi)有證件或者不交證件，用人單位拒絕錄用，你奈何不了。更有甚者，你的人身自由也在用人單位的掌控之中。

1.3進(jìn)城務(wù)工人員的工資經(jīng)常被無(wú)故拖欠和惡意克扣。進(jìn)城務(wù)工人員在辛勤工作之后，往往不能保證按時(shí)、足額地拿到自己應(yīng)得的工資報(bào)酬，并且工資水平普遍很低，增長(zhǎng)緩慢，而且被強(qiáng)迫加班加點(diǎn)，且不按規(guī)定支付加班工資.很多情況下，處于弱勢(shì)地位的進(jìn)城務(wù)工人員無(wú)奈被迫超負(fù)荷工作，用人單位卻不按國(guó)家規(guī)定支付加班工資。因?yàn)槌瑫r(shí)超負(fù)荷加班造成進(jìn)城務(wù)工人員工傷，甚至死亡的事件已經(jīng)不是個(gè)案，某些行業(yè)屢屢發(fā)生此類(lèi)事件，令人觸目驚心。

1.4社會(huì)保險(xiǎn)沒(méi)有著落，用人單位不為進(jìn)城務(wù)工人員參保繳費(fèi)。用人單位很少能按國(guó)家規(guī)定，為進(jìn)城務(wù)工人員交納養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五類(lèi)保險(xiǎn)。

1.5進(jìn)城務(wù)工人員缺乏必要的勞動(dòng)保護(hù),工作條件惡劣,工傷事故頻繁發(fā)生，卻享受不了工傷保險(xiǎn)待遇。進(jìn)城務(wù)工人員到城市工作，由于他們的文化水平比較低,往往是在條件艱苦、環(huán)境惡劣、城里人不愿意干的崗位上工作，加上不少單位安全意識(shí)薄弱，缺少安全保護(hù)設(shè)施，工傷事故時(shí)常發(fā)生。國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)人透露，我國(guó)每年因工致殘人員有70萬(wàn)，其中進(jìn)城務(wù)工人員占絕大多數(shù)。

1.6進(jìn)城務(wù)工人員子女入學(xué)問(wèn)題。不少進(jìn)城務(wù)工人員是舉家進(jìn)城打工的，作為進(jìn)城務(wù)工人員，他們都希望自己的子女能受到良好的教育，將來(lái)有一個(gè)好的前程.然而進(jìn)城務(wù)工人員子女不能就近上學(xué)，本來(lái)應(yīng)該人人享有的平等受教育權(quán)，無(wú)形中就被各種部門(mén)的各種規(guī)定剝奪了。

2.進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益受到侵害的原因分析

2.1進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益得不到保護(hù)有著深刻的社會(huì)歷史原因

幾千年的封建統(tǒng)治，傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)造就了城鄉(xiāng)及鄉(xiāng)村各村落之間的相互隔離；進(jìn)城務(wù)工人員文化水平相對(duì)比較低，現(xiàn)代法制觀念淡薄。在走向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的進(jìn)城務(wù)工人員既不能以傳統(tǒng)的熟人關(guān)系保護(hù)自身利益，也不愿意拿起法律武器維護(hù)自己的權(quán)益。

2.2落后的戶籍管理制度，使進(jìn)城務(wù)工人員遭受不平等的待遇

1958年，為了控制農(nóng)村人口向城市遷移，國(guó)家頒布了《中華人民共和國(guó)戶口登記條例》及其相關(guān)配套措施，確立了一套較完整的戶口管理制度。這個(gè)條例以法律的形式對(duì)農(nóng)村人口流入城市進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。這種戶籍制度本身強(qiáng)化了城市和農(nóng)村的隔離。

2.3勞動(dòng)保障法制建設(shè)滯后,執(zhí)法力度不足

2.3.1勞動(dòng)保障法制不健全,立法邊界模糊。雖然現(xiàn)行的勞動(dòng)保障法律法規(guī)和相關(guān)政策對(duì)勞動(dòng)者的合法權(quán)益作了許多規(guī)定,卻未能有針對(duì)性地對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員這樣的弱勢(shì)群體給予特殊保護(hù),為他們提供便捷有效的保護(hù)措施和手段。這就使權(quán)益受到侵害的進(jìn)城務(wù)工人員無(wú)所適從，發(fā)生爭(zhēng)議后不知應(yīng)當(dāng)先找勞動(dòng)部門(mén)還是先找法院，等到了解清楚之后往往又因?yàn)槌^(guò)仲裁申請(qǐng)時(shí)效而被駁回。

2.3.2現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)違法行為處罰力度不夠。在勞動(dòng)關(guān)系的建立上,對(duì)用人單位不與進(jìn)城務(wù)工人員簽訂勞動(dòng)合同的處罰只是責(zé)令改正,對(duì)仍未改正行為沒(méi)有進(jìn)一步的處罰措施。在工資支付方面,對(duì)拖欠、克扣工資等行為,只是設(shè)定了50%到一倍的賠償金;對(duì)企業(yè)主拖欠、克扣工資后逃匿等行為沒(méi)有強(qiáng)制手段。在勞動(dòng)保護(hù)方面,對(duì)恣意延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間、不依法提供勞動(dòng)保護(hù)措施的行為缺乏強(qiáng)硬的處罰措施,等等。由于缺乏強(qiáng)有力的法律支持,導(dǎo)致行使處罰乏力,難以震懾和遏止違法行為。

2.3.3執(zhí)法力量不足,執(zhí)法效果不理想。目前全國(guó)各地勞動(dòng)保障監(jiān)察專(zhuān)職人員合計(jì)為1.7萬(wàn)人，而全國(guó)用人單位約2700萬(wàn)戶，涉及勞動(dòng)者近3億人，平均到每名監(jiān)察人員身上，是1600戶用人單位和17000名勞動(dòng)者，責(zé)任之大、力量之少，就是監(jiān)督難以到位的重要原因。另外，勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁缺乏獨(dú)立的辦案機(jī)構(gòu),辦案人員的編制、經(jīng)費(fèi)保障等一系列問(wèn)題沒(méi)有解決,也嚴(yán)重影響了勞動(dòng)爭(zhēng)議處理和仲裁的辦案效率和質(zhì)量。

2.4法律救濟(jì)的不經(jīng)濟(jì)

從勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決到拖欠工資的追討，如果通過(guò)正當(dāng)途徑解決正常程序一般要經(jīng)歷幾個(gè)月。而進(jìn)城務(wù)工人員涉案標(biāo)的額一般在幾百元至幾千元之間。因此除涉案金額較大的工傷案件外,很少通過(guò)勞動(dòng)仲裁和訴訟等途徑加以解決。農(nóng)村條件相對(duì)艱苦導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)人規(guī)模轉(zhuǎn)移，城鎮(zhèn)勞動(dòng)力需求供過(guò)于求現(xiàn)象導(dǎo)致就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，即使是信譽(yù)度不高、工作辛苦甚至高危險(xiǎn)的就業(yè)崗位仍可招到進(jìn)城務(wù)工人員。同時(shí)，法律救濟(jì)的高成本使進(jìn)城務(wù)工人員理性地回避事后法律救濟(jì)，這種惡性循環(huán)必然導(dǎo)致進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益保護(hù)狀況每況愈下。

3.進(jìn)城務(wù)工人員權(quán)益保護(hù)路在何方

3.1從立法角度來(lái)看,應(yīng)當(dāng)逐步構(gòu)建立體化多層次的法律保護(hù)體系，并有針對(duì)性地制定傾斜保護(hù)政策

3.1.1修改勞動(dòng)法。由于勞動(dòng)法涉及廣大勞動(dòng)群眾的切身利益，因此在修訂過(guò)程中，不但要補(bǔ)充具體的實(shí)施規(guī)范，以便于實(shí)際操作，更應(yīng)注重提高勞動(dòng)法的立法層次，提升勞動(dòng)法在人們心目中的地位，勞動(dòng)法中的一些重要概念，如用人單位、勞動(dòng)者、勞動(dòng)關(guān)系、勞動(dòng)合同、同工同酬等需要加以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕缍?在勞動(dòng)法的適用范圍上，更應(yīng)適應(yīng)時(shí)代的需求繼續(xù)擴(kuò)大，順應(yīng)勞動(dòng)、人事、工資制度的改革，在內(nèi)容上不斷更新與完善，豐富和充實(shí)集體合同制度，建立職工與企業(yè)平等協(xié)商機(jī)制;要明確對(duì)侵犯職工權(quán)益的懲罰措施，對(duì)于侵犯職工合法權(quán)益情節(jié)惡劣的企業(yè)可采取吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，直至永遠(yuǎn)取消責(zé)任人再次從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資格。

3.1.2加快民工社會(huì)保障的立法。改革開(kāi)放以來(lái)，進(jìn)城務(wù)工人員逐漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生力軍和城市社會(huì)中的“納稅大戶”，但是民工社會(huì)保障制度的缺位,嚴(yán)重挫傷了廣大農(nóng)民工的積極性。國(guó)家對(duì)其建立相應(yīng)的社會(huì)保障制度已經(jīng)是一件迫在眉睫的事情，它有利于形成進(jìn)城務(wù)工人員職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的有效分散機(jī)制。進(jìn)城務(wù)工人員社會(huì)保障制度在現(xiàn)階段應(yīng)以社會(huì)保險(xiǎn)為主，其他保障措施為輔。而社會(huì)保險(xiǎn)則可以分類(lèi)分層分階段逐步實(shí)施，首要選擇是推行工傷保險(xiǎn)制度，問(wèn)題在于全面實(shí)施，特別是針對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員的工傷保險(xiǎn)問(wèn)題，不論是哪一類(lèi)型的進(jìn)城務(wù)工人員都應(yīng)成為當(dāng)務(wù)之急。其他保險(xiǎn)包括基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)也應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況循序漸進(jìn)，逐步推行。

3.1.3提高進(jìn)城務(wù)工人員組織化程度，推進(jìn)集體協(xié)商制度建設(shè)。進(jìn)一步貫徹《集體合同規(guī)定》和《工資集體協(xié)商試行辦法》，通過(guò)廣泛推行企業(yè)工資集體協(xié)商制度，并安排進(jìn)城務(wù)工人員參與其中，使進(jìn)城務(wù)工人員獲得平等的對(duì)話權(quán)利，從制度上保證進(jìn)城務(wù)工人員工資增長(zhǎng)，進(jìn)而維護(hù)進(jìn)城務(wù)工人員的合法權(quán)益。

3.1.4完善教育法規(guī)，促進(jìn)教育平等的實(shí)現(xiàn)。在一部分進(jìn)城務(wù)工人員已經(jīng)在城市中把家庭安頓下來(lái)的情況下，進(jìn)城務(wù)工人員子女的義務(wù)教育問(wèn)題逐漸浮出水面。這個(gè)問(wèn)題不僅關(guān)系到下一代的教育，而且影響到進(jìn)城務(wù)工人員家庭的發(fā)展。進(jìn)城務(wù)工人員子女應(yīng)當(dāng)和城里的孩子一起坐在寬敞明亮的教室里，共同接受高質(zhì)量的現(xiàn)代化教育。因此，從根本上講，應(yīng)打破現(xiàn)行以戶籍制度為依據(jù)的義務(wù)教育的入學(xué)政策，實(shí)行適齡兒童按居住地原則接受義務(wù)教育的制度，使公立學(xué)校成為吸收城市進(jìn)城務(wù)工人員子女就學(xué)的主渠道。

3.2從執(zhí)法角度來(lái)看,應(yīng)從解決當(dāng)前最突出的矛盾和問(wèn)題入手，狠抓各項(xiàng)法律制度的貫徹落實(shí)

3.2.1進(jìn)一步加大勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法力度。在監(jiān)察內(nèi)容上，進(jìn)城務(wù)工人員工資和勞動(dòng)保護(hù)問(wèn)題應(yīng)作為當(dāng)前及今后勞動(dòng)保障監(jiān)察的重點(diǎn)，對(duì)工資拖欠問(wèn)題定期進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)察，防止新的拖欠。在監(jiān)察手段上，要以使用進(jìn)城務(wù)工人員較多的建筑、餐飲等行業(yè)為重點(diǎn)，對(duì)用人單位與進(jìn)城務(wù)工人員簽訂勞動(dòng)合同和支付工資、提供勞動(dòng)保護(hù)等情況加強(qiáng)日常巡視檢查和專(zhuān)項(xiàng)檢查；在監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)上，除大規(guī)模增加監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員編制，還要抓好專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。

3.2.2及時(shí)處理涉及進(jìn)城務(wù)工人員的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件。對(duì)于進(jìn)城務(wù)工人員申訴的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，要本著依法、公正的原則，及時(shí)立案、快速處理。要推進(jìn)仲裁機(jī)構(gòu)的實(shí)體化和仲裁員隊(duì)伍的職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，完善仲裁程序和各項(xiàng)制度。

3.2.3進(jìn)一步完善勞動(dòng)合同制度和勞動(dòng)保護(hù)制度。全面推行勞動(dòng)合同制度建設(shè),印制適用于農(nóng)民工的勞動(dòng)合同示范文本,指導(dǎo)推動(dòng)用人單位制訂本單位勞動(dòng)合同管理制度;建立勞動(dòng)合同管理臺(tái)賬,并將其與勞動(dòng)報(bào)酬支付、勞動(dòng)保護(hù)用品的發(fā)放、社保繳費(fèi)等有機(jī)結(jié)合起來(lái),形成相互聯(lián)系、相互印證的管理機(jī)制。在勞動(dòng)保護(hù)制度方面,用人單位應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,結(jié)合實(shí)際情況制訂本單位勞動(dòng)保護(hù)制度,建立勞動(dòng)保護(hù)用品發(fā)放臺(tái)賬和勞動(dòng)保護(hù)設(shè)備管理臺(tái)賬,形成外部檢查、內(nèi)部自查勞動(dòng)保護(hù)情況并及時(shí)整改的機(jī)制;明確勞保資金來(lái)源,引導(dǎo)用人單位加大對(duì)勞動(dòng)保護(hù)和預(yù)防事故的投入,切實(shí)保障農(nóng)民工的生命安全。

3.2.4加強(qiáng)法制宣傳教育，提高用人單位的法制觀念和進(jìn)城務(wù)工人員依法維權(quán)的意識(shí)。大力拓寬勞動(dòng)保障普法宣傳教育渠道,擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面,靈活運(yùn)用各種宣傳教育手段,廣泛深入持久地開(kāi)展相關(guān)法制宣傳活動(dòng),提高用人單位執(zhí)行勞動(dòng)保障法律法規(guī)的自覺(jué)性,增強(qiáng)農(nóng)民工依法維護(hù)自身權(quán)益的意識(shí)。

3.3司法角度來(lái)看,應(yīng)當(dāng)建立和健全針對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員的法律援助體制

為切實(shí)保護(hù)進(jìn)城務(wù)工人員應(yīng)有的權(quán)益，盡快建立和落實(shí)進(jìn)城務(wù)工人員法律援助制度。各部門(mén)應(yīng)充分運(yùn)用法律手段，通過(guò)積極開(kāi)辟進(jìn)城務(wù)工人員“綠色通道”，為進(jìn)城務(wù)工人員提供解決拖欠工資的法律援助，幫助解決進(jìn)城務(wù)工人員解決拖欠工資維權(quán)糾紛。

人民法院在受理拖欠進(jìn)城務(wù)工人員工資的案件受理時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)確有困難的當(dāng)事人訴訟費(fèi)應(yīng)作出減、緩、免的決定；受理案件后盡量縮短審理時(shí)間，多適用簡(jiǎn)易程序，依法快立案、快審判、快執(zhí)行；對(duì)符合條件可以采取先予執(zhí)行等措施；在判決時(shí)，應(yīng)當(dāng)將進(jìn)城務(wù)工人員訴訟的誤工費(fèi)，請(qǐng)律師費(fèi)，旅差費(fèi)，證人出庭費(fèi)用等直接損失列入賠償范圍。判決生效后對(duì)一些故意拖欠不履行判決給付義務(wù)的，執(zhí)行中應(yīng)按銀行同期貸款利率的二倍標(biāo)準(zhǔn)支付遲延履行金。

公證機(jī)關(guān)應(yīng)積極為進(jìn)城務(wù)工人員提供法律服務(wù)，可以會(huì)同建設(shè)行政部門(mén)推行進(jìn)城務(wù)工人員勞動(dòng)合同公證制度。對(duì)拖欠進(jìn)城務(wù)工人員工資的單位，由欠款單位和進(jìn)城務(wù)工人員簽訂具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證，在欠款到期后，可由進(jìn)城務(wù)工人員直接申請(qǐng)法院強(qiáng)制從工程款中劃撥。

總而言之，要切實(shí)解決侵犯進(jìn)城務(wù)工人員合法權(quán)益的突出問(wèn)題，政府和相關(guān)部門(mén)必須明確責(zé)任、形成合力，把進(jìn)城務(wù)工人員對(duì)就業(yè)服務(wù)、社會(huì)保障等需求納入城市公共服務(wù)的范疇，積極探索適用于進(jìn)城務(wù)工人員的各項(xiàng)制度，為進(jìn)城務(wù)工人員建立相應(yīng)的社會(huì)保障制度。只有全社會(huì)都來(lái)關(guān)愛(ài)進(jìn)城務(wù)工人員，善待進(jìn)城務(wù)工人員，著力改善進(jìn)城務(wù)工人員進(jìn)城務(wù)工的就業(yè)環(huán)境，保護(hù)進(jìn)城務(wù)工人員的合法權(quán)益，進(jìn)城務(wù)工人員進(jìn)城務(wù)工之路才會(huì)變?yōu)橥ㄍ尽?/p>

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篇4

故意殺人罪是侵害個(gè)人法益最為嚴(yán)重的犯罪，所以，一方面各國(guó)刑法都將其作為最重或最重之一的犯罪排列在侵害個(gè)人法益的犯罪之首，與之相適應(yīng)都規(guī)定了較為嚴(yán)厲的刑罰。另一方面故意殺人罪又是較為復(fù)雜的罪種之一，行為人一旦犯罪將受到嚴(yán)厲的刑罰處罰，甚至被剝奪生命，基于罪刑均衡與人權(quán)保障的考慮，各國(guó)刑事立法又將故意殺人的犯罪區(qū)分為不同的類(lèi)型并配置不同的法定刑而加以規(guī)定。但從我國(guó)刑法的規(guī)定來(lái)看：刑法第232條規(guī)定的罪狀與法定刑都比較簡(jiǎn)單，刑罰從處死刑到三年以上有期徒刑，刑種、刑期跨度很大，罪狀與法定刑的設(shè)置極不科學(xué)。這樣的立法設(shè)置，往往導(dǎo)致司法人員對(duì)一些犯罪行為定性不準(zhǔn)、量刑失當(dāng)。因此，筆者認(rèn)為有必要對(duì)其進(jìn)行立法重構(gòu)。

二、故意殺人罪的立法缺陷評(píng)析

我國(guó)刑法第232條規(guī)定：“故意殺人的，處死刑、無(wú)期徒刑或者十年以上有期徒刑；情節(jié)較輕的，處三年以上十年以下有期徒刑?！?/p>

第一，從該條的規(guī)定來(lái)看，罪狀與法定刑過(guò)于簡(jiǎn)單，刑罰跨度太大，罪刑關(guān)系難免有失均衡，同時(shí)也不能較好地應(yīng)對(duì)故意殺人罪這種較為復(fù)雜的罪種。故意殺人罪只有兩個(gè)量刑幅度，這樣的立法設(shè)置，曾給予了法官較大的自由裁量權(quán)來(lái)處理實(shí)踐中復(fù)雜多變的犯罪案件，滿足了一定的現(xiàn)實(shí)需要。但是，正是因?yàn)樽餇詈?jiǎn)單、自由裁量的幅度太大，同樣也導(dǎo)致了在司法操作中出現(xiàn)了大量的問(wèn)題。

為何會(huì)出現(xiàn)罪刑關(guān)系的不相適應(yīng)呢？究其原因：一是認(rèn)識(shí)論上的原因，包括立法者和司法者對(duì)罪刑關(guān)系認(rèn)識(shí)能力的有限性或相對(duì)性與罪刑搭配質(zhì)量狀態(tài)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)本身的抽象性和相對(duì)性；二是實(shí)踐論上的原因，即立法者和司法者由于受功利驅(qū)使而令罪刑關(guān)系分別在刑法立法和刑法司法環(huán)節(jié)失去了平衡轉(zhuǎn)貼于（）。由此我們可以認(rèn)識(shí)到：罪刑關(guān)系只能永遠(yuǎn)具有相對(duì)的相適應(yīng)性，其不相適應(yīng)性則是絕對(duì)的。由于罪刑關(guān)系的相適應(yīng)性是包含著刑法報(bào)應(yīng)正義性、功利正義性的刑法有效性的根本保證，故盡管罪刑關(guān)系的相適應(yīng)性是一種永遠(yuǎn)不能絕對(duì)達(dá)到的應(yīng)然狀態(tài)，但刑事立法和刑事司法決不能放棄對(duì)之追求。

第二，從該條的規(guī)定來(lái)看，其罪狀并不包括不純正不作為殺人犯罪的構(gòu)成要件，對(duì)不純正不作為犯罪（包括不純正不作為殺人犯罪，下同），我國(guó)刑法典總則與分則均未作出明文規(guī)定，因此，在司法實(shí)務(wù)中對(duì)不純正不作為犯罪的定罪處罰就是違背罪刑法定原則的。這是因?yàn)椋菏紫?，在我們看?lái)，純正不作為犯是一種犯罪的規(guī)范形態(tài)，而不純正不作為犯則是犯罪的事實(shí)形態(tài)。由于刑法中沒(méi)有對(duì)作為義務(wù)的種類(lèi)和范圍作出規(guī)定，法官對(duì)這種不純正不作為犯罪進(jìn)行定罪處罰就失去了依據(jù)。其次，作為犯罪的作為能夠引起向侵害法益方向發(fā)展的因果關(guān)系，并能支配、操縱這一因果關(guān)系，而不純正不作為犯罪的不作為只不過(guò)能夠利用向侵害法益方向發(fā)展的因果關(guān)系而已。作為具有原因力，不作為沒(méi)有原因力。再次，兩者的規(guī)范結(jié)構(gòu)明顯不同。作為犯罪的法律規(guī)范屬于禁止性規(guī)范，而不純正不作為犯罪的法律規(guī)范應(yīng)屬于命令性規(guī)范（當(dāng)刑法明文規(guī)定有不純正不作為犯罪時(shí)，才可以說(shuō)不純正不作為犯罪的法律規(guī)范屬于命令規(guī)范）。

既然兩者在犯罪構(gòu)成結(jié)構(gòu)和規(guī)范結(jié)構(gòu)上存在著較大區(qū)別，在刑法典總則和分則均未規(guī)定有不純正不作為犯罪的情況下，若直接以其相對(duì)應(yīng)的作為犯罪的罪狀、罪名、法定刑來(lái)處罰不純正不作為犯罪，就屬于將刑法并未規(guī)定為犯罪的不純正不作為牽強(qiáng)地強(qiáng)行套用其他不同類(lèi)的犯罪的規(guī)定，從實(shí)質(zhì)上看，這是一種無(wú)原則的學(xué)理類(lèi)推。

三、故意殺人罪的立法完善

根據(jù)筆者的論述，對(duì)我國(guó)刑法中的“故意殺人罪”和不作為犯罪可做出如下規(guī)定：

第二百三十二條故意殺人的，處十年以上有期徒刑；根據(jù)犯罪的后果、起因、目的、手段、對(duì)象和其他相關(guān)情況綜合評(píng)定為情節(jié)嚴(yán)重的，處無(wú)期徒刑。

故意殺人，有下列情形之一的，處無(wú)期徒刑或者死刑：

（一）有預(yù)謀殺人的；

（二）出于轉(zhuǎn)貼于（）殺人嗜好、報(bào)復(fù)、、妒忌、圖財(cái)或者其他卑劣動(dòng)機(jī)殺人的；

（三）為準(zhǔn)備或方便實(shí)施犯罪或者為掩蓋犯罪而殺人的；

（四）手段極其殘忍的殺人；

（五）以危害公共安全的危險(xiǎn)方法殺人的；

（六）為消除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者雇傭殺人的；

（七）殺害兩人以上或者多次殺人的；

（八）殺害正在履行職務(wù)或者正在履行社會(huì)義務(wù)的人的；

（九）殺害因年齡、疾病、殘疾、懷孕、身體或精神缺陷，明顯極易攻擊之人或罪犯明知極易攻擊之人的；

（十）有組織犯罪團(tuán)伙、集團(tuán)殺人的；

（十一）基于恐怖或者政治目的殺害他人的；

（十二）基于民族、種族、宗教的仇恨或敵對(duì)或者血親復(fù)仇動(dòng)機(jī)的；

（十三）出于利用受害人的器官或組織的動(dòng)機(jī)的；

（十四）其他情節(jié)嚴(yán)重的行為。

故意殺人，有下列情形之一的，處三年以上十年以下有期徒刑：

（一）非行為人的責(zé)任，而是因被害人對(duì)其個(gè)人或親屬進(jìn)行迫害、虐待、重大侮辱或者因被害人有其他明顯過(guò)錯(cuò)，致行為人當(dāng)場(chǎng)義憤、激情殺人的；

（二）受他人真實(shí)囑托或者得到他人真實(shí)承諾而殺人的；

（三）指使、教唆或者幫助具有認(rèn)識(shí)能力的人自殺的；

（四）共謀自殺而實(shí)施第（二）或（三）項(xiàng)規(guī)定行為的；

（五）出于同情與憐憫，為免除絕癥病人的痛苦而殺害絕癥病人的；

（六）基于值得憐憫的動(dòng)機(jī)或?yàn)殡[瞞羞恥或者在被刺激的情景下，母親殺害新生兒的；

（七）其他情節(jié)較輕的行為。

實(shí)施本條第三款第（二）、（三）、（四）項(xiàng)行為的，可以免除處罰或者減輕處罰。

第十三條之一：本法中的行為包括作為、不作為和持有（作為與持有的構(gòu)建省略）。

不作為具有可罰性，如果本法作了明確規(guī)定的。

行為人具有阻止結(jié)果發(fā)生的作為義務(wù)，且有能力阻止而沒(méi)有阻止結(jié)果的發(fā)生，其不作為與因作為而實(shí)現(xiàn)犯罪構(gòu)成要件相當(dāng)?shù)模勒毡痉ㄌ幜P。

作為義務(wù)的產(chǎn)生可以基于：

（一）法律明文的規(guī)定；

（二）職務(wù)、職責(zé)或職業(yè)的要求；

篇5

建立多樣、綜合、整體化的文藝學(xué)研究方法的歷史趨勢(shì)，主要看文學(xué)藝術(shù)對(duì)象是否提供可能性，文藝學(xué)研究的歷史經(jīng)驗(yàn)是否提供必要性，人們的思維方式是否提供可行性。

(一)文藝學(xué)研究對(duì)象的豐富性、系統(tǒng)性與文藝學(xué)研究方法的多樣性、綜合性

研究方法作為認(rèn)識(shí)的工具，始終受制于研究對(duì)象，它是對(duì)象的“類(lèi)似物”，是“工具，是主觀方面的手段，借助它使主觀方面與客體保持相互聯(lián)系”[①]。因此，依據(jù)研究對(duì)象及其特征，才能產(chǎn)生相應(yīng)的研究方法。毫無(wú)疑問(wèn)，文藝學(xué)的研究對(duì)象是文學(xué)，問(wèn)題在于如何看待文學(xué)。

文學(xué)是自然科學(xué)、哲學(xué)、神學(xué)的附庸，是一個(gè)獨(dú)立實(shí)體，還是一個(gè)系統(tǒng)，這在人類(lèi)認(rèn)識(shí)的不同歷史階段，認(rèn)識(shí)是不同的。在古希臘美學(xué)和文學(xué)思想的萌芽時(shí)期，把文學(xué)和美當(dāng)作自然現(xiàn)象的一部分；從柏拉圖、亞里士多德開(kāi)始，一直到黑格爾，始終把文學(xué)看作是哲學(xué)的一個(gè)環(huán)節(jié)；中世紀(jì)神學(xué)則把文學(xué)作為維護(hù)宗教統(tǒng)治的工具；當(dāng)今，文學(xué)被看成一個(gè)完整的系統(tǒng)。

按照現(xiàn)代系統(tǒng)觀，宇宙萬(wàn)事萬(wàn)物無(wú)不以系統(tǒng)的方式存在著，文學(xué)也不例外。與自然系統(tǒng)相比，它是由人“根據(jù)一定的原理”創(chuàng)造的“所謂立體性地統(tǒng)一起來(lái)的一個(gè)整體”[②]。當(dāng)屬人工系統(tǒng)。作為人工系統(tǒng)，它既是人與自然結(jié)合而成的復(fù)合系統(tǒng)，又是與社會(huì)生活環(huán)境、文化環(huán)境雙向聯(lián)系的開(kāi)放系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，它所具有的要素、結(jié)構(gòu)層次、功能遠(yuǎn)比自然系統(tǒng)豐富和復(fù)雜。系統(tǒng)原則揭示，文學(xué)內(nèi)部的各個(gè)要素(作家、作品、讀者；生活、創(chuàng)作、欣賞等等)都不是孤立的，它既自成系統(tǒng)，又與其他各子系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)系，構(gòu)成一個(gè)綜合化的大系統(tǒng)。不僅如此，它還置于藝術(shù)文化背景之中，與其他門(mén)類(lèi)的藝術(shù)構(gòu)成藝術(shù)文化系統(tǒng)。文學(xué)要存在、發(fā)展，又必須與社會(huì)各個(gè)方面發(fā)生關(guān)系，不斷互相傳遞信息，進(jìn)行系統(tǒng)的反饋運(yùn)動(dòng)，來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的反饋調(diào)節(jié)運(yùn)動(dòng)。因此，文學(xué)本身就是一個(gè)多要素、多層次、多結(jié)構(gòu)、多功能的網(wǎng)絡(luò)復(fù)合系統(tǒng)。

實(shí)際上，文學(xué)系統(tǒng)的內(nèi)部要素、結(jié)構(gòu)、功能遠(yuǎn)比這豐富復(fù)雜。即便如此，也可略見(jiàn)一斑。文學(xué)對(duì)象的豐富性和系統(tǒng)性，為建構(gòu)多樣、綜合、一體化的文藝學(xué)研究方法體系開(kāi)辟了無(wú)限廣闊的前景。文藝學(xué)研究的歷史表明，以文學(xué)的“某個(gè)部分、方面、側(cè)面、層次、因素、階段”[③]。為研究對(duì)象，就創(chuàng)立了各自不同的文學(xué)研究方法。比如，以研究文學(xué)與社會(huì)生活關(guān)系為對(duì)象的文藝社會(huì)學(xué)方法；以語(yǔ)言為對(duì)象的符號(hào)學(xué)、語(yǔ)義學(xué)、結(jié)構(gòu)主義方法；以作家、讀者為對(duì)象的文藝心理學(xué)方法；以文學(xué)活動(dòng)流程為對(duì)象的信息論方法；以文學(xué)功能為對(duì)象的價(jià)值學(xué)方法等等，不勝枚舉。前蘇聯(lián)學(xué)者布什明在探討文學(xué)研究方法時(shí)充分認(rèn)識(shí)到：“文學(xué)則承認(rèn)用與對(duì)象的本質(zhì)相適應(yīng)的各種可能的方法，從文學(xué)的各個(gè)方面來(lái)研究文學(xué)是有可能和有必要的”[④]。前蘇聯(lián)著名學(xué)者卡岡對(duì)這一問(wèn)題更是進(jìn)行了創(chuàng)造性的研究。他認(rèn)為，藝術(shù)是一個(gè)由藝術(shù)創(chuàng)作、藝術(shù)作品、藝術(shù)知覺(jué)組成的特殊的信息系統(tǒng)，而它又置于整個(gè)藝術(shù)文化的大系統(tǒng)之中，依據(jù)它們各自的結(jié)構(gòu)層次及相互關(guān)系，形成了許多既有聯(lián)系，又各自獨(dú)立的新學(xué)科和新方法。他以下圖[⑤]。文學(xué)藝術(shù)對(duì)象的豐富性、系統(tǒng)性必然帶來(lái)研究方法的多樣性、綜合性。約翰·奈斯比特在《大趨勢(shì)》一書(shū)中說(shuō)：“對(duì)于今天的藝術(shù)——所有的藝術(shù)來(lái)說(shuō)如果說(shuō)有什么特點(diǎn)的話，那就是有各種各樣的選擇。這里沒(méi)有占統(tǒng)治地位的藝術(shù)流派，沒(méi)有非此即彼的藝術(shù)風(fēng)格”。這一分析雖有所偏頗，但卻預(yù)示著文學(xué)藝術(shù)研究方法多樣化的歷史趨勢(shì)的來(lái)臨。在當(dāng)今，從多種角度，運(yùn)用多種方法綜合展開(kāi)研究的趨勢(shì)，正是當(dāng)代科學(xué)日趨分化和整體化的一種表現(xiàn)，是“寓于多”時(shí)代的要求。企圖以“一言而為天下法”的定于一尊的研究方法將一去不復(fù)返。有望建樹(shù)的學(xué)者，總是不遺余力去尋求新的研究角度，探索新的研究方法，以促進(jìn)“知識(shí)舊體系的更替，新體系的建立”[⑥]。

(二)文藝學(xué)研究方法的歷史、現(xiàn)狀的回顧和反思

我國(guó)文藝學(xué)研究方法形成多樣化的態(tài)勢(shì)，既是對(duì)文學(xué)藝術(shù)本體觀念變革的產(chǎn)物，又是對(duì)文藝學(xué)研究方法歷史經(jīng)驗(yàn)反思的結(jié)果。建構(gòu)多樣、綜合、整體化的文藝學(xué)研究方法體系，有必要從歷時(shí)和共時(shí)、縱向和橫向兩方面考察文藝學(xué)研究方法的歷史和現(xiàn)狀，在新的審視點(diǎn)上進(jìn)行必要的反思。為此，我們將從4個(gè)坐標(biāo)系上進(jìn)行粗略考察。

1、中西傳統(tǒng)文學(xué)研究方法的揚(yáng)棄

在西歐，從古希臘時(shí)期到19世紀(jì)批判現(xiàn)實(shí)主義時(shí)期，占統(tǒng)治地位的文學(xué)研究方法，主要是由亞里士多德創(chuàng)立的形而上學(xué)的邏輯演繹法(又稱(chēng)抽象的哲學(xué)思辨法)和培根創(chuàng)立的形而下學(xué)的邏輯歸納法。其次還有歷史歸納法、社會(huì)學(xué)方法、美感經(jīng)驗(yàn)的心理分析法、某些自然科學(xué)方法。這些方法雖有消長(zhǎng)、斗爭(zhēng)，但總是能夠延續(xù)下來(lái)，至今仍被運(yùn)用，故稱(chēng)為傳統(tǒng)方法。

在中國(guó)，由于本民族的思維方式“缺乏思辨思維和形式邏輯，主要強(qiáng)調(diào)直觀和經(jīng)驗(yàn)，并同倫理道德掛鉤”[⑦]。中國(guó)文學(xué)研究方法主要通行的是經(jīng)驗(yàn)主義的現(xiàn)象描述法、倫理道德的社會(huì)學(xué)方法。

上述傳統(tǒng)方法的長(zhǎng)處是：

第一，形而上學(xué)的邏輯演繹法強(qiáng)調(diào)從哲學(xué)角度對(duì)文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行研究，重視哲學(xué)對(duì)文學(xué)的指導(dǎo)作用。加之它遵循嚴(yán)格的邏輯規(guī)律，論證嚴(yán)密，思辨性強(qiáng)，有助于建立文學(xué)的知識(shí)體系。

第二，注重文學(xué)藝術(shù)與外部世界的聯(lián)系，從哲學(xué)、社會(huì)、歷史、心理學(xué)角度探討文學(xué)的價(jià)值功能，這在今天也是有益的。

第三，傳統(tǒng)方法經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)文藝?yán)碚摷业睦^承和發(fā)揚(yáng)，不僅為后人積累了大量的研究資料，而且也形成一整套的邏輯方法、研究模式。比如演繹法與歸納法的論證程序、原則、方法等，時(shí)至今日仍有積極意義。

從上述三方面看，傳統(tǒng)方法開(kāi)辟了從某一方面、某一角度深入研究文學(xué)的道路，為今后從宏觀上，從整體上認(rèn)識(shí)文學(xué)做了充分的必要準(zhǔn)備。但是隨著一個(gè)個(gè)“多元時(shí)代”(普里戈金認(rèn)為，我們今天生活的是一個(gè)既有決定論現(xiàn)象，又有隨機(jī)性現(xiàn)象；既有可逆現(xiàn)象，又有不可逆現(xiàn)象的多元時(shí)代。)的到來(lái)[⑧]。上述傳統(tǒng)方法并不能涵蓋如此復(fù)雜的文學(xué)藝術(shù)現(xiàn)象，暴露出明顯的不足。

第一，傳統(tǒng)方法存在一定的猜測(cè)性、假設(shè)性，缺乏科學(xué)性。抽象的哲學(xué)思辨方法的致命弱點(diǎn)是把文學(xué)藝術(shù)作為哲學(xué)的附庸，用某種先驗(yàn)的哲學(xué)觀點(diǎn)和體系解釋文學(xué)藝術(shù)，一旦兩者不符，便將文藝削足適履。同時(shí)它所遵循的邏輯論證原則是從一般推出個(gè)別，一旦大前提錯(cuò)了，結(jié)論也就錯(cuò)了。這種方法有較大的猜測(cè)性和假設(shè)性。印度學(xué)者N·K·簡(jiǎn)恩說(shuō)：“從科學(xué)的觀點(diǎn)看，這種方法已過(guò)時(shí)，運(yùn)用這種方法，人們推測(cè)出一般陳述(假說(shuō))，并據(jù)此演繹出許多陳述。倘若每個(gè)演繹出來(lái)的陳述都被實(shí)驗(yàn)證明是正確的，它就支持了假說(shuō)。倘若情況并不是如此，則暴露出這個(gè)假說(shuō)的局限性?！盵⑨]

事實(shí)也是如此。從科學(xué)認(rèn)識(shí)史上看，中世紀(jì)基本研究方法是演繹法，一切以圣經(jīng)、教父和亞里士多德的理論為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，不能越雷池一步。但是到了文藝復(fù)興時(shí)期，哥白尼運(yùn)用觀測(cè)實(shí)驗(yàn)的科學(xué)方法，了托勒密地心說(shuō)，而建立了日心說(shuō)；刻卜勒發(fā)現(xiàn)了行星運(yùn)動(dòng)規(guī)律；塞爾維和哈維發(fā)現(xiàn)了血液循環(huán)，了傳統(tǒng)觀念[⑩]。從文藝學(xué)研究史看，培根以科學(xué)實(shí)踐觀和歸納法把“美學(xué)由玄學(xué)思辨的領(lǐng)域轉(zhuǎn)到科學(xué)領(lǐng)域”，“對(duì)審美現(xiàn)象進(jìn)行心理分析”[11]。而黑格爾運(yùn)用抽象的哲學(xué)思辨法，導(dǎo)出了文學(xué)“是理念的感性的顯現(xiàn)”的錯(cuò)誤結(jié)論。所以，抽象的哲學(xué)思辨法存在著較大的猜測(cè)性和假設(shè)性。而中國(guó)所采用的現(xiàn)象描述法，雖能從感性經(jīng)驗(yàn)入手，以“極精煉而又雋永的語(yǔ)言點(diǎn)出關(guān)鍵”，其中也不乏“極明亮的思想火花”，但是它是一種猜測(cè)的、籠統(tǒng)的、直觀的方法，缺乏思辨色彩，因此猜測(cè)性、假設(shè)性更大。歸納法較之演繹法有更多的積極意義，但歸納法的產(chǎn)生是建立在經(jīng)驗(yàn)主義基礎(chǔ)上的，強(qiáng)調(diào)“感性認(rèn)識(shí)和理性認(rèn)識(shí)統(tǒng)一，甚至抹殺二者的差異”[12]。因此不免流于經(jīng)驗(yàn)，缺乏理性、科學(xué)性。

第二，歸納分析和綜合分離。分析和綜合、歸納和演繹，是辯證統(tǒng)一、互相提供前提的思維方法。歸納是演繹的基礎(chǔ)，為演繹提供根據(jù)，而演繹又為歸納指明方向，提供前提。但是，由于歷史條件的局限和哲學(xué)觀點(diǎn)的分歧，歷史上產(chǎn)生的演繹法和歸納法，長(zhǎng)久以來(lái)爭(zhēng)論不休，各執(zhí)一端。文藝學(xué)研究領(lǐng)域中形而上學(xué)方法與形而下學(xué)方法的論爭(zhēng)，就是認(rèn)識(shí)史上這兩種方法爭(zhēng)論的反映。黑格爾在《美學(xué)》緒論中對(duì)此有過(guò)總結(jié)。他說(shuō)：“談到科學(xué)研究的方式，我們就走到兩個(gè)相反的方式，每一個(gè)方式好像都要排除另一個(gè)方式，都不能讓我們得到圓滿的結(jié)果”?！耙环矫?，我們看到藝術(shù)的科學(xué)只圍繞著實(shí)際的藝術(shù)作品的外表進(jìn)行活動(dòng)，把它們?cè)斐赡夸?，擺在藝術(shù)史里，或是對(duì)現(xiàn)存作品提出一些見(jiàn)解或理論，為藝術(shù)批評(píng)和藝術(shù)創(chuàng)作提供一些普泛的觀點(diǎn)。另一方面，我們看到藝術(shù)的科學(xué)單就美進(jìn)行思考，只談些一般原則而不涉及藝術(shù)作品的特質(zhì)，這樣就產(chǎn)生出一種抽象的美的哲學(xué)”[13]。黑格爾從主觀到實(shí)踐上，都力圖將二者辯證地統(tǒng)一起來(lái)，但由于哲學(xué)觀上的唯心主義，未能科學(xué)地解決二者的真實(shí)關(guān)系，自己的研究不免又回到了抽象的哲學(xué)思辨上來(lái)。

第三，以部分研究代替系統(tǒng)研究。傳統(tǒng)的研究方法是單打一的方法，基本上就文學(xué)的某一部分、某一側(cè)面、某一要素進(jìn)行孤立研究，而且還誤以為窮盡了對(duì)文學(xué)規(guī)律的認(rèn)識(shí)，這樣就以單項(xiàng)、線性、平面式的研究代替了多項(xiàng)、立體、網(wǎng)絡(luò)式的研究，比如哲學(xué)思辨法以本體論研究代替美學(xué)研究；社會(huì)學(xué)方法以外部研究取代內(nèi)部研究；美感經(jīng)驗(yàn)的心理分析法以心理分析取代社會(huì)批評(píng)。這樣，傳統(tǒng)研究方法就不能全方位地揭示文學(xué)的自然質(zhì)、功能質(zhì)和系統(tǒng)質(zhì)，無(wú)助于全面認(rèn)識(shí)文學(xué)。

對(duì)傳統(tǒng)研究方法的利與弊的分析，是以系統(tǒng)方法為參照物，以建構(gòu)多樣、綜合、整體化的文學(xué)研究方法為目的去透視的結(jié)果，其中該揚(yáng)之處，繼承發(fā)揚(yáng)光大；該棄之處，舍棄彌補(bǔ)改造。

2、西歐當(dāng)代文藝學(xué)研究多元方法林立

到19世紀(jì)末，隨著自然科學(xué)、心理學(xué)、文化學(xué)長(zhǎng)足的進(jìn)步，西方文藝學(xué)研究方法學(xué)派林立、紛繁復(fù)雜。其名目之多、時(shí)間推移之快、重點(diǎn)轉(zhuǎn)移之頻，都是前所未有的。歸納起來(lái)，大約有如下幾種：精神分析、科學(xué)美學(xué)、語(yǔ)義分析、符號(hào)學(xué)、現(xiàn)象學(xué)、解釋學(xué)、結(jié)構(gòu)主義、后結(jié)構(gòu)主義、形式主義、新批評(píng)、原型批評(píng)、接受美學(xué)、文化學(xué)、民俗學(xué)、社會(huì)學(xué)、比較文學(xué)、系統(tǒng)論、控制論、信息論等等。上述方法，無(wú)論其存在時(shí)間的長(zhǎng)短，都有其一定存在的必然性、合理性，從某種角度看，還有其不可互相替代的某些方面的功能。但同時(shí)也應(yīng)看到，它們有自己適宜的國(guó)情、范圍，必然有不可彌補(bǔ)的缺陷。對(duì)此也應(yīng)科學(xué)地進(jìn)行分析。

總的來(lái)說(shuō)，當(dāng)代西方多元方法的合理因素是：

第一，開(kāi)展多角度的研究。傳統(tǒng)研究方法把文學(xué)藝術(shù)作為一個(gè)靜態(tài)的封閉實(shí)體進(jìn)行研究，確認(rèn)它的不可分性，因此至多研究它與社會(huì)、與哲學(xué)的聯(lián)系，與科學(xué)的差異。而多元方法則分解文學(xué)實(shí)體，從社會(huì)、作家、作品、讀者各個(gè)不同層次分別進(jìn)行深入研究。即便像作品這樣一個(gè)層面，也要繼續(xù)開(kāi)辟新的研究角度，出現(xiàn)了語(yǔ)義、符號(hào)、結(jié)構(gòu)、形式、闡釋等研究方法。這不能不承認(rèn)多元方法打破了傳統(tǒng)方法拘泥一格的模式，發(fā)現(xiàn)了新的研究對(duì)象，擴(kuò)展了新的觀察視點(diǎn)，樹(shù)立了新的闡述目標(biāo)，為多側(cè)面、多角度、立體地研究文學(xué)和開(kāi)辟新的天地做了必要的準(zhǔn)備。

第二，各學(xué)科相互滲透，各種方法互相借鑒。西方研究者雖然往往片面夸大自己研究方法的正確性、有效性，但是為開(kāi)辟新的研究角度，又不能不自覺(jué)地借鑒其他學(xué)科的知識(shí)和方法，因此在某種程度上各學(xué)科之間是互有借鑒和滲透的。比如心理分析導(dǎo)源于弗洛伊德的精神分析；結(jié)構(gòu)主義發(fā)端于索緒爾的結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)；文化學(xué)、民俗學(xué)、社會(huì)學(xué)、“三論”是外來(lái)學(xué)科的方法的移植。由此可見(jiàn)，多元方法在各學(xué)科相互滲透，借鑒方面是有成效的。

第三，從某一角度的深入研究。從總體上看，多元方法林立、并存；從局部上看，各派對(duì)立、排斥，都想以自己的優(yōu)勢(shì)取代別的方法，因此迫使各派在某一角度、某一方面深入開(kāi)拓。比如結(jié)構(gòu)主義歷經(jīng)俄國(guó)的形式主義、捷克的布拉格學(xué)派和法國(guó)的結(jié)構(gòu)主義，從雅各布森的“音素、語(yǔ)素、詞、句等組合關(guān)系入手”[14]。研究文學(xué)，到羅蘭·巴特建立的“功能層、行動(dòng)層、敘述層”的研究模式，再到熱奈特的4種主要敘述類(lèi)型的研究[15]。步步進(jìn)展，層層深入，開(kāi)拓了從語(yǔ)言方法研究文學(xué)的空間。應(yīng)該承認(rèn)，在某角度的深入研究上，多元方法所做的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)以往的文學(xué)研究。

盡管多元方法有其歷史的功績(jī)，但由于它們大多以西方不同的唯心主義哲學(xué)為基礎(chǔ)，因而有其不可彌補(bǔ)的缺陷?？▽谠u(píng)價(jià)不同的科學(xué)對(duì)藝術(shù)的研究時(shí)說(shuō)：“迄今仍然是非系統(tǒng)的、雜亂無(wú)章的，在最壞的情況下，這種研究建筑在嫉妒的競(jìng)爭(zhēng)中，而在最好的情況下，這種研究建筑在漠不關(guān)心的‘和平共處’中?！盵16]這就是說(shuō)，多元方法往往是各自獨(dú)立、各走極端、互相排斥、互相取代。要改變這種狀況，關(guān)鍵“在現(xiàn)今科學(xué)知識(shí)發(fā)展的水準(zhǔn)上依靠系統(tǒng)研究的原則”對(duì)文學(xué)“展開(kāi)綜合研究”。這項(xiàng)任務(wù)，西方研究者是無(wú)能為力的，只能歷史地落在文藝學(xué)研究者的身上。

3、前蘇聯(lián)文學(xué)研究方法的兼收并蓄、改造創(chuàng)新

前蘇聯(lián)從19世紀(jì)的俄國(guó)開(kāi)始，傳統(tǒng)的研究方法是社會(huì)歷史方法。到20世紀(jì)初，由“莫斯科語(yǔ)言學(xué)小組”和“詩(shī)歌語(yǔ)言研究會(huì)”興起的形式主義方法曾一度相當(dāng)活躍。但不久，由于它把內(nèi)容與形式割裂開(kāi)，出現(xiàn)了將形式絕對(duì)化的傾向，而遭到了過(guò)分嚴(yán)厲的批判。之后，前蘇聯(lián)研究方法滑向了另一個(gè)極端——庸俗社會(huì)學(xué)?！坝顾咨鐣?huì)學(xué)是出于片面地解釋關(guān)于意識(shí)形態(tài)的階級(jí)制約性原理，從而導(dǎo)致文學(xué)史過(guò)程簡(jiǎn)單化和公式化”[17]。因而從50年代中期起，前蘇聯(lián)開(kāi)始著手糾正這方面的問(wèn)題。50年代被稱(chēng)為回顧和反思(或“解凍”)時(shí)期，主要是清算庸俗社會(huì)學(xué)的錯(cuò)誤，從60年代開(kāi)始，前蘇聯(lián)把方法論問(wèn)題的研究提到首要地位，在組織上設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，出版專(zhuān)門(mén)刊物；在實(shí)踐上大量介紹各種研究方法，開(kāi)展綜合研究和應(yīng)用研究。一大批著名學(xué)者，如尤·鮑列夫、卡岡、赫拉普欽柯、斯托洛維奇、葉果羅夫、馬爾科夫、彼得羅夫等人，致力于新方法的研究，并著有專(zhuān)著。至此，在文學(xué)、美學(xué)研究領(lǐng)域，庸俗社會(huì)學(xué)得到徹底清算，各種各樣的研究方法并存，并把研究方法推向新的階段。

前蘇聯(lián)在文學(xué)研究方法上歷經(jīng)的曲折、反復(fù)以至于最后達(dá)到繁榮，為我們提供了不少有益的經(jīng)驗(yàn)，值得借鑒。

首先，強(qiáng)調(diào)對(duì)各種方法的兼收并蓄。前蘇聯(lián)政治生活的變遷、文學(xué)本身的變化、西方文學(xué)思潮的涌入、自然科學(xué)的發(fā)展，徹底改變了在文學(xué)藝術(shù)和研究方法上的“大一統(tǒng)”和單打一局面，進(jìn)入了“社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)主義的歷史的開(kāi)放的時(shí)期”，對(duì)傳統(tǒng)的、西方的、自然科學(xué)的、社會(huì)科學(xué)的各種研究方法、研究手段兼收并蓄。這種做法反映了前蘇聯(lián)學(xué)術(shù)界研究學(xué)風(fēng)的寬容、研究思維方式的辯證。一般而言，在研究中某種方法興起確立之后，易排斥其他方法，一種思潮流行時(shí)，又容易否定過(guò)去，割斷歷史。鑒于歷史教訓(xùn)，前蘇聯(lián)在進(jìn)行方法論研究時(shí)，這種片面、對(duì)立、極端的傾向較少發(fā)生。因此在清算庸俗社會(huì)學(xué)時(shí)，并沒(méi)有拋棄社會(huì)歷史的研究方法；在強(qiáng)調(diào)內(nèi)部研究時(shí)，也不否定外部研究；在吸收外來(lái)研究方法時(shí)，又不妄自菲??；在堅(jiān)持傳統(tǒng)時(shí)，又不盲目自尊；在運(yùn)用美學(xué)研究方法的同時(shí)，也不放棄自然科學(xué)的研究手段。這就保證了文藝學(xué)研究方法的研究朝著一個(gè)正確的方向發(fā)展。

其次，注意對(duì)各種研究方法的改造。歷史上任何一種研究方法都不是完美無(wú)缺的。各種方法都有它適應(yīng)的國(guó)情、對(duì)象和范圍，當(dāng)它被移植或吸收時(shí)，必須根據(jù)自己民族的情況加以改造。前蘇聯(lián)學(xué)術(shù)界正是基于這種認(rèn)識(shí)，以的理論改造各種研究方法，特別是西方的研究方法。比如風(fēng)靡整個(gè)歐洲的接受美學(xué)到了前蘇聯(lián)，則被改造為“歷史功能”研究。歷史功能研究強(qiáng)調(diào)“分析一部作品的時(shí)候，不僅要看到它在作者生前的時(shí)代所起的作用，而且要看到它在作者所處的那個(gè)時(shí)代以外——在未來(lái)的時(shí)代所起的作用”。“用巴赫金的術(shù)語(yǔ)表示，歷史功能闡釋就是‘對(duì)應(yīng)關(guān)系’的研究”，包括“作者同前輩的對(duì)話、作者同當(dāng)代讀者的對(duì)話、作者同未來(lái)時(shí)代讀者的對(duì)話”。[18]從歷史功能研究所強(qiáng)調(diào)的研究重點(diǎn)和三種對(duì)應(yīng)關(guān)系類(lèi)型看，它注重作品對(duì)讀者的作用，這就把文學(xué)研究的重點(diǎn)從文本轉(zhuǎn)移到讀者身上，這與接受美學(xué)極其相似。但是它又克服了接受美學(xué)的某些片面性，把作家、作品、讀者聯(lián)系起來(lái)，更強(qiáng)調(diào)作品在當(dāng)時(shí)、當(dāng)下、未來(lái)三維空間中歷史地、辯證地發(fā)揮作用。與接受美學(xué)相比，它們之間既有一脈相承之處，又更具歷史性、辯證性。

此外，像結(jié)構(gòu)主義這樣的研究方法，前蘇聯(lián)學(xué)術(shù)界既充分肯定它是“深入研究藝術(shù)篇章的手段之一”，能起到“為研究工作者開(kāi)辟?gòu)V闊天地”的重要作用[19]。同時(shí)又嚴(yán)格地將結(jié)構(gòu)分析與結(jié)構(gòu)主義區(qū)分開(kāi)來(lái)，并給予新的解釋。所有這一切表明，前蘇聯(lián)在引進(jìn)新的研究方法的同時(shí)，一方面兼收并蓄，一方面加以改造，為我所用。

再次，敢于創(chuàng)新，勇于開(kāi)辟一條新路。

前蘇聯(lián)文藝學(xué)研究方法的創(chuàng)新主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是新的研究方法的產(chǎn)生、新的應(yīng)用領(lǐng)域的鋪開(kāi)；二是綜合研究的興起。從前者看，主要是表現(xiàn)在類(lèi)型研究，歷史功能研究、闡釋和評(píng)價(jià)的方法產(chǎn)生及各種方法的應(yīng)用上；從后者看，主要是從“綜合角度，用多樣的研究方法來(lái)全面評(píng)定一部作品或一個(gè)文藝現(xiàn)象的外在作用和內(nèi)在價(jià)值”[20]。

前蘇聯(lián)文學(xué)研究在掙脫了庸俗社會(huì)學(xué)和教條主義的羈絆，開(kāi)創(chuàng)了百花齊放的活躍局面之后，及時(shí)認(rèn)識(shí)到開(kāi)展綜合研究的必要性。20世紀(jì)60年代末，前蘇聯(lián)科學(xué)院成立了藝術(shù)創(chuàng)作綜合研究專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，70年代初提出“綜合考察和系統(tǒng)研究方法相符合”的思想，許多著名學(xué)者轉(zhuǎn)向綜合研究，并致力于應(yīng)用。像鮑列夫和斯塔菲茨卡亞在1980年發(fā)表的《社會(huì)學(xué)、理論和文學(xué)批評(píng)方法》指明了歸納綜合的趨勢(shì)?？▽摹秾?duì)藝術(shù)作綜合研究的系統(tǒng)方法》、《作為系統(tǒng)的藝術(shù)文化》等文章，則是綜合研究的結(jié)晶。在綜合研究中，他們一方面堅(jiān)持的一元論，堅(jiān)持歷史的邏輯方法，另一方面又提倡多種方法的運(yùn)用、補(bǔ)充、滲透。只有這樣，才“不會(huì)變?yōu)榉椒ㄕ撋系亩嘣摵驼壑灾髁x，而只會(huì)成為對(duì)作品實(shí)行全面分析的因素”[21]。

前蘇聯(lián)對(duì)文藝學(xué)綜合研究的主張、做法及成果，無(wú)疑是為我們開(kāi)辟了一條新路，有一定的借鑒作用。

4、我國(guó)文藝學(xué)研究方法變革的趨勢(shì)。

我國(guó)古代文學(xué)研究方法趨于單一。“五四”時(shí)期，西方各種方法涌入，但迫于戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)蕩，未能深入研究。以來(lái)，由于獨(dú)斷論、機(jī)械論和“左”傾教條主義的影響，我們的研究領(lǐng)域狹窄，思維方式保守，方法單一。具體表現(xiàn)為：就研究的內(nèi)容看，注重文學(xué)與社會(huì)、文學(xué)與政治、文學(xué)的功能方面的研究，忽略文學(xué)的藝術(shù)美學(xué)特性的研究；就思維方式看，是單向、平面、線性定性的機(jī)械論、還原論；就思維角度看，是單一、靜止和封閉的；就思維空間看，只有當(dāng)下，而無(wú)歷史的、時(shí)代的、當(dāng)代的，只有中國(guó)，而無(wú)外國(guó)；就思維模式看，“一內(nèi)容二形式，鑒定式的結(jié)論，調(diào)查式的評(píng)述”。文學(xué)研究上述問(wèn)題，一直到1983、1984年開(kāi)展“方法論”的討論，才有所認(rèn)識(shí)、有所糾正。

1984年，我國(guó)興起的方法論討論熱潮，已經(jīng)形成“多元發(fā)展的態(tài)勢(shì)。表現(xiàn)為：文學(xué)觀念和批評(píng)觀念的多元、批評(píng)方法的多元、批評(píng)實(shí)踐總體結(jié)構(gòu)的多元”[22]。隨著各種各樣方法的介紹和應(yīng)用的嘗試，目前“綜合態(tài)勢(shì)，已顯露端倪”。但是這種綜合仍然處于不自覺(jué)的交織糅合，而不是自覺(jué)的、融會(huì)貫通的、整體化的綜合，還沒(méi)有出現(xiàn)有影響、有見(jiàn)地的專(zhuān)著。與前蘇聯(lián)70年代相比，我們的方法論研究還需告別“告知、嘗試”階段，走向綜合、整體化的階段。

盡管如此，我們也不能抹煞1984年的方法論討論的歷史功績(jī)。應(yīng)該看到它是對(duì)歷史經(jīng)驗(yàn)反思的結(jié)果；是肅清“左”傾教條主義、機(jī)械論、獨(dú)斷論影響的產(chǎn)物；是我們民族方法論自覺(jué)意識(shí)的覺(jué)醒，它必將促進(jìn)新的文學(xué)觀念、新的思維方式的誕生。

總之，從歷時(shí)和縱的方面看，中外傳統(tǒng)方法的揚(yáng)和棄；從共時(shí)和橫的角度看，西方多元方法的利與弊，前蘇聯(lián)文學(xué)研究方法的歷史經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)當(dāng)代研究方法發(fā)展趨勢(shì)，都說(shuō)明必須建構(gòu)多樣、綜合、整體化的研究方法的體系。

(三)文學(xué)研究方法與思維方式

思維方式可以理解為“人們按一定的方式、規(guī)則、程序輸入和輸出信息的思維活動(dòng)形式”[23]。恩格斯指出：“每一時(shí)代的理論思維，從而我們時(shí)代的理論思維，都是一種歷史的產(chǎn)物，在不同的時(shí)代具有非常不同的形式，并因而具有非常不同的內(nèi)容?！盵24]

從人類(lèi)認(rèn)識(shí)史看，主要經(jīng)歷了原始、農(nóng)業(yè)、分析和綜合4個(gè)時(shí)代；人的認(rèn)識(shí)對(duì)象中心由模糊的表象世界——實(shí)物中心——系統(tǒng)中心——元系統(tǒng)中心；人的思維方式由原始思維——以實(shí)物為中心思維——系統(tǒng)思維——元系統(tǒng)思維。

在人類(lèi)的幼年時(shí)代，由于生產(chǎn)力極為低下，人類(lèi)根本無(wú)法認(rèn)識(shí)和解釋自然現(xiàn)象，相信一切出于“神之手”。在認(rèn)識(shí)對(duì)象上主體與客體、感性與理性都是以混沌模糊的表象呈現(xiàn)于世。因此原始思維是一種“以‘集體表象’為基礎(chǔ)”“無(wú)邏輯特征”的形象思維，古代神話就體現(xiàn)了這種思維特征。

從奴隸社會(huì)到整個(gè)中世紀(jì)的農(nóng)業(yè)時(shí)代，人類(lèi)主要思維方式是“以實(shí)物為中心”[25]。在農(nóng)業(yè)時(shí)代，由于“人們與自然界之間的交換活動(dòng)仍然停留在實(shí)體交換水平”[26]。許多門(mén)類(lèi)的科學(xué)知識(shí)尚未形成，科學(xué)認(rèn)識(shí)的方法停留在直接觀察上，認(rèn)識(shí)論的模式是“以實(shí)物為中心”，即只局限于相互孤立的、具有感性特征的實(shí)物和現(xiàn)象上，去探求它們的質(zhì)。前蘇聯(lián)學(xué)者庫(kù)茲明在分析這一時(shí)代的思維特征時(shí)指出：“在這個(gè)階段，認(rèn)識(shí)是從現(xiàn)象上，即還是從外表上來(lái)看待對(duì)象的，認(rèn)識(shí)還沒(méi)有揭示出對(duì)象發(fā)展的本質(zhì)和規(guī)律，沒(méi)有揭示對(duì)象受它所屬的那個(gè)系統(tǒng)的制約性和對(duì)象的質(zhì)的過(guò)程”。這就是說(shuō)，“以實(shí)物為中心”的思維方式具有直觀、籠統(tǒng)、猜測(cè)、感性、孤立的特點(diǎn)。在文學(xué)研究領(lǐng)域，則表現(xiàn)為把文學(xué)作為一個(gè)實(shí)體，只從外部(自然現(xiàn)象或哲學(xué))探討文學(xué)的某些特征，因而文學(xué)一直是自然哲學(xué)、哲學(xué)和神學(xué)的附庸。

從農(nóng)業(yè)時(shí)代到分析時(shí)代，其中有一個(gè)過(guò)渡，即前分析時(shí)代(14～16世紀(jì))；分析時(shí)代從17世紀(jì)到19世紀(jì)中葉。在這一時(shí)期，人們的交換活動(dòng)中心已由實(shí)物轉(zhuǎn)向能量，科學(xué)長(zhǎng)足進(jìn)步，科學(xué)研究則分門(mén)別類(lèi)，研究方法由觀察改為科學(xué)實(shí)驗(yàn)，思維對(duì)象自然仍以實(shí)物為主，但已不作為實(shí)體，而能夠進(jìn)行解剖分析；思維方式則主要是形而上學(xué)。這種思維的優(yōu)點(diǎn)是“對(duì)事物研究細(xì)致、具體、嚴(yán)密，在科學(xué)發(fā)展史上起到了承上啟下的作用”。其缺點(diǎn)是具有明顯的形而上學(xué)特點(diǎn)，主要表現(xiàn)為還原論與機(jī)械決定論。

所謂“還原”原意為簡(jiǎn)化、簡(jiǎn)縮、縮小。它的基本思想是：主張把復(fù)雜的對(duì)象分解為簡(jiǎn)單部分，從簡(jiǎn)單部分特性的已知來(lái)把握對(duì)象整體，主張以低級(jí)運(yùn)動(dòng)形式解釋和說(shuō)明高級(jí)運(yùn)動(dòng)形式，進(jìn)而說(shuō)明世界的圖景。這是一種解剖式和分解法，排除一切偶然性和變量，抓住一條線索追蹤來(lái)源，探尋因果聯(lián)系的單項(xiàng)、平面、線性思維。

機(jī)械決定論又稱(chēng)拉普拉斯決定論。它認(rèn)為萬(wàn)事萬(wàn)物都是已經(jīng)決定的，無(wú)不確定性和偶然性，只要找到一個(gè)宇宙方程，了解宇宙的起始條件和邊界條件，就可以用力學(xué)的方程給予明確的描述，給予絕對(duì)的正確預(yù)言。[27]這種思維是一種直線因果的思維定勢(shì)。

分析時(shí)代的形而上學(xué)方法在文學(xué)研究領(lǐng)域的表現(xiàn)是：從研究對(duì)象看，它把文學(xué)當(dāng)成一個(gè)獨(dú)立實(shí)體并加以分解，孤立地進(jìn)行某方面的考察；從研究?jī)?nèi)容看，已涉獵了較多方面，如文學(xué)與社會(huì)、文學(xué)特性、心理因素、形式因素等等，但分門(mén)別類(lèi)地進(jìn)行孤立研究，尚不能聯(lián)系起來(lái)；從思維特征看，是單項(xiàng)、平面、線性因果的。應(yīng)指出，我國(guó)文學(xué)研究中所流行的庸俗社會(huì)學(xué)方法，如果從思維根源上看，則與形而上學(xué)有一脈相承之處，而且還比它走得更遠(yuǎn)。

由于分析時(shí)代科學(xué)知識(shí)的積累，人們不僅發(fā)現(xiàn)了各門(mén)科學(xué)的具體規(guī)律，而且還發(fā)現(xiàn)了各門(mén)學(xué)科間相互聯(lián)系以及相互聯(lián)系所產(chǎn)生的一般規(guī)律，這就擴(kuò)大了各門(mén)學(xué)科的研究對(duì)象?！皬?9世紀(jì)末至20世紀(jì)，大多數(shù)科學(xué)都經(jīng)歷了一個(gè)把關(guān)于自己的研究對(duì)象的觀念不斷擴(kuò)大和加深的過(guò)程，比如馬克思關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)的學(xué)說(shuō)對(duì)于深入系統(tǒng)研究社會(huì)，達(dá)爾文的進(jìn)化論和遺傳學(xué)對(duì)于深入研究生物學(xué)，愛(ài)因斯坦的相對(duì)論對(duì)于物理學(xué)，門(mén)捷列夫元素周期表對(duì)于化學(xué)……這些理論在19世紀(jì)下半葉至20世紀(jì)初確立了徹底唯物主義的系統(tǒng)性思想……科學(xué)進(jìn)入一個(gè)新階段”，即以“系統(tǒng)中心”代替“實(shí)物中心”。[28]

“系統(tǒng)中心”以“構(gòu)成現(xiàn)象系統(tǒng)的‘種類(lèi)’為中心，而個(gè)別現(xiàn)象和對(duì)象這時(shí)則表現(xiàn)為總體的構(gòu)成部分，表現(xiàn)為它的因素、成分”。對(duì)象的系統(tǒng)性則要求多側(cè)面、多角度、多層次、立體地觀察事物，系統(tǒng)思維正好適應(yīng)了這種要求。在文學(xué)研究領(lǐng)域，則要求把文學(xué)作為一個(gè)系統(tǒng)，運(yùn)用多種方法進(jìn)行多側(cè)面、多層次、多角度的研究。這一時(shí)期出現(xiàn)多元方法便是系統(tǒng)思維的必然產(chǎn)物。

20世紀(jì)40年代以來(lái)，人類(lèi)進(jìn)入信息時(shí)代，人們“所研究的現(xiàn)實(shí)被看成是多中心的、超系統(tǒng)的統(tǒng)一體，一種復(fù)雜現(xiàn)象的綜合”。人們認(rèn)識(shí)的內(nèi)容不再是實(shí)物或系統(tǒng)，而是“復(fù)雜的對(duì)象——綜合的多系統(tǒng)的現(xiàn)象及其全部各種層次的和多側(cè)度的關(guān)系”[29]。即元系統(tǒng)。元系統(tǒng)要求人的思維具有顯著的綜合性特征。實(shí)際上，目前“綜合考察、綜合研究、綜合創(chuàng)造、綜合發(fā)展、綜合規(guī)劃和綜合管理等等，已成為認(rèn)識(shí)和改造世界的基本活動(dòng)方式”。[30]在文學(xué)研究領(lǐng)域，建立多樣、綜合、整體化的研究方法體系，就是元系統(tǒng)思維方式的必然要求，也是科學(xué)發(fā)展水平進(jìn)入新的階段的歷史必然趨勢(shì)?？墒桥c這種必然要求和趨勢(shì)相比，我國(guó)當(dāng)今的思維方式仍停留在農(nóng)業(yè)和分析時(shí)代，呈現(xiàn)出“封閉、求同、單向、直觀、超穩(wěn)定、亞節(jié)奏”的特點(diǎn)。[31]表現(xiàn)在文學(xué)研究領(lǐng)域，則是公式化、程式化、概念化。審視過(guò)去、展望未來(lái)、立足現(xiàn)在，我們?cè)俨荒芄淌貍鹘y(tǒng)格局、固步自封、妄自尊大，而是要奮起直追，在我們的民族文化心理、思維方式以及研究方法上來(lái)一個(gè)徹底革命，以迎接文學(xué)綜合時(shí)代的到來(lái)。

[①]黑格爾語(yǔ)。轉(zhuǎn)引自〔蘇〕鮑列夫《美學(xué)》，第17頁(yè)，中國(guó)文聯(lián)出版公司，1986

[②][日]增成隆士：《美學(xué)應(yīng)該追求體系嗎？》，轉(zhuǎn)引自《美學(xué)文藝學(xué)方法論》上冊(cè)，第145頁(yè)，文化藝術(shù)出版社，1985

[③][蘇]莫伊謝依·薩莫伊洛維奇·卡岡：《美學(xué)和系統(tǒng)方法》，第73頁(yè)，中國(guó)文聯(lián)出版公司，1985

[④][蘇]布什明：《文藝學(xué)的方法論問(wèn)題》，《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》，1982年第2期

[⑤]此圖載卡岡：《美學(xué)和系統(tǒng)方法》，第80頁(yè)，中國(guó)文聯(lián)出版公司，1985

[⑥][蘇]鮑列夫：《美學(xué)》，第18頁(yè)，中國(guó)文聯(lián)出版公司，1986

[⑦]普里戈金：《躍進(jìn)時(shí)代中哲學(xué)》，《自然科學(xué)哲學(xué)問(wèn)題》，1986年第3期

[⑧]普里戈金：《躍進(jìn)時(shí)代中哲學(xué)》，《自然科學(xué)哲學(xué)問(wèn)題》，1986年第3期

[⑨][印度]簡(jiǎn)恩：《科學(xué)方法的歷史發(fā)展及其基礎(chǔ)現(xiàn)代模式》，《自然科學(xué)哲學(xué)問(wèn)題》，1986年第3期

[⑩]生：《西方認(rèn)識(shí)論史綱》，第112～116頁(yè)，江蘇人民出版社，1983

[11]朱光潛：《西方美學(xué)史》上冊(cè)，第202～203頁(yè)，人民文學(xué)出版社，1986

[12]生：《西方認(rèn)識(shí)論史綱》，第162頁(yè)，江蘇人民出版社，1983

[13]黑格爾：《美學(xué)》第1卷，第18頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館，1979

[14]傅修延、夏漢寧：《文學(xué)批評(píng)方法論基礎(chǔ)》，第162頁(yè)、第423頁(yè)，江西人民出版社，1986

[15]傅修延、夏漢寧：《文學(xué)批評(píng)方法論基礎(chǔ)》，第162頁(yè)、第423頁(yè)，江西人民出版社，1986

[16][蘇]莫伊謝依·薩莫伊洛維奇·卡岡：《美學(xué)和系統(tǒng)方法》，第73～74頁(yè)，中國(guó)文聯(lián)出版公司，1985

[17][蘇]柯靜采夫：《文藝學(xué)中的庸俗社會(huì)學(xué)》，《文藝?yán)碚撗芯俊罚?982年第3期

[18]吳遠(yuǎn)邁：《蘇聯(lián)的文學(xué)研究方法的新趨向》，《文學(xué)評(píng)論》，1983年第1期

[19][蘇]鮑列夫：《美學(xué)》，第532～533頁(yè)，中國(guó)文聯(lián)出版公司，1986

[20]高利敏：《當(dāng)代蘇聯(lián)文學(xué)研究方法和批評(píng)新觀念的發(fā)展》，《文藝?yán)碚撗芯俊罚?986年第2期

[21][蘇]鮑列夫：《美學(xué)》，第526頁(yè)，中國(guó)文聯(lián)出版公司，1986

[22]滕云：《批評(píng)的主體意識(shí)、多元態(tài)勢(shì)與綜合態(tài)勢(shì)》，《文藝?yán)碚撗芯俊罚?986年第2期

[23]陳曉明：《中國(guó)傳統(tǒng)思維模式向何處去》，《新華文摘》，1985

[24]《馬克思恩格斯選集》第二卷，第465頁(yè)，人民出版社，1972

[25][蘇]庫(kù)茲明：《馬克思理論和方法論中的系統(tǒng)原則》，第28頁(yè)，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1988

[26]李曉明：《模糊性：人類(lèi)認(rèn)識(shí)之謎》，第42頁(yè)，人民出版社，1985

[27]《大科學(xué)的群體論》，《望》，1986年第3期

[28][蘇]庫(kù)茲明：《馬克思理論和方法論中的系統(tǒng)原則》，第54～55頁(yè)，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1988

[29][蘇]庫(kù)茲明：《馬克思理論和方法論中的系統(tǒng)原則》，第54～55頁(yè)，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1988

篇6

一、維護(hù)農(nóng)民工的合法權(quán)益，提高維權(quán)意識(shí)是前提。

就現(xiàn)實(shí)農(nóng)民工的法律意識(shí)而言，要保障其合法權(quán)益，就要采取多種形式來(lái)提高其維權(quán)意識(shí)。一是加強(qiáng)普法工作力度。在日常工作中多為農(nóng)民工提供學(xué)習(xí)法律、了解法律規(guī)章的機(jī)會(huì)，使廣大農(nóng)民工知法懂法，不斷加強(qiáng)政策法規(guī)的宣傳力度，使其明確在什么條件下自己的合法權(quán)益受到了侵害，當(dāng)合法權(quán)益受到侵害時(shí)應(yīng)采取怎樣的法律途徑來(lái)加以解決。只有在自身明白了這些道理后，才能夠在侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)敢于直言面對(duì)，敢于和違法行為進(jìn)行抗?fàn)幒娃q訴。二是加強(qiáng)精神文明建設(shè)。以精神文明建設(shè)為載體，采取農(nóng)民工喜聞樂(lè)見(jiàn)的方式方法，采用廣播電視、文娛活動(dòng)等多種形式，將勞動(dòng)法規(guī)、工資規(guī)定、維權(quán)指南、工傷保險(xiǎn)條例等融入到活動(dòng)形式中，在確定宣傳內(nèi)容上要切合農(nóng)民工的實(shí)際情況，根據(jù)農(nóng)民工的自身接受能力和接受水平選擇有效的內(nèi)容，讓宣傳內(nèi)容真正使受眾理解掌握，灌輸?shù)睫r(nóng)民工的心里，在豐富其業(yè)余文化生活的同時(shí)促使其學(xué)會(huì)自我保護(hù)，進(jìn)而不斷提高自身的維權(quán)素質(zhì)和維權(quán)意識(shí)。三是充分發(fā)揮資質(zhì)作用。積極鼓勵(lì)農(nóng)民工成立一些自發(fā)組織，在建筑工會(huì)的帶領(lǐng)下形成維權(quán)合力，引導(dǎo)這些自發(fā)組織不但在生產(chǎn)工作中發(fā)揮積極的作用，同時(shí)在維權(quán)和集中管理上發(fā)揮組織作用。

二、維護(hù)農(nóng)民工的合法權(quán)益，加強(qiáng)部門(mén)監(jiān)管是關(guān)鍵。

農(nóng)民工的合法權(quán)益一再受到侵害，其主要因素還應(yīng)該歸咎于行業(yè)監(jiān)管缺乏硬性。作為建筑市場(chǎng)管理職能部門(mén)，就應(yīng)該與其他保障維權(quán)的行政部門(mén)緊密聯(lián)系和溝通，加大對(duì)建筑工程承包機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督力度。一是勞動(dòng)保障部門(mén)要嚴(yán)格審查其用工的合法性，對(duì)于農(nóng)民工的工資待遇、津貼補(bǔ)助和勞動(dòng)保險(xiǎn)等形成報(bào)審機(jī)制，不斷規(guī)范用工制度，真正落實(shí)“按勞分配、按勞取酬”，督促用工單位簽訂規(guī)范的勞動(dòng)合同，為解決勞動(dòng)糾紛提供可靠的依據(jù)。進(jìn)一步深入推進(jìn)人事勞動(dòng)制度改革，建立健全勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制機(jī)制。二是安全管理部門(mén)要加強(qiáng)勞動(dòng)場(chǎng)所的安全監(jiān)督，監(jiān)督用工單位加大對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)施的資金投入，通過(guò)不斷改善現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)條件，進(jìn)一步健全安全防范措施，加強(qiáng)對(duì)有害崗位的安全監(jiān)控等確保工人人身安全。三是衛(wèi)生管理部門(mén)要督促施工單位多渠道改善農(nóng)民工的居住和飲食條件，保證農(nóng)民工居住和飲食場(chǎng)所符合基本的衛(wèi)生和安全要求。嚴(yán)格按照政府應(yīng)出臺(tái)的農(nóng)民工伙食標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督用工單位遵照?qǐng)?zhí)行。進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)民工職業(yè)病的預(yù)防和監(jiān)測(cè)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)崗位職業(yè)病的監(jiān)督檢查和治理，對(duì)安全衛(wèi)生條件不達(dá)標(biāo)而侵害了農(nóng)民工安全健康權(quán)益的單位進(jìn)行限期整改，切實(shí)保障農(nóng)民工的生命健康權(quán)益。四是建筑市場(chǎng)管理部門(mén)要不斷加強(qiáng)與勞動(dòng)保障、衛(wèi)生監(jiān)督、安全檢查等部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，積極配合其他部門(mén)展開(kāi)執(zhí)法監(jiān)督工作，形成聯(lián)合執(zhí)法的高壓態(tài)勢(shì)，在資金、管理上形成互動(dòng)防控，對(duì)用工單位形成鉗制，這樣才能夠防止維權(quán)漏洞，進(jìn)而保障農(nóng)民工的合法權(quán)益。

篇7

【論文摘要】藥劑科是醫(yī)院的重要職能部門(mén)，隨著醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的不斷發(fā)展及醫(yī)療體制改革的不斷深入，醫(yī)院以及藥劑科管理模式都在發(fā)生著巨大的變化。本文重點(diǎn)論述了在新形勢(shì)下醫(yī)院藥劑科的地位，并對(duì)如何管理好藥劑科提出了幾點(diǎn)建議。

藥劑科是醫(yī)院的一個(gè)綜合性的職能科室，是醫(yī)院的重要組成部分，負(fù)責(zé)醫(yī)院藥品的供應(yīng)并負(fù)責(zé)調(diào)劑、配制制劑、指導(dǎo)臨床合理用藥、監(jiān)督檢查藥品質(zhì)量，因而工作性質(zhì)既具有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)性，又具有很強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理性。隨著醫(yī)療體制改革的不斷深入，以及相關(guān)法律法規(guī)的頒布，藥品的管理模式也在發(fā)生著巨大的變化。為適應(yīng)新形勢(shì)的要求，藥劑科必須從單純的藥品供應(yīng)保障向藥學(xué)服務(wù)的綜合性多學(xué)科方向發(fā)展。本文將對(duì)藥劑科在新形勢(shì)下的戰(zhàn)略地位及如何加強(qiáng)其管理及自身發(fā)展進(jìn)行簡(jiǎn)要論述。

1新形勢(shì)下藥劑科的戰(zhàn)略地位

1．1藥品管理法賦予了藥劑科重要的職責(zé)《藥品管理法》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥事管理辦法》賦予了藥劑科以下重要職責(zé):①要認(rèn)真貫徹藥品法規(guī)，根據(jù)醫(yī)院臨床與科研、教學(xué)需要購(gòu)、銷(xiāo)合格藥品、把好質(zhì)量關(guān)；②開(kāi)發(fā)、研制新的制劑，加強(qiáng)制劑室建設(shè)；③承擔(dān)新藥臨床研究，參加藥品評(píng)價(jià)；④考察所用藥品的質(zhì)量、療效積極開(kāi)展藥檢工作，建立和健全藥品監(jiān)控和質(zhì)量檢查制度，防止不合格藥品用于患者，開(kāi)展藥物不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)，定期向衛(wèi)生行政部門(mén)和藥品監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告；⑤嚴(yán)格特殊藥品的供應(yīng)與管理，防止濫用與流失；⑥開(kāi)展臨床藥學(xué)研究，如血藥濃度監(jiān)測(cè)，與醫(yī)師合作進(jìn)行合理用藥探討，推廣用藥個(gè)體化，聯(lián)合用藥與藥物相互作用，配伍禁忌，臨床給藥方案設(shè)計(jì)等；⑦協(xié)助醫(yī)師處理藥物中毒急救工作，通過(guò)對(duì)毒物的分析，加速診斷和合理選用藥物，或?yàn)橹卸炯本忍峁┯嘘P(guān)資料和信息；⑧嚴(yán)格審核、評(píng)估、調(diào)配處方，認(rèn)真執(zhí)行處方點(diǎn)評(píng)制度促進(jìn)合理用藥等。因此，藥劑科已由生產(chǎn)、供應(yīng)、調(diào)配、管理型逐步擴(kuò)展到藥學(xué)研究、教學(xué)訓(xùn)練、藥品質(zhì)控、藥品監(jiān)督、情報(bào)信息、合理用藥等多方位管理職能，并成為醫(yī)院藥政管理的職能機(jī)構(gòu)。

1．2醫(yī)院的轉(zhuǎn)型要求藥劑科有新的發(fā)展隨著醫(yī)療衛(wèi)生體制改革和城鎮(zhèn)基本醫(yī)療保險(xiǎn)制度改革的不斷深化，加上外資以及民營(yíng)醫(yī)院的產(chǎn)生，醫(yī)院面臨著前所未有的挑戰(zhàn)和競(jìng)爭(zhēng)，并因而正經(jīng)歷著重大的歷史轉(zhuǎn)型。作為醫(yī)院重要職能部門(mén)的藥劑科也必須順應(yīng)醫(yī)院的發(fā)展要求，而不斷調(diào)整和改善，否則的話，將阻礙醫(yī)院的進(jìn)一步發(fā)展。藥劑人員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)不斷提高自身業(yè)務(wù)水平，主動(dòng)參與臨床藥物治療活動(dòng)，開(kāi)展合理用藥咨詢(xún)，在為患者提供最全面的藥學(xué)保健服務(wù)中，謀求自身發(fā)展；藥劑科的服務(wù)模式也應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙匀藶楸镜?，以為患者提供全程化的藥學(xué)服務(wù)為宗旨”的模式；同時(shí)藥劑科還應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)管理，轉(zhuǎn)變觀念，樹(shù)立市場(chǎng)意識(shí)引入竟?fàn)帣C(jī)制，推行優(yōu)質(zhì)、高效、低耗的管理，科主任和全科骨干要向技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理型過(guò)度，以提高社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

2加強(qiáng)藥劑科質(zhì)量管理的建議

如前述，藥劑科在醫(yī)院的發(fā)展中已經(jīng)占據(jù)著越來(lái)越重要的作用，對(duì)藥劑科科學(xué)規(guī)范的管理就顯得尤其的重要，以下將就如何管理好藥劑科提幾點(diǎn)建議。

2．1重視藥品質(zhì)量提供好質(zhì)量的藥品是藥劑科最基本的職責(zé)，因此藥劑科應(yīng)把對(duì)藥品質(zhì)量的管理放在首要的位置。對(duì)藥品質(zhì)量的把關(guān)包括采購(gòu)、驗(yàn)收和保管這些過(guò)程。醫(yī)院在衛(wèi)生主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)下，建立藥品采購(gòu)監(jiān)督委員會(huì)、藥品遴選專(zhuān)家和藥事委員會(huì)，對(duì)臨床使用的藥品從集中招標(biāo)網(wǎng)上，以公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信交易的原則，既要考慮滿足臨床用藥需要，又要考慮到患者的經(jīng)濟(jì)承受能力，選擇質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的品種并選擇有實(shí)力誠(chéng)信、證照齊全的經(jīng)銷(xiāo)商，同時(shí)應(yīng)與經(jīng)銷(xiāo)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議書(shū)，明確經(jīng)銷(xiāo)商所承擔(dān)的法律責(zé)任。藥品入庫(kù)時(shí)，還要對(duì)購(gòu)進(jìn)的藥品進(jìn)行質(zhì)檢驗(yàn)收，嚴(yán)把藥品入庫(kù)檢驗(yàn)關(guān)。需檢查藥品的合格證、藥品標(biāo)簽或說(shuō)明書(shū)、藥品外包裝、批準(zhǔn)文號(hào)、批號(hào)、有效期、注冊(cè)商標(biāo)、外觀等，對(duì)沒(méi)有批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)、有效期的藥品及質(zhì)量有疑問(wèn)的藥品，堅(jiān)決不入庫(kù)。已經(jīng)入庫(kù)的藥品，要加強(qiáng)庫(kù)房管理，為藥品提供良好的庫(kù)房?jī)?chǔ)存條件，保證庫(kù)房的溫度、濕度、通風(fēng)性能達(dá)標(biāo)。要配置防潮、防火及冷凍設(shè)施，保障各種藥品有與之相適應(yīng)的儲(chǔ)存環(huán)境，以保持質(zhì)量穩(wěn)定，保證藥品安全、有效。品和的使用及儲(chǔ)存應(yīng)符合《品和管理?xiàng)l例》的要求。

2．2開(kāi)展藥品的電子化管理藥品的電子化管理是實(shí)現(xiàn)醫(yī)院系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化管理的必然趨勢(shì)，是現(xiàn)代化醫(yī)院必不可少的基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)支撐環(huán)境。實(shí)現(xiàn)藥品的電子化管理，可以合理、全面、準(zhǔn)確地以藥品編碼體系為基礎(chǔ)，記錄藥品從入庫(kù)到出庫(kù)到各藥房及各個(gè)科室的整個(gè)藥品流通中各個(gè)環(huán)節(jié)所發(fā)生的事件，隨時(shí)提供藥庫(kù)的庫(kù)存、藥品流向和消耗的全面管理，能根據(jù)現(xiàn)有庫(kù)存，藥品效期情況，提供采購(gòu)計(jì)劃或應(yīng)暫停采購(gòu)的信息。目前的多數(shù)藥庫(kù)管理系統(tǒng)還能提供全面的藥品會(huì)計(jì)功能，包括藥品采購(gòu)申請(qǐng)、藥品出入庫(kù)、藥庫(kù)盤(pán)點(diǎn)、藥品調(diào)撥、藥庫(kù)藥品進(jìn)銷(xiāo)存賬管理、藥品報(bào)損出庫(kù)以及藥品調(diào)價(jià)預(yù)處理、有效期示警等。藥品采用電子化管理，比以往的人工管理效率高很多，因此每個(gè)醫(yī)院的藥劑科均應(yīng)加強(qiáng)這方面的建設(shè)，以提高工作效率，并適應(yīng)醫(yī)院發(fā)展的需要。

2．3開(kāi)展臨床藥學(xué)研究臨床藥學(xué)是近年來(lái)醫(yī)、藥結(jié)合的新興學(xué)科，它的主要任務(wù)是藥師深入臨床與醫(yī)師密切合作，參與臨床藥物治療方案設(shè)計(jì)與實(shí)施，協(xié)助臨床醫(yī)師選藥與合理用藥，維護(hù)患者不受或減少與用藥有關(guān)的損害，提高臨床藥物治療水平。隨著醫(yī)學(xué)的進(jìn)步和醫(yī)院的發(fā)展，醫(yī)院藥劑科已經(jīng)不再只是單純的管理藥品的部門(mén)，藥劑科還應(yīng)該引進(jìn)并培養(yǎng)高素質(zhì)的藥學(xué)人才，開(kāi)展廣泛的臨床藥學(xué)研究，為臨床合理用藥提供科學(xué)依據(jù)。就目前而言，應(yīng)著重開(kāi)展的臨床藥學(xué)研究主要包括以下幾方面：①合理使用抗生素的研究?？股氐牟缓侠硎褂?，導(dǎo)致的最大危害就是細(xì)菌耐藥性的產(chǎn)生，而新藥開(kāi)發(fā)的速度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上細(xì)菌耐藥性的產(chǎn)生速度，過(guò)多的耐藥性細(xì)菌產(chǎn)生又會(huì)使人們重新面對(duì)病原微生物束手無(wú)策，傳染性疾病再次會(huì)在人類(lèi)病因譜中名列榜首。因此，藥學(xué)人員應(yīng)監(jiān)測(cè)本院各科室抗生素使用率、使用種類(lèi)、抗生素聯(lián)用以及病原體送檢等情況，根據(jù)監(jiān)測(cè)的情況分析本醫(yī)院抗生素應(yīng)用是否合理，并及時(shí)向臨床醫(yī)生通報(bào)。②開(kāi)展血藥濃度監(jiān)測(cè)。合理的給藥方案與給藥劑量是保證臨床治療安全有效的重要前提。用量不足便達(dá)不到治療目的，而長(zhǎng)期盲目用藥不但會(huì)造成藥品浪費(fèi)而且會(huì)造成中毒。尤其是一些神經(jīng)精神系統(tǒng)方面的藥物，如抗癲癇藥卡馬西平等，安全劑量范圍窄，個(gè)體對(duì)藥物的耐受性及敏感性差別又較大，醫(yī)師僅憑經(jīng)驗(yàn)以常規(guī)劑量用藥難以有效控制癲癇發(fā)作，有必要對(duì)其進(jìn)行血藥濃度監(jiān)測(cè)，保證用藥安全、合理、有效。而今后開(kāi)展血藥濃度監(jiān)測(cè)的藥品范圍也應(yīng)進(jìn)一步加大，實(shí)現(xiàn)用藥的個(gè)體化;③開(kāi)展藥物不良反應(yīng)(adversedrugreaction，ADR)監(jiān)測(cè)。ADR是指合格的藥品在正常用法用量情況下出現(xiàn)與用藥目的無(wú)關(guān)的或意外的有害反應(yīng)?，F(xiàn)代藥物治療學(xué)的發(fā)展，不僅要治好疾病，而且要防止可能或潛在的藥物不良反應(yīng)的發(fā)生。要合理、安全、有效地用藥，首先必須對(duì)某藥可能發(fā)生的ADR譜有明確的認(rèn)識(shí)。藥品使用過(guò)程中藥品不良反應(yīng)的監(jiān)測(cè)，是臨床藥學(xué)的一項(xiàng)重要工作。醫(yī)院藥劑科要結(jié)合臨床開(kāi)展臨床藥學(xué)研究，協(xié)助醫(yī)生制定合理給藥方案，力求達(dá)到提高療效，降低毒副反應(yīng)，確保用藥安全有效?！端幬锊涣挤磻?yīng)監(jiān)測(cè)管理辦法》的實(shí)施標(biāo)志著我國(guó)的藥物不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)工作開(kāi)始走向法制化、規(guī)范化、科學(xué)化。醫(yī)院藥學(xué)工作人員應(yīng)認(rèn)真貫徹和執(zhí)行該辦法，并及時(shí)上報(bào)和分析監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。

2．4重視窗口服務(wù)當(dāng)今醫(yī)院之間面臨的競(jìng)爭(zhēng)不僅是醫(yī)院技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，也是服務(wù)水平和服務(wù)特色的競(jìng)爭(zhēng)。藥劑科作為一個(gè)提供窗口服務(wù)的科室，應(yīng)該以患者為中心，提供以人為本的服務(wù)。在窗口直接接觸患者的藥劑人員應(yīng)規(guī)范服務(wù)語(yǔ)言，講究服務(wù)的藝術(shù)性，注意自己的語(yǔ)氣、語(yǔ)調(diào)及語(yǔ)速，要讓患者感到親切柔和及心情舒暢。目前，在廣大人群中已經(jīng)形成了“大病去醫(yī)院，小病去藥房”的局面，為適應(yīng)這一已形成的形勢(shì)，藥劑科應(yīng)成立咨詢(xún)臺(tái)，由執(zhí)業(yè)藥師負(fù)責(zé)接受患者的咨詢(xún)，這樣，患者可以直接從藥房購(gòu)買(mǎi)到一些自己需要的非處方藥，以減少患者掛號(hào)、開(kāi)處方排隊(duì)等現(xiàn)象，在方便患者的同時(shí)也可以提高醫(yī)院的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

3結(jié)語(yǔ)

伴隨著社會(huì)進(jìn)步，醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域正發(fā)生著巨大的變化，醫(yī)院的藥劑科也必須成為集醫(yī)療、科研、教學(xué)和管理一體化的重要職能部門(mén)。因此藥劑科必須加強(qiáng)自身建設(shè)，在科學(xué)規(guī)范管理好藥品的同時(shí)，更要開(kāi)展臨床藥學(xué)研究，并為患者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，以適應(yīng)醫(yī)院發(fā)展的需要。

參考文獻(xiàn)

1潘廷玉.計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)在我院藥劑科管理工作中的應(yīng)用.中華臨床醫(yī)學(xué)雜志，2006,7(l0):104．106.

2劉衛(wèi)衛(wèi),王爽,王小虹.我國(guó)醫(yī)院藥劑科發(fā)展方向.華臨床醫(yī)學(xué)研究雜志，2006,12(12):1695.

篇8

關(guān)鍵詞：自然法自然正義英美法

1自然法概述

1.1自然法與正義

在這里，我基本上是將正義與公平在同一層面上使用了。自然法與正義的關(guān)系問(wèn)題應(yīng)當(dāng)是首先必須解決的。一般說(shuō)來(lái)，自然法理論是從用來(lái)區(qū)分合乎自然的人類(lèi)的行為，所謂“自然”（Nature），可從“人性”（Natureofman）、“社會(huì)性質(zhì)”（NatureofSociety）甚至是事物本質(zhì)（NatureofThings）而演澤出人類(lèi)行為完善無(wú)缺的規(guī)范。H.Kelsen認(rèn)為自然自然法論者所主張的“自然”因時(shí)代與地域的差異而有不同。有時(shí)是指神，有時(shí)則指人性、歷史、社會(huì)的法則，且都主張絕對(duì)的價(jià)值或正義存在于自然之中。

自然法思想淵源久遠(yuǎn)，自希臘哲學(xué)，經(jīng)羅馬時(shí)代、中世紀(jì)、宗教革命，而至近世，每一時(shí)代的自然法論者均有其獨(dú)到見(jiàn)解。歸納其共同點(diǎn)，可認(rèn)為人類(lèi)社會(huì)生活所適用的行為規(guī)則，并不限于國(guó)家或政府制定的法律。在國(guó)家所制定的行為規(guī)則以外，存在有更普遍的行為規(guī)范，這種規(guī)范適用于任何人、任何時(shí)間與空間及不同社會(huì)之中。這種人類(lèi)行為規(guī)范并非由任何人所創(chuàng)設(shè)，而是根據(jù)理性人的基本需要而存在，故可被人的理性認(rèn)識(shí)。[②]這是一切個(gè)別行為規(guī)則之源泉；并構(gòu)成批判一切人為規(guī)則內(nèi)容的善惡與公平的準(zhǔn)則。換言之，自然法學(xué)者均承認(rèn)有一種較高或理想之“法”存在，并認(rèn)為它是“實(shí)證法”（也可稱(chēng)為“制定法”）的終極目標(biāo)，且承認(rèn)其絕對(duì)價(jià)值而追求絕對(duì)的正義。近代由于自然科學(xué)的勃興，經(jīng)驗(yàn)科學(xué)取代了理性運(yùn)用，自然法思想因而趨于沒(méi)落，由法實(shí)證主義取而代之。然而，法實(shí)證主義的觀點(diǎn)卻狹窄而偏激，導(dǎo)致法律最終成為統(tǒng)治者的意志表現(xiàn)，使元首的意志成了法律與正義的根據(jù)，導(dǎo)致武斷與罪惡的法律產(chǎn)生。至“二戰(zhàn)”后，自然法思想卷土重來(lái)，自然法由追求絕對(duì)正義轉(zhuǎn)而尋求可適用于當(dāng)前環(huán)境的理想標(biāo)準(zhǔn)，這種標(biāo)準(zhǔn)成為制定法的指導(dǎo)原則，甚至成為批判制定法的依據(jù)。

在亞里士多德之后，人們習(xí)慣于將正義區(qū)分為“平均主義”與“分配正義”。前者支配私人之間的關(guān)系，尤其是契約當(dāng)事人間的自然正義原則，后者被理解為全體（國(guó)家、集體）對(duì)個(gè)人尤其是國(guó)家與人民關(guān)系的原則。即平均正義要求在對(duì)等的兩人間尋求雙方共同適用的均衡點(diǎn)，分配正義則重在眾人財(cái)富或利益之分配。Cicero所稱(chēng)的“使各得其所”，目的是使所有人得到公平的待遇，即對(duì)于相同事物享受同等對(duì)待，不同事物為不同對(duì)待。而ThomasAquinas則在亞里士多德的兩種正義之外，再加上共同的“善的正義”，賦予正義追求善（Good）的功能。至JohnRawls以理性人為基礎(chǔ)，從社會(huì)契約的觀點(diǎn)批判功利主義，認(rèn)為適用于社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的正義原則正是原初契約的目標(biāo)，他提出了“正義即是公平”（JusticeasFairness）的概念。其內(nèi)容包括：平等的基本自由權(quán)、自然事物的調(diào)整、機(jī)會(huì)平等、程序正義、產(chǎn)生自己與他人，良心自由、忠誠(chéng)履約等[③].JohnRawls強(qiáng)調(diào)“正義即公平”，堅(jiān)信正義首先就是公民享有自由權(quán)利的平等性和不可侵犯性。而公正和連續(xù)性為正義的起碼要求，也即形式正義（FormalJustice）；而實(shí)質(zhì)正義似應(yīng)包括：分配上之差異補(bǔ)償、利益公平開(kāi)放給所有社會(huì)成員，每個(gè)社會(huì)成員均可憑自己之能力及努力發(fā)展?jié)撃?、追求成就，形成社?huì)階層重新分配的效果、新生人性尊嚴(yán)或人道精神[④].只有正義才是人類(lèi)共通的善的秩序，在具體的社會(huì)生活條件下之具體現(xiàn)實(shí)化，而在社會(huì)進(jìn)化中不斷演進(jìn)。正義以平等為其核心，就其排除任意性而言應(yīng)比單純之平等更重要，應(yīng)包括合理性、客觀性、一致性、公平性、平等性與中立性等相關(guān)概念。

1.2正義與法的關(guān)系

在自然法概念下，正義為法的指導(dǎo)原則。其與法的關(guān)系依日本學(xué)者井上達(dá)夫的觀點(diǎn)包括以下幾點(diǎn)：第一、要求法律本身的正確適用。正義是法律內(nèi)在的要求，若有欠缺則屬惡法。任何法律以其存在為限，以所賦予它一般準(zhǔn)則之公平適用為正義價(jià)值成立之意義。第二、任何法秩序均標(biāo)榜正義之具體表現(xiàn)。法律本身不正，即無(wú)強(qiáng)制人民遵守的效力。可以說(shuō)事實(shí)之陳述須符合“真理要求”（Wahrheitsanspruch），同樣地法律須符合“政府要求”（Gerechtigkeitsanspruch）。第三、法律須符合正義要求。自由、平等及公共福利等，對(duì)現(xiàn)在法秩序的批判根據(jù)已有的種種價(jià)值與目的，故法律須追求自由、平等及公共福利，才符合正義的要求。[⑤]

1.3自然法下的自然正義

自然正義源于亞里士多德的正義分類(lèi)。他認(rèn)為自然正義是從人類(lèi)固有的自然本性發(fā)展而來(lái)的，要求人類(lèi)追求善，并成立各種社會(huì)制度，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利。自然正義于人性未變時(shí)對(duì)人類(lèi)普遍起支配作用，而在具體社會(huì)生活條件下，將衍生出適合該社會(huì)的共有的“善”，自然正義之具體要求，可因時(shí)因地而變化，惟自然正義本身有普遍的支配力，而其支配作用可產(chǎn)生具體內(nèi)容。自然正義不論何時(shí)何地均具有支配人類(lèi)社會(huì)生活的力量。

在立法方面，自然正義是指導(dǎo)原則和依據(jù)。在司法方面，在追求法律安定性與妥當(dāng)性上有相同的功能。自然正義對(duì)下列事項(xiàng)均可以發(fā)生作用：第一、法官造法（JudicialLawMaking）。從權(quán)力分立觀點(diǎn)，司法所扮演的角色不是在創(chuàng)制法令，僅在闡時(shí)事物的真正內(nèi)涵，在發(fā)生疑義時(shí)給予權(quán)威性解釋。這種見(jiàn)解與英國(guó)習(xí)慣法的傳統(tǒng)相符。然而在事實(shí)上，“習(xí)慣法的大部分為法官于社會(huì)所流行的情緒與民眾所接受的習(xí)俗，或慣例中發(fā)展出來(lái)”[⑥].第二、解釋法律。解釋之目的在于探索或闡釋法律宗旨，而法律最終目的則在于規(guī)范社會(huì)生活。然而規(guī)范本身并非終局目的，執(zhí)行法律規(guī)范常在于追求某些基本價(jià)值，而追求正義的實(shí)現(xiàn)。第三、形成法理。法理有補(bǔ)充法律解釋的功能，也有監(jiān)督法律或習(xí)慣妥當(dāng)性的作用。而法學(xué)理論的基本功能既在補(bǔ)充法律及習(xí)慣之下，使執(zhí)法者自立于立法者的地位，尋求該案件應(yīng)適用的法則，以實(shí)現(xiàn)公平與正義，調(diào)和社會(huì)生活各種對(duì)立的利益，法理應(yīng)是指自法律精神演繹出的一般法理原則，與條理、自然法、法律通常之原理并無(wú)不同。然而，實(shí)定法必須遵循自然正義原則，以求符合正義理論。所以，自然正義實(shí)為法律的基本精神，而為法官造法提供制度上的保護(hù)，避免了多數(shù)人利用民主原則所發(fā)生的政治專(zhuān)斷。

綜上所述，自然法始于希臘哲學(xué)，以理性主義為出發(fā)點(diǎn)。自然正義則是批判是否合乎公平正義的依據(jù)。自然法相信絕對(duì)價(jià)值的存在，追求普遍妥當(dāng)?shù)姆稍瓌t或正義標(biāo)準(zhǔn)。[⑦]故自然法已成為“實(shí)定法”之指導(dǎo)原則、批判標(biāo)準(zhǔn)與衡量?jī)?nèi)在正義之準(zhǔn)則，是在法律秩序的合理性與公正性?xún)煞矫嫠枰淖畹蜅l件，并成為檢證“實(shí)定法”本身妥當(dāng)性的基礎(chǔ)。當(dāng)實(shí)定法欠缺或不明時(shí)，必須以自然正義為法官造法，法規(guī)解釋及補(bǔ)充漏洞的法理準(zhǔn)則。當(dāng)實(shí)定法抵觸自然正義時(shí)，如果任意宣告實(shí)定法的無(wú)效，則與法的安定性抵觸自然正義時(shí)，如果任意宣告實(shí)定法的無(wú)效，則與法的安定性不符合。此時(shí)可參照考賴(lài)特布魯（GustavRadbruch）的見(jiàn)解——原則上法的安定性?xún)?yōu)于自然正義；若違反自然正義達(dá)到無(wú)法忍受的程度時(shí)，則應(yīng)認(rèn)為實(shí)定法無(wú)效。至于要到何種程度時(shí)，則應(yīng)認(rèn)為實(shí)定法無(wú)效。至于要到何種程度始為無(wú)法忍受？一般認(rèn)為侵害人民基本權(quán)，違反平等原則、比例原則、或其他憲法之精神時(shí)，即應(yīng)認(rèn)為無(wú)法忍受，以自然正義原則為優(yōu)先。

2行政法上的自然正義原則

2.1概說(shuō)

自然正義原為英國(guó)法之支配（RuleofLaw）（或譯為法治）的核心概念，是英國(guó)法官據(jù)以控制公行為（PublicBehavior）及行政行為（DaministrativeAction）之方法。這一概念植根于英國(guó)普通法，是由大（TheGreatCharter：MagnaCharta）所衍生的基本原則[⑧].自然正義原則為英國(guó)法院用于監(jiān)督行政措施與決策及外國(guó)裁判與習(xí)慣的承認(rèn)。內(nèi)容包括：（1）習(xí)慣的合理標(biāo)準(zhǔn)為“是否公正、適當(dāng)及合理的、誠(chéng)實(shí)的、正常的人會(huì)采納他”，或者更直接與自然法相聯(lián)系，“是否與是非的基本原則相調(diào)和”。（2）用禁止命令或移送命令控制行政機(jī)關(guān)違反自然正義的行政行為或準(zhǔn)司法決定。（3）在國(guó)際私法領(lǐng)域引用外國(guó)法或承認(rèn)外國(guó)交易時(shí)，如違反自然正義原則（如公平審判、人身自由、行動(dòng)自由等）將不被執(zhí)行。

自然正義原則的重要特征表現(xiàn)在：任何意見(jiàn)均可公開(kāi)表達(dá)，并公正地被聽(tīng)取。在Byenev.KinematographRentersSociety案中，Harman法官認(rèn)為，（1）控訴人了解控訴的本質(zhì)；（2）給予了陳述的機(jī)會(huì)；（3）法院誠(chéng)實(shí)地作為，符合自然正義原則[⑨].關(guān)于自然正義原則與法律之關(guān)系，法院認(rèn)為議會(huì)創(chuàng)制法律是為了使行政權(quán)依一定的公正程序原則來(lái)行為，因此認(rèn)定制定中已經(jīng)隱含了自然正義因素。法院在解釋及適用法律之時(shí)，也必須適用明示性的制定法程序，分別適用普通法與制定法，并以自然正義原則作為解釋法律和補(bǔ)法律漏洞的指導(dǎo)原則。

2.2英國(guó)的自然正義原則

學(xué)者們都認(rèn)為英國(guó)的自然正義相當(dāng)于美國(guó)的正當(dāng)程序原則。包括“不得就自己的事件為自己的事件為裁判原則”（偏見(jiàn)排除原則），與“必須聽(tīng)取雙方當(dāng)事人意見(jiàn)”（聽(tīng)證原則）等兩個(gè)普通法上原則。二者原本僅適用于司法判決，適用范圍極為狹小。然而到了20世紀(jì)初，逐漸發(fā)展成為一般法院監(jiān)督行政權(quán)超越法理的重要原則，并以其作為拘束具有司法性或準(zhǔn)司法性的行政機(jī)關(guān)的行政行為，這對(duì)于體現(xiàn)行政程序的正義非常重要。而英國(guó)的衡平法（Equity）本質(zhì)上仍源于自然主義。從16世紀(jì)開(kāi)始就將其稱(chēng)為“衡平與良心的規(guī)則”，依自然正義、衡平觀念及良心的命令，適合于每個(gè)具體個(gè)案進(jìn)行裁量時(shí)形成判決。

2.2.1內(nèi)容

自然正義的第一個(gè)原則為排除偏見(jiàn)原則，當(dāng)對(duì)法院審判公正性有懷疑時(shí)，法官就不得作出任何有效的判決。這一原則對(duì)行政法院或行政許可機(jī)關(guān)這類(lèi)行政組織有拘束力。或不具資格者參與了決定則該決定無(wú)效。對(duì)此原則有兩個(gè)固定的限制：第一、若法官因偏見(jiàn)而回避，但當(dāng)事人的者不能從事法律性的行為時(shí)除外。第二、行政機(jī)會(huì)首長(zhǎng)從公益立場(chǎng)支持某項(xiàng)政策時(shí)，不得以行政首長(zhǎng)有偏見(jiàn)。此在美國(guó)稱(chēng)為“制度性決定”（theinstitutionaldecision）。自然正義的第二個(gè)原則為雙方聽(tīng)證原則（也可直接稱(chēng)為聽(tīng)證原則），乃要求公正聽(tīng)取雙方意見(jiàn)的權(quán)利。[⑩]在這個(gè)意見(jiàn)上，其與美國(guó)“正當(dāng)程序”條款完全相同。美國(guó)憲法規(guī)定的正當(dāng)程序條款規(guī)定為憲法基本權(quán)利。正當(dāng)程序的文字意義為公平程序，保證國(guó)家給予個(gè)人基本的公平待遇。如沒(méi)有聽(tīng)證（沒(méi)有給予辯護(hù)機(jī)會(huì)），不得剝奪任何人的生命、自由、財(cái)產(chǎn)。聽(tīng)證原適用于司法程序中，后用于立法程序中。行政機(jī)關(guān)行使的權(quán)力也具有強(qiáng)制性，如行政立法與行政司法，所以，當(dāng)行政行關(guān)行使職權(quán)而剝奪或限制人身自由權(quán)利時(shí)，即應(yīng)進(jìn)行聽(tīng)證。

簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，英國(guó)自然正義原則適用于作出不利益處分時(shí)，保障適當(dāng)?shù)母嬷c聽(tīng)證程序。但值得注意的是，自然正義原則為普通法上的原則。在法律授予行政機(jī)關(guān)作出不利益處分的權(quán)限時(shí)，即使法律就有關(guān)正當(dāng)程序沒(méi)有規(guī)定，法院仍可以權(quán)限濫用之類(lèi)型——逾越權(quán)限之法理而判決無(wú)效。

2.2.2自然正義原則在行政法相關(guān)案例中的運(yùn)用

自然正義原則在具體案例中的運(yùn)用，英國(guó)表現(xiàn)得比較多。如RidgeV.Baldwin（1996.A.C.40）一案，表現(xiàn)在公務(wù)員的免職處分方面。具體案件是：1957年10月Baldwin市警察署長(zhǎng)Bridge，因涉嫌受賄被捕并受免職處分，其后以證據(jù)不充分被判決無(wú)罪。Ridge以該處分欠缺事前告知程序和聽(tīng)證程序而請(qǐng)求廢除該處分。第三審以上訴人的免職處分完全欠缺告知程序和聽(tīng)證程序，違背自然正義原則而認(rèn)為前述處分行為無(wú)效。以前的法院都未曾就公務(wù)員免職程序是否適用自然正義原則表示意見(jiàn)，該判決以該主管行政機(jī)關(guān)之行為具有準(zhǔn)司法性，而適用自然正義原則。[11]

在UniversityofCeylonv.Fernando（1990LAII.E.R.631）一案中，關(guān)于大學(xué)生的懲戒處分問(wèn)題。若對(duì)重要證人沒(méi)有給予反對(duì)詢(xún)問(wèn)的機(jī)會(huì)時(shí)，是否違反自然正義原則。法院認(rèn)為已經(jīng)違反了自然正義原則，但本案實(shí)際情況是并未完全剝奪其反對(duì)詢(xún)問(wèn)的機(jī)會(huì)，所以，法院最后以本案原告未申請(qǐng)反對(duì)詢(xún)問(wèn)而判決原告敗訴。[12]

關(guān)于行政程序是否適用自然正義原則，在Erringtomv.MinisterofHealth（1935IK.b.249）一案中，由于貧民區(qū)（slum）清除處分案的主管承認(rèn)遲誤有關(guān)事項(xiàng)之公告且異議人未出席公聽(tīng)會(huì)，而復(fù)審采用了未經(jīng)聽(tīng)證程序的新證據(jù)，因此該處分有程序上的瑕疵，該處分案因此被認(rèn)為違法，法院明確適用自然正義原則判決行政程序違法。[13]故在行政程序方面，英國(guó)以自然正義原則保障聽(tīng)證權(quán)利，并排除偏見(jiàn)介入。并且依照越權(quán)原則（ultravires）的法理對(duì)行政行為進(jìn)行司法審查。而行政機(jī)關(guān)的行為屬準(zhǔn)司法性質(zhì)者可適用自然正義原則。即法院對(duì)受到行政機(jī)關(guān)直接侵害的權(quán)利或利益，適用自然正義原則規(guī)范行政機(jī)關(guān)公權(quán)的行使，故認(rèn)為自然正義原則在此難以適用。因此，英國(guó)法似偏向于程序法則的公平，而忽略了實(shí)體問(wèn)題。然而判例法的發(fā)展，逐步建立了合理的法則及自然正義原則，提供法院驗(yàn)證不法程序或欠缺實(shí)體妥當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)，使自然正義原則更趨于成熟。

總之，英國(guó)是議會(huì)政治發(fā)源國(guó)，一直以“議會(huì)至上”為原則，認(rèn)為國(guó)家事務(wù)的最終決定權(quán)歸屬?lài)?guó)會(huì)，法院對(duì)立法行為的審查較為消極。拒絕承認(rèn)國(guó)會(huì)有權(quán)違背自然正義原則，僅要求依自然正義來(lái)解釋國(guó)會(huì)立法。反之，英國(guó)法院在行政行為的審查方面則扮演較積極的角色。對(duì)于行政行為之違反自然正義原則，視為違反議會(huì)所定正當(dāng)程序或?qū)贆?quán)限濫用，依越權(quán)法理則認(rèn)為該行為為無(wú)效。此外，違反自然正義原則的可以請(qǐng)求損害賠償、強(qiáng)制命令、宣未性裁判、中止命令等方式請(qǐng)求救濟(jì)。能以自然正義原則審查行政行為的包括準(zhǔn)司法行為、行政聽(tīng)證程序、公務(wù)員免職處分、對(duì)學(xué)生之懲戒處分、行政計(jì)劃程序等。其行政決定前后的各種程序，都必須排除偏見(jiàn)并聽(tīng)取雙方當(dāng)事人之意見(jiàn)，以符合公開(kāi)、公正、公平之要求。綜上所述，英國(guó)根據(jù)具體個(gè)案，在行政法中山下而上建立了自然正義原則，落實(shí)法的支配（即法治）。

2.3自然正義與正當(dāng)程序

英美法系國(guó)家的法律規(guī)范以普通法為主，盛行司法造法（即法官造法），法律常處于變動(dòng)不定的狀態(tài)。因此，自然法的概念在普通法中發(fā)揮了很大影響力，而分別衍生出英國(guó)的自然正義原則與美國(guó)的正當(dāng)程序原則。英國(guó)自然正義原則與美國(guó)正當(dāng)程序原則均發(fā)源于英國(guó)昔通法與（英國(guó)大》。其在行政法上的適用都依據(jù)控制行為程序的正當(dāng)性與妥當(dāng)性。當(dāng)然二者也有以下不同點(diǎn)：第一、自然正義適用范圍超過(guò)正當(dāng)程序。自然正義在英國(guó)適用不區(qū)分國(guó)家行為與私人行為，故包括公行為與各種私法人及工會(huì)活動(dòng)。而正當(dāng)程序在美國(guó)僅適用于“國(guó)家行為”。第二、在英國(guó)，基于自然正義原則對(duì)公布涉及人民自由權(quán)利的法規(guī)時(shí)，要求該行政機(jī)關(guān)對(duì)于影響人民利益的法規(guī)規(guī)條款負(fù)有協(xié)商義務(wù)（DutyofConsult）。但美國(guó)行政行為與行政規(guī)則的區(qū)分還不明確，“行政規(guī)則”既可一般適用也可特別適用。故二者不便從適用范圍的廣義和狹義上來(lái)區(qū)分，也難說(shuō)“行政規(guī)則”的形式必須具有“立法形式”。[14]第三、對(duì)于程序的正當(dāng)性，其核心有三點(diǎn)，即通知（Notice），評(píng)論期間（ACommentPriod）或聽(tīng)證（Hearing），陳述理由（StatementofReason）。英國(guó)自然正義的概念僅包括第二者，而忽略對(duì)事實(shí)理由的陳述，以避免行政決定程序而帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)?？傊?，英國(guó)的自然正義原則與美國(guó)的正當(dāng)程序原則二者概念相類(lèi)似，適用的情形也屬相似，所以在同時(shí)承認(rèn)兩者時(shí)難免發(fā)生疑義。然而如何區(qū)分而使兩者能分別適用以審查公法上行為，使其更臻完善，自有其必要性。一般說(shuō)來(lái)，自然正義原則實(shí)為確保正當(dāng)性與妥當(dāng)性的最后一道防線。

2.4自然正義原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)

自然正義必須適用于社會(huì)生活，因其本身具有的倫理性而無(wú)法避免對(duì)其進(jìn)行價(jià)值判斷。然而為避免該原則的濫用而妨害了行政目的與行政功能，故其適用應(yīng)有客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)，如能維持法律適用的穩(wěn)定性，避免法官的主觀恣意?？梢罁?jù)以下標(biāo)準(zhǔn)判斷是否違反自然正義原則：

2.4.1法定程序

所有法律都明文規(guī)定當(dāng)實(shí)施涉及人民權(quán)益的行政行為時(shí)，必須嚴(yán)格按照一定的程序運(yùn)行。這種程序包括通知、聽(tīng)證、告知理由，等等，這樣才符合自然正義原則的要求。如果立法者沒(méi)有按照理智來(lái)判斷事物本質(zhì)以及考慮其他充分理由，而規(guī)定應(yīng)履行的程序，就屬于“恣意”（Willkur）行為。而立法者為避免不理智的立法后果，就必須斟酌各種待規(guī)范事務(wù)的本質(zhì)及其他充分的理由，考慮到公益或立法政策，才能設(shè)立規(guī)范。這里的法定程序，是理智判斷后明確規(guī)定的法律程序，所以其為自然正義原則的首要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

2.4.2事物的本質(zhì)

事物的本質(zhì)（NaturederSache）原為法哲學(xué)上的概念。本質(zhì)（Natur）本來(lái)就有“自然”之意，它是源于自然法的概念。所以事物本質(zhì)為制定法之外的一種價(jià)值表現(xiàn)，在于各種不同事物中尋求合乎自然法的正義。一般說(shuō)來(lái)，事物本質(zhì)可分為三部分：一為事理或法理，是事物當(dāng)然之理；二為一般社會(huì)生活的事物本質(zhì)，是作為評(píng)價(jià)對(duì)象的文化現(xiàn)象，山此尋找法律上的規(guī)范要素：三為事物本身的屬性，如男女之別，晝夜之分，事物的差異等自然現(xiàn)象。事物本質(zhì)在H.Coing確定的法秩序中應(yīng)有的位置。法律的目的在于讓正義在人間真正實(shí)現(xiàn)，把事物本質(zhì)作為實(shí)現(xiàn)正義的基礎(chǔ)，適合于事物本質(zhì)的類(lèi)型中，事物本質(zhì)所含的倫理性要素是能避免立法者或法官的恣意。而具有倫理性因素的事物本質(zhì)概念，則提供法律的當(dāng)然內(nèi)容[15].事物本質(zhì)的運(yùn)用須具有法律規(guī)范客體的性質(zhì)，一方面要求其符合法規(guī)范的要求，同時(shí)不與社會(huì)生活脫節(jié)。另一方面，合乎事物本質(zhì)者才能符合事理，而事理存在于社會(huì)生活關(guān)系之中，是正義的基本標(biāo)準(zhǔn)，等同于具體自然法或衡平法，是自然正義原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

2.4.3綜合憲法理念的判斷

自然正義原則與公平正義的理念相貫通，同為價(jià)值判斷。而憲法也是充滿價(jià)值判斷的理念，而對(duì)立法者的權(quán)限產(chǎn)生拘束力。其基本精神為自然正義原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)。如平等權(quán)為憲法所保障的權(quán)利，在實(shí)質(zhì)平等的要求下，非絕對(duì)禁止差別處置，可斟酌具體案件事實(shí)上之差異及立法目的。也就是說(shuō)，憲法明文規(guī)定的或憲法基本精神所推導(dǎo)出的價(jià)值，立法者可作出合憲性的判斷。而我國(guó)憲法在法治國(guó)及福利國(guó)理念下，保障公民合法權(quán)益，強(qiáng)調(diào)法的穩(wěn)定性、適當(dāng)性，維護(hù)公益與私益的均衡，這是其基本精神。故自然正義原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)綜合上述各種憲法理念，根據(jù)具體個(gè)案事實(shí)來(lái)作出判斷。

自然正義適用的對(duì)象是社會(huì)生活現(xiàn)實(shí)，故其判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)求諸一般理性人的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)或價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。而社會(huì)經(jīng)驗(yàn)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)行為當(dāng)時(shí)的社會(huì)制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)、風(fēng)俗習(xí)慣與社會(huì)變遷等具體情況，考慮具體個(gè)案的事實(shí)而依法定程序、事物本質(zhì)及憲法精神宋判斷。

總之，自然正義原則是從正義的理念發(fā)展而來(lái)的。在英國(guó)是從程序方面入手，而成為審查行政程序正當(dāng)性不可或缺的原則，這與美國(guó)的正當(dāng)程序原則一樣，其判斷標(biāo)準(zhǔn)，在形式上，以法定程序?yàn)榕袛嘁罁?jù)；在實(shí)質(zhì)上，則必須依照一般人的經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值、事物的本質(zhì)及憲法的理念參照個(gè)案的具體情況來(lái)進(jìn)行綜合判斷；這樣才能確保行政的功能與目的，維持法律的正當(dāng)性與妥當(dāng)性，避免法官的恣意裁決行為。法治國(guó)家均強(qiáng)調(diào)分權(quán)原理和依法行政原則，認(rèn)為國(guó)家行為須有可預(yù)測(cè)性，行政裁量不能濫用或越權(quán)裁量，必須注意比例、誠(chéng)信、符合行政目的與公共利益等原則。就程序而言，不允許立法者借助專(zhuān)斷的程序侵害人民的自由財(cái)產(chǎn)，也不得借國(guó)家權(quán)力透過(guò)司法程序或行政程序?qū)θ嗣裨斐汕趾?。行為必須完全符合正?dāng)性的要求，排除行政的恣意性要素。[16]

自然正義原則給具有利害關(guān)系的當(dāng)事人以公正陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。在實(shí)體方面，禁止專(zhuān)斷性政治權(quán)力的行使，排除恣意性及產(chǎn)生專(zhuān)斷的可能性。此外，立法、行政與司法均須具有法治主義觀念與平等思想，才符合自然正義原則的要求。

結(jié)論：日本英美法學(xué)名家和田英夫教授認(rèn)為英美法有四個(gè)重要特征：一是法之支配，二是判例法主義，三是陪審主義，四是普通法與衡平法。[17]這四個(gè)特征的精神與本質(zhì)所在則是自然正義原則，強(qiáng)調(diào)法律重要性及其對(duì)人民自由權(quán)利的保護(hù)，是現(xiàn)代民主國(guó)家司法的要?jiǎng)?wù)。故民主國(guó)家司法的真正使命不僅僅是維持國(guó)家秩序（AufrechterhaltungderRechtsordnung），而是保障基本人權(quán)為核心的“法之支配”（Ruleoflaw）。由此可知，應(yīng)認(rèn)為審判的目的在于“公平正義”（Justice）的實(shí)現(xiàn)。對(duì)自然正義原則可作出如下結(jié)論來(lái)：（1）、自然正義原則原為制定法外的概念，是英國(guó)普通法與衡平法的基本精神，是法之支配的核心概念，是英國(guó)法官用以控制行政行為的方法。（2）、行政法上以自然正義原則為依據(jù)要求正當(dāng)程序的進(jìn)行，要求給與當(dāng)事人辯解的機(jī)會(huì)，獲知決定的理由，以追求公開(kāi)、公正、公平。（3）、法定程序是履行自然正義原則的重要方式，結(jié)合聽(tīng)證的進(jìn)行，要求給予當(dāng)事人辯論的機(jī)會(huì)。（4）、自然正義原則在實(shí)體上要求對(duì)個(gè)案進(jìn)行判斷時(shí)，必須依社會(huì)通用的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，參考具體個(gè)案的差異，排除恣意，以符合事物的本質(zhì)。（5）、憲法價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，為自然正義追求的目標(biāo)。借憲法理念的判斷，方可使自然正義原則達(dá)到追求法治國(guó)家的理想。（6）、自然正義原則在我國(guó)的法律地位，可為立法指導(dǎo)、法律解釋及適用的標(biāo)準(zhǔn)及判決的依據(jù)。其判斷可參考法定程序、事物本質(zhì)、憲法精神來(lái)進(jìn)行綜合評(píng)判。[18]

自然正義原則是絕對(duì)正義及永恒價(jià)值的追求，為超越制定法的概念，是評(píng)斷制定法的正當(dāng)性與妥當(dāng)性的依據(jù)。因此，透過(guò)自然正義原則以檢驗(yàn)國(guó)家行為是否符合事實(shí)，是否遵循正當(dāng)法律程序，成為實(shí)現(xiàn)正義的最佳方法。而自然正義原則在“正義可無(wú)止境追求”的觀念下，不僅僅限于正當(dāng)法律程序的形式正義實(shí)現(xiàn)，更應(yīng)積極追求個(gè)案的實(shí)質(zhì)妥當(dāng)性，才符合現(xiàn)代行政保護(hù)人民自由權(quán)利，維護(hù)人性尊嚴(yán)，維護(hù)行政公益的目的。

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注釋?zhuān)?/p>

[①]自然正義有兩個(gè)主要原則：a.任何人就自己之訴訟不得自任裁判官（NemoJudexinSuaCausa）；b.任何人之辯護(hù)必須被公平地聽(tīng)?。ˋudiAlteramPartem）。

[②]姜明安編：《行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社1993年版，第134、135頁(yè)。

[③]JohnRawls（羅爾斯）：ATheoryofJustice（正義論）

[④][臺(tái)]張澤嚴(yán)：《從羅爾斯的正義論談成人終身教育的社會(huì)意義》，載《空中大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》，1993年第一期。

[⑤]章劍生：《行政訴訟基本理論》，中國(guó)人事出版社，第278、279頁(yè)。

[⑥]DennisLloyd，TheldeaofLaw，《法律的理念》，張茂柏譯，聯(lián)經(jīng)，1984年5月初版，第234、250頁(yè)。

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[15][臺(tái)]高文琦：《事物本質(zhì)之概念及在法學(xué)上之地位》（臺(tái)大法研碩士論文，1979年6月，第5頁(yè)。）

[16]王學(xué)輝：《比較行政訴訟法》，重慶出版社2001年版，第414、415頁(yè)。

篇9

金融體系順周期性的常規(guī)解釋是融貸雙方的信息不對(duì)稱(chēng)。經(jīng)濟(jì)低谷期，抵押物價(jià)格下降，此時(shí)，信息不對(duì)稱(chēng)表現(xiàn)在，即便融資方是具備盈利能力的項(xiàng)目，也難以滿足必要的融資需求。一旦經(jīng)濟(jì)開(kāi)始回暖，抵押物價(jià)格上升，融資方通過(guò)外部杠桿融資刺激經(jīng)濟(jì)繁榮乃至過(guò)熱。所以，金融體系成為經(jīng)濟(jì)周期的金融加速器。ClaudioBorio，CraigFurfineandPhilipLow（e2001）認(rèn)為，金融體系的順周期性主要源于市場(chǎng)參與者對(duì)隨時(shí)間而變化的風(fēng)險(xiǎn)的不適當(dāng)反應(yīng)所致。而這些不適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)主要是由于風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)間的推移而演變，無(wú)法有效測(cè)量。風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的困難往往導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)被低估，在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)被高估。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，信貸過(guò)快增長(zhǎng)，抵押品價(jià)值膨脹，存貸息差被人為壓低，金融機(jī)構(gòu)持有相對(duì)較低的資本和撥備。在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)和貸款違約率則被人為高估。從較長(zhǎng)周期來(lái)觀測(cè)風(fēng)險(xiǎn)有利于金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健，并緩解金融對(duì)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)化作用。

二、宏觀審慎監(jiān)管的法理依據(jù)

（一）金融創(chuàng)新過(guò)度導(dǎo)致了系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的加大金融創(chuàng)新促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式有兩種：一是提升金融體系配置資源的能力和效率，二是利用適度的銀行體系貨幣乘數(shù)效應(yīng)和金融市場(chǎng)杠桿效應(yīng)。但是，一旦金融創(chuàng)新超出金融體系的承受能力和監(jiān)管主體的約束能力時(shí)，會(huì)出現(xiàn)創(chuàng)新過(guò)度的亂局。而金融創(chuàng)新的本質(zhì)要求是把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給有承受能力、承受意愿而且能夠管理這些風(fēng)險(xiǎn)的合適的金融投資者。此時(shí)，過(guò)度創(chuàng)新就偏離金融創(chuàng)新的初衷，單個(gè)金融機(jī)構(gòu)作為金融衍生品的設(shè)計(jì)者，只關(guān)心自身風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，對(duì)“受讓”風(fēng)險(xiǎn)的投資者或交易對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)承受能力并不做考察。金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有通過(guò)金融創(chuàng)新的原始功能得到降低，而是在金融產(chǎn)品鏈條中不斷傳遞，并通過(guò)衍生品的杠桿效益放大風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)“傳染”給產(chǎn)品的所有參與方。當(dāng)金融體系內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)集聚到一定程度時(shí)，會(huì)導(dǎo)致誘發(fā)危機(jī)，并系統(tǒng)性破壞金融體系。原來(lái)出售風(fēng)險(xiǎn)的金融機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的每一個(gè)承接方都會(huì)因此受到或大或小的影響。而對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)而言，金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害是巨大的。在某些情況下，宏觀經(jīng)濟(jì)政策如財(cái)政政策和貨幣政策在金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)面前都難以維持原有的功能，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出會(huì)在短時(shí)間內(nèi)大幅度下跌。因此，金融創(chuàng)新必須對(duì)應(yīng)宏觀審慎監(jiān)管，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的基礎(chǔ)上平緩金融風(fēng)險(xiǎn)的波動(dòng)性。

（二）金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定性源于金融市場(chǎng)的同質(zhì)化金融市場(chǎng)具備合理流動(dòng)性和穩(wěn)定性的前提是擁有大量目標(biāo)迥異且預(yù)期穩(wěn)定的市場(chǎng)參與者，即市場(chǎng)中的異質(zhì)性。而如今的金融市場(chǎng)卻充滿了嚴(yán)重的同質(zhì)性。金融市場(chǎng)同質(zhì)性的主要表現(xiàn)是，金融機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)利用和投資方向上主要集中于某個(gè)行業(yè)或產(chǎn)品。例如在2000年美國(guó)IT泡沫前期，金融資本積聚在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)中；2008年次貸危機(jī)前期，金融資本的投向主要是次級(jí)抵押貸款的產(chǎn)品和房地產(chǎn)行業(yè)，換言之，金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)敞口在泡沫形成期間逐漸過(guò)度集中于特定一個(gè)或多個(gè)行業(yè)或產(chǎn)品。一旦特定行業(yè)或產(chǎn)品因?yàn)榻?jīng)濟(jì)環(huán)境影響出現(xiàn)不景氣或貶值的現(xiàn)象，例如美國(guó)IT泡沫的破裂、次貸危機(jī)中房地產(chǎn)價(jià)格的下跌、次級(jí)抵押貸款的折價(jià)拋售都對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成受到了嚴(yán)重的創(chuàng)傷。羅伯特•希勒認(rèn)為交易市場(chǎng)一旦流動(dòng)性過(guò)剩，將誘發(fā)非理，并受到自我增強(qiáng)的羊群效應(yīng)和動(dòng)量效應(yīng)（momentumeffects）的影響，此時(shí)，金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者的投資行為會(huì)呈現(xiàn)趨同局面，最終將某一類(lèi)金融資產(chǎn)的價(jià)格推高為整個(gè)金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)集聚高峰。所以，金融市場(chǎng)的同質(zhì)化風(fēng)險(xiǎn)是指規(guī)模迥異的市場(chǎng)微觀主體基于同一制度規(guī)模要求、按照相同或相近的思維模式或認(rèn)知模型預(yù)期而采取相同或類(lèi)似的行為，這些行為在系統(tǒng)內(nèi)的作用力方向基本一致，無(wú)法彼此抵消，所以形成了金融系統(tǒng)內(nèi)部的正反饋環(huán)，從而強(qiáng)化了放大作用，在正的一面會(huì)催化金融泡沫的膨脹，并在負(fù)的一面加劇金融危機(jī)沖擊的惡性循環(huán)，正負(fù)兩方面都使系統(tǒng)缺乏收斂性，放大了金融系統(tǒng)的波動(dòng)性。如果市場(chǎng)參與者均采取趨同投資行為，隨著同質(zhì)化風(fēng)險(xiǎn)的加劇，金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也在正反饋環(huán)的作用下不斷放大。

（三）順周期性加劇了金融體系的波動(dòng)順周期性表現(xiàn)在，金融部門(mén)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間的相互動(dòng)態(tài)作用，放大了實(shí)體經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)并引起或加劇金融體系的不穩(wěn)定?，F(xiàn)代金融體系中諸多因素對(duì)金融體系具有顯著的順周期性影響，由于順周期性具有內(nèi)生特征，所以順周期性成為金融機(jī)構(gòu)可持續(xù)增長(zhǎng)的最大威脅：其一，金融機(jī)構(gòu)的投資行為在經(jīng)濟(jì)上行周期相對(duì)樂(lè)觀，投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況和信用評(píng)級(jí)都較為良好，資金投放會(huì)提升市場(chǎng)流動(dòng)性；其二，經(jīng)濟(jì)下行期間金融機(jī)構(gòu)的反向操作會(huì)加劇流動(dòng)性欠缺的市場(chǎng)的緊縮性。

（四）影子銀行系統(tǒng)的擴(kuò)張與監(jiān)管真空影子銀行系統(tǒng)（ShadowBankingSystem）又稱(chēng)為平行銀行系統(tǒng)（ParallelBankingSystem），通常是從事放款、接受抵押、通過(guò)杠桿操作持有大量證券、債券和復(fù)雜金融工具的金融機(jī)構(gòu)。影子銀行系統(tǒng)多年來(lái)一直游離于監(jiān)管體系之外，通過(guò)高杠桿投資放大利潤(rùn)，刺激金融系統(tǒng)的信用擴(kuò)張和風(fēng)險(xiǎn)承受，增加了金融體系的脆弱性。

（五）多頭監(jiān)管誘發(fā)監(jiān)管套利20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化浪潮，使得各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)上開(kāi)展了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，金融需求趨向多元化和復(fù)雜化，不同類(lèi)別的金融機(jī)構(gòu)之間業(yè)務(wù)相互交叉、滲透，不同行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)推出的理財(cái)產(chǎn)品同質(zhì)性很高。在此情境下，單純的機(jī)構(gòu)監(jiān)管開(kāi)始突顯不足，也就是縱向規(guī)制將導(dǎo)致不同機(jī)構(gòu)開(kāi)展的同種業(yè)受到差異化的監(jiān)管。然而金融“混血”產(chǎn)品（hybridproduct）的不斷涌現(xiàn)，突顯了監(jiān)管重疊（duplicateregulation）與監(jiān)管真空（regulatorygap）等問(wèn)題。監(jiān)管重疊中，不同監(jiān)管部門(mén)所的監(jiān)管規(guī)定互相矛盾的情形并不鮮見(jiàn)，而且金融公司經(jīng)常發(fā)現(xiàn)自己必須接受來(lái)自于不同監(jiān)管者的重復(fù)監(jiān)管。在次貸危機(jī)中，監(jiān)管真空問(wèn)題表現(xiàn)得更為突出：金融衍生品到底由聯(lián)邦證券交易委員會(huì)還是美聯(lián)儲(chǔ)來(lái)監(jiān)管，難以從法律中尋找依據(jù)。監(jiān)管重疊和監(jiān)管真空為金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管套利行為（RegulatoryArbitrage）提供了空間，誘導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)選擇監(jiān)管寬松的監(jiān)管者，形成了競(jìng)擇監(jiān)管者行為（Regulator-shop-ping）。

三、金融監(jiān)管的成本—收益理論

（一）監(jiān)管成本以JulianR.Franks,StephenM.Schaefer,MichaelD.Staunton(1998)為代表將其分為直接成本（DirectCost）和執(zhí)行成本（Com-plianceCost）。直接成本主要是由監(jiān)管當(dāng)局（政府及準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)）在制定和實(shí)施監(jiān)管措施過(guò)程中承擔(dān)的雇員費(fèi)用和日常運(yùn)作費(fèi)用，也即金融監(jiān)管的行政成本。與直接成本相比，金融監(jiān)管的執(zhí)行成本則相對(duì)復(fù)雜，主要包括被監(jiān)管者為監(jiān)管所支付的成本。HowellE.Jackson(2005)在直接成本和執(zhí)行成本基礎(chǔ)上引入了罰金、酬金和交易費(fèi)用（Sanctions,FeesandTransferPayments）的概念。國(guó)內(nèi)的學(xué)者則習(xí)慣于將金融監(jiān)管的成本劃分為直接成本的間接成本。第一種是分為直接成本（DirectCost）和執(zhí)行成本（ComplianceCost）都應(yīng)歸為直接成本，并且認(rèn)為間接成本應(yīng)該是由道德風(fēng)險(xiǎn)（MoralHazard）、逆向選擇（AdverseSelect）和社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的損失所構(gòu)成的。第二種是將金融監(jiān)管工作中所投入的硬件設(shè)施、組織運(yùn)作以及監(jiān)管人才的培訓(xùn)及培養(yǎng)歸入直接成本；把由于金融監(jiān)管力度的加入，對(duì)被監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員的激勵(lì)、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展以及金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面有所遏制，從而產(chǎn)生一定程度的利益損失作為金融監(jiān)管的間接成本。第三種將監(jiān)管成本分為兩類(lèi)顯性成本和隱性成本：顯性成本包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管過(guò)程中所耗費(fèi)的資源與被監(jiān)管者因遵守監(jiān)管條例而耗費(fèi)的資源；隱性成本是指被監(jiān)管者因?yàn)楸O(jiān)管措施而改變?cè)瓉?lái)行為方式造成的福利損失。

（二）監(jiān)管收益監(jiān)管收益通說(shuō)分為三個(gè)層次：第一是金融監(jiān)管提升被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的盈利水平，金融監(jiān)管的功能發(fā)揮與金融機(jī)構(gòu)的盈利能力成正相關(guān)關(guān)系；第二是金融監(jiān)管提升金融體系的總收入，監(jiān)管通過(guò)保護(hù)充分有效競(jìng)爭(zhēng)、防止壟斷和欺詐行為及避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以增加整個(gè)金融體系的收入；第三是金融監(jiān)管提升社會(huì)總體福利。

（三）成本—收益的理論的缺陷毋庸置疑，金融監(jiān)管的成本和收益難以量化。第一，間接成本和機(jī)會(huì)成本難以量化。這兩種成本有三個(gè)特點(diǎn)：其一，具有明顯的預(yù)算軟約束的性質(zhì)，與直接成本的預(yù)算硬約束性恰好相反；其二，由于隱性支付從而令人難以察覺(jué)，在具體計(jì)量上也存在巨大困難，特別是其中的機(jī)會(huì)成本和由于道德風(fēng)險(xiǎn)而引發(fā)的間接成本更難以估計(jì)；其三，間接成本和機(jī)會(huì)成本相比于直接成本而言可控性較差。第二，收益難以量化。衡量金融監(jiān)管的收益比成本更為困難。因?yàn)椴淮嬖谂c金融監(jiān)管直接成本相對(duì)應(yīng)的直接收益，監(jiān)管收益往往要經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)間才能顯現(xiàn)，即便顯現(xiàn)，也難以準(zhǔn)確量化，譬如監(jiān)管在維護(hù)金融體系穩(wěn)定和保護(hù)投資者利益，需要一定周期方能顯現(xiàn)效果，此時(shí)要去量化穩(wěn)定和保護(hù)效果本身的收益，一方面難以衡量，另一方面，由于這些效果是由包括監(jiān)管、市場(chǎng)主體自律、宏觀經(jīng)濟(jì)等多種因素綜合作用產(chǎn)生的，所以難以剔除其他變量。

四、金融監(jiān)管的邊界有效性理論

（一）成本-收益理論的改良鑒于金融監(jiān)管的成本和收益難以量化，可以通過(guò)評(píng)估監(jiān)管目標(biāo)的完成程度來(lái)測(cè)算其與成本支出之間的比例，若能同樣有效地完成目標(biāo)，那么成本更低的方案當(dāng)然優(yōu)于成本較高的方案；若在監(jiān)管成本相同的前提下，目標(biāo)的完成比例越高，監(jiān)管有效性也就越高。所以，運(yùn)用有效程度與成本之比的最大化（即“有效程度/成本”的最大值）來(lái)替代成本—收益理論中收益與成本之比的最大化（即“收益/成本”的最大值）。監(jiān)管的有效性，即目標(biāo)的完成程度替代了收益分析，規(guī)避了收益測(cè)算中的關(guān)鍵難題。

篇10

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；國(guó)際貿(mào)易慣例；國(guó)際貿(mào)易公約；國(guó)際貿(mào)易合同

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的逐漸接軌“，國(guó)際貿(mào)易慣例”一詞的使用頻率日漸增多。但是，無(wú)論是理論界還是實(shí)務(wù)界，在國(guó)際貿(mào)易慣例的涵義、國(guó)際貿(mào)易慣例的法律屬性等問(wèn)題上認(rèn)識(shí)都較模糊，分歧頗大。由于國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，本文對(duì)這一問(wèn)題做了探討。

一、國(guó)際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭?！贰皩?duì)外貿(mào)易”一詞是這樣定義的：“一國(guó)或一個(gè)地區(qū)與他國(guó)或另一地區(qū)之間的商品買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，即國(guó)際間的商品交換。對(duì)外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成，亦稱(chēng)進(jìn)出口貿(mào)易”，而國(guó)際貿(mào)易則是“各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總和”。[1]（P411）如果認(rèn)為商品分有形商品和無(wú)形商品，則這一定義并無(wú)不妥。但在國(guó)際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見(jiàn)的觀點(diǎn)是，商品專(zhuān)指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無(wú)形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國(guó)際貿(mào)易的對(duì)象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無(wú)形的服務(wù)。長(zhǎng)期以來(lái)，商品買(mǎi)賣(mài)一直是國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國(guó)際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買(mǎi)賣(mài)或與商品買(mǎi)賣(mài)有關(guān)的各類(lèi)服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對(duì)象。具體而言，本文研究的是從買(mǎi)賣(mài)雙方貿(mào)易洽商到最終履約（或未能履約）整個(gè)過(guò)程的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例，由于在這一過(guò)程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國(guó)交換，并為賣(mài)方交付商品和買(mǎi)方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個(gè)經(jīng)常使用卻又語(yǔ)義含糊的詞，也是一個(gè)在我國(guó)學(xué)術(shù)界備受爭(zhēng)議的用語(yǔ)（國(guó)外也有類(lèi)似爭(zhēng)議）。學(xué)術(shù)界對(duì)慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問(wèn)題方面，則歧見(jiàn)頗大。

（一）慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過(guò)民間國(guó)際組織或貿(mào)易協(xié)會(huì)的編纂后才會(huì)有明確的內(nèi)容，才能稱(chēng)之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國(guó)際貿(mào)易慣例固然是國(guó)際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法也是國(guó)際貿(mào)易的慣例。[2]（P13）筆者贊同后一種看法。從國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對(duì)同一問(wèn)題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語(yǔ)的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問(wèn)題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例。國(guó)際商會(huì)編寫(xiě)的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的發(fā)展過(guò)程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒(méi)有載入成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開(kāi)即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫(xiě)入一些組織編寫(xiě)的國(guó)際貿(mào)易慣例，后因歧見(jiàn)消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國(guó)際商會(huì)在1980年出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》關(guān)于CIF術(shù)語(yǔ)賣(mài)方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣(mài)方應(yīng)提交清潔提單，但承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無(wú)所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990年實(shí)行的新的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》里則沒(méi)有這句話，這并不表明國(guó)際商會(huì)改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn)，從而無(wú)需再用文字描述了。也就是說(shuō)，這并沒(méi)有改變上述規(guī)定仍是國(guó)際貿(mào)易慣例的事實(shí)。[3]（P527-528）（二）慣例的法律約束力。

慣例的法律約束力指的是不管合同當(dāng)事人是否明示或默示甚至沒(méi)有表示是否接受有關(guān)國(guó)際慣例的約束，慣例自動(dòng)約束有關(guān)當(dāng)事人，即慣例具有強(qiáng)制約束性?！斗▽W(xué)辭典》持的是這一觀點(diǎn)。另一種意見(jiàn)則認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易慣例的產(chǎn)生和發(fā)展不是國(guó)家意志的結(jié)果，因而國(guó)際貿(mào)易慣例不是法，不能對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行約束。[4]（P7-8）第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，慣例分兩類(lèi)：一類(lèi)是不需要當(dāng)事人選擇都必須遵守的強(qiáng)制性規(guī)范，一類(lèi)是經(jīng)過(guò)當(dāng)事人選擇才對(duì)其有約束力的任意性規(guī)范。[5]（P27-28）其實(shí)，國(guó)際貿(mào)易慣例不是某國(guó)立法機(jī)關(guān)制定的正式文件，也不是國(guó)家間的國(guó)際公約，因而它不是法律；另一方面，由于慣例的廣泛適用性和長(zhǎng)期實(shí)踐性，以及由此而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易合約當(dāng)事人對(duì)自身及他人遵守慣例的心理期望，慣例對(duì)當(dāng)事人各方又有一定的約束力。

這種約束力一般是在當(dāng)事人明示接受慣例的情況下產(chǎn)生的，國(guó)際商會(huì)出版的《國(guó)際貿(mào)易條件解釋通則》（1990）在導(dǎo)言部分表達(dá)了這一觀點(diǎn)《，跟單信用證統(tǒng)一慣例》（500）第1條也闡述了這個(gè)意思，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則。但是在一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易的契約中，不可能窮盡所有成文和不成文的國(guó)際貿(mào)易慣例的規(guī)定，因此就產(chǎn)生了所謂的“默示”做法?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》第9條第2款規(guī)定：“除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默認(rèn)地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例在國(guó)際貿(mào)易上已為特定貿(mào)易所涉同類(lèi)合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們經(jīng)常遵守?！焙灦ㄔ摴s的國(guó)家同意，何為慣例由法庭來(lái)決定。該款規(guī)定反映了國(guó)際貿(mào)易慣例一定程度上具有強(qiáng)制約束性（自動(dòng)生效）的一面，但是這也沒(méi)有改變慣例作為任意規(guī)范的特點(diǎn)，當(dāng)事人可以通過(guò)明示的方法排除對(duì)某一慣例或某一慣例部分條款的適用。

以上分歧的主要表現(xiàn)是學(xué)者們對(duì)一些英文單詞的解釋不同，特別是對(duì)custom、usuage的理解差異。有人認(rèn)為custom有約束力，應(yīng)譯為慣例，而usuage則沒(méi)有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣；也有人認(rèn)為custom沒(méi)有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣，usuage有約束力，應(yīng)譯為慣例。還有人有其它的看法。其實(shí)，翻查一下國(guó)際商會(huì)的出版文件我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不考究，在不同的文件中可能采用不同的詞，甚至在同一份文件中也可能使用不同的用語(yǔ)。比如，在《跟單信用證統(tǒng)一慣例》中使用的是custom和practice,在《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》使用的是usuage,而在《托收統(tǒng)一規(guī)則》使用的則是rule一詞。可見(jiàn)，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不看重，他們重視的是某一術(shù)語(yǔ)或某一做法在商業(yè)實(shí)踐中的狀況，只要這種術(shù)語(yǔ)或這種做法廣為人知（widelyknown）和被業(yè)者經(jīng)常遵守（regularlyobserved）,它們即是慣例，而不管在國(guó)際商會(huì)或其它組織的出版物中用何詞來(lái)描述它們，或有沒(méi)有見(jiàn)諸文字。至于慣例對(duì)當(dāng)事人有無(wú)約束力，則要看當(dāng)事人在合同中的約定。通過(guò)以上分析，我們可以將國(guó)際貿(mào)易慣例定義為：在國(guó)際商品貿(mào)易和與國(guó)際商品貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)實(shí)踐中形成的，某一地區(qū)或某一行業(yè)廣為人知并被經(jīng)常遵守的任意規(guī)范。

二、國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源。

如上所述，國(guó)際貿(mào)易慣例有成文和不成文之分，也就是說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易慣例有兩個(gè)淵源：成文的國(guó)際貿(mào)易慣例與不成文的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例指的是經(jīng)過(guò)某一組織編撰和公示的規(guī)范化文件。編撰國(guó)際貿(mào)易慣例的主體可以是一些有影響的基于國(guó)家的國(guó)際組織，如國(guó)際商會(huì)；也可以是民間的國(guó)際組織，如波羅的海黑海航運(yùn)公會(huì)；還可以是能對(duì)市場(chǎng)起到主導(dǎo)作用的商事組織，如通用汽車(chē)公司，它們的產(chǎn)出物因而也相應(yīng)地表現(xiàn)為具有一定法規(guī)性質(zhì)的文件。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例一般依據(jù)過(guò)去已有而且現(xiàn)在仍然流行的商業(yè)做法而作出，其主要行為特征是必須有一個(gè)宣示的過(guò)程，因?yàn)楸戎朴喴?guī)范文件更重要的，是它們必須廣為人知。國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法之所以成為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源之一，原因主要是多數(shù)國(guó)際貿(mào)易慣例從本質(zhì)上講就是國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法的一個(gè)演進(jìn)形式，而且是一個(gè)永不停止的過(guò)程。過(guò)去活躍在跨國(guó)或者說(shuō)超國(guó)家或地區(qū)利益之上的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法，通過(guò)編撰和公示之后變成了國(guó)際貿(mào)易慣例。今天的習(xí)慣性的商業(yè)做法還在重復(fù)著這樣一個(gè)過(guò)程。如果我們不這樣理解慣例的淵源，那么我們很可能會(huì)步入認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，或者認(rèn)為慣例僅表現(xiàn)為成文化的規(guī)范，或者認(rèn)為只能從過(guò)去的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法中尋找慣例。這兩種僵化的認(rèn)識(shí)不能反映現(xiàn)實(shí)，因而也不能指導(dǎo)發(fā)展中的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。然而需要指出的是，一國(guó)之內(nèi)或地方性的商業(yè)習(xí)慣做法也有可能演變成國(guó)際貿(mào)易慣例，這主要取決于該習(xí)慣是如何整合（incorperated）到國(guó)際貿(mào)易流程中去的。

例如，美國(guó)西海岸港口的碼頭工會(huì)為保護(hù)自身利益向集裝箱貨主收取近乎落地費(fèi)性質(zhì)的雜費(fèi)，這種雜費(fèi)被各國(guó)班輪公會(huì)列入班輪運(yùn)價(jià)或班輪條款，因而這種做法就成了有關(guān)業(yè)者之間的國(guó)際貿(mào)易慣例。承認(rèn)慣例的習(xí)慣做法淵源也有助于更好地把握國(guó)際貿(mào)易慣例的性質(zhì)，因?yàn)閺膰?guó)際貿(mào)易慣例中體現(xiàn)的當(dāng)事人意思自治的原則大都可以從習(xí)慣做法當(dāng)中找到源頭。從商業(yè)道德的視角看，所有國(guó)際貿(mào)易慣例都來(lái)自于千百年來(lái)一直在支撐著川流不息的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的一套倫理體系，借助它可以形成關(guān)于對(duì)對(duì)方行為的預(yù)期；通過(guò)它的應(yīng)用———即對(duì)己對(duì)人的約束，各方在此體系下的權(quán)利和義務(wù)得以區(qū)分、履行和保障。這套倫理體系的強(qiáng)化就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，而未成文的慣例則歸于國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法一類(lèi)。

國(guó)際貿(mào)易慣例和國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法雖同為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源，以對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易慣例的貢獻(xiàn)而論，由習(xí)慣而成文的國(guó)際貿(mào)易慣例占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)；但后者在當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的條件下開(kāi)始顯露出重要性。

三、國(guó)際貿(mào)易慣例與其它法律規(guī)范的區(qū)別。

（一）國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際貿(mào)易公約。

由兩國(guó)政府或多國(guó)政府簽定的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的規(guī)范稱(chēng)為國(guó)際貿(mào)易公約。從公約法律約束力的角度，可以將國(guó)際貿(mào)易公約分為兩類(lèi)：一類(lèi)是有強(qiáng)制約束力的公約；一類(lèi)是任意性的公約。前者包括調(diào)整國(guó)家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一般性公約及約束某一具體合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的公約，如世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)協(xié)定、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)制定的有關(guān)海上運(yùn)輸合同的《漢堡規(guī)則》。強(qiáng)制性的公約要求締約方或接受公約的國(guó)家在本國(guó)的法律與公約沖突時(shí)，修改本國(guó)的法律，使之符合公約的規(guī)定；而且在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)以國(guó)際公約為準(zhǔn)據(jù)法。既然強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的法律約束力大于國(guó)內(nèi)法的效力，強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的效力當(dāng)然優(yōu)于沒(méi)有取得正式法律地位的國(guó)際貿(mào)易慣例。但是，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約的關(guān)系則不同。

任意性的國(guó)際貿(mào)易公約主要指有關(guān)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的幾個(gè)公約，即1964年的兩個(gè)海牙國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約———《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約》、《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同成立統(tǒng)一法公約》及二者合并而成的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》。這些公約遵循合同自愿的一般原則，允許合同當(dāng)事人在合同中采用或排斥這些公約的規(guī)定，即可減損公約條款的效力。在同為任意性規(guī)范的層面上，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約十分類(lèi)似，但是兩者的法律地位不同，前者高于后者。對(duì)此《，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約》和《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同成立統(tǒng)一法公約》均有明確的規(guī)定。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》雖未在這方面作具體規(guī)定，但它是由前兩個(gè)公約發(fā)展而來(lái)的，據(jù)此也可認(rèn)為該公約持同樣的觀點(diǎn)。由此可見(jiàn)，在國(guó)際貿(mào)易慣例與上述3項(xiàng)公約的規(guī)定發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮采用慣例的規(guī)定。

（二）國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)內(nèi)法。

一般而言，國(guó)際貿(mào)易慣例是在與本國(guó)利益無(wú)沖突的領(lǐng)域發(fā)展起來(lái)的，其所規(guī)范的領(lǐng)域大多與本國(guó)法律的適用范圍沒(méi)有重疊。從這個(gè)角度上講，國(guó)際貿(mào)易慣例可以對(duì)國(guó)內(nèi)法的不足起到補(bǔ)充的作用。但是，各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例拾遺補(bǔ)缺作用的態(tài)度是不同的。有些國(guó)家干脆把國(guó)際貿(mào)易慣例納入本國(guó)的法律體系，使之成為國(guó)內(nèi)法的一部分，如伊拉克和西班牙就把國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》引入國(guó)內(nèi)法。采取這種作法的國(guó)家不多，多數(shù)國(guó)家一般按照直接適用或間接適用的途徑運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易慣例。直接適用指的是當(dāng)事人在合同中明示或默示接受?chē)?guó)際慣例的約束，法院或仲裁庭依據(jù)當(dāng)事人選擇的國(guó)際慣例進(jìn)行裁決。法國(guó)、丹麥等國(guó)家采取這種方法。這些國(guó)家一般承認(rèn)國(guó)際貿(mào)易慣例獨(dú)立于國(guó)內(nèi)法律體系之外，國(guó)際貿(mào)易慣例可直接應(yīng)用于國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)，無(wú)需國(guó)內(nèi)法的指引。與采用直接適用的國(guó)家相比，采用間接適用的國(guó)家更多，我國(guó)也是采用間接適用的途徑。間接適用指的是國(guó)際貿(mào)易慣例不能脫離國(guó)內(nèi)法而獨(dú)立運(yùn)用，必須經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)法的指引，而且國(guó)際貿(mào)易慣例的應(yīng)用有賴(lài)于國(guó)內(nèi)法對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例明示或默示的接受。明示接受指的是在國(guó)內(nèi)法中明文規(guī)定，對(duì)特定的民事關(guān)系可采用國(guó)際貿(mào)易慣例處理。默示接受則是指在某國(guó)的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)和法律實(shí)踐中普遍采用國(guó)際貿(mào)易慣例，從而可以推斷該國(guó)認(rèn)可國(guó)際貿(mào)易慣例的。

我國(guó)采用的是明示的方法?！睹穹ㄍ▌t》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《海商法》等都明確指出，我國(guó)法律和我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際公約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。有人據(jù)此認(rèn)為，我國(guó)法律的效力高于國(guó)際貿(mào)易慣例的效力。其實(shí)，這種認(rèn)識(shí)是不全面的。國(guó)內(nèi)法關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的規(guī)定可分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。國(guó)際貿(mào)易慣例不可違反國(guó)內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)范，但可與任意性的規(guī)范不一致。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易慣例廣為人知并被經(jīng)常采用，只要當(dāng)事人未明示拒絕慣例的適用性，國(guó)際貿(mào)易慣例就自動(dòng)成為合同的一部分，盡管這部分并未以文字形式在合同中表示。然而，國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范則沒(méi)有自動(dòng)成為合同一部分的效能。由此可見(jiàn)，國(guó)際貿(mào)易慣例雖然是國(guó)內(nèi)法的補(bǔ)充，但其效力仍?xún)?yōu)于國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范。四、國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)合同當(dāng)事人的約束力這里所講的合同，指書(shū)面達(dá)成的合同。對(duì)于口頭達(dá)成的國(guó)際貿(mào)易合同，我國(guó)不予承認(rèn)。對(duì)此，我國(guó)在1986年核準(zhǔn)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》時(shí)已表明了這一點(diǎn)。

合同當(dāng)事人在合同中引用國(guó)際慣例的方法有3種：其一，引用國(guó)際商會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)或其它民間組織的條款或術(shù)語(yǔ)，如買(mǎi)賣(mài)雙方以CIF價(jià)成交。普遍認(rèn)為，采用了某一成文慣例的條款或術(shù)語(yǔ)，對(duì)該條款或術(shù)語(yǔ)的解釋?xiě)?yīng)以該慣例為準(zhǔn)。多數(shù)情形下，對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例，但也存在對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋不只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例的情況，并且各慣例的解釋不一致。如沒(méi)有對(duì)具體采用哪一慣例作出規(guī)定，這時(shí)候的解決方法一般是以與合同最有密切關(guān)系的國(guó)家所采用的國(guó)際慣例作為依據(jù)，而判斷這一點(diǎn)往往是不太容易的。比如，對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)FOB的解釋就有國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》和美國(guó)進(jìn)出口商會(huì)等機(jī)構(gòu)制定的《1941年美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義修訂本》兩個(gè)慣例，這兩個(gè)慣例對(duì)賣(mài)方交貨地點(diǎn)等方面的解釋差異很大。為防止事后買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人就采用哪一慣例產(chǎn)生爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人最好在采用條款或術(shù)語(yǔ)的同時(shí)明確規(guī)定采用哪個(gè)國(guó)際慣例。其二，采用國(guó)際組織或行業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同，如聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)制定的關(guān)于成套設(shè)備和機(jī)器的出口合同、倫敦谷物交易協(xié)會(huì)制定的關(guān)于谷物買(mǎi)賣(mài)的合同。標(biāo)準(zhǔn)合同對(duì)合同全部或大部分條款都作了規(guī)定，一般只留出當(dāng)事人名稱(chēng)、貨價(jià)等項(xiàng)目供當(dāng)事人填寫(xiě)，當(dāng)事人可通過(guò)協(xié)商對(duì)印定的條款作出修改或補(bǔ)充。這類(lèi)合同試圖囊括有關(guān)合同關(guān)系的全部權(quán)利與義務(wù)，包括從合同的簽定到合同的履行、解除和違反合同的救濟(jì)的整個(gè)過(guò)程。由于在大宗貨物的買(mǎi)賣(mài)中廣泛采用標(biāo)準(zhǔn)合同，標(biāo)準(zhǔn)合同事實(shí)上已成為當(dāng)事人普遍遵守的權(quán)威文件，是國(guó)際貿(mào)易慣例的組成部分之一。其三，在合同中明確表示接受某一慣例的約束，這種情況包括以下幾種類(lèi)別：（1）合同中采用了慣例規(guī)定的條款或術(shù)語(yǔ)，并且合同對(duì)這些條款或術(shù)語(yǔ)的解釋與慣例的規(guī)定相同，或合同直接引用慣例條款或術(shù)語(yǔ)并未另行解釋。在這種情況下，慣例與合同的規(guī)定并無(wú)二致。（2）合同中某些條款與慣例的規(guī)定不一樣，此時(shí)應(yīng)按照當(dāng)事人意思自愿的原則，以合同的規(guī)定為準(zhǔn)。（3）合同中對(duì)某事項(xiàng)未作規(guī)定，但在合同的執(zhí)行過(guò)程中，當(dāng)事人會(huì)遇到這些問(wèn)題。此時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)按照慣例的規(guī)定履行合同或?qū)贤葷?jì)。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

在上述情形以外，即當(dāng)事人未在合同中明示遵守國(guó)際貿(mào)易慣例約束的情況下，則采用下列兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：表示合同當(dāng)事人真實(shí)意思的主觀標(biāo)準(zhǔn)；以國(guó)際慣例為標(biāo)志的客觀標(biāo)準(zhǔn)。主觀標(biāo)準(zhǔn)似乎體現(xiàn)了合同當(dāng)事人意思自愿的原則，但如當(dāng)事人未在合同中以文字表示他們的意愿，以后在當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，其真實(shí)意思在很多情況下是難以舉證或判斷的?？梢韵胍?jiàn)，在實(shí)踐中應(yīng)用主觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作的難度很大。因此，在大多數(shù)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中往往采用所謂的客觀標(biāo)準(zhǔn)，客觀標(biāo)準(zhǔn)即是國(guó)際貿(mào)易慣例。采用國(guó)際貿(mào)易慣例這一客觀標(biāo)準(zhǔn)甚至也不以合同當(dāng)事人知曉為條件。這就是說(shuō)，即使合同當(dāng)事人沒(méi)有表示接受慣例的約束，同時(shí)也未明示拒絕國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，國(guó)際貿(mào)易慣例亦可自動(dòng)地解釋和補(bǔ)充合同并對(duì)合同當(dāng)事人構(gòu)成約束。

參考文獻(xiàn)：

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