導(dǎo)語：如何才能寫好一篇貿(mào)易研究論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[論文摘要]隨著世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和一體化進程的加快，服務(wù)貿(mào)易己成為當(dāng)今國際貿(mào)易發(fā)展最為迅速的領(lǐng)域。中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展仍處于較低水平，整體竟?fàn)幜Φ拖隆１疚木蛧H服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢對我國服務(wù)貿(mào)易的影響進行了研究，并提出我國發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)對策。首先，論文闡明了國際服務(wù)貿(mào)易的概念、提供方式和特點，然后，通過對國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和競爭力進行分析，總結(jié)出我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的制約因素，進而提出相關(guān)建議。

一、國際服務(wù)貿(mào)易方式特點

國際服務(wù)貿(mào)易是指一國服務(wù)提供者向另一國服務(wù)消費者提供服務(wù)并獲得外匯收入的交易過程。服務(wù)貿(mào)易作為貨物貿(mào)易的輔助項目是二戰(zhàn)后隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，特別是科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日益嶄露頭角，成為國際貿(mào)易中不可或缺的部分。隨著服務(wù)貿(mào)易的迅猛發(fā)展，多邊貿(mào)易的談判重點也正從貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易?！盀趵缁睾稀闭勁羞_成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GeneralAgreementonTradeofServices，簡稱GATS),服務(wù)貿(mào)易被正式納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，對各國服務(wù)貿(mào)易,以及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都產(chǎn)生著重大影響。

根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，國際服務(wù)貿(mào)易通過四種提供方式被定義:過境服務(wù)(CrossBorderSupply)，即從一成員方境內(nèi)向另一成員方境內(nèi)的服務(wù)消費者提供服務(wù)；境外消費(ConsumptionAbroad)，即一成員方的服務(wù)消費者在另一成員方境內(nèi)接受服務(wù)；商業(yè)存在(CommercialPresence)，即一成員方的服務(wù)提供者到另一成員方境內(nèi)建立經(jīng)營企業(yè)或?qū)I(yè)機構(gòu)提供服務(wù)；自然人流動(MovementofPersonnel)，即一成員方的服務(wù)提供者個人到另一成員方境內(nèi)提供服務(wù)。

國際服務(wù)貿(mào)易作為一種新興的貿(mào)易形式，其特點鮮明：第一，服務(wù)貿(mào)易是一種無形貿(mào)易，具有不可觸摸性、不可儲存性和不易運輸性，因而導(dǎo)致服務(wù)出口方式多樣化；第二，服務(wù)貿(mào)易的生產(chǎn)與消費往往同時發(fā)生，所以服務(wù)的生產(chǎn)和出口過程在一定程度上講也就是服務(wù)的進口和消費過程；第三，服務(wù)貿(mào)易的對象主要是智力，如專利、版權(quán)、法律和會計等，且貿(mào)易過程中通常不涉及服務(wù)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，僅與生產(chǎn)要素的跨國界移動有關(guān)；第四，服務(wù)貿(mào)易更多地依賴于生產(chǎn)要素的國際移動和服務(wù)機構(gòu)的跨國設(shè)置，都與資本、勞動力和信息等生產(chǎn)要素的跨國界移動密切相關(guān)；第五，服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)一般只在各國的國際收支表中顯示，而在各國海關(guān)進出口統(tǒng)計沒有顯示；第六；對服務(wù)貿(mào)易的監(jiān)控不能通過海關(guān)監(jiān)督和征收海關(guān)關(guān)稅的方式進行，而只能通過國家立法和制定行政法規(guī)來達到目的。

二、我國服務(wù)貿(mào)易現(xiàn)狀分析

入世以來我國進一步加強了對國際服務(wù)貿(mào)易的重視程度在履行我國對WTO有關(guān)金融、通訊、旅游、教育和咨詢等方面的各項承諾的過程中，我國服務(wù)貿(mào)易得到了一定的發(fā)展，但受各種制約因素的限制，整體競爭力較弱。

1.發(fā)展速度快，但整體水平低下

中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在上世紀(jì)80年代中期發(fā)生了標(biāo)志性的變化，服務(wù)業(yè)比重于1985年開始超過農(nóng)業(yè)，國民經(jīng)濟總量增長從主要由農(nóng)業(yè)、工業(yè)帶動轉(zhuǎn)為主要由工業(yè)、服務(wù)業(yè)帶動。按可比價計算，在1990年～2004年GDP增長的9.3%中，5.8個百分點來自工業(yè)的貢獻，2.5個百分點來自服務(wù)業(yè)，1.0個百分點來自農(nóng)業(yè)。與此同時，中國的服務(wù)貿(mào)易取得快速發(fā)展，2003年進口總額為465億美元，比上年增長21%出口總額373億美元，增長20%2005年上半年，我國服務(wù)貿(mào)易規(guī)模達到730億美元，同比增長24.5%。顯示出服務(wù)貿(mào)易在我國對外貿(mào)易中的地位正在日益上升。但是，我國服務(wù)貿(mào)易的整體水平仍然較低，在世界服務(wù)貿(mào)易中的比率僅占1%左右，這與我國的人口、總體經(jīng)濟實力和對外貿(mào)易的發(fā)展水平是極不相稱的。并且我國服務(wù)貿(mào)易對貨物貿(mào)易的匹配程度大大低于世界水平。2006年上半年，我國服務(wù)貿(mào)易占整個對外貿(mào)易(貨物和服務(wù)貿(mào)易)的比重為10.2%，與上年同期基本持平，遠低于貨物貿(mào)易所占比重，說明中國服務(wù)貿(mào)易對貨物貿(mào)易的匹配程度大大低于世界水平。

2.發(fā)展結(jié)構(gòu)不合理

改革開放后的20多年，我國服務(wù)貿(mào)易體系基本形成，從服務(wù)貿(mào)易進口看，已形成了以金融業(yè)、零售商業(yè)、旅游業(yè)民用航空運輸業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃業(yè)等為主的服務(wù)行業(yè);從服務(wù)貿(mào)易的出口上看，已形成了以國際旅游業(yè)、國際金融業(yè)與保險業(yè)、對外工程承包和勞務(wù)合作、國際運輸業(yè)為主的行業(yè)。但我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展結(jié)構(gòu)很不合理，我國目前僅能提供40多種服務(wù)，其中大部分是傳統(tǒng)的消費，如旅游業(yè)、商業(yè)、餐飲業(yè)等，生產(chǎn)很不發(fā)達，許多種類的服務(wù)尚難以提供，特別是一些資金、技術(shù)和知識密集型的服務(wù)產(chǎn)業(yè)，有的剛剛起步，有的尚屬空白。我國服務(wù)貿(mào)易收支中規(guī)模最大的三個項目仍然是運輸、旅游和其他商業(yè)服務(wù)。從總體上看，我國服務(wù)業(yè)的基本特征是:勞動密集型服務(wù)業(yè)企業(yè)居主導(dǎo)地位，技術(shù)和知識密集型服務(wù)業(yè)企業(yè)所占比重十分低，以至于人們習(xí)慣于把服務(wù)業(yè)就業(yè)視作解決企業(yè)富余人員的渠道，其實這是我國服務(wù)業(yè)行業(yè)水平低給人們造成的誤解。

3.服務(wù)貿(mào)易逆差不斷擴大

我國服務(wù)貿(mào)易近幾年國際收支逆差變動較大，并且逆差有不斷加大的趨勢。這說明我國服務(wù)業(yè)的整體競爭力在國際上處于比較劣勢。(1)國際運輸支出增長迅速。(2)保險收支差額進一步擴大。（3）其他商業(yè)服務(wù)順差有所回落。（4)專有權(quán)利和特許支出明顯上升。

4.市場開放程度不斷提高

入世后，中國服務(wù)市場對外開放的廣度和深度都將不斷提高。過去禁止外商進入的領(lǐng)域，現(xiàn)在逐步開放，形成了全方位、多層次的服務(wù)貿(mào)易開放格局。根據(jù)實際情況，我國已先后在零售商業(yè)、金融保險、旅游和一些專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域開放了國內(nèi)市場。國外服務(wù)業(yè)的進入與競爭，在很大程度上起到了示范帶頭作用，他們帶來了先進技術(shù)、規(guī)范化的企業(yè)制度和管理經(jīng)驗，帶來了國際通行做法與觀念，為我國服務(wù)企業(yè)的改革提供了有益的借鑒，客觀上促進了我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。

三、國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展建議

通過對國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢的分析，結(jié)合我國服務(wù)貿(mào)易實際情況及發(fā)展制約因素，我國需要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、發(fā)揮政府職能，以及其他方面選擇符合國情的發(fā)展策略，以應(yīng)對國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢帶來的機遇和挑戰(zhàn)。

1.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

(1)要大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)

我國服務(wù)業(yè)的總量偏小，比重偏低，服務(wù)貿(mào)易的擴大，尤其是服務(wù)出口的擴大，基礎(chǔ)在于本國服務(wù)業(yè)的發(fā)展。只有不斷發(fā)揮服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢并積極培育競爭優(yōu)勢，服務(wù)出口才有可能進一步擴大。我國服務(wù)業(yè)的落后嚴(yán)重制約了我國服務(wù)貿(mào)易出口的發(fā)展，要改變這一狀況，必須大力發(fā)展國內(nèi)服務(wù)業(yè)，增強我國服務(wù)業(yè)的整體實力，全面提高我國服務(wù)業(yè)的競爭能力，為擴大服務(wù)貿(mào)易出口創(chuàng)造有利條件。按照《關(guān)于十一五規(guī)劃的建議》要求，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，不斷提高層次和水平。首先，國家要繼續(xù)制定和完善產(chǎn)業(yè)政策，使產(chǎn)業(yè)政策適度向第三產(chǎn)業(yè)傾斜，并明確第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點。其次，要注意發(fā)揮非公有制經(jīng)濟成分在發(fā)展服務(wù)業(yè)中的作用。發(fā)展服務(wù)業(yè)需要大量的人力、物力和財力，而且服務(wù)業(yè)門類多，層次高低懸殊，僅靠某一方面力量是不行的，必須充分調(diào)動各方面的積極性，由國家、集體、個體私營和外資企業(yè)一起上。(2)調(diào)整服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強競爭優(yōu)勢

從國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)看，我國具備了在“十一五”期間加快轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式的基本條件。一是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平和競爭力在較快提升，包括汽車及零部件、數(shù)控機床、電站設(shè)備在內(nèi)的一批技術(shù)含量較高、附加值較高的產(chǎn)品，出口有望出現(xiàn)突破性的決速增長。二是傳統(tǒng)出口商品的技術(shù)含量和附加值繼續(xù)提升，即使是勞動密集型產(chǎn)品，也可以從出口中獲得更大的收益。三是外商投資企業(yè)繼續(xù)提升產(chǎn)業(yè)層次和加工深度，加強研發(fā)能力，有利于提升其出口商品的國內(nèi)增值率。我國發(fā)展國際服務(wù)貿(mào)易的優(yōu)勢資源是勞動力資源、文化資源和自然資源。因此可根據(jù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)部門在經(jīng)營規(guī)模、市場份額、增長速度和比較優(yōu)勢等方面的排序，確定發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的戰(zhàn)略重點，優(yōu)先發(fā)展旅游服務(wù)、工程承包、勞務(wù)輸出等具有傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢的服務(wù)行業(yè)，提高這些行業(yè)的知識含量和技術(shù)含量，增加貿(mào)易的附加值，并不斷挖掘其發(fā)展?jié)摿Α４罅Πl(fā)展知識密集型、技術(shù)密集型服務(wù)。我們還應(yīng)注意培養(yǎng)新興服務(wù)業(yè)的競爭優(yōu)勢，發(fā)展諸如咨詢、金融、技術(shù)專利和通訊等高層次服務(wù)行業(yè)。加快建立服務(wù)貿(mào)易高等要素生成機制，努力提高服務(wù)貿(mào)易高等要素的市場供給能力。國際服務(wù)貿(mào)易的競爭應(yīng)該建筑在高等要素的生成機制上，最終落實于人力資本要素上的競爭。我們在制定服務(wù)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略時，要注意加大對教育、科研和開發(fā)等高等要素的投入，加速建立健全服務(wù)貿(mào)易高等要素生成機制，努力提高高等要素的供給能力，這對于促進中國國際服務(wù)貿(mào)易持續(xù)、健康發(fā)展，提高中國服務(wù)產(chǎn)品的科技含量是至關(guān)重要的。

2.調(diào)整政府職能

(1)靈活運用保護政策

世界上沒有一個國家是一步開放服務(wù)業(yè)的，也沒有一個國是毫無保留地開放所有服務(wù)部門的。因此，面對國際高水平服務(wù)業(yè)的沖擊，中國必須制定適度的服務(wù)貿(mào)易保護政策《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》給予發(fā)展中國家若干特殊的優(yōu)惠待遇、寬限期，以及保護措施，中國應(yīng)充分加以利用。保護方式主要包括以下幾類:第一，有選擇地、適度地開放國內(nèi)服務(wù)市場。這樣對未開放的國內(nèi)服務(wù)市場客觀上形成了保護。第二，在對外開放的服務(wù)市場領(lǐng)域，實行一定的進入限制，如對服務(wù)提供者的數(shù)量限制、資格限制等。第三，對外國服務(wù)提供者在國內(nèi)服務(wù)市場的競爭行業(yè)進行管理，如價格管理、壟斷競爭行業(yè)管理等。第四，對國內(nèi)部分服務(wù)行業(yè)和領(lǐng)域制定產(chǎn)業(yè)傾斜政策，在稅收、財政、信貸、人員培訓(xùn)及科技支持等方面提供優(yōu)惠條件。

(2)加強制度建設(shè)，提高透明度

目前，我國已有限制地開放了部分服務(wù)市場，但由于缺乏配套的管理法規(guī)，使市場競爭中出現(xiàn)不應(yīng)有的混亂場面。所以，為了促進服務(wù)貿(mào)易沿著正常、健康的軌道發(fā)展，應(yīng)盡快制定相應(yīng)的政策法規(guī)，把對服務(wù)貿(mào)易的投資、稅收及優(yōu)惠條件以法律的形式固定下來。尤其要制定一部我國服務(wù)貿(mào)易基本法，并加快各服務(wù)部門

的立法進度，建立系統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易法律體系。另一方面，在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》生效前，做好立法的準(zhǔn)備，也是我們爭取主動的一項措施。此外，在不影響國家安全和機密的前提下，我們應(yīng)進一步增加我國服務(wù)貿(mào)易的透明度，對有關(guān)各項服務(wù)的政策及有關(guān)規(guī)定予以公開，以便外國服務(wù)提供者更加了解中國服務(wù)市場，尋求合作機會，同時也防止了有些國家以此為借口采取相應(yīng)的報復(fù)措施。

(3)完善服務(wù)貿(mào)易體制

我國正處于轉(zhuǎn)軌時期，對于服務(wù)業(yè)，一方面存在管制過多、過嚴(yán)的現(xiàn)象，另一方面，也存在著管制不力或缺乏管制的問題。對我國國際服務(wù)貿(mào)易實施有效的宏觀管理，關(guān)鍵是要迅速建立科學(xué)的管理體制。首先，要明確國際服務(wù)貿(mào)易的管理范疇。其次，建立國際服務(wù)貿(mào)易管理的組織機構(gòu)和協(xié)調(diào)機制。服務(wù)貿(mào)易涉及諸多部門，有必要成立全國性的服務(wù)貿(mào)易管理組織。

另外如加快專業(yè)人才培養(yǎng)，有選擇的實施服務(wù)業(yè)對外開放等都是目前必須要解決的問題。從長遠來說，提高我國服務(wù)業(yè)競爭力、改善我國服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢狀況的根本舉措是加大對人力資本投資的力度，深入開發(fā)人力資源。從本質(zhì)上說，現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易是以人力資本密集型服務(wù)為制高點的貿(mào)易，在迅速發(fā)展的國際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，加大人力資本投資更具有重要性和緊迫性。

參考文獻：

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[2]饒友玲:《國際服務(wù)貿(mào)易—理論.產(chǎn)業(yè)特征.與貿(mào)易政策》（對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)出版社）

[3]王仁曾:產(chǎn)業(yè)國際競爭力決定因素的實證研究統(tǒng)計研究，2002,(4)

[4]程大中:《服務(wù)就業(yè)與服務(wù)貿(mào)易出口》，載《世界經(jīng)濟》，2000(11),49頁

篇2

關(guān)鍵詞：國際標(biāo)準(zhǔn)合同示范合同發(fā)展中國家意思自治

一、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的產(chǎn)生的基礎(chǔ)

19世紀(jì)初,保險業(yè)和鐵路運輸業(yè)等公用事業(yè)開始發(fā)展,對于這些公用性組織而言,由于相對人的不特定多數(shù)性及交易的重復(fù)性,為了交易的便捷便開始制定能重復(fù)使用的合同約款,標(biāo)準(zhǔn)合同遂開始出現(xiàn)。所以,標(biāo)準(zhǔn)合同是應(yīng)現(xiàn)代商事交易由雙向轉(zhuǎn)向多向、從一次易向連續(xù)易的變化而產(chǎn)生。但是談到合同人們自然會聯(lián)想到契約自由和杜摩蘭(1500—1566)的意思自治說。如果我們把雙方當(dāng)事人的協(xié)商一致認為是賦予契約以生命,并將平等、自由與公平等不言而喻的民法原則當(dāng)成是契約的健康標(biāo)準(zhǔn)的話,那標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)似乎是扮演了一個“契約殺手”的角色。①但是同時標(biāo)準(zhǔn)合同天生是與傳統(tǒng)合同自由、平等的背離,這種背離并不是人為主觀所造成的，而是整個社會經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀造成的,是客觀的,而且這種背離是對形式上的合同自由的修正與發(fā)展,它為我們開始通向?qū)嵸|(zhì)上的合同的自由、正義開啟了一扇大門。所以標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并非是將全部抹殺現(xiàn)實契約原有的本質(zhì),而只是把人們從理想中帶回現(xiàn)實中來；相反其還大大促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。就如英國的迪普洛面勛爵所指的：“這些合同中的定式條款都是經(jīng)過了多年的實踐后而固定下來，它們由那些能夠代表某一行業(yè)的經(jīng)常從事此類交易的人制作，經(jīng)驗證明，它們能夠促進貿(mào)易的發(fā)展。”

縱觀標(biāo)準(zhǔn)合同的歷史,就可以清楚地認識到這點。標(biāo)準(zhǔn)合同正是在合同自由原則得到極大發(fā)展的同時開始出現(xiàn)的。對于那些一方當(dāng)事人固定,另一方為不特定多數(shù)人雙方而言,為避免交易的麻煩,制定內(nèi)容確定化的文本以便可以重復(fù)多次使用,這無疑是最簡便的方法。同時標(biāo)準(zhǔn)合同并不是天生就存在的，其僅僅是近代壟斷資本主義經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,商業(yè)交易日益繁盛,特別是公用事業(yè)的大量出現(xiàn)，如保險、鐵路運輸?shù)龋沟脴?biāo)準(zhǔn)合同得以興起并被越來越廣泛地應(yīng)用。在目前普通人訂立的合同總數(shù)中,標(biāo)準(zhǔn)合同的數(shù)量大約占95%以上。一位西方學(xué)者甚至認為標(biāo)準(zhǔn)合同占現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)達國家數(shù)量的99%,稱“我們生活在標(biāo)準(zhǔn)合同的世界里”。所以標(biāo)準(zhǔn)合同已經(jīng)在公用事業(yè)中立穩(wěn)了腳跟,得到廣泛的運用。傳統(tǒng)的契約理論漸漸不能適應(yīng)環(huán)境的變化，同時人們的思維模式也發(fā)生了變化。正如有學(xué)者認為“⋯⋯在近代民法中,民法遵循的是形而上學(xué)的思維模式,把一切人都抽象地當(dāng)作契約主體,不考慮主體間現(xiàn)實經(jīng)濟能力與締約能力的差別,追求的只是形而上學(xué)的平等,至于具體的當(dāng)事人在現(xiàn)實中處于何種經(jīng)濟環(huán)境、相互實力有何懸殊,則非所問⋯⋯”。②對合同自由的追求喚起了人們標(biāo)準(zhǔn)對合同的重新認識,開始了對合同的實質(zhì)性的自由的深思。

二、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的概念及范圍

對于標(biāo)準(zhǔn)合同的概念和范圍,各國的立法和司法實踐對其理解各不相同。但歸納起來不難發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合同具有這樣的顯著特征:即標(biāo)準(zhǔn)合同總是采用書面的形式,其條款總是事先準(zhǔn)備好的,該合同的格式由締約方的當(dāng)事人交給另一方的當(dāng)事人。但是除上述的情況外人們不能提出一個一般的定義因為在商業(yè)實踐中“標(biāo)準(zhǔn)合同”這個術(shù)語在使用上有兩種不同的含義:即示范合同格式和定型化合同。正如國際貿(mào)易法的泰斗施米托夫(Schmitthoff)所強調(diào)的這兩種合同的含義決不是等同的。

示范合同格式是可供律師和商人起草合同時參考，并可對它進行修改和使之符合實際需要的合同格式，其就好比一塊可供雕琢的木頭,在遵循其固有特性基礎(chǔ)上可以精雕細琢;而定型化合同是締約一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式，除無關(guān)緊要的具體細節(jié)外，一般不得加以改變。有的稱其為“訂不訂由你”；在英國又被稱為格式合同,如同品牌店的待售成品玉佩。而且在考察國際貿(mào)易關(guān)系中對標(biāo)準(zhǔn)合同中的弱方當(dāng)事人予以保護的問題時，對這兩種標(biāo)準(zhǔn)合同之間的區(qū)別就尤為重要。有關(guān)比較如下:

1．示范合同格式是可以修改,可供商人和律師起草合同時參考,并可對他們運用可使之符合實際需要的合同格式。而定型化合同是締約方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式,除無關(guān)緊要的細節(jié)外,一般不得加以修改。

2．示范合同格式是可以而且是應(yīng)該的,加入或完成補充條款或附件，否則合同也沒有意義。而定型化合同原則上不可以,其是一方當(dāng)事人強加給另一方當(dāng)事人的合同。

3．示范合同格式不具有強制性，而定型化合同具有強制性。所以由單獨的企業(yè)或企業(yè)集團制定的定型化合同對于剝削弱方當(dāng)事人的危險性顯然比采用示范合同格式要更大些。不過，國際貿(mào)易中使用這些定型化合同的場合要少于國內(nèi)貿(mào)易，因為這種合同以壟斷或支配性的經(jīng)濟地位作為先決條件，而在對外貿(mào)易的國際競爭環(huán)境中，這樣的條件并不存在。③這樣的條件僅在個別行業(yè)的貿(mào)易中存在,如石油輸出國組織處于壟斷地位,從而把價格強加給各石油加工與批發(fā)公司。所以，筆者認為標(biāo)準(zhǔn)合同并不等同于國際標(biāo)準(zhǔn)合同。國際標(biāo)準(zhǔn)合同將更多地傾向于示范合同格式。而在國際貿(mào)易中，定型化合同的概念包括兩種完全不同的合同，其具有不同的經(jīng)濟結(jié)果。其中一種在經(jīng)濟上是無害的，例如，在國內(nèi)法上已實施的國際公約，公約中的規(guī)定免責(zé)條款不得依當(dāng)事人之間的協(xié)議而取消。如，《海牙公約》、《華沙國際航空運輸公約》等。這些公約設(shè)法在利益相關(guān)的當(dāng)事人之間建立一種公平的平衡關(guān)系。另一種則必須予以慎重的考慮。例如，多國公司訂立的強加給合同的另一方的合同。如，OPEC。

而在國際貿(mào)易中，示范合同文本主要是國家行政主管部門、行業(yè)協(xié)會、學(xué)術(shù)團體、國際組織的可以反復(fù)使用、不具有國家強制執(zhí)行力的合同文本。如我們企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中經(jīng)常遇見和使用的國家工商行政管理總局的《買賣合同示范文本》、建設(shè)部的《工程建設(shè)合同示范文本》、國際咨詢工程師協(xié)會制訂的FIDIC合同條款。在此特別是行業(yè)協(xié)會擬定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同，與由個別企業(yè)擬定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同一樣，也是一種示范性合同。但是我們必須意識到從嚴(yán)格法律意義上講，行業(yè)協(xié)會并不具有國際法上的地位，不是國際法意義上的國際組織。正如梁西教授認為：嚴(yán)格法律意義上的國際組織應(yīng)是“若干國家為特定目的以條約建立的一種常設(shè)機構(gòu)?！雹芸梢?，這里的國際組織指的是政府間的國際組織。那前面提到的一些行業(yè)協(xié)會組織，也只能是一般意義上的國際組織，而且只是一個民間組織或民間機構(gòu)。

三、國際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)勢

國際示范合同可供律師和商人起草合同時參考并可修改以使之符合實際需要。筆者認為首先必須明確的是國際標(biāo)準(zhǔn)合同的制定推行者并非全是貿(mào)易雙方當(dāng)事人，所以并不能代替貿(mào)易當(dāng)事人。否則就有悖于“契約自由”的原則；其次在實踐中也往往無可能實現(xiàn)，每個交易都是統(tǒng)一的標(biāo)的，統(tǒng)一的價格。因此，筆者認為必須強調(diào)的一點是推行國際標(biāo)準(zhǔn)合同的目的，并不是為了取代各種具體的貿(mào)易合同，而是為了幫助完善和規(guī)范各種具體的貿(mào)易合同，即為交易當(dāng)事人訂立具體交易合同提供一個范本，而具體的內(nèi)容和交易條件的變動是由貿(mào)易雙方當(dāng)事人協(xié)商解決的，這樣才符合實際需要。同時筆者認為不需將國際標(biāo)準(zhǔn)合同的效力過度的神話，而非要強求國際組織制定并推行的國際標(biāo)準(zhǔn)合同具有國際條約的效力。對現(xiàn)有的國際慣例和有關(guān)國際條約中的某些條款，筆者認為其實也是由某些示范合同或標(biāo)準(zhǔn)合同的條件演變發(fā)展而來的。

對于國際標(biāo)準(zhǔn)合同文本,不論是學(xué)術(shù)理論、社會輿論，還是交易的當(dāng)事人,貶多褒少,大家主要是從國內(nèi)的格式合同的角度來看，認為標(biāo)準(zhǔn)合同的提供者違背了契約自由的原則,使得合同對方當(dāng)事人的意思難以真實表達和實行,侵害了合同雙方的利益。而筆者認為,市場競爭類似博弈過程。正如亞當(dāng).斯密所認為的，博弈是市場參與者從各自的動機出發(fā)相互作用的一種狀態(tài)。所以法學(xué)研究者、企業(yè)、消費者從各自的立場出發(fā),得出對國際標(biāo)準(zhǔn)合同文本不同的評價也是正?，F(xiàn)象，而且合同文本本身就是對經(jīng)濟行為的法律化描述。但筆者始終堅持國際標(biāo)準(zhǔn)合同是對合同自由的一種追求。但是有的學(xué)者卻持相反的意見：標(biāo)準(zhǔn)合同文本一般是合同當(dāng)事人一方事先制定好的文本,對方當(dāng)事人要么接受,要么拒絕,沒有談判、修改的余地。有學(xué)者說國際標(biāo)準(zhǔn)合同的興起與盛行,無疑是對意思自治原則的一個挑戰(zhàn),美國學(xué)者格蘭特·吉爾莫甚至認為格式合同是導(dǎo)致契約自由死亡的原因之一。⑤而筆者引用史際春先生的一句話:我們認為,惟有更多地從積極一面看問題,把因為社會和經(jīng)濟的社會化而給契約自由帶來的限制,以及合同內(nèi)容更直接體現(xiàn)社會意志,視為社會經(jīng)濟發(fā)展之必然,是一種進步,方能在科學(xué)的基礎(chǔ)上構(gòu)造契約自由和不自由的辯證法。因此筆者認為,國際標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并不是對合同平等與自由的背離,而是一種修正,是民法從抽象概括和假設(shè)的分析法向以客觀的經(jīng)濟現(xiàn)實為基礎(chǔ)的分析法的過渡,是合同自由形式化的剝離以及向開始關(guān)注和追求實質(zhì)合同自由的轉(zhuǎn)折。

但是，客觀地講,合同本身是中性的,而且國際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)點也說明標(biāo)準(zhǔn)合同提高了效率,從某種程度上維護了契約正義。相反在交易中居于強勢地位的一方,為了追求自己的利益,對合同上的義務(wù)負擔(dān)和風(fēng)險作不合理分配,致使利益的天平嚴(yán)重失衡。

四、重視保護弱勢的發(fā)展中國家

筆者認為國際標(biāo)準(zhǔn)合同天生是陽光的,盡管由于制定者的趨利避害性和經(jīng)營的壟斷性,使得它的出現(xiàn)也就不可避免地伴隨著利益的傾倒性,但它通過公開大膽地承載著社會對其的評價和監(jiān)督,刺激著合同制定者向合同另一方利益的重視和條款的改善,“采用仔細而專門擬訂的國際標(biāo)準(zhǔn)合同或一般條款,在締約時明確規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),還可以避免許多不必要的爭訟”⑥。

在國際貿(mào)易中，我們要保護的弱方當(dāng)事人與國內(nèi)市場有很大的區(qū)別。在國際貿(mào)易中，弱方當(dāng)事人是發(fā)展中國家當(dāng)?shù)氐牡胤狡髽I(yè)。所以保護國際貿(mào)易中弱方當(dāng)事人的需要是結(jié)束對他們的物質(zhì)資源的剝削的必然結(jié)果，這也是工業(yè)高度發(fā)達國家的義務(wù)。目前，筆者認為可以采取以下幾個方法來保護國際貿(mào)易中的弱方當(dāng)事人。

第一，弱方當(dāng)事人的代表自始就參與合同的起草，并在起草的過程中能夠發(fā)表他們的觀點。例如，中國國家委員會中國際商業(yè)慣例委員會的代表參加了國際商會慣例委員會的歷次會議,并參與了該“示范合同”制定工作的全過程。我國選派的專家在廣泛聽取國內(nèi)機構(gòu)和業(yè)內(nèi)專家意見的基礎(chǔ)上,分別于1995年1月和1997年1月兩次遞交書面報告,就“示范合同”草案提出評論和修改意見,國際商會認真研究了中國代表的兩份報告,并在最終形成的《國際銷售示范合同》中采納了我國代表的大部分意見,從而為我國及廣大發(fā)展中國家贏得了利益,且在國際社會贏得了聲譽⑦。

第二，國際標(biāo)準(zhǔn)合同與合同條款的未來發(fā)展的首要目標(biāo)，是制訂統(tǒng)一法和統(tǒng)一規(guī)則，而不是制訂傳統(tǒng)意義上的公約。統(tǒng)一的規(guī)則比嚴(yán)格的公約更加靈活、適用。如果其對于每一位當(dāng)事人都是公平合理的，那它們將會在全世界范圍內(nèi)得到廣泛的適用。第三，要保持警惕，以防單個企業(yè)使用的定型化合同超越了法律允許的范圍。

總之,對國際標(biāo)準(zhǔn)合同的控制是一個相當(dāng)復(fù)雜的問題,必須把涉及到的每一個角落都考慮周全,才能使國際標(biāo)準(zhǔn)合同這種既特殊又普遍的合同形式其利得以發(fā)揮,其弊得以控制。

注釋：

①陳很麗．從標(biāo)準(zhǔn)合同看國際銷售示范合同之定性．北方經(jīng)貿(mào)．2005(9)．

②尹繼良．標(biāo)準(zhǔn)合同與合同效率、自由、公平．律師世界．2002(4)．

③[英]施米托夫．國際貿(mào)易法文選．北京：中國大百科全書出版社．1996.

④梁西．國際組織法．武漢大學(xué)出版社．1993．

⑤柳甄．格式合同的理論及其適用．北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報．2000(6)．

⑥史際春，鄧峰．合同的異化與異化的合同．法學(xué)研究．1997(3)．

篇3

關(guān)鍵詞：貿(mào)易報復(fù)；301條款；貿(mào)易壁壘調(diào)查

貿(mào)易報復(fù)是指兩國之間發(fā)生貿(mào)易爭端時，一國為迫使另一國改變其對外貿(mào)易政策，而采取的一種報復(fù)性的經(jīng)濟手段。貿(mào)易報復(fù)實質(zhì)上是一種貿(mào)易制裁手段，它主要是出于經(jīng)濟上的目的，以進口抵制的方式迫使被報復(fù)國取消貿(mào)易保護，打開國內(nèi)市場。國際間的貿(mào)易報復(fù)主要是通過關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘進行的，如征收關(guān)稅、進口配額、許可證制等等。其中加征高額關(guān)稅是最主要和最直接的一種方式。下文將首先對貿(mào)易報復(fù)做出一般性的闡釋，然后對中美歐三國的貿(mào)易報復(fù)制度進行比較分析，并提出完善我國貿(mào)易報復(fù)制度的立法建議。

一、貿(mào)易報復(fù)的合法性問題

國際社會對貿(mào)易報復(fù)是否具有合法性，存在很大的爭議。有的學(xué)者認為貿(mào)易報復(fù)迫使他國讓渡了部分經(jīng)濟，是一種不合法的經(jīng)濟行為，但是我們確實可以從法律體系中找到貿(mào)易報復(fù)的合法性依據(jù)。貿(mào)易報復(fù)在某些國家的外貿(mào)法律制度中有著明確的規(guī)定，如美國貿(mào)易法中著名的301條款，該條款就授予了美國總統(tǒng)有對影響美國商業(yè)的一切不合理、不正當(dāng)?shù)倪M口限制進行報復(fù)的權(quán)力。在國際法制層面，WTO有著“經(jīng)濟聯(lián)合國”的稱謂，它規(guī)范著世界貨物貿(mào)易總額的90％以上的貨物貿(mào)易活動以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)保護措施。根據(jù)WTO《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》(以下簡稱《諒解》)的規(guī)定，貿(mào)易報復(fù)只要滿足一定的條件就具有了合法性。

WTO體制下的貿(mào)易報復(fù)應(yīng)遵循以下先決條件：(1)違法成員的有關(guān)行為仍出于非法狀態(tài)。即專家組或上訴機構(gòu)裁定有關(guān)成員方未遵守對其適用的協(xié)議，因而產(chǎn)生了對另一成員利益的喪失或減損，而違法成員在一定的“合理時間”(reasonableperiodoftime)內(nèi)并未履行DSB的建議或裁決。(2)爭端當(dāng)事方未在“合理時間”到期后的20天內(nèi)達成雙方都能接受的補償協(xié)議。(3)請求報復(fù)成員(申訴方)獲得DSU的授權(quán)，而報復(fù)的方式也要視報復(fù)的作用和效果而定，報復(fù)的程度也應(yīng)當(dāng)?shù)扔谄淅鎲适Щ驕p損的程度。另外，貿(mào)易報復(fù)只是一種臨時措施，在違法措施已被撤銷、被訴方對申訴方所受的利益損害提供了解決方法、爭端當(dāng)事方達成了相互滿意的解決方法的情況下，報復(fù)措施應(yīng)當(dāng)被終止?？梢姡?dāng)WTO的成員間發(fā)生爭端時，當(dāng)事方應(yīng)按照《諒解》的規(guī)定尋求爭端的妥善解決，任何單邊的、未經(jīng)授權(quán)的報復(fù)性措施是WTO體制所禁止的。值得我們注意的是，《諒解》并沒有直接使用“報復(fù)”一詞，而是使用這一術(shù)語——“中止對有關(guān)成員實施適用協(xié)定項下的減讓或其他義務(wù)”。

盡管WTO為解決成員之間的貿(mào)易爭端，建立了一套較為完整的爭端解決機制，并以貿(mào)易報復(fù)手段作為最后的保障。但是WTO爭端解決機制程序旨在解決成員之間的爭端，要賦予本國私人請求本國政府對另一國家進行貿(mào)易報復(fù)的權(quán)利，仍然需要國內(nèi)立法。因此，美、歐等國，相繼在國內(nèi)法中設(shè)計了貿(mào)易報復(fù)制度，以尋求通過國內(nèi)救濟方式，更好地維護自身的利益，并將國內(nèi)的貿(mào)易報復(fù)制度和WTO的爭端解決程序較好的銜接起來，建立起符合WTO規(guī)則的貿(mào)易報復(fù)制度。

二、中美歐三國貿(mào)易報復(fù)制度概述

(一)美國貿(mào)易法301條款美國貿(mào)易法301條款，是美國貿(mào)易與法律實踐中使用報復(fù)手段的典型代表。最初，301條款主要作為實施關(guān)貿(mào)總協(xié)定的權(quán)利的手段，但后來《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》增加了特別301條款和超級301條款，301條款實質(zhì)上演變?yōu)閷Q(mào)易報復(fù)的授權(quán)與實施的法律規(guī)定。根據(jù)一般301條款的規(guī)定，美國主要對以下做法采取報復(fù)措施：(1)外國的做法違反國際協(xié)定，或否定了美國依據(jù)國際協(xié)定所享有的權(quán)利；(2)外國不公正的做法(unjustifiablepractices)，造成美國商業(yè)的限制。所謂不公正的做法是指外國的立法、政策或做法侵犯了美國的國際法律權(quán)利或與其不一致，例如外國有違反國民待遇、最惠國待遇以及保護知識產(chǎn)權(quán)的立法、政策或作法；(3)外國的不合理的做法(unreasonablepractices)，造成美國商業(yè)的限制。據(jù)美國法，如果外國某一特定立法、政策和做法沒有侵犯美國的國際法權(quán)利或與其不一致，但確屬對美國私人不公平或不公正(unfairorunquotable)，即是不合理的。(4)外國歧視性做法(Discriminatorypractice)，包括外國的立法、政策和做法在適當(dāng)時拒絕給予美國產(chǎn)品、服務(wù)或投資國民待遇或最惠國待遇。

根據(jù)301條款，美國貿(mào)易代表可以采取法律明確授權(quán)的措施進行報復(fù)，除了法律明確授權(quán)的制裁措施之外，貿(mào)易代表還可以行使總統(tǒng)在其權(quán)限范圍內(nèi)指示采取的其他措施。針對不合法或不公正的外國行為，貿(mào)易代表應(yīng)當(dāng)采取報復(fù)措施，又稱為“強制性報復(fù)”(mandatoryaction)。外國的不合理做法或者是歧視性做法，貿(mào)易代表則可以自行決定是否進行報復(fù)。具體的報復(fù)措施包括實施數(shù)量限制，中止關(guān)稅減讓，取消優(yōu)惠待遇，與外國簽訂協(xié)定以取消立法、政策和做法或?qū)γ绹峁┭a償?shù)鹊取?/p>

(二)歐盟的《貿(mào)易壁壘條例》(TradeBarriersRegulation,以下簡稱TBR)至于美國在其貿(mào)易法中引入了301條款，歐盟也成了美國利用301條款打擊的主要對象。歐盟雖對此頗有抱怨，但同時也感受到了301條款的威力和作用。1983年，歐委會向理事會提交了關(guān)于《新貿(mào)易政策工具》(NewCommercialPolicyInstrument，以下簡稱“NCPI”)的建議，以保護在第三國市場上遭遇貿(mào)易壁壘的歐盟出口產(chǎn)品。但在采納歐委會建議的同時，理事會努力使NCPI與美國的301條款保持距離，要求歐盟所采取的任何措施均需與其國際義務(wù)保持一致，避免體現(xiàn)過強的單邊性和攻擊性。NCPI最終于1984年9月17日正式頒布，其目標(biāo)是在遵守國際義務(wù)和程序的前提下，回應(yīng)第三國的不正當(dāng)貿(mào)易做法，并消除該做法對歐盟利益帶來的損害；同時，確保歐盟依據(jù)多邊規(guī)則對第三國的貿(mào)易做法充分行使相應(yīng)的權(quán)利。但NCPI的實施并未根本遏制第三國實施或維持的貿(mào)易障礙，其規(guī)定的行動步驟在實踐中也被證明并不完全有效。1984～1989年間，NCPI程序僅被啟動3次，而同期美國提起的301條款調(diào)查案超過70起。

1994年10月，歐委會欲使NCPI在調(diào)查和消除國外貿(mào)易壁壘方面發(fā)揮更強有力的作用，向歐盟部長理事會提交了NCPI的最終修改建議，并欲將其作為歐盟一攬子執(zhí)行烏拉圭回合協(xié)議框架的一部分。同年12月22日頒布了《貿(mào)易壁壘規(guī)則》(TradeBarriersRegulation，以下簡稱“TBR”)，取代了NCPI。根據(jù)TBR，歐盟企業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及成員在外國遭遇貿(mào)易壁壘，影響其進入第三國市場或歐盟統(tǒng)一大市場時，可以要求歐委會對有關(guān)不公平貿(mào)易措施開展調(diào)查，決定是否存在貿(mào)易壁壘。若存在貿(mào)易壁壘，則可以采取以下救濟方式：(1)啟動國際磋商或爭端解決程序；(2)接受第三國單邊措施；(3)按《歐共體條約》第113條與第三國談判；(4)采取報復(fù)性的商業(yè)政策，包括暫?；虺蜂N商業(yè)政策談判達成的減讓；提高現(xiàn)行的關(guān)稅或征收其他新的進口費用等；作為一種新的貿(mào)易政策工具，TBR實為歐盟保護其產(chǎn)業(yè)在進入他國市場時不遭受阻礙，而提供的一種進攻型的法律機制，該機制也確保歐盟充分享有其在國際貿(mào)易規(guī)則框架中的權(quán)利，尤其是WTO協(xié)定賦予它的權(quán)利。

(三)我國的《對外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》我國《對外貿(mào)易法》第47條規(guī)定：“與中華人民共和國締結(jié)或者共同參加經(jīng)濟貿(mào)易條約、協(xié)定的國家或者地區(qū)，違反條約、協(xié)定的規(guī)定，使中華人民共和國根據(jù)該條約、協(xié)定享有的利益喪失或者受損，或者阻礙條約、協(xié)定目標(biāo)實現(xiàn)的，中華人民共和國政府有權(quán)要求有關(guān)國家或者地區(qū)政府采取適當(dāng)?shù)难a救措施，并可以根據(jù)有關(guān)條約、協(xié)定中止或者終止履行相關(guān)義務(wù)”。這可謂是中國的301條款，它是符合WTO《爭端解決諒解》要求的貿(mào)易報復(fù)條款。另外，我國還進一步制定了《對外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)。依據(jù)《規(guī)則》，申請人可向商務(wù)進出口公平貿(mào)易局申請貿(mào)易壁壘調(diào)查；被指控的措施被認定為構(gòu)成貿(mào)易壁壘，商務(wù)部應(yīng)視情況采取以下措施：(1)進行雙邊磋商；(2)啟動多邊爭端解決機制；(3)采取其他適當(dāng)?shù)拇胧Ｉ暾埲隧毷桥c被訴貿(mào)易壁壘涉及的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)供應(yīng)有直接關(guān)系的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)?！兑?guī)則》對申請書的內(nèi)容要求比較寬松，對申請人提交的證據(jù)材料的規(guī)定也具有一定彈性?？梢姡摿⒎ㄔ谡{(diào)查申請方面的指導(dǎo)思想即降低申請要求，方便申請的提出。另外，如果商務(wù)部認為確有必要，也可自行立案，進行貿(mào)易壁壘調(diào)查。

三、中美歐貿(mào)易報復(fù)制度之比較

綜觀三國國內(nèi)法，貿(mào)易報復(fù)措施均有著一整套完整的規(guī)則和程序，具體內(nèi)容包括對申請人、受理機關(guān)的規(guī)定、調(diào)查的程序性要求和最后的救濟手段等等。一國最終決定是否要采取貿(mào)易報復(fù)措施，勢必要根據(jù)本國的法律規(guī)定，嚴(yán)格遵循法定的程序做出決定。但中美歐的貿(mào)易報復(fù)制度不論是若干實體問題還是調(diào)查程序上均存在著一定的差異，相比之下，我國確實需要取彼之所長，補己之所短。

(一)貿(mào)易報復(fù)制度前期調(diào)查中實體問題的比較分析

1．適用范圍。中美歐的貿(mào)易報復(fù)措施都適用于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)以及投資等領(lǐng)域，也都適用于進口貿(mào)易和出口貿(mào)易這兩種貿(mào)易形式。下面主要討論進口貿(mào)易的問題?？疾烀罋W的實踐，進口救濟主要集中在兩方面，其一是打擊外國政府的出口限制做法。如外國(地區(qū))政府實施某些措施，限制特定產(chǎn)品(如原材料)向本國的出口，進而影響了本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益，即發(fā)起調(diào)查，如阿根廷進出口限制案就是這方面的成功案例。另外就是用于打擊外國政府對出口本國產(chǎn)品進行補貼的做法。旦三國對進口貿(mào)易的規(guī)定也有著不同之處。TBR適用于進口救濟時，申請人只能以產(chǎn)業(yè)的名義而不能以企業(yè)的名義向執(zhí)委會提起申請，這就相對減少了申請人的數(shù)量；而301條款和我國的《規(guī)則》對進口貿(mào)易時對申請人資格的要求與適用于出口貿(mào)易時對申請人資格的要求相比較，并不存在特別的限制與不同。也就是說TBR用于進口救濟方面只起補充作用，歐共體其他貿(mào)易救濟工具則起主要作用，而我國和美國的做法則是把救濟工具的選擇權(quán)賦予了申請人。

2．法律依據(jù)。在貿(mào)易報復(fù)制度中，有關(guān)機關(guān)面臨的首要問題是對外國(地區(qū))的某一做法進行判斷，判斷其是否構(gòu)成貿(mào)易壁壘，并最終決定是否需要采取貿(mào)易報復(fù)措施。而如何進行判斷，也就是我們在這里討論的對貿(mào)易壁壘認定的法律依據(jù)問題。

美國的301條款對貿(mào)易代表采取強制行動的條件及其例外，以及采取任意行動的條件均做出了規(guī)定。從“不公平貿(mào)易做法”的構(gòu)成認定的角度考察，美國貿(mào)易代表采取行動的要件也就是貿(mào)易代表據(jù)以認定外國政府的法律，政策或做法的法律依據(jù)。如前所述，“不公平貿(mào)易”做法可進行如下劃分：(1)外國的做法違反國際協(xié)定，或否定了美國依據(jù)國際協(xié)定所享有的權(quán)利；(2)外國不公正的做法，造成美國商業(yè)的限制；(3)外國的不合理的做法，造成美國商業(yè)的限制；(4)外國的歧視性做法。

根據(jù)TBR第2條第1款規(guī)定，“貿(mào)易壁壘”必須是國際貿(mào)易規(guī)則賦予了受影響的成員對其采取行動的權(quán)利的做法，而這種行動的權(quán)利要么存在于國際貿(mào)易規(guī)則明確禁止該做法，要么是指上述國際貿(mào)易規(guī)則賦予受影響的成員尋求消除該做法的權(quán)利?？梢?，依TBR認定某一外國(地區(qū))作法構(gòu)成貿(mào)易壁壘，其法律依據(jù)是“國際貿(mào)易規(guī)則”(internationaltraderule)。根據(jù)TBR第2條第2款第2句的規(guī)定，國際貿(mào)易規(guī)則既可以被規(guī)定在調(diào)整歐共體與第三國間貿(mào)易關(guān)系的任何貿(mào)易規(guī)定中，也可以被規(guī)定在以歐共體為一方的調(diào)整歐共體與第三國間的任何非貿(mào)易規(guī)定中。但是，無論如何，歐共體與第三國之間都存在明確的國際法義務(wù)。從美國和歐盟的上述規(guī)定可以看出，其都將WTO的各項協(xié)議作為認定貿(mào)易壁壘的法律依據(jù)，為爭端解決的國內(nèi)程序和國際程序的銜接提供了基礎(chǔ)，有利于本國國民通過國內(nèi)程序啟動國際爭端解決程序。而我國認定貿(mào)易壁壘的法律依據(jù)主要是《對外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》的第3條，與美歐相比較，我國規(guī)定主要有以下幾個特點：第一，從貿(mào)易壁壘認定依據(jù)的角度考察，我國認定貿(mào)易壁壘的法律依據(jù)既可以是國際法上的依據(jù)，即外國(地區(qū))政府與我國共同參加的多邊貿(mào)易條約或與我國簽訂的雙邊貿(mào)易協(xié)定；也可以是我國國內(nèi)法，即《規(guī)則》第3條第2款所作的規(guī)定，即使外國(地區(qū))政府與我國之間不存在上述多邊貿(mào)易條約或雙邊貿(mào)易協(xié)定，只要其做法滿足此規(guī)定，也視為貿(mào)易壁壘。這種立法與301條款相同而異于TBR。第二，將貿(mào)易條約或貿(mào)易協(xié)定而非以貿(mào)易規(guī)則作為壁壘認定依據(jù)，這點類似于301條款而不同于TBR。

本文認為，歐盟采取貿(mào)易規(guī)則，而非貿(mào)易條約或貿(mào)易協(xié)定的做法，有其優(yōu)越性。因為某些被外國(地區(qū))所違背的國際貿(mào)易規(guī)則完全有可能被規(guī)定在一些非貿(mào)易條約或者協(xié)定之中。根據(jù)我國現(xiàn)行立法，外國(地區(qū))作法雖然違背了對其有約束力的國際貿(mào)易規(guī)則，只要這些規(guī)則不是與我國締結(jié)的經(jīng)濟貿(mào)易條約或協(xié)定，則不能該規(guī)則作為認定貿(mào)易壁壘的依據(jù)，這顯然不利于貿(mào)易報復(fù)制度充分發(fā)揮其作用。值得一提的是，美國雖然以規(guī)則體系作為不公平貿(mào)易做法的認定依據(jù)，但是有關(guān)“不合理”的做法的認定依據(jù)的范圍是相當(dāng)寬泛甚至是存在爭議的，我國若借鑒歐盟的做法可能更為妥當(dāng)。

3．損害的認定標(biāo)準(zhǔn)。損害主要是指貿(mào)易壁壘對調(diào)查國經(jīng)濟所造成的不利影響或者是傷害，損害認定標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、明確性以及與WTO既有損害標(biāo)準(zhǔn)的一致和相悖，都直接影響著整個調(diào)查制度的運轉(zhuǎn)，進而影響到最終是否需要采取救濟措施，包括貿(mào)易報復(fù)措施。

美國301條款規(guī)定，外國法律政策或做法滿足“不公正”、“不合理”或者“歧視性”的標(biāo)準(zhǔn)時，還必須同時考慮是否對美國商業(yè)造成了限制，若不滿足后者，便不構(gòu)成不公平貿(mào)易做法。根據(jù)“限制”標(biāo)準(zhǔn)，申訴人應(yīng)當(dāng)證明對美國進口的增加，或者其在外國失去了市場機會。但是301條款最初的設(shè)計就是為了便于美國的私人進入國際爭端解決程序，如WTO爭端解決程序而設(shè)計的國內(nèi)程序。所以，當(dāng)外國政府法律、政策和做法致使美國依WTO各項協(xié)議的享有的權(quán)利或利益遭到否定時，301條款并不要求申請人證明外國做法給美國商業(yè)造成了限制，此時只需證明外國政府的做法違反了WTO協(xié)議，或者美國依協(xié)議享有的利益遭到否定即可。

歐盟的TBR依據(jù)不同的申請程序分別采用了兩個概念來表述第三國的貿(mào)易壁壘對歐盟產(chǎn)業(yè)所造成的損害。在以歐盟產(chǎn)業(yè)名義提起申請的程序中采用的是“損害”(injury)這一概念，在以歐盟企業(yè)名義提起的申請程序中采用的則是“不利貿(mào)易影響”(adversetradeeffect)。根據(jù)TBR的規(guī)定，“損害”是指貿(mào)易壁壘在歐盟市場上在貨物或者服務(wù)方面對歐盟產(chǎn)業(yè)造成或者威脅造成的任何“重大損害”(materialinjury)?！安焕Q(mào)易影響”是指，貿(mào)易壁壘在任何第三國市場上再貨物或者服務(wù)領(lǐng)域給歐盟企業(yè)造成的不利貿(mào)易或者有造成不利影響的威脅，并且對歐盟經(jīng)濟或者歐盟境內(nèi)區(qū)域性經(jīng)濟或者經(jīng)濟活動造成“實質(zhì)性影響”(materialimpact)。而且。TBR對如何確定“損害”和“不利貿(mào)易影響”的認定標(biāo)準(zhǔn)進行了詳細的規(guī)定，以便申請人掌握和執(zhí)委會操作。具體表現(xiàn)為TBR的第2條第3款、第10條第1-3款(關(guān)于“損害”的規(guī)定)，和第2條第4款、第10條第4款和第5款(關(guān)于“不利貿(mào)易影響”的規(guī)定)。

我國的《規(guī)則》涉及損害標(biāo)準(zhǔn)的條款主要有第3條以及第7條，在不涉及貿(mào)易條約或貿(mào)易協(xié)議時的對損害的界定用語為“造成阻礙或限制”和“負面貿(mào)易影響”，但并無細化的規(guī)定，我國應(yīng)當(dāng)借鑒美歐立法對損害的標(biāo)準(zhǔn)予以細化，并盡量給出定義，使《規(guī)則》的可操作性得到加強。

4．國家或地區(qū)利益。根據(jù)美國的301條款，整個貿(mào)易報復(fù)制度的運作都必須嚴(yán)格服從美國的國家利益，而并不應(yīng)當(dāng)以特定當(dāng)事人的利益作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。貿(mào)易代表決定是否報復(fù)和如何報復(fù)時，必須衡量是否適當(dāng)(appropriate)，如果外國已經(jīng)采取令人滿意的措施或者已經(jīng)采取行動補償美國；以及采取301條款的報復(fù)措施對美國經(jīng)濟產(chǎn)生的不利影響將大于報復(fù)措施所得的利益時；又或者是采取貿(mào)易報復(fù)措施將損害美國的國家安全時，均不應(yīng)進行貿(mào)易報復(fù)。當(dāng)然在要求行為國提供補償時，301條款也會兼顧到相關(guān)企業(yè)和消費者等的利益。TBR第12條第1款則規(guī)定如果采取行動不符合歐共體利益，執(zhí)委會不得采取行動；執(zhí)委會必須將采取行動可能帶來的后果與它對歐共體更加廣泛的經(jīng)濟利益和商業(yè)利益的影響進行權(quán)衡掂量?？梢姡瑲W共體利益在調(diào)查中也起著至關(guān)重要的作用。而我國的“規(guī)則”并沒有直接提及“國家利益”這一概念，只是在終止調(diào)查程序時規(guī)定到，若終止調(diào)查程序不符合“公共利益”，則不能終止調(diào)查程序。但公共利益并不等于國家利益，我國應(yīng)借鑒美歐做法，在立法中明確提出“國家利益”的概念，以凸顯其重要性。

(二)貿(mào)易報復(fù)制度前期調(diào)查中程序問題的比較分析

1．申請者的范圍。我國的《規(guī)則》第5條規(guī)定：“國內(nèi)企業(yè)、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國內(nèi)企業(yè)、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或其他組織(以下統(tǒng)稱申請人)，可以依照本規(guī)則的規(guī)定向商務(wù)部提出貿(mào)易壁壘調(diào)查的申請?！鼻翱钏Q的“國內(nèi)企業(yè)、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”，是指在被訴貿(mào)易壁壘涉及的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)供應(yīng)有直接關(guān)系的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)。與此相對應(yīng)的，美國301條款允許任何利害關(guān)系方提起申請；而TBR第2條第5款則將“共同體產(chǎn)業(yè)”定義為所有共同體生產(chǎn)者與供應(yīng)者，包括：生產(chǎn)或供應(yīng)與被訴貿(mào)易壁壘設(shè)計的產(chǎn)品或服務(wù)相同或類似的生產(chǎn)商或服務(wù)供應(yīng)商；生產(chǎn)或供應(yīng)與前述商品或服務(wù)相競爭(competingdirectlywiththatproductorservice)的生產(chǎn)商或服務(wù)供應(yīng)商；消費、加工被訴貿(mào)易壁壘涉及產(chǎn)品或消費、使用被訴貿(mào)易壁壘涉及的服務(wù)的生產(chǎn)商、服務(wù)供應(yīng)商；合作生產(chǎn)的生產(chǎn)商、服務(wù)供應(yīng)商，如果其合作生產(chǎn)量已經(jīng)在該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總量中占了較大比例。顯然歐盟、美國對于提起申請者的定義范圍，遠遠寬于我國規(guī)定的“有直接關(guān)系者”。為了便于使有關(guān)方得到及時、公正的救濟，本文認為應(yīng)在未來的立法中，放寬可提起申請者的范圍。

2．有關(guān)證據(jù)的規(guī)定。TBR第3條第2款、第4條和第2款和第6條第2款都要求申請人提出申請時必須提交充分的證據(jù)(sufficientevidence)，包括貿(mào)易壁壘的存在及其對歐盟產(chǎn)業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生“損害”或“不利貿(mào)易影響”的解釋性清單(illustrativelist)。如果申請人未能提供充分證據(jù)，執(zhí)委會則不予立案。301條款對申請人提交證據(jù)的要求則相對較低，只要求滿足對請求的支持即可。而我國的《規(guī)則》第8條對證據(jù)的提交予以了規(guī)定，“申請書應(yīng)當(dāng)盡可能附具下列證據(jù)材料并說明其來源：(一)證明被申請調(diào)查的措施或者做法存在的證據(jù)材料；(二)證明被申請調(diào)查的措施或者做法造成的負面貿(mào)易影響的證據(jù)材料?！钡覈]有在法律中對“負面貿(mào)易影響”予以具體說明，這在某種程度上加大了當(dāng)事人舉證的難度，我國應(yīng)借鑒歐盟立法對其進行細化規(guī)定。

3．申請的撤回。TBR第5條第2款規(guī)定，申請人可以撤回申請，執(zhí)委會可以據(jù)此終止程序，但終止程序不符合共同體利益的除外。我國的《規(guī)則》第9條規(guī)定“申請人可以在商務(wù)部做出立案決定之前撤回申請”，但是，此時當(dāng)事人撤回申請可能有違我國國家利益和公共利益，我國應(yīng)當(dāng)增加相應(yīng)的規(guī)定。

4．調(diào)查中的專家咨詢程序。依301條款的規(guī)定，在調(diào)查過程中貿(mào)易代表向相關(guān)的委員會(如貿(mào)易政策與談判咨詢委員會、國際貿(mào)易委員會等)尋求信息和征求意見是一個必經(jīng)程序。TBR第7條專門規(guī)定了咨詢程序(consultationprocedure)，要求設(shè)立以執(zhí)委會代表為主席的，由各歐共體成員國代表所組成的咨詢委員會(AdvisoryCommittee)，并就執(zhí)委會的行動以及該行動對歐共體共同商業(yè)政策的影響發(fā)表意見，這也是強制性的規(guī)定。但我國《規(guī)則》第20條對成立專家咨詢組的規(guī)定是任意性的，咨詢內(nèi)容的范圍也僅限于調(diào)查中涉及的技術(shù)性和法律性問題。但貿(mào)易報復(fù)等救濟措施的采取影響到我國與涉案國家之間的關(guān)系，也影響到我國的國際聲譽，事關(guān)重大，將必要時的咨詢程序規(guī)定為強制性的必經(jīng)程序似乎更為慎重。

5．調(diào)查程序中的司法審查制度。在TBR實踐中，由于“共同體利益”的靈活性，歐盟委員會等機構(gòu)在行使自由裁量權(quán)時難免帶有政治色彩(特別是在發(fā)動調(diào)查后采取救濟措施時)，因此，歐盟法院司法審查的保障，在一定程度上削弱了權(quán)力被濫用的可能。我國商務(wù)部對貿(mào)易壁壘進行調(diào)查的行為，其本質(zhì)上是一種行政行為，根據(jù)WTO的要求以及我國加人WTO議定書的承諾，應(yīng)允許對其進行司法審查，進而提供相應(yīng)的救濟。因此，本文認為我國也應(yīng)當(dāng)考慮建立調(diào)查過程中的司法審查機制。

(三)啟動WTO爭端解決程序和貿(mào)易報復(fù)措施最終作出的不同規(guī)定中美歐均在法律中規(guī)定，在調(diào)查階段結(jié)束后，若涉及雙邊或多邊爭端解決程序(如WTO爭端解決程序)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)調(diào)查的結(jié)果決定是否啟動爭端解決機制。不同的是，TBR規(guī)定調(diào)查結(jié)束后由執(zhí)委會與成員進行磋商決定是否啟動爭端解決機制，但并沒有規(guī)定磋商的期限性質(zhì)，這無疑造成了效率低下的后果。而美國的301條款則規(guī)定如果調(diào)查涉及貿(mào)易協(xié)定，并且在該貿(mào)易協(xié)定所規(guī)定的磋商期結(jié)束或者磋商開始后150日之前沒有達成雙方接受的解決方案，貿(mào)易代表應(yīng)當(dāng)依貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的正式爭端解決程序，要求立即開始該程序。@但我國的規(guī)則第29條將雙邊磋商與啟動多邊爭端解決機制并列作為救濟措施，并無先后之分，對于磋商和爭端解決機制的協(xié)調(diào)，我國應(yīng)當(dāng)進一步予以明確。

對于涉及WTO協(xié)議的申請案件，若要對存在貿(mào)易壁壘或者實施不公平貿(mào)易做法的其他WTO成員方采取報復(fù)措施，中美歐都須獲得DSB的授權(quán)并接受嚴(yán)格監(jiān)督。從貿(mào)易報復(fù)的內(nèi)容來看，中美歐所采取的報復(fù)措施都基本相同，包括中止或撤回根據(jù)貿(mào)易協(xié)定所做的貿(mào)易減讓、對外國的貨物或服務(wù)施加關(guān)稅或其他進口限制等等。但我國《對外貿(mào)易法》第37條僅就被報復(fù)國是與我國“締結(jié)或者共同參加經(jīng)濟貿(mào)易條約、協(xié)定的國家或者地區(qū)”的情況予以規(guī)定，這無疑是不全面的，也是應(yīng)當(dāng)完善的。

篇4

一

國際貿(mào)易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即，國際貿(mào)易的原因，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的結(jié)果。國際貿(mào)易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿(mào)易，它的動力是什麼？國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國在國際貿(mào)易中所出口或進口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問題的是，國際貿(mào)易能否給參加國帶來經(jīng)濟利益。要回答這三個基本問題還有待于國際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟學(xué)理論前提所得出國際貿(mào)易理論是不同的。

我們認為國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個基本的發(fā)展階段。國際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競爭的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門，或其它部門是，增加某種商品生產(chǎn)的機會成本不變；一國的生產(chǎn)資料在本國范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國之間不流動。各國對商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認為，各國之間開展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價格差；這種價格差的基本原因是各國生產(chǎn)該商品時勞動生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—勞動力—的假定條件下，這種勞動生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國勞動力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實質(zhì)上是比較各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時勞動生產(chǎn)率，從而是勞動力熟練程度在各國的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國在同一商品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率的差別又進一步表現(xiàn)為，各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對勞動生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本的差別。在假定世界上只有兩個國家的情況下，當(dāng)一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率都高于另一國家時，從相對意義看，該國專門生產(chǎn)其中一種勞動生產(chǎn)率較高的商品時，可以發(fā)揮本國勞動力的比較優(yōu)勢，即將本國的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機會成本比較低的商品。進而通過貿(mào)易交換到本國放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產(chǎn)自己（相對于外國）機會成本較低的產(chǎn)品。進而通過交換，獲得本國放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—勞動生產(chǎn)率的差異成為各國進行國際貿(mào)易和分工的原因和決定各國專門生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來，勞動生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品時存在價格差別的基本原因，這種價格差及其生產(chǎn)者對較高價格的追求是國際貿(mào)易的原因或動力；每個國家專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品并根據(jù)自己對產(chǎn)品的需要進行交換是國際分工的結(jié)構(gòu)；各國經(jīng)過國際貿(mào)易都能夠獲得實際收入水平的提高則是國際貿(mào)易的結(jié)果。基于獲得和維持這一結(jié)果的因素，國際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國際貿(mào)易理論的另一種觀點是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現(xiàn)實生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—勞動力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格差來自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來自于生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)要素的價格差別，這種生產(chǎn)要素的價格差別則決定于該國各種生產(chǎn)要素的相對豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國在生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就比較高，從而形成各國生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價格優(yōu)勢。進而形成國際貿(mào)易和國際分工。此時本國專門生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，而換得外國有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。在國際貿(mào)易理論中，這種理論觀點也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國家在商品的市場價格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價格均等的前提下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國際貿(mào)易決定于各國生產(chǎn)要素的稟賦，各國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個國家專門生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門轉(zhuǎn)移時，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機會成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實的要素稟賦來說明國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點在于，它們都是以各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格或成本差別作為國際貿(mào)易的原因和動力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時間上相距約150年的時間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動力機制上，即是否改變了價格差作為貿(mào)易原因或動力的基本觀點。在我們看來這兩個方面都沒有發(fā)生實質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國際貿(mào)易理論的假定：只有兩個國家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國都能生產(chǎn)兩種商品；在各國范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間轉(zhuǎn)移時，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機會成本不變；生產(chǎn)要素在本國的各部門間自由流動，而在各國之間不能自由流動。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實還有一定的距離。

二

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個階段是新古典國際貿(mào)易理論。新古典國際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個次要假定前提后所形成的國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論對這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個國家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品?，F(xiàn)實中的國際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析沒有改變古典國際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對價格比進行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國為了實現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門時，其機會成本不會發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。因為在本國有優(yōu)勢產(chǎn)品國際比價高于封閉下的國內(nèi)比價的情況下，該國廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機會成本或邊際成本保持不變時，該國的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢的部門。由于該國生產(chǎn)者無論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時，由于資源的稀缺性，其機會成本會發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機會成本遞增。機會成本遞增意味著，當(dāng)本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時，本國總會在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機會成本不變的假定條件時，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實情況。即在現(xiàn)實的貿(mào)易中很少存在一國專門一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國的技術(shù)優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會發(fā)生變化。從勞動力的總量看由于經(jīng)濟發(fā)展各階段勞動力的自然增長呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其勞動力表現(xiàn)出開始增長較曼，然后增長加快，到經(jīng)濟發(fā)達階段勞動力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其居民收入中用于消費的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的“∩”型增長相結(jié)合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國際分工中的地位都會發(fā)生變化。古典國際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢理論中，各國技術(shù)的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實中，各國間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對外投資的動力，跨國公司對外投資客觀上帶來了技術(shù)的擴散，從而是技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)向其它國家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移帶來了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國變成進口國，而某些過去的進口國，由于技術(shù)的引進變成了出口國。從國家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了技術(shù)進口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團的利益分享。技術(shù)擴散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢不是一個長期不變的量，相反從動態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢是一個不斷傳播的過程。而技術(shù)的擴散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢，從而是貿(mào)易優(yōu)勢將會消失，更深層的意義是，技術(shù)擴散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進而出現(xiàn)各國對對外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動的。然而在現(xiàn)實中，如果生產(chǎn)要素的流動能夠給有關(guān)企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動與資本流動的關(guān)系》。在論文中，蒙德爾從要素價格均等化的角度說明了，商品流動與資本流動對生產(chǎn)要素價格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動遇到障礙時，資本流動將代替商品流動實現(xiàn)各生產(chǎn)要素價格的均等化。從另一個角度，美國經(jīng)濟學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動與生產(chǎn)要素流動在一定程度上的相互補充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進要素價格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價格均等化需要做一定的補充，即生產(chǎn)要素的價格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動實現(xiàn)，或者商品流動和生產(chǎn)要素的流動可以同時起作用，實現(xiàn)生產(chǎn)要素價格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對古典國際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個基本方面。一是，國際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價格差異；二是，國際貿(mào)易的分析是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國際貿(mào)易理論是自由競爭市場結(jié)構(gòu)下的理論。三

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時的機會成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機會成本遞增。而另一種形式是機會成本遞減。實際上，機會成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟所引致的報酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q=FC/Q+VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個單位產(chǎn)品上的固定成本會下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟效果意味著，企業(yè)可以通過擴大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競爭的優(yōu)勢地位。同時企業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，將帶來產(chǎn)品一個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強，先進入的企業(yè)可以通過逐步擴大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，從而是價格優(yōu)勢。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現(xiàn)實中，大多數(shù)的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過某種優(yōu)勢，獲得對市場價格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費者的角度看，隨著收入水平的提高，消費者不僅要追求某種消費品消費數(shù)量的增加，以提高自身消費的福利水平，還可以通過在多種同類產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經(jīng)濟的條件下，市場從兩個方面表現(xiàn)出不完全競爭的特點，一是規(guī)模經(jīng)濟排除了企業(yè)自由進入某些部門的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價格的可能性。這兩個方面都打破了原有的自由競爭的市場結(jié)構(gòu)。然而在一國市場范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因為規(guī)模經(jīng)濟效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來市場價格的下降。但是對差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿(mào)易。因為國際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國家的市場上，從而在每個國家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點由保羅•克魯格曼在其國際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報酬遞增、差異產(chǎn)品和國際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點。規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動力。這一理論觀點還意味著，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因為建立在規(guī)模經(jīng)濟效果基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易暗含著這樣兩個重要的假定條件，一是各國之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿(mào)易國家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國際貿(mào)易仍然可以存在。此時的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規(guī)模經(jīng)濟利益的總和。進口方利益則是從消費差異產(chǎn)品中獲得消費上的滿足，進而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產(chǎn)品的銷售價格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產(chǎn)品的價格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國開展對外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。進而國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品追求的限制。同時，相互傾銷基礎(chǔ)上國際貿(mào)易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬量，單價為20，000萬美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國內(nèi)市場銷售，則為使市場吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場價格降低。（因為寡頭壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價200美元。即每量車售價19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價時，不僅要降低新增產(chǎn)品的價格還要將原有的100萬量汽車的價格降低到與新增產(chǎn)品價格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價減少收入2000萬。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國市場價格的價格“傾銷”到國外。此時即使該汽車在國外市場上的賣價相對較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競爭基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，使國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國企業(yè)對最大限度利潤的追求。新貿(mào)易理論的第三個重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關(guān)部門在某個時點上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會形成一個行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進步和技術(shù)成果的迅速普及或采用。總之一定的行業(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟利益。相反如果在一國范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢，是將企業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢等同起來。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟是借助行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢。這兩種優(yōu)勢都會導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢的國家所以不能在某個行業(yè)處于劣勢地位，可能產(chǎn)生于該國的這個行業(yè)還沒有發(fā)展起來，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，“干中學(xué)”是該國發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。上述三個方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，從而是國際貿(mào)易理論已經(jīng)承認了這樣一個不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)的事實，并將這一事實納入國際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢獲得國際貿(mào)易中競爭優(yōu)勢，它們擴展了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因為企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費者的需要，其生產(chǎn)才容易達到規(guī)模經(jīng)濟，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤率。另一方面任何一個國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產(chǎn)某一個代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費者對同類產(chǎn)品的消費。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達到規(guī)模經(jīng)濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創(chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越??；建立在代表性需求基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競爭或機器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟在國際貿(mào)易上產(chǎn)生三個方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競爭導(dǎo)致的國際貿(mào)易；二是由于不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢，從而是不完全競爭企業(yè)所進行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進的發(fā)展看，國際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個發(fā)展階段此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進一步論述了要素價格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對任何本國密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個逆定理。

一些學(xué)者認為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過程細分成不同的發(fā)展階段。

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本文主要參考文獻：

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篇5

特征。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的形成不僅有其深刻的歷史背景，也有其深厚的現(xiàn)實基礎(chǔ)。全面地剖析其形成的原因和條件，有利于把握當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢，同時也有利于對中國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的更進一步思考。

一、當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新概述

創(chuàng)新是當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展的最顯著的特征。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新就是對90年代以來國際貿(mào)易各個領(lǐng)域、各個方面的全面的立體式的創(chuàng)新現(xiàn)象的集中概括。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新標(biāo)明國際貿(mào)易進入了一個全新的發(fā)展時代。如果把當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新作一簡單的概括，我們就會發(fā)現(xiàn)，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新包含了國際貿(mào)易發(fā)展的各個方面。

（一）觀念創(chuàng)新它具體包括：（1）把貿(mào)易開放看成是對外開放的起點和基本方面；（2）客觀地估價對外貿(mào)易在一國經(jīng)濟發(fā)展中的實際作用，把經(jīng)濟發(fā)展與貿(mào)易發(fā)展的平衡、國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的協(xié)調(diào)看成是發(fā)展對外貿(mào)易的基本原則；（3）把對外貿(mào)易看成是處理國家關(guān)系的越來越重要的外交手段。

（二）格局創(chuàng)新它具體包括：（1）以地緣經(jīng)濟為特征的貿(mào)易集團取代了以政治聯(lián)盟為基礎(chǔ)的貿(mào)易聯(lián)盟，貿(mào)易集團化格局基本確立；（2）區(qū)域貿(mào)易集團具有強烈的對外擴展趨勢，全球一體化步伐正在加快；（3）國際貿(mào)易重心已從單一的歐洲重心過渡到了多重重心并存的狀態(tài)，并正在形成以亞太為重心的新單一重心的格局。

（三）制度創(chuàng)新它具體包括：（1）具有真正法人地位的、擁有更強約束性和更高運轉(zhuǎn)效能的世界貿(mào)易組織逐步取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定；（2）區(qū)域性協(xié)調(diào)機制的迅速建立和不斷加強；（3）國別的“管理貿(mào)易”制度的推廣和普遍化。

（四）政策創(chuàng)新它具體包括：（1）有限制的可調(diào)節(jié)的自由貿(mào)易政策逐步抬頭，保護主義開始相對地退入低潮；（2）直接的貿(mào)易限制措施逐漸被間接的貿(mào)易限制措施所取代，新型的更靈活和更隱蔽的貿(mào)易限制措施正在不斷地被創(chuàng)造出來；（3）貿(mào)易政策趨向于和其它經(jīng)濟政策甚至外交政策的更大程度上的溶合；（4）區(qū)域內(nèi)“共同貿(mào)易政策”開始形成。

（五）構(gòu)成創(chuàng)新它具體包括：（1）國際貿(mào)易的內(nèi)容在比例結(jié)構(gòu)上出現(xiàn)重大調(diào)整；服務(wù)貿(mào)易的比重相對于貨物貿(mào)易正在快速上升；制成品中技術(shù)產(chǎn)品特別是高新尖技術(shù)產(chǎn)品的比重大幅度增加；原材料產(chǎn)品中具有特別意義的資源產(chǎn)品的貿(mào)易量增長迅速；（2）多邊貿(mào)易的內(nèi)容和范圍大大擴展：烏拉圭回合協(xié)議把服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)和投資措施以及長期游離于關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制以外的農(nóng)產(chǎn)品和紡織品納入到多邊體制的管轄范圍。

（六）工具創(chuàng)新它具體包括：（1）投資和知識產(chǎn)權(quán)成為推動國際貿(mào)易的越來越重要的手段；（2）現(xiàn)代通訊技術(shù)為國際貿(mào)易提供了新的信息工具；（3）國際貿(mào)易慣例、規(guī)則的革新更科學(xué)地規(guī)范了國際貿(mào)易的全過程；（4）運輸方式的革命使國際貿(mào)易如虎添翼；（5）各國在促進和便利貿(mào)易發(fā)展方面的一系列新的政策舉措。事實上，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的實際內(nèi)容還遠不止上述這些方面。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新已經(jīng)深入到當(dāng)代國際經(jīng)濟發(fā)展的各個領(lǐng)域，并通過和當(dāng)代國際金融創(chuàng)新、國際投資創(chuàng)新的日益溶合，產(chǎn)生新的更廣泛的創(chuàng)新，從而推動整個國際經(jīng)濟的全面創(chuàng)新。

當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新是近現(xiàn)代國際貿(mào)易發(fā)展史上的重大事件，也是當(dāng)代國際經(jīng)濟發(fā)展中的突出現(xiàn)象。它呈現(xiàn)出下列一些鮮明的特征：

首先，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新是全面性的和立體性的創(chuàng)新。這個全面的立體式的國際貿(mào)易創(chuàng)新局面可以概括為以觀念創(chuàng)新為基礎(chǔ)、以格局創(chuàng)新為突破、以制度創(chuàng)新為實質(zhì)，通過政策創(chuàng)新、構(gòu)成創(chuàng)新和工具創(chuàng)新具體體現(xiàn)的包含國際貿(mào)易各個方面、貫穿國際貿(mào)易全過程的創(chuàng)新。

其次，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新具有比較明顯的時間分水嶺。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新由于它的全面性和立體性，在時間上便呈現(xiàn)出明顯的同步性，并構(gòu)成了比較明確的劃分國際貿(mào)易不同發(fā)展階段的時間分水嶺。這個時間分水嶺大致是1990——1995年。盡管國際貿(mào)易創(chuàng)新的某些方面可能明顯地早于這一時期，而且，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新過程尚未結(jié)束，但是，有一點是可以肯定的，那就是當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的主要過程、方面和內(nèi)容基本上都發(fā)生在當(dāng)代國際政治格局大轉(zhuǎn)換后的5年左右的時期內(nèi)。這一時期同時也是世界經(jīng)濟、國際關(guān)系大調(diào)整的時期。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新預(yù)示著國際經(jīng)濟貿(mào)易大發(fā)展的時代的來臨。

再次，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新突出了開放與自由的主題。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的一個鮮明的特點是崇尚開放與自由，努力掙脫70年代中期開始形成的愈演愈烈的全球性的貿(mào)易保護主義浪潮對國際貿(mào)易自由化發(fā)展近20年的禁錮，鮮明地高舉起了開放和自由的旗幟，推動了國際貿(mào)易的自由化進程。從觀念創(chuàng)新到制度創(chuàng)新，從格局創(chuàng)新到政策創(chuàng)新，都在不同程度上以不同的方式體現(xiàn)了開放與自由的精神。從這個意義上說，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新是開放的創(chuàng)新、自由的創(chuàng)新，是對長期猖獗的貿(mào)易保護主義的強有力的反擊。它迎來了國際貿(mào)易逐步自由化發(fā)展的新時代。但是，我們又不能不注意到，這一成就的取得實際上是自由主義對保護主義長期抗?fàn)幍慕Y(jié)果，而且也是自由主義一定程度上的妥協(xié)和退讓的結(jié)果。這突出地表現(xiàn)在國際貿(mào)易格局創(chuàng)新方面。貿(mào)易集團內(nèi)部的自由化可以被看成是自由主義的勝利，但是，承諾貿(mào)易集團成員共同一致的對外保護的合法性本身又標(biāo)明了這種自由化的淺薄。因此，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新決不意味著貿(mào)易自由主義的根本性勝利和貿(mào)易保護主義的壽終正寢。事實上，當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新不過是相對提高了貿(mào)易的自由化傾向，在一定程度上抑制了貿(mào)易保護主義的發(fā)展勢頭。

最后，發(fā)達國家是當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的發(fā)動者、主導(dǎo)者和主要參加者。這是當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的又一重要特點。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的掀起首先是基于西方發(fā)達國家的推動。在國際政治發(fā)生根本性變遷后，與此關(guān)系最為緊密的西方發(fā)達國家既出于爭取更大的自身利益又出于維護共同的國際利益才推動了當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的掀起和深入發(fā)展，并直接成為各個創(chuàng)新領(lǐng)域和方面的主要參加者。與此同時，西方發(fā)達國家還一直操縱著當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的全過程，把握著創(chuàng)新的發(fā)展方向。這些都保障了發(fā)達國家最終成為當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的最大受者。

二、當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的原因剖析

當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新作為90年代這一特定時代的產(chǎn)物，有其形成的深刻的歷史背景和濃厚的現(xiàn)實基礎(chǔ)。全面地深入地剖析當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新形成的原因和條件，有利于把握當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢。當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的原因可以從下面幾方面加以剖析。

（一）當(dāng)代國際政治格局的急劇轉(zhuǎn)換為當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新提供了極為寬松的國際政治環(huán)境國際貿(mào)易發(fā)展史清楚地表明，國際貿(mào)易的發(fā)展和國際政治環(huán)境之間存在著緊密的相關(guān)關(guān)系。國際政治環(huán)境健康穩(wěn)定的時期往往就是國際貿(mào)易蓬勃發(fā)展的時期；國際政治環(huán)境動蕩不定特別是在大規(guī)模的戰(zhàn)爭時期，國際貿(mào)易就會停滯甚至萎縮。因此，寬松的國際政治環(huán)境是國際貿(mào)易發(fā)展和創(chuàng)新的前提條件。

二戰(zhàn)后逐漸形成的美蘇對抗的“冷戰(zhàn)”的國際政治格局把整個世界長期籠罩在政治和軍事對抗的威脅之中，國際經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展無疑受到了各方面的直接和間接的影響和制約。隨著蘇聯(lián)的突然解體和東歐國家的劇變，“冷戰(zhàn)”的政治格局終于被打破。但是，由于舊的國際政治格局的打破具有“突發(fā)性”，新的國際政治格局無法形成，因此，國際政治格局出現(xiàn)了一個新格局的醞釀和形成的“無格局”的時期。在這個時期，國際政治環(huán)境出現(xiàn)了前所未有的寬松狀態(tài)。美國等西方發(fā)達國家由于突然沒有了政治對手而表現(xiàn)出了政治神經(jīng)從未有過的松馳，國際政治矛盾與對抗被暫時擱置下來，和平與發(fā)展的時代主題比以往任何時期都更為明確。在這個“無格局”時期，各國為了迅速壯大自己的經(jīng)濟實力，以便在未來的新的國際政治格局中處于相對有利的地位，紛紛把注意力轉(zhuǎn)向經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展方面。在國際間的雙邊和多邊關(guān)系上，經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系逐漸上升到首要的位置。為了推動本國經(jīng)濟的迅速發(fā)展，同時能夠最大限度地獲取對外貿(mào)易的利益，各國紛紛采取了一系列支持和促進對外貿(mào)易發(fā)展的方針、政策和措施，并在健全和維護國際貿(mào)易制度、法律和秩序等方面進行了全面的富有成效的國際合作和努力。所有這些方面都推動和促進了當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的形成和發(fā)展。

（二）當(dāng)代國際經(jīng)濟相互依賴關(guān)系的日益增強為當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新提供了廣寬的國際經(jīng)濟舞臺和創(chuàng)新壓力當(dāng)代世界生產(chǎn)力的發(fā)展推動了全球經(jīng)濟的社會化、國際化進程，社會分工、國際分工日益朝著更廣泛、更深刻的方向發(fā)展，整個國際經(jīng)濟越來越成為一個緊密相聯(lián)、不可分割的發(fā)展體系。這是當(dāng)代國際經(jīng)濟發(fā)展中的最顯著的特點。

在相互依賴的國際經(jīng)濟環(huán)境中，國際貿(mào)易起著極為重要的作用。首先，國際貿(mào)易具有聯(lián)結(jié)作用。國際經(jīng)濟從一開始就是通過貿(mào)易紐帶聯(lián)結(jié)的。正是由于國際貿(mào)易這一特殊的橋梁作用的存在和發(fā)揮，整個國際經(jīng)濟才被凝合為一個整體。其次，國際貿(mào)易具有滲透作用。它通過貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的其它國際經(jīng)濟活動對國際經(jīng)濟的

全面的滲透，進一步地把整個國際經(jīng)濟各個組成部分和領(lǐng)域溶合為一個有機的發(fā)展體系。再次，國際貿(mào)易還具有導(dǎo)向作用。貿(mào)易往往是雙邊或多邊經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展的先遣，貿(mào)易關(guān)系的健康發(fā)展總是能夠推動雙邊或多邊的經(jīng)濟關(guān)系包括其它政治、文化等關(guān)系的全面發(fā)展。這使得相互依賴的國際經(jīng)濟建立在更深厚的社會基礎(chǔ)上。最后，國際貿(mào)易還起著助動作用。對外貿(mào)易對一國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的助動作用實際上還表現(xiàn)為對外貿(mào)易對一國更大規(guī)模和更大程度上溶入國際經(jīng)濟體系的助動。這種雙重助動作用是國際經(jīng)濟相互依賴體系的重要動力來源。但是，隨著國際政治經(jīng)濟環(huán)境的大規(guī)模變遷，當(dāng)代國際經(jīng)濟的相互依賴關(guān)系無論在其基礎(chǔ)還是在其表現(xiàn)形式上都發(fā)生了深刻的變化。從基礎(chǔ)看，單一政治聯(lián)盟基礎(chǔ)正在向以地緣經(jīng)濟聯(lián)盟為主的多基礎(chǔ)過渡。從表現(xiàn)形式看，相互依賴關(guān)系逐漸表現(xiàn)為包括不同發(fā)展水平、不同社會制度的各國之間的相互依存，同時還不斷產(chǎn)生著迫切要求在更廣泛的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)各國政策與利益的強烈愿望。為了適應(yīng)上述變化，以便能夠在新的歷史條件下繼續(xù)發(fā)揮聯(lián)結(jié)、滲透、導(dǎo)向和助動作用，國際貿(mào)易必須創(chuàng)新。這是當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新形成的重要原因。

（三）當(dāng)代科技革命的迅猛發(fā)展和國際生產(chǎn)力的飛速增長為當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新提供了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)和雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)以信息革命、生物工程等為特征的當(dāng)代科技革命在過去的10年里取得了輝煌的成就。它不僅表現(xiàn)為新技術(shù)日新月異的發(fā)明，而且更突出地表現(xiàn)在新技術(shù)的應(yīng)用上的突飛猛進。這不僅給國際貿(mào)易的發(fā)展帶來了新的勃勃生機，而且還為當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新提供了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)。事實上，電子數(shù)據(jù)交換的日益廣泛的運用和全球范圍“信息高速公路”計劃的推出，以現(xiàn)代技術(shù)服務(wù)和信息傳輸為內(nèi)容的國際服務(wù)產(chǎn)品的形成和發(fā)展，以高新尖技術(shù)產(chǎn)品為交易對象的現(xiàn)代技術(shù)貿(mào)易的日益壯大，既是當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的基礎(chǔ)，它們本身又構(gòu)成了當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的組成部分。

二戰(zhàn)后半個世紀(jì)的相對和平的國際環(huán)境帶來了國際生產(chǎn)力的飛速增長。這不僅表現(xiàn)在西方發(fā)達國家普遍的經(jīng)濟衰退程度的下降和期限的縮短上，更表現(xiàn)為廣大發(fā)展中國家民族經(jīng)濟的振興和繁榮。國際生產(chǎn)力的發(fā)展直接帶動了當(dāng)代國際貿(mào)易構(gòu)成的創(chuàng)新，還推動了當(dāng)代國際貿(mào)易其它領(lǐng)域和方面的創(chuàng)新。為了適應(yīng)和容納當(dāng)代國際生產(chǎn)力的日益膨脹的需要，同時又能反過來進一步推動當(dāng)代國際生產(chǎn)力的更快地增長，當(dāng)代國際貿(mào)易必須在觀念、制度和政策等方面實現(xiàn)全面的創(chuàng)新。

（四）當(dāng)代各國經(jīng)濟所面臨的問題和困難的解決為當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新提供了外在強制當(dāng)各國開始把主要注意力集中到經(jīng)濟發(fā)展方面以后，那些一直被“冷戰(zhàn)”狀態(tài)所掩蓋或淡化的經(jīng)濟發(fā)展問題開始越來越清楚地暴露出來。盡管不同的國家都存在著各自不同的問題，但是它們大都共同面臨著下列問題：其一，如何更有效地實現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟與國際經(jīng)濟的溶合？如何發(fā)揮對外貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟增長的“發(fā)動機”作用？其二，如何保持國際支的基本平衡？如何消除貿(mào)易收支的逆差？其三，如何實行各國經(jīng)濟貿(mào)易政策的國際間協(xié)調(diào)？如何合理地分割國際貿(mào)易利益？

上述問題歸結(jié)到一點，就是各國迫切希望對“冷戰(zhàn)”后的國際貿(mào)易發(fā)展的各個方面作出新的安排。這在客觀上對當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新起著外在強制的作用。作為這一強制作用的結(jié)果，各國開始了貿(mào)易觀念的反思和創(chuàng)新，并就國際貿(mào)易制度、格局和政策的國際宏觀安排和微觀實施進行著少有的真誠的國際合作。國際貿(mào)易的全面創(chuàng)新得到了各國普遍的強有力的扶持和推動。

（五）當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展自身所面臨的問題和困難的解決為當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新提供了內(nèi)在動力當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展受到了來自兩個方面的阻撓。第一個方面是國際貿(mào)易長期以來一直面臨的而又無法消除的障礙。這些障礙中最突出的有兩個：一是自由貿(mào)易和保護貿(mào)易的兩難選擇。各國對外貿(mào)易政策和制度的搖擺不定人為造成了國際貿(mào)易發(fā)展的無序性和非周期性動蕩。二是多邊貿(mào)易體制的功能殘缺與低效能。關(guān)貿(mào)總協(xié)定無法管轄所有的貿(mào)易行為，而且僅有的管轄能力還表現(xiàn)為“軟約束”。這更加劇了國際貿(mào)易發(fā)展的無序性和非周期性動蕩。第二個方面是國際貿(mào)易同時又面臨著新的國際環(huán)境的挑戰(zhàn)。具體體現(xiàn)在：一是如何適時地變更有關(guān)國際貿(mào)易的一系列的思想和觀念；二是如何調(diào)整“冷戰(zhàn)”后的國際貿(mào)易格局；三是如何在現(xiàn)有的基礎(chǔ)和框架上改革和完善國際貿(mào)易制度；四是怎樣在國際貿(mào)易的構(gòu)成、手段和工具上充分體現(xiàn)當(dāng)代科技革命的最新成就和現(xiàn)代經(jīng)濟貿(mào)易理論的最新發(fā)展。

當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展自身所面臨的上述兩個方面的問題和困難嚴(yán)重地阻礙著國際貿(mào)易的健康發(fā)展和其對國際經(jīng)濟的推動作用的正常發(fā)揮。它們從國際貿(mào)易的內(nèi)在的最深層次上驅(qū)動著國際貿(mào)易自身的全面創(chuàng)新。這是當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的內(nèi)在動力之所在。正是由于這一內(nèi)在動力的驅(qū)動，當(dāng)代國際貿(mào)易才發(fā)生了從觀念到格局、制度、政策、構(gòu)成和工具的全面的深刻的創(chuàng)新。

三、幾點啟示

從當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的原因的初步剖析，可以得出下列啟示性的結(jié)論，它們能夠引發(fā)人們對中國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的更進一步的思考。

第一，寬松的政治環(huán)境不僅有利于經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展，還可能成為經(jīng)濟貿(mào)易振興與騰飛的前提條件當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新得益于國際政治格局的實質(zhì)性轉(zhuǎn)換，得益于和平與發(fā)展時代的真正到來。中國對外經(jīng)濟貿(mào)易的大發(fā)展同樣離不開中國政治環(huán)境的穩(wěn)定。這是保證中國改革開放最終取得成功的根本前提。

第二，只有堅決地把中國經(jīng)濟更大程度地溶入國際經(jīng)濟的發(fā)展體系，中國經(jīng)濟貿(mào)易才會有真正起飛的明天當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新建立在當(dāng)代國際經(jīng)濟相互依賴關(guān)系日益加強的基礎(chǔ)之上。沒有這種依賴關(guān)系，國際貿(mào)易創(chuàng)新就難以形成。事實上，如果一國經(jīng)濟脫離這種相互依賴的國際經(jīng)濟關(guān)系，那么它也就不可能從這種相互依賴中獲得利益。盡管溶入相互依賴關(guān)系體系需要付出代價和作出犧牲，但對于長期實行封閉經(jīng)濟的中國來說更應(yīng)如此。從長遠利益看，這乃是一個民族立于世界強國之林的基本出路。

第三，科技發(fā)展是經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的基本生長點科技進步和廣泛應(yīng)用是當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，它直接影響和制約著當(dāng)代國際貿(mào)易創(chuàng)新中的構(gòu)成創(chuàng)新和工具創(chuàng)新，并通過各種途徑對整個國際貿(mào)易產(chǎn)生作用。中國對外經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展同樣離不開科技基礎(chǔ)。因此，不僅要在觀念上，更應(yīng)該在實踐中，真正地把科技看成是經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的強支撐，甚至是根本支撐。

篇6

【論文摘要】：本文第一部分著重介紹了我國及國際醫(yī)療器械行業(yè)現(xiàn)狀，通過計算競爭優(yōu)勢指數(shù)，得出我國醫(yī)療器械行業(yè)總體在國際競爭中不占優(yōu)勢，特別是高端產(chǎn)品占明顯劣勢。第二部分針對醫(yī)療器械行業(yè)現(xiàn)狀及問題，提出了五大發(fā)展對策。

隨著人們生活水平的提高，對醫(yī)療服務(wù)的要求也提高，醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)越來越受世人關(guān)注。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，我國醫(yī)療器械行業(yè)已初具規(guī)模。我國作為醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)的新興市場，潛力大，發(fā)展快，吸引著全球醫(yī)療器械行業(yè)眼球，爭先進軍中國市場。同時，本土企業(yè)規(guī)模小、技術(shù)弱，缺少發(fā)展后勁，存在國內(nèi)市場占有額低、國際競爭力弱等問題。中國醫(yī)療器械企業(yè)參與國際競爭時，應(yīng)樹立民族品牌、構(gòu)建核心競爭力、加強自主研發(fā)能力、改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等，才能在競爭中掌握主動權(quán)，可持續(xù)發(fā)展。

一、我國及國際醫(yī)療器械行業(yè)現(xiàn)狀

近幾年的醫(yī)療器械進口總額和出口總額都保持持續(xù)增長的態(tài)勢，但是總體都呈現(xiàn)較大的逆差，且貿(mào)易逆差呈波浪形的增長趨勢。

就醫(yī)療器械行業(yè)貿(mào)易方式來看，進口以一般貿(mào)易方式為主，出口則以來料加工貿(mào)易方式為主導(dǎo)，輸出的是簡單加工產(chǎn)品，缺少附加值高的高端產(chǎn)品。所以目前我國醫(yī)療器械出口產(chǎn)品總體來說屬于技術(shù)含量低、附加值小的現(xiàn)狀。

我們從競爭優(yōu)勢指數(shù)來分析一下醫(yī)療器械的行業(yè)現(xiàn)狀。競爭優(yōu)勢指數(shù)是凈出口與外貿(mào)總額的比值，能夠反映相對于世界市場上由其他國家供應(yīng)的一種產(chǎn)品而言，本國生產(chǎn)的同種產(chǎn)品是處于效率的競爭優(yōu)勢還是劣勢以及劣勢程度。其計算公式為RNXij=（Xij-Mij）/（Xij+Mij）（式中，RNXij——競爭優(yōu)勢指數(shù)；Xij——i國j商品的出口額；Mij——i國j商品的進口額）。

我國醫(yī)療器械貿(mào)易競爭優(yōu)勢指數(shù)從2001年至2005年均為負值，處于（-1，0）之間，說明我國醫(yī)療器械在國際市場上競爭力弱，在國際市場競爭力平均水平以下，醫(yī)療器械進口產(chǎn)品市場占有率較大。但2005年貿(mào)易競爭指數(shù)上升為-0.117，接近于0。

再看另外一個指標(biāo)——國際市場占有率（MS）。該指標(biāo)反映的是一個國家或地區(qū)出口的產(chǎn)品在國際市場上占有的份額或程度。一個產(chǎn)業(yè)的國際競爭力大小，最終將表現(xiàn)在該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在國際市場上的占有率。其計算公式為MSij=Xij/Xwj（式中，MSij表示i國j產(chǎn)品的國際市場占有率，Xij表示i國j產(chǎn)品的出口總額，Xwj表示世界j產(chǎn)品的出口總額）。

MSij值越高，該產(chǎn)品所處產(chǎn)業(yè)國際競爭力就越強；反之則弱。我國醫(yī)療器械產(chǎn)品目前在國際市場占有率很低，不超過5%，從而表明我國醫(yī)療器械產(chǎn)品的國際競爭力很弱。而從國際上來看，全球高端醫(yī)療器械市場基本由美國、德國公司的產(chǎn)品占據(jù)著統(tǒng)治地位，其次是日本，其他歐洲國家只是在一些專業(yè)項目上有一定優(yōu)勢。在全球醫(yī)療器械市場銷售額中,美國占到40%多，歐洲占30%左右，日本占15%——18%，而中國僅占2%。國內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的競爭能力始終令人擔(dān)憂。

國內(nèi)醫(yī)療器械企業(yè)競爭力偏弱，主要歸結(jié)為“六大問題”：一是低水平重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品品種結(jié)構(gòu)不合理；三是中國醫(yī)療器械市場本土企業(yè)占的份額低；四是進出口不平衡，世界市場份額?。晃迨怯凶灾髌放七m合市場需求的產(chǎn)品不多，品牌知名度不高，無形資產(chǎn)創(chuàng)造的企業(yè)競爭能力薄弱。六，是技術(shù)水平不高，產(chǎn)品質(zhì)量不高，工藝水平落后。

二、我國國際醫(yī)療器械行業(yè)的發(fā)展對策

第一，站穩(wěn)腳跟——明確企業(yè)核心競爭力。中國醫(yī)療器械企業(yè)若想在國內(nèi)外市場競爭中取得優(yōu)勢地位，首先要處在充分調(diào)動和運用各種資源的前提下，進而培養(yǎng)和強化企業(yè)的核心競爭力，只有這樣才能獲得長期穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢，既可以通過自我發(fā)展構(gòu)建企業(yè)核心競爭力又可以通過企業(yè)間并購實現(xiàn)優(yōu)勢互補、資源共享，形成企業(yè)核心競爭力。

第二，拳頭產(chǎn)品——強化企業(yè)研發(fā)能力。首先要解決資金瓶頸，加大研發(fā)資金投入?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，技術(shù)是企業(yè)的生命線。著名的跨國公司都有自己實力很強的研究開發(fā)機構(gòu)。國內(nèi)的醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)只有解決資金問題，才能放手搞科研。其次是要實現(xiàn)自主創(chuàng)新模仿創(chuàng)新相結(jié)合。對于目前我國的醫(yī)療器械企業(yè)，先是要以模仿創(chuàng)新為主，進行技術(shù)積累、消化、吸收、再創(chuàng)新，不斷增強自己的研究開發(fā)實力。

第三，建立品牌——提高企業(yè)營銷水平。目前我國醫(yī)療器械行業(yè)還沒有一個在享譽國際的品牌。因此中國醫(yī)療器械企業(yè)必須提高對品牌戰(zhàn)略的重視，樹立起品牌意識，將產(chǎn)品技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量等內(nèi)在指標(biāo)作為堅實的基礎(chǔ)和后盾，并積極發(fā)揮廣告與市場營銷、品牌設(shè)計與策劃的作用，打造中國百年品牌，靠核心競爭塑造知名品牌，靠知名品牌提升自己的競爭優(yōu)勢和無形資產(chǎn)。創(chuàng)新營銷渠道，建立強大的銷售隊伍和廣泛的銷售網(wǎng)絡(luò)。具體措施可以包括：

（1）提高醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量，加強售后服務(wù)工作，增強用戶的滿意度；

（2）實施品牌發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)名牌企業(yè)、名牌產(chǎn)品；

（3）完善醫(yī)療器械評估與檢測中介組織機構(gòu)；

（4）加強醫(yī)療器械技術(shù)監(jiān)督工作。

第四，優(yōu)化結(jié)構(gòu)——提升企業(yè)出口效益。在開拓國際、國內(nèi)兩個市場時，要隨時保持對市場需求進行分析和預(yù)測，生產(chǎn)適銷對路產(chǎn)品，保障醫(yī)療衛(wèi)生需要，以取得最大的經(jīng)濟效益和社會效益。在繼續(xù)開展傳統(tǒng)手術(shù)器械、衛(wèi)生材料、小型設(shè)備出口的同時，要加大設(shè)備類產(chǎn)品出口，增加高附加值產(chǎn)品的出口，增加出口效益，并使我國的醫(yī)療器械在國際市場上占有一定份額。

【參考文獻】：

[1]蒙志瑩、蔡天智.我國醫(yī)療器械行業(yè)現(xiàn)狀與國際化.中國醫(yī)療器械信息,2007年04期

篇7

一

國際貿(mào)易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即，國際貿(mào)易的原因，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的結(jié)果。國際貿(mào)易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿(mào)易，它的動力是什麼？國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國在國際貿(mào)易中所出口或進口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問題的是，國際貿(mào)易能否給參加國帶來經(jīng)濟利益。要回答這三個基本問題還有待于國際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟學(xué)理論前提所得出國際貿(mào)易理論是不同的。

我們認為國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個基本的發(fā)展階段。國際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競爭的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門，或其它部門是，增加某種商品生產(chǎn)的機會成本不變；一國的生產(chǎn)資料在本國范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國之間不流動。各國對商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認為，各國之間開展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價格差；這種價格差的基本原因是各國生產(chǎn)該商品時勞動生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—勞動力—的假定條件下，這種勞動生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國勞動力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實質(zhì)上是比較各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時勞動生產(chǎn)率，從而是勞動力熟練程度在各國的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國在同一商品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率的差別又進一步表現(xiàn)為，各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對勞動生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本的差別。在假定世界上只有兩個國家的情況下，當(dāng)一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率都高于另一國家時，從相對意義看，該國專門生產(chǎn)其中一種勞動生產(chǎn)率較高的商品時，可以發(fā)揮本國勞動力的比較優(yōu)勢，即將本國的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機會成本比較低的商品。進而通過貿(mào)易交換到本國放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產(chǎn)自己（相對于外國）機會成本較低的產(chǎn)品。進而通過交換，獲得本國放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—勞動生產(chǎn)率的差異成為各國進行國際貿(mào)易和分工的原因和決定各國專門生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來，勞動生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品時存在價格差別的基本原因，這種價格差及其生產(chǎn)者對較高價格的追求是國際貿(mào)易的原因或動力；每個國家專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品并根據(jù)自己對產(chǎn)品的需要進行交換是國際分工的結(jié)構(gòu)；各國經(jīng)過國際貿(mào)易都能夠獲得實際收入水平的提高則是國際貿(mào)易的結(jié)果。基于獲得和維持這一結(jié)果的因素，國際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國際貿(mào)易理論的另一種觀點是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現(xiàn)實生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—勞動力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格差來自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來自于生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)要素的價格差別，這種生產(chǎn)要素的價格差別則決定于該國各種生產(chǎn)要素的相對豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國在生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就比較高，從而形成各國生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價格優(yōu)勢。進而形成國際貿(mào)易和國際分工。此時本國專門生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，而換得外國有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。在國際貿(mào)易理論中，這種理論觀點也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國家在商品的市場價格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價格均等的前提下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國際貿(mào)易決定于各國生產(chǎn)要素的稟賦，各國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個國家專門生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門轉(zhuǎn)移時，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機會成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實的要素稟賦來說明國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點在于，它們都是以各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格或成本差別作為國際貿(mào)易的原因和動力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時間上相距約150年的時間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動力機制上，即是否改變了價格差作為貿(mào)易原因或動力的基本觀點。在我們看來這兩個方面都沒有發(fā)生實質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國際貿(mào)易理論的假定：只有兩個國家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國都能生產(chǎn)兩種商品；在各國范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間轉(zhuǎn)移時，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機會成本不變；生產(chǎn)要素在本國的各部門間自由流動，而在各國之間不能自由流動。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實還有一定的距離。

二

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個階段是新古典國際貿(mào)易理論。新古典國際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個次要假定前提后所形成的國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論對這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個國家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。現(xiàn)實中的國際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析沒有改變古典國際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對價格比進行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國為了實現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門時，其機會成本不會發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。因為在本國有優(yōu)勢產(chǎn)品國際比價高于封閉下的國內(nèi)比價的情況下，該國廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機會成本或邊際成本保持不變時，該國的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢的部門。由于該國生產(chǎn)者無論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時，由于資源的稀缺性，其機會成本會發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機會成本遞增。機會成本遞增意味著，當(dāng)本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時，本國總會在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機會成本不變的假定條件時，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實情況。即在現(xiàn)實的貿(mào)易中很少存在一國專門一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國的技術(shù)優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會發(fā)生變化。從勞動力的總量看由于經(jīng)濟發(fā)展各階段勞動力的自然增長呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其勞動力表現(xiàn)出開始增長較曼，然后增長加快，到經(jīng)濟發(fā)達階段勞動力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其居民收入中用于消費的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的“∩”型增長相結(jié)合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國際分工中的地位都會發(fā)生變化。古典國際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢理論中，各國技術(shù)的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實中，各國間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對外投資的動力，跨國公司對外投資客觀上帶來了技術(shù)的擴散，從而是技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)向其它國家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移帶來了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國變成進口國，而某些過去的進口國，由于技術(shù)的引進變成了出口國。從國家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了技術(shù)進口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團的利益分享。技術(shù)擴散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢不是一個長期不變的量，相反從動態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢是一個不斷傳播的過程。而技術(shù)的擴散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢，從而是貿(mào)易優(yōu)勢將會消失，更深層的意義是，技術(shù)擴散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進而出現(xiàn)各國對對外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動的。然而在現(xiàn)實中，如果生產(chǎn)要素的流動能夠給有關(guān)企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動與資本流動的關(guān)系》。在論文中，蒙德爾從要素價格均等化的角度說明了，商品流動與資本流動對生產(chǎn)要素價格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動遇到障礙時，資本流動將代替商品流動實現(xiàn)各生產(chǎn)要素價格的均等化。從另一個角度，美國經(jīng)濟學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動與生產(chǎn)要素流動在一定程度上的相互補充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進要素價格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價格均等化需要做一定的補充，即生產(chǎn)要素的價格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動實現(xiàn)，或者商品流動和生產(chǎn)要素的流動可以同時起作用，實現(xiàn)生產(chǎn)要素價格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對古典國際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個基本方面。一是，國際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價格差異；二是，國際貿(mào)易的分析是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國際貿(mào)易理論是自由競爭市場結(jié)構(gòu)下的理論。三

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時的機會成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機會成本遞增。而另一種形式是機會成本遞減。實際上，機會成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟所引致的報酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q=FC/Q+VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個單位產(chǎn)品上的固定成本會下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟效果意味著，企業(yè)可以通過擴大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競爭的優(yōu)勢地位。同時企業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，將帶來產(chǎn)品一個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強，先進入的企業(yè)可以通過逐步擴大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，從而是價格優(yōu)勢。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現(xiàn)實中，大多數(shù)的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過某種優(yōu)勢，獲得對市場價格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費者的角度看，隨著收入水平的提高，消費者不僅要追求某種消費品消費數(shù)量的增加，以提高自身消費的福利水平，還可以通過在多種同類產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經(jīng)濟的條件下，市場從兩個方面表現(xiàn)出不完全競爭的特點，一是規(guī)模經(jīng)濟排除了企業(yè)自由進入某些部門的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價格的可能性。這兩個方面都打破了原有的自由競爭的市場結(jié)構(gòu)。然而在一國市場范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因為規(guī)模經(jīng)濟效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來市場價格的下降。但是對差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿(mào)易。因為國際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國家的市場上，從而在每個國家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點由保羅•克魯格曼在其國際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報酬遞增、差異產(chǎn)品和國際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點。規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動力。這一理論觀點還意味著，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因為建立在規(guī)模經(jīng)濟效果基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易暗含著這樣兩個重要的假定條件，一是各國之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿(mào)易國家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國際貿(mào)易仍然可以存在。此時的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規(guī)模經(jīng)濟利益的總和。進口方利益則是從消費差異產(chǎn)品中獲得消費上的滿足，進而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產(chǎn)品的銷售價格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產(chǎn)品的價格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國開展對外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。進而國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品追求的限制。同時，相互傾銷基礎(chǔ)上國際貿(mào)易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬量，單價為20，000萬美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國內(nèi)市場銷售，則為使市場吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場價格降低。（因為寡頭壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價200美元。即每量車售價19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價時，不僅要降低新增產(chǎn)品的價格還要將原有的100萬量汽車的價格降低到與新增產(chǎn)品價格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價減少收入2000萬。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國市場價格的價格“傾銷”到國外。此時即使該汽車在國外市場上的賣價相對較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競爭基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，使國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國企業(yè)對最大限度利潤的追求。新貿(mào)易理論的第三個重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關(guān)部門在某個時點上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會形成一個行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進步和技術(shù)成果的迅速普及或采用?？傊欢ǖ男袠I(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟利益。相反如果在一國范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢，是將企業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢等同起來。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟是借助行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢。這兩種優(yōu)勢都會導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢的國家所以不能在某個行業(yè)處于劣勢地位，可能產(chǎn)生于該國的這個行業(yè)還沒有發(fā)展起來，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，“干中學(xué)”是該國發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。上述三個方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，從而是國際貿(mào)易理論已經(jīng)承認了這樣一個不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)的事實，并將這一事實納入國際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢獲得國際貿(mào)易中競爭優(yōu)勢，它們擴展了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因為企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費者的需要，其生產(chǎn)才容易達到規(guī)模經(jīng)濟，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤率。另一方面任何一個國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產(chǎn)某一個代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費者對同類產(chǎn)品的消費。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達到規(guī)模經(jīng)濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創(chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越??；建立在代表性需求基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競爭或機器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟在國際貿(mào)易上產(chǎn)生三個方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競爭導(dǎo)致的國際貿(mào)易；二是由于不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢，從而是不完全競爭企業(yè)所進行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進的發(fā)展看，國際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個發(fā)展階段。此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進一步論述了要素價格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對任何本國密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個逆定理。

一些學(xué)者認為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過程細分成不同的發(fā)展階段。

本文主要參考文獻：

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Kai-yueWong:InternationalTradeandinGoodsandFactorMobilityM.I.TPress1997.

篇8

一、中國高等服務(wù)要素稟賦狀況

根據(jù)世界經(jīng)濟論壇2002年11月12日的全球競爭力報告顯示，中國2002-2003年的微觀經(jīng)濟競爭力在80個國家中排名為38，比2001年上升了5位。據(jù)專家分析這主要是因為中國的制度環(huán)境有所改善。然而影響國際競爭力的重要子指標(biāo)國家技術(shù)水平的排名，中國從第53位下降到第63位，主要因為中國在人均專利數(shù)量、人均的信息技術(shù)投資、公司購買技術(shù)專利等方面與發(fā)達國家有較大的差距，并落后于發(fā)展中的印度和巴西。這是一個不好的信號。從發(fā)展前景看，一國服務(wù)貿(mào)易能否構(gòu)建國家競爭優(yōu)勢，關(guān)鍵取決于它是否擁有充裕的高等要素及其優(yōu)越的要素生成機制。20世紀(jì)90年代以來，中國電訊網(wǎng)絡(luò)、高科技人才、高校研究機構(gòu)和領(lǐng)先學(xué)科等高等要素的供給水平大幅度提高，但競爭力還較弱，如1998年中國每千人擁有電話主線70條（注：世界銀行.2000年世界發(fā)展數(shù)據(jù)手冊[I].北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2000:66.），僅相當(dāng)于高收入國家平均水平（567條）的12%，全世界平均水平（146條）的48%；另外中國每百萬人從事研究與開發(fā)的科學(xué)家與工程師只有高收入國家的14%，發(fā)表于科技刊物的論文只有全世界的1.4%，高技術(shù)出口只有全世界的2.8%（詳見表1）。

表1中國部分高等要素供給狀況的國際比較

附圖

資料來源：根據(jù)《2000年世界發(fā)展指標(biāo)》（中國財政經(jīng)濟出版社為世界銀行出版）數(shù)據(jù)整理。

另外，從表2可見，中國教育投入及接受教育機會的狀況雖改革開放后有很大進步，但與高收入國家以及世界平均水平都相差很遠。1997年用于教育的公共支出占GNP的百分比比高收入國家、世界平均水平分別低3.1、2.5個百分點；高等教育占相應(yīng)年齡組的百分比比高收入國家、世界平均水平分別低53、13個百分點；用于每個大學(xué)生的支出占人均GNP的比重比高收入國家高出28.7個百分點，但由于中國人均GNP較低，所以其實際支出水平也是不高的；研究與開發(fā)經(jīng)費僅占GNP的0.66%，更是低得驚人?？梢姡袊且粋€高等要素比較貧乏的國家。

表2中國教育水平的國際比較

附圖

資源來源：同表1。

二、中國服務(wù)貿(mào)易進出口結(jié)構(gòu)與競爭力實證性國際比較分析

2000年中國在全球服務(wù)貿(mào)易中的排名由20世紀(jì)90年代初的20多名上升到第14名（世界銀行，2001），取得了很大進步。盡管如此，中國國際服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力仍然很弱，國家競爭優(yōu)勢不強。主要體現(xiàn)在以下方面：

1.進出口結(jié)構(gòu)尚待優(yōu)化與升級

國際服務(wù)貿(mào)易中形成的出口結(jié)構(gòu)是國際競爭力的直接表現(xiàn)。世界工業(yè)化國家和地區(qū)是服務(wù)出口的主要國家，他們都在致力于改善國際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)為提高知識技術(shù)密集型服務(wù)的比重。根據(jù)表3計算：1998年低收入、中等收入、高收入國家的商業(yè)出口占全世界商業(yè)出口的平均比重分別為4%、16%、80%，可見，高收入國家在國際服務(wù)貿(mào)易中幾乎一統(tǒng)天下。1998年中國商業(yè)出口占全世界商業(yè)出口的比重僅為1.8%，甚至低于1980年低收入國家的平均水平。另外，從表中還可看到，收入不同的國家整體呈現(xiàn)出運輸百分比不斷下降，旅游特別是其他類百分比迅速增長的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢。而在這一整體趨勢下，收入不同國家的出口結(jié)構(gòu)又是大相徑庭的，低、中收入國家其他類知識技術(shù)密集型服務(wù)的比重偏低，而高收入國家的這一比重較高。中國作為低收入國家，國際服務(wù)貿(mào)易出口中旅游超過了一半的比重，知識技術(shù)密集型服務(wù)的比重偏低，這種過分依賴自然稟賦的出口結(jié)構(gòu)是相當(dāng)脆弱和低級的，必須努力進行優(yōu)化、升級，不斷提高知識技術(shù)密集型服務(wù)的比重。

表3中國國際服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的國際比較

附圖

資源來源：同表1。

以上分析的是出口結(jié)構(gòu)，下面我們再考察進口結(jié)構(gòu)。根據(jù)表4計算：1998年低收入、中等收入、高收入國家的商業(yè)進口占全世界商業(yè)進口的平均比重分別為6.6%、22.8%、70.6%，1998年這一指標(biāo)分別為6.4%、16.8%、76.8%。結(jié)合表3數(shù)據(jù)，說明低、中收入國家的服務(wù)貿(mào)易總體處于逆差地位，而高收入國家的服務(wù)貿(mào)易長期處于順差地位。1998年中國商業(yè)進口占全世界商業(yè)進口的比重為2.2%，比出口高出0.4個百分點。從表中還可看出，低、中收入國家的運輸進口百分比遠遠超過高收入國家，而旅游與其他類服務(wù)進口百分比相對較低。中國服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)從目前看還比較均衡，但隨著中國加入WTO，服務(wù)貿(mào)易將逐步自由化，國際物流、金融、保險、計算機等服務(wù)的進口將大規(guī)模增加，原有結(jié)構(gòu)將被打破，如不及時予以調(diào)整，整個服務(wù)貿(mào)易國際收支將會失衡。

表4中國國際服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)的國際比較

附圖

資源來源：同表1。

2.國際市場占有率有待提高

國際市場占有率是衡量國家競爭優(yōu)勢的重要指標(biāo)，它等于一國一種產(chǎn)品或服務(wù)的出口額與該產(chǎn)品或服務(wù)世界出口總額之比。根據(jù)世界銀行及《中國統(tǒng)計年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)計算，1990年中國服務(wù)貿(mào)易國際市場占有率約為0.73%，1998年上升到1.8%，這樣的國際市場占有率是與中國整體的貿(mào)易地位不相稱的。即使我們自以為不錯的國際旅游業(yè)國際市場占有率也并不高，盡管自1980年以來該產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分迅速，國際旅游收入由1980年的617百萬美元增加到1998年的12,602百萬美元，增加了19倍多；國際旅游收入占整個外貿(mào)出口的百分比也提高了2.5個百分點。然而直到1998年中國國際旅游業(yè)的國際市場占有率也才2.8%，而其他知識技術(shù)密集型服務(wù)的國際份額更是微乎其微。

三、優(yōu)化中國國際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、提高國際競爭力的思路與建議

1.加速健全高等要素的生成機制，努力提高高等要素供給能力

我們應(yīng)把競爭策略建筑在高等要素的優(yōu)勢上，從而為中國國際服務(wù)貿(mào)易構(gòu)建國家競爭優(yōu)勢打下基礎(chǔ)。中國目前缺乏一種科學(xué)、合理的高等要素的生成機制，高科技人才、高校研究機構(gòu)和領(lǐng)先學(xué)科等要素的培育與發(fā)展，存在盲目擴張、急于求成的誤區(qū)，對高等要素質(zhì)量的檢測與監(jiān)督機制也不健全。作為一種全球趨勢，國際服務(wù)貿(mào)易對擴大社會就業(yè)、增加收入成效顯著。從短期來看，加入WTO與國內(nèi)社會經(jīng)濟利益存在一些沖突，譬如社會就業(yè)問題。因此，加速健全高等要素的生成機制，努力提高高等要素供給能力，促進國際服務(wù)貿(mào)易的長足進展，對于中國社會經(jīng)濟的持續(xù)、健康發(fā)展至關(guān)重要。中國經(jīng)濟規(guī)模和綜合國力日益提高，政府完全有能力也必須全力以赴地增加教育、科研投入，尤其是對高新技術(shù)項目的投入。同時還應(yīng)建立和完善相互配套的科研評估與檢測機制，提高開發(fā)、研究質(zhì)量，保證優(yōu)秀成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

2.充分發(fā)揮政府的孵化、激勵作用，審慎建立國際服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)救濟和保護機制

政府對構(gòu)建國家競爭優(yōu)勢的作用除了體現(xiàn)在對科技進步的孵化上，還體現(xiàn)在對企業(yè)創(chuàng)造力的激勵上。國際服務(wù)貿(mào)易最發(fā)達的美國，其政府為了鼓勵服務(wù)出口，長期以來給予服務(wù)企業(yè)很多優(yōu)惠，同時非常重視技術(shù)研究、開發(fā)與教育。服務(wù)貿(mào)易在國際競爭中的地位日益突出，中國政府要加大對國際服務(wù)貿(mào)易企業(yè)尤其是知識技術(shù)密集型服務(wù)企業(yè)的政策傾斜與扶持力度，完善財政、信貸等優(yōu)惠措施，輔之以積極的產(chǎn)業(yè)政策，努力提高中國國際服務(wù)貿(mào)易的整體國際競爭力。

另外，中國作為WTO成員已經(jīng)承諾盡快實現(xiàn)相關(guān)服務(wù)貿(mào)易自由化，但目前中國在現(xiàn)代物流、金融、保險、計算機數(shù)據(jù)服務(wù)等知識技術(shù)密集型服務(wù)貿(mào)易方面勢單力薄，很難與外商抗衡，這對國內(nèi)相關(guān)服務(wù)企業(yè)將造成直接沖擊。這種沖擊到底有多大，目前是較難預(yù)測的，不過，我們應(yīng)該盡量多考慮困難，加快建立起國際服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)救濟和保護機制，做到有備無患。當(dāng)務(wù)之急，中國政府要加快制定相關(guān)法律，同時要深入研究并合理運用WTO的“保障措施協(xié)議”以及發(fā)展中國家的特殊待遇條款，多方尋求法律、法規(guī)的支持，有理、有利、有節(jié)地保護中國弱勢服務(wù)行業(yè)。

3.穩(wěn)步進行消費需求結(jié)構(gòu)升級，提高服務(wù)消費比重

在信息社會，消費需求的導(dǎo)向效應(yīng)更加強烈。發(fā)達國家和地區(qū)的居民對一般商品消費的比重往往較低，而對高檔商品及商業(yè)服務(wù)的消費比重較高。隨著人均國民收入的大幅提高，盡管中國居民消費的恩格爾系數(shù)已降至50%以下，但中國居民對商業(yè)服務(wù)的消費需求還不是十分強勁，服務(wù)消費的比重偏低。任何國家產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的構(gòu)建往往都以合理、高級的國內(nèi)社會消費需求結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，如果一個國家的居民消費是以商品消費為主，服務(wù)消費比重過低，或服務(wù)消費的層次過低，那么該國的服務(wù)貿(mào)易根本就不可能形成國家競爭優(yōu)勢。當(dāng)今世界服務(wù)貿(mào)易強國的服務(wù)產(chǎn)業(yè)一般是首先在其國內(nèi)形成競爭優(yōu)勢，然后才逐步走向世界的。因此，入世后中國企業(yè)和政府應(yīng)依托巨大的市場需求，努力引導(dǎo)居民優(yōu)化消費需求結(jié)構(gòu)，提高服務(wù)消費的比重，為中國服務(wù)貿(mào)易國家競爭優(yōu)勢的構(gòu)建創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。

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篇9

（1）WTO/TBT—SPS通報成員中發(fā)展中國家異軍突起。

2004年TBT通報居前十位的WTO成員中，發(fā)展中成員占了5個（表1），而在2004年1—8月的SPS通報中，前12位成員有6個是發(fā)展中國家（表2）：

從統(tǒng)計表可以看出，TBT通報前十位中的5個發(fā)展中成員共發(fā)出TBT通報173件，占前十個成員總通報量的55.5%，另外一些發(fā)展中成員也正在積極履行成員的義務(wù)，贊比亞、中非共和國、德國和牙買加都在今年第一次提交了TBT通報。SPS通報的前6個發(fā)展中成員共發(fā)出SPS通報128件，占前12個成員通報總量的25.4%，與去年同期的76件增長了70%?？梢?，未來WTO/TBT—SPS通報中發(fā)展中國家和地區(qū)的比例和數(shù)量將會不斷上升。

（2）TBT通報中居前三位的產(chǎn)品類別與湖南省主要出口產(chǎn)品類別基本吻合。

TBT協(xié)議所覆蓋的產(chǎn)品范圍極為廣泛，包括所有的工業(yè)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，現(xiàn)對2004年的TBT通報進行初步歸類，如表3：

2004年WTO成員共發(fā)出TBT通報727件，其中食品類通報107件，居通報之首，占全部TBT通報的14.7%；其次就是輕工（77件）和機電（76件），分別占全部TBT通報的10.6%和10.5%。湖南省2004年的出口產(chǎn)品中，農(nóng)產(chǎn)品、紡織品服裝（主要包括紡織紗線、織物及制品和服裝及衣著附件）和機電產(chǎn)品的出口額分別為2.3億美元、4.11億美元和6.06億美元，占湖南省出口總額的7.4%、13.3%和19.6%，是湖南省主要出口產(chǎn)品。據(jù)統(tǒng)計，在湖南省出口產(chǎn)品因技術(shù)性壁壘而遭受的損失中，這三類產(chǎn)品最為嚴(yán)重，這與通報中居前三位的產(chǎn)品類別基本吻合。

（3）農(nóng)藥殘限量成為食品安全與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重點競爭領(lǐng)域。

農(nóng)藥殘限量問題已經(jīng)成為發(fā)達國家越來越關(guān)注的問題，對湖南省出口貿(mào)易的影響也將越來越大。

2技術(shù)性貿(mào)易壁壘對湖南省出口貿(mào)易的影響?yīng)?/p>

2.1提高了湖南省產(chǎn)品出口的成本

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對湖南省出口最直接的影響就是提高了產(chǎn)品的出口成本。主要表現(xiàn)在：一是技術(shù)、環(huán)境保護、安全的投入都直接增加了湖南省出口產(chǎn)品的成本；二是企業(yè)需要獲取相關(guān)認證的費用使產(chǎn)品的出口成本增加；三是缺乏先進的檢驗設(shè)備，進口國高昂的檢驗費用也相應(yīng)增加了產(chǎn)品的出口成本。

2.2降低了湖南省出口產(chǎn)品的競爭力

技術(shù)性壁壘往往會通過影響出口商品的成本，進而形成對商品價格的控制作用，通過商品價格的變化降低出口商品的競爭力，如圖1所示：

圖1技術(shù)性壁壘對出口產(chǎn)品的價格控制

假定存在規(guī)模經(jīng)濟，則單位成本曲線AC如圖所示，若在未設(shè)置技術(shù)性壁壘的情況下，該商品的出口量為Q，價格為P，單位產(chǎn)品的利潤為MN。當(dāng)設(shè)置技術(shù)性壁壘后，出口企業(yè)勢必要調(diào)整生產(chǎn)過程或付出額外費用使其產(chǎn)品符合進口國的要求，從而使單位成本曲線上移至AC，此時若產(chǎn)量仍為Q，則銷售價格至少需要提高到P才不至于虧損。而價格的提高，無疑降低了該出口商品相對于進口國同類商品的競爭力。湖南省的出口產(chǎn)品大部分以資源密集型為主，其競爭的主要優(yōu)勢就在于成本、價格較低，提高價格則恰好失去其最大優(yōu)勢，嚴(yán)重降低了產(chǎn)品的競爭力。

2.3嚴(yán)重影響了湖南省出口貿(mào)易額

自20世紀(jì)90年代以來，湖南省出口貿(mào)易整體上呈上升趨勢，但增長速度緩慢，低于我國平均增長速度，且出口總額在我國出口貿(mào)易中的比重持續(xù)下降，見表4。

由表4分析可知，上世紀(jì)90年代中后期（1994—1999）湖南省出口貿(mào)易增長很不穩(wěn)定，起伏較大，甚至一度出現(xiàn)負增長，到2000年開始才有所好轉(zhuǎn)，但仍低于全國增長速度，與1994年相比，2003年我國出口總額增長了262.1%，但同期湖南省出口額的增幅只有49.8%。我省出口額在全國出口貿(mào)易中的比重持續(xù)下降，1994年占我國出口額的1.18%，到2003年下降為0.49%，下降了6.9個百分點。這主要是因為從上世紀(jì)90年代中期開始，技術(shù)性貿(mào)易壁壘逐漸成為發(fā)達國家貿(mào)易保護的主要措施，湖南省企業(yè)技術(shù)水平不高，對國外層出不窮的各項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)疲于應(yīng)付，從而使湖南省出口產(chǎn)品的資源優(yōu)勢喪失，技術(shù)含量和附加值普遍偏低的資源密集型產(chǎn)品逐漸失去其在發(fā)達國家的市場，導(dǎo)致出口貿(mào)易損失慘重。

2.4引起了湖南省出口市場的變化

美國、日本、歐盟一直是湖南省最大的三個貿(mào)易伙伴，每年對這三大經(jīng)濟實體的出口是湖南省出口貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵。然而近幾年來，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響下，湖南省對美，日，歐盟（其中7國）的出口貿(mào)易額比重卻有所變化（表5）：

整體來講，對美、日、歐盟的出口額雖有所增加，但相對比重都有所下降。1999年對美國出口比重為14.92%，到2003年下降為13.80%，下降了1.12個百分點；同期對歐盟的出口額比重下降了2.92個百分點，下降幅度最大；相比1999年，2003年對日本的出口額比重雖略有上升，但前幾年一直不太穩(wěn)定，且呈下降趨勢。這與發(fā)達國家近幾年來不斷完善其技術(shù)壁壘體系，對湖南省出口產(chǎn)品設(shè)置重重障礙是分不開的，特別是中國加入WTO后，這種影響更加明顯。而對亞洲、非洲等主要發(fā)展中地區(qū)的出口額比重迅速增加，2003年對亞洲的出口額比重為53.22%，同比上年增長23.74%；對非洲的出口額比重為5.01%，同比上年增長42.79%，是湖南省出口貿(mào)易增長最快的兩個市場。這在很大程度上是因為發(fā)展中地區(qū)的技術(shù)相對比較落后，特別是在農(nóng)獸殘限量、食品添加劑等領(lǐng)域的措施還處于起步階段，從而使我省的出口優(yōu)勢得到充分體現(xiàn)。種種跡象表明，湖南省的出口市場在技術(shù)性壁壘的影響下開始向多元化方向發(fā)展。

2.5改變了湖南省出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)

湖南省的出口優(yōu)勢主要體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)大省的出口資源上，初級產(chǎn)品的出口占有相當(dāng)大的優(yōu)勢。隨著技術(shù)性壁壘的發(fā)展，技術(shù)含量和附加值偏低成為了湖南省出口產(chǎn)品遭遇國外技術(shù)性壁壘的主要原因，初級產(chǎn)品的出口比重迅速下降（表6）。

1988年湖南省出口貿(mào)易中初級產(chǎn)品2.32億美元，占湖南省出口的36.36%，2003年初級產(chǎn)品出口2.18億美元，僅占湖全省出口的10.16%，下降了26.2%。這說明在技術(shù)性壁壘的影響下，湖南省出口產(chǎn)品的資源優(yōu)勢逐漸喪失，出口貿(mào)易開始向高附加值的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方向發(fā)展，一定程度上優(yōu)化了我省的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。這從另一方面說明了技術(shù)性壁壘在阻礙湖南聲出口貿(mào)易發(fā)展的同時，對我省出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與方向的調(diào)整也起到了積極的促進與推動作用。

3湖南省出口貿(mào)易突破技術(shù)性壁壘的對策分析

3.1建立湖南省出口貿(mào)易技術(shù)性壁壘預(yù)警機制

從技術(shù)性壁壘的發(fā)展趨勢可以看出，隨著各國貿(mào)易保護主義的不斷加強，技術(shù)性壁壘對湖南省出口貿(mào)易的影響將會更加廣泛、全面，對出口產(chǎn)品的要求也將越來越苛刻，因此，要及時了解WTO各成員國采取的技術(shù)性貿(mào)易壁壘細節(jié)，針對性地研究湖南省各主要出口市場的技術(shù)性壁壘體系，及時收集、整理跟蹤國外的技術(shù)性壁壘狀況，研究其特征及未來的發(fā)展趨勢，結(jié)合湖南省出口貿(mào)易的特點，建立每種出口產(chǎn)品的技術(shù)性壁壘預(yù)警機制。湖南省的出口優(yōu)勢主要體現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品和紡織品等方面，而這又恰好是國外技術(shù)性壁壘最嚴(yán)格，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最多的幾個行業(yè)，隨著農(nóng)獸殘限量、食品安全等方面的不斷被關(guān)注，以及紡織品行業(yè)“后配額時代”的來臨，農(nóng)產(chǎn)品，紡織品等領(lǐng)域的貿(mào)易戰(zhàn)爭將會日趨激烈。因此，及早建立湖南省相關(guān)產(chǎn)品的預(yù)警系統(tǒng)，提早對未來的貿(mào)易發(fā)展趨勢進行預(yù)測，將是應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘最有效的方法。

3.2開展技術(shù)創(chuàng)新，調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高湖南省出口產(chǎn)品的競爭力

湖南省是典型的農(nóng)業(yè)大省，其出口的產(chǎn)品大多為資源密集型、勞動密集型產(chǎn)品，技術(shù)含量和附加值普遍偏低，在技術(shù)不斷進步的情況下，湖南省出口產(chǎn)品的競爭力不斷下降。要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，提高湖南省出口產(chǎn)品的競爭力，關(guān)鍵是將高新技術(shù)與我省的資源優(yōu)勢相結(jié)合。一方面，對原有產(chǎn)品企業(yè)進行技術(shù)投入，提高企業(yè)的密集度，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量；另一方面，加強科技公關(guān)，增加科研投入，除利用高新技術(shù)生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品外，還同時研究相應(yīng)的配套技術(shù)，改進出口產(chǎn)品的加工工藝和包裝，搞好管理，以提高產(chǎn)品的整體質(zhì)量。所以，堅持科技開發(fā)以市場為向?qū)?，不斷調(diào)整湖南省產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)，加快對傳統(tǒng)產(chǎn)品的技術(shù)改造，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，是湖南省突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根本途徑。

3.3實施多元化戰(zhàn)略，大力開拓新興市場

美、日、歐盟一直是湖南省最大的三個貿(mào)易伙伴，據(jù)統(tǒng)計，每年湖南省有40%以上的產(chǎn)品銷往這大地區(qū)。而這三大經(jīng)濟實體也是世界上貿(mào)易技術(shù)壁壘最全面、最系統(tǒng)的國家，其范圍幾乎涉及出口貿(mào)易的所有方面，絕大多數(shù)技術(shù)壁壘都源于這三大經(jīng)濟實體。在湖南省出口貿(mào)易近年來持續(xù)增長的情況下，對這三大經(jīng)濟實體的出口卻增長緩慢，甚至出現(xiàn)負增長，嚴(yán)重影響了湖南省出口貿(mào)易的發(fā)展，這與湖南省出口貿(mào)易頻頻遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響是分不開的。因此，實施多元化戰(zhàn)略，大力開拓新興市場，為湖南省口產(chǎn)品提供新的機遇，尋找新的出口，也是應(yīng)對技術(shù)壁壘的重要手段。

篇10

關(guān)鍵詞新貿(mào)易理論技術(shù)制度WTO后發(fā)優(yōu)勢

1新貿(mào)易理論對技術(shù)的探討

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國的要素稟賦、技術(shù)水平與消費偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟學(xué)家開始用新的方法分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，形成了新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國家獲得福利，利潤率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達國家)流動。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間差距加大。一旦技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓，一部分得到技術(shù)的國家用低成本勞動創(chuàng)造較高的收益，資本因此開始向發(fā)展中國家流動，改善了發(fā)展中國家的貿(mào)易條件，縮小了差距。但是，模型所說的資本向創(chuàng)新技術(shù)國家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國家流動是不確定的。這個模型只能說明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來收益，但如何確定趨勢，沒有進一步研究或說明，不足以說明后發(fā)展國家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開始，假定每個國家之間的要素不同———技術(shù)含量不同，各自在市場中有自己的地位。技術(shù)領(lǐng)先國家開放貿(mào)易，后發(fā)展國家“趕超”上來，消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動態(tài)比較優(yōu)勢理論，雖然給發(fā)展中國家的后來居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國家外，許多國家在技術(shù)、教育、管理方面進行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒有對改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。

那么發(fā)展中國家對發(fā)達國際的技術(shù)進行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢的過程中出現(xiàn)了什么問題？為什么并不是所有的發(fā)展中國家在當(dāng)今世界經(jīng)濟日趨一體化的過程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟帶來的好處呢？

也許產(chǎn)品周期貿(mào)易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發(fā)達國家開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到發(fā)展中國家，后者在進口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，而發(fā)達國家繼續(xù)開發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品，周而復(fù)始。在這個過程中，盡管發(fā)展中國家技術(shù)的模仿對自身比較優(yōu)勢的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升上的作用是明顯的，但是發(fā)展中國家的企業(yè)更容易注意到技術(shù)過時的速度較快，從而減少對學(xué)習(xí)活動的投資。技術(shù)模仿在短期內(nèi)的經(jīng)濟增長反而會強化技術(shù)模仿的惰性。更進一步，發(fā)達國家促進創(chuàng)新的政策反過來將阻礙發(fā)展中國家的趕超過程。

此時，制度作為一個國家經(jīng)濟增長和比較優(yōu)勢形成的重要因素引起了廣泛的關(guān)注。

2制度因素的重要性

2.1發(fā)展中國家的制度特征

雖然影響發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的因素有許多，如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累，但歷史經(jīng)驗表明，沒有一種有效率的制度安排，有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟福利的國家，從而使其在國際貿(mào)易往來中始終處于被動的局面。

G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀(jì)的政治制度發(fā)展中發(fā)現(xiàn)社會經(jīng)濟的發(fā)展與政治力量的強弱之間存在負相關(guān)關(guān)系，即：社會經(jīng)濟越是發(fā)達的國家，政治力量的作用越是弱小；而社會經(jīng)濟越不發(fā)達的國家，其政治力量的作用越是強大。因此，發(fā)展中國家想要發(fā)展經(jīng)濟，在國際貿(mào)易中提升自己的比較優(yōu)勢，必須進行制度上的改革，以避免制度性的貧困。

2.2技術(shù)與制度之爭

關(guān)于技術(shù)和制度哪一個因素能更好的促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和貿(mào)易獲益，經(jīng)濟學(xué)界歷來有爭論。在中國，楊小凱、林毅夫關(guān)于技術(shù)模仿與制度模仿的爭論引起了廣泛的關(guān)注。實質(zhì)上，他們雙方觀點的交鋒點是發(fā)展中國家要取得貿(mào)易上的比較優(yōu)勢，應(yīng)該走技術(shù)模仿道路還是制度模仿道路。

楊小凱制度模仿論的主要觀點是，以技術(shù)模仿代替制度模仿是發(fā)展中國家的“后發(fā)劣勢”，且認為在進行較為容易的技術(shù)模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術(shù)模仿論的主要觀點是，作為后發(fā)優(yōu)勢的主要內(nèi)容和形式的技術(shù)模仿，是后發(fā)國后來居上的主要依據(jù)，后發(fā)國通過技術(shù)模仿，促進生產(chǎn)要素的積累（特別是資本積累）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，最終達成經(jīng)濟發(fā)展，上層建筑必然隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的變動而發(fā)展。

我們認識到，所有的觀點都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟增長和國際貿(mào)易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關(guān)注技術(shù)還是制度誰更重要，我們需要討論的是制度在發(fā)展中國家尤其是中國發(fā)展國際貿(mào)易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術(shù)的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢及比較優(yōu)勢的生成。

2.3制度外生及其優(yōu)勢

現(xiàn)代化研究的理論表明，就整體而言，先發(fā)國家由于沒有先例和經(jīng)驗可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內(nèi)生的，而對于后發(fā)國家來說，大可以結(jié)合切身實際情況，大量借鑒先發(fā)國在制度變遷中的經(jīng)驗教訓(xùn)，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤的復(fù)制先發(fā)國的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

我們將發(fā)展中國家，即后發(fā)國在制度上模仿發(fā)達國家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車”現(xiàn)象。這種制度上的搭便車由于制度本身的非排他性和非競爭性而存在著巨大的有益的能動作用，體現(xiàn)在這種制度模仿不僅能成為發(fā)展中國家制度變遷的巨大推動力量，同時又不會阻礙發(fā)達國家的制度創(chuàng)新。不同于技術(shù)模仿的是，發(fā)達國家往往愿意幫助和鼓勵這種制度模仿的生成，以形成制度上的規(guī)模效應(yīng)，從而有效的減少不同制度國家在國際貿(mào)易中的摩擦，從而減少交易的成本，提高貿(mào)易利潤。

2.4發(fā)展中國家的制度模仿

加入WTO正是中國對WTO規(guī)則制度的模仿過程。WTO首先屬于一種多變貿(mào)易體制。而所謂貿(mào)易體制，就是國與國之間彼此發(fā)展經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的某種制度性安排。而WTO這個貿(mào)易體制完全是由各成員之間達成的一系列多變協(xié)議，既賦予各成員參與全球貿(mào)易及貿(mào)易規(guī)則制訂的權(quán)利，又賦予各成員國政府相應(yīng)的義務(wù)。中國加入WTO，就是要履行其成員國義務(wù)，爭取其成員國權(quán)利，前提就是承認并接受它的制度安排，在統(tǒng)一的制度框架內(nèi)與其他國家發(fā)生貿(mào)易往來。這么做無疑是有好處的。

3制度模仿的方式問題

無疑，發(fā)展中國家要發(fā)展經(jīng)濟、推進國際貿(mào)易，必然要對制度進行改革。因為是后發(fā)國，因而可以借鑒制度的規(guī)模效應(yīng)考慮制度改革的方向。事實上，這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是，這樣的模仿究竟是以何種方式進行呢？其進行的方式對一國的貿(mào)易水平和經(jīng)濟增長的影響又是如何呢？

制度不是一朝一夕就能形成的，它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過程。因而成功的制度變遷往往是漸進的、摸索的，那種激進的、認為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點往往最終被事實證明是錯誤的，“休克療法”在俄羅斯的失敗正是很好的例證。

發(fā)展中國家的政府為了實現(xiàn)對于發(fā)達國家的趕超，人為地扶持眾多違背本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。而為了支撐這些不具備自身能力的產(chǎn)業(yè)，政府就必須制訂各種管制措施對經(jīng)濟體系進行強有力地干預(yù)：政府對管制措施的設(shè)計服從于一定的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)?？梢韵胂螅@種制度上的不合理安排只會繼續(xù)在長期內(nèi)導(dǎo)致資源的不合理配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不易優(yōu)化，縮小經(jīng)濟發(fā)展的空間，惡化發(fā)展中國家的貿(mào)易條件。

中國漸進式的制度改革初期，只知道以往計劃經(jīng)濟的道路不能再走了，但仍然不知道改革究竟往何處去，走的是與先發(fā)國相似的制度創(chuàng)新的路子，改革的代價是巨大的。如今，在全球化的開放條件下，制度的變遷不再是一個緩慢的、自發(fā)演進的過程，中國加入WTO等強制性的制度模仿過程正好說明制度模仿也可以是漸進和激進交織的過程。甚至還有學(xué)者提出，入世意味著中國漸進式改革的終結(jié)。

應(yīng)該說，不論是激進式的制度模仿還是漸進式的制度模仿，終究還是一種方式，并不是目的。采取什么樣的方式要根據(jù)具體情況而定，一旦條件成熟，采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國的改革開放的道路，不僅僅有技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，也包括制度后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，當(dāng)然還包括資本、勞動、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等多方面的后發(fā)優(yōu)勢的積累和發(fā)展。但在這個過程中，制度模仿發(fā)揮了基礎(chǔ)性的不可替代的作用。體現(xiàn)在貿(mào)易上，不僅僅形成了市場交易規(guī)則和市場價格機制，對外貿(mào)易戰(zhàn)略也從極端的內(nèi)向型經(jīng)濟逐漸發(fā)展成為開放的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略；不僅僅在企業(yè)內(nèi)部逐漸形成了現(xiàn)代企業(yè)制度，人們的效率意識、競爭意識、公平意識及民主和法治意識都有了長足的進步，這些都為改革開放、貿(mào)易發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。只有制度上的不斷完善，才能促使對外貿(mào)易的氛圍不斷完善，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級才能有強有力的保障。

4綜述

總之，我們認為，由于后發(fā)優(yōu)勢的存在，發(fā)展中國家必須充分借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，不僅僅在技術(shù)上不斷地學(xué)習(xí)創(chuàng)新，更要在制度的借鑒改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級上取長補短，這樣的“追趕”才能后來居上。但我們必須注意到這和全盤的西化是決然不同的。

入世使我國的經(jīng)濟與世界經(jīng)濟緊密結(jié)合，受國際通行慣例的制約更加明顯，這既是我國技術(shù)學(xué)習(xí)、制度改革的壓力，也是動力。在開放的經(jīng)濟條件下，技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)和借鑒是全方位的、大規(guī)模的，但是它們對發(fā)展中國家來說只是手段和過程。

技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)模仿并不排斥創(chuàng)新，它們的發(fā)展有利于貿(mào)易的進步，反之，貿(mào)易的發(fā)展促進技術(shù)的交流和制度的完善。這就要求發(fā)展中國家在整體的宏觀上做出有利于技術(shù)和制度從模仿到創(chuàng)新的戰(zhàn)略安排。例如完善促進知識積累與技術(shù)進步的制度基礎(chǔ)，構(gòu)建不同層面的促進知識積累、技術(shù)進步與創(chuàng)新的運行機制。合理的制度安排有利于將私人成本、社會成本和私人利益、社會利益相一致，最大化社會的共同利益，進而使創(chuàng)新活動成為內(nèi)在的持續(xù)的過程。

參考文獻

1趙偉.國際貿(mào)易——理論政策與現(xiàn)實問題〔M〕.東北財經(jīng)大學(xué)出版社，2004