導語：如何才能寫好一篇禁止吸煙，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

下午，我和姐姐乘公共汽車回家，車上人多，我和姐姐找了座位坐下來。玩累了的我都快睡著了，這時，我聞到了一股嗆人的煙味，仔細一搜尋，原來是坐在我前面的叔叔在吸煙。

“太不像話了！”我想上去制止吸煙這種不文明的行為，剛站起來就猶豫了，因為那個叔叔太強壯了，萬一他罵我、打我可咋辦？我又坐回了座位。

忽然，聽見一個女孩在大聲的說話：“媽媽，這車子內(nèi)部裝飾是不錯，就是吸煙的牌子太小了?！蔽已曂?，見一10歲左右的小女孩一邊說，一邊對她旁邊的媽媽眨巴著眼。好可愛的小姐姐，長長的辮子，圓圓的臉蛋，還有一雙大大的、明亮的會說話的眼睛，說起話來聲音柔柔的，看著她說話時嘴角的那一對小酒窩，真是美麗極了！小姐姐的媽媽似乎懂了她的意思，附和著說：“現(xiàn)在的人們都很自覺了，不用牌子提示了……”那個叔叔在這對母女說完后，側(cè)身看了看，把煙從嘴上取下來扔在了車廂的地板上。小姐姐的聲音再次響起：“媽媽，你那天不是告訴我有個人隨手在車廂里仍了個煙頭，引起了一場火災嗎？”哪位叔叔又看看了那個小姐姐，用腳把煙頭熄滅了。

篇2

第二條本市行政區(qū)域內(nèi)的公共場所禁止吸煙工作實行限定場所、單位負責、社會監(jiān)督、依法管理的原則。

第三條市、區(qū)（縣）愛國衛(wèi)生運動委員會應當加強對本行政區(qū)域內(nèi)公共場所禁止吸煙工作的組織協(xié)調(diào)和指導監(jiān)督；市、區(qū)（縣）愛國衛(wèi)生工作主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)公共場所禁止吸煙的管理和本規(guī)定的實施工作。

第四條本市行政區(qū)域內(nèi)的下列公共場所禁止吸煙：

（一）托兒所、幼兒園及青少年活動基地；

（二）醫(yī)療機構(gòu)的候診區(qū)、診療區(qū)和病房區(qū)；

（三）各類學校的教室、實驗室、圖書閱覽室及師生集中活動的場所；

（四）會議室；

（五）影劇院、歌舞娛樂廳、錄像放映廳、游藝廳（室）；

（六）室內(nèi)體育訓練、比賽、經(jīng)營場所；

（七）圖書館的閱覽室，檔案館的查閱室，博物館、美術(shù)館、展覽館、科技館的展示廳，體育館的休息廳、接待廳；

（八）大中型商店（場）；

（九）市區(qū)公共汽車內(nèi)，車站的售票廳、等候室；

（十）區(qū)、縣人民政府規(guī)定的其他禁止吸煙的公共場所。

第五條禁止吸煙的公共場所的所在單位應當履行下列職責：

（一）制定并執(zhí)行本單位禁止吸煙的管理制度；

（二）做好公共場所禁止吸煙的宣傳教育工作；

（三）在本單位禁止吸煙場所設(shè)置統(tǒng)一、醒目的“禁止吸煙”標志；

（四）在本單位禁止吸煙場所內(nèi)，不得擺放吸煙器具；

（五）對在本單位禁止吸煙場所內(nèi)的吸煙者，應勸其停止吸煙。

第六條全社會都應當支持公共場所禁止吸煙工作。各級機關(guān)、團體和企事業(yè)單位都應當開展吸煙有害健康和公共場所禁止吸煙的宣傳教育。

第七條公民有權(quán)要求在禁止吸煙公共場所內(nèi)的吸煙者停止吸煙。

公民有權(quán)要求禁止吸煙公共場所的所在單位履行本規(guī)定第五條第（三）、（四）、（五）項規(guī)定的職責。

公民有權(quán)向市或區(qū)（縣）愛國衛(wèi)生工作主管部門舉報違反本規(guī)定的行為。

第八條違反本規(guī)定第五條第（三）項或第（四）項規(guī)定的，由市或區(qū)（縣）愛國衛(wèi)生工作主管部門責令該單位限期改正；逾期不改正的，依據(jù)《四川省愛國衛(wèi)生管理辦法》第十九條的規(guī)定處200元以下的罰款。

第九條違反本規(guī)定第四條規(guī)定，在設(shè)置有“禁止吸煙”標志的公共場所吸煙的，由市或區(qū)（縣）愛國衛(wèi)生工作主管部門依據(jù)《四川省愛國衛(wèi)生管理辦法》第十九條的規(guī)定處20元罰款。

第十條市和區(qū)（縣）人民政府或愛國衛(wèi)生工作主管部門對在公共場所禁止吸煙工作中作出顯著成績的單位和工作人員，給予表彰和獎勵。

第十一條拒絕、阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行公務的，由公安機關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第十二條作出行政處罰時，應當出具行政處罰決定書。罰沒財物按有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，上繳同級財政。

第十三條當事人對行政處罰決定不服的，有權(quán)依法申請行政復議或提起行政訴訟。當事人逾期不申請復議或不提訟，又不履行處罰決定的，由作出行政處罰決定的機關(guān)依法申請人民法院強制執(zhí)行。

第十四條執(zhí)法人員應當認真履行職責、秉公執(zhí)法、文明執(zhí)法。對不履行職責、的，由其所在單位或上級主管機關(guān)給予批評教育或者行政處分。構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。

篇3

禁止抽煙通告范文一

各部室：

為加強安全生產(chǎn)，改善辦公環(huán)境，提高公司的整體形象，經(jīng)研究決定，在公司區(qū)域內(nèi)實施全員禁煙。違規(guī)者，第一次發(fā)現(xiàn)，給予50元/次的罰款處分，其直接上級領(lǐng)導給予100元/次的罰款處分;第二次發(fā)現(xiàn)，違規(guī)者直接予以辭退，其直接領(lǐng)導月薪扣除30%，連扣三個月。舉報違規(guī)者，按照罰款總額的雙倍給予獎勵，并且為舉報者保密。本通知總監(jiān)督部門為企業(yè)管理辦公室，直接監(jiān)督部門為各部室。

望廣大員工積極配合公司的管理，共同塑造一個健康安全的工作環(huán)境。

企業(yè)管理辦公室

20____年____月____日

禁止抽煙通告范文二

為凈化辦公區(qū)域空氣衛(wèi)生環(huán)境，保障員工長期工作的身心健康，維護公司辦公工作的良好形象和正常工作秩序，營造良好工作氛圍。

公司領(lǐng)導特別做出指示要求，從2015年03月08日起，嚴禁在辦公室內(nèi)吸煙(專用吸煙間、衛(wèi)生間、小會議室、單獨辦公間除外)，違者第一次辦公室管理者對其采取沒收香煙和打火機的處理，第二次將對其沒收香煙和打火機外，并將全司通報批評，對于屢教不改不聽勸阻、嚴重影響到他人的身心健康和正常工作秩序者，將直接報告馮總處理。

望各位同仁自覺遵守公共辦公秩序和環(huán)境衛(wèi)生，共同營造良好工作氛圍!

特此通知!

XX公司辦公室

20xx年03月06日

禁止抽煙通告范文三

為控制吸煙危害，保障公民身體健康，維護公共場所的環(huán)境衛(wèi)生，根據(jù)《公共場所衛(wèi)生管理條例》《公共場所衛(wèi)生管理條例實施細則》和《湖南省愛國衛(wèi)生條例》等法規(guī)規(guī)章有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就公共場所禁止吸煙有關(guān)事項通告如下：

一、下列公共場所室內(nèi)禁止吸煙：

(一)賓館、飯館、旅店、招待所、咖啡館、酒吧、茶座(樓);

(二)公共浴室、理發(fā)店、美容店、足浴店(按摩中心);

(三)影劇院、錄像廳(室)、游藝廳(網(wǎng)吧)、舞廳、音樂廳;

(四)體育場(館)、游泳場(館)、公園;

(五)展覽館、博物館、美術(shù)館、圖書館;

(六)商場(店)、書店、通訊、金融、證券、保險等行業(yè)的營業(yè)場所;

(七)醫(yī)院(診室、候診室、住院部)、車站候車室、公共交通工具;

(八)學校、幼兒園、托兒所的教室、實驗室、寢室、活動室和其他未成年人集中活動的場所;

(九)機關(guān)、團體和企業(yè)事業(yè)單位的禮堂、會議廳(室)、辦公室;

(十)其他禁止吸煙的公共場所。

行政機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體可以根據(jù)實際情況規(guī)定本單位的其他場所禁止吸煙，并在禁止吸煙區(qū)域外設(shè)置符合規(guī)定要求的吸煙區(qū)(室)。室外公共場所設(shè)置的吸煙區(qū)不得位于行人必經(jīng)的通道上。

二、禁止吸煙的公共場所所在單位應當履行下列職責：

(一)制定和執(zhí)行本單位禁止吸煙的制度;

(二)開展吸煙危害健康的宣傳;

(三)在禁止吸煙場所設(shè)置醒目的禁止吸煙警語和標志;

(四)不得在本單位禁止吸煙區(qū)內(nèi)設(shè)置煙灰缸等器具或設(shè)置附有煙草廣告的標志或物品;

(五)配備專(兼)職禁煙勸導員和巡查員，對在禁煙區(qū)的吸煙者進行勸阻。

三、進入禁止吸煙公共場所的公民享有下列權(quán)利：

(一)要求該場所內(nèi)的吸煙者停止吸煙;

(二)要求該場所的經(jīng)營者或管理單位制止吸煙行為。

四、違反本通告規(guī)定的，由衛(wèi)生行政部門及有關(guān)主管部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定依法處理。阻礙國家機關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務的，按照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規(guī)定依法給予治安處罰。

五、衛(wèi)生行政部門負責管轄范圍內(nèi)的公共場所禁止吸煙的監(jiān)督管理工作。交通運輸、經(jīng)信、住建、教育、文化、旅游、商務、食品藥品監(jiān)管、工商、城管行政執(zhí)法等管理部門負責其職責范圍內(nèi)的公共場所禁止吸煙監(jiān)督管理工作。愛衛(wèi)部門應當加強對公共場所禁止吸煙工作的監(jiān)督檢查，對不履行公共場所禁止吸煙義務的單位，可以對其通報批評;情節(jié)嚴重的，可以建議有關(guān)部門或者報告同級人民政府對主管領(lǐng)導和直接責任人員給予處分。

六、本通告自公布之日起施行。

桂東縣人民政府

年2月18日

 

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2.關(guān)于禁止吸煙通告

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篇4

世界衛(wèi)生組織《煙草控制框架公約》（以下簡稱《公約》）是醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域第一部具有法律約束力的多邊條約。20*年*月*日，《公約》在我國正式生效。

《公約》第8條要求締約方采取有效措施，防止公眾接觸煙草煙霧。20*年*月，《公約》第二次締約方大會通過了《防止接觸煙草煙霧準則》（以下簡稱《準則》）。按照《準則》要求，自2011年1月起，我國應當在所有室內(nèi)公共場所、室內(nèi)工作場所、公共交通工具和其他可能的室外公共場所完全禁止吸煙。

公共場所和工作場所禁止吸煙已成為時代潮流。20*年12月，世界衛(wèi)生組織宣布今后不再雇用吸煙者，并對現(xiàn)有吸煙職員提供戒煙幫助。據(jù)世界衛(wèi)生組織對194個國家的統(tǒng)計結(jié)果，到20*年底，已有84個國家和地區(qū)通過法律法規(guī)禁止在公共場所和工作場所吸煙，其中16個國家和地區(qū)的所有機構(gòu)全面禁煙，其余68個國家和地區(qū)的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等2類以上其他機構(gòu)全面禁煙。20*年1月，我國香港特別行政區(qū)實施《吸煙（公眾衛(wèi)生）條例》，要求在2009年6月30日前實現(xiàn)“無煙香港”目標，所有室內(nèi)公共場所和工作場所全面禁煙。

19*年，世界衛(wèi)生組織已將煙草依賴作為一種慢性病列入國際疾病分類，編號為F17.2，確認煙草是目前人類健康的最大威脅。目前我國吸煙人群超過3億，遭受被動吸煙危害的人數(shù)高達5.4億，其中15歲以下兒童有1.8億，每年約有100萬人死于吸煙導致的疾病。

控煙履約，人人有責，軍地衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)更應起表率作用。為帶頭做好控煙履約工作，根據(jù)《公約》和《準則》精神，結(jié)合我國實際，決定自2011年起在各級衛(wèi)生行政部門和全國醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)實行全面禁煙，并就有關(guān)工作提出以下要求。

一、加強領(lǐng)導，落實衛(wèi)生部門控煙履約責任

軍地各級衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)實行全面禁煙是控煙履約工作的重要內(nèi)容。各地、各單位要充分認識這項工作的重要性、必要性和緊迫性，成立由多部門組成的履行煙草控制框架公約領(lǐng)導小組，主要負責同志任組長，分管領(lǐng)導任副組長，切實加強組織領(lǐng)導。

要結(jié)合當前深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革，進一步明確并落實控煙履約工作主管部門及其工作職責。研究制定當?shù)乜責熉募s工作規(guī)劃，制定轄區(qū)內(nèi)衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)實行全面禁煙的具體工作計劃。加強專業(yè)隊伍建設(shè)，到2010年逐步建立健全地方從省到縣、軍隊從軍區(qū)級單位到團級單位各級控煙工作網(wǎng)絡。

二、強化措施，全面加強控煙工作力度

各地、各單位要按照衛(wèi)生部和全國愛衛(wèi)辦聯(lián)合印發(fā)的《無煙醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)標準（試行）》要求，積極開展衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)全面禁煙工作，將無煙醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)納入軍地衛(wèi)生系統(tǒng)精神文明建設(shè)和評優(yōu)指標。

要將衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)實行全面禁煙納入年度工作計劃，給予經(jīng)費支持。結(jié)合中央補助地方煙草控制項目和各類創(chuàng)建無煙公共場所項目，認真落實衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)全面禁煙工作，積極創(chuàng)建無煙醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)，并開展衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)無煙環(huán)境監(jiān)測。

軍地各級衛(wèi)生行政部門要結(jié)合衛(wèi)生城市（鎮(zhèn)）、文明城市、健康城市以及部隊文明衛(wèi)生軍營建設(shè)，加強控煙宣傳和法制建設(shè)。要將工作人員戒煙、不在工作場所和公共場所吸煙、宣傳煙草危害知識、勸阻吸煙和提供戒煙服務等指標納入《醫(yī)院管理評價指南》、《各級疾病預防控制中心基本職責》以及其他醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)管理規(guī)定，全面推進各級各類無煙醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)建設(shè)，努力實現(xiàn)室內(nèi)公共場所和工作場所全面禁煙目標。軍地各級各類醫(yī)療機構(gòu)應建立首診詢問吸煙史制度，并將其納入病歷考核標準，為吸煙病人提供戒煙指導。軍地各級衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)禁止使用卷煙接待賓客，要為吸煙工作人員提供戒煙幫助。

三、廣泛動員，努力營造良好控煙氛圍

軍地各級衛(wèi)生行政部門在開展日常控煙工作同時，要結(jié)合世界無煙日等重大活動積極宣傳衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)實行全面禁煙的重要意義。要動員并正確引導廣大媒體積極宣傳軍地各級衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)實行全面禁煙，通過大眾媒體傳播活動，帶動其他行業(yè)主動參與控煙，自覺遠離煙草。同時，通過社會輿論監(jiān)督，推動衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)全面禁煙工作的落實。

要加強多部門合作，動員全社會力量，發(fā)揮全國各地控制吸煙協(xié)會和其他社團組織的作用，充分利用各種國內(nèi)國際控煙資源，推動衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)全面禁煙工作。

四、督導檢查，努力實現(xiàn)衛(wèi)生部門全面禁煙目標

到2010年，軍地所有衛(wèi)生行政部門和至少50%的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)要建成無煙單位，確保2011年實現(xiàn)衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)全面禁煙目標。

各省級以及軍隊各大單位衛(wèi)生行政部門要結(jié)合當?shù)毓ぷ髑闆r定期組織督導檢查。衛(wèi)生部、國家中醫(yī)藥管理局、總后勤部衛(wèi)生部和武警部隊后勤部將適時聯(lián)合組織開展無煙醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)和衛(wèi)生行政部門督導評估工作，通報督導結(jié)果，對成績突出的單位給予表彰。

請各省級以及軍隊各大單位衛(wèi)生行政部門、中醫(yī)藥管理局于2009年6月30日前，將貫徹落實本決定的實施意見分別報衛(wèi)生部、國家中醫(yī)藥管理局、總后勤部衛(wèi)生部和武警部隊后勤部衛(wèi)生部。各部門將適時匯總并予以通報。

附件：全國醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)履行煙草控制框架公約領(lǐng)導小組成員名單

篇5

硅與碳同屬于元素周期表的IV族元素，同樣在自然界和材料學中占據(jù)極端重要的地位。但以硅和碳為基礎(chǔ)的晶體的組成結(jié)構(gòu)又是如此不同：碳原子多以sp2雜化而形成層狀的石墨結(jié)構(gòu)，而硅原子多以sp3雜化而形成面心立方的金剛石結(jié)構(gòu)。多年以來，人們一直感興趣的一個問題是：硅是否能形成類似石墨的層狀結(jié)構(gòu)？十幾年前有人就從理論上認為，這是可以實現(xiàn)的。隨著2004年石墨烯的發(fā)現(xiàn)，石墨烯的特殊Dirac型電子結(jié)構(gòu)所帶來的種種新奇效應在量子材料學領(lǐng)域以及器件應用中帶來了巨大的沖擊。這促使人們重新思考硅是否能形成石墨及類石墨結(jié)構(gòu)這個問題。2007年，Verri等人提出硅可以形成類似石墨的單原子層結(jié)構(gòu)并將之命名為硅烯（silicene）。隨后的一系列理論工作表明，硅烯具備與石墨烯類似的Dirac型電子結(jié)構(gòu)，其布里淵區(qū)同樣有六個線性色散的Dirac錐。由此，大多數(shù)在石墨烯中發(fā)現(xiàn)的新奇量子效應，都可以在硅烯中找到相應的版本。而且，硅烯體系還具備石墨烯體系沒有的一些優(yōu)勢，例如，硅烯中具有更強的自旋軌道耦合，因此能在其Dirac點打開更大的能隙，從而實現(xiàn)可觀測的量子化自旋霍爾效應（QSHE）。目前，QSHE在實驗上僅在HgTe-CdTe量子阱體系中觀測到，而該材料制備非常困難，使實驗研究受到很大的限制。相反，硅材料易于獲得和制備并與現(xiàn)有的硅半導體工業(yè)兼容，因此在應用上有極重要的前景。

盡管理論上有美妙的前景，但關(guān)于硅烯的實驗研究才剛剛脫離空白。在實驗上，人們甚至還沒有能夠真正制備出硅烯。2010年，曾有法國研究組報道在銀單晶表面上獲得了硅烯，但后續(xù)的研究證明該結(jié)果是錯誤的。而硅烯的Dirac電子結(jié)構(gòu)更是從未得到實驗的驗證。針對這一現(xiàn)狀，中科院物理研究所/北京凝聚態(tài)物理國家實驗室（籌）表面物理國家重點實驗室吳克輝研究員、陳嵐副研究員等人率先利用分子束外延-低溫掃描隧道顯微鏡/掃描隧道譜，對硅烯的制備及電子結(jié)構(gòu)展開了研究，并獲得了一系列突出成果。

他們首先利用自行研制的分子束外延（MBE）系統(tǒng)對硅在Ag（111）單晶表面的生長行為進行了系統(tǒng)的研究，發(fā)現(xiàn)隨著襯底溫度和Si覆蓋度的提高，Si在Ag（111）表面能形成多種有序相。在合適的溫度和覆蓋度下，能夠形成單原子層、甚至多原子層的硅烯薄膜。有趣的是，實驗上觀測到的硅烯并不是像石墨烯，或者之前理論預言的硅烯一樣的1x1的蜂巢結(jié)構(gòu)，而是形成一個更大周期的√3x√3蜂巢結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)的起因是硅的成鍵具有更多的sp3屬性，因而導致額外的翹曲結(jié)構(gòu)。物理所表面室SF10組的孟勝研究員等人對這些結(jié)構(gòu)進行了詳細的理論分析。該工作對于如何制備硅烯薄膜給出了詳細的指導信息，成果發(fā)表在NanoLett.12,3507（2012）上。

為了進一步驗證硅烯的Dirac型電子結(jié)構(gòu)，研究人員采用完全自行設(shè)計并制作的低溫（4.2K）掃描隧道顯微鏡（STM）/掃描隧道譜（STS）系統(tǒng)，對所獲得的硅烯薄膜的電子態(tài)進行了深入研究。他們利用掃描隧道譜觀測到了由自由電子散射所形成的準粒子干涉圖案（quasi-particleinterferencepattern）。由于硅烯的布里淵區(qū)中有六個Dirac錐，準粒子散射可以發(fā)生在不同的Dirac錐之間（谷間散射）以及同一個Dirac錐上的不同點之間（谷內(nèi)散射）。前者對應短周期的散射圖案，后者對應長周期的電子波圖案。實驗上同時觀察到了兩種QPI圖案，證實了硅烯的基本原子結(jié)構(gòu)。同時，通過對能量-波長的擬合計算，證實了其能量-動量關(guān)系是線性的，且其費米速度達到106m/s，接近于理論預期的數(shù)值。這一實驗結(jié)果證實了硅烯中的Dirac費米子的存在，為進一步研究硅烯中的新奇量子效應提供了堅實的基礎(chǔ)。成果發(fā)表在PhysicalReviewLetters109,056804（2012）上。

中科院物理所

篇6

關(guān)鍵詞：植物；硒；研究進展

中圖分類號 S143.7 文獻標識碼 A 文章編號 1007-7731（2016）12-0014-03

Progress in the Research of Selenium in Plants

Xu Lingling

（Biological Engineering Department，Wuhu Vocational Technical College，Wuhu 241002，China）

Abstract：Being an essential nutrient element for plants，selenium has a very important role in the growth of plants. The study discusses the form，distribution，absorption and metabolism of selenium，the method of application selenium，physiological function，separation and detection technology of selenium in plants. The research will provide a basis for the further study of plant selenium.

Key words：Plant；Selenium；Research progress

雖然1817年化學家Berzelius就發(fā)現(xiàn)了硒元素，但當時硒對生物體的功能卻未被人們認識。直到1957年科學家發(fā)現(xiàn)硒是防止大鼠肝壞死的保護因子后，硒對生物體的有益作用才逐漸被人們所重視。硒是植物谷胱甘肽過氧化物酶的組成部分，具有清除植物體過多的自由基，增強植物抗性，促進植物生長發(fā)育等作用。本文對硒在植物體內(nèi)的存在形態(tài)、分布、吸收和代謝，植物施硒方式，植物硒的生理功能、分離和檢測技術(shù)等研究進展進行了綜述，為植物硒的進一步研究提供參考依據(jù)。

1 植物體內(nèi)硒的存在形態(tài)

植物體內(nèi)的硒有無機、有機和揮發(fā)3種形態(tài)，其中，揮發(fā)態(tài)硒僅占植物硒量的5%，無機硒約占全硒量的15%，并以Se（Ⅳ）形式存在，主要以有機硒為主，占總硒量的80%[1]。有機硒由包括大分子的硒蛋白、硒核酸及硒多糖和以硒代氨基酸及其衍生物形式存在的小分子硒化物組成。

2 植物體內(nèi)硒的分布、吸收和代謝

不同種類的植物，硒的分布情況不同，如十字花科富集硒的能力較強。同一作物的不同器官的硒分布也有差異，蔬菜作物中，一般非可食部位硒含量最高。植物吸收的硒源主要來自土壤，植物可從土壤中吸收+4和+6兩種價態(tài)的硒，但吸收模式不同。植物對Se6+為主動吸收，需要能量，對Se4+為被動吸收，不需要能量。研究顯示，硒在植物體中沿硫代謝的途徑進行，植物對硒的代謝依賴硫轉(zhuǎn)運體[2]，代謝過程發(fā)生在葉綠體和細胞質(zhì)中，代謝產(chǎn)物主要為甲基硒代半胱氨酸、硒代半胱氨酸和硒代蛋氨酸。

3 植物施硒方式

3.1 土壤施硒 土壤施硒是直接向土壤中施撒硒肥的方式，研究表明，土壤施硒8.05mg/m2，可使蘿卜的含硒量提高50%。一般1m2土施以施Na2SeO315～22.5mg或Na2SeO42.25～4.5mg為宜，但土施因投資高、易污染環(huán)境，在生產(chǎn)應用中受到限制。

3.2 拌種 拌種是用不同濃度的硒肥浸泡植物種子，以達到提高植物中硒含量的目的。谷子播種前，用7.5～30mg/m2濃度的Na2SeO3拌種，收獲谷子籽粒的硒含量與Na2SeO3用量呈極顯著正相關(guān)。但拌種所需硒量比葉面施硒要多20倍左右，用硒肥量過大，不如葉施經(jīng)濟。

3.3 葉面噴施 通過葉面噴硒是一種操作方便、經(jīng)濟有效、安全無污染補充植物硒量的方法。對低硒區(qū)芹菜、菠菜、茼蒿進行葉噴，結(jié)果顯示，葉片中含硒量與噴硒量呈正相關(guān)[3]，同時葉噴還可提高植物對硒的生物利用率。試驗證明，對煙草采取葉面施硒、土壤表面和深層施硒3種處理，結(jié)果顯示葉噴對煙葉含硒量增加更顯著。

3.4 水培施硒 水培施硒也是提高植物硒含量的方法之一。研究顯示，甘藍中硒含量的累積，隨營養(yǎng)液硒濃度的提高而增加。溫室內(nèi)用1～8mg/L濃度的硒營養(yǎng)液培養(yǎng)生菜35d后，葉片中硒量提高顯著，對水芹、蓮藕和茭白等植物進行水培施硒，也得到了比較理想的效果。但水培方式多用于蔬菜，且水培施硒也難以大面積應用。

4 植物硒的生理功能

4.1 促進生長發(fā)育 農(nóng)業(yè)學家發(fā)現(xiàn)，適量或較低水平的硒能促進植物生長，高濃度硒則會抑制植物生長。以土施硒肥，濃度低于25μg/g時，可使小麥增產(chǎn)5%～10%，高于25μg/g時，小麥生長則受到抑制，且產(chǎn)量下降。對西瓜噴施硒肥試驗表明，在一定濃度時，隨著噴施量的增加，西瓜產(chǎn)量提高顯著。對茶葉產(chǎn)量與硒肥濃度進行研究發(fā)現(xiàn)，對茶樹施低濃度硒肥時，可增產(chǎn)7.2%～19.5%，同時每株鮮重、分枝數(shù)和著葉數(shù)均比對照高[4]。硒除了能促進農(nóng)作物、水果、茶葉的生長外，還可以促進蔬菜作物的生長，例如，研究顯示，營養(yǎng)液中硒濃度低于1.0mg/L時，能促進生菜生長。油菜幼苗作水培試驗證實，水培液含硒量低于0.05μg/g時，可促進油菜生長。

4.2 提高品質(zhì) 試驗證實施硒可提高植物品質(zhì)。水培青菜加硒0.5mg/L可提高葉片的總糖、葉綠素、蛋白質(zhì)和維生素C含量，從而改善了青菜的品質(zhì)。低濃度硒可提高綠豆中蛋白質(zhì)、可溶性糖的含量。施用硒肥可提高番茄蛋白質(zhì)和還原糖含量。葉面施硒，紅薯總糖、粗纖維都有不同程度地提高。萵筍的水培液中施硒，不僅可增加萵筍地上部分還原糖含量，還能提高植株體內(nèi)總蛋白質(zhì)的含量。土施硒肥可顯著提高茄子蛋白質(zhì)、必需氨基酸總量。由此可見，適量施硒可有效改善植物的品質(zhì)。

4.3 促進種子萌發(fā) 試驗證實，硒能促進種子萌發(fā)，萌發(fā)狀況受硒的濃度影響。用低濃度的硒處理小麥、水稻種子，均能提高其發(fā)芽勢和發(fā)芽率。蕓豆種子在硒濃度為0～15mg/L范圍時，可以提高其發(fā)芽率，但硒肥濃度大于15mg/L時，則會對蕓豆種子萌發(fā)有一定的抑制作用。用20～120mg/L濃度硒處理蘿卜種子時，蘿卜的發(fā)芽率和生長勢均比對照高。研究發(fā)現(xiàn)，種子萌發(fā)時，體內(nèi)脂肪酶、淀粉酶和蛋白酶的活性最高，硒通過調(diào)節(jié)這3種酶的活性而促進種子萌發(fā)。

4.4 促進葉綠素合成 研究表明，用Na2SeO3處理水稻，有助于葉片內(nèi)葉綠素的積累及其前體5-氨基乙酰丙酸的形成。硒能調(diào)節(jié)與豆苗葉綠素形成有關(guān)的卟啉的生物活性，從而影響葉綠素的形成。適量Na2SeO3可促進黃化小麥葉片轉(zhuǎn)綠過程中葉綠素的積累。對茼蒿施硒證實其苗期葉片中葉綠素含量與施硒濃度呈顯著正相關(guān)。生菜土施硒肥后，葉綠素含量從0.30%提高到0.40%，如用葉面噴硒同樣能達到提高葉綠素含量的效果。由此可見，硒可促進和調(diào)控植物葉綠素的合成代謝。

4.5 抗氧化、抵御逆境，增強植物抗性 植物受逆境傷害的主要表現(xiàn)是植物體內(nèi)會產(chǎn)生大量的自由基。過量的自由基會導致膜質(zhì)過氧化，對機體造成過氧化損傷。研究證明，谷胱甘肽過氧化物酶（GSH-Px）可以清除植物體內(nèi)過多自由基，而該酶是通過接受硒的活性調(diào)節(jié)來降低或消除自由基對生物膜的攻擊，而使膜免受過氧化損害。試驗證實，向培養(yǎng)液里加硒可提高小麥GSH-Px活性，使小麥葉片中膜質(zhì)過氧化產(chǎn)物丙二醛（MDA）含量降低。向土壤中施加一定量的硒，蘿卜葉片氧的生成速率、MDA的量、自由基的產(chǎn)生量隨硒濃度升高而降低[5]。硒在植物體內(nèi)通過抗氧化作用提高植物免疫機制，從而提高植株的抗逆性能力。

4.6 拮抗重金屬 試驗證明，硒可拮抗環(huán)境中重金屬對植物體的毒害。大豆苗期添加硒后，對大豆發(fā)芽生長過程中的鉛毒害有一定的緩沖作用。硒能減輕汞對甘藍的脅迫作用。一定濃度的硒對不同價態(tài)鎘脅迫下小麥幼苗生長有拮抗作用。硒可以減輕鉻對水稻生長的抑制作用，提高水稻葉綠素含量。硒能拮抗重金屬的機理是硒可以直接抑制植物對重金屬的吸收，通過拮抗重金屬對抗氧化酶活性的抑制而減輕自由基對植物的傷害[6]，還可以促進細胞膜質(zhì)功能的恢復，從而緩解重金屬對植物的毒害。

5 分離技術(shù)

5.1 高效液相色譜 高效液相色譜（HPLC）是利用不同硒化物極性不同，在色譜的固定相和流動相間的分配不同而被分離，HPLC可以分離各種形態(tài)的硒。常用的分離模式有凝膠排阻色譜、離子交換色譜和反相色譜。凝膠排阻色譜主要用于硒蛋白的分離，而離子交換色譜多用于Se（Ⅳ）、Se（Ⅵ）和硒代氨基酸的分離。由于高效液相色譜具有高壓、高速、高靈敏度的特點，是目前硒形態(tài)分析中使用最廣泛的分離方法。

5.2 毛細管電泳 毛細管電泳（CE）是根據(jù)分子所帶電荷數(shù)與分子大小不同，通過待分析組分在載流中電泳淌度的差別而實現(xiàn)分離。CE因其分離效率高、樣品用量小、運行成本低等優(yōu)點被用于硒化物的分離。在硒形態(tài)分析中CE已成為高效液相色譜的有效補充。

5.3 氣相色譜 氣相色譜（GC）可用于硒含量為ng/mL級的水、土及生物樣品的分離，易揮發(fā)的硒化物也可以直接進入色譜柱進行分離。氣相色譜法由于避免了K+、Mg2+、Ag+、Fe3+、Ca2+和Cl-等離子對分離結(jié)果的干擾，因而在硒化物的分離時具有高選擇性、高效和高靈敏度的特點。

6 檢測技術(shù)

6.1 電感耦合等離子體質(zhì)譜 電感耦合等離子體質(zhì)譜（ICP-MS）是一種新型的元素和同位素分析技術(shù)，近年已被用于硒元素的檢測。然而在實際應用中，由于硒的第一電離能較大，使得離子化效率較低，加之同位素較多，使ICP-MS在硒元素測定中受到局限[7]。

6.2 原子吸收光譜 原子吸收光譜（AAS）是目前使用較多的元素分析技術(shù)。然而硒的靈敏共振線在紫外區(qū)，在此波長下空心陰極燈發(fā)射強度很弱，所以導致AAS信噪比低，穩(wěn)定性差，靈敏度低，因此AAS很少用于硒元素形態(tài)分析。

6.3 原子發(fā)射光譜 原子發(fā)射光譜（AES）是較早使用的原子光譜分析方法。AES是根據(jù)硒原子在熱激發(fā)下，發(fā)射特征的電磁輻射光譜而被檢測的方法。但AES在硒的形態(tài)分析中很少單獨適用，往往是和ICP、GC、CE等方法聯(lián)用而達到最佳檢測效果。

6.4 原子熒光光譜 原子熒光光譜（AFS）是用激發(fā)光源照射含有硒元素的原子蒸氣，使基態(tài)原子躍遷到激發(fā)態(tài)，再回到基態(tài)而發(fā)出熒光，測定熒光強度即可求得樣品中硒元素的含量。AFS具有譜線簡單、靈敏度高、檢測限低等優(yōu)點，在硒元素檢測中使用較廣。

7 研究展望

我國是缺硒大國，人群缺硒較普遍，植物硒是我國人們硒攝取的主要來源。當前植物硒的生理功能雖有研究，但硒發(fā)揮這些功能的作用機制仍然不完全清楚。因此，如何通過農(nóng)業(yè)技術(shù)措施，將植物吸收的硒向其可食部分轉(zhuǎn)移，來解決我國居民硒攝取量不足的問題還需進一步研究。硒含量不足會影響植物生長，但硒含量過高也會導致植物中毒，而目前植物硒的分離純化方法還較為繁瑣，因此，建立快速、簡便、準確、靈敏的分離檢測方法將成為今后植物硒研究的主要方向。

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篇7

關(guān)鍵詞：膝骨關(guān)節(jié)炎；治療現(xiàn)狀；預后

膝骨關(guān)節(jié)炎（knee osteoarthritis，KOA）又稱老年性膝關(guān)節(jié)炎或膝關(guān)節(jié)退行性關(guān)節(jié)炎，是指隨著患者年齡的增長，膝部骨關(guān)節(jié)的軟骨面發(fā)生了磨損、破壞，軟骨下的骨質(zhì)病理性增生，膝關(guān)節(jié)周圍的韌帶，肌肉等軟組織退化，導致膝關(guān)節(jié)逐漸畸形、疼痛，最終發(fā)生膝關(guān)節(jié)活動功能障礙的一種慢性進行性骨關(guān)節(jié)疾病。膝骨關(guān)節(jié)炎目前治療大體可以分為非手術(shù)治療和手術(shù)治療，其中非手術(shù)治療又包括非藥物治療與藥物治療。具體治療應該根據(jù)患者年齡、性別、自身危險因素和病情程度實施個體化治療?；颊咴缙谥委熌康氖蔷徑馓弁?、延緩病程，應該盡量用無創(chuàng)性治療方式；晚期患者治療目的則是消除或緩解疼痛，增加關(guān)節(jié)活動的范圍，重建關(guān)節(jié)穩(wěn)定性。

1非藥物治療

膝骨關(guān)節(jié)炎的非藥物治療是藥物治療和手術(shù)治療的基礎(chǔ)。初次就診且癥狀不重的KOA患者，非藥物治療是首先的治療方式，其目前是減輕疼痛，改善功能，使患者能夠很好地認識疾病的性質(zhì)和預后。

1.1患者教育 由于KOA患者病程緩慢且長，且癥狀影響生活和工作，造成患者思想負擔過重，對治療的期望值較高。因此，非藥物治療中心理教育是一個很重要的內(nèi)容，讓患者充分認識疾病的本質(zhì)和預后，與醫(yī)生達成一致。除了心理教育外，還包括生活方式與功能鍛煉教育[1]。生活中減少不合理的運動，適量運動，避免不良姿勢，減少長時間的跑、跳、蹲或爬樓梯等以減少關(guān)節(jié)面承受的壓力；合理的功能鍛煉是指非負重情況下的鍛煉，維持關(guān)節(jié)最大活動度，增強關(guān)節(jié)周圍的肌肉力量。

1.2物理治療 主要目的是：增加局部血液循環(huán)、減輕炎癥反應；包括：磁療、熱療、電療、水療、牽引、針灸、按摩、經(jīng)皮神經(jīng)電刺激（TENS）等[2-5]。

1.3行動支持 其作用是：主要減少受累關(guān)節(jié)負重，包括：手杖，拐杖，助行器等。

2藥物治療

治療膝關(guān)節(jié)骨關(guān)節(jié)炎的藥物可分為：局部藥物治療、全身藥物治療、關(guān)節(jié)腔注射、改善病情及軟骨保護劑；因其藥物種類繁多，故應從藥物療效、作用機制等特點選用。藥物的選擇原則：炎癥明顯時，以消炎為主，鎮(zhèn)痛為輔；炎癥不明顯時，以鎮(zhèn)痛為主，消炎為輔。目前尚無藥物能逆轉(zhuǎn)膝骨關(guān)節(jié)炎進程，但對癥狀控制療效明顯。

2.1局部藥物治療在藥物劑型的選擇上，建議首先選擇局部藥物治療KOA，包括非甾體抗炎藥（NSAIDs）的乳膠劑、膏劑、貼劑和非NSAIDs擦劑。現(xiàn)代中醫(yī)學結(jié)合物理治療方式，予以中藥熏蒸、中藥敷貼、中藥離子導入等局部治療。

2.2全身藥物治療 膝骨關(guān)節(jié)炎全身藥物治療包括：控制癥狀的藥物和改善病情類藥物及軟骨保護劑。

2.2.1控制癥狀的藥物 對于KOA的患者全身用藥可使用非甾體抗炎藥（NSAIDs）。這類藥物具有明顯的抗炎、止痛作用，是治療骨關(guān)節(jié)炎的常用藥物。傳統(tǒng)的NSAIDs屬于非選擇性NSAIDs，同時抑制COX-1和COX-2對胃腸道有負面影響，故對有消化潰瘍的患者要慎用。其中COX-1為結(jié)構(gòu)酶，主要維護血小板、腎臟的正常生理功能和保護胃粘膜。而COX-2為誘導酶，阻斷前列腺素合成，從而發(fā)揮抗炎止痛的作用。其他輔藥物包括抗抑郁、鎮(zhèn)靜、抗焦慮和肌松藥，合理配用能更好的發(fā)揮協(xié)同作用。

2.2.2改善病情類藥物及軟骨保護劑 包括硫酸軟骨素、氨基葡萄糖、雙醋瑞因等。目前臨床上常用的氨基葡萄糖分為鹽酸氨基葡萄糖和硫酸氨基葡萄糖兩類，具有補充軟骨基質(zhì)、刺激軟骨細胞蛋白多糖合成的作用，還可通過抑制基質(zhì)金屬蛋白質(zhì)（MMP）和膠原酶等軟骨降解酶的活性[6]，從而發(fā)揮抗炎、促進軟骨再生作用。雙醋瑞因通過顯著抑制白介素-1和氧自由基的產(chǎn)生和釋放，抑制MMP升高，穩(wěn)定溶酶體膜而發(fā)揮抗炎、保護軟骨作用。

2.3關(guān)節(jié)腔內(nèi)藥物注射臨床上常用的關(guān)節(jié)腔內(nèi)注射藥物分為玻璃酸鈉與糖皮質(zhì)激素兩類。

2.3.1玻璃酸鈉 對膝骨關(guān)節(jié)的主要作用：關(guān)節(jié)軟骨的、覆蓋屏障及緩沖應力。經(jīng)研究證明對輕中度KOA具有良好療效[7]。使用方法為1次/w關(guān)節(jié)內(nèi)注射，一般4～5次為一療程。關(guān)節(jié)內(nèi)注射玻璃酸鈉對改善疼痛、僵直和功能有明顯好處[8]。

2.3.2糖皮質(zhì)激素 對NSAIDs不能耐受或治療4～6w無效者，可行關(guān)節(jié)腔內(nèi)注射糖皮質(zhì)激素，由于激素可損害軟骨，故長期使用會加重癥狀，同時增加感染的風險。故一般每年最多不超過3次，在第1次注射糖皮質(zhì)激素1w后，患者疼痛癥狀完全消失，不再注射第2次；如患者癥狀有所緩解，但仍存在疼痛，可再注射1 次；如若患者癥狀無任何緩解，可停止注射糖皮質(zhì)激素，改其他方法。

3手術(shù)治療

當患者有比較嚴重的疼痛及明顯的功能障礙，非手術(shù)治療無效的情況下，影響生活及工作時，可考慮外科手術(shù)治療，對于早期骨性關(guān)節(jié)炎的患者，行關(guān)節(jié)鏡清理術(shù)效果良好。晚期出現(xiàn)持續(xù)性的疼痛和畸形時，可根據(jù)患者自身情況選擇關(guān)節(jié)周圍截骨術(shù)、關(guān)節(jié)融合術(shù)和全膝人工關(guān)節(jié)置換術(shù)。

4小結(jié)及展望

目前，對骨關(guān)節(jié)炎的病因及發(fā)病機制缺乏足夠的了解，治療手段多為對癥治療，還沒有單一的特效方法，直接針對關(guān)節(jié)軟骨損傷的治療方法是一種研究的方向，比如：組織工程化軟骨移植，自體或異體軟骨細胞移植，基因治療等?？偟膩碚f，基因治療目前尚處于動物試驗階段，臨床診斷治療應用少。目前最理想的方法是綜合治療，通過分析患者自身情況，了解患者期望關(guān)節(jié)恢復和使用程度等，來設(shè)計個體化治療計劃。

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篇8

論文摘要：20世紀80年代中后期以來，我國農(nóng)村廣泛存在非正規(guī)金融現(xiàn)象，對非正規(guī)金融的演進以及農(nóng)村金融制度變遷的內(nèi)在機制進行分析具有重要意義。文章從探尋農(nóng)村正規(guī)金融的制度缺失與非正規(guī)金融具有的經(jīng)濟效應、制度效應入手，運用制度變遷理論深入分析了非正規(guī)金融的演進與農(nóng)村金融制度變遷的內(nèi)在機制，并指出非正規(guī)金融的發(fā)展與農(nóng)村金融制度變遷應是市場誘致性制度變遷與政府強制性制度變遷的結(jié)合。

一、引言

改革開放以來農(nóng)村經(jīng)濟的改革、發(fā)展是從兩個層面上展開的，一是以政府推動為主的自上而下的制度演進；二是以農(nóng)民為主的自下而上的創(chuàng)業(yè)活動所形成的制度安排。政府推動的一系列體制機制轉(zhuǎn)變大體屬于強制性制度變遷范疇，以農(nóng)民為主的群眾創(chuàng)業(yè)活動所形成的制度安排，大體屬于誘致性制度變遷范疇。

中國農(nóng)村各個領(lǐng)域的改革大都從市場主導的誘致性制度變遷開始，逐漸過渡到政府主導的強制性制度變遷。20世紀80年代中后期我國農(nóng)村非正規(guī)金融逐漸興起，并演變成農(nóng)村金融市場的普遍現(xiàn)象。非正規(guī)金融是一種因未得到現(xiàn)有金融政策和法律支撐而游離于現(xiàn)有金融體制和制度安排之外的具有強烈的市場化、自由化、隱形化色彩的體制外金融活動。據(jù)陳錫文（2004）研究，中國2.4億戶農(nóng)民家庭中，大約只有15％左右從正規(guī)金融機構(gòu)獲得貸款，85％左右的農(nóng)戶要獲得貸款基本上是通過民間借貸來解決。溫鐵軍（2001）對我國東中西15個省24個縣41個村的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，民間借貸發(fā)生率高達95％。

國內(nèi)外對非正規(guī)金融制度演進與農(nóng)村金融制度變遷的研究不多，且大都從誘致性制度變遷出發(fā)，忽視了政府強制性制度變遷在農(nóng)村金融制度變遷中的重要作用。事實上，從制度變遷的角度看，我國農(nóng)村非正規(guī)金融的興起主要是一種誘致性制度變遷過程，中國農(nóng)村正規(guī)金融的功能性缺失引致了農(nóng)村金融缺口，而越演越烈的金融缺口則產(chǎn)生了獲利機會，這為非正規(guī)金融的產(chǎn)生提供了市場空間，為金融制度創(chuàng)新提供了激勵，非正規(guī)金融的存在是對這一利潤機會的理性回應。非正規(guī)金融從它“誕生”之日起一直發(fā)揮著促進農(nóng)村經(jīng)濟增長、增加農(nóng)村福利等重要功能。但市場誘致性制度變遷與政府主導的強制性制度變遷并不對立，非正規(guī)金融的發(fā)展離不開政府的政策供給與制度供給，即非正規(guī)金融的發(fā)展以及所引發(fā)的農(nóng)村金融制度的變遷從某種意義上說也是政府強制性制度變遷過程。

二、制度變遷相關(guān)理論研究

拉坦和速水是最早系統(tǒng)論證誘致性制度變遷的經(jīng)濟學家，“對制度變遷需求的轉(zhuǎn)變是由要素與產(chǎn)品的相對價格的變化以及與經(jīng)濟增長相關(guān)聯(lián)的技術(shù)變遷所引致的；對制度變遷供給的轉(zhuǎn)變是由社會科學知識及法律、商業(yè)、社會服務和計劃領(lǐng)域的進步所引致的”。林毅夫在總結(jié)以往經(jīng)濟學家觀點的基礎(chǔ)上，把制度變遷分為誘致性的制度變遷和強制性的制度變遷。誘致性制度變遷指的是一群(個)人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發(fā)性變遷：強制性制度變遷指的是由政府法令引起的變遷。

強大的制度需求是誘致性制度變遷的源泉。影響制度變遷的需求因素提供了進行制度變遷的潛在收益，而影響制度變遷的供給因素降低了進行制度變遷的成本，二者共同促成了舊制度向新制度轉(zhuǎn)變。從制度變遷的主導因素看，在誘致性變遷中，制度需求是主導性的，而制度供給是適應需求而提供的。在制度不均衡的條件下，經(jīng)濟主體發(fā)現(xiàn)潛在利益并采取行動，對現(xiàn)有資源進行重新組織并努力創(chuàng)造條件以降低制度變遷成本，進而使得適當?shù)闹贫饶鼙还┙o出來。

誘致性制度變遷并不排斥強制性制度變遷。誘致性制度變遷并非都是自動完成的，由于搭便車行為的存在，它需要人們之間進行自愿的聯(lián)合行動來完成，但集體行動常常面臨高成本壁壘，為此制度供給可能不足。為提高制度供給水平，需要引入政治資源，“由技術(shù)與制度創(chuàng)新所形成的新收入流提供了利用政治資源來分割收益的激勵。” 也就是說誘致性制度變遷有時不僅不排除政治力量的參與，反而需要政治力量來促成制度變遷。誘致性制度變遷并不能提供市場經(jīng)濟運行的所有制度供給，諸如市場經(jīng)濟的法律建設(shè)，宏觀經(jīng)濟調(diào)控、教育、交通等社會公共產(chǎn)品、社會保障體系、明確界定的產(chǎn)權(quán)體系等，沒有強制性制度變遷提供游戲規(guī)則的情況下，將導致某些制度安排畸形發(fā)展，最后影響經(jīng)濟的發(fā)展。

誘致性制度變遷到一定程度可能向強制性變遷轉(zhuǎn)化。誘致性制度變遷不斷推進將促使政府采取新的制度安排，打破利益格局的平衡。誘致性制度變遷能形成市場績效，為政府提供試點式經(jīng)驗；當誘致性制度變遷形成的制度安排成為全社會主流制度安排時，社會的制度構(gòu)架會發(fā)生質(zhì)的變化，為強制性制度變遷的推進提供了一個全新的制度安排，為實現(xiàn)新的制度均衡創(chuàng)造良好的環(huán)境條件。

三、中國農(nóng)村正規(guī)金融的功能性、制度性缺失

（一）政策性金融功能嚴重弱化

中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行作為我國惟一的農(nóng)業(yè)政策性金融機構(gòu)，其主要任務本應是承擔國家規(guī)定的政策性金融業(yè)務并財政性支農(nóng)資金的撥付，但從目前情況看，一方面，其主要業(yè)務僅限于單一的國有糧棉油流通環(huán)節(jié)信貸服務，在支持農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、農(nóng)業(yè)科技進步等方面功能嚴重缺位；另一方面，農(nóng)業(yè)銀行了部分政策性金融業(yè)務，如扶貧貸款與政府貼息貸款等，導致農(nóng)業(yè)政策性金融資金的使用效率和效益嚴重下滑，支農(nóng)功能不足；農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的資金來源于財政撥款，長期以來資金撥付有限，且資金不能按時到位，有時不得不向央行借款，使籌資成本上升，制約了農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的發(fā)展。政策性金融功能的嚴重弱化，制約了政策性金融資金支農(nóng)作用的有效發(fā)揮，對改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件、調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和促進農(nóng)民增收的作用乏力。

（二）國有商業(yè)銀行農(nóng)村信貸收縮

商業(yè)銀行的“盈利性、流動性、安全性”的經(jīng)營原則與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的“高風險性、分散性、波動性、長期性”向悖；四大國有商業(yè)銀行按照“經(jīng)濟、高效、精簡、合理”的原則，對農(nóng)村經(jīng)營網(wǎng)點進行大規(guī)模撤并，如1999—2001年寧夏共撤并縣域國有商業(yè)銀行機構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點158個，其中縣以下占93%。仍在農(nóng)村開展業(yè)務的國有商業(yè)銀行分支機構(gòu)寥寥無幾，而剩下的營業(yè)網(wǎng)點大多把有限的貸款資金發(fā)放給大型基礎(chǔ)設(shè)施、國債配套資金和生態(tài)建設(shè)等國有大型項目，而對急需資金的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和個體、私營企業(yè)的貸款卻全面緊縮。作為農(nóng)村金融市場中居主導地位的中國農(nóng)業(yè)銀行將農(nóng)業(yè)資金從以農(nóng)業(yè)為主轉(zhuǎn)為以工商業(yè)并舉，競爭視角從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市，以獲取足夠的資金來源及高額回報，使得農(nóng)村金融市場本來就很少的國有資本變得更為稀缺。

（三）農(nóng)村信用社壟斷性供給的弊端

在國有商業(yè)銀行功能嚴重缺位的狀況下，農(nóng)村信用合作社事實上已成為農(nóng)村金融市場的主要中介，在不少貧困地區(qū)甚至是惟一的合法金融機構(gòu)。農(nóng)村信用合作社的服務范圍非常有限，經(jīng)營的自負盈虧，追求自身利益最大化的商業(yè)傾向，使得資金向收益相對高的城鎮(zhèn)或非農(nóng)部門流動，真正需要資金貸款的農(nóng)戶難以得到金融支持。2002年全國農(nóng)村信用社吸收各項存款19469億元，各項貸款14117億元，兩者差5352億元，其中有價證券及投資1812億元，凈存放中央銀行684億元，拆借給其他金融機構(gòu)1152億元，加上其他一些因素，估計從農(nóng)村流出資金約3000億元（夏斌，2003）。同時，農(nóng)信社長期以來產(chǎn)權(quán)主體不明晰，歷史包袱沉重，員工素質(zhì)不高，電子化建設(shè)水平低，結(jié)算手段落后，服務品種單一，獨自面對龐大的農(nóng)村市場需求，其規(guī)模與實力顯得十分弱小。

（四）農(nóng)村郵政儲蓄機構(gòu)，本應在農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮重要作用，但其嚴重的制度缺陷無法有效承擔支農(nóng)的功能。主要表現(xiàn)在：一是業(yè)務單一，只吸收存款，不發(fā)放貸款；二是通過吸收存款的方式，把大量的農(nóng)村剩余資金 “倒流”到城市，加大了農(nóng)村金融缺口，加劇了農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展資金供給不足的矛盾。

四、農(nóng)村非正規(guī)金融的經(jīng)濟效應與制度效應

（一）農(nóng)村非正規(guī)金融的經(jīng)濟效應

農(nóng)村經(jīng)濟主體的微觀活動及其融資行為具有分散化、規(guī)模小、周期長、監(jiān)控難、風險大等特點，農(nóng)業(yè)的回報率低，正規(guī)金融的利潤最大化與農(nóng)業(yè)發(fā)展之間存在著天然的矛盾。加之農(nóng)村人口相對貧困，儲蓄不足，大規(guī)模的金融中介和金融市場缺乏存在的基礎(chǔ)，正規(guī)金融機構(gòu)在農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)營往往無利可圖，因此正規(guī)金融供給短缺即金融缺口最容易發(fā)生在農(nóng)村地區(qū)。巨大的金融缺口為非正規(guī)金融的成長、壯大提供了廣闊的市場空間和盈利機會。在市場期望和需求催生下，20世紀80年代中后期，以農(nóng)村民間金融及合作基金會為代表的農(nóng)村非正規(guī)金融迅速崛起，有效地填補了我國農(nóng)村巨大的金融缺口，為農(nóng)村社會與經(jīng)濟發(fā)展提供了有力的金融支持?；趯嵉卣{(diào)查的研究發(fā)現(xiàn)，中國的私營企業(yè)在創(chuàng)立和發(fā)展過程中一直主要依靠非正規(guī)金融（或者經(jīng)濟學家所稱的路邊交易市場，Curb market）融資。

非正規(guī)金融推動農(nóng)村經(jīng)濟增長、增加社會福利的績效也得到了實證研究。高艷（2007）實證研究發(fā)現(xiàn)，1986—2003年，農(nóng)村非正規(guī)金融與農(nóng)民人均純收入之間存在長期穩(wěn)定的正向關(guān)系。從促進農(nóng)民年增收的效率來看，非正規(guī)金融要高于正規(guī)金融。根據(jù)史晉川（2001）的考察，在官方制度下，我國國有部門對經(jīng)濟增長的貢獻率約為40％，貸款占金融機構(gòu)貸款總額的80％，非國有部門的經(jīng)濟增長貢獻率約為60％，其貸款卻只占正規(guī)金融機構(gòu)貸款總量的不到20％，這表明我國正規(guī)金融制度嚴重不適應現(xiàn)有的經(jīng)濟基礎(chǔ)，而非正規(guī)金融制度卻促進了經(jīng)濟的發(fā)展。

（二）農(nóng)村非正規(guī)金融的制度效應

非正規(guī)金融作為一種創(chuàng)新的制度安排，有利于降低交易成本。非正規(guī)金融是社會成員間利用我國鄉(xiāng)村的各種習俗、慣例或血緣關(guān)系，達成的廣泛的非正規(guī)合約，這一合約是建立在社會成員之間的長期行為合約、隱含合約的繼承上，能有效降低交易成本。 由于地緣、人緣和血緣、業(yè)緣等原因，非正規(guī)金融具有交易各方的信息成本優(yōu)勢，貸款人對借款人的還款能力、信用具有很強的甄別能力，能有效避免或減少由于信息不對稱所帶來的違約行為；農(nóng)村民間融資無繁瑣的交易手續(xù)，交易過程快捷，可以使借款人迅速、方便地籌集所需資金。非正規(guī)金融由于一般不需要對供給方“公關(guān)”而支付“尋租”成本，其融資成本低廉。

非正規(guī)金融制度與農(nóng)村現(xiàn)有金融制度安排的競爭，促進了農(nóng)村正規(guī)金融制度的變革。在我國現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，正規(guī)金融的貸款行為有時會受到行政力量等非市場因素的影響，貸款基準利率也是管制利率，而農(nóng)村民間金融中的借貸行為和利率都是市場化的?？梢哉f，農(nóng)村民間金融是一種純粹的市場金融形式和市場金融交易制度。非正規(guī)金融所反映出來的機制優(yōu)勢、信息優(yōu)勢、成本優(yōu)勢、速度優(yōu)勢能大大提升這種制度安排與正規(guī)金融制度安排的競爭優(yōu)勢和市場競爭能力，從而給正規(guī)金融組織一種優(yōu)勝劣汰的競爭壓力，迫使政府、正規(guī)金融組織對原有的制度安排進行重新思考。非正規(guī)金融和正規(guī)金融之間的良性互動關(guān)系，以及政府如對其進行規(guī)范、引導，這將對我國農(nóng)村金融制度變遷具有重要意義。

非正規(guī)金融的形成、發(fā)展有利于改善農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境。非正規(guī)金融對違約者是一種硬預算約束，違約者的違約不僅會遭受輿論譴責、社會排斥、群體懲罰，還有可能遭受暴力傷害，這大大降低了非正規(guī)金融的違約率。Aleem（1993）估計，在他研究的大多數(shù)案例中，非正規(guī)金融的違約率一般要低于正規(guī)金融5％左右。非正規(guī)金融在契約執(zhí)行與治理上具有獨特的制度安排，相對于正規(guī)金融契約改善了農(nóng)村經(jīng)濟主體遵守合約、提升信用水平的意識，營造良好的農(nóng)村信用環(huán)境，從而為我國農(nóng)村金融制度變遷打下了堅實的基礎(chǔ)。

五、非正規(guī)金融演進與農(nóng)村金融制度變遷

（一）非正規(guī)金融的產(chǎn)生與市場誘致性制度變遷

我國農(nóng)村以家庭聯(lián)產(chǎn)承包制度為主要內(nèi)容的農(nóng)村經(jīng)濟體制改革，促進了經(jīng)濟的高速發(fā)展，以及我國促進農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等非公有制經(jīng)濟主體的政策，農(nóng)村金融制度所依存的經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)生了根本性的變革，促使了農(nóng)村經(jīng)濟主體的多元化與對金融服務的多元化需求。而農(nóng)村正規(guī)金融卻存在業(yè)務相對萎縮，經(jīng)營不善和農(nóng)民貸款困難等問題，正規(guī)金融供給的制度性和功能性缺失已不能完全適應農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的實際需要。農(nóng)村金融制度與農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的不和諧產(chǎn)生了獲利機會，這種獲利機會為非正規(guī)金融的形成（一種適應農(nóng)村經(jīng)濟新形勢的制度創(chuàng)新）打下了堅實的市場基礎(chǔ)。

改革開放以來，我國農(nóng)村金融制度一直蘊含著經(jīng)濟體系內(nèi)在的非均衡性，這種非均衡性主要體現(xiàn)在我國農(nóng)村金融市場存在較為嚴重的金融抑制和國家對金融市場的壟斷式控制，導致長期存在且越演越烈的“金融二元結(jié)構(gòu)”， 這表現(xiàn)在私人部門經(jīng)濟面臨的融資約束、金融資源配置中的低效率等諸多方面。我國農(nóng)村金融制度的不均衡性產(chǎn)生了獲利機會，這為非正規(guī)金融（相對于正規(guī)金融制度，它本身就是一種創(chuàng)新型的制度安排）的產(chǎn)生提供了市場空間，為金融制度創(chuàng)新提供了激勵，非正規(guī)金融的存在是對這一利潤機會的理性回應，它是非均衡的長期發(fā)展而導致農(nóng)村金融市場的自發(fā)“矯正”，從而逐漸孕育出另一種更為有效的制度安排，從而實現(xiàn)對現(xiàn)有農(nóng)村金融制度集合的補充和完善。

農(nóng)村非正規(guī)金融的產(chǎn)生過程是一個典型的市場主導的需求誘致性制度變遷過程，但我國非正規(guī)金融的有序演進與農(nóng)村金融制度的合理變遷離不開政府政策的引導，它具有市場誘致性制度變遷和政府強制性制度變遷相互交織的特征。

（二）非正規(guī)金融的發(fā)展與政府強制性制度變遷

誘致性制度變遷并不排斥強制性制度變遷。我國農(nóng)村金融制度變遷既包括非正規(guī)金融的演進，又包括對原有金融制度集合進行變革。從制度變遷的動力和機制的角度看，非正規(guī)金融是作為正規(guī)金融制度的“邊際”而存在的，部分非正規(guī)金融可以在一定條件下向正規(guī)金融制度演變。因此，非正規(guī)金融演進與農(nóng)村金融制度變遷是相互交織、相互促進的，即非正規(guī)金融的演進（市場誘致性制度變遷）會對現(xiàn)有的正規(guī)金融造成強烈沖擊，從而引發(fā)政府對農(nóng)村現(xiàn)有金融制度進行有效變革（強制性制度變遷）。而這種對現(xiàn)有金融制度變革本身就是對非正規(guī)金融進行批判、繼承的過程，即把非正規(guī)金融逐漸納入農(nóng)村正規(guī)金融體系的過程。同時，強制性制度創(chuàng)新可以克服正式制度在誘致性制度創(chuàng)新（它由個人或一群人在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行）中，因外部性和“搭便車”問題而產(chǎn)生的制度供給不足。同時，政府的偏好和有限理性、政治統(tǒng)治基礎(chǔ)情況對非正規(guī)金融演進與農(nóng)村金融制度變遷的方向和方式也會有很大影響。非正規(guī)金融的發(fā)展、壯大也離不開政府的政策供給、法律供給，政府對農(nóng)村非正規(guī)金融的演進提供合法化的制度平臺，也有利于其正規(guī)化、規(guī)范化的發(fā)展。

總之，市場誘致性制度變遷產(chǎn)生了農(nóng)村非正規(guī)金融，而政府強制性制度變遷能推動非正規(guī)金融的有序演進、逐漸融入農(nóng)村金融體系與金融制度變革。其發(fā)展邏輯是，農(nóng)村金融制度的非平衡性，即農(nóng)村金融的“二元結(jié)構(gòu)”促使了誘致性制度變遷，促進了經(jīng)濟發(fā)展及其農(nóng)村金融制度運行的經(jīng)濟基礎(chǔ)、社會基礎(chǔ)發(fā)生了根本性的變化，從而推動了政府主導的金融制度變革。農(nóng)村金融制度變遷是一個我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中經(jīng)濟基礎(chǔ)演變引發(fā)國家對金融制度重新思考的過程。

六、結(jié)論

我國農(nóng)村在20世紀80年代中后期興起的廣泛的非正規(guī)金融，從制度變遷來看，它是一種市場誘致性制度變遷，由于現(xiàn)有的農(nóng)村正規(guī)金融制度供給與農(nóng)村金融需求多元化這對矛盾激化的必然產(chǎn)物。但是，中國非正規(guī)金融的發(fā)展、壯大以及農(nóng)村金融發(fā)展絕對離不開政府主導的強制性制度變遷，它需要政府對農(nóng)村金融制度進行重新思考。一方面，政府應該對現(xiàn)有的正規(guī)金融制度進行重新設(shè)計以解決正規(guī)金融制度供給嚴重不足、與農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展不相適應的問題；另一方面，國家對非正規(guī)金融的態(tài)度不應該是“默許”，也不是“放任自由”，更不是“壓制”，應通過制定相應的法律法規(guī)，對非正規(guī)金融進行規(guī)范、引導，賦予其合法地位，從而促使農(nóng)村金融制度變遷才是正確的選擇。

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篇9

關(guān)鍵詞：掘進機；電液控制系統(tǒng)；工作原理

【分類號】：TD421.5

1、前言

在煤礦企業(yè)，掘進機作為重要的生產(chǎn)設(shè)備之一，其運行正常與否，直接關(guān)系到煤礦生產(chǎn)是否能順利進行。而電氣系統(tǒng)是掘進機整機的重要組成部分，電氣系統(tǒng)的可靠運行是整機正常工作的保證。本文以132掘進機介紹，132掘進機是一種半煤巖掘進機，非常適合于切割煤及半煤巖巷道，是目前中國掘進機市場所需的一種產(chǎn)品。本文通過對掘進機的電控制系統(tǒng)及液壓系統(tǒng)進行分析研究，并充分借鑒國內(nèi)外成熟技術(shù)，結(jié)合國內(nèi)生產(chǎn)實際，進行優(yōu)化設(shè)計，設(shè)計后達到生產(chǎn)要求。

2、132型掘進機的總體設(shè)計

132型懸臂式掘進機，總裝機功率242kW，截割功率132kW，經(jīng)濟切割煤巖硬度60～70MPa。132型懸臂式掘進機外形主要由截割、行走、裝運三大機構(gòu)和液壓、水路、電氣三大系統(tǒng)組成。并通過主體部將各執(zhí)行機構(gòu)有機的組合于一體。該機是集截割、裝運、行走、操作等功能于一體，主要用于截割任意形狀斷面的井下煤或半煤巖巷道。定位截割時，最大截割高度達4m，最大截割寬度5.24m。132型懸臂式掘進機，采用機械和液壓兩種傳動方式，操作籬便可靠、運行平穩(wěn)、截割效率高。電氣系統(tǒng)采用可編程控制器（PLC）控制，并配備中文液晶顯示屏，能實時反映截割功率、油箱溫度、系統(tǒng)壓力等工況，各項保護和顯示功能齊全。同時，還配有機載噴霧水泵增壓系統(tǒng)，為內(nèi)噴霧系統(tǒng)提供5MPa壓力水，可有效地抑制截割產(chǎn)生的粉塵和火花，提高工作環(huán)境的安全性。

3、掘進機電氣系統(tǒng)的組成及工作原理

3.1 掘進機電氣系統(tǒng)的組成

掘迸機的電氣系統(tǒng)主要有操縱箱、礦用隔爆本安型電控箱及電器元件組成，如圖1

所示。

掘進機的電控裝置是集光、機、電一體化的全數(shù)字新技術(shù)產(chǎn)品，采用日本三菱的可編程控制器，通過復雜的運算程序及模塊電路進行控制，運用RS485和RS一232C卡進行通訊，可實現(xiàn)聲光報警，液晶中文顯示，故障提示等，大大減少故障率和維修時間，提高了生產(chǎn)和經(jīng)濟效益。

3.2 掘進機電氣系統(tǒng)的原理

電控系統(tǒng)主要有液晶顯示屏、D（2N.48MR主控制器、光藕板、FX2N.4AD模塊、電壓變送器BF0、溫度變送器BF7、電流變送器BFl.BF5、電源變壓器T1等組成。電氣系統(tǒng)通過電源變壓器T1，可提供15V的本安電源和24V的開關(guān)電源，由于開關(guān)電源不是本安電源，通過光藕板進行過渡隔離。對于系統(tǒng)信號的采集，首先通過電流、電壓互感器、溫度傳感器把采集的信號傳到電流變送器、電壓變送器及溫度變送器，再經(jīng)4AD模塊把模擬信號轉(zhuǎn)化為數(shù)字信號，傳輸?shù)娇删幊炭刂破鳎≒LC），經(jīng)過數(shù)據(jù)分析、比較后，PLC發(fā)出控制命令。

3.3 掘進機主回路工作原理

電氣控制系統(tǒng)的主回路主要由隔離換向開關(guān)QS、電流互感器TAl～TA9、交流接觸器KMI～KM3、電機MI～M3組成。A、B、c為三相ACll40V，50HZ的電源。油泵電機的電源接線U1、V1、W1，通過接觸器KMt來進行通斷。截割電機的電源接線U2、V2、W2，通過接觸器KM2來進行通斷。備用電源接線U3、V3、W3，能過接觸器KM3來進行通斷。根據(jù)要求，油泵電機啟動后，才能啟動截割電機。當油泵電動機已起動時，要起動截割電動機時，按下截割起動按鈕，經(jīng)報警后，PLC的Yl口控制中間繼電器J2吸合，使得接觸器KM2吸合，截割電機的接線端子U2、V2、W2接通電源，截割電動機開始起動。

3.4控制回路工作原理

控制回路如圖2所示，電源變壓器T1輸出的AC220V電源經(jīng)熔斷器FU2、FU3，一路供給執(zhí)行控制器、中間繼電器和本安電源，使其工作，另一路供給真空接觸器，用于控制真空接觸器。

油泵電機起動的工作原理：按下“油泵起動”按鈕后，經(jīng)執(zhí)行控制器，延時報警：掘進機準備起動，中間繼電器J1得電吸合，使得J1―1接通，真空接觸器KMI吸合，油泵電動機運轉(zhuǎn)。按下“油泵停止”按鈕，經(jīng)執(zhí)行控制器使中間繼電器Jl釋放，切斷控制電源，油泵停止。截割電動機起動：當油泵電動機起動后，便可以起動截割電動機。按“截割起動”按鈕，報警器開始報警：“截割頭開始起動”，延時后中間繼電器J2吸合，真空接觸器KM2吸合，截割開始計時，截割電動機開始運轉(zhuǎn)。按下“截割停止”按鈕，中間繼電器J2釋放，切斷控制電源，截割電動機停止。

3.5 漏電回路工作原理

在掘進機電控裝置送電至電機起動前，電控裝置要對各負載進行漏電檢測，其工作原理如下：漏電檢測線在電機的負荷側(cè)，經(jīng)接觸器KM和中間繼電器J常閉點、漏電保護單元LD至漏電檢鋇4單元。當發(fā)生漏電或主回路絕緣降低時，漏電檢測單元檢測到其主回路對地阻值過小，將信號傳輸給可編程控制器（PLC），由控制器進行信號分析比較后操縱繼電器動作，使與之對應的中間繼電器的線圈電源被斷開，達到漏電閉鎖的目的，同時漏電檢測單元輸出24V電源供給顯示。當電機啟動后，由于中間繼電器和接觸器的吸合，常閉點斷開，漏電檢測線被斷開，使漏電檢測停止檢測。其工作電路如圖3所示。

4、結(jié)語

隨著現(xiàn)代化生產(chǎn)和信息化管理時代的到來，掘進設(shè)備中將會融人更多先進的控制和監(jiān)視手段。掘進機電氣控制隨著電氣技術(shù)的發(fā)展而迅速進步，并將成為掘進機科技含量最高和技術(shù)創(chuàng)新最快的部分。

參考文獻：

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關(guān)鍵詞：董事會制度 演進 職能

一、董事會制度與職能探源

據(jù)考證，董事會的雛形發(fā)端于中世紀的商人公會，如倫敦的一個綢布商人公會每年選出4名業(yè)主來治理公會，并規(guī)定，商會的重要事情需召開商會全體會議來決定。從職能上看，這四名業(yè)主類似于當今的“經(jīng)理”。后來，由于厭惡了商會全體會議的低效率，商會萌發(fā)了所謂的“董事會制度”，即每年再選出12名助理來代替全體成員表決，并協(xié)助“經(jīng)理”執(zhí)行工作。

近代，在英美公司的兩個典型形式（規(guī)約公司和合股公司）中，董事會制度經(jīng)歷了其初創(chuàng)和初步成型階段。規(guī)約公司具有壟斷的同業(yè)公會性質(zhì)，成員以自己的名義經(jīng)營，各自承擔風險?！岸聲钡穆毮苤饕菍?nèi)充當“裁判者”，協(xié)調(diào)各成員的經(jīng)營活動，對外維護行業(yè)的壟斷。

不同于規(guī)約公司，合股公司，如東印度公司，設(shè)1名總督和24名董事組成董事會，擔任董事的資格被城市商人所壟斷。董事會變成了實際的經(jīng)營管理機構(gòu)。對于不夠資格擔任董事的股東而言，他們成了完全意義上的資本提供者，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)有了一定程度上的分離。

如今的董事會，由于公司規(guī)模的擴大、業(yè)務的復雜性和專業(yè)化分工的加強，董事會職能也隨之發(fā)生了變化。目前比較集中的觀點是，在公司治理中，董事會主要承擔戰(zhàn)略咨詢與監(jiān)督控制兩個職能。

二、董事會制度變遷與職能梳理

從制度變遷理論出發(fā)，董事會職能的變遷或者說董事會制度的變遷顯然是由誘致性變遷到強制性變遷的過程。中世紀“董事會”的出現(xiàn)完全是出于普通的代議制思想，是業(yè)主們?yōu)闇p少麻煩而選出代表“”執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行公會工作。在規(guī)約公司中，受益于當時的特許經(jīng)營制度，為了維護行業(yè)利益的需要，董事會職能包括了對內(nèi)協(xié)調(diào)和對外壟斷的功能。

到合股公司階段，董事會制度有了部分強制色彩。普通的資本提供者沒有資格進入董事會，在某種意義上，主要由城市商人組成的董事會剝奪了普通股東的權(quán)力。但這種制度安排符合作為國家對外擴張工具的東印度公司的角色發(fā)揮。而反觀當代各國的公司治理，在經(jīng)歷過歷史的檢驗和學術(shù)界的論證后，董事會制度已經(jīng)赫然呈現(xiàn)在各國的公司法律法規(guī)當中，人們對董事會的職能和作用的重視也達到了空前的高度。

在董事會職能的歷史變遷中，董事會擔任過“裁判者”“經(jīng)營者”“監(jiān)督者”?？梢?，董事會職能不是與生俱來的，也不是一成不變的。如今，有關(guān)董事會的制度安排主要有三種模式，一是以美國為代表的單層模式，這種模式中，股東會下設(shè)單一的董事會，董事會既承擔決策與執(zhí)行職能，也承擔監(jiān)督職能。二是以德國為代表的雙層模式，該模式下，股東會下設(shè)監(jiān)事會，履行決策和監(jiān)督的職能；監(jiān)事會下設(shè)董事會，主要承擔執(zhí)行功能。三是以日本為代表的網(wǎng)絡模式，該模式在股東會下設(shè)執(zhí)行董事和監(jiān)督董事，分別承擔執(zhí)行職能和監(jiān)督職能。

各種模式關(guān)于董事會職能的安排差別主要集中在決策、執(zhí)行、監(jiān)督方面。如何實現(xiàn)這幾個職能的權(quán)衡，以更好地服務于公司的目標，這就不得不考慮“股東大會-董事會-經(jīng)理層”的三層公司治理結(jié)構(gòu)的相互作用機理。從董事會的歷史變遷中可以看出，中世紀的商人公會選舉出來的“經(jīng)理”實際承擔著執(zhí)行的職能，后來萌發(fā)的“董事會”實際承擔著決策的職能。在真正意義上的董事會職能成型階段，合股公司，由城市商人組成的董事會承擔的也是經(jīng)營管理職能，這種經(jīng)營管理更加側(cè)重于決策和執(zhí)行功能?？梢姡举|(zhì)上董事會的執(zhí)行職能先于決策職能，決策職能先于監(jiān)督職能。

引起董事會職能變遷的重要因素在于現(xiàn)代股份公司的出現(xiàn)。由于市場的擴大，國際分工進一步細化，公司的規(guī)模、業(yè)務量隨之空前的膨脹。股份公司的董事會無力繼續(xù)承擔經(jīng)營管理的職能，于是執(zhí)行功能分配給了具備專業(yè)素養(yǎng)的經(jīng)理層，董事會保留著決策職能。這是各種模式安排中具有共性的一面。個性的一面在于監(jiān)督職能的引入：隨著科技的進步，對于非人力資本來說，人力資本的談判相對價值有了顯著提高，管理層對公司控制權(quán)的爭奪與日俱增，這就不得不增加對管理層職責的監(jiān)督。而各種模式關(guān)于監(jiān)督職能的安排也各有千秋，如單一模式下的監(jiān)督職能主要依賴于獨立董事，雙層模式下的監(jiān)督職能依賴于監(jiān)事會，網(wǎng)絡模式下的監(jiān)督職能依賴于監(jiān)督董事。我國公司法對經(jīng)理層的監(jiān)督職能既依賴監(jiān)事會又依賴獨立董事，雖是機關(guān)重重，可實際效果不容樂觀。

三、有關(guān)董事會職能的幾個問題

且不論各種模式的制度安排孰優(yōu)孰劣，筆者認為，考慮有關(guān)董事會職能的制度安排，有幾個根本問題應該首先予以澄清：

第一，股份公司的發(fā)展產(chǎn)生了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，從這里出發(fā)，董事會首先迎合的是決策和執(zhí)行職能的需要。然后，兩權(quán)分離下，由于各利益主體契約的不完全性及股東行使權(quán)力的能力有限性，必然產(chǎn)生成本。為節(jié)約成本，就需要監(jiān)督職能的引入。

第二，在“股東大會-董事會-經(jīng)理層”三者的關(guān)系中，有幾種值得商榷的作用機制。

首先可以明確的是，與大多數(shù)國家相同，我國目前的機制安排是，由股東會產(chǎn)生董事會，負責決策管理；再由董事會產(chǎn)生經(jīng)理層，負責業(yè)務的執(zhí)行。這種二級單鏈條模式最大的特點在于鏈條長，從而成本可能出現(xiàn)“1+1>2”的效果；再者，從對經(jīng)理層的監(jiān)督角度看，雖然這種模式有利于加強董事會對經(jīng)理的了解和控制，但從經(jīng)理的角度看，“收買”為數(shù)不多的與其具有“委任-被委任”關(guān)系的董事會成員（包括獨立董事）未必有多少困難。這種模式下，依賴董事會為節(jié)約成本發(fā)揮其監(jiān)督職能很難確保會取得良好的效果。

另一種可以商榷的模式是，由股東會產(chǎn)生經(jīng)理層，負責決策和執(zhí)行；同樣也由股東會產(chǎn)生董事會，負責對經(jīng)理層進行監(jiān)督，經(jīng)理層和董事會均單獨對股東會負責。這種一級雙鏈條模式類似于中世紀的商人公會，不同之處在于公會的“董事”沒有特定職能，只是經(jīng)理的助手。該模式的特點在于鏈條縮短了，可能會形成“1+1=2”的成本。另外，從監(jiān)督的角度看，董事會與經(jīng)理層屬于同級別并相對獨立的機構(gòu)，監(jiān)督效果可能更好。只是這種模式在實際操作中可能會存在困難，且該模式對股東會的要求更高、責任更大。

第三種治理模式源于最簡單、樸素的代議制思想，即由股東會選舉有經(jīng)營管理能力的股東代表經(jīng)營公司，這些代表既負責決策又負責執(zhí)行。這種模式的特點在于鏈條較短，成本極低，且基本不需要考慮監(jiān)督的問題。該模式在公司規(guī)模相對較小的時期發(fā)揮過正面作用，在股份公司規(guī)模普遍壯大以后黯然失色。然而，內(nèi)化于其中的思想并未隨之沒落，“兼任”現(xiàn)象便是該模式的影子在當今公司治理機制中的升華。本文所說的“兼任”現(xiàn)象，是指董事會成員與經(jīng)理人員交叉任職。實證研究表明，該現(xiàn)象在公司治理實踐中有著愈演愈烈的趨勢。有關(guān)“兼任”對成本以及對經(jīng)理層監(jiān)督效果等方面的影響已成為學術(shù)界的一個新興熱點。

第三，董事會的監(jiān)督職能是繼“執(zhí)行”“決策”職能之后派生出的職能。該職能的出現(xiàn)是為了減少問題引起的額外交易費用，包括內(nèi)部人控制現(xiàn)象。值得討論的是，履行監(jiān)督職能的主體有沒有必要落在董事會身上？誠然，相對于其他主體，由于存在“委托-被委托”關(guān)系，董事會對經(jīng)理層了解的更多，也更加容易對其進行監(jiān)督控制。但是“了解”程度的增加必然也會導致獨立性的降低。相反，主要由股東代表和職工代表組成的監(jiān)事會與經(jīng)理層的關(guān)系相對獨立的多，但是對其“了解”的更少。理想的獨立董事制度是既“了解”又獨立的監(jiān)督主體。但在實際中，尤其是我國，獨立董事既不“獨立”也不“董事”已然成為公開的秘密。如何能使該制度真正實現(xiàn)“理想化”是一個尚待解決的問題。

四、現(xiàn)代公司治理中董事會職能的履行

如前文述及，董事會從執(zhí)行者到裁判者、再到監(jiān)督者的身份轉(zhuǎn)變；董事會職能從執(zhí)行到?jīng)Q策，再到如今兼決策與監(jiān)督于一體的轉(zhuǎn)變，印證了當代公司治理模式由“股東中心主義”向“董事會中心主義”轉(zhuǎn)變的趨勢，也印證了生產(chǎn)要素中人力資本的重要性超越非人力資本的傾向。在這一背景下，董事會主要承擔戰(zhàn)略咨詢與監(jiān)督控制的職能已成為現(xiàn)代公司治理理論的主流觀點。

筆者認為，董事會要想更好地承擔起戰(zhàn)略咨詢功能首先應重視董事會成員的素質(zhì)，只有具備一定專業(yè)素養(yǎng)和知識閱歷的成員才能更好地為經(jīng)理層提供咨詢并進行戰(zhàn)略決策。無論是獨立董事還是非獨立董事的選擇，都要重點考察該成員的知識、閱歷，盡量避免為大股東所操縱。其次，戰(zhàn)略咨詢功能的履行要求董事會集中精力研究公司的戰(zhàn)略方向、政策選擇等，因此要求董事從具體業(yè)務中解放出來，盡量少插手執(zhí)行部門的工作，同時，也要求董事盡量從其他兼職工作中解放出來，以更好地為公司的戰(zhàn)略服務。

董事會要想更好地承擔監(jiān)督控制職能首先應當聚焦于經(jīng)理層的任用上，任用一個專業(yè)素質(zhì)和道德品行都過硬的經(jīng)理將極大地減輕董事會的負擔，減少成本。其次，董事會對經(jīng)理層的監(jiān)督應更加重視獨立董事的作用，避免使其淪為“花瓶”和擺設(shè)，如獨立董事制度。再者，對經(jīng)理層的監(jiān)督不能忽視監(jiān)事會的作用，而是應當協(xié)調(diào)好董事會與監(jiān)事會的互補機制。具體來說，以董事會為中心，獨立董事主要承擔事中控制的職能，而監(jiān)事會大可發(fā)揮事后監(jiān)督的職能。對于經(jīng)理層的控制，筆者認為，董事會應加強對經(jīng)理層的關(guān)注及對其工作的檢查、審議等；同時，制定嚴格而明確的職務升降及任免制度，使經(jīng)理層感覺到壓力與動力并存，極力避免“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”。

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