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篇1

關(guān)鍵詞　國(guó)際貿(mào)易專(zhuān)業(yè)　課程　優(yōu)化　模塊教學(xué)

中圖分類(lèi)號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0　引言

在全球產(chǎn)業(yè)分工重新調(diào)整，國(guó)內(nèi)沿海產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向內(nèi)陸中西部地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移的背景下，河南的進(jìn)出口貿(mào)易迅速發(fā)展。而相應(yīng)的外貿(mào)高校畢業(yè)生雖然接受過(guò)比較扎實(shí)的理論知識(shí)教育，而在專(zhuān)業(yè)技能方面卻有所欠缺，難以在就業(yè)市場(chǎng)上得到用人單位的青睞?？梢?jiàn)不斷探索外貿(mào)人才培養(yǎng)模式將對(duì)于促進(jìn)河南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重大的意義。

1　調(diào)查分析

1.1　問(wèn)卷調(diào)查的設(shè)計(jì)和說(shuō)明

本文以鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院2007級(jí)國(guó)貿(mào)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生為對(duì)象，進(jìn)行調(diào)查取樣。分別從教學(xué)目標(biāo)、課程內(nèi)容、教學(xué)方式、教學(xué)效果、就業(yè)意向五個(gè)方面展開(kāi)。此次調(diào)查共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷120份，收回有效調(diào)查問(wèn)卷118份，有效率98.3%。

1.2　問(wèn)卷調(diào)查的研究

（2）教學(xué)內(nèi)容。主要用于了解基礎(chǔ)課與專(zhuān)業(yè)課的比例關(guān)系，學(xué)生對(duì)于課程的興趣度以及哪些課程知識(shí)可以滿足工作需要，哪些課程有待改進(jìn)。

在教學(xué)方式上，傳統(tǒng)的講授法內(nèi)容充實(shí)，能按時(shí)完成教學(xué)任務(wù)，而小組討論和案例教學(xué)法往往需要學(xué)生的積極配合和教師的詳略得當(dāng)才能收到較好的效果，所以在教學(xué)使用上受到了諸多限制。學(xué)生普遍反映案例教學(xué)法不但易于引發(fā)思考，而且易于加深對(duì)重點(diǎn)知識(shí)的理解和識(shí)記，是有利于吸收專(zhuān)業(yè)知識(shí)的最優(yōu)方式。但是書(shū)本和實(shí)際操作還是存在很多差異，情景模擬法是通過(guò)情景設(shè)定，鍛煉和培養(yǎng)學(xué)生處理業(yè)務(wù)的能力，所以在實(shí)操的教授上更有效果。另外根據(jù)調(diào)查，學(xué)生在查找資料擴(kuò)充知識(shí)時(shí)35.11%選擇網(wǎng)絡(luò)，30.15%選擇書(shū)籍，10.67%選擇雜志，其他選擇是請(qǐng)教同學(xué)或是老師。說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為目前大學(xué)生除課堂外的主要學(xué)習(xí)方式，在搞好課堂教學(xué)的同時(shí)也可以建立互通的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，利用教師和學(xué)生資料共享，在線互動(dòng)等方式為學(xué)生提供更為便利的學(xué)習(xí)環(huán)境。

（4）教學(xué)效果。研究學(xué)生是否可以順利完成學(xué)習(xí)任務(wù)，相應(yīng)的學(xué)習(xí)任務(wù)可否滿足工作需要，各類(lèi)資格證書(shū)對(duì)于就業(yè)的幫助度等問(wèn)題。

有超過(guò)半數(shù)的同學(xué)認(rèn)為課堂上能夠基本完成學(xué)習(xí)任務(wù)，但是38.26%的學(xué)生認(rèn)為國(guó)貿(mào)實(shí)驗(yàn)課的效果為41-60%，23.48%的認(rèn)為是61-80%，8.70%認(rèn)為達(dá)到了較高的81-100%，說(shuō)明國(guó)貿(mào)實(shí)驗(yàn)課的教學(xué)沒(méi)有達(dá)到較高的期望效果。07級(jí)畢業(yè)生離校前拿到的證書(shū)數(shù)量排名前五位是英語(yǔ)四級(jí)、六級(jí)、計(jì)算機(jī)二級(jí)/三級(jí)、外貿(mào)業(yè)務(wù)員及單證員，和外貿(mào)業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)證書(shū)數(shù)量仍然有限，如何在教學(xué)中把課程安排和學(xué)生考專(zhuān)業(yè)證書(shū)的內(nèi)容和時(shí)間進(jìn)行有效契合，將成為下一步改革的一個(gè)方向和重點(diǎn)。

學(xué)生普遍反映，課堂在校學(xué)習(xí)的知識(shí)和技能對(duì)就業(yè)幫助一般，一方面是由于理論和現(xiàn)實(shí)的差距，另一方面也說(shuō)明在課程的設(shè)置上要面向市場(chǎng)面向目前的外貿(mào)環(huán)境，更要面向就業(yè)，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立院校的市場(chǎng)定位。

1.3　分析總結(jié)

學(xué)生對(duì)于國(guó)際貿(mào)易專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)課程設(shè)置不是特別滿意，主要反映在課程設(shè)置時(shí)間不合理，內(nèi)容更新速度慢，必修課程較多，學(xué)生無(wú)法根據(jù)自己的喜好進(jìn)行有針對(duì)性的選擇。與此同時(shí)學(xué)生自我學(xué)習(xí)的意識(shí)在增強(qiáng)，對(duì)職業(yè)的認(rèn)識(shí)也變得更深刻、清晰。對(duì)于未來(lái)所從事的職業(yè)定位也更加明確。學(xué)習(xí)方法從大一時(shí)的“教師教”，變?yōu)榇笕蟮摹白约簩W(xué)”；學(xué)習(xí)的內(nèi)容從理論課程過(guò)渡到實(shí)踐性、動(dòng)手性較強(qiáng)的知識(shí)。

2　校企合作下的人才培養(yǎng)

2.1　校企合作下的外貿(mào)人才培養(yǎng)目標(biāo)

校企合作下外貿(mào)人才應(yīng)該是適應(yīng)企業(yè)崗位發(fā)展需要，具備知行合一、學(xué)思結(jié)合的能力，畢業(yè)時(shí)具有一定的解決實(shí)際問(wèn)題能力的高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才。

2.2　校企合作下外貿(mào)專(zhuān)業(yè)課程體系設(shè)置

考慮到學(xué)生多元化發(fā)展的需要，增加提高學(xué)生人文修養(yǎng)的選修課程，培養(yǎng)出具有愛(ài)國(guó)、誠(chéng)信、求真、勤勞等價(jià)值觀的大學(xué)生，本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)為學(xué)生設(shè)計(jì)更多的學(xué)習(xí)模塊，以便使學(xué)生可以根據(jù)自身的特點(diǎn)、愛(ài)好有針對(duì)性的選擇一些模塊中的課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。為此本文提出從培養(yǎng)復(fù)合型外貿(mào)人才的角度設(shè)計(jì)模塊課程，共開(kāi)設(shè)6大模塊，如表2所示。

經(jīng)過(guò)課程優(yōu)化后的教學(xué)體系，結(jié)合了用人單位的需要，為學(xué)生進(jìn)入實(shí)習(xí)和社會(huì)提供了專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)，同時(shí)較好的完成了從低級(jí)到高級(jí)的知識(shí)儲(chǔ)備，為進(jìn)一步深造提供了方向，更適用于外貿(mào)人才的培養(yǎng)和發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]　郭薇.轉(zhuǎn)型升級(jí)下外貿(mào)人才培訓(xùn)基地建設(shè)研究[J].延安職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011.12.

篇2

第一條

為了加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)和規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本條例。

第二條

本市為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等科技成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)活動(dòng)，適用本條例。

第三條

科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)律和科技創(chuàng)新規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，按照自愿、互利、公平、誠(chéng)信的原則，實(shí)施以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的激勵(lì)政策，依法保障實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化各方主體權(quán)益，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和合理利用資源、保護(hù)環(huán)境。

第四條

市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的領(lǐng)導(dǎo)，將科技成果轉(zhuǎn)化工作納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)機(jī)制和轉(zhuǎn)化體系。

本市各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技、財(cái)政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購(gòu)、軍民融合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等政策協(xié)同，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境。

第五條

本市鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外科技成果在本市實(shí)施轉(zhuǎn)化，并予以支持。

單位和個(gè)人從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，依照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定享受優(yōu)惠政策。

第六條

本市積極推進(jìn)京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)與京冀科技創(chuàng)新資源的開(kāi)放共享，共建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)和技術(shù)交易市場(chǎng)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；鼓勵(lì)企業(yè)、研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校與京冀等市外創(chuàng)新主體聯(lián)合建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心等聯(lián)盟，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施。

第二章政府支持和保障

第七條

市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化合理安排財(cái)政資金投入，積極發(fā)揮各類(lèi)財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)社會(huì)資金投入，構(gòu)建多層次、多渠道投資融資保障體系，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化資金投入的多元化。

第八條

科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織擬定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)本市科技成果轉(zhuǎn)化工作。

發(fā)展改革、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、教育、財(cái)政、人力社保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融管理等有關(guān)行政部門(mén)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)做好促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

第九條

發(fā)展改革、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、教育、科學(xué)技術(shù)等行政部門(mén)，應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和完善利用財(cái)政資金設(shè)立的應(yīng)用類(lèi)科技項(xiàng)目和其他相關(guān)科技項(xiàng)目的科研組織管理方式，在制定科技規(guī)劃、計(jì)劃和編制項(xiàng)目指南時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見(jiàn)；在組織實(shí)施應(yīng)用類(lèi)科技項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為立項(xiàng)和驗(yàn)收的重要內(nèi)容和依據(jù)。

第十條

本市支持天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等機(jī)構(gòu)投資初創(chuàng)期科技企業(yè)和高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

第十一條

市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)政府采購(gòu)、研究開(kāi)發(fā)資助、產(chǎn)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)目錄、示范推廣、后補(bǔ)助等方式，優(yōu)先安排和重點(diǎn)扶持下列科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目：

（一）對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步有顯著促進(jìn)作用的；

（二）技術(shù)含量高、市場(chǎng)容量大，對(duì)形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有明顯效果的；

（三）能夠改造和替代落后技術(shù)、工藝和裝備的；

（四）能夠合理開(kāi)發(fā)和利用資源、節(jié)約能源、降低消耗以及防治環(huán)境污染、保護(hù)生態(tài)、提高應(yīng)對(duì)氣候變化和防災(zāi)減災(zāi)能力的；

（五）能夠改善民生和提高公共健康水平的；

（六）能夠促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)或者農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的；

（七）專(zhuān)利技術(shù)及其他重大科技成果在本市首次實(shí)施轉(zhuǎn)化的；

（八）其他具有顯著社會(huì)效益的。

第十二條

本市建立和完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的信息系統(tǒng)。

市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立科技成果信息庫(kù)，向社會(huì)公布科技項(xiàng)目實(shí)施情況以及科技成果相關(guān)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)，但不得泄露國(guó)家秘密和商業(yè)秘密。

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)應(yīng)當(dāng)完善專(zhuān)利信息服務(wù)平臺(tái)，開(kāi)展專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)檢索、加工和分析，推動(dòng)專(zhuān)利運(yùn)用。

市財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)完善行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，規(guī)范對(duì)科技成果處置、使用和收益管理的統(tǒng)計(jì)工作。

科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)，應(yīng)當(dāng)為企業(yè)獲取所需的科技成果信息提供幫助和支持。

第十三條

利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校，應(yīng)當(dāng)將科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息庫(kù)。

鼓勵(lì)利用非財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)者，將科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息庫(kù)。

第十四條

利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)者，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)提交相關(guān)科技報(bào)告。

鼓勵(lì)利用非財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)者提交相關(guān)科技報(bào)告?？茖W(xué)技術(shù)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)提供方便。

第十五條

本市鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)試驗(yàn)示范單位獨(dú)立或者與其他單位合作實(shí)施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提前、產(chǎn)中、產(chǎn)后綜合配套技術(shù)服務(wù)。

第三章研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校

第十六條

研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)完善科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化工作的專(zhuān)業(yè)化建設(shè)。

第十七條

利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校中的科技人員經(jīng)單位同意，可以采取離崗、兼職、到企業(yè)掛職或者在崗創(chuàng)業(yè)等方式從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

科技人員離崗創(chuàng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)與單位簽訂離崗協(xié)議，對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)事項(xiàng)、離崗期限、工資福利、社會(huì)保險(xiǎn)、收益分配、成果歸屬等進(jìn)行約定。

科技人員兼職或者在崗創(chuàng)業(yè)期間，應(yīng)當(dāng)完成本職工作，履行崗位職責(zé)，就兼職期限、保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、收益分配、后續(xù)成果歸屬等與單位進(jìn)行約定。

科技人員兼職或者離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)期間，不得損害或者侵占本單位合法權(quán)益。

第十八條

研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校可以設(shè)置一定比例的流動(dòng)崗位，引進(jìn)有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人員兼職從事教學(xué)和科研工作。

第十九條

研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門(mén)以及財(cái)政、科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門(mén)，應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對(duì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？己嗽u(píng)價(jià)、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)，并對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效突出的相關(guān)單位加大科研資金支持。

研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)值、利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)效益和吸納就業(yè)、節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境等社會(huì)效益，作為科技人員職稱(chēng)評(píng)聘的重要內(nèi)容。

在科技成果轉(zhuǎn)化中做出重大貢獻(xiàn)的科技人員，可以直接申報(bào)高級(jí)職稱(chēng)。

第二十條

利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。

第二十一條

利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)移其持有的科技成果，應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱(chēng)、擬交易價(jià)格。公示時(shí)間不少于十五日。

第二十二條

利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，由本單位按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定管理和使用。

第二十三條

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)按照本單位的規(guī)定或者與科技人員的約定，對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。單位未規(guī)定、也未與科技人員約定的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從轉(zhuǎn)讓、許可收入扣除相關(guān)稅費(fèi)、科技成果維護(hù)費(fèi)、交易過(guò)程中的評(píng)估費(fèi)、鑒定費(fèi)等直接費(fèi)用后的凈收入中，提取不低于百分之五十的比例；

（二）以該項(xiàng)職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中，提取不低于百分之五十的比例；

（三）將該項(xiàng)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中，提取不低于百分之五的比例。

科技成果完成單位在前款規(guī)定比例的基礎(chǔ)上，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際情況，可以自主提高獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬比例。

第二十四條

利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校依照本條例規(guī)定，對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出，納入本單位統(tǒng)一管理，但不納入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總額。

國(guó)有企業(yè)依照本條例規(guī)定，對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出，計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制，不納入本單位工資總額基數(shù)。

第二十五條

單位對(duì)在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目中做出主要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)的份額，應(yīng)當(dāng)不低于該項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)總額的百分之五十。

第二十六條

在利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可以按照有關(guān)規(guī)定獲得科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)金、股權(quán)等獎(jiǎng)勵(lì)或者報(bào)酬。研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)將其獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的情況在本單位公示。

第二十七條

利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和國(guó)有企業(yè)在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定科技成果價(jià)格后市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生變化的，或者以科技成果對(duì)外投資實(shí)施轉(zhuǎn)化發(fā)生虧損的，其決策程序符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，且勤勉盡責(zé)，未牟取私利的，對(duì)單位負(fù)責(zé)人不作負(fù)面評(píng)價(jià)，免除相關(guān)決策責(zé)任。

第二十八條

利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，在每年第一季度末向其主管部門(mén)提交本單位上年度科技成果轉(zhuǎn)化情況報(bào)告，說(shuō)明本單位依法取得的科技成果數(shù)量、實(shí)施轉(zhuǎn)化情況以及相關(guān)收入分配情況，該主管部門(mén)審核后按照要求報(bào)送市財(cái)政部門(mén)和市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)。

第四章企業(yè)主體

第二十九條

本市鼓勵(lì)企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)方向選擇、項(xiàng)目實(shí)施和成果應(yīng)用等方面發(fā)揮主體作用，支持企業(yè)加大研發(fā)投入，建立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展關(guān)鍵、核心技術(shù)研發(fā)，承接轉(zhuǎn)化國(guó)內(nèi)外科技成果。

第三十條

本市支持企業(yè)加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入，有下列情形之一的，市和區(qū)人民政府按照本市有關(guān)規(guī)定給予財(cái)政資金資助、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等政策支持：

（一）承接轉(zhuǎn)化重大創(chuàng)新項(xiàng)目；

（二）承接轉(zhuǎn)化科技成果形成的重點(diǎn)新產(chǎn)品；

（三）與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校合作轉(zhuǎn)化科技成果；

（四）自建或者與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校合作建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室、工程中心、研發(fā)中心、研究院等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)；

（五）自建或者與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校合作建立中間試驗(yàn)、工業(yè)性試驗(yàn)等科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。

第三十一條

本市鼓勵(lì)各類(lèi)企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，利用老舊廠房、閑置房屋、商業(yè)設(shè)施等建設(shè)眾創(chuàng)空間，制定有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的人事管理制度；支持國(guó)有企業(yè)職工通過(guò)兼職或者離崗創(chuàng)業(yè)從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

第三十二條

本市鼓勵(lì)企業(yè)建立并完善科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，利用股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股票期權(quán)、項(xiàng)目收益分紅、崗位分紅等方式激勵(lì)科技人員開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化。

第三十三條

企業(yè)為采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新服務(wù)和生產(chǎn)新產(chǎn)品，可以委托專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)征集其所需的科技成果或者征尋科技成果轉(zhuǎn)化的合作者。

第三十四條

本市鼓勵(lì)企業(yè)與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的市場(chǎng)化協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，通過(guò)企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、博士后工作站等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動(dòng)。

第三十五條

本市鼓勵(lì)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)，推進(jìn)面向科技企業(yè)的股權(quán)投資和信貸投放相結(jié)合的投貸聯(lián)動(dòng)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持。

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門(mén)對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款給予政策支持。市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)組織建設(shè)科技金融對(duì)接平臺(tái)，為科技企業(yè)融資提供服務(wù)。

第三十六條

本市鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移、自主研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的關(guān)鍵設(shè)備研發(fā)、研發(fā)中斷、產(chǎn)品質(zhì)量保證、新產(chǎn)品試用等專(zhuān)屬保險(xiǎn)產(chǎn)品，推進(jìn)面向科技企業(yè)的保投聯(lián)動(dòng)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供支持。

第三十七條

本市通過(guò)設(shè)立政策性擔(dān)保資金等方式，支持擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化提供貸款擔(dān)保。

第三十八條

本市支持科技企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)直接融資，促進(jìn)科技企業(yè)改制上市、掛牌交易，鼓勵(lì)符合條件的上市科技企業(yè)通過(guò)增發(fā)股份、定向收購(gòu)等方式擴(kuò)大資本規(guī)模，支持科技企業(yè)利用債務(wù)融資工具進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目融資。

第五章技術(shù)交易和服務(wù)

第三十九條

市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)設(shè)立各類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，培育和發(fā)展技術(shù)交易市場(chǎng)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供下列服務(wù)：

（一）科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工；

（二）科技成果的交易；

（三）科技成果的價(jià)值評(píng)估；

（四）科技成果轉(zhuǎn)化人才培訓(xùn)；

（五）科技創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)；

（六）科技成果轉(zhuǎn)化的其他服務(wù)。

第四十條

本市支持創(chuàng)辦以科技成果轉(zhuǎn)化為主要內(nèi)容、專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平高、創(chuàng)新資源配置優(yōu)、產(chǎn)業(yè)輻射帶動(dòng)作用強(qiáng)的科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)。

科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)服務(wù)設(shè)施和功能建設(shè)，為初創(chuàng)期科技企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提供管理運(yùn)營(yíng)、技術(shù)研發(fā)、檢測(cè)檢驗(yàn)、管理咨詢等服務(wù)。

第四十一條

技術(shù)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于加速科技成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣，遵守法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

第四十二條

在技術(shù)交易活動(dòng)中，禁止下列行為：

（一）侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)權(quán)益；

（二）竊取、泄露他人技術(shù)秘密；

（三）假冒專(zhuān)利技術(shù)；

（四）做虛假?gòu)V告、宣傳；

（五）串通招標(biāo)、投標(biāo)；

（六）以欺騙、脅迫等手段簽訂技術(shù)合同；

（七）國(guó)家法律、法規(guī)禁止的其他行為。

第四十三條

從事技術(shù)交易的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)合同法》的相關(guān)規(guī)定訂立技術(shù)合同。

技術(shù)合同簽訂后需要進(jìn)行認(rèn)定登記的，技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的研究開(kāi)發(fā)人、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同的受托人應(yīng)當(dāng)向所在地的技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)提出認(rèn)定登記申請(qǐng)。

第四十四條

合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的各方，應(yīng)當(dāng)就保守技術(shù)秘密達(dá)成協(xié)議。當(dāng)事人不得違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，披露或者允許他人使用該項(xiàng)技術(shù)。

第六章法律責(zé)任

第四十五條

違反本條例規(guī)定的行為，相關(guān)法律、法規(guī)已有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十六條

違反本條例規(guī)定，利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)者無(wú)正當(dāng)理由未提交科技報(bào)告、未匯交科技成果及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，或者未按照規(guī)定時(shí)間開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作的，由政府有關(guān)主管部門(mén)、管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，追繳財(cái)政資金，予以通報(bào)批評(píng)、記入科研誠(chéng)信檔案，并禁止其在規(guī)定期限內(nèi)承擔(dān)利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目。

第四十七條

單位和個(gè)人在技術(shù)交易活動(dòng)中，違反本條例第四十二條規(guī)定的，由有關(guān)部門(mén)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十八條

科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門(mén)及其工作人員，在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中、、或者有其他失職、瀆職行為的，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章附則

篇3

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法；管理政策

中圖分類(lèi)號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9031(2008)09-0052-05

據(jù)國(guó)家教育部有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，近幾年我國(guó)高校每年科技成果有幾萬(wàn)項(xiàng)，而真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的卻不到10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術(shù)創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)化則屬于成果轉(zhuǎn)化，二者是不同的，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，二者的關(guān)系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)力，那么其對(duì)社會(huì)的發(fā)展便沒(méi)有直接的貢獻(xiàn)，此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新也就不具備經(jīng)濟(jì)意義。應(yīng)引起注意的是，在發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要推動(dòng)力就是科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化，以美國(guó)為例，超過(guò)50%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是依靠對(duì)科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化的大量投資產(chǎn)生的。[2]由此觀之，我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率的低下對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言無(wú)疑是不利的。

那么如何提高高校科技成果的轉(zhuǎn)化，法律政策環(huán)境的差別會(huì)多大程度的影響這種轉(zhuǎn)化效果，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的順暢與否會(huì)如何影響經(jīng)濟(jì)?我們可以參鑒一下美、日兩國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

一、美、日兩國(guó)在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的成功經(jīng)驗(yàn)如何

在20世紀(jì)80年代以前，美國(guó)絕大多數(shù)大學(xué)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀(jì)70年代后，因?yàn)槿毡窘?jīng)濟(jì)的崛起，美國(guó)的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被擊敗，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)萎靡不振，美國(guó)國(guó)內(nèi)震動(dòng)很大，甚至國(guó)民都開(kāi)始對(duì)美國(guó)喪失信心。當(dāng)時(shí)，美國(guó)各界對(duì)此進(jìn)行了深刻的反思，最終認(rèn)為，美國(guó)大學(xué)不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)，大量有價(jià)值的科技成果得不到及時(shí)轉(zhuǎn)化是造成本國(guó)經(jīng)濟(jì)失敗的一個(gè)重要原因。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，效率極其低下。[3]認(rèn)識(shí)到法律環(huán)境對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大影響之后，美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年12月12日迅速通過(guò)了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專(zhuān)利和商標(biāo)法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學(xué)經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵(lì)?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^(guò)后，大學(xué)反應(yīng)熱烈，紛紛設(shè)立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)成為近20多年來(lái)發(fā)生在美國(guó)大學(xué)的一個(gè)蔚為壯觀的景象。實(shí)際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[4]同時(shí)，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質(zhì)量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)(如2000年大學(xué)獲得的專(zhuān)利數(shù)僅占全美當(dāng)年專(zhuān)利數(shù)量的2%)，但對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國(guó)《拜杜法案》的通過(guò)生效極大地促進(jìn)了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，但并沒(méi)有導(dǎo)致大學(xué)科技成果質(zhì)量的下降。而對(duì)于那些在法案生效后才開(kāi)始嘗試申請(qǐng)專(zhuān)利的大學(xué)，科技成果的質(zhì)量甚至是明顯上升的。[6]

由于美國(guó)注重大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化，在法律環(huán)境層面為大學(xué)的科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化提供激勵(lì)，美國(guó)的科技水準(zhǔn)得以迅速上升，終于在20世紀(jì)末世界發(fā)達(dá)國(guó)家普遍經(jīng)濟(jì)不景氣的情境下，憑借知識(shí)經(jīng)濟(jì)而依然保持持續(xù)繁榮，開(kāi)創(chuàng)了信息時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式。在這一過(guò)程中可以看到，法律環(huán)境的改善使美國(guó)大學(xué)有了科研的熱情和成果轉(zhuǎn)化的積極性，并使相應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大，最終協(xié)同創(chuàng)造了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展神話。其中，依托斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)等高校的硅谷的發(fā)展過(guò)程就是鮮明的一例。

反觀日本，20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)的表面繁華掩蓋住了日本國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，國(guó)民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學(xué)的進(jìn)取精神，日本原初“技術(shù)立國(guó)”的銳氣不再。在不能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的情況下，狂熱的資本開(kāi)始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟(jì)泡沫。當(dāng)投資者意識(shí)到日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟(jì)一落千丈，并殃及本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)10余年，教訓(xùn)極其慘痛。經(jīng)研究，其實(shí)即便在泡沫膨脹期，日本大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)只僅次于美國(guó)，在世界科學(xué)雜志上的數(shù)量也僅次于美國(guó)。然而，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，日本直到1998年效仿美國(guó)《拜杜法案》的《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》的出臺(tái)，日本大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化方面才有了明顯的起色，但已經(jīng)落后了美國(guó)近20年，其間倉(cāng)海桑田，令人感嘆。[7]

二、我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下的原因分析

隨著時(shí)代的變遷，培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)已經(jīng)成為公認(rèn)的現(xiàn)代大學(xué)的三大職能。我國(guó)《高等教育法》第三十一條也明確規(guī)定，大學(xué)應(yīng)當(dāng)“開(kāi)展教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)”。可見(jiàn)，在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，大學(xué)具有不可推卸的社會(huì)責(zé)任，我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面的尷尬現(xiàn)狀應(yīng)予改變。

當(dāng)然，我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的低效反映了我國(guó)大學(xué)辦學(xué)理念和體制上的缺陷，也顯露了我國(guó)相應(yīng)法律政策規(guī)范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國(guó)大學(xué)的創(chuàng)新不足和轉(zhuǎn)化低效，筆者認(rèn)為主要體現(xiàn)在如下三方面。

1.我國(guó)大學(xué)的辦學(xué)理念和管理體制上存在著不足。首先，我國(guó)大學(xué)教職人員的激勵(lì)機(jī)制沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)，教職人員的職稱(chēng)評(píng)定過(guò)于看重論文的發(fā)表數(shù)量，不重視對(duì)科技研發(fā)的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創(chuàng)新的熱情。其次，我國(guó)大學(xué)雖然擁有數(shù)量龐大的高質(zhì)量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉(zhuǎn)化的操作流程，大學(xué)沒(méi)有提供相應(yīng)的服務(wù)，導(dǎo)致大量的科技成果不能得到及時(shí)轉(zhuǎn)化。再次，我國(guó)的大學(xué)沒(méi)有為教職人員的科技創(chuàng)新尋求社會(huì)廣泛的資金贊助，沒(méi)有在科研人員和企業(yè)之間架起橋梁，使得我國(guó)大學(xué)的科技創(chuàng)新無(wú)序雜亂，隨意性過(guò)強(qiáng)，商業(yè)價(jià)值不足。最后，我國(guó)的大學(xué)不注重科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的孵化服務(wù)，使得已有的大學(xué)科技成果往往因?yàn)槿鄙僦С侄貌坏睫D(zhuǎn)化，白白浪費(fèi)了已耗的資源。

2.我國(guó)對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律建設(shè)滯后，存在著權(quán)利的模糊和錯(cuò)配，影響了高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的效率。在現(xiàn)階段，我國(guó)的法律規(guī)范明顯存在如下的缺陷：第一，我國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭(zhēng)端，增大了技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對(duì)權(quán)利歸屬的界定有其相應(yīng)的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應(yīng)該對(duì)人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預(yù)見(jiàn)自己行為的法律效果，因此我國(guó)職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的法律規(guī)定應(yīng)該糾正。第二，法律應(yīng)該在清楚界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問(wèn)題的同時(shí)確立對(duì)職務(wù)發(fā)明作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人的激勵(lì)機(jī)制，我國(guó)雖然具有此類(lèi)規(guī)范，但是因?yàn)榱⒎ㄎ浑A比較低，規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)和單薄，所以實(shí)施的效果不盡人意。我國(guó)高校自發(fā)性的對(duì)個(gè)人的激勵(lì)隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個(gè)人的貢獻(xiàn)不能得到充分的認(rèn)可，進(jìn)一步阻礙了高校科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。第三，我國(guó)法律對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定沒(méi)有體現(xiàn)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略安排，缺少對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的督促和問(wèn)責(zé)機(jī)制。

3.我國(guó)的資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)扭曲，沒(méi)有為大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的融資環(huán)境。我國(guó)政府在資本市場(chǎng)的構(gòu)建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國(guó)家資本市場(chǎng)的布局上，我們不難發(fā)現(xiàn)政府如下的邏輯：國(guó)家政治制度的維持需要國(guó)有企業(yè)的壯大，所以要支持國(guó)企；國(guó)企的發(fā)展離不開(kāi)金融機(jī)構(gòu)尤其是銀行的支持，所以要維護(hù)國(guó)有銀行；國(guó)有銀行的地位維持需要國(guó)家對(duì)間接融資進(jìn)行扶持，所以需要政府出面對(duì)直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達(dá)到了一定的政治目的，但卻也同時(shí)剝奪了絕大多數(shù)中小企業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)，使國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益扭曲。顯而易見(jiàn)，現(xiàn)在政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，但是在涉及高科技成果轉(zhuǎn)化這一問(wèn)題上，政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式遇到了挑戰(zhàn)：一方面，國(guó)家需要高科技成果的轉(zhuǎn)化來(lái)創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)態(tài)，另一方面，國(guó)家又因自身的法律環(huán)境而不得不在資本市場(chǎng)上對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉(zhuǎn)化的效率低下。當(dāng)前，這種局面急需改變。

三、提高我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的建議

1.完善立法，盡快制定一部專(zhuān)門(mén)的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。到目前為止，我國(guó)尚沒(méi)有一部完善的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面，雖有《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等，但這些法律并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)規(guī)定國(guó)家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內(nèi)容。專(zhuān)門(mén)針對(duì)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定僅有2002年國(guó)家科技部和財(cái)政部出臺(tái)的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)。盡管該《規(guī)定》對(duì)國(guó)家投入的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作了較詳細(xì)規(guī)定，其核心也是“放權(quán)讓利”。[8]但是應(yīng)當(dāng)看到，《規(guī)定》存在嚴(yán)重的法律缺陷：《規(guī)定》只能約束科技部和財(cái)政部資助的對(duì)象，無(wú)權(quán)約束其它部門(mén)和地方政府以其資金資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；《規(guī)定》在明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予項(xiàng)目承擔(dān)單位后沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)督措施，如對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒(méi)有時(shí)間要求，項(xiàng)目承擔(dān)單位在沒(méi)有有效轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)缺乏處理措施等。另外，雖然《規(guī)定》作出“放權(quán)讓利”的規(guī)定，但是對(duì)于國(guó)家資助項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按我國(guó)法律規(guī)定一般應(yīng)屬?lài)?guó)家所有，而對(duì)于國(guó)家所有的財(cái)產(chǎn)，在無(wú)法律明確允許轉(zhuǎn)讓的情況下，科技部和財(cái)政部無(wú)權(quán)將國(guó)有財(cái)產(chǎn)“授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位”?？梢?jiàn)，由于《規(guī)定》法律位階較低，連規(guī)范本身的合法性都存在問(wèn)題。故此可以說(shuō)，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性，在立法層面并沒(méi)有受到足夠的重視。

筆者認(rèn)為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關(guān)系，是高校實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的第一步。筆者主張借鑒美國(guó)的“權(quán)利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢(shì)看，雖然一些發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有在法律上規(guī)定權(quán)利歸雇主，并且雇員往往被授權(quán)可以就利用大學(xué)設(shè)施產(chǎn)生的發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國(guó)家更傾向于將專(zhuān)利的申請(qǐng)權(quán)賦予大學(xué)，如澳大利亞、比利時(shí)、丹麥、法國(guó)、德國(guó)、荷蘭、愛(ài)爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國(guó)等。對(duì)于權(quán)利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟(jì)泡沫膨脹時(shí)代主張權(quán)利歸個(gè)人，以為這種權(quán)利的歸屬界定對(duì)科研人員的激勵(lì)效應(yīng)更明顯，實(shí)踐表明這種界定是失敗的，因?yàn)殡x開(kāi)校方的經(jīng)濟(jì)支持和管理服務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率極其低下，對(duì)發(fā)明人的權(quán)利在法律加以承認(rèn)并不具備現(xiàn)實(shí)的積極效果。其實(shí)，日本這一規(guī)定是對(duì)德國(guó)法律盲目借鑒的結(jié)果，而實(shí)際上，即便在2001年以前，德國(guó)在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國(guó)已通過(guò)立法明確規(guī)定此種專(zhuān)利權(quán)歸大學(xué)。[9]

2.引導(dǎo)大學(xué)制定高效的激勵(lì)政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵(lì)政策，能充分調(diào)動(dòng)各方的積極性，加速大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化。我國(guó)教育部雖然在1999年制定的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第26條明確規(guī)定：高等學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給他人或許可他人使用的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對(duì)完成該項(xiàng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)、技術(shù)成果及做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的可以從轉(zhuǎn)化收入中提取不低于30%的比例作為獎(jiǎng)酬。但是此規(guī)定同樣存在兩大弊?。阂皇菍?duì)發(fā)明者的獎(jiǎng)勵(lì)問(wèn)題，這一規(guī)定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門(mén)規(guī)章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規(guī)范在實(shí)踐中形同虛設(shè)；二是此規(guī)定并未給發(fā)明者所在院系相應(yīng)的利益分配權(quán)，使得發(fā)明者往往不但在發(fā)明過(guò)程中難以得到院系的支持，甚至?xí)龅皆合档淖钃希罱K難于實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。

對(duì)此，美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。其實(shí)，美國(guó)并沒(méi)有通過(guò)立法明確規(guī)定激勵(lì)機(jī)制，而實(shí)踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實(shí)行利益劃分的“三三制原則”，即：專(zhuān)利使用費(fèi)凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門(mén)，1/3給發(fā)明者的學(xué)校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專(zhuān)利許可收入。這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會(huì)激勵(lì)教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專(zhuān)利申請(qǐng)和許可工作，允許發(fā)明人所在院系分享收入，會(huì)促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并同時(shí)提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。[10]

3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導(dǎo)和保障科技創(chuàng)新和成果的轉(zhuǎn)化。如在高校評(píng)職管理機(jī)制上，應(yīng)盡快廢除簡(jiǎn)單的以學(xué)術(shù)論文作為評(píng)職唯一標(biāo)準(zhǔn)的狹隘做法，將高校教師的科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)作為重要的評(píng)價(jià)因素。其實(shí)，國(guó)外很多大學(xué)支持學(xué)校教職人員積極進(jìn)行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，甚至有的學(xué)校鼓勵(lì)教職人員走出校門(mén)創(chuàng)業(yè)，如果教職人員創(chuàng)業(yè)成功，會(huì)成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛(ài)爾蘭的圣三一大學(xué)。再如，在高校科研的引導(dǎo)上，大學(xué)應(yīng)注重引導(dǎo)校方的科研方向，使其更直接作用于社會(huì)。如以美國(guó)大學(xué)為例，為了促成大學(xué)與社會(huì)尤其是企業(yè)的良好溝通，令教職人員的研究更有針對(duì)性，學(xué)校專(zhuān)門(mén)設(shè)立了負(fù)責(zé)學(xué)?？蒲泄芾淼馁Y助研究辦公室(OSR)，OSR負(fù)責(zé)學(xué)?？蒲械那岸斯ぷ?，代表學(xué)校簽訂橫向和縱向的研究協(xié)議。這里所說(shuō)的橫向協(xié)議指大學(xué)和企業(yè)間的協(xié)議，縱向協(xié)議指政府和大學(xué)間的協(xié)議。美國(guó)有的大學(xué)將橫向和縱向的研究協(xié)議都劃歸OSR負(fù)責(zé)，例如哈佛大學(xué)，而有的大學(xué)則在產(chǎn)學(xué)合作中推行“一站式”服務(wù)，把橫向研究協(xié)議從OSR中剝離出來(lái)，劃歸技術(shù)許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學(xué)。除此之外，美國(guó)大學(xué)還為有價(jià)值的科技成果提供一種孵化服務(wù)，校方提供的這種孵化服務(wù)的內(nèi)容既包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”前的技術(shù)孵化，又包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”后的企業(yè)孵化。服務(wù)的內(nèi)容比較廣泛，主要有：將技術(shù)發(fā)明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業(yè)起草商業(yè)計(jì)劃書(shū)，引入風(fēng)險(xiǎn)資本，幫助企業(yè)招募管理團(tuán)隊(duì)，憑借所持股權(quán)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)企業(yè)的董事會(huì)和行使投票權(quán)等。

4.建立專(zhuān)門(mén)的負(fù)責(zé)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，組織負(fù)責(zé)實(shí)施。比如幫助發(fā)明人聯(lián)系轉(zhuǎn)讓工作、提供支持，如聯(lián)系法律、商務(wù)、事務(wù)顧問(wèn)，也幫忙聯(lián)系融資、尋找投資公司，使學(xué)校和發(fā)明人一起盡快讓成果得到轉(zhuǎn)化等。在這個(gè)問(wèn)題上，美國(guó)大學(xué)處理得比較好，專(zhuān)門(mén)設(shè)立了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)。其實(shí)，在實(shí)踐探索過(guò)程中，美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)曾經(jīng)創(chuàng)造過(guò)三種運(yùn)作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(huì)(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡(jiǎn)稱(chēng)WARF)模式。該基金會(huì)雖然是該大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)，但與大學(xué)分開(kāi)，享有獨(dú)立的法律地位。第二種是麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式，由加州大學(xué)伯克利校區(qū)教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡(jiǎn)稱(chēng)RC)，獨(dú)立于所有大學(xué)，l937年麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負(fù)責(zé)專(zhuān)利申請(qǐng)和許可事宜，收入與麻省理工學(xué)院四六分成。第三種是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱(chēng)OTL)模式，即由學(xué)校出面申請(qǐng)這些發(fā)明的專(zhuān)利，再把專(zhuān)利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來(lái)可觀的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點(diǎn)最后未能推廣。目前，斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式運(yùn)行最為成功，也成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。這一模式的特點(diǎn)是：OTL隸屬于大學(xué)，代表大學(xué)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，取得的技術(shù)移轉(zhuǎn)收益在扣除日常管理費(fèi)用之后，全部交由校方和發(fā)明人分享，體現(xiàn)多方共贏、利益共享的原則，并使大學(xué)教育研究工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間形成良性循環(huán)。更為重要的是，OTL具有獨(dú)立的地位，完全采用企業(yè)化的運(yùn)作方式，將專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)放在首位，自收自支，自主經(jīng)營(yíng)。大學(xué)只是在OTL成立時(shí)給予一次性啟動(dòng)資金，以后運(yùn)作的所有費(fèi)用都必須在管理和經(jīng)營(yíng)中自行尋求解決。一項(xiàng)發(fā)明披露后，是否申請(qǐng)專(zhuān)利，尋找合適的企業(yè)以及進(jìn)行《專(zhuān)利許可協(xié)議》談判等等，都由OTL自主決定，而專(zhuān)利申請(qǐng)的具體事宜，OTL通常委托校外專(zhuān)利事務(wù)所辦理。因?yàn)闄C(jī)構(gòu)人員具有相應(yīng)的法律和技術(shù)知識(shí)，極大的提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。[12]筆者認(rèn)為，這一模式值得我國(guó)大學(xué)借鑒。

5.完善我國(guó)的資本市場(chǎng)，盡快為中小高科技企業(yè)發(fā)展提供適宜的生存土壤。在美國(guó)，還存在這樣一種現(xiàn)象，因?yàn)橐恍┐髮W(xué)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營(yíng)的比較成功，所以這些學(xué)校周?chē)簿奂舜罅康娘L(fēng)險(xiǎn)資本，比如斯坦福大學(xué)和麻省理工大學(xué)，在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)資本往往自愿提供大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持和技術(shù)服務(wù)。而在我國(guó)，政府對(duì)金融的管制一向很?chē)?yán)格，風(fēng)險(xiǎn)資本的存在合法性都尚存疑問(wèn)，致使中小高科技企業(yè)很少能得到風(fēng)險(xiǎn)資本的支持?？梢?jiàn)，如果國(guó)家不積極完善國(guó)內(nèi)的資本市場(chǎng)，屆時(shí)可能會(huì)使我國(guó)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨一種尷尬的處境：即如果國(guó)內(nèi)法律環(huán)境繼續(xù)抑制國(guó)有金融機(jī)構(gòu)對(duì)類(lèi)似為達(dá)成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化而創(chuàng)建的中小企業(yè)的融資，那么國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)資本或國(guó)際金融巨頭就可能充分的利用此一機(jī)會(huì)，甚至?xí)ㄟ^(guò)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓而獲得相應(yīng)的技術(shù)和權(quán)利，并進(jìn)一步影響甚至控制我國(guó)的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，國(guó)家可以通過(guò)制定法律限制技術(shù)對(duì)外的轉(zhuǎn)讓?zhuān)侨绻@樣的話，沒(méi)有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉(zhuǎn)化，科研人員的積極性又怎樣調(diào)動(dòng)?由此可見(jiàn)，國(guó)家對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)該及時(shí)暢通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所需要的融資渠道。筆者認(rèn)為，對(duì)于這一問(wèn)題，最好在法律層面加以解決，以排除現(xiàn)階段仍存在的一些非理性干擾。

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Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy

ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan

(Law department，Dalian University of Technology，Dalian 116023 china)

篇4

當(dāng)前，國(guó)防科技的發(fā)展與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)水平密不可分,國(guó)防科技對(duì)綜合國(guó)力的影響越來(lái)越深遠(yuǎn)，國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化結(jié)果對(duì)國(guó)家發(fā)展起著至關(guān)重要的決定性作用。因此，如何促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，將戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)下的軍事戰(zhàn)斗力轉(zhuǎn)化為非戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)代下的民間生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)國(guó)防科技資源的最大化利用，是目前我國(guó)走軍民融合發(fā)展道路、提高綜合國(guó)力的根本任務(wù)。近年來(lái)我國(guó)國(guó)防專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量迅猛增長(zhǎng)，涉及的領(lǐng)域也越來(lái)越廣泛。然而國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化率卻有所降低，其主要原因除了重獎(jiǎng)評(píng)、輕創(chuàng)新的不完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系，重科研、輕轉(zhuǎn)化思維模式和重保密、輕解密的國(guó)防專(zhuān)利制度以及國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持與政策扶持力度的不夠之外，國(guó)防科技工業(yè)組織管理模式存在的弊端也是一個(gè)主要問(wèn)題。

2.國(guó)防科技工業(yè)組織管理模式的弊端

長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)防工業(yè)及國(guó)防科研機(jī)構(gòu)一直延續(xù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理模式，絕大多數(shù)軍工企業(yè)仍然采用“事業(yè)單位性質(zhì)，企業(yè)化管理”的制度體系，與我國(guó)當(dāng)今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制融合度不高，企業(yè)活力與市場(chǎng)化動(dòng)力不足?？蒲性核情L(zhǎng)期游離于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之外，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展貌合神離，導(dǎo)致一些科研項(xiàng)目與市場(chǎng)需求脫節(jié)，其相關(guān)科技成果難以在企業(yè)生產(chǎn)上進(jìn)行大規(guī)模推廣等，從根本上嚴(yán)重阻礙了我國(guó)國(guó)防科技成果的有效轉(zhuǎn)化。國(guó)防科技工業(yè)組織管理模式的弊端主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

2.1我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)固有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制尚未根本改變

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，以競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制為主導(dǎo)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立已經(jīng)相對(duì)完善，民營(yíng)企業(yè)通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰獲得長(zhǎng)效發(fā)展；一些國(guó)有企業(yè)通過(guò)結(jié)構(gòu)重組與改革，在提升經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也獲得了新的活力；而軍工企業(yè)由于其涉及國(guó)防安全的特殊性，在體制變更與改革方面相對(duì)謹(jǐn)慎和緩慢，其本質(zhì)體制至今仍未被徹底改變。大多數(shù)軍工企業(yè)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展完全依賴(lài)于國(guó)家的投入和扶持，其技術(shù)應(yīng)用與產(chǎn)品生產(chǎn)均依據(jù)國(guó)家分配和軍事需求。這樣導(dǎo)致其產(chǎn)品生產(chǎn)較為被動(dòng)、技術(shù)應(yīng)用范圍相對(duì)單一，企業(yè)缺乏自身的創(chuàng)造活力與生命力。因此，我國(guó)以國(guó)營(yíng)管理體系為主的國(guó)防工業(yè)的管理體系與當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式存在較大隔膜，傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)防科技工業(yè)組織管理模式已經(jīng)不適應(yīng)我國(guó)當(dāng)今社會(huì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制。

2.2軍工企業(yè)采購(gòu)機(jī)制不完善

軍工企業(yè)一直延續(xù)傳統(tǒng)管理體系，由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的限制，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)隔離，其技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)品生產(chǎn)相對(duì)獨(dú)立，因此企業(yè)對(duì)物資的采購(gòu)模式也與一般市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制中民營(yíng)企業(yè)的采購(gòu)機(jī)制不同，軍工企業(yè)的管理架構(gòu)限制了其自主采辦的靈活性。另外，因?yàn)橹鞴車(chē)?guó)防科技工業(yè)的相關(guān)政府部門(mén)與負(fù)責(zé)裝備采辦的軍隊(duì)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的重疊和對(duì)等，并且二者之間沒(méi)有明確的從屬關(guān)系，使得軍工企業(yè)同時(shí)受多方約束。在資源配置方面，因?yàn)槟壳叭匀徊捎酶鬈姽て髽I(yè)獨(dú)立上報(bào)采辦計(jì)劃的采購(gòu)機(jī)制，各企業(yè)之間缺乏有效的溝通交流；國(guó)家依計(jì)劃將采辦資金分配給各用戶用于各自購(gòu)買(mǎi)裝備、技術(shù)等需求的同時(shí)也缺乏對(duì)采購(gòu)計(jì)劃的統(tǒng)一匯總和分析，使得采購(gòu)資金分配相對(duì)分散，尤其對(duì)于一些重復(fù)的購(gòu)買(mǎi)計(jì)劃容易造成資源的浪費(fèi)。因此，冗雜、分散的軍工企業(yè)采辦機(jī)制導(dǎo)致軍品生產(chǎn)過(guò)程中的采購(gòu)成本增加、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益下降，阻礙了軍工企業(yè)的發(fā)展。

2.3軍民界限尚未完全消除，條塊分割較為明顯

我國(guó)軍民融合體系尚不完善，軍民企業(yè)貌合神離、條塊分割明顯。因?yàn)檐娒駜纱箢?lèi)企業(yè)缺乏有效的溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制，并且二者的管理體制和創(chuàng)新系統(tǒng)長(zhǎng)期分割，導(dǎo)致許多產(chǎn)品和科研項(xiàng)目重復(fù)，造成了對(duì)國(guó)家有限資源的浪費(fèi)。尤其是軍工行業(yè)，由于受固有管理體制的影響，一些傳統(tǒng)的軍工企業(yè)形成壟斷、封閉的發(fā)展模式，帶有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩，對(duì)社會(huì)科技和資源排斥的同時(shí)也拒絕和同行的協(xié)作，長(zhǎng)期處于與世隔絕的狀態(tài)中，不利于與民間企業(yè)的融合以及與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的融入。隨著改革開(kāi)放的成熟與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民用科技企業(yè)已經(jīng)建立了相當(dāng)完善的多元化投資機(jī)制和市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)體制，也涌現(xiàn)出了許多優(yōu)質(zhì)企業(yè)；但由于軍工行業(yè)的特殊性，使得民間技術(shù)轉(zhuǎn)為軍用的門(mén)檻過(guò)高，信息資源獲取渠道有限，限制了民參軍的發(fā)展。而國(guó)防軍工企業(yè)仍然是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，并且以國(guó)家財(cái)政資金作為唯一經(jīng)濟(jì)來(lái)源，企業(yè)本身缺乏自主性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致民發(fā)展受挫。因此，二者在管理機(jī)制上的不同也是造成軍民企業(yè)分離的主要原因之一。

2.4創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)欠缺

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)制造工業(yè)飛速發(fā)展，促進(jìn)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但許多企業(yè)包括一些國(guó)防工業(yè)的核心技術(shù)完全依賴(lài)于國(guó)外，缺乏自主的創(chuàng)新研發(fā)能力，使得許多企業(yè)無(wú)法獲得長(zhǎng)效發(fā)展。尤其是軍工行業(yè)，其相對(duì)滯后的管理體系使得企業(yè)缺乏自主活力，導(dǎo)致其創(chuàng)新機(jī)制更加薄弱，資源利用率不高，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率較低，阻礙了國(guó)防科技工業(yè)的發(fā)展和國(guó)家安全的建設(shè)。

3.消除國(guó)防科技工業(yè)組織管理模式弊端，促進(jìn)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的策略與建議

針對(duì)目前我國(guó)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化所面臨的問(wèn)題，我們應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效的措施，改變固有思維模式和傳統(tǒng)思想，始終堅(jiān)持科學(xué)管理為宗旨，從根本政治制度入手，化解國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的困難，大力推進(jìn)國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化。

3.1變革計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

建立適合當(dāng)前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下的國(guó)防科技工業(yè)組織管理模式，構(gòu)建按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)作的國(guó)防市場(chǎng)退出和準(zhǔn)入機(jī)制。在保證國(guó)防安全的前提下，對(duì)于老舊傳統(tǒng)的軍工企業(yè)及時(shí)進(jìn)行改革或重組，使技術(shù)落后、產(chǎn)能過(guò)剩、競(jìng)爭(zhēng)能力不足的軍工企業(yè)逐漸退出市場(chǎng)；同時(shí)允許一些技術(shù)先進(jìn)、競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)民企進(jìn)入軍工市場(chǎng)，提高國(guó)防工業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力。充分發(fā)揮市場(chǎng)資源配置和競(jìng)爭(zhēng)的作用，加快國(guó)防工業(yè)與市場(chǎng)機(jī)制的融合，讓軍工企業(yè)及時(shí)了解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)和需求，革新傳統(tǒng)落后的軍用科技產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大軍用技術(shù)和產(chǎn)品在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用范圍，避免國(guó)防科技與軍工資源的擱置、浪費(fèi)。通過(guò)體制改革，讓軍工企業(yè)擺脫對(duì)國(guó)家的過(guò)度依賴(lài)，增強(qiáng)自主競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，提高自身效益的同時(shí)也帶動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3.2改革和完善國(guó)防工業(yè)采辦制度

借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)成熟的國(guó)防采辦機(jī)制，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情，建立具有我軍特色、管理統(tǒng)一、制度完善的政府采辦體系。合理發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能和國(guó)防部門(mén)對(duì)科研、生產(chǎn)的協(xié)調(diào)管理功能，形成由政府綜合管理、國(guó)家統(tǒng)一決策、三軍聯(lián)合采辦的管理制度，精簡(jiǎn)采辦機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的管理體系，減少不必要的管理成本，同時(shí)避免因重復(fù)采購(gòu)而造成的資源浪費(fèi)；建立政府、國(guó)防部門(mén)及軍工企業(yè)之間的有效溝通渠道，避免因各自為政而出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)不一、相互矛盾的采購(gòu)管理系統(tǒng)，限制采購(gòu)計(jì)劃的實(shí)施和進(jìn)行。建立健全國(guó)防裝備采辦的相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范國(guó)防采辦活動(dòng)。由政府依據(jù)國(guó)家決策并且在財(cái)政預(yù)算范圍內(nèi)給相關(guān)軍工企業(yè)統(tǒng)一發(fā)放采辦項(xiàng)目標(biāo)書(shū)，各企業(yè)和科研院所的采購(gòu)計(jì)劃一律在公正條件下通過(guò)公平、公開(kāi)的競(jìng)標(biāo)來(lái)完成，同時(shí)將國(guó)防工業(yè)的采購(gòu)內(nèi)容列入國(guó)家審計(jì)范圍，建立完善的監(jiān)督機(jī)制，抑制采辦過(guò)程中的暗箱操作等不規(guī)范現(xiàn)象，形成公開(kāi)、透明、公正的國(guó)防采辦體制。

3.3打破行業(yè)壁壘，促進(jìn)軍民融合式發(fā)展

制定相關(guān)扶持政策，大力推進(jìn)軍民融合式發(fā)展；設(shè)置必要的管理機(jī)構(gòu)，如技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等，切實(shí)促進(jìn)軍民技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移、資源的流動(dòng)以及軍民兩用技術(shù)的推廣研發(fā)，通過(guò)對(duì)體制的變革從根本打破軍民行業(yè)的壁壘。國(guó)家和政府相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)引導(dǎo)和管理，對(duì)軍工企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)一視同仁，搭建公平合理的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)，構(gòu)建軍民融合的一體化發(fā)展模式。在資本運(yùn)作方面，合理開(kāi)放國(guó)防工業(yè)資本市場(chǎng)，在保證國(guó)有控股主導(dǎo)的前提下，適當(dāng)吸納社會(huì)資本的投資，既為國(guó)家軍費(fèi)節(jié)省了開(kāi)支，又促進(jìn)了國(guó)防工業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的融入。在資源利用方面，建立統(tǒng)一的產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、公平的信息資源共享平臺(tái)，方便軍民技術(shù)相互轉(zhuǎn)化、共同進(jìn)步；對(duì)于優(yōu)質(zhì)的民間企業(yè)，如電子信息等產(chǎn)業(yè)，其民間技術(shù)已經(jīng)遠(yuǎn)超于軍工行業(yè)，加之其企業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)制相對(duì)靈活、生命力較強(qiáng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其引進(jìn)到國(guó)防工業(yè)的發(fā)展當(dāng)中，提高國(guó)防工業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；而對(duì)于擁有先進(jìn)技術(shù)的軍工行業(yè)，在不涉及國(guó)防安全和機(jī)密的前提下，其技術(shù)成果應(yīng)當(dāng)在民間市場(chǎng)進(jìn)行大范圍的推廣和運(yùn)用，建立寓軍于民的國(guó)防工業(yè)體系，在提升民間整體科技水平的同時(shí)也帶動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。打通民、民參軍的雙向技術(shù)轉(zhuǎn)化通道，取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)，并且擴(kuò)大對(duì)軍民兩用技術(shù)的投資和應(yīng)用，不僅能夠提高社會(huì)資源的利用率，還節(jié)約了產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本，實(shí)現(xiàn)真正意義上的軍民一體化融合式發(fā)展。

3.4鼓勵(lì)技術(shù)研發(fā)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新力

改革傳統(tǒng)的國(guó)防工業(yè)管理體系，加強(qiáng)政府對(duì)科技創(chuàng)新的政策支持和資金扶持，建立資金和技術(shù)密集型的軍工產(chǎn)業(yè)集群，由獨(dú)立封閉的行業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向規(guī)模集中的產(chǎn)業(yè)群，增強(qiáng)軍工企業(yè)之間的溝通交流以及與優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)的聯(lián)系，相互學(xué)習(xí)，以提高企業(yè)整體的科技成果轉(zhuǎn)化率和綜合實(shí)力。加強(qiáng)國(guó)防工業(yè)的國(guó)際交流與合作，對(duì)于國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)、消化和再吸收，為我國(guó)科技創(chuàng)新提供新思路。加強(qiáng)人才培養(yǎng)和資源的合理配置，為科技創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入國(guó)防工業(yè)，建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的軍民一體化發(fā)展的科技創(chuàng)新體系，調(diào)動(dòng)國(guó)防工業(yè)自主研發(fā)的積極性，增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

4.結(jié)語(yǔ)

國(guó)防工業(yè)不僅掌握著國(guó)家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，更涉及國(guó)防安全和軍隊(duì)建設(shè)，是國(guó)家富強(qiáng)發(fā)展的命脈，其中國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)尤為重要。國(guó)防技術(shù)應(yīng)用的廣泛性將直接影響國(guó)家整體科技發(fā)展水平和國(guó)防建設(shè)的安全，同時(shí)也是能否順利推動(dòng)軍民融合戰(zhàn)略發(fā)展的決定性因素。因此，完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，變革國(guó)防工業(yè)傳統(tǒng)的管理體制與思想，消除國(guó)防工業(yè)科技管理體系弊端，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，激勵(lì)國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化，為軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略注入新鮮血液與不竭動(dòng)力，是我國(guó)現(xiàn)階段走軍民融合式發(fā)展道路的主要任務(wù)與目標(biāo)。讓科學(xué)技術(shù)、國(guó)家安全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到更廣范圍、更高層次、更深程度的結(jié)合，才能深入實(shí)現(xiàn)軍民融合道路的可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和國(guó)防實(shí)力的共同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的強(qiáng)軍興國(guó)夢(mèng)。

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篇5

1優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。切實(shí)加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法，打破地方保護(hù)，清理和廢除妨礙全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的規(guī)定和做法，糾正地方政府不當(dāng)補(bǔ)貼或利用行政權(quán)力限制、排除競(jìng)爭(zhēng)的行為，探索實(shí)施公平競(jìng)爭(zhēng)的審查制度。改革產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入制度，制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入負(fù)面清單。

3獎(jiǎng)勵(lì)科研人員 。對(duì)用于獎(jiǎng)勵(lì)科研負(fù)責(zé)人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的收益比例，可以從現(xiàn)行不低于20%提高到不低于50%。高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)科研人員通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化取得股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)收入時(shí)，原則上在5年內(nèi)分期繳納個(gè)人所得稅。

5吸引海外人才。實(shí)行更具競(jìng)爭(zhēng)力的人才吸引制度，規(guī)范和放寬技術(shù)型人才取得外國(guó)人永久居留證的條件，探索建立技術(shù)移民制度。對(duì)持有外國(guó)人永久居留證的外籍高層次人才在創(chuàng)辦科技型企業(yè)等創(chuàng)新活動(dòng)方面，給予中國(guó)籍公民同等待遇。

2加快改革轉(zhuǎn)制。 對(duì)于承擔(dān)較多行業(yè)共性科研任務(wù)的轉(zhuǎn)制科研院所，可組建成產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)集團(tuán)。同時(shí)，推動(dòng)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為主的轉(zhuǎn)制科研院所深化市場(chǎng)化改革，通過(guò)引入社會(huì)資本或整體上市，積極發(fā)展混合所有制，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟建設(shè)。

4促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合。符合條件的科研院所的科研人員經(jīng)所在單位批準(zhǔn)，可帶著科研項(xiàng)目和成果、保留基本待遇到企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新工作或創(chuàng)辦企業(yè)。允許高等學(xué)校和科研院所設(shè)立一定比例流動(dòng)崗位，吸引有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人才兼職。

篇6

關(guān)鍵詞:企業(yè)管理 技術(shù)創(chuàng)新 制度建設(shè)

中圖分類(lèi)號(hào):F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2010)07-286-01

所謂制度,就是規(guī)范人們的社會(huì)活動(dòng)的規(guī)則,從廣義上講既包括憲法、法律、經(jīng)濟(jì)制度、企業(yè)組織形式等正式制度,也包括一個(gè)社會(huì)的思想體系、價(jià)值觀念、文化傳統(tǒng)及生活習(xí)俗等“非正式制度”。

技術(shù)創(chuàng)新與制度建設(shè)應(yīng)該是一種互動(dòng)關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新要求制度提供支撐,制度建設(shè)又在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中不斷完善。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的制度障礙

1.人才制度。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明,推動(dòng)企業(yè)制度向有利于技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變,主要是那些從事技術(shù)出身的企業(yè)家,他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新的企業(yè)內(nèi)部化、制度化方面起到了先導(dǎo)和示范作用,從而推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新的浪潮。目前,我國(guó)一些企業(yè)家缺乏科技意識(shí),觀念落后于時(shí)代的發(fā)展?，F(xiàn)階段,我國(guó)很多企業(yè)經(jīng)營(yíng)者尚屬傳統(tǒng)型企業(yè)家,他們的知識(shí)水平普遍較低,對(duì)高新技術(shù)成果不具備識(shí)別判斷能力。另一方面一些科技專(zhuān)家缺乏經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)能力?？萍既瞬诺闹R(shí)結(jié)構(gòu)存在明顯欠缺,缺乏經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作能力。所以,培育、造就科技經(jīng)營(yíng)專(zhuān)家已經(jīng)成了一件緊迫的事。

2.激勵(lì)制度。在一些企業(yè)缺乏對(duì)科技人員有效的激勵(lì)機(jī)制。許多人認(rèn)為,“企業(yè)是企業(yè)家的企業(yè),而不是科技人員的企業(yè)”,這種解釋對(duì)變數(shù)不多的傳統(tǒng)企業(yè)可能是適用的,在傳統(tǒng)企業(yè)中,企業(yè)家的經(jīng)驗(yàn)往往是企業(yè)制勝的決定性因素。但是,在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)一體化的時(shí)代,特別是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,科學(xué)技術(shù)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力,在發(fā)達(dá)國(guó)家科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率高達(dá)85%,科技已成為企業(yè)發(fā)展的核心力量。能不能通過(guò)激勵(lì)機(jī)制有效調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造力,是企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵。

3.法律制度。我國(guó)從總體上講,法律、法規(guī)、政策體系還不十分健全,已出臺(tái)的政策很多還沒(méi)有落實(shí)到位,政策優(yōu)勢(shì)尚未完全發(fā)揮出來(lái),要解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中遇到的新問(wèn)題還缺乏有關(guān)法律、法規(guī)和政策的依據(jù)。對(duì)技術(shù)擁有者應(yīng)有的權(quán)益缺乏相應(yīng)的法律保護(hù)。如技術(shù)擁有者以技術(shù)入股,開(kāi)發(fā)研制出新的技術(shù)后企業(yè)卻翻臉不認(rèn)賬,借口技術(shù)過(guò)期或無(wú)利潤(rùn)致使技術(shù)擁有者的權(quán)益受到侵害。

4.產(chǎn)權(quán)制度。國(guó)有企業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬和量化困難。在技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施過(guò)程中,遇到的突出問(wèn)題,是技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬不清,量化困難。而技術(shù)產(chǎn)權(quán)如果不實(shí)現(xiàn)人格化,科技人員的積極性和創(chuàng)造力就難以發(fā)揮。現(xiàn)在生產(chǎn)型企業(yè)和技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)科研機(jī)構(gòu)在實(shí)行公司化改制過(guò)程中,遇到的問(wèn)題最多。可以說(shuō),在產(chǎn)權(quán)制度改革中,國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革是難點(diǎn),而國(guó)有企業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)改革又是難中之難。

5.分配制度。分配不公和機(jī)制不健全阻礙科技創(chuàng)新。在分配制度方面存在的不利于技術(shù)創(chuàng)新的突出因素有:一是國(guó)有企業(yè)與其他所有制企業(yè)之間的分配不公。二是國(guó)有企業(yè)之間的分配不公,一些靠行業(yè)壟斷的企業(yè)不用努力經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新即可獲得極高收入。三是從事創(chuàng)新的科研人員難以致富,能致富的人又很少需要進(jìn)行創(chuàng)新。四是整個(gè)社會(huì)缺乏一種有效的分配監(jiān)督與調(diào)節(jié)機(jī)制,個(gè)人收入高低在很大程度上不是取決于個(gè)人的努力和創(chuàng)新,而是取決于就業(yè)行業(yè)和企業(yè)類(lèi)型。

二、改善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度建設(shè)的對(duì)策建議

1.企業(yè)制度創(chuàng)新。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。企業(yè)要真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體,必須做到以下四條:一是企業(yè)要成為技術(shù)創(chuàng)新的決策主體,企業(yè)要根據(jù)市場(chǎng)需求和自身發(fā)展的需要,確定技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目和目標(biāo),并將其納入企業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃。二是企業(yè)要成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體,真正做到“自主決策,自我籌資,自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),自求發(fā)展”。三是企業(yè)要成為研究開(kāi)發(fā)的主體。即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)以企業(yè)為主體進(jìn)行,創(chuàng)新的技術(shù)來(lái)源主要由企業(yè)提供。四是企業(yè)成為利益分配的主體。

2.產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。建立新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與約束機(jī)制。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是最有效的激勵(lì)制度。只有當(dāng)科技人員的科技成果和知識(shí)變成投資的資本,科技人員才會(huì)關(guān)心自己的知識(shí)和成果在生產(chǎn)中的運(yùn)用并不斷進(jìn)行創(chuàng)新。如果不能確立產(chǎn)權(quán)制度及相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制,科技人員關(guān)心的不是科技成果的運(yùn)用和轉(zhuǎn)化為商品化生產(chǎn),也不會(huì)注意如何去改進(jìn)自己的成果。

3.人事制度創(chuàng)新。促使人才優(yōu)勢(shì)和科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。人事制度創(chuàng)新的目的在于營(yíng)造一個(gè)有利于人才競(jìng)爭(zhēng)與流動(dòng)的環(huán)境。重點(diǎn)是改革用人制度,現(xiàn)行用人制度的主要弊端是人的貢獻(xiàn)與報(bào)酬脫節(jié)以及重資歷輕能力的形而上學(xué)的觀點(diǎn)和做法,專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)審不是根據(jù)個(gè)人能力和貢獻(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng),而且一評(píng)定終身,領(lǐng)導(dǎo)干部能上不能下,不利于激勵(lì)人才的發(fā)明創(chuàng)造與調(diào)動(dòng)人的積極性。改革用人制度,就是要實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)聘分開(kāi)與動(dòng)態(tài)調(diào)整,干部實(shí)行任期責(zé)任制與選舉制,使其待遇與貢獻(xiàn)密切掛鉤。

4.分配制度創(chuàng)新。利益分配向科技創(chuàng)新人員傾斜。提高對(duì)科技人員的政府生活津貼標(biāo)準(zhǔn),科技人員的收入與創(chuàng)新成果掛鉤。這里要特別強(qiáng)調(diào)的是,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化技術(shù)參與分配的力度,最大限度地調(diào)動(dòng)科技人員創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的積極性。在科技發(fā)明上,給予技術(shù)發(fā)明者一定比例的分配股權(quán),并允許技術(shù)發(fā)明者利用其科技發(fā)明從事投資和產(chǎn)業(yè)化。允許“按要素分配”原則對(duì)高技術(shù)企業(yè)中以個(gè)人股的形式分配給科技創(chuàng)業(yè)人員。

5.組織管理制度創(chuàng)新。促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研緊密結(jié)合。經(jīng)濟(jì)體制改革的方向是一方面將國(guó)有企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)推向市場(chǎng),建立公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境;另一方面解決產(chǎn)權(quán)約束問(wèn)題。盡快解決技術(shù)入股、經(jīng)營(yíng)者入股,尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)構(gòu)架下的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)者入股的政策障礙,推進(jìn)技術(shù)資本化的進(jìn)程。促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研究結(jié)合的關(guān)鍵,是打破部門(mén)隸屬所有制,建立產(chǎn)學(xué)研之間相互開(kāi)放與進(jìn)入機(jī)制,讓科技人員及其成果盡快進(jìn)入實(shí)體產(chǎn)業(yè)。

6.社會(huì)服務(wù)體系創(chuàng)新。培育科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu),是促進(jìn)知識(shí)應(yīng)用和擴(kuò)散的橋梁,是技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的中間環(huán)節(jié)。近幾年,各地在中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)上,進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐,并取得了一定的成就,中介服務(wù)機(jī)構(gòu)正在朝著組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會(huì)化和服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的方向發(fā)展。今后要探索采用按市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化配置技術(shù)成果的科技交易方式,以健全和完善中介服務(wù)體系為重點(diǎn),加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),拓展現(xiàn)有各類(lèi)機(jī)構(gòu)的服務(wù)功能,提高服務(wù)水平。

篇7

關(guān)鍵詞:產(chǎn)學(xué)研結(jié)合;政府;政策;原則

中圖分類(lèi)號(hào):D63文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)24-0162-02

一、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合視野下的政府政策依據(jù)

政府在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中必須堅(jiān)持企業(yè)的主體地位,同時(shí)更要把握好政府的主導(dǎo)作用。在當(dāng)前特定歷史條件下,產(chǎn)學(xué)研合作中的政府行為內(nèi)涵十分明確。關(guān)鍵是要使其做到具體化和有針對(duì)性、可操作性。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合視野下的政府政策的具體化應(yīng)重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行。

(一)宏觀指導(dǎo)方面

政府要選準(zhǔn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè),制定正確的發(fā)展規(guī)劃;根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要,確立和制定科技教育政策,使科技教育的發(fā)展同產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向相一致。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的趨勢(shì),認(rèn)真制訂傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造計(jì)劃和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展計(jì)劃,并據(jù)此科學(xué)把握產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。

科學(xué)決策在政府宏觀指導(dǎo)中居于核心的地位,因此,要特別重視決策問(wèn)題,盡可能按客觀規(guī)律的要求進(jìn)行決策,確保其科學(xué)、有效,保證產(chǎn)學(xué)研合作沿著促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的方向前進(jìn)。政府要根據(jù)不同的合作類(lèi)型制定不同的財(cái)稅、金融政策,引導(dǎo)和推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作由低層次向高層次、由自發(fā)型向自覺(jué)型轉(zhuǎn)變;要在宏觀方面引導(dǎo)企業(yè)、高等院校、科研院所積極主動(dòng)地融合到一塊,避免“拉郎配”。

(二)政策引導(dǎo)方面

產(chǎn)學(xué)研合作的方式各不相同,產(chǎn)學(xué)研合作推進(jìn)開(kāi)發(fā)的內(nèi)容也各有差別,政府要根據(jù)各自的產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)劃、計(jì)劃制定各具針對(duì)性的財(cái)稅、金融政策和具體的實(shí)施計(jì)劃,引導(dǎo)和推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,使產(chǎn)學(xué)研合作由低層次向高層次轉(zhuǎn)變、由零星向系統(tǒng)轉(zhuǎn)變。同時(shí),引導(dǎo)權(quán)力下放,使企業(yè)、高等院校、科研院所擁有產(chǎn)學(xué)研合作所必需的財(cái)權(quán)和事權(quán)。

產(chǎn)學(xué)研合作的效果體現(xiàn)在從科學(xué)、技術(shù)到生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化上,要加快這個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程,就必須使科學(xué)、技術(shù)的創(chuàng)新更有實(shí)用性,能實(shí)際用于生產(chǎn)實(shí)踐,并最終達(dá)到社會(huì)化批量生產(chǎn)。政府的政策應(yīng)當(dāng)把握產(chǎn)學(xué)研合作的這個(gè)實(shí)質(zhì),積極發(fā)揮政策具體引導(dǎo)作用。

1.通過(guò)資金投入政策調(diào)節(jié)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展方向。對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)科研項(xiàng)目應(yīng)加大經(jīng)費(fèi)投入,確保在科技投入中有一定比例用于這些方面的產(chǎn)學(xué)研合作并按一定比例固定增長(zhǎng)。通過(guò)經(jīng)費(fèi)這一關(guān)鍵因素的引導(dǎo),政府可以在一定程度上,使當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)學(xué)研合作沿著有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方向發(fā)展。

2.通過(guò)相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策及相應(yīng)的配套措施引導(dǎo)發(fā)展方向。從優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度出發(fā),有重點(diǎn)地發(fā)展若干高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),建設(shè)若干技術(shù)經(jīng)濟(jì)一體化基地,提升國(guó)家和地方科技與經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量與水平,提高整個(gè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的層次。

3.通過(guò)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革,使企業(yè)確立在技術(shù)創(chuàng)新中的自主地位。實(shí)行政企分開(kāi),割斷各個(gè)行政職能部門(mén)同企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)間的不正常關(guān)系,在此過(guò)程中,政府的政策扶持和引導(dǎo)至關(guān)重要。

4.制定相關(guān)政策促進(jìn)科技成果快速轉(zhuǎn)化。如,給企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)有的自,制定和調(diào)整有利于科技成果轉(zhuǎn)化的具體政策和實(shí)施辦法;采取有力措施,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合;逐步增加對(duì)科學(xué)研究及其成果轉(zhuǎn)化的投入,并通過(guò)政府投資和稅收優(yōu)惠以誘導(dǎo)、鼓勵(lì)科技成果的轉(zhuǎn)化,同時(shí)倡導(dǎo)產(chǎn)、學(xué)、研、金融相結(jié)合,發(fā)揮各部門(mén)的協(xié)同作用。

5.通過(guò)一系列具體化的配套措施,改革科技體制,加強(qiáng)高校、科研院所與企業(yè)的融合,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。如在運(yùn)行機(jī)制方面和在組織結(jié)構(gòu)方面,政府制定鼓勵(lì)企業(yè)增加科技投入的政策,使企業(yè)真正成為高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的主體和受益者,形成以企業(yè)為中心的產(chǎn)學(xué)研合作運(yùn)行機(jī)制。

(三)利益整合與綜合協(xié)調(diào)方面

產(chǎn)學(xué)研合作的主體是企業(yè)高等院校和科研院所要促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展。作為決策者的政府必須轉(zhuǎn)變觀念,促使三方能在政府引導(dǎo)下自覺(jué)、主動(dòng)地尋找合作對(duì)象、開(kāi)展合作。

在傳統(tǒng)的教育制度下,高等院校和科研院所存在很多錯(cuò)誤觀念,這在很大程度上限制了產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展。要改變這種現(xiàn)象,作為決策者的地方政府,應(yīng)讓高等院校和科研院所的學(xué)者們積極主動(dòng)地走出“象牙塔”,鼓勵(lì)人才流動(dòng),鼓勵(lì)高校科研人員到企業(yè)兼職,允許他們領(lǐng)取雙份(學(xué)校和企業(yè))的工資。當(dāng)然,政府還應(yīng)適時(shí)引導(dǎo),鼓勵(lì)高校和科研院所的科研人員以生產(chǎn)實(shí)踐為依托進(jìn)行科學(xué)研究,使科研貼近生產(chǎn)、服務(wù)生產(chǎn),并在生產(chǎn)中得以創(chuàng)新,形成良性循環(huán)。

就企業(yè)而言,存在著“政府給什么項(xiàng)目,就做什么項(xiàng)目”這樣一種觀念,由于我們的生產(chǎn)力水平相對(duì)比較低,這些觀念早已不適應(yīng)現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)的要求,更阻礙了科研成果的轉(zhuǎn)化工作,也是造成長(zhǎng)久以來(lái)科研成果轉(zhuǎn)化率低的原因之一。因此,作為宏觀決策者的政府,要?jiǎng)?chuàng)造、維護(hù)一個(gè)鼓勵(lì)科技競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品創(chuàng)新的環(huán)境氛圍,讓企業(yè)自覺(jué)主動(dòng)的進(jìn)行內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新,并積極尋求高等院校和科研院所進(jìn)行外部技術(shù)創(chuàng)新,以保持企業(yè)較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

(四)服務(wù)保障方面

要加快市場(chǎng)機(jī)制建設(shè),建立健全人才、技術(shù)、資本等生產(chǎn)要素市場(chǎng),為各種生產(chǎn)要素的集聚創(chuàng)造基本條件;要逐步形成統(tǒng)一、完善的信息、咨詢、檢測(cè)等服務(wù)體系;要及時(shí)溝通產(chǎn)學(xué)研各方的供求關(guān)系、提供必要的規(guī)范的中介服務(wù)。隨著產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的形成,還需及時(shí)提供各種法律服務(wù)。

二、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合視野下的具體化政策

由此看來(lái),充分發(fā)揮好政府行為在推進(jìn)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作中的獨(dú)特功能和歷史性作用,最終要落實(shí)到政策的制定上來(lái):

1.應(yīng)構(gòu)建高層次的產(chǎn)學(xué)研組織管理體系,從宏觀上為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)造條件。各級(jí)政府要加強(qiáng)對(duì)科技工作的領(lǐng)導(dǎo),形成一種主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各部門(mén)協(xié)同配合的工作格局。

2.完善產(chǎn)學(xué)研合作的財(cái)稅政策,建立多層次、多渠道投入機(jī)制。產(chǎn)學(xué)研合作需要資金支持,特別是從事技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化更需要龐大的資金投入。因此,必須建立起以國(guó)家和各級(jí)地方政府財(cái)政為導(dǎo)向、企業(yè)投入為主體的多渠道、多層次的產(chǎn)學(xué)研投入體系,并推動(dòng)科研院所、高校自籌科技經(jīng)費(fèi)。

3.加強(qiáng)法制建設(shè),為推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作提供法律保障。建立和完善法律法規(guī)體系,規(guī)范市場(chǎng)主體行為,維護(hù)健康的市場(chǎng)秩序,是產(chǎn)學(xué)研合作順利推進(jìn)的有力保證。從目前來(lái)看,還要從三個(gè)方面進(jìn)行加強(qiáng):一是積極制定行業(yè)法規(guī),使政府政策和法律法規(guī)共同發(fā)揮對(duì)產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)的支撐作用;二是形成比較完善的法律法規(guī)體系;三是加強(qiáng)執(zhí)法,堅(jiān)持依法保護(hù)科研機(jī)構(gòu)、科研人員的合法權(quán)益。

4.加快技術(shù)交易市場(chǎng)建設(shè),拓寬產(chǎn)學(xué)研各方的溝通渠道。技術(shù)市場(chǎng)是科技向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的渠道,在聯(lián)系技術(shù)與生產(chǎn)、科研院所和生產(chǎn)企業(yè)方面發(fā)揮著重要作用。只有大力提高中國(guó)勞動(dòng)者中科技人才的比例,提高勞動(dòng)者隊(duì)伍的整體素質(zhì),才能使產(chǎn)學(xué)研合作在政策支持下形成長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)。

三、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合視野下的具體化政策原則

需要注意的是,政府行為在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作中具有確定的主導(dǎo)作用,辯證而有度地發(fā)揮其作用,應(yīng)堅(jiān)持四個(gè)“相統(tǒng)一”原則。

1.要堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研合作與推進(jìn)改革相統(tǒng)一。在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中,發(fā)揮政府行為的主導(dǎo)作用,意味著加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革,遵循“產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的方針。除此,還要統(tǒng)籌規(guī)劃,合理布局,“放開(kāi)一片”這個(gè)大方向必須堅(jiān)持,但決不能指望一蹴而就,而是要逐步推進(jìn)改革進(jìn)程。

2.要堅(jiān)持推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相統(tǒng)一。在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中,發(fā)揮政府行為的主導(dǎo)作用,應(yīng)著力重視和推進(jìn)高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造,通過(guò)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),大幅度提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

3.完善產(chǎn)學(xué)研合作與引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)相統(tǒng)一。總體上說(shuō),中國(guó)科技投入不足,科技發(fā)展水平低,完全靠自己開(kāi)發(fā)研究新技術(shù)達(dá)到并超過(guò)世界水平是不現(xiàn)實(shí)的,而且也是完全不必要的。只有積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)成果,才能利用和發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)迎頭趕上的目標(biāo)。

4.堅(jiān)持推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作與建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系相統(tǒng)一。中國(guó)國(guó)有企業(yè)技術(shù)力量單薄,技術(shù)創(chuàng)新能力低下,這是造成基礎(chǔ)研究和開(kāi)發(fā)研究脫節(jié),大量科技成果得不到轉(zhuǎn)化的根本原因之一。政府要始終堅(jiān)持將企業(yè)作為科技進(jìn)步主體,以構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系為目標(biāo),以推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作為手段,通過(guò)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作將絕大部分科研人員吸納到企業(yè)中來(lái),吸納到經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)。

參考文獻(xiàn):

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篇8

一、資源型城市發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的優(yōu)勢(shì)分析

(一)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)

資源型城市依靠自身的資源優(yōu)勢(shì),通過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展,再加上過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)國(guó)家對(duì)重工業(yè)的大力支持,使得資源型城市具備了優(yōu)良的工業(yè)基礎(chǔ),在資源類(lèi)產(chǎn)業(yè)中集中了國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際一流的設(shè)備和人才,資源類(lèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值、技術(shù)在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先水平。此外,資源型城市長(zhǎng)期積累的生產(chǎn)實(shí)踐,為科技創(chuàng)新思想的產(chǎn)生提供了重要源泉和物質(zhì)基礎(chǔ)。

(二)資金積累雄厚

資源型城市通過(guò)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)資源的開(kāi)采積累了雄厚的資本,大企業(yè)可以憑借自身的資本積累,從事技術(shù)創(chuàng)新,延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈以及培育資源深加工業(yè)。

(三)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化市場(chǎng)廣闊

資源型城市中,大量存在的資源類(lèi)產(chǎn)業(yè),技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化需求不斷增大,使科研成果有著良好的市場(chǎng)前景。對(duì)于資源型城市來(lái)說(shuō),無(wú)論是改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),還是發(fā)展替代、接續(xù)產(chǎn)業(yè),都需要高新技術(shù)的支持,這些都為新技術(shù)、新成果提供了用武之地。

(四)中央和地方政府的支持與幫助

近年來(lái),國(guó)家對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型問(wèn)題日益重視。繼國(guó)務(wù)院制定出臺(tái)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見(jiàn)》后,國(guó)家發(fā)改委先后共確定了44個(gè)資源枯竭城市。中央財(cái)政加大了對(duì)這44個(gè)城市財(cái)政性資金和政策的扶持力度。

二、資源型城市發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的困境

(一)創(chuàng)新意識(shí)薄弱,創(chuàng)新能力不強(qiáng)

資源型企業(yè)大都擁有政府無(wú)償配置的壟斷性資源開(kāi)采權(quán),對(duì)資源和政府的依賴(lài)使得他們?nèi)狈ψ灾鲃?chuàng)新的動(dòng)力,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求乏力,企業(yè)自身沒(méi)有成為創(chuàng)新主體,在技術(shù)上抱著等、靠、要的態(tài)度,缺少有效的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。許多企業(yè)重生產(chǎn)輕研發(fā)、重引進(jìn)輕消化、重模仿輕創(chuàng)新,技術(shù)創(chuàng)新水平低,高新技術(shù)發(fā)明少。

(二)教育以及科研投入不足

相比資源開(kāi)發(fā)投入,教育和科研方面的資金比例很小。

(三)人才流失嚴(yán)重

在資源型城市和地區(qū),通常是以采掘業(yè)及其相關(guān)的低級(jí)制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),這種經(jīng)濟(jì)環(huán)境需要的是對(duì)工資要求不高的低技術(shù)、廉價(jià)勞動(dòng)力,而科技人才則難以實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值,因此導(dǎo)致人才流失。

(四)封閉的城市經(jīng)濟(jì)

資源型城市的工業(yè)企業(yè)從體制和經(jīng)營(yíng)管理模式上絕大多數(shù)都是典型的傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè),加上當(dāng)?shù)卣畬?duì)于當(dāng)?shù)刭Y源的保護(hù)和企業(yè)對(duì)于資源的壟斷性開(kāi)采,使得多數(shù)資源型城市處于封閉狀態(tài),沒(méi)有較好地利用外部資金來(lái)幫助自身的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

(五)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后

資源型城市中的資源類(lèi)產(chǎn)業(yè)比重大,高度依賴(lài)不可再生資源的單一的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)支撐著城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,形成了一條依賴(lài)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)鏈,第三產(chǎn)業(yè)及其他新興產(chǎn)業(yè)亟待發(fā)展。

(六)科技型中小企業(yè)的發(fā)展受到排擠

資源型城市中國(guó)有企業(yè)、資源類(lèi)產(chǎn)業(yè)處于優(yōu)勢(shì)地位,創(chuàng)新資源配置不合理,資金、管理、技術(shù)、人才都向這些企業(yè)聚集,而科技型中小企業(yè)的發(fā)展受到長(zhǎng)期排擠,是市場(chǎng)當(dāng)中的弱勢(shì)群體,較易受到不確定性因素的沖擊?？萍夹椭行∑髽I(yè)的匱乏,不利于資源型城市發(fā)展新型非資源類(lèi)產(chǎn)業(yè),進(jìn)行新產(chǎn)業(yè)的植入。

三、借助創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金推動(dòng)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

鑒于以上情況,有必要借助地方政府的力量,在資源型城市發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金,引導(dǎo)社會(huì)資本投入自主創(chuàng)新企業(yè)及高科技領(lǐng)域,以促進(jìn)本地創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展,從而推動(dòng)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型。

在推動(dòng)資源型城市轉(zhuǎn)型的過(guò)程中,政府具有主導(dǎo)作用,沒(méi)有政府強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo),轉(zhuǎn)型難以保持正確的方向。我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才剛剛建立,各方面的制度、規(guī)范還不成熟,再加上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在資源配置的某些方面會(huì)存在市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象發(fā)生,所以在資源型城市中,政府必須充分發(fā)揮主導(dǎo)作用。政府最需要解決的就是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的資金、政策和技術(shù)瓶頸。資源型城市中創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)的發(fā)展必須由政府來(lái)牽頭帶動(dòng),政府必須高度重視創(chuàng)新,調(diào)動(dòng)一切有利于創(chuàng)新的積極因素,大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資,努力營(yíng)造有助于創(chuàng)業(yè)投資的軟硬件環(huán)境,為創(chuàng)業(yè)投資鋪平道路。

在發(fā)展引導(dǎo)基金的同時(shí),我們需要注意,創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的投資主體是政府,所運(yùn)營(yíng)的是國(guó)有資產(chǎn),政府應(yīng)該扮演好引導(dǎo)者和組織者的角色,應(yīng)充分發(fā)揮國(guó)有資本的示范、放大效應(yīng),以地方財(cái)政為主要支撐,必須通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化管理,優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu),盤(pán)活存量資產(chǎn),確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

另外,對(duì)于資源型城市來(lái)講,轉(zhuǎn)型過(guò)程相當(dāng)于一項(xiàng)城市再造過(guò)程,涉及產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、資源政策、國(guó)企改革、社會(huì)保障政策等方方面面,是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,任務(wù)十分艱巨。政府應(yīng)該充分發(fā)揮規(guī)劃者和組織者的作用,針對(duì)資源型城市自身的特點(diǎn)和轉(zhuǎn)型過(guò)程中面臨的突出問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)研,探索出一條實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、城市可持續(xù)發(fā)展的路子。

作為政府投資的創(chuàng)業(yè)投資主體,創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金必須落實(shí)當(dāng)?shù)卣膽?zhàn)略決策部署,按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和方向,發(fā)揮公司資金的示范引導(dǎo)和杠桿放大效應(yīng),提供完善的投融資服務(wù),吸引社會(huì)資本進(jìn)入到那些商業(yè)性資金不愿進(jìn)入的、具有高風(fēng)險(xiǎn)、高成長(zhǎng)性的高新技術(shù)領(lǐng)域,加快科技成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。引導(dǎo)基金堅(jiān)持以打造統(tǒng)一、高效的投融資平臺(tái)、科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、中小型科技企業(yè)孵化器為目的,以整合優(yōu)良資產(chǎn)和優(yōu)勢(shì)資源、集聚國(guó)內(nèi)外資本、提高融資能力、結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際加快科技成果引進(jìn)和產(chǎn)業(yè)化、孵化高成長(zhǎng)性的科技企業(yè)為重點(diǎn),對(duì)屬于當(dāng)?shù)氐膰?guó)有資產(chǎn)、資源進(jìn)行整合,形成政府主導(dǎo)、政企分開(kāi)、市場(chǎng)化運(yùn)作的投融資管理體制,做大做強(qiáng)資源型城市的創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)、科技產(chǎn)業(yè)扶持事業(yè),為資源型城市整體科技水平的提升,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型做出積極的貢獻(xiàn)。

篇9

當(dāng)前，新一代信息技術(shù)與制造技術(shù)加快融合，全球產(chǎn)業(yè)格局重大調(diào)整，資源環(huán)境和要素成本約束日益趨緊，內(nèi)需潛力和改革紅利不斷釋放。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新的階段，必須牢牢把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，形成歷史會(huì)的戰(zhàn)略機(jī)遇期，堅(jiān)定不移的推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，搶占未來(lái)發(fā)展的先機(jī)。今年5月，國(guó)務(wù)院了《中國(guó)制造2025》，其核心是加快制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、提質(zhì)增效，實(shí)現(xiàn)從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。

國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)中應(yīng)發(fā)揮示范和引領(lǐng)作用。尤其是在以下六個(gè)方面：

一是要堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，加快核心技術(shù)、共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，加快科技成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。二是要堅(jiān)持兩化深度融合，做新一代信息技術(shù)與制造技術(shù)融合發(fā)展的典范，加快發(fā)展智能裝備和智能產(chǎn)品，全面提升企業(yè)的智能化水平。三是要堅(jiān)持質(zhì)量品牌為先，全面夯實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量基礎(chǔ)，不斷提升企業(yè)的品牌價(jià)值和中國(guó)制造的整體形象。四是要堅(jiān)持推行綠色發(fā)展，加強(qiáng)先進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)、工藝、裝備的研發(fā)和應(yīng)用，積極構(gòu)建綠色制造體系。五是要堅(jiān)持突出戰(zhàn)略重點(diǎn)，以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端數(shù)控機(jī)床和機(jī)器人、航空航天裝備、海洋工程裝備、先進(jìn)軌道交通裝備、新能源汽車(chē)、新材料等為重點(diǎn)，推動(dòng)優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。六是堅(jiān)持推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，持續(xù)推進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造，穩(wěn)步化解過(guò)剩產(chǎn)能，加強(qiáng)企業(yè)間戰(zhàn)略合作和兼并重組，優(yōu)化國(guó)有企業(yè)布局，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的整體功能和效率。

篇10

1科技型中小企業(yè)融資難的主要原因

雖然科技型中小企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要作用，然而長(zhǎng)期以來(lái)山西省科技型中小企業(yè)在資金融通方面面臨著來(lái)自于企業(yè)自身和商業(yè)銀行體系兩大方面的約束[2]。其中科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力不足和投融資結(jié)構(gòu)發(fā)展水平不適應(yīng)科技型中小企業(yè)是嚴(yán)重制約山西省發(fā)展的主要短板，有必要在深刻認(rèn)識(shí)科技型中小企業(yè)融資難問(wèn)題下，采取有效措施進(jìn)行糾正。1）經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性差，信息失衡。由于科技型中小企業(yè)規(guī)模較小，資金實(shí)力相對(duì)薄弱，管理水平不夠科學(xué)，產(chǎn)品技術(shù)不夠成熟，造成科技型中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性差，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)業(yè)者和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)之間的信息失衡。企業(yè)創(chuàng)業(yè)者掌握較多的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的發(fā)展前景和可行性信息，而這些相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的投資項(xiàng)目或者投資小的項(xiàng)目，對(duì)于創(chuàng)業(yè)者會(huì)傾向于內(nèi)部投融資；而相對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較高的投資項(xiàng)目，創(chuàng)業(yè)者自身難以評(píng)估其未來(lái)的盈利性，則傾向于風(fēng)險(xiǎn)投資或者其他融資方式。然而，投資者會(huì)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者要求他們投融資的項(xiàng)目一般風(fēng)險(xiǎn)較高，經(jīng)過(guò)市場(chǎng)盡職調(diào)查等多方面的因素，不向這些項(xiàng)目投資。因此，信息的失衡對(duì)科技型中小企業(yè)造成了融資的困難，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)的失效。2）市場(chǎng)預(yù)測(cè)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不一致?？萍夹推髽I(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)是考慮項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)出來(lái)后的凈現(xiàn)金流和企業(yè)于項(xiàng)目本身的還款能力風(fēng)險(xiǎn)，更主要的是考慮項(xiàng)目或者企業(yè)的未來(lái)前景，而創(chuàng)業(yè)者的目標(biāo)是創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值，而不是短期收益，導(dǎo)致了創(chuàng)業(yè)者與投資機(jī)構(gòu)的矛盾。3）山西省風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展緩慢，投融資體系不完善。從國(guó)內(nèi)發(fā)展看，傳統(tǒng)的金融體系難以解決科技型中小企業(yè)融資問(wèn)題上存在的劣勢(shì)，風(fēng)險(xiǎn)投資便成為中小企業(yè)投融資的主要渠道。山西省風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)起步于1993年，經(jīng)山西省人民政府批準(zhǔn)，山西省科技廳創(chuàng)辦了山西省第一家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)———山西省科技基金發(fā)展總公司，專(zhuān)門(mén)從事促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，探索風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，扶持自主創(chuàng)新科技項(xiàng)目。截至目前，全省在發(fā)改委創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案的從事風(fēng)險(xiǎn)投資的企業(yè)不到50家。風(fēng)險(xiǎn)投資不但可以為科技型中小企業(yè)融資，而且可以在企業(yè)研發(fā)、管理、財(cái)務(wù)鄧方面指導(dǎo)企業(yè)健康快速發(fā)展，有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，帶動(dòng)其他民間資本投資，意義重大。然而現(xiàn)有體制機(jī)制的缺陷導(dǎo)致山西省風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展緩慢，主要表現(xiàn)在以下4個(gè)方面：一是市場(chǎng)體系不完善，制度不健全。美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)告訴人們，政府可以為風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)造良好的環(huán)境。根據(jù)筆者的調(diào)查，制約山西省風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的主要因素是市場(chǎng)主體不成熟，市場(chǎng)機(jī)制規(guī)則缺位。二是流通渠道不暢。在風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)資本一輪循環(huán)要經(jīng)過(guò)“資本籌集—項(xiàng)目篩選—選擇投資主體—退出”等必經(jīng)階段，但山西省退出渠道較為狹窄，國(guó)際通行的IPO、企業(yè)并購(gòu)等途徑不太暢通。三是資金來(lái)源渠道有限，資本結(jié)構(gòu)單一。山西省成立了一批以政府為主要出資人的風(fēng)險(xiǎn)投資公司，在一定程度上是緩解了科技型中小企業(yè)發(fā)展的資金短缺問(wèn)題，但資金缺口仍然很大，不能滿足山西省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展需要，然而山西省民營(yíng)資本的風(fēng)險(xiǎn)投資公司認(rèn)為投資科技型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較大，大多數(shù)不愿意進(jìn)入科技風(fēng)險(xiǎn)投資。四是缺乏相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制。山西省風(fēng)險(xiǎn)投資公司基本上是沿用傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)管理模式，還沒(méi)有建立起適合風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行的激勵(lì)和約束機(jī)制，造成風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的人員和公司管理上都有欠缺，風(fēng)險(xiǎn)投資公司對(duì)投資項(xiàng)目的后期跟蹤和輔導(dǎo)跟不上，無(wú)法與國(guó)內(nèi)游實(shí)力的風(fēng)險(xiǎn)投資公司競(jìng)爭(zhēng)[3]。

2山西省科技型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的建議