導語：如何才能寫好一篇規(guī)章制度建設情況匯報，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、明確活動目的，提高思想認識

“制度先行、內(nèi)控優(yōu)先”。開展“制度完善月”活動，針對上一年度各類內(nèi)外部檢查所發(fā)現(xiàn)的突出問題及整改情況，對支行內(nèi)控制度的全面性、及時性、有效性、合理性進行一次集中檢討、修訂和完善，進一步完善各項內(nèi)控制度，促進內(nèi)控制度集中修訂和動態(tài)管理相結(jié)合的制度建設機制更加完善，充分發(fā)揮內(nèi)控制度的制約和保障作用。

二、加強組織領(lǐng)導，進一步明確職責

支行內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組對本行的內(nèi)控制度建設工作負總責，及時了解和掌握本單位制度完善工作的開展情況，指導本單位及時、全面地完成“制度完善月”活動。

支行內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組辦公室要在內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下切實擔負起牽頭職責，做好活動的具體組織、計劃、協(xié)調(diào)、檢查工作，及時上傳下達，反饋工作情況。

支行各業(yè)務部門作為活動開展的主要對象，要針對去年各項檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改落實情況，不斷增強內(nèi)控意識和深化內(nèi)控制度建設，認真梳理制度建設中存在的缺項和漏項，修訂和完善各項內(nèi)控制度。層級負責、協(xié)調(diào)互動、廣泛參與，各部門要認真履行職責，切實把“制度完善月”活動開展好。

三、步驟與方法

3月3—5日，活動啟動。召開內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組工作會議，研究部署“制度完善月”活動工作，制定活動方案；召開動員大會，迅速啟動“制度完善月”活動。

3月5—10日，梳理排查階段。針對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各股室對本部門的內(nèi)控制度進行全面梳理和檢討，查找制度建設中存在的缺項和漏項，確保內(nèi)控制度全面、及時、有效和合理，并及時報送內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組辦公室。

3月10日，情況匯報。向中支內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組辦公室，專題匯報制度建設梳理情況。

3月11—20日，修訂完善階段。按照“一個業(yè)務品種、一套業(yè)務流程、一套規(guī)章制度”的原則，修訂完善制度，著力提高內(nèi)控制度的全面性、及時性、有效性和合理性。

3月20日，情況匯報。向中支內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組辦公室，專題匯報制度修訂完善情況。

3月21—30日，制度評審階段。內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組聽取各股室內(nèi)控制度修訂完善情況的匯報，從管理制度、操作規(guī)程、崗位職責、風險點管理等方面，按照全面性、及時性、有效性、合理性的要求，對各股室修訂后的內(nèi)控制度進行認真評審。

3月30日，情況匯報。向中支內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組辦公室，專題匯報修訂制度評審情況。

3月31日—4月10日，補充完善匯編總結(jié)階段。通過認真評審，進一步查漏補缺，實現(xiàn)制度對所有部門、所有崗位、所有環(huán)節(jié)的全面覆蓋，不留風險防范的死角。將審定后匯編成20xx年版的全行性內(nèi)控制度，上報中支備案，下發(fā)全行執(zhí)行。全面總結(jié)本單位“制度完善月”活動的開展情況、經(jīng)驗和成效及工作建議，形成專題報告。

4月10日，總結(jié)匯報。將支行“制度完善月”活動開展情況的總結(jié)，上報中支內(nèi)控建設活動領(lǐng)導小組辦公室。

四、建立制度完善的長效機制

篇2

為貫徹落實市聯(lián)社案件專項治理工作，本人認真學習和領(lǐng)會了《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》(銀監(jiān)通6號)、《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)7號)精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。

一是提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現(xiàn)金報表、調(diào)撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照農(nóng)村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一?！保徽J真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。

三、嚴謹工作、生活作風。

在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數(shù)字以實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業(yè)務快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。

生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

四、存在問題。一是學習不夠深入，如政治理論學習只側(cè)重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務上只注重鉆研出納工作，對其它的經(jīng)濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

五、今后的努力方向。一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學習，真正把內(nèi)控制度落到實處。

（出納自查）

為貫徹落實好聯(lián)社案件專項治理工作，本人認真學習和領(lǐng)會了《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案等文件。通過學習討論，特別是聯(lián)社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識,并結(jié)合自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、加強政治理論業(yè)務學習。堅持四項基本原則，擁護國家和農(nóng)村信用社的改革開放政策，深入學習“三個代表”重要思想。認真學習金融法規(guī)和各項規(guī)章制度，認真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價值觀。

二、嚴格履行崗位職責。認真執(zhí)行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內(nèi)無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養(yǎng)、維護，確保設備正常使用。認真學習“五防一?！庇嘘P(guān)文件，安全保衛(wèi)應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規(guī)定嚴密保管以保護農(nóng)村信用社財產(chǎn)和自身安全。

三、存在問題：學習不夠深入，如政治思想上側(cè)重學習本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學習不夠深入?？傉J為自己是一名出納員,業(yè)務上注重學習出納業(yè)務，對其他工作業(yè)務學習不夠。工作上還不夠積極主動，有時候只求過得去，不愿主動去學去想。內(nèi)控制度的落實也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實不夠全面等。

隨著案件專項治理的深入開展,今后，本人將堅持政治業(yè)務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，對有關(guān)詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經(jīng)驗教訓，進一步提高安全防范意識。認真學習農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則，真正把內(nèi)控制度落到實處。

（信用社主辦會計自查）

為了深入貫徹落實銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)192號文件的要求，結(jié)合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

根據(jù)實施的方案，在社領(lǐng)導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《市農(nóng)村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《市信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細則》、《市農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細則》、《市農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標百分制考核辦法》、《市農(nóng)村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《市農(nóng)村信用社年度財務費用管理實施辦法》、《市農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關(guān)的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。

一、業(yè)務方面

1、一年多來，本人擔任農(nóng)村信用社主辦會計一職，在社主任的領(lǐng)導下，負責本單位的會計、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務的發(fā)展，按照新的業(yè)務操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內(nèi)

部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計、出納人員集中對業(yè)務進行培訓。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點，交由各人各自學習，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內(nèi)控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網(wǎng)點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據(jù)評分情況進行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。

3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。

4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。

5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網(wǎng)點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點結(jié)息的輔導和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內(nèi)部帳，督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經(jīng)營決策。

6、能夠嚴格執(zhí)行會計、出納、結(jié)算、財務制度和會計、出納操作規(guī)程，堅持會計工作的“十六項基本規(guī)定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。

7、能加強內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實際情況，合理制定各網(wǎng)點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強固定資產(chǎn)購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產(chǎn)盤查，嚴格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時做到盤活或處理，比如位于新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點之間或領(lǐng)用人之間進行調(diào)劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。

8、能夠嚴格遵守財經(jīng)紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯(lián)社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經(jīng)紀律。

9、隨著信用社業(yè)務不斷的發(fā)展，各種業(yè)務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業(yè)務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業(yè)務知識的學習，不斷提高自己的業(yè)務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關(guān)的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。

10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認真負責，及時登記并草擬執(zhí)行意見，按時按量按領(lǐng)導的批示進行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關(guān)介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。

二、“三防一?！狈矫?/p>

做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一?！钡奈募?，還時常關(guān)注社會上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節(jié)，消除殘留的麻痹思想。

營業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運行情況等。營業(yè)期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺服務。營業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。

在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。

通過認真回顧與總結(jié)，經(jīng)過一段時間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內(nèi)，針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領(lǐng)導和同志們能夠加強對我的監(jiān)督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質(zhì)；不斷增強抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規(guī)章制度，嚴守崗位，盡職盡責，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰

（信貸員自查報告）

根據(jù)聯(lián)社深化三項治理工作的文件精神,以規(guī)范行為、防范案件，查找問題、解決問題，放下包袱、輕裝上陣為思路，對照聯(lián)社下發(fā)的告全體員工書所列排查內(nèi)容，對個人在工作中存在的問題充分暴露，深挖根源，充分認識和領(lǐng)悟三項治理工作的重要意義，以促使個人通過這項活動的開展，通過這次對存在問題的排查整改，能夠在以后的工作中不斷的進步，作出如下總結(jié)。

一、學習上。作為一名信貸人員，我在平時的工作中，能夠?qū)W習信貸業(yè)務及相關(guān)知識，較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務處理方法，因此在以后的工作中仍應更加努力學習各類相關(guān)知識。

二、思想上。三項治理工作在我縣信合系統(tǒng)已開展了將近兩年的時間，各級領(lǐng)導非常重視此項工作的成效，我作為一名黨員，在思想上紿終高度重視，深知這項工作的重要性，不敢有絲毫懈怠。

三、信貸管理上。自調(diào)入社以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯，確保手續(xù)真實合法。但在經(jīng)濟檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔保人、介紹人，而沒有更為細致的調(diào)查。此一問題在今后的工作中將做為重點予以改進，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風險。

四、內(nèi)控制度的執(zhí)行上。多年來始終堅持按章辦事，努力執(zhí)行好各項規(guī)章制度。但仍在一些細節(jié)的問題上出現(xiàn)漏洞，如在安全制度的執(zhí)行上，信貸室的后門總是關(guān)不住，外人很容易進入院內(nèi)，容易造成隱患；在經(jīng)手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經(jīng)營違規(guī)行為；無虛報費用，私設小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續(xù)費行為。

五、工作作風上。我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒有利用職權(quán)索要、接受他人財物的行為，也不曾經(jīng)商、入股辦企業(yè)，更無侵占集體財產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。工作日的中午不允許外出就餐，是為了杜絕信貸人員中午喝酒后，下午不能正常辦公，以及禁止吃拿卡要行為的一項行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少數(shù)幾次中午與朋友飲酒影響下午辦公的現(xiàn)象。在今后的工作中，一定杜絕此類現(xiàn)象，規(guī)請領(lǐng)導與同事們監(jiān)督。

此項工作的開展，非常必要，讓我充分認識到，在信用社工作責任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負責，通過此次三項治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當一名優(yōu)秀的信合員工。

（信用社案件專項治理工作自查情況）

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于進一步做好農(nóng)村信用社案件專項治理工作的通知》精神,以縣聯(lián)社《關(guān)于開展案件專項治理工作的實施方案》為內(nèi)容,結(jié)合我社實際,從月初至月上旬,我社積極開展了案件專項治理活動.成立了以主任同志為組長,副主任、委派會計、分社負責人為成員的案件專項治理領(lǐng)導小組,對我社的內(nèi)控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查,重點檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現(xiàn)金管理,信貸業(yè)務,對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行了現(xiàn)場整改.

1、全面動員,組織職工認真學習案件專項治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關(guān)制度的要求,自查自糾,對發(fā)現(xiàn)的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業(yè)務行為和管理行為提出意見.

由委派會計同志負責實施對分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規(guī)定、業(yè)務操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實相符,銷號登記簿與領(lǐng)用、使用情況相一致,分社在領(lǐng)入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設置合理,錯帳沖正規(guī)范,計息正確.有少數(shù)收貸憑證及借款憑證未簽經(jīng)辦人名章,帳簿有硬性涂改現(xiàn)象.

2、對微機儲蓄業(yè)務進行了檢查,能按操作程序進行操作,特殊會計業(yè)務無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統(tǒng).由于分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現(xiàn)象.

3、對內(nèi)部往來資金帳戶進行了核對,查實了未達帳項.支票帳戶存款能按月發(fā)出對帳單,但收回率較低,一是我社對睡眠戶存款無法及時聯(lián)系處理,二是許多農(nóng)村公司企業(yè)會計核算不健全,不重視對帳工作,造成一部分對帳單滯留信用社,一部分對帳單發(fā)出后遲遲不能收回.我社已加強了對帳工作的管理,進兩個月發(fā)出和收回率明顯提高.通過業(yè)務過程隨機核對了儲蓄存款余額,分社和社部分別核對,除未登折款項外,帳折均相符.對帳據(jù)、帳實、帳卡、帳帳、帳表進行了通打核對,檢查日均做到了相符.

4、對印、押、證的管理進行了重點檢查.崗位設置合理,能起到相互制約的作用.各類印章的啟用、使用和保管符合規(guī)定要求,檢查中發(fā)現(xiàn)有個人名章長時間閑置桌面的情況,已當場要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.

信貸業(yè)務方面.我社已建立了貸款授權(quán),貸款責任追究和貸款的審批制度.在聯(lián)社對信用社授權(quán)的基礎(chǔ)上,由信用社對信貸員進行了授權(quán),對大額貸款由審批小組進行集體研究審批,落實第一責任人.農(nóng)戶小額信用貸款發(fā)放管理與農(nóng)戶檔案的限額一致,大額貸款建立了信貸檔案.信貸管理工作一直是困擾信用社經(jīng)營的重點和難點.去年以來,盡管我社在信貸管理上加強了風險控制,規(guī)范了貸款操作程序,也取得了明顯的成效,但存在的問題仍比較多,尤其對存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一,對茶廠和茶廠各萬元的貸款只能在提供抵押物的基礎(chǔ)上辦理續(xù)貸手續(xù).農(nóng)

的弱質(zhì)性,信用社貸款的期限管理與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期的不一致,致使農(nóng)戶個人貸款違約率較高,信貸人員往往處于被動的局面,對剛剛產(chǎn)生的逾期貸款進行催收,而對剛性更強的不良貸款的化解顯得力不從心.

5、農(nóng)村信用社個人貸款種類多,客戶數(shù)量大,獲取信息的渠道狹窄,嚴重的信息不對稱使信貸人員處于茫然無著的狀態(tài).“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問題貸款得到關(guān)注時,通常已經(jīng)比較嚴重了.農(nóng)村信用社的考核機制和工資制度,迫使信用社從高管到一般員工,為了求短期的發(fā)展,為了取得最多的經(jīng)濟效益,往往把預期收益想象的較高,往往千方百計甚至不考慮實際可能去擴大業(yè)務,其結(jié)果必然使風險產(chǎn)生且加劇.

6、“三防一保”方面.信用社已與員工簽定了安全責任書,落實了安全責任.安全防衛(wèi)設施,消防設施處于正常運轉(zhuǎn)的狀態(tài).信用社制訂了防暴預案,要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求,在遭遇突發(fā)事件時保持頭腦冷靜,采取積極有效的應對措施.

通過自查,我社進一步提高了案件的防范意識,對一些過時的規(guī)章制度進行廢止和重訂.力圖通過對重點部位和崗位的有效監(jiān)督,提高經(jīng)營管理水平,促進我社健康穩(wěn)定發(fā)展.

通過自查,我們也剖析了內(nèi)控制度長期流于形式的原因.

7、內(nèi)控制度從無到有,從初步建立到形成一項系統(tǒng)的制約控制機制,凝聚了信合人強化制度的決心和心血.但這幾年的發(fā)展似乎誤入歧途,大量的類同的規(guī)章、制度、辦法、責任制,掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中,登記簿、工作日志一字排開,越設越多,一筆掛失業(yè)務要登記掛失登記簿、登記會計特殊事項登記簿、登記計算機工作日記志,一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內(nèi)勤工作日志.上級檢查樂于看登記簿看工作日志,卻往往忽視實地的實質(zhì)性的檢查和盤點.很多信用社也熱衷于以規(guī)章制度的裝訂精巧,以登記簿的名目繁多展示內(nèi)控制度建設的完善.查庫制度、“三防一?！睓z查紙上談兵,事后監(jiān)督制度勾勾畫畫,大事小事都要報告,雞零狗碎也要形成書面材料,相同格式、相同內(nèi)容的報告一年送上四次.執(zhí)行上的流于形式根源于內(nèi)控制度本身的形式主義泛濫,源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼.委派會計實行以來,在抓內(nèi)控、抓防范、抓監(jiān)督的過程中起到了關(guān)鍵的作用,但多數(shù)委派會計的大部分時間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會計業(yè)務中.委派會計本身也還是一個風險源,卻賦予其監(jiān)督與管理的重任,只能是以剩下的一點點時間一點點精力在形式的河流上隨波逐流,而內(nèi)心卻流淌著真實的無奈.

其實,內(nèi)控制度建設只需緊緊圍繞著“一分四雙”,“六相符”,“十六項基本規(guī)定”的貫徹落實來進行,在各崗位之間形成有效的制約機制.以基本制度為經(jīng),以各項業(yè)務和重點部位為緯,織就一張縝密的內(nèi)控之網(wǎng),無重復、無遺漏,不斷地加以完善,隨時能發(fā)現(xiàn)觸網(wǎng)之魚.而委派會計不能是聯(lián)社放養(yǎng)的一尾魚,鯊魚也不行,他應該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫,魚鷹也可以.內(nèi)控制度建設山重路遙,案件專項治理工作常抓不怠,而什么時候內(nèi)控制度真正落實了,案件專項治理工作也就不需要了.

（案件專項治理自查）

自參加農(nóng)村信用社工作年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學習聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》、《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：

首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何組織，不參加賭博、等非法行為。認真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關(guān)規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。

但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

（信用社案件專項治理工作）

為了深入貫徹落實省銀監(jiān)局辦關(guān)于加強防范操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進行。月日我社召開案件專項治理工作分社負責人以上會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內(nèi)容的查防案件專項治理工作的序幕。其后，按照聯(lián)社關(guān)于加強案件專項治理的工作安排、步署，分步實施，逐步推進

一、明確指導思想

本次專項治理工作，我社要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農(nóng)村信用社改革有機結(jié)合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理和完成業(yè)務經(jīng)營目標結(jié)合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風險管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、目標和內(nèi)容

專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內(nèi)控制度建設，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。

具體內(nèi)容如下：

自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務會計管理、計算機系統(tǒng)管理。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務是否制定了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務等進行重點檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務是否事前審查、事中復核、事后監(jiān)督，嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進行監(jiān)控；業(yè)務崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務崗位進行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔保人是否有經(jīng)濟實力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

二、存在問題

這次通過學習《澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社案件專項治理工作方案》的會議精神和通知要求，結(jié)合本單位的實際工作和崗位職責，對本社過去的工作進行一次全面的自查，通過對照信用社的崗位職責和安全保衛(wèi)及各項內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：

1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故，產(chǎn)生了麻痹大意的思想，對平常工作細節(jié)不夠重視，有時對工作和上級交給的任務存在簡單了事的想法。二是學習不夠深入，如政治思想上側(cè)重學習本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學習不夠深入。在業(yè)務上側(cè)重于完成上級交給的任務指標，對政治學習不夠深入。

2、業(yè)務素質(zhì)還有待進一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務認識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。

3、內(nèi)控制度的落實也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實不夠全面。

4、由于經(jīng)警持槍證尚未到位，日常解款時無法持槍解款，存在安全隱患等。

三、采取的措施

根據(jù)以上查找出來中存在的缺點和不足。在今后的工作中，本社將嚴格執(zhí)行信用社的各項規(guī)章制度，吸取教訓，有針對性地改進存在的缺點和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實實工作，熱忱服務，努力做好本社的各項工作。

1、為了加強自控體系建設，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導班子樹立內(nèi)控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構(gòu)筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務時的重要操作環(huán)節(jié)所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強內(nèi)控隊伍建設，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。

2、我社從制度上防范，加強互控體系建設。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機制。一是建立領(lǐng)導負責制，大社主任為案件防范主要責任人，各分社負責人為本分社案件防范具體責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責任人”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執(zhí)行審貸分離制度。

3、我社從強稽核檢查，加強監(jiān)控體系建設。一是積極配合聯(lián)社稽核隊伍對各個網(wǎng)點業(yè)務經(jīng)營活動在進行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關(guān)注資金流向，預防內(nèi)部人員利用職務與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種

方式，督促員工堅持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

（營業(yè)部案件專項治理工作）

為了深入貫徹落實中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管局信用辦關(guān)于加強防范操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進行。月日我部召開案件專項治理工作全體職工會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內(nèi)容的查防案件專項治理工作的序幕。

一、明確指導思想

本次專項治理工作，我部要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農(nóng)村信用社改革有機結(jié)合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理和完成業(yè)務經(jīng)營目標結(jié)合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風險管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、加強組織領(lǐng)導

為切實加強對防范操作風險和案件專項治理工作的領(lǐng)導，我部成立了防范操作風險和案件專項治理工作領(lǐng)導小組，組長：王，副組長：成員：具體事務由負責，并及時向領(lǐng)導小組匯報案件治理工作的進展情況。我部高度重視案件專項治理工作，從本著暴露問題、暴露風險點為切入點，認真做好案件專項治理工作。

三、目標和內(nèi)容

專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內(nèi)控制度建設，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。

具體內(nèi)容如下：

自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務會計管理、計算機系統(tǒng)管理。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務是否制定了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務等進行重點檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務是否事前審查、事中復核、事后監(jiān)督，嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進行監(jiān)控；業(yè)務崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務崗位進行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、跨區(qū)域或違規(guī)放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔保人是否有經(jīng)濟實力或重復擔保、信貸檔案是否符合規(guī)范。

四、采取的措施

1、為了加強自控體系建設，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導班子樹立內(nèi)控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構(gòu)筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務時的重要操作環(huán)節(jié)所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強內(nèi)控隊伍建設，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。

2、我部從制度上防范，加強互控體系建設。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機制。一是建立領(lǐng)導負責制，內(nèi)勤主任助理為案件防范具體責任人，各專柜、分社柜長為本專柜、分社案件防范具體責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責任人”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執(zhí)行審貸分離制度。

3、我部從強稽核檢查，加強監(jiān)控體系建設。一是我部對個網(wǎng)點業(yè)務經(jīng)營活動在進行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關(guān)注資金流向，預防內(nèi)部人員利用職務與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對分社、專柜建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

（案件專項治理自查報告）

自參加農(nóng)村信用社工作年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，

樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學習聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》、《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何組織，不參加賭博、等非法行為。認真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制

，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關(guān)規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

（出納自查報告）

為貫徹落實好聯(lián)社案件專項治理工作，本人認真學習和領(lǐng)會了《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案等文件。通過學習討論，特別是聯(lián)社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識,并結(jié)合自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、加強政治理論業(yè)務學習。堅持四項基本原則，擁護國家和農(nóng)村信用社的改革開放政策，深入學習“三個代表”重要思想。認真學習金融法規(guī)和各項規(guī)章制度，認真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價值觀。

二、嚴格履行崗位職責。認真執(zhí)行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內(nèi)無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養(yǎng)、維護，確保設備正常使用。認真學習“五防一?！庇嘘P(guān)文件，安全保衛(wèi)應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規(guī)定嚴密保管以保護農(nóng)村信用社財產(chǎn)和自身安全。

篇3

今年第一季度,街道行政辦公室主要抓了以下幾項工作:

一是，在文書管理方面，文件來了之后都由行政辦公室進行存檔，然后進行登記，在登記時，分類處理，分類保管，分類存檔。同時，還要把她們規(guī)范化的保管好。

二是，在檔案管理方面，我們按照區(qū)有關(guān)部門的指示精神，分別在北厚社區(qū)、鋼南社區(qū)建立了基礎(chǔ)性檔案，在今年3月的初級檔案檢查過程中，區(qū)檔案局等有關(guān)部門，經(jīng)過檢查都比較滿意，從而為下步在其他社區(qū)開展這項工作，不僅奠定了良好的基礎(chǔ)，而且還起到了積極的示范作用。

三是，在文件管理方面。凡是上級下發(fā)的各項文件，我們都首先進行登記，然后送給有關(guān)領(lǐng)導進行批閱，領(lǐng)導批示后，由行政辦公室負責進行催辦、查辦，最后進行歸檔。由于，文件批閱制度的建立，從而使文件收發(fā)制度日趨完善，文件運行更加規(guī)范，歸檔工作比較及時。

四是，在制度建設方面。今年年初，街道領(lǐng)導為了完善部門管理職能，要求各部門分別制定了科室管理工作制度，按照領(lǐng)導的要求，我們行政辦公室制定了《行政工作管理辦法》。

五是，在檔案管理方面。為了加強對街道檔案的管理工作，我們行政辦公室的兩名工作人員，都能夠按照上級有關(guān)部門的要求，定期對街道檔案室進行衛(wèi)生保潔和文件歸檔檢查工作，從而使檔案管理實現(xiàn)了制度化、規(guī)范化和經(jīng)常化。

六是，在食堂管理方面，過去是食堂把錢全部交給炊事員進行管理，由炊事員安排食譜，為了改善伙食狀況，現(xiàn)在，我們將伙食費分成四份，每星期支付一份給炊事員，在這種情況下，可以節(jié)約資金，還可以使伙食越辦越好。另外，在伙食的管理方面，現(xiàn)在，無論是買米還是買面都由行政辦公室具體操作，并且能夠在每星期對一次帳?？傊?，在這方面我們加大了管理力度。

七是在物品管理方面，由過去隨意管理變?yōu)榭茖W管理，具體做法是:物品入庫要進行登記，物品發(fā)放也要進行登記,這樣不僅控制了物品的使用周期,而且還實行了節(jié)約的原則,在某種程度上還節(jié)約了辦公經(jīng)費。

篇4

一、高度重視

辦黨總支及時組織領(lǐng)導班子成員對縣紀委有關(guān)文件精神進行了認真領(lǐng)學，充分認識開展黨風廉政建設社會評價工作的重要性以及對促進我辦各項工作積極健康拓展的推動效應，落實具體工作措施細化社會評價工作。辦黨總支要求全體班子領(lǐng)導和機關(guān)股室及下屬單位要按照縣紀委要求抓實抓好黨風廉政建設社會評價工作落實，確保活動取得實效，不流于形式。

二、成立領(lǐng)導小組

成立黨風廉政建設社會評價工作領(lǐng)導小組，由局長任組長，任副組長，各股室負責人和下屬單位負責人為成員。領(lǐng)導小組下設辦公室，負責黨風廉政建設社會評價工作的組織協(xié)調(diào)和日常工作，及時通報和反饋社會評價結(jié)果，并納入黨風廉政建設責任制考核內(nèi)容。為確保各項工作有序開展，經(jīng)會議研究，制定了《關(guān)于做好“五個結(jié)合”落實2013年下半年黨風廉政建設社會評價工作實施方案》。

三、開展了輿論宣傳

一是召開全體干部職工參加的動員大會，安排布置黨風廉政建設社會評價工作。具體做好三件事：一是著重宣傳我縣經(jīng)濟社會趕超發(fā)展的良好勢頭，以及我縣黨風廉政建設和反腐敗工作的具體舉措和取得的成效；二是發(fā)放《民意調(diào)查預告》、《致全縣人民的一封信》和相關(guān)宣傳資料，組織學習黨風廉政建設相關(guān)政策法規(guī)和《關(guān)于做好“五個結(jié)合”落實2013年下半年黨風廉政建設社會評價工作實施意見》精神，講解如何回答社會評價滿意度測評問題，積極、正確引導干部職工和群眾本著認真負責的態(tài)度對待社會評價工作；三是了解干部職工反映強烈的突出問題，聽取對加強黨風廉政建設的意見建議。集中開展了黨風廉政建設社會評價知識宣講工作，引導人民群眾對黨風廉政建設工作進行客觀、理性評價，為黨風廉政建設社會評價工作順利開展營造良好社會氛圍。

二是開展了相關(guān)調(diào)查。為確保我辦黨風廉政建設社會評價工作穩(wěn)步推進、不走形式，辦黨總支要求廣泛收集群眾、人大代表及政協(xié)委員對我縣市容環(huán)境衛(wèi)生管理工作的意見、建議，匯集群眾對我辦黨風廉政建設工作的意見、建議，征詢我辦反腐敗工作存在的問題和不足，從而指導我辦黨風廉政建設和反腐敗工作。

三是宣傳好《調(diào)查預告》。在我辦開展黨風廉政建設社會評價工作大會中，依據(jù)縣紀委的調(diào)查預告，在此基礎(chǔ)上印制400份發(fā)放，張貼2013年下半年黨風廉政建設社會評價工作民意調(diào)查預告，發(fā)放《致全縣人民的一封信》，確保人手一份，讓有廣大干部職工宣傳群眾及時知曉、積極支持、主動參與、充分監(jiān)督黨風廉政建設工作，不斷提高人民群眾對反腐倡廉建設工作的知曉度、信心度和滿意度。對全辦干部職工進行講解，并模擬調(diào)查現(xiàn)場，確保人人掌握評價辦法。同時要求所有干部對周邊群眾和自己家屬進行教育。確保評價達到非常滿意的目標。

四、完善相關(guān)制度

一是以落實中央八項規(guī)定為落腳點，進一步加強制度建設，新出臺有關(guān)規(guī)章制度兩件，嚴格規(guī)范和落實三公經(jīng)費和公務用車管理，加大各項規(guī)章制度的督查，嚴格按照紀委要求，開展收受紅包專項治理。

二是以提高工作效率，轉(zhuǎn)變工作作風為出發(fā)點，狠抓單位效能建設，完善內(nèi)部管理規(guī)定一件，開展執(zhí)法培訓一次，重點督查執(zhí)法活動，規(guī)范執(zhí)法人員的執(zhí)法行為。

篇5

一、工作情況

1、加強組織領(lǐng)導，嚴格審核公司重要決策和規(guī)章制度

為積極落實法律風險管控機制，防范法律風險，2014年公司成立了法律工作領(lǐng)導小組，由公司總經(jīng)理擔任總法律顧問，下設辦公室，負責本公司法律風險的管控，處理公司的法律糾紛，工作小組積極參與公司經(jīng)營發(fā)展和企業(yè)深化改革相關(guān)的重要會議，遵循“三重一大”制度，結(jié)合法律知識，配合公司領(lǐng)導，嚴格把關(guān)經(jīng)營。公司在2014年審核通過了《人事考勤管理辦法》、《勞動用工實施方案》、《關(guān)于差旅費報銷方法》、《公用車輛使用管理辦法》、《關(guān)于節(jié)假日勤儉節(jié)約、嚴肅紀律的通知》等5項重要規(guī)章制度。各項規(guī)章制度審核效率達到100%，提高了決策管理水平，防范了決策風險，保證企業(yè)科學發(fā)展。

2、嚴格合同審核工作，杜絕重大法律糾紛

2014年，公司規(guī)范操作經(jīng)營管理行為，細化各類合同流程，加強合同處理實行時限管理、合同多系統(tǒng)協(xié)同管理應用，減少合同風險，進一步細化合同簽約審核流程。我公司專職人員2014年審核經(jīng)濟合同共計 99件，重要經(jīng)濟合同審核59件，其中工程合同35件、設備采購合同19件，重要產(chǎn)品合同5件，確保了合同審核率達到100%，加強了公司法律防范風險程度。

3、實行監(jiān)督檢查制度、強化全員法律風險防范意識

法律工作領(lǐng)導小組對公司的重大項目的合同和涉及法律風險的項目進行定期監(jiān)督檢查，指導各部門積極識別工作過程中各類風險，加強防范，確保法律風險最小化。

法律工作領(lǐng)導小組結(jié)合公司發(fā)展實際需要，重點普及與公司經(jīng)營密切相關(guān)的《合同法》等普法工作，提高公司全員法律風險防控意識，增強干部員工法律風險防范能力，依法處理好企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的各項涉法業(yè)務，杜絕因違法違規(guī)引發(fā)重大法律糾紛案件。

4、發(fā)揮外聘律師效用，加強法律風險防控

集團公司聘請的法律顧問也作為本公司法律顧問，在遇到重大決策的法律事務方面給予了有力支持，2014年提供的法律支持有兩件（次），在規(guī)避公司法律風險、加強風險防控方面起到保駕護航作用，同時，豐富了公司法律人員的專業(yè)知識。

二、存在的問題

 1、法律工作機構(gòu)建設尚不規(guī)范

從目前公司自身的內(nèi)部情況來看，還不具備專業(yè)的法律顧問，現(xiàn)有法律工作人員基本由公司領(lǐng)導及各部門工作人員兼職，專業(yè)法律人員缺乏，并且尚未取得相應的法律職業(yè)資格，專業(yè)化水平不高，經(jīng)驗不夠，使得企業(yè)法律工作機構(gòu)服務水平難以得到保證。

2、法律工作的管理體系不健全

由于法律工作實施時間較短，企業(yè)法律人員缺乏專業(yè)的崗位培訓，系統(tǒng)、詳盡的法律體系還沒有真正建立起來，現(xiàn)有的一些簡單的企業(yè)法律體系還無法滿足公司管理的要求，這成為企業(yè)影響法律管理水平的重要因素。

三、下一步法律工作計劃

1、提升法律工作人員專業(yè)素質(zhì)、完善法律工作機構(gòu)

加強法律工作人員專業(yè)學習，提高專業(yè)水平，定期組織相關(guān)工作人員進行法律風險培訓，逐步建立系統(tǒng)、高效、專業(yè)化的法律工作隊伍，服務企業(yè)經(jīng)營決策，防范企業(yè)風險，杜絕重大法律糾紛案件發(fā)生，維護企業(yè)正常的經(jīng)營管理秩序。

2、健全法律工作管理體系，加強法律制度建設

篇6

一、抓好村“兩委”班子建設，增強村黨支部的戰(zhàn)斗力和凝聚力。

群眾常說這樣一句話“給錢給物不如給個好支部”，因此，鎮(zhèn)黨委把加強以村黨支部為核心的“兩委”班子建設當做后進支部轉(zhuǎn)化工作的切入點。**村09年11月的支部換屆時，由于種種原因，沒能產(chǎn)生出新一屆支部班子，村委會換屆后，群眾選出了一位黨員身份的村主任，鎮(zhèn)黨委抓住這一有利時機，多次深入黨員之中，做通工作，統(tǒng)一思想，引導推選出新一屆支部班子，并將村委會主任選為支部書記，實現(xiàn)了“一人兼”。同時加強“兩委”班子成員的學習教育，全面提升村干部謀事、干事的能力和水平，**村干部勇挑重擔，積極爭取文明生態(tài)村創(chuàng)建項目，經(jīng)過一年的實施，總計投資15萬元為群眾硬化水泥路面2.3公里，實現(xiàn)了“戶戶通”。修建了村民活動廣場和街心花壇，大大改善了人居生活環(huán)境，該村文明生態(tài)村創(chuàng)建工作受到了市級領(lǐng)導的肯定。

二、以黨員學習教育活動為契機，不斷加強黨員教育管理工作。

黨員隊伍不能發(fā)揮先鋒模范作用也列為后進支部的原因之一，通過黨員干部學習教育的理論學習、分析評議和整改提高，黨員充分認識到了自身的不足，制定了相應的整改措施，無職黨員紛紛認領(lǐng)了崗位和職責。**村清理街道“五亂”時，黨員不但帶頭清理好自家門前，還主動動員說服其他群眾配合好村里工作。黨員董樹旺是個食用菌種植戶，從事食用菌生產(chǎn)多年，積累了豐富的經(jīng)驗和成熟的技術(shù)，在無職黨員設崗定責中，主動認領(lǐng)了科技示范崗，義務為其他菌農(nóng)做技術(shù)指導，在他的帶動下，該村食用菌產(chǎn)業(yè)有了大發(fā)展，明年有望發(fā)展食用菌園區(qū)一處，計劃發(fā)展設施菜冷棚80畝。

三、抓好“兩室”建設，深入貫徹各項規(guī)章制度。

篇7

一、狠抓財務處自身建設工作

（一）、完善財務制度建設

一年來，計財處按照會計基礎(chǔ)工作規(guī)范的要求，制定和完善了預算管理、資產(chǎn)管理、成本管理等辦法和內(nèi)部控制制度，制度建設上有很大的進展，進一步完善了財務規(guī)章制度和崗位職責。加大財務基礎(chǔ)工作建設，從粘貼票據(jù)、裝訂憑證等最基礎(chǔ)的工作抓起，認真審核原始票據(jù)，細化財務報賬流程，將內(nèi)控與內(nèi)審相結(jié)合，每月終結(jié)都要進行自查、自檢工作，使我們財務工作又向制度化、規(guī)范化邁進了一步。

（二）、加強自身政治思想建設

計劃財務處將提高自身政治思想修養(yǎng)始終放在首要位置。通過堅持科學發(fā)展觀，全體人員認真學習和貫徹“三個代表”重要思想和十八屆四中全會精神，結(jié)合工作實際，認真履行部門職責，把領(lǐng)導的各項指示和黨的精神貫徹于具體的財務工作中，提高了工作能力，強化了服務意識，提升了管理水平。

（三）、注重業(yè)務素質(zhì)的提高

我們財務處非常注重工作人員自身業(yè)務水平的提高。把學習作為一項重要的工作來抓，認真學習《會計法》和相關(guān)的財務制度，使大家熟練掌握工作技能，提高大家的法制觀念，加強大家的職業(yè)道德，牢固樹立依法理財?shù)挠^念，做到有法必依，違法必究，自覺遵守相應的財經(jīng)法律法規(guī)。

二、完成2014年部門決算和2015年部門預算的編制以及日常財務工作

根據(jù)市財政局的安排和會計年度工作計劃，我們于年初完成了2014年度經(jīng)費的部門決算，上報市財政局并通過。目前我們正在編制2015年度經(jīng)費的部門預算，同時我們積極做好2015年度部門預算資金的劃撥、結(jié)算等日常經(jīng)費的執(zhí)行工作。

（一）、一月份，根據(jù)會計年度的工作要求，我們對2014會計年度的賬務進行結(jié)賬處理，清理了資金結(jié)存，理清了債權(quán)債務，并進行了賬目結(jié)轉(zhuǎn)。同時，新建了2015年度會計賬務，確保了會計賬務的連續(xù)性。

（二）、二月份，我們對上年度會計檔案進行了整理和歸檔，同時對歷史年度的會計檔案進行了維護，較好地做到了會計檔案的歸檔工作，基本上符合了會計檔案的管理要求。

（三）、根據(jù)國有資產(chǎn)管理條例和市財政局的統(tǒng)一部署，我們在一月份，由辦公室資產(chǎn)管理人員和計財處資產(chǎn)核算人員，對市殘聯(lián)機關(guān)固定資產(chǎn)進行了清理核對，保證了資產(chǎn)管理的連續(xù)性和常態(tài)性。

（四）、完成了2015年度殘疾人事業(yè)資金的預算安排工作。根據(jù)我市殘疾人事業(yè)發(fā)展的要求，我們在年初對市本級殘疾人事業(yè)資金進行預算編制，對所屬事業(yè)單位本年度預算編制進行了指導，對部門年度經(jīng)費使用標準進行統(tǒng)一。通過預算編制及執(zhí)行管理，使經(jīng)費能夠最大限度地保障好本級殘疾人事業(yè)的發(fā)展需要，能夠較大限度地幫助指導區(qū)縣殘疾人事業(yè)的發(fā)展。

（五）、完成了2014年度殘疾人事業(yè)資金統(tǒng)計工作。今年，我們在省殘聯(lián)的統(tǒng)計部署下，通過及時培訓，集中匯審的方式，對全市殘疾人事業(yè)資金安排、使用、管理等情況進行了統(tǒng)計、分析和匯總，并及時上報省殘聯(lián)。

（六）、我們嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)，完成了市殘聯(lián)機關(guān)和所屬單位的財務業(yè)務工作，保障了業(yè)務處室的日常工作和機關(guān)的正常運轉(zhuǎn)。

三、基金福利工作順利開展

（一）、做好資金物資的募集工作

截止今年10月底，基金會共募集資金萬元。

（二）、完成基金會的年檢工作

根據(jù)省民管局的要求，我們請江蘇天成會計師事務所對基金會2014年度的經(jīng)費收支使用情況進行了審計，從審計的情況來看，2014年基金會在資金的募集、基金的管理、對殘疾人的捐助方面符合基金會章程的要求。并將審計結(jié)果和經(jīng)省殘聯(lián)審查通過的“基金會2014年度工作報告”提交給省民管局，順利通過了基金會的年檢。

（三）、編制了《市殘疾人福利基金會年度工作報告》

五月底，我們根據(jù)審計報告結(jié)合2014年基金會的工作情況，編制了此報告，經(jīng)業(yè)務主管部門省殘疾人聯(lián)合會批準，向省民政廳民間組織管理局作了書面報告，接受了省民間組織管理局的年審。

（四）、申報基金會換屆時間

向省民政廳報告了基金會換屆的計劃時間，并申請對基金會法人證書的有效期進行延期。目前法人證書已經(jīng)辦理好續(xù)期手續(xù)，延期至2015年6月。通過對法人證書的有限期的順延，為換屆準備工作贏得了時間。

（五）、開展了捐贈輪椅活動

今年以來，基金會組織區(qū)縣殘聯(lián)會同世界輪椅基金會向市部分肢體殘疾人捐贈輪椅。本次共捐贈了輛輪椅，基金會和世界輪椅基金會各捐贈輛。通過這次活動，使我市的部分特困肢體殘疾人在出行方面得到了改善，生活質(zhì)量得到了提高，受到了廣大殘疾人的好評。

（六）、開展了捐贈彩色電視機的活動

五月份，基金會與市級機關(guān)工委一起，向市區(qū)貧困殘疾人家庭捐贈了臺彩色電視機，其中：市級機關(guān)工委出資萬元。本次活動，使貧困殘疾人家庭能夠通過電視平臺提供的信息資源了解社會，共享改革發(fā)展成果。

（七）、開展了“愛心助學金”的發(fā)放活動

今年初，我們與旅居在澳大利亞的籍華人女士取得了聯(lián)系。女士捐助其哥哥的遺產(chǎn)人民幣萬元在基金會設立“愛心助學金”，專門資助市貧困殘疾學生或殘疾人家庭學生學業(yè)。助殘日活動當日，我們舉行了捐贈儀式，首批位殘疾學生或殘疾家庭子女得到了資助，每人受贈600元，共捐贈了萬元。以后這項活動每年舉辦一次，直至助學金捐贈完為止。

四、認真做好福利企業(yè)的工作

去年，我們重點做了康復礦山機械配件廠的脫鉤改制工作。爭對去年遺留下來的問題，我們殘聯(lián)也積極予以配合，加快問題解決速度。主要問題是3名康復礦山機械廠的殘疾職工家長去年下半年一紙訴狀將康復廠告上鼓樓區(qū)法院，主要是他們與廠里的勞動爭議，訴他們與廠里的勞動合同存續(xù)期間，康復廠少發(fā)他們生活費。今年4月份區(qū)法院審理終結(jié)，判決康復廠一次性支付生活費。區(qū)法院在案件審理期間到市殘聯(lián)來了解康復廠情況，我們本著自身的職責都給予了積極配合，對于殘疾職工的正當維權(quán)我們也給予積極支持。

五、加強廉潔自律

在“小金庫”專項檢查過程中，市殘疾人福利基金會作為被抽查的單位之一，我們認真準備。月日，市治理“小金庫”工作領(lǐng)導小組對我單位年以來的財務收支等情況進行了監(jiān)督檢查，接到檢查通知后，一方面我們及時向主管領(lǐng)導匯報，另一方面我們檢查憑證、核對賬簿、編制報表、打印賬冊，積極做好準備。檢查結(jié)果，檢查組成員對基金會工作給予了高度評價，認為我們賬冊裝訂整齊、賬目清楚，沒有私留“小金庫”的情況。

六、工作中還存在的不足

雖然我們計財處在工作中取得了一定的成績，完成了上級賦予我們的任務目標，但是在工作中我們還是發(fā)現(xiàn)了一些問題所在。一是賬務處理還不夠嚴謹。今后工作中，我們一定細化責任，注重細節(jié)，提高工作效率。二是工作要求還不夠嚴謹。將來工作中，我們一定以求真務實的態(tài)度來做好每件事，遇到難題不推脫、不推諉，竭力做好我們的本職工作。

七、今后的打算

（一）、加強制度建設，完善各項規(guī)章制度

根據(jù)市殘聯(lián)關(guān)于財務的管理制度，結(jié)合我們的崗位實際，分配好各自的工作任務，提高會計信息的質(zhì)量，為領(lǐng)導提供真實有效的，具有參考價值的財務分析及決策依據(jù)。進一步完善財務管理體系制度，包括：財務核算制度、內(nèi)部控制制度、EPR管理制度、預算管理制度。從會計核算到會計報表的制作，要注重數(shù)據(jù)的及時性、準確性，報表格式的規(guī)范性。強化內(nèi)審，注重協(xié)調(diào)，做好對財務的細化、規(guī)范和約束，規(guī)范資金的使用范圍，努力實現(xiàn)依法行政，依法理財，依法監(jiān)督。

（二）、加強提高工作人員的業(yè)務素質(zhì)

要繼續(xù)做好、做深日常財務管理工作。加大隊伍建設力度，全面提高財會人員素質(zhì)。按照財會人員繼續(xù)教育的有關(guān)規(guī)定，通過集中培訓、崗前培訓、崗中專訓適時指導等辦法，抓好我們自身隊伍的培訓和職業(yè)道德教育。大力弘揚求真務實精神，按客觀規(guī)律辦事，不搞花架子，不急功近利，使我們的工作經(jīng)得起實踐的檢驗、歷史的檢驗和群眾的檢驗。進一步解放思想，堅持實事求是，講實話，出實招，辦實事，求實效。要多花時間讓工作人員掌握相關(guān)的財務知識，了解相應的辦事流程，熟練使用財務軟件，盡可能地做好各自的工作，讓我們處的財務管理工作更上一個臺階，發(fā)揮更積極的作用。

（三）、做好協(xié)調(diào)工作

充分發(fā)揮我們部門的職能作用，主動當好領(lǐng)導的參謀，利用殘疾人福利基金會為平臺，配合其他部門做好與其他企業(yè)部門的溝通交流，爭取募集到更多的資金和物資。積極引導社會資源大力興辦殘疾人公益事業(yè)，拓展資金籌集渠道，不斷完善基金會救助形式。同時還配合其他業(yè)務處室做好各項經(jīng)費保障工作。配合康復處做好各項康復及精防經(jīng)費、組聯(lián)處的各項協(xié)會活動的經(jīng)費以及辦公室經(jīng)費的結(jié)算和下?lián)芄ぷ?，為市殘?lián)工作的順利運行提供了保障。

（四）、做好自身廉潔從業(yè)建設

根據(jù)明年目標任務，制定各項措施，做好我們財務處的工作。繼續(xù)重視加強工作人員廉潔從業(yè)思想教育，加強黨風廉政建設工作，積極組織開展廉潔文化教育活動，增強廉潔工作意識，嚴格遵守單位各項財務制度及法律法規(guī)，嚴格遵守工作程序，堅持公開透明，促進各項工作的規(guī)范有序進行。做好憑證檢查、賬薄核對、報表編制、賬冊打印等工作，做到賬目清晰、一目了然。以嚴謹、認真的工作態(tài)度來迎接上級的“小金庫”專項檢查。

（五）、繼續(xù)做好福利企業(yè)工作

篇8

一、加強組織領(lǐng)導明確目標責任

局黨委始終把黨風廉政建設和反腐敗責任制的落實擺在重要位置，年初來。納入領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部的目標管理。同各項工作任務一并部署、一并檢查，一并落實。一是及時調(diào)整領(lǐng)導小組，完善責任機制。為切實抓好黨風廉政建設工作，使反腐敗責任制落到每位領(lǐng)導干部的肩上。3月份，因局機關(guān)人員調(diào)整，因此也相應的調(diào)整了黨風廉政建設領(lǐng)導小組。組長：副組長：對原來的黨風廉政建設和反腐敗責任制一并作了明確，做到工作有人管，責任有人擔，一級抓一級，層層抓落實，嚴格實行“一崗雙職”二是主動配合工作，積極搞好協(xié)調(diào)。黨委書記、局長負全面責任，分管領(lǐng)導負直接領(lǐng)導責任，職能科室負直接責任。年以來，各科室緊密結(jié)合工作任務，從提高工作作風和辦事效率入手，正確行使職權(quán)，認真履行職責，轉(zhuǎn)變機關(guān)作風，熱情提供優(yōu)質(zhì)服務。三是狠抓學習教育，增強黨員干部的拒腐防變能力。抓好黨風廉政建設和反腐敗工作的前提是教育，教育是基礎(chǔ)，德教為先，修身為本。四是召開民主生活會，汲取各人的意見和建議，進一步改善局領(lǐng)導班子的工作作風。近年來，把開展經(jīng)常性教育和專題教育緊密結(jié)合起來。規(guī)定每周五下午為自學時間，有可能的就組織集中學習，重點組織領(lǐng)導干部和廣大黨員學習、法規(guī)制度，開展理想信念、優(yōu)良傳統(tǒng)和黨紀黨規(guī)教育。特別是五月份，根據(jù)縣紀委的統(tǒng)一部署，專題開展了改進作風，提升效能的學習教育活動，制定了實施方案和詳細的教育計劃，全局學習了有關(guān)規(guī)定篇目，結(jié)合實際，結(jié)合工作組織開展了討論。通過學習教育，增強了干部黨員特別是領(lǐng)導干部的宗旨意識和抵制各種腐朽落后思想的自覺性，為堅定理想信念、樹立正確的榮辱觀、筑牢思想道德和黨紀國法的防線打下了堅實的基礎(chǔ)。

二、突出重點環(huán)節(jié)狠抓規(guī)章制度建設

就十分注重各項規(guī)章制度的建設，局自成立以來。年經(jīng)局黨委、局務會研究修訂了精神文明建設、政治建設、組織建設、作風建設，特別是黨風廉政建設方面一系列的規(guī)章制度，使組織生活和單位建設向著規(guī)范化、制度化的方向健康發(fā)展，加強制度建設和創(chuàng)新，確保反腐敗工作落到實處。為全局各項工作的順利有效的開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。年來，著重抓好兩方面制度：

1堅持人事等重大問題集體研究制度。從嚴治黨和黨管干部的方針，積極搞好局領(lǐng)導班子考察工作，加強對干部任免的監(jiān)督。

2建立健全各種行政規(guī)費收費和財務管理制度。實行政務、財務公開。尤其加強項目資金的管理規(guī)范。絕大多數(shù)干部職工都能做到遵紀守法、嚴于律已，行動上服從局黨委和局務會的決定，維護局領(lǐng)導班子的威信，沒有出現(xiàn)“有令不行，有禁不止”沒有“搞上有政策、下有對策”重大問題實行集體研究，認真執(zhí)行“集體領(lǐng)導，民主集中，個別醞釀會議決定”工作原則，沒有出現(xiàn)獨斷專行，拒絕組織調(diào)遣和監(jiān)督，把個人凌駕于組織之上的現(xiàn)象，以及拉幫結(jié)派搞團伙等現(xiàn)象。局一直堅持以人為本，構(gòu)筑“和諧集體”為出發(fā)點，努力建設一個團結(jié)、文明的農(nóng)業(yè)局為基本工作思路，對干部職工中出現(xiàn)的一些對本局一些政策措施暫時不理解或提出一些不合理要求的問題，都能做一些深入細致的思想工作，耐心引導和幫助沒有出現(xiàn)簡單生硬、欺壓的做法，對待來訪我始終做到一張位子讓座，一杯熱茶相待，認真做好記錄，盡量解答和回復解決；財務管理上，嚴格遵守財經(jīng)紀律，按章辦事，實行財務公開，民主理財。

三、堅持依法行政做廉潔自律的表率

篇9

2011年，在公司領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及大力支持下，在兄弟部門的大力協(xié)作下 ，面對激烈的市場競爭形勢，行政部緊緊圍繞管理、服務、培訓、招聘等工作重點，注重發(fā)揮行政部承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的中心樞紐作用，為公司圓滿完成年度各項目標任務作出了積極貢獻?，F(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下：

一、認真履行職責，抓好內(nèi)部管理。

一是建立健全了各項規(guī)章制度。 我公司今年 6月開始運轉(zhuǎn)，各項管理工作從零開始，為保障公司的正常有序運轉(zhuǎn)，行政部制定出臺了 考勤、著裝、資產(chǎn)管理等 一系列規(guī)章制度， 使公司管理工作基本實現(xiàn)了規(guī)范化，相關(guān)工作達到了優(yōu)質(zhì)、高效，為公司各項工作的開展創(chuàng)造了良好條件。

二是狠抓員工禮儀行為規(guī)范、辦公環(huán)境辦公秩序的監(jiān)察工作。嚴格按照公司要求，在公司員工行為規(guī)范和辦公環(huán)境等員工自律方面加大了監(jiān)督檢查力度，不定期對員工行為禮儀、辦公區(qū)域清潔衛(wèi)生進行抽查，營造了良好的辦公環(huán)境和秩序。

二、強化服務意識，為公司和客戶提供優(yōu)質(zhì)保障。

行政部工作的核心就是搞好“三個服務”，即為領(lǐng)導服務、為員工服務、為客戶服務。一年來，我們圍繞中心工作，在服務工作方面做到了以下三點：一是積極完成總經(jīng)理交辦各項工作任務，當好公司領(lǐng)導的參謀和助手，主動為公司領(lǐng)導分憂解難，對領(lǐng)導交辦的臨時性工作任務基本做到了及時處理及時反饋，當日事當日清。二是想方設法搞好員工的工作、生活、娛樂等各項保障，對公司部署的重點工作，力求考慮在前、服務在前，特別是采購、辦公耗材管控及辦公設備維護、保養(yǎng)等日常工作，計劃周密，措施到位，保障有力。在協(xié)助配合其他部門工作上也堅持做到了積極熱情不越位。三是認真做好客戶聯(lián)誼會準備和組織工作，保障了每期聯(lián)誼會的圓滿成功，協(xié)助理財部門搞好客戶跟蹤，保障客戶及時續(xù)簽合同或按約解除合同。每月底對每位客戶進行一次電話回訪，保障了客戶與公司的充分溝通。

三、 加強人事管理，為公司搞好人才招聘和培訓。

一是積極為公司招聘人才。為解決公司發(fā)展的人力需求，今年以來，行政部按照公司領(lǐng)導的指示，多次參加人才市場招聘會，為公司招聘員工。

二是扎實搞好員工中。 為了能切實提高員工素質(zhì)，以更好地適應市場競爭，我部積極配合公司把優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)和提高員工素質(zhì)與企業(yè)發(fā)展目標緊密結(jié)合，把培訓工作的規(guī)劃納入部門整體的工作計劃之中，大力加強對員工的思想和專業(yè)技能等方面的培訓，每周組織公司員工進行各種業(yè)務學習和培訓，使員工的業(yè)務水平得到有效提升，保障了各項業(yè)務工作的正常開展。

四、存在的不足

過去的一年，在公司領(lǐng)導的重視和指導下，得到了各部門的大力協(xié)助下，行政部取得了一定的成績。盡管我們?nèi)〉昧艘欢ǔ煽兊源嬖谥芏嗖蛔阒?，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是由于行政部工作常常事無巨細，每項工作我們主觀上都希望能完成得最好，但由于能力有限，不能把每件事情都做到盡善盡美。二是對公司各部門有些工作了解得不夠深入，對存在的問題掌握真實情況不夠全面，從而對領(lǐng)導決策應起到的參謀助手作用發(fā)揮不夠。三是抓制度落實不夠，由于公司事物繁雜，基本檢查不到位，因而存在一定的重制度建設，輕制度落實現(xiàn)象。這些都需要我們在今后的工作中切實加以解決。

五、2012年工作打算

1、努力提高行政辦公室人員的綜合素質(zhì)，加強理論學習、業(yè)務學習，強化服務與管理意識，制定相應的考核管理制度，明確分工，充分調(diào)動工作積極性，使公司后勤服務管理工作再上新臺階。

2、完成公司各部門各職位的工作分析，為人才招募與績效考核提供科學依據(jù)；

3、作好員工日常工作信息的采集，完成日常行政招聘與配置；

4、充分考慮員工福利，做好員工激勵工作，做好員工職業(yè)生涯規(guī)劃，培養(yǎng)雇員主人翁精神和獻身精神，增強企業(yè)凝聚力。

篇10

撰寫人：___________

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2021年企業(yè)行政工作終總結(jié)及工作打算

___年，在公司領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及大力支持下，在兄弟部門的大力協(xié)作下，面對激烈的市場競爭形勢，行政部緊緊圍繞管理、服務、培訓、招聘等工作重點，注重發(fā)揮行政部承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的中心樞紐作用，為公司圓滿完成年度各項目標任務作出了積極貢獻，企業(yè)行政工作終總結(jié)及工作打算。現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下：

一、認真履行職責，抓好內(nèi)部管理。

一是建立健全了各項規(guī)章制度。

我公司今年___月開始運轉(zhuǎn)，各項管理工作從零開始，為保障公司的正常有序運轉(zhuǎn)，行政部制定出臺了考勤、著裝、資產(chǎn)管理等一系列規(guī)章制度，使公司管理工作基本實現(xiàn)了規(guī)范化，相關(guān)工作達到了優(yōu)質(zhì)、高效，為公司各項工作的開展創(chuàng)造了良好條件。二是狠抓員工禮儀行為規(guī)范、辦公環(huán)境辦公秩序的監(jiān)察工作。嚴格按照公司要求，在公司員工行為規(guī)范和辦公環(huán)境等員工自律方面加大了監(jiān)督檢查力度，不定期對員工行為禮儀、辦公區(qū)域清潔衛(wèi)生進行抽查，營造了良好的辦公環(huán)境和秩序。

二、強化服務意識，為公司和客戶提供優(yōu)質(zhì)保障。

三、加強人事管理，為公司搞好人才招聘和培訓。

一是積極為公司招聘人才。

為解決公司發(fā)展的人力需求，今年以來，行政部按照公司領(lǐng)導的指示，多次參加人才市場招聘會，為公司招聘員工。二是扎實搞好員工中。為了能切實提高員工素質(zhì)，以更好地適應市場競爭，我部積極配合公司把優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)和提高員工素質(zhì)與企業(yè)發(fā)展目標緊密結(jié)合，把培訓工作的規(guī)劃納入部門整體的工作計劃之中，大力加強對員工的思想和專業(yè)技能等方面的培訓，每周___公司員工進行各種業(yè)務學習和培訓，使員工的業(yè)務水平得到有效提升，保障了各項業(yè)務工作的正常開展。

四、存在的不足

過去的一年，在公司領(lǐng)導的重視和指導下，得到了各部門的大力協(xié)助下，行政部取得了一定的成績。盡管我們?nèi)〉昧艘欢ǔ煽兊源嬖谥芏嗖蛔阒?，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是由于行政部工作常常事無巨細，每項工作我們主觀上都希望能完成得最好，但由于能力有限，不能把每件事情都做到盡善盡美。二是對公司各部門有些工作了解得不夠深入，對存在的問題掌握真實情況不夠全面，從而對領(lǐng)導決策應起到的參謀助手作用發(fā)揮不夠。三是抓制度落實不夠，由于公司事物繁雜，基本檢查不到位，因而存在一定的重制度建設，輕制度落實現(xiàn)象。這些都需要我們在今后的工作中切實加以解決。

五、___年工作打算

___年即將過去，新的一年將要到來。在新的一年里，我們將繼續(xù)圍繞公司中心工作，克服缺點，改進方法；深入調(diào)研，掌握實情；加強管理，改進服務；大膽探索行政部工作新思路、新方法，促使行政部工作再上一個新臺階，為公司的健康快速發(fā)展作出更大的貢獻。下面根據(jù)本年度工作情況與存在不足，結(jié)合目前公司發(fā)展狀況和今后趨勢，行政部計劃從下幾個方面開展___年度的工作：

1、努力提高行政辦公室人員的綜合素質(zhì)，加強理論學習、業(yè)務學習，強化服務與管理意識，制定相應的考核管理制度，明確分工，充分調(diào)動工作積極性，使公司后勤服務管理工作再上新臺階。

2、完成公司各部門各職位的工作分析，為人才招募與績效考核提供科學依據(jù)；

3、作好員工日常工作信息的采集，完成日常行政招聘與配置；

4、充分考慮員工福利，做好員工激勵工作，做好員工職業(yè)生涯規(guī)劃，培養(yǎng)雇員主人翁精神和獻身精神，增強企業(yè)凝聚力。