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篇1

關(guān)鍵詞： 民用飛機(jī) ICD數(shù)據(jù) 管理

中圖分類號(hào)：V217 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）06（c）-0176-02

Abstract： ICD data is the core content for civil aircraft， the quality of ICD management is important to the function and performance of civil aircraft. A method based on DOORS and XML， is useful to completely， correctly， unambiguously capture， verify ICD data， and to trace back to its history records.

Key Word： ICD Management DOORS XML

1 問(wèn)題的提出

1.1 ICD概述

ICD，即Interface Control Document，意為接口控制文件。用于說(shuō)明系統(tǒng)內(nèi)部及系統(tǒng)與系統(tǒng)間的接口信息情況。在民用飛機(jī)領(lǐng)域，ICD是設(shè)計(jì)結(jié)果文件。從其產(chǎn)生開(kāi)始，根據(jù)飛機(jī)的研發(fā)、驗(yàn)證任務(wù)逐步完善更新，最終達(dá)到凍結(jié)狀態(tài)。ICD記錄了包括信號(hào)類型、信號(hào)值、信號(hào)偏移量、傳輸頻率、傳輸路徑等各類信息，是飛機(jī)整個(gè)生命周期中的一份非常重要的文件。ICD接口控制文件給出設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)中接口的詳細(xì)定義，它補(bǔ)充了詳細(xì)設(shè)計(jì)文件并且同飛行員操作程序文件以及航空系統(tǒng)規(guī)范一起是民機(jī)系統(tǒng)文件中不可缺少的部分。

ICD作為民機(jī)設(shè)計(jì)的頂層文件，補(bǔ)充了民機(jī)總體設(shè)計(jì)文件，成為民機(jī)設(shè)計(jì)的重要部分。ICD是民機(jī)設(shè)計(jì)最核心的內(nèi)容之一。ICD的設(shè)計(jì)和管理已成為與航空總體性能同等重要的設(shè)計(jì)內(nèi)容，并對(duì)航空器的功能和性能產(chǎn)生重要的影響。

1.2 ICD的產(chǎn)生過(guò)程概述

ICD是民機(jī)設(shè)計(jì)過(guò)程中產(chǎn)生的文件。民用飛機(jī)從項(xiàng)目籌備起，通過(guò)需求捕獲，經(jīng)歷飛機(jī)級(jí)需求定義、系統(tǒng)級(jí)需求定義、項(xiàng)目級(jí)需求定義，進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)，再通過(guò)項(xiàng)目驗(yàn)證，系統(tǒng)級(jí)驗(yàn)證至飛機(jī)級(jí)驗(yàn)證，并進(jìn)行適航取證，投入市場(chǎng)。在從上級(jí)需求分解至下級(jí)需求過(guò)程中時(shí)，產(chǎn)生了各級(jí)ICD數(shù)據(jù)文件，并在后續(xù)設(shè)計(jì)、驗(yàn)證中不斷完善。ICD數(shù)據(jù)文件綜合反映了需求（包括用戶需求及行業(yè)規(guī)范）、安全性分析、適航要求等的設(shè)計(jì)結(jié)果。

1.3 進(jìn)行ICD數(shù)據(jù)管理的意義

ICD文件的管理狀況關(guān)系到飛機(jī)設(shè)計(jì)的質(zhì)量、效率、成本，關(guān)乎飛機(jī)飛行的安全。因此，一種正確的（Correct）、完整的（Complete）、清晰的（Clear）、一致的（Consistent）、可追溯的（Traceable）、結(jié)構(gòu)化的（Structuring）和良好變更管理的（Change Management）ICD數(shù)據(jù)管理方式對(duì)于設(shè)計(jì)一架成功的民機(jī)有重要意義。

2 ICD的管理

ICD數(shù)據(jù)內(nèi)容繁多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，并且需要大量編輯和輸出工作，因此需要特殊的流程和工具軟件對(duì)其進(jìn)行管理。

當(dāng)前主要的ICD數(shù)據(jù)的管理方式有如下幾種：基于文檔的管理，如傳統(tǒng)的Word文檔或者Excel表格管理；基于商用軟件的管理，如DOORS（Dynamic Object Oriented Requirements System）工具；基于XML語(yǔ)言的管理。

民機(jī)在概念設(shè)計(jì)階段、詳細(xì)設(shè)計(jì)階段中，ICD數(shù)據(jù)都有巨量的更改；在后期集成、驗(yàn)證階段，ICD數(shù)據(jù)也會(huì)有眾多的更改。因此傳統(tǒng)的文檔管理方式，只適用于對(duì)固定基線版本ICD數(shù)據(jù)進(jìn)行簽署，用于對(duì)特定設(shè)計(jì)階段成果的歸檔和設(shè)計(jì)人員的查閱。要做好對(duì)ICD的搜集、校驗(yàn)的管理，需要使用基于如DOORS工具，或者基于XML語(yǔ)言的管理方式。

2.1 基于DOORS的管理方式

DOORS是一種需求管理應(yīng)用，是一種可擴(kuò)展的解決方案，可幫助管理項(xiàng)目范圍和成本，同時(shí)滿足業(yè)務(wù)目標(biāo)。DOORS支持捕獲、跟蹤、分析并管理ICD的信息變化。提供綜合的需求管理環(huán)境；有良好的可跟蹤性，即可鏈接至設(shè)計(jì)項(xiàng)目、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試用例及其他需求，全面的跟蹤能力和分析功能，可幫助確保不會(huì)漏掉任何相關(guān)信息；可進(jìn)行擴(kuò)展，通過(guò)擴(kuò)展來(lái)應(yīng)對(duì)不斷變化的需求管理需求；配合變更管理可以更完整的定制變更控制工作流程來(lái)管理相關(guān)變化，具有主動(dòng)變更通知功能，可幫助確保不會(huì)遺漏變更并且全面分析變更影響。提高了對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的可視性，從而提高了協(xié)作能力；可以定制完整的數(shù)據(jù)信息架構(gòu)和工作流程，從流程上確保了良好的設(shè)計(jì)質(zhì)量；更有效地響應(yīng)瞬息萬(wàn)變的需求，提高了控制能力。

運(yùn)用以上DOORS的固有功能，配合DOORS內(nèi)嵌編譯語(yǔ)言―DXL的二次開(kāi)發(fā)能力，可以定制出適合民機(jī)全機(jī)各系統(tǒng)的ICD數(shù)據(jù)管理模板。DOORS模塊（即module）類Word的顯示方式，更可以方便、直觀的供設(shè)計(jì)人員查閱ICD數(shù)據(jù)。其對(duì)模塊module的特殊編輯方式（DOORS中模塊可以設(shè)置為只讀、獨(dú)占編輯、共享編輯三種模式），提供了協(xié)同、協(xié)調(diào)工作能力，更有效的提高了設(shè)計(jì)人員對(duì)ICD數(shù)據(jù)的處理能力。

2.2 基于XML語(yǔ)言的管理方式

XML，即可擴(kuò)展標(biāo)記語(yǔ)言。它是標(biāo)準(zhǔn)通用標(biāo)記語(yǔ)言的子集，是一種用于標(biāo)記電子文件使其具有結(jié)構(gòu)性的標(biāo)記語(yǔ)言；它可以用來(lái)標(biāo)記數(shù)據(jù)、定義數(shù)據(jù)類型，是一種允許用戶對(duì)自己的標(biāo)記語(yǔ)言進(jìn)行定義的源語(yǔ)言；被設(shè)計(jì)用來(lái)傳輸和存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，其焦點(diǎn)是數(shù)據(jù)的內(nèi)容；它的標(biāo)簽沒(méi)有被預(yù)定義，需要自行定義標(biāo)簽；它被設(shè)計(jì)為具有自我描述性。XML是W3C的推薦標(biāo)準(zhǔn)；是獨(dú)立于軟件和硬件的信息傳輸工具；是各種應(yīng)用程序之間進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸?shù)淖畛Ｓ玫墓ぞ摺?/p>

在民機(jī)ICD數(shù)據(jù)管理中，基于XML語(yǔ)言的ICD數(shù)據(jù)，配合解析器并結(jié)合數(shù)據(jù)庫(kù)使用，以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的管理。基于XML語(yǔ)言的ICD數(shù)據(jù)，可以通過(guò)腳本快速便捷的對(duì)其進(jìn)行校驗(yàn)，并產(chǎn)生問(wèn)題報(bào)告；設(shè)計(jì)人員基于報(bào)告對(duì)問(wèn)題進(jìn)行歸零；通過(guò)這種迭代驗(yàn)證方法，可以快速產(chǎn)生各設(shè)計(jì)階段穩(wěn)定的ICD版本，這樣極大的加快了ICD的校驗(yàn)和審核效率。在達(dá)到各階段穩(wěn)定版本后，將該版本ICD導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)解析器進(jìn)行顯示，供設(shè)計(jì)人員參考使用。

需要指出的是，第一版ICD數(shù)據(jù)基線產(chǎn)生之后，ICD文檔正式進(jìn)入構(gòu)型（變更）管理。之后的任何更改將遵循已制定變更管理的流程，進(jìn)行審批和記錄，以便追溯。

3 結(jié)語(yǔ)

ICD的成熟度是系統(tǒng)設(shè)計(jì)狀態(tài)的顯示。正確、完整、明確的ICD文件對(duì)于系統(tǒng)、設(shè)備的研制以及設(shè)備、系統(tǒng)的集成與驗(yàn)證有重要作用。基于DOORS平臺(tái)和基于XML語(yǔ)言的ICD數(shù)據(jù)管理方式對(duì)于提高ICD數(shù)據(jù)質(zhì)量、提升ICD數(shù)據(jù)管理效率有重要作用。

篇2

在資產(chǎn)密集型領(lǐng)域，借助軟件來(lái)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)全生命周期管理正成為一大趨勢(shì)，而數(shù)據(jù)質(zhì)量管理是基礎(chǔ)。

以數(shù)據(jù)為核心來(lái)設(shè)計(jì)

總部位于美國(guó)佐治亞州亞特蘭大的南方公司主要在美國(guó)東南部地區(qū)從事電力生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。其核心設(shè)施的發(fā)電容量達(dá)到近4.3萬(wàn)兆瓦，其輸電量占美國(guó)電力市場(chǎng)的4.7%。該公司具有競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)電業(yè)務(wù)還包括建造、收購(gòu)和管理發(fā)電資產(chǎn)，將電力賣到批發(fā)市場(chǎng)。因此，將完整準(zhǔn)確的資產(chǎn)信息交付給項(xiàng)目創(chuàng)建、調(diào)試、施工、運(yùn)維部門(mén)對(duì)于南方公司的設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)非常重要。

之前南方公司的設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)一直應(yīng)用三維工廠設(shè)計(jì)軟件Bentley AutoPLANT和工廠數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)Cygna PDMS來(lái)輔助資產(chǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)收集工作。日積月累，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)逐漸積累了大量資產(chǎn)相關(guān)的詳細(xì)信息。

“隨著設(shè)計(jì)部門(mén)的一些員工先后調(diào)到其他部門(mén)，如工廠的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)部門(mén)，他們開(kāi)始認(rèn)識(shí)到設(shè)計(jì)部門(mén)積累的數(shù)據(jù)對(duì)他們新的角色非常有用。”美國(guó)南方公司的工程和建筑服務(wù)工程分析師泰德·威茲曼（Tedd Weitzman）說(shuō)，“于是他們開(kāi)始求助于設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)以獲取詳細(xì)的資產(chǎn)信息?！?/p>

但就當(dāng)時(shí)的管理狀況來(lái)說(shuō)，這會(huì)導(dǎo)致不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)的分散、無(wú)序傳遞，因?yàn)檫@些數(shù)據(jù)可能是不完整的、過(guò)時(shí)的、不準(zhǔn)確的。而且這些數(shù)據(jù)分散在多個(gè)系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)又是冗余的，難以快速查詢并獲取，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)將數(shù)據(jù)移交給施工、項(xiàng)目創(chuàng)建、調(diào)試和運(yùn)維等團(tuán)隊(duì)時(shí)費(fèi)錢(qián)又費(fèi)時(shí)。

威茲曼分析說(shuō)，這些數(shù)據(jù)以“誰(shuí)也不知道是什么樣的形式”存放在多個(gè)部門(mén)，他們無(wú)從知曉這些數(shù)據(jù)是如何的，以及信息是在內(nèi)部還是在外部共享。與此同時(shí)，因?yàn)檫@些信息和實(shí)物資產(chǎn)和架構(gòu)無(wú)關(guān)，他們難以管理設(shè)計(jì)和資產(chǎn)變更帶來(lái)的影響，難以保證公司設(shè)計(jì)系統(tǒng)中的信息是實(shí)時(shí)的。

為此，南方公司希望通過(guò)建立一個(gè)以數(shù)據(jù)為核心的設(shè)計(jì)模式，以確保資產(chǎn)從設(shè)計(jì)、施工到運(yùn)維的全過(guò)程信息的準(zhǔn)確性和一致性。為此，南方公司期望借助軟件將相互關(guān)聯(lián)但分散的設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)整合到一個(gè)可靠、可搜索和可鏈接的數(shù)據(jù)庫(kù)中。這個(gè)軟件必須有能力收集公司主要設(shè)計(jì)軟件所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，并在信息流向其他部門(mén)時(shí)進(jìn)行控制。

在考察了諸多解決方案后，南方公司選擇由Bentley公司提供的eB Data Quality Manager（eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)）“它提供了靈活的架構(gòu)、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理功能和可操作的資產(chǎn)變更管理功能?！北粏?wèn)到為何選擇該產(chǎn)品時(shí)，威茲曼回答說(shuō)。

比如說(shuō)，該產(chǎn)品允許管理人員創(chuàng)建具有南方公司特色的資產(chǎn)類型，并在需要時(shí)進(jìn)行修改。威茲曼說(shuō)：“我們可以對(duì)某個(gè)對(duì)象，如電機(jī)，進(jìn)行定義，確定其屬性，還可以利用這些屬性創(chuàng)建并快速搜索系統(tǒng)內(nèi)與其相關(guān)的對(duì)象。比如說(shuō)，標(biāo)明電機(jī)與泵、電纜、處理線、開(kāi)關(guān)等對(duì)象相關(guān)?！?/p>

此外，威茲曼認(rèn)為，現(xiàn)代設(shè)計(jì)環(huán)境風(fēng)云變幻，eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)能夠幫助他們快速適應(yīng)這種變化，因?yàn)樗试S用戶對(duì)數(shù)據(jù)的頻繁修改，無(wú)論是對(duì)屬性、對(duì)象、流程還是需求。

與此同時(shí)，南方公司可以借助該軟件實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的自動(dòng)化管理，進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，以確保進(jìn)入eB系統(tǒng)前的數(shù)據(jù)質(zhì)量不會(huì)有問(wèn)題，并在資產(chǎn)變更的全過(guò)程支持?jǐn)?shù)據(jù)管理的流程規(guī)范。

規(guī)范數(shù)據(jù)管理

由于設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部數(shù)據(jù)質(zhì)量控制流程相對(duì)薄弱，南方公司歷經(jīng)數(shù)年才全面實(shí)施完eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)。

“我們首先要為軟件制定正確的流程、程序和標(biāo)準(zhǔn)?！蓖澛f(shuō)，“當(dāng)一切就緒時(shí)，我們引入了Bentley的專業(yè)服務(wù)。他們與我們商討軟件的配置，以及如何實(shí)現(xiàn)與文檔管理系統(tǒng)Documentum和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的兩個(gè)主要的數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)進(jìn)行集成?！睋?jù)悉，這種集成可以確保所有在這些系統(tǒng)中創(chuàng)建和保存的數(shù)據(jù)能夠流入eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)中。

通過(guò)eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)，南方公司實(shí)現(xiàn)了對(duì)設(shè)計(jì)和資產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)的集中管理和可鏈接，并且符合設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，以及橫跨所有工程學(xué)科和外包合作伙伴的指引。在軟件類庫(kù)中，用戶可以定義對(duì)象的各種類型，完善其屬性，以及誰(shuí)希望在什么時(shí)候填充它。軟件提供了一個(gè)重復(fù)機(jī)制，在設(shè)計(jì)過(guò)程中工程設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)可以根據(jù)設(shè)定的時(shí)間間隔從多種應(yīng)用中到集中的資產(chǎn)管理環(huán)境中。

eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)在加載設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)的同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，以保證數(shù)據(jù)的完整性，并確保數(shù)據(jù)在當(dāng)前指定的設(shè)計(jì)狀態(tài)中是準(zhǔn)確無(wú)誤的。它還能對(duì)無(wú)效資產(chǎn)信息和不完整資產(chǎn)信息生成報(bào)告，并將其分發(fā)到不同領(lǐng)域以進(jìn)行修正。

南方公司創(chuàng)建了一個(gè)流程，可將圖紙和數(shù)據(jù)集成到設(shè)計(jì)審查過(guò)程中。這一功能是內(nèi)置到流程中的圖紙管理系統(tǒng)ProjectWise Explorer中的，用戶可以審查資產(chǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量，因?yàn)檫@些數(shù)據(jù)與特定圖紙的組件直接相關(guān)。

從關(guān)注圖紙到按需求設(shè)計(jì)

2011年，南方公司eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理在拉德克利夫工廠項(xiàng)目中投入使用。拉德克利夫工廠項(xiàng)目是一個(gè)總投資達(dá)25億美元的清潔燃煤處理設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，計(jì)劃在2014年運(yùn)行。

eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)在這個(gè)大規(guī)模的復(fù)雜項(xiàng)目中發(fā)揮著重要作用。從2011年11月至2012年7月，拉德克利夫工廠項(xiàng)目中eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)承載的資產(chǎn)數(shù)量翻了一番，達(dá)到20萬(wàn)項(xiàng)，并在2012年8月增長(zhǎng)至近30萬(wàn)項(xiàng)，使其迅速成為資產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)的重要存儲(chǔ)中心。這為設(shè)施的施工、運(yùn)行和維護(hù)提供了完整的信息。

據(jù)悉，如果不通過(guò)eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)訪問(wèn)供應(yīng)商數(shù)據(jù)，在工廠超過(guò)40年的生命周期中，南方公司可能為此要花費(fèi)3750萬(wàn)美元，還可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。而通過(guò)eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)訪問(wèn)供應(yīng)商數(shù)據(jù)，南方公司的項(xiàng)目創(chuàng)建和調(diào)試團(tuán)隊(duì)可節(jié)省6000個(gè)工時(shí)，相當(dāng)于 35萬(wàn)美元。

南方公司保守估計(jì)，拉德克利夫工廠項(xiàng)目中由軟件帶來(lái)的自動(dòng)化處理功能可以幫助南方公司項(xiàng)目創(chuàng)建和調(diào)試團(tuán)隊(duì)節(jié)省3.6個(gè)萬(wàn)工時(shí)。在為期兩年的施工周期中，這相當(dāng)于200萬(wàn)美元或者20%的人工成本。自動(dòng)化處理包括減少手工分析資產(chǎn)信息所需的時(shí)間、將資產(chǎn)分配到用于檢出和移交去運(yùn)行和維護(hù)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)包。

值得一提的是，如果沒(méi)有eB數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)帶來(lái)的高效管理、設(shè)計(jì)共享和資產(chǎn)相關(guān)信息，該項(xiàng)目可能難以滿足日益嚴(yán)苛的工期和緊縮的預(yù)算需求。

篇3

關(guān)鍵詞 移交；接產(chǎn)；生產(chǎn)移交辦公室；聯(lián)合檢查；清單式管理

中圖分類號(hào)TM623 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào) 1674-6708（2014）116-0092-03

系統(tǒng)從調(diào)試向生產(chǎn)移交的開(kāi)始標(biāo)志著核電廠建設(shè)的四大階段（設(shè)計(jì)、建造、安裝、調(diào)試）即將結(jié)束，是一個(gè)工藝系統(tǒng)完成所有單系統(tǒng)調(diào)試任務(wù)并滿足長(zhǎng)期運(yùn)行的條件后向電廠各生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行管理責(zé)任移交的過(guò)程，包括運(yùn)行管理責(zé)任、維修管理責(zé)任、計(jì)劃管理責(zé)任和技術(shù)管理責(zé)任的移交。簡(jiǎn)單的說(shuō)，當(dāng)一個(gè)系統(tǒng)完成向生產(chǎn)移交之后，就從調(diào)試管理轉(zhuǎn)變到按照電廠的正常生產(chǎn)管理體系進(jìn)行管理。所以，只有高質(zhì)量的做好系統(tǒng)從調(diào)試向生產(chǎn)的移交管理，確保生產(chǎn)部門(mén)（包括運(yùn)行、維修、計(jì)劃和技術(shù)四個(gè)方面）接收的是一個(gè)健康、穩(wěn)定的系統(tǒng)，才能滿足生產(chǎn)階段安全、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的需要。

為了保證工藝系統(tǒng)向生產(chǎn)移交工作能夠順利、有序的進(jìn)行，必須把握好技術(shù)和組織流程兩方面的管理要求。

1 三門(mén)核電生產(chǎn)移交技術(shù)管理

一個(gè)系統(tǒng)在調(diào)試完成后想要順利的過(guò)渡到生產(chǎn)，首先要從技術(shù)方面進(jìn)行生產(chǎn)運(yùn)行的準(zhǔn)備，具體包括人員、系統(tǒng)設(shè)備、調(diào)試生產(chǎn)文件三個(gè)方面。

1.1人員要求

自動(dòng)化程度再高的系統(tǒng)設(shè)備都需要人員進(jìn)行管理。所以，系統(tǒng)移交生產(chǎn)以前，必須準(zhǔn)備足夠、合格的生產(chǎn)隊(duì)伍對(duì)其進(jìn)行管理。在三門(mén)核電聯(lián)合調(diào)試隊(duì)的調(diào)試組織模式下，運(yùn)行、維修部門(mén)均派出人員作為調(diào)試隊(duì)各個(gè)專業(yè)執(zhí)行組（包括運(yùn)行執(zhí)行、維修執(zhí)行等）參與AP1000的系統(tǒng)調(diào)試工作，尤其運(yùn)行處創(chuàng)建了調(diào)試、生產(chǎn)一體化的管理模式，使得生產(chǎn)能夠提前介入調(diào)試，在調(diào)試活動(dòng)當(dāng)中充分發(fā)現(xiàn)設(shè)備問(wèn)題、積累運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)、鍛煉生產(chǎn)隊(duì)伍，為接產(chǎn)做好充分的人力準(zhǔn)備。

1.2 系統(tǒng)設(shè)備要求

系統(tǒng)設(shè)備狀態(tài)健康、穩(wěn)定是保證電廠安全運(yùn)行的先天條件。所以，系統(tǒng)向生產(chǎn)移交的過(guò)程也是生產(chǎn)部門(mén)對(duì)系統(tǒng)的調(diào)試質(zhì)量進(jìn)行檢查、驗(yàn)證的過(guò)程，為保證系統(tǒng)、設(shè)備能夠滿足移交后的長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)三門(mén)核電的移交準(zhǔn)則，應(yīng)滿足以下條件：

1）系統(tǒng)設(shè)備移交必要條件

系統(tǒng)設(shè)備向生產(chǎn)移交前應(yīng)滿足以下要求，否則生產(chǎn)部門(mén)不予接收：

（1）不存在重大的設(shè)備、制造或安裝缺陷；

（2）設(shè)備標(biāo)牌應(yīng)符合要求，或滿足標(biāo)牌/標(biāo)識(shí)相關(guān)管理程序的要求；

（3）移交區(qū)域內(nèi)和邊界上的設(shè)備具備隔離條件；

（4）消防系統(tǒng)、火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)可用或具備臨時(shí)消防設(shè)施；

（5）現(xiàn)場(chǎng)不存在威脅操作人員人身安全的重大隱患；

（6）系統(tǒng)設(shè)備試驗(yàn)均已完成；

（7）系統(tǒng)或設(shè)備的功能滿足設(shè)計(jì)要求；

（8）與移交系統(tǒng)相關(guān)的主控制室監(jiān)控設(shè)備可用；

（9）調(diào)試階段的各類變更均已關(guān)閉；

2）系統(tǒng)設(shè)備移交的其他技術(shù)要求

除上述必要條件外，在生產(chǎn)移交前生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)對(duì)以下條件進(jìn)行檢查，以提高系統(tǒng)接產(chǎn)后的運(yùn)行水平：

（1）運(yùn)行、維修設(shè)備應(yīng)滿足可達(dá)性；

（2）設(shè)備布置和生產(chǎn)圖紙一致；

（3）設(shè)備接地，包括跨接線滿足規(guī)范要求；

（4）設(shè)備防腐滿足技術(shù)部門(mén)要求；

（5）設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)良好，無(wú)報(bào)警；

（6）保溫層完好；

（7）設(shè)備疏水、排氣方便運(yùn)行、維修人員操作；

（8）電氣設(shè)備封堵滿足規(guī)范要求；

（9）設(shè)備外觀干凈、整潔；

（10）設(shè)備接線標(biāo)識(shí)符合要求，布線整齊美觀；

（11）設(shè)備鑰匙完整；

（12）設(shè)備無(wú)跑冒滴漏；

（13）設(shè)備爬梯、護(hù)籠等固定安全設(shè)施狀態(tài)良好，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)開(kāi)放孔洞。

1.3 調(diào)試生產(chǎn)文件要求

除了合格的生產(chǎn)人員、良好的設(shè)備狀態(tài)，生產(chǎn)部門(mén)還必須具備完整的生產(chǎn)文件體系以指導(dǎo)生產(chǎn)人員執(zhí)行各類生產(chǎn)活動(dòng)，所以三門(mén)核電的系統(tǒng)向生產(chǎn)移交前生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)確認(rèn)移交包和其他生產(chǎn)技術(shù)文件能滿足以下要求：

1）調(diào)試向生產(chǎn)移交包

系統(tǒng)向生產(chǎn)移交前，調(diào)試部門(mén)應(yīng)準(zhǔn)備移交包文件并由生產(chǎn)部門(mén)對(duì)其完整性和正確性進(jìn)行審查，具體應(yīng)滿足以下要求：

（1）具備移交包封面和系統(tǒng)移交單，并滿足公司管理程序要求；

（2）具備完整的邊界點(diǎn)清單和邊界圖，移交邊界應(yīng)滿足可隔離條件；

（3）調(diào)試階段產(chǎn)生或經(jīng)調(diào)試驗(yàn)證的生產(chǎn)用圖紙、文件應(yīng)滿足生產(chǎn)部門(mén)要求，具體包括工藝流程圖、設(shè)備邏輯圖、設(shè)備數(shù)據(jù)清單、電氣一次/二次圖、定值手冊(cè)以及報(bào)警手冊(cè)等；

（4）調(diào)試期間產(chǎn)生的各類變更清單應(yīng)完整、正確，包括不符合項(xiàng)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)變更申請(qǐng)、材料替代申請(qǐng)、設(shè)計(jì)與偏差變更申請(qǐng)、調(diào)試臨時(shí)變更、解線和跳線清單和臨時(shí)邏輯變更清單；

（5）調(diào)試試驗(yàn)記錄和調(diào)試總結(jié)報(bào)告應(yīng)完整；

（6）設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄應(yīng)完整；

（7）備品備件清單應(yīng)能滿足生產(chǎn)后設(shè)備維護(hù)需要；

（8）賣方數(shù)據(jù)清單應(yīng)完整；

（9）例外項(xiàng)（即移交尾項(xiàng)）已達(dá)成共識(shí)并錄入電子化系統(tǒng)。

2）其他生產(chǎn)支持文件要求

除調(diào)試部門(mén)準(zhǔn)備的移交包文件之外，生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)在系統(tǒng)向生產(chǎn)移交前編制足夠文件以滿足系統(tǒng)運(yùn)行所需，具體包括：

（1）運(yùn)行規(guī)程，用于指導(dǎo)運(yùn)行人員執(zhí)行系統(tǒng)啟停切換等生產(chǎn)活動(dòng)；

（2）維修規(guī)程，用于指導(dǎo)維修人員執(zhí)行各類設(shè)備維護(hù)活動(dòng)；

（3）系統(tǒng)定期試驗(yàn)大綱，用于指導(dǎo)各類定期試驗(yàn)活動(dòng)的執(zhí)行，以滿足電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)和其他法規(guī)的要求；

（4）系統(tǒng)預(yù)防性維修大綱，用于指導(dǎo)設(shè)備的預(yù)防性維修活動(dòng)，保證設(shè)備的可用性。

系統(tǒng)從調(diào)試向生產(chǎn)移交前，生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)確認(rèn)人員、系統(tǒng)設(shè)備、調(diào)試生產(chǎn)文件三個(gè)方面都能滿足長(zhǎng)期運(yùn)行的需要。

2 三門(mén)核電生產(chǎn)移交流程管理

系統(tǒng)從調(diào)試向生產(chǎn)移交高標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求保證了移交工作硬件質(zhì)量，而良好的組織和管理則是推動(dòng)電廠整體向生產(chǎn)移交，從而實(shí)現(xiàn)運(yùn)行控制電廠狀態(tài)，加快裝料、臨界、并網(wǎng)等電廠整體調(diào)試工作的有力手段。

2.1 三門(mén)核電生產(chǎn)移交組織機(jī)構(gòu)

三門(mén)核電采用調(diào)試隊(duì)組織，運(yùn)行處、維修處牽頭參與，運(yùn)行處協(xié)調(diào)其他生產(chǎn)部門(mén)聯(lián)合參與的方式來(lái)實(shí)施生產(chǎn)移交管理，現(xiàn)行組

2.2 三門(mén)核電生產(chǎn)移交工作流程

為了滿足工藝系統(tǒng)向生產(chǎn)移交的技術(shù)要求，系統(tǒng)從調(diào)試向生產(chǎn)移交一般在系統(tǒng)預(yù)運(yùn)行試驗(yàn)結(jié)束后進(jìn)行，按照三門(mén)核電生產(chǎn)移交工作組織模式，工作具體實(shí)施時(shí)的流程為：

1）生產(chǎn)人員提前介入調(diào)試。生產(chǎn)部門(mén)的工程師在調(diào)試階段提前介入?yún)⑴c調(diào)試工作，在調(diào)試過(guò)程中持續(xù)跟蹤系統(tǒng)設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)和問(wèn)題；

2）清單式管理。生產(chǎn)部門(mén)的工程師針對(duì)每個(gè)系統(tǒng)創(chuàng)建清單對(duì)調(diào)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤并督促調(diào)試隊(duì)處理，待系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合檢查時(shí)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)；

3）調(diào)試組織聯(lián)合檢查。系統(tǒng)預(yù)運(yùn)行試驗(yàn)結(jié)束后，調(diào)試處編制向生產(chǎn)移交包提交生產(chǎn)部門(mén)審查，并適時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合檢查；

4）從系統(tǒng)預(yù)運(yùn)行試驗(yàn)結(jié)束到系統(tǒng)移交生產(chǎn)之間的過(guò)渡期內(nèi)，三門(mén)核電創(chuàng)造性的引入了無(wú)工單運(yùn)行調(diào)試活動(dòng)的概念，主要內(nèi)容為在保證安全的前提下，運(yùn)行人員無(wú)需工單即可在調(diào)試管轄的待移交系統(tǒng)上使用生產(chǎn)文件執(zhí)行運(yùn)行活動(dòng)，如系統(tǒng)的正常啟停、切換等，在簡(jiǎn)化管理流程的同時(shí)進(jìn)一步驗(yàn)證了設(shè)備和文件的可靠性；

5）完成現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)檢和移交包審查由調(diào)試處在電子化系統(tǒng)當(dāng)中錄入尾項(xiàng)并發(fā)起工單跟蹤；

6）生產(chǎn)部門(mén)均同意移交由生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字接收；

7）運(yùn)行處負(fù)責(zé)后續(xù)的邊界點(diǎn)管理、尾項(xiàng)跟蹤等工作；

2.3 三門(mén)核電生產(chǎn)移交模式的優(yōu)勢(shì)

在“調(diào)試生產(chǎn)一體化”的調(diào)試工作模式下，三門(mén)核電的生產(chǎn)移交模式相對(duì)于行業(yè)內(nèi)其他電廠具有以下特色：

1）生產(chǎn)提前介入調(diào)試，系統(tǒng)接產(chǎn)平穩(wěn)過(guò)渡。生產(chǎn)人員提前參加系統(tǒng)的調(diào)試工作，保證了系統(tǒng)移交前生產(chǎn)人員已經(jīng)充分的熟悉系統(tǒng)，在接產(chǎn)后能夠順利的完成各項(xiàng)運(yùn)行、維護(hù)責(zé)任的交接；

2）引進(jìn)無(wú)工單調(diào)試運(yùn)行活動(dòng)的管理方式。無(wú)工單調(diào)試運(yùn)行活動(dòng)的引入進(jìn)一步強(qiáng)化了系統(tǒng)從調(diào)試向生產(chǎn)的無(wú)縫連接；

3）采用清單式管理跟蹤系統(tǒng)問(wèn)題。生產(chǎn)人員在參加調(diào)試工作的同時(shí)創(chuàng)建系統(tǒng)清單跟蹤系統(tǒng)問(wèn)題，最大程度上保證系統(tǒng)在移交生產(chǎn)前充分的暴露各種問(wèn)題并得到解決，使得系統(tǒng)以一個(gè)健康的狀態(tài)向生產(chǎn)移交；

4）電子化的移交例外項(xiàng)管理。移交例外項(xiàng)管理的電子化簡(jiǎn)化了管理流程，減輕了各方處理例外的壓力。

3 三門(mén)核電生產(chǎn)移交管理存在不足和應(yīng)對(duì)措施

通過(guò)幾個(gè)工藝系統(tǒng)從調(diào)試向生產(chǎn)移交的實(shí)踐，我們發(fā)現(xiàn)三門(mén)核電生產(chǎn)移交管理還存在生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)支持不足，移交工作缺乏協(xié)調(diào)等問(wèn)題，具體如下：

生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)支持不足。在目前的生產(chǎn)移交流程當(dāng)中，工藝系統(tǒng)、設(shè)備管理等生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)參與不足，無(wú)法在系統(tǒng)移交后立即提供技術(shù)上的支持，系統(tǒng)的定期試驗(yàn)、預(yù)防性維修無(wú)法及時(shí)實(shí)施；

生產(chǎn)移交工作缺乏協(xié)調(diào)。通過(guò)幾個(gè)系統(tǒng)生產(chǎn)移交實(shí)踐表明，由調(diào)試部門(mén)主導(dǎo)并組織生產(chǎn)移交工作將導(dǎo)致各生產(chǎn)部門(mén)在移交過(guò)程當(dāng)中缺乏協(xié)調(diào)，在移交包審查、現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)檢中各生產(chǎn)部門(mén)提出意見(jiàn)都單獨(dú)與調(diào)試處聯(lián)系，缺少統(tǒng)一的匯總、協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，造成整個(gè)移交流程繁復(fù)、漫長(zhǎng)，進(jìn)度無(wú)法有效控制，效率相對(duì)較低。

針對(duì)上述問(wèn)題，三門(mén)核電在保持既有移交模式優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上決定成立生產(chǎn)移交辦公室，其核心職責(zé)是代表公司從上游部門(mén)接收SSC向生產(chǎn)的移交，并在此過(guò)程中協(xié)調(diào)參與各方互相協(xié)作，高效、有序的完成移交接產(chǎn)工作，其組織機(jī)構(gòu)如下圖所示：

生產(chǎn)移交辦公室成立以后，將由其總體負(fù)責(zé)系統(tǒng)、設(shè)備從調(diào)試向生產(chǎn)的移交，主要流程為：在系統(tǒng)預(yù)運(yùn)行試驗(yàn)結(jié)束后，由調(diào)試處通過(guò)郵件向生產(chǎn)移交辦公室提出移交申請(qǐng)（移交申請(qǐng)應(yīng)包括初版移交包），生產(chǎn)移交辦公室在接收到申請(qǐng)后應(yīng)根據(jù)公司管理程序要求對(duì)待移交系統(tǒng)進(jìn)行初步評(píng)估，如果滿足移交的初步條件，移交邊界及移交包完整性滿足要求，則開(kāi)始組織生產(chǎn)部門(mén)開(kāi)始移交包審查，并在1周內(nèi)反饋審查意見(jiàn)。對(duì)移交包的審查意見(jiàn)達(dá)成一致意見(jiàn)后，根據(jù)調(diào)試處的通知，生產(chǎn)移交辦公室開(kāi)始組織調(diào)試、生產(chǎn)部門(mén)參加現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合檢查和復(fù)檢，待移交包和現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)檢的相關(guān)問(wèn)題都已達(dá)成共識(shí)且各生產(chǎn)部門(mén)已做好接產(chǎn)準(zhǔn)備后，生產(chǎn)移交辦公室召開(kāi)移交啟動(dòng)會(huì)，由各生產(chǎn)部門(mén)協(xié)調(diào)工程師及生產(chǎn)部門(mén)計(jì)劃人員參加，生產(chǎn)移交辦公室主任代表生產(chǎn)部門(mén)簽字接收系統(tǒng)向生產(chǎn)的移交，系統(tǒng)、設(shè)備的工作組織過(guò)程同時(shí)由調(diào)試轉(zhuǎn)向生產(chǎn)。系統(tǒng)移交以后，生產(chǎn)移交辦公室協(xié)調(diào)工藝系統(tǒng)處及運(yùn)行處完成運(yùn)行管轄權(quán)牌掛設(shè)，邊界點(diǎn)整合及邊界點(diǎn)隔離的實(shí)施，并移交通告。具體流程如下圖所示：

篇4

美國(guó)安然與世通事件使得上市公司財(cái)務(wù)信息披露情況的法律遵從問(wèn)題備受關(guān)注，2002年美國(guó)國(guó)會(huì)出臺(tái)了薩班斯-奧克斯利法案 （Sarbanes-Oxley法案，簡(jiǎn)稱SOX法案）。嚴(yán)格地說(shuō)，SOX法案并沒(méi)有對(duì)信息系統(tǒng)提出要求，但法案中404條款對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)有明確要求: 公司除了有正確完整的財(cái)務(wù)報(bào)表外，還要有確保報(bào)表正確而完整的控制體系，公司管理層每年需對(duì)內(nèi)控體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，外部審計(jì)師要對(duì)內(nèi)部控制體系和控制效果進(jìn)行測(cè)試并出具審計(jì)意見(jiàn)。

由于上市公司的各個(gè)與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)相關(guān)的主要業(yè)務(wù)流程都有相應(yīng)的信息系統(tǒng)支持，如果信息系統(tǒng)控制的一致性和有效性方面不足，這將降低數(shù)據(jù)和自動(dòng)控制的可依賴性，增加管理層和審計(jì)師在測(cè)試方面的工作量，從而對(duì)整個(gè)內(nèi)控體系的有效性產(chǎn)生負(fù)面影響。為此，加強(qiáng)信息系統(tǒng)的控制體系建設(shè)成為上市公司IT部門(mén)的一個(gè)重要工作。

信息系統(tǒng)總體控制

信息系統(tǒng)控制主要包括信息系統(tǒng)總體控制（General Computer Control ,簡(jiǎn)稱GCC ）、應(yīng)用系統(tǒng)控制（Application Control，簡(jiǎn)稱AC）和電子表格控制三部分。

信息系統(tǒng)總體控制指的是內(nèi)部控制中對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)部分的控制，它保證由信息系統(tǒng)支持的流程控制是可靠的，生成的數(shù)據(jù)和報(bào)告是可信的。信息系統(tǒng)總體控制涵蓋了IT管理和運(yùn)營(yíng)所涉及的各個(gè)方面:

1. 控制環(huán)境: 包括信息技術(shù)組織、人力資源管理、信息溝通、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控等。

2. 信息安全: 包括信息安全組織、邏輯安全、物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、病毒防護(hù)、第三方管理、事件響應(yīng)等。

3. 項(xiàng)目建設(shè)管理: 包括方法論、立項(xiàng)審批、項(xiàng)目啟動(dòng)、需求分析、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)實(shí)施、系統(tǒng)測(cè)試、數(shù)據(jù)移植、用戶培訓(xùn)、文檔管理、驗(yàn)收和上線后審閱、商業(yè)軟硬件外購(gòu)等。

4. 系統(tǒng)變更: 包括日常變更、緊急變更等。

5. 信息系統(tǒng)日常運(yùn)作: 包括機(jī)房環(huán)境控制、日常監(jiān)控、批處理作業(yè)調(diào)度管理、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、問(wèn)題管理等。

6. 最終用戶操作: 包括最終用戶作安全制度、電子表格管理等。

應(yīng)用系統(tǒng)控制

應(yīng)用系統(tǒng)控制指的是業(yè)務(wù)流程中內(nèi)嵌的信息系統(tǒng)相關(guān)控制，信息系統(tǒng)應(yīng)用的潛在風(fēng)險(xiǎn)直接影響業(yè)務(wù)流程中的信息控制目標(biāo):

1. 完整性:所有的交易都經(jīng)過(guò)處理，且只處理一次; 不允許數(shù)據(jù)的重復(fù)錄入和處理; 例外情況的發(fā)現(xiàn)和解決。

2. 準(zhǔn)確性: 所有的數(shù)據(jù)（包括金額和賬戶）是正確和合理的; 例外情況被及時(shí)發(fā)現(xiàn)以保證交易被記錄在正確的會(huì)計(jì)期間。

3. 有效性:交易被適當(dāng)授權(quán); 系統(tǒng)不接受虛假交易; 異常情況被發(fā)現(xiàn)和處理。

4. 接觸控制:未經(jīng)授權(quán)，不得對(duì)系統(tǒng)或數(shù)據(jù)進(jìn)行修改; 數(shù)據(jù)保密性; 物理設(shè)備的保護(hù)。

上市公司內(nèi)部可能應(yīng)用各類信息系統(tǒng)，進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)控制之前，首先應(yīng)對(duì)公司應(yīng)用的信息系統(tǒng)進(jìn)行判斷，界定是否屬于與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，判定原則包括:

1. 該應(yīng)用系統(tǒng)是否用于進(jìn)行有關(guān)重要交易事項(xiàng)的生成、授權(quán)、記錄、處理或報(bào)告;

2. 該系統(tǒng)是否生成關(guān)鍵的表單和數(shù)據(jù)供財(cái)務(wù)部門(mén)使用，直接作為記賬依據(jù)或生成財(cái)務(wù)報(bào)表;

3. 該系統(tǒng)是否生成關(guān)鍵的表單和數(shù)據(jù)為其他作為記賬依據(jù)或生成財(cái)務(wù)報(bào)表的系統(tǒng)使用;

4. 對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的依賴程度，即是否有來(lái)自系統(tǒng)的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)用系統(tǒng)中是否存在相應(yīng)的計(jì)算、檢查、核對(duì)過(guò)程的控制;

5. 上述應(yīng)用控制是否是惟一依賴的控制措施，是否存在手工控制可以達(dá)到控制目標(biāo)，彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)。

符合以上判斷條件的與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)按照應(yīng)用系統(tǒng)控制進(jìn)行控制，控制分為5類，即訪問(wèn)控制、職責(zé)分離、輸入控制、處理控制、輸出控制。其中應(yīng)用系統(tǒng)的用戶權(quán)限管理和職責(zé)分離(SoD，Segregation of Duties)，是內(nèi)部控制的重要組成部分，也是SOX法案404條款要求的重點(diǎn)之一。如2005年1月11日的Compliance Week的報(bào)道，在2004年SEC上登記的上市公司最典型的問(wèn)題之一就是SoD。根據(jù)業(yè)界最新的統(tǒng)計(jì)，截止到2005年4月份，在所有報(bào)告的實(shí)質(zhì)性漏洞(Material Weakness)中，SoD一項(xiàng)就占了5％以上，因此必須對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的用戶進(jìn)行合理的管理，以實(shí)現(xiàn)用戶的授權(quán)適當(dāng)和合理分工。

電子表格控制

目前電子表格在上市公司的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、信息管理、數(shù)據(jù)分析、財(cái)務(wù)核算與報(bào)告各個(gè)環(huán)節(jié)廣泛運(yùn)用。電子表格中的公式、宏及表間鏈接等功能增加了電子表格計(jì)算的復(fù)雜程度，同時(shí)也增加了電子表格數(shù)據(jù)完整性及計(jì)算準(zhǔn)確性的風(fēng)險(xiǎn)。SOX法案404條款中的一個(gè)重點(diǎn)就是關(guān)注在編制和維護(hù)電子表格過(guò)程中的相關(guān)控制。即使相對(duì)簡(jiǎn)單的電子表格計(jì)算的一個(gè)偏差也可能會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告及披露產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)嵌在電子表格中的宏或其他功能可能會(huì)嚴(yán)重影響電子表格中數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。公司需要對(duì)電子表格實(shí)施的控制是否能支持重大會(huì)計(jì)事項(xiàng)及披露進(jìn)行謹(jǐn)慎的評(píng)估。

在SOX法案中需評(píng)價(jià)的電子表格是指由用戶程序（如Excel、Access、 Lotus等）編制的各種支持財(cái)務(wù)報(bào)告及披露的電子表格或文本文件，包括直接或間接作為財(cái)務(wù)記賬依據(jù)的電子表格、用于財(cái)務(wù)相關(guān)信息核對(duì)的電子表格、以及支持財(cái)務(wù)信息披露的電子表格，所涉及的使用部門(mén)通常包括財(cái)務(wù)部門(mén)編制及使用的電子表格以及由其他業(yè)務(wù)部門(mén)傳遞至財(cái)務(wù)部門(mén)供其作為會(huì)計(jì)核算及報(bào)告披露依據(jù)的電子表格。

對(duì)電子表格的控制包括開(kāi)發(fā)控制、變更控制、版本控制、存取控制、輸入控制、安全控制、存儲(chǔ)歸檔控制、備份控制、文檔記錄、權(quán)限控制、邏輯檢查。（作者單位: 中國(guó)石油新疆油田公司科技信息處）

鏈接:信息系統(tǒng)控制的實(shí)施體會(huì)

1．對(duì)于IT人員和業(yè)務(wù)人員來(lái)說(shuō)，內(nèi)部控制體系和信息系統(tǒng)控制是符合SOX法案提出新的管理體系。因此，要結(jié)合內(nèi)控實(shí)施好信息系統(tǒng)控制就必須不斷學(xué)習(xí)，充分認(rèn)識(shí)信息系統(tǒng)在內(nèi)控項(xiàng)目中的重要意義和關(guān)鍵作用，從而提高對(duì)信息系統(tǒng)控制的認(rèn)知程度，降低執(zhí)行、整改過(guò)程中存在的阻力。

2．信息系統(tǒng)控制不僅涉及到IT部門(mén)，更重要的是要在業(yè)務(wù)流程中體現(xiàn)控制，因此信息系統(tǒng)控制應(yīng)以信息和財(cái)務(wù)為基礎(chǔ)，企管、審計(jì)、電子商務(wù)、銷售、人事部門(mén)協(xié)同配合，統(tǒng)籌安排，落實(shí)各項(xiàng)控制措施，才能確保信息系統(tǒng)控制執(zhí)行到位。

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高密度是結(jié)構(gòu)化布線設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)人員和顧問(wèn)需要面對(duì)的強(qiáng)制性要求，而在降低布線基礎(chǔ)架構(gòu)物理空間需求的同時(shí)保持功能性和靈活性是首要問(wèn)題。認(rèn)識(shí)到同時(shí)提高密度和管理性的需求，通過(guò)創(chuàng)新的設(shè)計(jì)流程，安普布線能夠?yàn)檫@些環(huán)境提供全套的解決方案。

安普布線基于在電信市場(chǎng)行業(yè)內(nèi)的多年經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)發(fā)出了新一代的電纜管理和電纜布線產(chǎn)品。

安普布線Hi-D 系統(tǒng)是一套完整的下一代基礎(chǔ)架構(gòu)硬件產(chǎn)品，用于提高布線性能、維護(hù)性和日常使用功能。在這款先進(jìn)基礎(chǔ)架構(gòu)的設(shè)計(jì)中，電氣和機(jī)械要求及使用和維護(hù)性要求均為重點(diǎn)考慮要素。

安普布線Hi-D 系統(tǒng)包括： 角型配線架、水平和垂直線纜管理、超長(zhǎng)存儲(chǔ)、具有專有技術(shù)的側(cè)面管理、光纖配線架系統(tǒng)、自動(dòng)等電位連接控制。這些產(chǎn)品的組合使得安普布線Hi-D 機(jī)架內(nèi)可以達(dá)到極大的配線量。

安普布線 Hi-D 系統(tǒng)提供了極佳的電纜檢修和維護(hù)平臺(tái)，可以高效地執(zhí)行移動(dòng)、添加和變更工作，并具有連接處理可靠性。

安普布線Hi-D 的專業(yè)側(cè)面管理托架是一種可以重復(fù)使用的角托架，可以自動(dòng)地適應(yīng)正確的彎曲半徑。同時(shí)Hi-D 系統(tǒng)的良好空氣流動(dòng)設(shè)計(jì)可以支持有源設(shè)備的運(yùn)行，通過(guò)保持電纜遠(yuǎn)離通風(fēng)通道，可支持各種冷卻方式，提高設(shè)備的可靠性和空氣流動(dòng)效率。

安普布線 Hi-D 高密度連接系統(tǒng)提供了多種降低運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的功能，提高投資回報(bào)率（ROI），其中一個(gè)就是重視工作任務(wù)的需求，以降低移動(dòng)、添加、變更及故障排除所需的時(shí)間。

通過(guò)針對(duì)銅纜和光纖的零 U 電纜管理，客戶可以達(dá)到節(jié)約空間的目的。

新型安普布線 Optimate 布線系統(tǒng)提供了插入損耗和回波損耗非常低的 MPO － LC 分接盒。通過(guò)這些新型的高級(jí) MPO 產(chǎn)品，數(shù)據(jù)中心所有者可以在 200 米的通道內(nèi)最多可設(shè)計(jì) 6 個(gè) MPO - LC 分接盒，同時(shí)仍可保證滿足 1 Gb 和 10 Gb 以太網(wǎng)、光纖通道和 Infiniband 等數(shù)據(jù)中心應(yīng)用的插入損耗和回波損耗值，且不需要任何額外的有源設(shè)備，即可非常輕松地?cái)U(kuò)展通道或構(gòu)建冗余路徑，這可縮減安裝費(fèi)用，降低電源和冷卻需求和提供更高的移動(dòng)、添加和變更靈活性。

安普布線 Optimate 還適用于標(biāo)準(zhǔn) LC 連接器，在 100 米通道內(nèi)最多允許連接 12 個(gè)連接器。

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1項(xiàng)目管理“三大信息平臺(tái)”建設(shè)開(kāi)發(fā)原則

工程管理的信息平臺(tái)構(gòu)件必須確定構(gòu)建的幾項(xiàng)基本原則，具體包括以下幾條。1）保證系統(tǒng)化的管理原則。具體來(lái)講就是企業(yè)必須依照自身的組織形式、運(yùn)行模式、管理制度，并依據(jù)信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)分別對(duì)項(xiàng)目實(shí)施要素化管控。2）實(shí)施協(xié)同化管理原則。通過(guò)信息協(xié)調(diào)管理系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)整體的組織形式進(jìn)行調(diào)整，并參照項(xiàng)目管理的組織工具對(duì)企業(yè)各部門(mén)組織權(quán)限進(jìn)行系統(tǒng)劃分。3）實(shí)施組件形式的平臺(tái)開(kāi)發(fā)原則。企業(yè)在建立“三大信息平臺(tái)”時(shí)，要基于平臺(tái)的具體作用對(duì)各個(gè)模塊進(jìn)行功能分配和開(kāi)發(fā)，具體的開(kāi)發(fā)內(nèi)容有功能結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)構(gòu)成、模板設(shè)計(jì)、流程劃定等。該原則可以減少企業(yè)的開(kāi)發(fā)成本消耗，促進(jìn)開(kāi)發(fā)出的系統(tǒng)運(yùn)行流暢。

2項(xiàng)目管理“三大信息平臺(tái)”建設(shè)的意義

2.1促進(jìn)現(xiàn)代化工程項(xiàng)目管理的實(shí)現(xiàn)

目前，工程項(xiàng)目管理通常具有周期長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多等特點(diǎn)，包括圖紙變更、施工組織設(shè)計(jì)編制與審核等流程，并且必須由各參建方共同參與完成，該過(guò)程中的文件必須由項(xiàng)目相關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字，隨后報(bào)驗(yàn)監(jiān)理，并由甲方轉(zhuǎn)給設(shè)計(jì)單位方能最后實(shí)施。由于整個(gè)流程涉及人員較多，確定文件往往需要很長(zhǎng)時(shí)間，而且容易出現(xiàn)沖突事件?，F(xiàn)代化項(xiàng)目信息管理平臺(tái)構(gòu)建的成功將審批流程所需時(shí)間縮短，極大地提高了文件審核和簽署的效率。

2.2促進(jìn)現(xiàn)代集約型項(xiàng)目管理的實(shí)現(xiàn)

工程管理中比較突出的內(nèi)容就是加強(qiáng)各項(xiàng)紙質(zhì)資料的管理，特別是工程安全類資料的管理。由于工程項(xiàng)目施工規(guī)模和流程較多，從開(kāi)工到竣工會(huì)出現(xiàn)大量資料，整套資料做下來(lái)會(huì)占用很大的物理空間，導(dǎo)致報(bào)驗(yàn)和查閱都非常不便。另一方面，很多資料存在內(nèi)容缺項(xiàng)漏項(xiàng)，數(shù)據(jù)不真實(shí)等問(wèn)題，這些問(wèn)題直接影響現(xiàn)代項(xiàng)目管理的效率。通過(guò)現(xiàn)代化信息平臺(tái)電子存儲(chǔ)和修訂的方式進(jìn)行管理，較好地解決了上述各類問(wèn)題。2.3促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理的完善現(xiàn)代工程建設(shè)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)發(fā)展必須不斷拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，在開(kāi)拓市場(chǎng)方面也必須及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，降低多項(xiàng)目管理給企業(yè)管理增加的難度。事實(shí)上，許多企業(yè)管理人員并沒(méi)有完全認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目管理與企業(yè)管理的關(guān)系。所以，現(xiàn)代企業(yè)管理必須運(yùn)用信息平臺(tái)管理的方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)與項(xiàng)目直接溝通，這樣企業(yè)管理人員能直接熟悉各個(gè)項(xiàng)目的管理情況。通過(guò)信息化管理，企業(yè)管理人員可以隨時(shí)管控項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目工程款支付、項(xiàng)目質(zhì)量與安全等內(nèi)容，進(jìn)而達(dá)到科學(xué)化企業(yè)管理和減少項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的效果。

3如何構(gòu)建項(xiàng)目管理“三大信息平臺(tái)”

3.1創(chuàng)建工程項(xiàng)目的造價(jià)信息平臺(tái)

1）創(chuàng)建項(xiàng)目造價(jià)估算數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)現(xiàn)代工程建設(shè)中都有固定的造價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，比如房屋建筑項(xiàng)目中通常以平方米為計(jì)量單位，計(jì)價(jià)由人工與材料單位平面所耗費(fèi)的各類費(fèi)用組成，根據(jù)以往項(xiàng)目估算數(shù)據(jù)，用于以后企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的造價(jià)估算。建立完整的造價(jià)信息資料系統(tǒng)，該系統(tǒng)的建立可以指導(dǎo)工程建設(shè)項(xiàng)目的投資預(yù)算、項(xiàng)目前期可研以及招投標(biāo)控價(jià)等重要內(nèi)容。2）創(chuàng)建工程造價(jià)指數(shù)控制數(shù)據(jù)系統(tǒng)工程造價(jià)控制包括多項(xiàng)指標(biāo)，如單項(xiàng)工程價(jià)格、主要機(jī)械設(shè)備造價(jià)價(jià)格、建安工程造價(jià)指數(shù)等。在實(shí)際項(xiàng)目建設(shè)中，通過(guò)各項(xiàng)工程造價(jià)指數(shù)的引用和價(jià)值變化規(guī)律分析，可以掌控整個(gè)項(xiàng)目工程造價(jià)的動(dòng)向，同時(shí)以工程造價(jià)指數(shù)為基準(zhǔn)，全面控制工程估價(jià)與結(jié)算。3）創(chuàng)建已完成項(xiàng)目的信息數(shù)據(jù)系統(tǒng)對(duì)已經(jīng)竣工或正在建設(shè)的項(xiàng)目的各項(xiàng)工程造價(jià)數(shù)據(jù)，有很大的參考價(jià)值，能夠?yàn)閿M建項(xiàng)目和在建項(xiàng)目提供造價(jià)參考。通過(guò)創(chuàng)建造價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)，收集已完工程造價(jià)資料進(jìn)行存儲(chǔ)，獲取項(xiàng)目造價(jià)指標(biāo)，進(jìn)而為已完工項(xiàng)目提供造價(jià)管理依據(jù)[1]。

3.2創(chuàng)建統(tǒng)一的招投標(biāo)和物資采購(gòu)信息平臺(tái)

要提高企業(yè)對(duì)項(xiàng)目投資和資產(chǎn)的管理就必須提高成本控制系統(tǒng)的完善性，企業(yè)采購(gòu)必須按照集中統(tǒng)一和集中采購(gòu)的原則實(shí)施招投標(biāo)和物資采購(gòu)，通過(guò)統(tǒng)一招投標(biāo)和采購(gòu)信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的正規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化與信息化，進(jìn)而達(dá)到采購(gòu)全過(guò)程能夠全程跟蹤和問(wèn)題可直接追溯的效果。

3.3構(gòu)建企業(yè)成本控制信息系統(tǒng)平臺(tái)

1）完善工程項(xiàng)目圖紙變更的規(guī)范化管理是當(dāng)前工程項(xiàng)目解決變更程序繁復(fù)、變更周期慢的重要問(wèn)題之一。因?yàn)楣こ套兏膶徍?、評(píng)閱以及變更款項(xiàng)等內(nèi)容都屬于工程項(xiàng)目的不可控內(nèi)容，通常很難科學(xué)地運(yùn)用規(guī)范要求實(shí)施監(jiān)管，因此，必須建立各參建方共同參與的工程變更審核信息平臺(tái)，企業(yè)通過(guò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)直接對(duì)由于變更產(chǎn)生的成本變化信息的控制。信息平臺(tái)的建立能提升工程審評(píng)的效率，同時(shí)也能達(dá)到全面監(jiān)管不合理工程變更的問(wèn)題。2）構(gòu)建完善的項(xiàng)目圖紙變更責(zé)任追溯機(jī)制。因?yàn)橐酝こ添?xiàng)目沒(méi)有建立對(duì)工程變更的評(píng)審和績(jī)效考核制度，并且由此造成工程項(xiàng)目的變更監(jiān)管很難實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化。工程現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)于工程變更的管控沒(méi)有達(dá)到一定力度，甚至出現(xiàn)問(wèn)題就要通過(guò)變更來(lái)解決，這樣頻繁和不合理的變更會(huì)直接導(dǎo)致造價(jià)失控，同時(shí)也會(huì)造成質(zhì)量問(wèn)題，甚至出現(xiàn)工程項(xiàng)目的成本失控。所以，必須創(chuàng)新變更管理制度，完善協(xié)控制度，通過(guò)信息平合審批制度的建立，做到及時(shí)、透明和科學(xué)地變更。3）通過(guò)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建現(xiàn)代化及時(shí)通訊的信息管理平臺(tái)。傳統(tǒng)的平臺(tái)是通過(guò)人工傳遞的，這樣工程項(xiàng)目發(fā)生的變更與工程款支付都不能及時(shí)傳達(dá)到企業(yè)，同時(shí)由于參建方過(guò)多，整個(gè)流程需要的周期、費(fèi)用等比較高，而且中間傳遞過(guò)程很容易造成重要信息的遺漏和丟失，這就導(dǎo)致工程建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，由于變更造成的工期、成本、質(zhì)量等方面的問(wèn)題難以解決。許多時(shí)候，變更引起的投資“紅線”問(wèn)題接連不斷。構(gòu)建現(xiàn)代化的計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是解決這些潛在風(fēng)險(xiǎn)的重要解決途徑，運(yùn)用工程項(xiàng)目流程監(jiān)管的方法，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理問(wèn)題的及時(shí)溝通、跟蹤和管控，進(jìn)而保證項(xiàng)目的各方面效益。

4結(jié)語(yǔ)

通過(guò)三大信息平臺(tái)構(gòu)建的原則制定、作用分析以及如何構(gòu)建論述，全面分析了“三大信息平臺(tái)”建立的必要性。要實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的全面管理，必須通過(guò)信息平臺(tái)實(shí)施全程監(jiān)管。具體可以通過(guò)將“項(xiàng)目管理中心信息平臺(tái)”與“三大信息平臺(tái)”聯(lián)合到一起，運(yùn)用科學(xué)的管理方法評(píng)和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對(duì)企業(yè)的項(xiàng)目招投標(biāo)、采購(gòu)、項(xiàng)目變更等進(jìn)行全面管理，促使資源能夠?qū)崿F(xiàn)大范圍共享。

【參考文獻(xiàn)】

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關(guān)鍵詞：建設(shè)工程 內(nèi)部控制 項(xiàng)目管理

中圖分類號(hào)：TU712 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）11（a）-0109-02

內(nèi)部控制，是指企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，保護(hù)資產(chǎn)的安全完整，保證會(huì)計(jì)信息資料的正確可靠，確保經(jīng)營(yíng)方針的貫徹執(zhí)行，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性而在企業(yè)內(nèi)部采取的自我調(diào)整、約束、規(guī)劃、評(píng)價(jià)和控制的一系列方法、手段與措施的總稱。現(xiàn)代企業(yè)普遍認(rèn)同，內(nèi)部控制的建立與完善是一個(gè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)力與企業(yè)管理水平具有舉足輕重的作用。

在一般建設(shè)工程的項(xiàng)目管理中，內(nèi)部控制的目的是為了促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)“質(zhì)量、進(jìn)度、成本”三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是工程項(xiàng)目管理的重要控制手段。基于項(xiàng)目管理的建設(shè)工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制，是貫穿項(xiàng)目全過(guò)程的一種控制體系，存在于工程立項(xiàng)、工程設(shè)計(jì)、工程招標(biāo)、工程建設(shè)、工程驗(yàn)收等各個(gè)方面。目前，我國(guó)一般建設(shè)工程項(xiàng)目對(duì)于內(nèi)部控制都比較重視，但在實(shí)踐中，各個(gè)階段的內(nèi)部控制還存在著一些問(wèn)題，影響著工程項(xiàng)目管理的成效，亟待項(xiàng)目管理者的重視與改進(jìn)。

1 工程立項(xiàng)階段的內(nèi)部控制

1.1 存在的問(wèn)題

工程立項(xiàng)是指對(duì)擬建工程項(xiàng)目的必要性以及可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，對(duì)不同建設(shè)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較并做出判斷決策的過(guò)程。工程立項(xiàng)階段的主要工作內(nèi)容包括了編制項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估與決策等。在目前建設(shè)工程項(xiàng)目立項(xiàng)階段的內(nèi)部控制中，存在著無(wú)項(xiàng)目建議書(shū)且決策過(guò)程僅通過(guò)會(huì)議形式進(jìn)行，沒(méi)有決策依據(jù)的問(wèn)題；可行性研究報(bào)告存在著不真實(shí)不科學(xué)，純粹為辦理項(xiàng)目備案證而編寫(xiě)，沒(méi)有經(jīng)過(guò)內(nèi)控部門(mén)或是專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)審，沒(méi)有實(shí)際參考價(jià)值，項(xiàng)目聯(lián)合考察及實(shí)施論證報(bào)告流程缺乏監(jiān)督等問(wèn)題；項(xiàng)目評(píng)估與決策過(guò)程缺乏對(duì)可行性研究報(bào)告的審核與評(píng)價(jià)，項(xiàng)目實(shí)施論證報(bào)告未經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)審，項(xiàng)目申請(qǐng)與決策違背不相容職務(wù)相分離的原則。

1.2 管控措施

對(duì)于項(xiàng)目建議書(shū)的管控，企業(yè)應(yīng)明確投資分析、編制和評(píng)審工作的職責(zé)分工；應(yīng)規(guī)定項(xiàng)目建設(shè)書(shū)的主要內(nèi)容與格式，明確編制要求；對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)或是較為復(fù)雜的工程項(xiàng)目，可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目建議書(shū)的編制；企業(yè)決策層應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行集體審議，必要時(shí)可成立專家組或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。

對(duì)于可行性研究報(bào)告的管控，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，確定可行性研究報(bào)告的內(nèi)容和格式，明確編制要求；委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究的，應(yīng)制定嚴(yán)格的選擇標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、聲譽(yù)、人員專業(yè)素質(zhì)以及相關(guān)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等，確?？尚行匝芯康目茖W(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)；切實(shí)做到技術(shù)先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)可行性的有機(jī)結(jié)合。

對(duì)于項(xiàng)目評(píng)審與決策的管控，企業(yè)應(yīng)組建項(xiàng)目評(píng)審組或委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審組成員與評(píng)審專業(yè)機(jī)構(gòu)不得參與項(xiàng)目的可行性研究；評(píng)審過(guò)程中要重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，核實(shí)相關(guān)資料的來(lái)源和取得途徑是否真實(shí)可靠，特別要對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)可行性進(jìn)行深入全面的分析與論證；企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行決策，并形成完整的書(shū)面記錄，重大工程項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行集體審議。

在此階段內(nèi)部控制關(guān)鍵點(diǎn)是評(píng)審可行性研究報(bào)告的真實(shí)性、完整性和科學(xué)性；已立項(xiàng)工程項(xiàng)目的決策程序。

2 工程設(shè)計(jì)階段的內(nèi)部控制

工程設(shè)計(jì)是根據(jù)建設(shè)工程和相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件，提供相關(guān)服務(wù)的活動(dòng)。工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段一般可分為初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段。在建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的內(nèi)部控制中，存在著前期規(guī)劃深度不足，造成后期投資失控；工程項(xiàng)目圖紙?jiān)O(shè)計(jì)不完整、不詳細(xì)，施工圖標(biāo)示不清等問(wèn)題。

在此階段，主要的管控措施包括建立嚴(yán)格的初步設(shè)計(jì)審查和批準(zhǔn)制度，通過(guò)嚴(yán)格的復(fù)核、專家評(píng)議等制度，層層把關(guān)確保工作質(zhì)量；建立嚴(yán)格的施工圖設(shè)計(jì)管理制度和交底制度，確保施工圖設(shè)計(jì)的完整與詳盡。關(guān)鍵控制點(diǎn)包括初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)的完整性、設(shè)計(jì)變更管理制度的制定。初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)重點(diǎn)關(guān)注是否建立健全設(shè)計(jì)審查和批準(zhǔn)的內(nèi)部控制；設(shè)計(jì)完成時(shí)間及其對(duì)建設(shè)進(jìn)度的影響；建設(shè)深度是否符合規(guī)定；施工圖預(yù)算的編制依據(jù)是否有效、內(nèi)容是否完整、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確；設(shè)計(jì)文件是否規(guī)范、完整。施工圖紙完整性主要是指施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的完整性及資料保存的完整性，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向設(shè)計(jì)單位提供詳細(xì)的設(shè)計(jì)要求和基礎(chǔ)資料，初步設(shè)計(jì)應(yīng)在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)交流的基礎(chǔ)上進(jìn)行多方案的比選。在O計(jì)變更管理制度方面，企業(yè)應(yīng)明確區(qū)分重大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更的審批權(quán)限及流程；應(yīng)特別關(guān)注重大設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容是否符合初步設(shè)計(jì)方案；應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的工程進(jìn)度的影響；設(shè)計(jì)變更的文件是否規(guī)范、完整。

3 工程招標(biāo)階段的內(nèi)部控制

3.1 存在的問(wèn)題

工程招標(biāo)一般包括招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)5個(gè)主要的環(huán)節(jié)。建設(shè)工程招標(biāo)階段的內(nèi)部控制，主要存在以下一些問(wèn)題，即招標(biāo)管理制度不健全，議標(biāo)流程、投標(biāo)單位數(shù)量、標(biāo)底保密制度等的規(guī)定不具體；對(duì)不響應(yīng)招標(biāo)文件的投標(biāo)書(shū)未做廢標(biāo)處理；企業(yè)未建立評(píng)委庫(kù)，對(duì)評(píng)委的資格審核或要求不嚴(yán)，評(píng)委缺乏專業(yè)水平；對(duì)投標(biāo)企業(yè)的技術(shù)、資金實(shí)力等考核不嚴(yán)；評(píng)標(biāo)過(guò)程中未考慮投標(biāo)人在類似項(xiàng)目上的投標(biāo)報(bào)價(jià)水平，未對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)策略進(jìn)行評(píng)估；評(píng)標(biāo)中得分最高者沒(méi)有成為最終的中標(biāo)單位。

3.2 管控措施

在此階段，企業(yè)應(yīng)建立健全本單位的招投標(biāo)管理制度，明確議標(biāo)、投標(biāo)單位數(shù)量、標(biāo)底保密制度等相關(guān)制度及程序；企業(yè)應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)的實(shí)際情況，合理確定工程項(xiàng)目建設(shè)方式；企業(yè)應(yīng)完善建筑公司考察制度，應(yīng)對(duì)投標(biāo)人的信息采取保密措施，防止串標(biāo)；在確定中標(biāo)人之前，不得與其就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判；評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的選擇應(yīng)綜合考察專業(yè)水平及職業(yè)道德水平。

關(guān)鍵控制點(diǎn)包括招標(biāo)前期準(zhǔn)備工作是否完善；招標(biāo)文件的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否全面、準(zhǔn)確地表達(dá)招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際情況以及招標(biāo)人的實(shí)質(zhì)性要求；投標(biāo)文件對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)程度等；開(kāi)標(biāo)程序是否符合相關(guān)規(guī)定，評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否客觀公正；定標(biāo)程序及結(jié)果是否符合規(guī)定，中標(biāo)價(jià)是否合理等。

4 工程建設(shè)階段的內(nèi)部控制

工程建設(shè)階段即工程的施工階段，在此階段，其主要控制點(diǎn)包括工程施工過(guò)程中的質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全控制以及工程變更控制。在實(shí)踐中主要存在的問(wèn)題包括質(zhì)量把控不嚴(yán)，進(jìn)度緩慢；盲目趕進(jìn)度，犧牲質(zhì)量與成本目標(biāo)；質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位；設(shè)計(jì)變更流程不完善；工地項(xiàng)目部變更簽證不及時(shí)，未做到一事一簽，事后補(bǔ)簽現(xiàn)象嚴(yán)重；變更簽證單簽字手續(xù)不完整等。

此階段的管控措施主要為：施工單位應(yīng)編制詳細(xì)的分段或是分項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行；企業(yè)應(yīng)建立全面的質(zhì)量管理與控制制度，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工單位的安全檢查；施工單位應(yīng)建立完善的安全生產(chǎn)管理體系，細(xì)化各項(xiàng)安全防范措施；企業(yè)應(yīng)建立嚴(yán)格的工程變更審批制度，嚴(yán)格控制工程變更。此階段的關(guān)鍵控制點(diǎn)為工程進(jìn)度控制、工程質(zhì)量控制與工程投資控制。

5 工程驗(yàn)收階段的內(nèi)部控制

在工程竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)，除對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收外，還包括竣工結(jié)算與決算兩項(xiàng)重要工作。存在的主要問(wèn)題是竣工結(jié)算不及時(shí)，施工單位在結(jié)算時(shí)，依照簽證資料編制結(jié)算書(shū)，以預(yù)代結(jié)。此階段的管控措施為以合同通用條款約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)開(kāi)展竣工結(jié)算。關(guān)鍵控制點(diǎn)為：是否存在質(zhì)量檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)；竣工決算是否及時(shí)；竣工結(jié)算是否已完成合同約定的全部工作內(nèi)容；建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收的手續(xù)和資料是否齊全有效。

參考文獻(xiàn)

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設(shè)計(jì)管理模塊主要分為設(shè)計(jì)管理策劃、設(shè)計(jì)階段管理、施工階段設(shè)計(jì)管理及設(shè)計(jì)管理指令等四部分，基本涵括了項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需要進(jìn)行設(shè)計(jì)管理的所有部分，力爭(zhēng)對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程中的設(shè)計(jì)管理工作起到了全方位的指導(dǎo)規(guī)范作用。

1.1設(shè)計(jì)管理策劃

1.1.1設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)

設(shè)計(jì)管理工程師在此模塊中可以上傳項(xiàng)目的設(shè)計(jì)依據(jù)，如設(shè)計(jì)規(guī)范、使用的材料規(guī)范、相關(guān)行業(yè)規(guī)范等，同時(shí)可以收集上傳各分項(xiàng)驗(yàn)收規(guī)范以方便項(xiàng)目施工過(guò)程中的驗(yàn)收工作。

1.1.2設(shè)計(jì)進(jìn)度總進(jìn)度控制目標(biāo)：項(xiàng)目的進(jìn)度管理工程師需要上傳項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃（project文件），由系統(tǒng)根據(jù)上傳的文件自動(dòng)獲取其中的文件節(jié)點(diǎn)以及相關(guān)文字信息，以系統(tǒng)格式體現(xiàn)，并具有編輯、更新及替換功能。此功能作為整個(gè)設(shè)計(jì)管理工作的主線貫穿始終。總投資控制目標(biāo)：由采購(gòu)合約工程師上傳項(xiàng)目各階段的投資控制目標(biāo)，如估算、概算、預(yù)算等，系統(tǒng)根據(jù)上傳的文件自動(dòng)獲取其中的文件信息，以系統(tǒng)格式體現(xiàn)，并具有編輯、更新及替換功能。此功能可以與其他系統(tǒng)模塊互相結(jié)合交叉顯示以進(jìn)行投資控制工作。

1.1.3設(shè)計(jì)目標(biāo)由設(shè)計(jì)管理工程師上傳項(xiàng)目建議書(shū)、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、可行性研究報(bào)告等設(shè)計(jì)目標(biāo)至模塊，用在各階段作為設(shè)計(jì)參考，以審查該階段圖紙是否符合要求。

1.2設(shè)計(jì)階段管理

1.2.1設(shè)計(jì)圖紙管理該功能可以批量上傳、修改、備注整個(gè)項(xiàng)目的圖紙，方便項(xiàng)目所有成員查看及下載各階段的設(shè)計(jì)圖紙。

1.2.2控制內(nèi)容管理該控制模塊負(fù)責(zé)記錄和匯總在各個(gè)設(shè)計(jì)階段中需要進(jìn)行控制的信息，并在進(jìn)行匯總和記錄時(shí)，需要選擇當(dāng)前記錄的信息是處于何種階段的，包括：①進(jìn)度控制，負(fù)責(zé)記錄和匯總各階段各類圖紙的到位情況、各圖紙到位時(shí)間等內(nèi)容，并能根據(jù)相關(guān)條件進(jìn)行查詢；②質(zhì)量控制，負(fù)責(zé)記錄和匯總在各個(gè)設(shè)計(jì)階段對(duì)于質(zhì)量審查的信息，其中包括：專項(xiàng)審查、施工圖審圖等，并能根據(jù)相關(guān)條件進(jìn)行查詢；③投資控制，負(fù)責(zé)記錄和匯總在各個(gè)設(shè)計(jì)階段對(duì)于投資審查的信息，其中包括：投資預(yù)算專題會(huì)議紀(jì)要、預(yù)算審查意見(jiàn)、設(shè)計(jì)回復(fù)等，并能根據(jù)相關(guān)條件進(jìn)行查詢。

1.2.3流程管理

該模塊提供靜態(tài)頁(yè)面和鏈接，對(duì)于不同階段設(shè)計(jì)流程進(jìn)行描述，以方便用戶按圖進(jìn)行操作。主要提供如設(shè)計(jì)管理總流程、設(shè)計(jì)管理工作流程圖、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)編制審核程圖、方案設(shè)計(jì)管理流程等內(nèi)容鏈接。

1.3施工階段設(shè)計(jì)管理

施工階段的設(shè)計(jì)管理包括：圖紙會(huì)審管理、設(shè)計(jì)交底管理、技術(shù)核定單管理、專題研討會(huì)管理、設(shè)計(jì)變更管理，系統(tǒng)主要負(fù)責(zé)記錄和匯總在各個(gè)設(shè)計(jì)階段的信息，如會(huì)議紀(jì)要、通知單、核定單、設(shè)計(jì)變更單等內(nèi)容。在進(jìn)行圖紙匯總和記錄時(shí)，需要選擇當(dāng)前記錄的圖紙信息是處于何種階段的，提供圖紙附件上傳和查看功能，并可根據(jù)上傳圖紙?jiān)O(shè)定的相關(guān)條件進(jìn)行查詢。

1.4設(shè)計(jì)管理指令

1.4.1聯(lián)系單記錄和匯總對(duì)于在設(shè)計(jì)過(guò)程中不同階段聯(lián)系單的信息。在記錄聯(lián)系單之前需要選擇聯(lián)系單所處的設(shè)計(jì)階段。模塊提供相關(guān)信息輸入和附件上傳功能，并能根據(jù)相關(guān)條件進(jìn)行查詢。

1.4.2通知單記錄和匯總對(duì)于在設(shè)計(jì)過(guò)程中不同階段通知單的信息。在記錄聯(lián)系單之前需要選擇通知單所處的設(shè)計(jì)階段。模塊提供相關(guān)信息輸入和附件上傳功能，并能根據(jù)相關(guān)條件進(jìn)行查詢。

2設(shè)計(jì)管理模塊的考核管理

為了提高本項(xiàng)目管理信息平臺(tái)的使用率，保證信息系統(tǒng)中項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全等關(guān)鍵信息能夠得到及時(shí)、準(zhǔn)確以及完整的考核，針對(duì)不同的項(xiàng)目管理模塊，我們制定了與之相對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)管理考核模塊。在設(shè)計(jì)管理工作中，我們主要從以下的關(guān)鍵考核點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理工作進(jìn)行考核：①設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)：設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)是否上傳；②設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)管理：設(shè)計(jì)管理進(jìn)度計(jì)劃、方案設(shè)計(jì)階段圖紙審查報(bào)告、擴(kuò)初設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)圖紙審查報(bào)告、施工圖設(shè)計(jì)階段圖紙審查報(bào)告等內(nèi)容作為附件上傳及審批工作是否完成；③施工階段設(shè)計(jì)管理：圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底、技術(shù)核定單及設(shè)計(jì)變更等內(nèi)容是否錄入；④設(shè)計(jì)管理指令：聯(lián)系單、指令單等內(nèi)容是否錄入。具體各考核分項(xiàng)指標(biāo)的打分建議如表1所示。通過(guò)對(duì)相應(yīng)管理模塊中必填內(nèi)容的完整性、及時(shí)性以及準(zhǔn)確性的評(píng)分，同時(shí)結(jié)合系統(tǒng)使用率的統(tǒng)計(jì)，對(duì)各項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理模塊部分計(jì)算綜合得分，作為項(xiàng)目及專業(yè)工程師工作的考核的一項(xiàng)指標(biāo)，提高本項(xiàng)目管理系統(tǒng)的使用程度。

3結(jié)語(yǔ)

篇9

關(guān)鍵字：科技管理；項(xiàng)目管理；科技項(xiàng)目管理體系

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2012）08-0149-02

建國(guó)以來(lái)，我國(guó)大型能化企業(yè)盡管在科技管理方面取得了較大發(fā)展，但仍普遍存在方法不當(dāng)、理念落后、體系不健全等問(wèn)題。這些問(wèn)題的存在致使國(guó)內(nèi)大型能化企業(yè)科技研發(fā)能力差、創(chuàng)新能力不足，使企業(yè)的發(fā)展遇到了“瓶頸”。開(kāi)展陜西大型能化企業(yè)科技管理模式與科技管理體系研究，對(duì)提升集團(tuán)企業(yè)科技管理水平和科技創(chuàng)新能力、科技管理制度改革和創(chuàng)新、完善功能定位設(shè)計(jì)和配套制度建設(shè)、強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)等方面具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、科技項(xiàng)目管理體系研究

項(xiàng)目管理是一個(gè)完整的管理體系，從項(xiàng)目選擇與確定開(kāi)始，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的任命、計(jì)劃的擬訂和實(shí)施、項(xiàng)目的跟蹤與控制、項(xiàng)目完成的總結(jié)與評(píng)價(jià)，是一套完整的流程。大型能化企業(yè)科技項(xiàng)目的管理也應(yīng)該遵循這個(gè)流程，以保證項(xiàng)目的順利完成。由于項(xiàng)目規(guī)模的大小、重要性、時(shí)限性等不同，相應(yīng)的管理流程側(cè)重點(diǎn)可能不同，但管理流程的總體內(nèi)容不變。大型能化企業(yè)科技項(xiàng)目管理流程如圖1-1所示。

圖1-2 科技項(xiàng)目存檔管理

1.科技項(xiàng)目的立項(xiàng)管理。包括：（1）科技項(xiàng)目題目征集，要求題目有一定的創(chuàng)新性，符合所在單位生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的實(shí)際，有利于提高單位的技術(shù)創(chuàng)新能力。具體情況，從理論和實(shí)踐兩方面予以論證。（2）編寫(xiě)與項(xiàng)目申報(bào)指南，科技項(xiàng)目指南明確了申報(bào)主體、申報(bào)應(yīng)該提交的材料、申報(bào)的期限、項(xiàng)目的專業(yè)類別、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資格、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成、項(xiàng)目的選擇范圍及領(lǐng)域。（3）申請(qǐng)者提交項(xiàng)目建議書(shū)。項(xiàng)目申請(qǐng)者本著科學(xué)合理、實(shí)事求是的原則向申請(qǐng)者所在單位提科技計(jì)劃項(xiàng)目建議表、科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、科技計(jì)劃項(xiàng)目建議書(shū)、科技計(jì)劃項(xiàng)目資金預(yù)算申報(bào)書(shū)和科技計(jì)劃項(xiàng)目匯總表。（4）科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審?？萍柬?xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審是集團(tuán)科技部對(duì)科技項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)組織審查、批準(zhǔn)的過(guò)程。（5）科技計(jì)劃項(xiàng)目責(zé)任書(shū)的簽訂?？萍加?jì)劃項(xiàng)目責(zé)任書(shū)的簽訂是立項(xiàng)程序完成的標(biāo)志，并且為項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理驗(yàn)收管理和后評(píng)估提供依據(jù)。

2.科技項(xiàng)目過(guò)程管理?？萍柬?xiàng)目的計(jì)劃管理：科技項(xiàng)目計(jì)劃的目的是為了確定整個(gè)項(xiàng)目在時(shí)間、資金、人員等方面的安排，從各方面保證項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中的效率和效益?？萍柬?xiàng)目的對(duì)外技術(shù)協(xié)作管理：對(duì)于需要合作進(jìn)行研究的項(xiàng)目，可以選擇國(guó)內(nèi)外專業(yè)技術(shù)水平較高、協(xié)作技術(shù)內(nèi)容承擔(dān)能力強(qiáng)的科研院所與高等院校。中期檢查與評(píng)估：及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，監(jiān)督、規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用，對(duì)實(shí)施期限超過(guò)3年的項(xiàng)目一般要進(jìn)行中期檢查或中期評(píng)估。科技項(xiàng)目的中止與變更管理：科技項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)情況時(shí)，集團(tuán)科技部或項(xiàng)目組織單位可以對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行及時(shí)調(diào)整、中止或撤銷。

3.科技項(xiàng)目管理的驗(yàn)收管理。項(xiàng)目的驗(yàn)收是指科技管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)者是否完成項(xiàng)目合同書(shū)或計(jì)劃任務(wù)書(shū)所規(guī)定的考核目標(biāo)以及對(duì)任務(wù)的認(rèn)定?？萍柬?xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的組織：科技項(xiàng)目的驗(yàn)收一般成立驗(yàn)收委員會(huì)。驗(yàn)收委員會(huì)由熟悉項(xiàng)目的科技、財(cái)務(wù)和管理專家組成，一般為7～13人（人數(shù)應(yīng)為單數(shù)）。科技項(xiàng)目驗(yàn)收的內(nèi)容和方式：根據(jù)已獲得批準(zhǔn)的項(xiàng)目的可行性報(bào)告、合同文本或計(jì)劃任務(wù)書(shū)約定的內(nèi)容和確定的考核目標(biāo)為依據(jù)?？萍柬?xiàng)目驗(yàn)收采取專家現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、專家函審、會(huì)議驗(yàn)收、權(quán)威機(jī)構(gòu)檢測(cè)驗(yàn)收等方式?？萍疾扛鶕?jù)項(xiàng)目具體情況，有針對(duì)性地采其中一種或取多種驗(yàn)收方式進(jìn)行。項(xiàng)目驗(yàn)收的結(jié)果分類：（1）通過(guò)驗(yàn)收并有重大突破；（2）通過(guò)驗(yàn)收；（3）需要復(fù)議；（4）不通過(guò)驗(yàn)收。

4.科技項(xiàng)目的結(jié)題后管理。成果的凝練與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理：項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程成果的審核與凝練，由科技部會(huì)同項(xiàng)目組共同進(jìn)行。盡管每個(gè)項(xiàng)目是獨(dú)立的，但科研技術(shù)的發(fā)展是連續(xù)的，而項(xiàng)目的成果則是這個(gè)連續(xù)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)個(gè)技術(shù)的結(jié)晶?？蒲谐晒哪毰c整合，不僅保障了項(xiàng)目的順利實(shí)施與驗(yàn)收，更保證了技術(shù)的積累，促進(jìn)了技術(shù)演進(jìn)過(guò)程的迭代與提高。項(xiàng)目產(chǎn)生科技成果后，應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)技術(shù)保密、科技成果登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。任何單位和個(gè)人不得在未獲得集團(tuán)企業(yè)允許的情況下使用或?qū)⒖萍汲晒D(zhuǎn)讓給第三方。科技項(xiàng)目的存檔管理：科研項(xiàng)目檔案歸檔的管理流程如圖1-2所示。科技成果的推廣及轉(zhuǎn)移：科技成果的推廣及轉(zhuǎn)移是科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、提高企業(yè)生產(chǎn)效率、推進(jìn)企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是大型能化企業(yè)內(nèi)部各單位之間以及企業(yè)與外部單位技術(shù)交流的重要工作?？萍汲晒耐茝V主要包括兩個(gè)層次。首先是在大型能化企業(yè)內(nèi)部相似生產(chǎn)單位進(jìn)行技術(shù)推廣，其次是將企業(yè)的技術(shù)推廣到企業(yè)外部行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)。

篇10

【關(guān)鍵詞】工程結(jié)算；設(shè)計(jì)變更；現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用

引言

園林工程結(jié)算對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)是至觀重要的，如果沒(méi)有嚴(yán)格把關(guān)將會(huì)造成不可挽回的損失。文章筆者從項(xiàng)目施工全過(guò)程進(jìn)行分析研究，掌握一定的技巧，保證數(shù)據(jù)資料的正確與完整，做好工程的結(jié)算工作。

1 在項(xiàng)目開(kāi)工前，必須掌握合同內(nèi)容，熟悉招投標(biāo)文件，做好圖紙會(huì)審工作，掌握業(yè)主資料控制流程。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，包括項(xiàng)目經(jīng)理、施工員、資料員等必須熟悉合同和招投標(biāo)文件，明確對(duì)自己有利及不利的條款，制定成本控制計(jì)劃，仔細(xì)分析我們的投標(biāo)報(bào)價(jià)，明確盈利點(diǎn)，并找機(jī)會(huì)創(chuàng)造盈利點(diǎn)。許多時(shí)候，施工時(shí)以為創(chuàng)造了盈利點(diǎn)，但資料未做好，到結(jié)算時(shí)再補(bǔ)，那就困難多了，即便成功，付出的代價(jià)也是相當(dāng)慘痛的。或者以為創(chuàng)利了，到最后發(fā)現(xiàn)很多屬于合同風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，不能另外計(jì)費(fèi)。要充分掌握整個(gè)項(xiàng)目的狀況極可能發(fā)生的變數(shù)，以便在施工過(guò)程中揚(yáng)長(zhǎng)避短，充分把握機(jī)會(huì)。

1.1 做好圖紙會(huì)審工作

將圖紙不明確的、與現(xiàn)場(chǎng)不符的位置提出，要求設(shè)計(jì)、業(yè)主明確做法，建議更改市場(chǎng)上缺乏的品種或者對(duì)我司報(bào)價(jià)極為不合理的品種。在圖紙會(huì)審前，除了提出這些問(wèn)題外，項(xiàng)目部還需將圖紙工程量全部復(fù)核一遍，若發(fā)現(xiàn)與投標(biāo)工程量不符的，需提出解決方案，要求業(yè)主明確。

1.2 及時(shí)與監(jiān)理、業(yè)主明確資料編制流程和結(jié)算方式，找準(zhǔn)關(guān)鍵點(diǎn)，避免走彎路

不同業(yè)主管理模式不同，資料編制辦法、流程也不同，在開(kāi)工前與監(jiān)理、業(yè)主進(jìn)行一次資料編制方面的溝通，能提高各方面的工作效率。

1.3 明確結(jié)算方式、新增項(xiàng)目計(jì)價(jià)辦法也很重要

在參加投標(biāo)時(shí)，投標(biāo)部門(mén)由于時(shí)間比較趕，且部分投標(biāo)的人并未真正做過(guò)施工，而且往往投標(biāo)勝敗的關(guān)鍵是總價(jià)，所以他們計(jì)算的工程量未必準(zhǔn)確。但在真正施工時(shí)，項(xiàng)目部必須做到心中有底，并提出對(duì)自己有利的結(jié)算方式。結(jié)算方式有兩種，一是合同內(nèi)總價(jià)包干，二是按綜合單價(jià)按實(shí)結(jié)算。如果以合同內(nèi)總價(jià)包干，那就將合同價(jià)累加設(shè)計(jì)變更及簽證的量就行了；如果按綜合單價(jià)按實(shí)結(jié)算，那竣工圖就更加要畫(huà)得嚴(yán)謹(jǐn)，要讓所有的數(shù)據(jù)在圖紙上都能找到依據(jù)?？傊?，必須明確結(jié)算要經(jīng)得起推敲。由于結(jié)算基本上不是工程部審核的，而是并不熟悉現(xiàn)場(chǎng)的預(yù)結(jié)算部門(mén)審核的，所以，結(jié)算方式和做法也必須在圖紙上再體現(xiàn)出來(lái)。一旦資料員、施工員、項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)主代表都跳槽了，到最后憑著竣工圖來(lái)結(jié)算，畫(huà)了多少就是多少，最后，施工單位就只能吃啞巴虧了。

2 在項(xiàng)目施工中，做好施工過(guò)程控制，及時(shí)收集結(jié)算資料及對(duì)我司結(jié)算有利的證據(jù)。

2.1 要求項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，包括項(xiàng)目經(jīng)理、施工員、資料員要有較強(qiáng)的專業(yè)素質(zhì)，熟悉施工流程，掌握一定的施工、預(yù)結(jié)算知識(shí)，以便在施工過(guò)程中及時(shí)做好隱蔽驗(yàn)收記錄，明確是否發(fā)生了設(shè)計(jì)變更、簽證，并及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄。

2.1.1 明確設(shè)計(jì)變更及簽證的含義及相關(guān)造價(jià)規(guī)定。

（1）設(shè)計(jì)變更。設(shè)計(jì)變更是指設(shè)計(jì)部門(mén)對(duì)原施工圖紙和設(shè)計(jì)文件中所表達(dá)的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和修改。設(shè)計(jì)變更在單位工程設(shè)計(jì)變更費(fèi)用中一般控制在建安工程造價(jià)的5％以內(nèi)，項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的新增投資額不得超過(guò)不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用的三分之一[1]。

（2）現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用。現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用是指施工圖及施工圖預(yù)算以外，在施工過(guò)程中因工程實(shí)際需要而必須進(jìn)行的各項(xiàng)工程及其耗用的工料和其它費(fèi)用，無(wú)法在竣工圖中體現(xiàn)。而一般是由施工單位詳細(xì)做出記錄，并有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員簽證，以此作為編制預(yù)算辦理結(jié)算的依據(jù)。根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用屬于預(yù)備費(fèi)的范疇，一般來(lái)說(shuō)不能超過(guò)工程總價(jià)的1%。

（3）現(xiàn)場(chǎng)簽證與設(shè)計(jì)變更的區(qū)分。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)變更是能在竣工圖上體現(xiàn)出來(lái)的，而現(xiàn)場(chǎng)簽證的內(nèi)容往往無(wú)法體現(xiàn)在竣工圖中?，F(xiàn)在有些項(xiàng)目采取零簽證的做法，即在投標(biāo)時(shí)綜合考慮了現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，不另行簽證。所以正常情況下，一般不提倡簽證，作為施工單位，應(yīng)盡量控制簽證的數(shù)量。由于簽證不具有可追述性，因此若相關(guān)支持性文件不完善，或數(shù)額太大，在審核時(shí)就很難通過(guò)。故屬于設(shè)計(jì)變更范疇的應(yīng)該由設(shè)計(jì)部門(mén)下發(fā)通知單，所發(fā)生費(fèi)用按設(shè)計(jì)變更處理，不能怕麻煩，而把應(yīng)該發(fā)生變更的內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)場(chǎng)簽證。由于目前的管理模式，設(shè)計(jì)一般跟蹤現(xiàn)場(chǎng)不是很緊密，故若發(fā)生設(shè)計(jì)變更，要求施工單位積極主動(dòng)配合設(shè)計(jì)完成設(shè)計(jì)變更圖的編制，以保障自身利益。

2.1.2 設(shè)計(jì)變更及工程簽證辦法。

明確屬于設(shè)計(jì)變更范疇的項(xiàng)目，必須及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變更審批手續(xù)。各建設(shè)單位管理模式不同，設(shè)計(jì)變更審批權(quán)限不同，但基本程序都差不多：①當(dāng)發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，必須有經(jīng)業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)變更通知單或設(shè)計(jì)變更圖，一般須明確工程量增減數(shù)量；②涉及到信息價(jià)查詢不到的施工主材，必須寫(xiě)明材料的名稱、規(guī)格、材質(zhì)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、品牌、產(chǎn)地，將主材價(jià)報(bào)批；③填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更審批表，根據(jù)設(shè)計(jì)變更通知單或設(shè)計(jì)變更圖、合同規(guī)定計(jì)價(jià)辦法編制工程增減預(yù)算；④及時(shí)申報(bào)并跟蹤審批。由于設(shè)計(jì)變更必須經(jīng)過(guò)審批才能作為計(jì)量支付的依據(jù)，故及時(shí)獲得經(jīng)審批的設(shè)計(jì)變更非常重要。對(duì)于施工單位來(lái)說(shuō)，在施工過(guò)程中獲得完整的設(shè)計(jì)變更資料更為重要。一般情況下，在工程未完工之前，對(duì)于設(shè)計(jì)變更報(bào)價(jià)審批時(shí)，施工單位占主動(dòng)地位，為了保證工程施工進(jìn)展順利，業(yè)主會(huì)一般會(huì)做出相應(yīng)的讓步，所以一定要把握好這個(gè)機(jī)會(huì)。而一旦工程施工完畢，對(duì)設(shè)計(jì)變更中的價(jià)格存在爭(zhēng)議時(shí)，就只能是能爭(zhēng)取多少就多少了，如若設(shè)計(jì)變更資料不完善，則更加被動(dòng)。

屬于現(xiàn)場(chǎng)簽證的項(xiàng)目，必須請(qǐng)業(yè)主、監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，并填寫(xiě)工程量簽證單，在工程量簽證單上將簽證原因、內(nèi)容，包括圖紙、標(biāo)注尺寸，列出清晰的工程量計(jì)算式，最好將施工前、中、后的照片也附上。須注意的是：①凡是可明確計(jì)算工程量的內(nèi)容，只能簽工程量而不能簽人工工日和機(jī)械臺(tái)班數(shù)量；②現(xiàn)場(chǎng)簽證中有許多是障礙物拆除和措施性工程，所以，凡是拆除和措施工程中發(fā)生的材料或設(shè)備需要回收的（不回收的需注明），應(yīng)簽明回收單位，并由回收單位出具回收證明；③最關(guān)鍵的是必須要有監(jiān)理、業(yè)主簽名蓋章確認(rèn)；④填寫(xiě)簽證審核表，根據(jù)合同規(guī)定計(jì)價(jià)辦法，確定簽證價(jià)格。但無(wú)論是設(shè)計(jì)變更還是現(xiàn)場(chǎng)簽證均應(yīng)及時(shí)處理，以免由于時(shí)間過(guò)長(zhǎng)而引起不必要的糾紛。 轉(zhuǎn)貼于

2.2 要求項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，包括項(xiàng)目經(jīng)理、施工員、資料員要有較強(qiáng)的責(zé)任心，做事要認(rèn)真、細(xì)致，跟蹤到位，確保資料的及時(shí)有效性。

2.2.1 保證資料的及時(shí)性。資料員作為編制施工資料、預(yù)結(jié)算資料的主要人員，必須熟悉現(xiàn)場(chǎng)施工的情況，勤跑工地，多跟施工員溝通，詳細(xì)掌握施工過(guò)程，及時(shí)準(zhǔn)確記錄施工過(guò)程，根據(jù)施工資料目錄在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候編制施工資料，不能滯后。對(duì)于發(fā)生變更較多的項(xiàng)目，在施工過(guò)程中，就應(yīng)該編制、完善竣工圖，施工一段，完善一段，在施工圖上做好標(biāo)志，備注見(jiàn)設(shè)計(jì)變更，并及時(shí)做好已完成工程量清單。若發(fā)生的變更太多，已超過(guò)版面的1/3，則需重新繪制竣工圖。整個(gè)項(xiàng)目完工的時(shí)候，竣工圖也基本完成了，這樣一可提高效率，盡早驗(yàn)收。二可保證竣工圖的正確性，以免一些大型的、稍復(fù)雜些的項(xiàng)目在最后作竣工圖的時(shí)候由于歷史久遠(yuǎn)、時(shí)間趕、工作量大，再加上經(jīng)辦人的馬虎、審核人的疏忽，甚至人員變動(dòng)而導(dǎo)致一些錯(cuò)漏。

（1）在施工中，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行簽單，爭(zhēng)取有利因素避免事后簽單起爭(zhēng)議。業(yè)主要進(jìn)度、要質(zhì)量，所以資料的簽證在施工中如果抓得緊的話，比較容易簽下來(lái)。那個(gè)時(shí)候，施工單位占主動(dòng)，業(yè)主被動(dòng)。但是業(yè)主往往會(huì)通過(guò)拖、賴、口頭許諾等方式敷衍，如果這個(gè)時(shí)候頭腦不清醒，聽(tīng)他們忽悠，不去追緊資料，等到業(yè)主所說(shuō)的等工程完工了，一起簽，那就不妙了。因?yàn)檫@種項(xiàng)目，施工時(shí)所有部門(mén)都向工程部門(mén)讓步，即使資料依據(jù)略微欠缺，但為了保證進(jìn)度，工程管理部門(mén)會(huì)通過(guò)協(xié)調(diào)，將資料簽下來(lái)。而一旦完工了，工程管理部門(mén)完成任務(wù)了，它不會(huì)為你著急，往往就會(huì)公事公辦，預(yù)算部門(mén)等部門(mén)就會(huì)仔細(xì)審核，要你提供各種依據(jù)，又會(huì)擺出合同條款告訴你這個(gè)合同是包含了的，不能簽證。你說(shuō)工程部誰(shuí)誰(shuí)答應(yīng)，由于趕工，這費(fèi)用會(huì)給。他就會(huì)告訴你，按合同辦事，還翻出合同具體條款，說(shuō)工程部某某不是老總，說(shuō)了不算。如果你拿不出蓋了他們公司公章調(diào)整這個(gè)款項(xiàng)的相關(guān)文件出來(lái)，你就只能啞巴吃黃連，有苦往肚里吞了。說(shuō)不定這時(shí)，還會(huì)被預(yù)結(jié)算部門(mén)的人奚落一頓，怎么當(dāng)時(shí)不找他們辦好這個(gè)手續(xù)啊，我們審結(jié)算要有證據(jù)，不會(huì)隨便亂給也不會(huì)隨便亂扣。還有的情況是，確實(shí)情況屬實(shí)，也可以給。但業(yè)主工程部又會(huì)說(shuō)，這份簽證量太大了，超出了我們審批的權(quán)限，如果拿回總部去批，估計(jì)一年半載也下不來(lái)。那怎么辦呢？為了配合你們盡快做好結(jié)算，早點(diǎn)拿點(diǎn)錢(qián)，不如打個(gè)8.5折，控制在我們的審批權(quán)限內(nèi)，如何？業(yè)主狠狠砍了你一刀，還要你感謝他的苦心為我們考慮呢。

（2）在施工中，及時(shí)進(jìn)行簽單，避免監(jiān)理、業(yè)主人員更換，無(wú)人確認(rèn)。另外，就是業(yè)主也是實(shí)行項(xiàng)目管理制，業(yè)主代表隨著項(xiàng)目的完工也就更換了，甚至離開(kāi)了，換一批新的人跟這件事，或者根本沒(méi)人理這件事。如果竣工圖沒(méi)簽字確認(rèn)，簽證沒(méi)批下來(lái)，那就更有苦頭吃了。我們對(duì)這個(gè)情況不是很了解，等我們問(wèn)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)，再回復(fù)你，慢慢來(lái)吧。

2.2.2 保證資料的準(zhǔn)確性。在做好資料送出去簽字前，必須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核認(rèn)可后才能送出。項(xiàng)目經(jīng)理在審核資料時(shí)一定要細(xì)致認(rèn)真，因?yàn)槭┕べ|(zhì)量再好，進(jìn)度再保證，固然能體現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)理的能力，但整個(gè)項(xiàng)目是否盈利，更加是項(xiàng)目經(jīng)理考核的一個(gè)重要指標(biāo)。而每一份資料都關(guān)系到這個(gè)項(xiàng)目的利益。

2.2.3 保證資料的完整有效性。要保證這份資料的支持性文件齊全，例如業(yè)主的委托書(shū)、設(shè)計(jì)變更的圖紙等。所有資料必須有監(jiān)理、業(yè)主簽字蓋章，才能算是完整、有效的資料。在施工過(guò)程中，及時(shí)遞交資料審核，一般都比較容易通過(guò)。但也很難保證有些業(yè)主會(huì)出現(xiàn)故意推托的現(xiàn)象。這時(shí)，資料員必須及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)，必要時(shí)可放緩施工進(jìn)度，向業(yè)主提出合理的要求，以維護(hù)自身的權(quán)益。不要被業(yè)主的好言好語(yǔ)，鄭重口頭承諾等糖衣炮彈給迷糊了。否則，等整個(gè)項(xiàng)目一完工，后悔都來(lái)不及了。

3 在項(xiàng)目完工后，及時(shí)將竣工圖交監(jiān)理、業(yè)主確認(rèn)，及時(shí)申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。

3.1 及時(shí)確認(rèn)竣工圖

竣工圖是施工圖與設(shè)計(jì)變更的集合，施工圖內(nèi)容就是合同內(nèi)項(xiàng)目，竣工圖與施工圖的差異部分就是設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目，簽證項(xiàng)目就是在竣工圖上無(wú)法體現(xiàn)，而實(shí)際卻發(fā)生的項(xiàng)目。這三者相加，就是我們的結(jié)算了。完工后，要認(rèn)真編制審核竣工圖，確保竣工圖無(wú)漏項(xiàng)、無(wú)錯(cuò)誤，并需經(jīng)監(jiān)理、業(yè)主蓋章確認(rèn)。在結(jié)算編制完成后，要仔細(xì)復(fù)合數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，保證所有資料的一致性及符合性。

3.2 及時(shí)進(jìn)行竣工驗(yàn)收也是結(jié)算的關(guān)鍵

完整的結(jié)算資料必須要有竣工驗(yàn)收表。一般在合同內(nèi)都有關(guān)于工期的要求，且均注明。通過(guò)竣工驗(yàn)收的日子才能算是竣工的日子，且從通過(guò)竣工驗(yàn)收之日起計(jì)保修期。一個(gè)項(xiàng)目完工后未能及時(shí)進(jìn)行竣工驗(yàn)收，我們的結(jié)算就無(wú)法送出。且會(huì)按拖延工期進(jìn)行扣罰，也會(huì)延長(zhǎng)工程的質(zhì)量保修期，增加成本。

4 做好其他與結(jié)算息息相關(guān)的資料保管工作。

例如隱蔽工程驗(yàn)收紀(jì)錄、施工日志、材料進(jìn)場(chǎng)簽證紀(jì)錄等。如果在結(jié)算審核中，發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)的，可能會(huì)將這些資料作為結(jié)算審核參考。所以資料環(huán)節(jié)，一環(huán)扣一環(huán)，做好了，利益就保障了，付出也有回報(bào)。做不好，工程質(zhì)量做得再好，項(xiàng)目也是失敗的。

5 小結(jié)

做好結(jié)算工作的關(guān)鍵是，要提高對(duì)結(jié)算工作重要性的認(rèn)識(shí)，注重施工過(guò)程中結(jié)算資料的積累，保證結(jié)算資料的正確和完整性。在申報(bào)結(jié)算時(shí)還要掌握一定的技巧：要實(shí)中有虛，但要心中有底，注意把握尺度，保證審核人員有可核減的項(xiàng)目。如果結(jié)算做得滴水不漏，有可能會(huì)適得其反。

參考文獻(xiàn)