導(dǎo)語：如何才能寫好一篇積分制管理的原則，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：責(zé)任推諉 原因分析 利益相關(guān)者 管理機(jī)制

一、引言

在公司治理過程中，普遍存在一種現(xiàn)象：員工在面對責(zé)任承擔(dān)時候，相互推諉。管理者希望通過建立一種完善的責(zé)任追求機(jī)制，來劃清責(zé)任范圍，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。相關(guān)學(xué)者在這方面進(jìn)行了一定的研究，如公務(wù)員中領(lǐng)導(dǎo)干部決策失誤的責(zé)任追究機(jī)制的制定，希望通過建立歸責(zé)原則，確定責(zé)任形式，建立評估機(jī)構(gòu)，確定責(zé)任追究主體，進(jìn)而完善責(zé)任追究程序；對于企業(yè)內(nèi)部責(zé)任的追究，希望從被究責(zé)任對象、內(nèi)部責(zé)任追究的依據(jù)與內(nèi)容、內(nèi)部責(zé)任追究實(shí)施的機(jī)構(gòu)、內(nèi)部責(zé)任追究制度的原則和程序以及方式上進(jìn)行完善；還有建議通過建立員工責(zé)任管理體系、打造可持續(xù)的員工責(zé)任管理鏈來培養(yǎng)員工的責(zé)任意識，避免員工在責(zé)任承擔(dān)方面的推諉。

然而，在實(shí)際管理過程中會發(fā)現(xiàn)盡管制定了很多責(zé)任追究原則、體系、制度與實(shí)施方法，員工在責(zé)任承擔(dān)方面還是存在較多的推諉現(xiàn)象。對于現(xiàn)有的這種責(zé)任追究機(jī)制，其可行性到底如何？其實(shí)，退一步考慮，員工在思考承擔(dān)或不承擔(dān)責(zé)任的同時，更多的在考慮承擔(dān)責(zé)任后的結(jié)果會如何，如果現(xiàn)有的責(zé)任追究制度讓其明白主動承擔(dān)責(zé)任的機(jī)會成本很高，那么不可避免的員工會積極推諉責(zé)任，如果員工會主動去承擔(dān)責(zé)任，那么也是由于這一責(zé)任承擔(dān)的機(jī)會收益大于機(jī)會成本。因而如果只是單純地進(jìn)行責(zé)任追究，那么員工推諉責(zé)任的現(xiàn)象就會始終不能得到改善，始終是員工個體在責(zé)任承擔(dān)方面的成本博弈。如果不進(jìn)行具體責(zé)任的追究，那么事故的責(zé)任處理與警示作用就很難實(shí)現(xiàn)；如果進(jìn)行具體責(zé)任的追究，那么員工就會盡力推卸自己的責(zé)任以保全相關(guān)利益。關(guān)于責(zé)任推諉的管理就會出現(xiàn)類似“剪不斷，理還亂”這樣一種困境。

二、責(zé)任相互推諉的形成原因

導(dǎo)致員工在責(zé)任承擔(dān)方面相互推諉的原因很多，相關(guān)企業(yè)管理者提出很多觀點(diǎn)。其中主要有：1.責(zé)任的相互推諉只是表面現(xiàn)象，根源來自于員工素質(zhì)不高，如員工沒有團(tuán)隊精神、責(zé)任心不強(qiáng)、沒有面對錯誤的勇氣、凡事歸罪于他人等；2.利益的驅(qū)使促使責(zé)任的相互推諉，推諉責(zé)任就是為了規(guī)避風(fēng)險進(jìn)而保障自己的利益，如金錢、地位、面子等；3.員工處理問題的能力不足，由于事件或事故的處理超過了個人的應(yīng)對能力，因而會出現(xiàn)這樣的責(zé)任推諉；4.相關(guān)權(quán)責(zé)劃分不清，導(dǎo)致問責(zé)之時，員工有漏洞可循，借以推諉責(zé)任。

探究責(zé)任相互推諉的原因，確實(shí)很多，綜合來看可以概括為個人因素與企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素。個人因素主要是員工個體關(guān)于承擔(dān)責(zé)任的成本與收益博弈；企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素主要是企業(yè)的制度因素，涉及企業(yè)責(zé)任追究機(jī)制、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限界定模糊、制度的執(zhí)行力等方面。

（1）個人因素

正如前文所述，員工在思考是否承擔(dān)責(zé)任的同時更多的在考慮承擔(dān)責(zé)任后的結(jié)果會如何，員工會綜合考慮其承擔(dān)責(zé)任的機(jī)會收益與機(jī)會成本。若機(jī)會收益高于機(jī)會成本，則員工會主動去承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，相反則會想方設(shè)法推諉這一責(zé)任。這種成本與收益的博弈一方面源自于個體的自我保護(hù)，由于面對未知就有風(fēng)險，人的趨利避害本能會驅(qū)使他避開這一事件或事故，因而其存在是客觀必然的，也具有其合理性；另一方面源自于社會人的理性利益導(dǎo)向，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，作為一個社會人，其社會行為以經(jīng)濟(jì)利益分析結(jié)果為導(dǎo)向，是一種理性的行為，因而在利益的驅(qū)動下，員工對責(zé)任承擔(dān)方面進(jìn)行相互推諉是難以避免的。

（2）企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素

企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境因素包括：①企業(yè)責(zé)任追究制度，這一制度的設(shè)立就為了試圖去理清關(guān)于事故或問題的責(zé)任人，進(jìn)而進(jìn)行懲罰。這一制度設(shè)置的合理性將直接影響到員工對于機(jī)會成本的考量，不可避免的員工會設(shè)法推卸相關(guān)責(zé)任，保護(hù)個人不受相關(guān)追究制度的懲罰；②領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)權(quán)限劃分不明確：很多責(zé)任的相互推諉源自于領(lǐng)導(dǎo)或員工的職責(zé)劃分不明晰，當(dāng)某一事件或問題產(chǎn)生時，在原有的責(zé)任追究體系下，員工的潛在意識是將自己努力從責(zé)任區(qū)域內(nèi)剝離開來，因而若之前的職責(zé)沒有劃分明確，那么必然為之后領(lǐng)導(dǎo)或員工推諉責(zé)任提供了空間與條件，助漲了責(zé)任推諉這一現(xiàn)象的產(chǎn)生；③制度的執(zhí)行力不強(qiáng)：公司的制度的制定就是為了規(guī)范作業(yè)流程，當(dāng)相關(guān)部門或員工沒有按照作業(yè)流程來進(jìn)行操作時，若公司不能夠及時進(jìn)行處理，那么必然會導(dǎo)致事故或問題的發(fā)生，帶來的便是后期部門或員工對于責(zé)任問題的推卸，從執(zhí)行力這一層面導(dǎo)致的責(zé)任推諉現(xiàn)象，公司的管理層具有很大的責(zé)任，且執(zhí)行力的提升必須從公司高層向基層進(jìn)行輻射加強(qiáng)，沒有高層的身體力行，執(zhí)行力是無法強(qiáng)化的。

從個體的自我保護(hù)與社會人的理上理解員工對于責(zé)任的推諉，可以發(fā)現(xiàn)這一現(xiàn)象的存在是相對客觀與合理的。但是作為企業(yè)的管理者，希望通過建立管理體系與管理制度來合理規(guī)避這一現(xiàn)象的發(fā)生，減少經(jīng)濟(jì)上的損失。企業(yè)內(nèi)部制度與體系如果建立不完善，又會從企業(yè)內(nèi)部導(dǎo)致這一現(xiàn)象的嚴(yán)重化。作為管理者，我們應(yīng)當(dāng)反思是否制度建立完善了，這一責(zé)任推諉現(xiàn)象就可以避免了呢？

三、避免相互推諉責(zé)任的管理機(jī)制的設(shè)計

公司為避免這種責(zé)任的推諉，會設(shè)立相應(yīng)的責(zé)任追究制度，以期找出相關(guān)責(zé)任人，加以懲罰。當(dāng)我們的制度能要求大家理清責(zé)任，并追究相關(guān)責(zé)任人，往往顯性的責(zé)任者很難逃脫，而隱性的責(zé)任者往往會逃之夭夭，且即使找出了責(zé)任人，這一事故與問題帶來的損失已經(jīng)很難挽回。

例如，當(dāng)一個產(chǎn)品的退貨事件發(fā)生，到底是由于產(chǎn)品質(zhì)量問題還是由于交貨期出了問題，抑或是客戶因素。這個因素的確定，足以使員工在這個問題上爭論不休。如果一定要處罰一個可以界定的責(zé)任者，毫無疑問，大家一定會指責(zé)他人是直接責(zé)任者，而自己沒有責(zé)任。然而，很明顯的是，不論是誰的責(zé)任，退貨事件一旦發(fā)生，公司層面的損失就已經(jīng)造成。因而，作為公司的高層管理，不能只考慮如何懲罰相關(guān)責(zé)任人，而是更多的考慮如何避免這一事故或問題的發(fā)生，避免這種責(zé)任相互推諉的出現(xiàn)。

究其根源，員工之所以會推卸責(zé)任，是因為他們在現(xiàn)有的責(zé)任追究體制下，認(rèn)識到只要不是自己的責(zé)任，自己就可以輕松從這一事故或問題的責(zé)任追究中剝離開來，就不會受到懲罰。正是由于體制上設(shè)計是為了找出責(zé)任相關(guān)者，員工就會明白只要把自己推諉成“責(zé)任不相關(guān)”，那么自己就安然無事了。那么，實(shí)際上正是由于這樣一個“責(zé)任不相關(guān)”角使員工進(jìn)行責(zé)任推諉。因而，管理者應(yīng)換種思維考慮，關(guān)于上述退貨事件，不論誰對誰錯都不允許事故的發(fā)生，很多問題就可以迎刃而解。這樣，當(dāng)事故尚未發(fā)生，員工會更加關(guān)注：現(xiàn)行生產(chǎn)方式會不會帶來損失，技術(shù)如何達(dá)到要求，銷售人員如何才能使產(chǎn)品銷售得更好以減少因客戶失誤給公司帶來的損失。如果，每一個環(huán)節(jié)中員工都考慮去更多地承擔(dān)責(zé)任，那么其他環(huán)節(jié)的工作就易于開展，公司的損失就會更少。

但是，如何才能讓各環(huán)節(jié)員工努力共同承擔(dān)責(zé)任呢？在這其中，最行之有效的方法是把所有人都變成“利益相關(guān)者”，不再是想要把個人從事故或問題中剝離開來進(jìn)而避免納入責(zé)任承擔(dān)行列。如果讓某一流程的所有員工都成為“利益相關(guān)者”，那么每個人都會為了自己的利益而顧及周邊，盡力避免事故或問題的發(fā)生，進(jìn)而就不會出現(xiàn)后期推諉的事情了。

四、總結(jié)

建立“利益相關(guān)者”管理機(jī)制，進(jìn)而避免責(zé)任推諉，并不是希望員工在面對事故發(fā)生后，都能積極主動去承擔(dān)責(zé)任，而是讓員工在事前盡力去避免事故的發(fā)生，共同承擔(dān)事故發(fā)生的風(fēng)險損失。因為制度上將他們設(shè)計為“利益相關(guān)者”，只要出現(xiàn)事故或發(fā)生問題，每一個相關(guān)者都毫無疑問地受到相關(guān)責(zé)罰。因而，在作業(yè)的每個流程中，領(lǐng)導(dǎo)與員工會盡個人能力去做好，而不再是“只要不是我這一環(huán)節(jié)的責(zé)任，其他都不關(guān)我事”的態(tài)度。

參考文獻(xiàn)：

[1]張一鳴.領(lǐng)導(dǎo)決策失誤責(zé)任追究機(jī)制研究[J].寧波廣播電視大學(xué)學(xué)報，2007（02）：109-115.

[2]吳開全，李春森.基于公司內(nèi)部治理的責(zé)任追究制度構(gòu)建[J].法制與經(jīng)濟(jì)，2007（11）：35-37.

[3]李彥.構(gòu)建員工責(zé)任管理體系[J].中國電力企業(yè)管理，2011（13）：96-97.

篇2

7月的荊門略顯悶潮，迎來了一年之中最酷熱的時節(jié)。但這并不妨礙陳維成帶隊參加第八積分制管理課程的好心情，這已經(jīng)是他第3次帶領(lǐng)馬來西亞企業(yè)老板來中國聽課了。自從2009年接觸到這個被他譽(yù)為“寶藏鑰匙”的課程后，這3年來他對群藝數(shù)碼這個湖北三線城市中的普通企業(yè)仍舊充滿了思考，以及敬佩之情。在他看來，“群藝模式”，還有“積分制管理”是一個完全可以在企業(yè)落地的培訓(xùn)課程，它最為人稱道的是，在人性化的模式下，所有員工能自動自發(fā)的去遵循企業(yè)制度，并且產(chǎn)生出更多的good idea。“而李榮這個人，豁達(dá)，不藏私，可以把他所知道的一切交給學(xué)員，這點(diǎn)令我很欽佩?！?/p>

在略顯嘈雜的湖北群藝營業(yè)大廳里，陳維成熟練的和工作人員打著招呼，可以看得出來，他已經(jīng)算是這里的熟客了。當(dāng)記者問他，是不是經(jīng)常會帶隊來中國聽課時，他的回復(fù)是，因為工作比較忙，來荊門的次數(shù)不算多，但是只要有時間就會充當(dāng)“義工”帶著馬來西亞的老板過來，希望他們好好聽一聽積分制管理的課。

為什么陳維成會對這個課程如此推崇備至，不惜自己花錢花時間陪著其他馬來西亞的老板遠(yuǎn)赴中國學(xué)習(xí)？這一切，還要?dú)w功于積分制管理課程在其企業(yè)全面落地的成功。據(jù)陳維成回憶，他是2009年來中國參加展交會的時候，第一次接觸到湖北群藝及李榮老師?！爱?dāng)時看到積分制管理的資料覺得挺不錯，就找到他們那邊的工作人員。也是抱著嘗試的態(tài)度，只是想去了解一下?！?/p>

彼時，積分制管理面向社會推廣還不到一年，“湖北群藝”還不象現(xiàn)在有知名度，而李榮本人更不是專業(yè)講師出身――同那些履歷光鮮的培訓(xùn)大師們相比，這個不是講師的“講師”，或多或少總會讓外界猜疑？在陳維成接觸的培訓(xùn)圈里，專業(yè)培訓(xùn)講師不是碩士生就是博士，并且曾經(jīng)為大企業(yè)做過咨詢服務(wù)，氣場強(qiáng)大，經(jīng)歷豐富?！暗姷嚼羁傊?，他給我的感覺和以前見過的講師有些不一樣。當(dāng)時確實(shí)也會有一個疑問，他可以嗎？”

得利行是一家從事承包特許經(jīng)營連鎖店裝修工程、室內(nèi)設(shè)計的企業(yè)。建成之初，企業(yè)規(guī)模很小，只生產(chǎn)、批發(fā)、零售汽車的車牌。后來因為業(yè)務(wù)的發(fā)展，得利行開始承接一些特許經(jīng)營連鎖店的工程，并參與設(shè)計和制作各式室內(nèi)與戶外廣告工程及相關(guān)服務(wù)。

按照陳的說法，2009年，得利行的企業(yè)發(fā)展已經(jīng)比較規(guī)范了，特別是財務(wù)數(shù)據(jù)整理這塊，系統(tǒng)很完善?！拔沂菍W(xué)管理的，注重數(shù)據(jù)的整理。九十年代聽臺灣的一個講師說變革，他跟我說不要把你的工作電腦化，電腦化只是幫你簡化數(shù)據(jù)，沒有意義，必須要把它資訊化，善于分析資料數(shù)據(jù)。從那時候起我就接收了這樣一個概念，所以我對數(shù)據(jù)的敏感度比較高。”

但令陳維成困擾的一個問題是，如何讓數(shù)據(jù)“說話”，并讓企業(yè)所有的員工去理解這個意圖？“我買了很多影像資料給同事們聽，但他們普遍反映，這些內(nèi)容無法在企業(yè)落地?！狈e分制管理的出現(xiàn)，讓陳維成眼前一亮。表格化設(shè)計，數(shù)字積分，點(diǎn)對點(diǎn)執(zhí)行，“這就是我們一直在尋找的管理方式?！?/p>

第一次聽李榮介紹積分制管理模式的心境，陳維成至今難忘。他說自己從最開始的半信半疑到最后的心悅誠服，只用了幾個小時時間。嚴(yán)格說來，在展交會上聽的講解只是一個課程推廣的環(huán)節(jié)，但很顯然，陳維成已經(jīng)被積分制管理所折服，他有太多的企業(yè)難題想和李榮去做進(jìn)一步探討。報名參加課程后，陳維成拿著課程資料、簡介，還有一些光盤回到了馬來西亞。

回去之后，陳維成迫不及待的和企業(yè)其他高管分析起積分制管理在企業(yè)實(shí)行的可能性。大家覺得應(yīng)該去中國聽一聽這個課，哪怕最后沒效果，也可以當(dāng)做旅行了。就這樣，第29期《積分制管理》課程現(xiàn)場，迎來了五個來自馬來西亞的學(xué)員。

直到今天，陳還將此舉稱為一次可貴的“結(jié)緣”。他從來沒有想過來自中國的講師可以為自己的企業(yè)解決發(fā)展問題，并且落地效果會這么強(qiáng)?！罢n程完結(jié)之后，我們回去做的第一件事就是研究方案，如何將這套管理模式順利的融入企業(yè)內(nèi)部。”陳維成回憶，當(dāng)時他們先實(shí)行B分制，即不扣錢，只設(shè)分?jǐn)?shù)，并且按照員工在企業(yè)的時間長短設(shè)置保底分，比如工作一年的給予2000分，兩年的就是4000分，以此類推。另外，秉持獎多扣少的原則，鼓勵大家積極參與到積分制管理當(dāng)中。

當(dāng)然，最初的推行也不完全是一帆風(fēng)順的，比如得利行很多外勞不愿意參與其中。所謂“外勞”是指來自泰國、柬埔寨、尼伯爾、緬甸等12個國家的外籍員工。“他們覺得雇主都是剝削者，又要給我們想什么招數(shù)了，所以很排斥。但我們也不理會，你可以不參與，但是每個月的快樂會議，所有的獎項與你無關(guān)。”按照陳維成的介紹，湖北群藝的“快樂會議”環(huán)節(jié)被原封不動的引入得利行，他們每個月也會設(shè)置獎項，員工根據(jù)獎票（每做一件好事就可以得到一張獎票）參與抽獎環(huán)節(jié)。

陳維成坦言，積分制管理模式從最初的引入到產(chǎn)生效果，前后花了將近2年時間。在他看來，產(chǎn)值的估算是一個很特別的環(huán)節(jié)。陳維成所說的產(chǎn)值就是根據(jù)企業(yè)每個員工所承擔(dān)的工作量，最后估算出其能為企業(yè)帶來多大的效益。在以數(shù)據(jù)說話的積分制管理中，產(chǎn)值代表了很重要的一部分?！耙驗槲覀冇姓Z言障礙，推行下去很費(fèi)勁?！瘪R來西亞由馬來本地人、華人、印度人組成，因此日常用語會涉及到三種語言，再加上外勞，各種訊息自上而下的傳達(dá)會產(chǎn)生很大的影響。有時候，員工跟員工之間都不能順利溝通。

而且要估算出員工的產(chǎn)值，首先必須搞清楚他們每天做了什么，分工不同，所產(chǎn)生的效益自然也不同。得利行在不動每個員工保底工資的情況下，開始讓管理層記錄每個員工每天的工作量，“讓管理層記錄其實(shí)是一個吃力不討好的事情，一來增加了管理者的工作，二來員工會覺得你在調(diào)查我，不信任我。后來我們就設(shè)計了一個公式，讓員工自己報告工作，寫的人就加分，不寫的人扣分?！?/p>

但這樣做會有一個隱患，員工如果造假怎么辦？在陳看來，首先是秉持人性化管理，不要老想員工的壞，覺得他能力不好，老是偷懶?；?，搞小手段。這種“有罪推定論”不利于管理層和員工之間的信任。其次，每個工種的員工并非只有一個人，大家會有一個平均值，員工如果報了一次大數(shù)，下一次他還能夠再報嗎？畢竟所有人的產(chǎn)值算出來以后數(shù)據(jù)基本相差不會很大，這些數(shù)據(jù)可以幫助管理層去進(jìn)行有效的分析。

經(jīng)過兩年的過渡和部署，積分制管理在得利行“全面開花”。探其究竟，或許正如陳維成所說，貴在“堅持”二字。在和大馬的企業(yè)老板交流時，很多人也會反復(fù)問陳維成，自己的企業(yè)到底能不能適應(yīng)積分制管理，會不會出現(xiàn)水土不服的現(xiàn)象。對此，陳維成的回答則會簡單很多：“你希望把自己的事業(yè)做大嗎？希望，OK，你要做到多大？有什么方法？如果你沒有其它方法，現(xiàn)在積分制管理已經(jīng)提供了一個方法給你，你愿意嗎？如果愿意你就去嘗試。不要怕，他給的全部是虛擬的積分，又不是真讓你花錢，但又有激勵的效果，100分只是100分，并不是100元錢?！?/p>

一定要有信心，這是采訪過程中陳維成始終強(qiáng)調(diào)的。因為通過積分制管理，得利行用了3年時間就把業(yè)務(wù)分布到整個馬來西亞。盡管業(yè)績并不是跨越式的增長，但提升速度相當(dāng)明顯。更為最重要的是，通過積分制管理模式，企業(yè)成就員工變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)?！耙驗樵谌珖鞯胤植嫉狞c(diǎn)，很多就是我們的員工調(diào)過去以后，以加盟的形式幫企業(yè)服務(wù)客戶群。這是我們一貫提倡和鼓勵的?！标惥S成說道。

在沒有推行積分制管理之前，得利行的外勞整體能力比較弱，對于自己的工作就是力所能及。現(xiàn)在，他們的想法都變了。在馬來西亞，外勞工作有年限要求，一般發(fā)放的準(zhǔn)證為3年，即便是續(xù)簽最多也就5年。通常這些人工作多年后，攢了一些錢就回到各自的國家。除此之外，沒有別的?，F(xiàn)在，得利行希望通過積分制管理，讓優(yōu)秀的外勞成為企業(yè)的加盟者，即企業(yè)出錢在國外開設(shè)服務(wù)公司，該員工來管理整個公司的日常運(yùn)行?！斑@對他們的幫助相當(dāng)大，在得利行3年，如果肯學(xué)，企業(yè)可以教他學(xué)裝修、裝璜，再學(xué)廣告，然后學(xué)電機(jī)。這4個部分學(xué)完后，他們回到自己國家本身就是一個很有能力的人?！倍@一切，都是建立在積分制管理的基礎(chǔ)之上。所以從某種層面來說，這種“技多不壓身”的理念也為員工的未來職業(yè)規(guī)劃提前做好布局。

當(dāng)然，另一個更為直觀的好處就是員工身上積累的分?jǐn)?shù)也會隨之不斷增多，這意味著加薪、升職、福利等待遇會得到提升。“以前都是大鍋飯，給這個多點(diǎn)薪水，那個就有意見。現(xiàn)在誰的分?jǐn)?shù)多就給誰，很公平。”

陳維成說這半年來企業(yè)管理層的變化也很大，最明顯的一個現(xiàn)象是，自己身上的壓力少了許多。以前他為了拓展業(yè)務(wù)往往忙得腳不沾地，現(xiàn)在大家的主觀能動性被激發(fā)出來，更愿意跑出去談業(yè)務(wù)了，這樣他反而清閑下來。

篇3

佛山積分入學(xué)政策全文及解讀積分怎么算?

新市民積分制服務(wù)管理計分指標(biāo)體系由六部分組成，即基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)、計劃生育獎勵分、積分入戶減分指標(biāo)、一票否決指標(biāo)和各區(qū)自定指標(biāo)。

基礎(chǔ)指標(biāo)包括個人素質(zhì)、參保情況和居住情況;

加分指標(biāo)包括個人基本情況(僅用于積分入戶)、特定的公共服務(wù)領(lǐng)域、專利創(chuàng)新、表彰獎勵、競賽獲獎、社會貢獻(xiàn)、投資納稅、衛(wèi)生防疫、住房公積金繳交、計劃生育和基礎(chǔ)教育(僅用于積分入學(xué));

積分入戶減分指標(biāo)包括輕微違法犯罪;

一票否決指標(biāo)包括申請資料造假和刑事犯罪(僅用于積分入戶);

各區(qū)自定指標(biāo)指各地結(jié)合自身實(shí)際設(shè)定的加分項目。

現(xiàn)在，一起來看看新辦法具體作了哪些調(diào)整吧!

入戶申請資格放寬：由60分變?yōu)?0分

從原來的 積分累計達(dá)到60分的新市民，提出申請的上一自然月在我市繳納了社會保險費(fèi)，在法定工作年齡內(nèi)可申請積分入戶排名。

修訂為 積分累計達(dá)到30分的新市民，提出申請的上一自然月在我市繳納了社會保險費(fèi)且申請期間保持參保狀態(tài)，在法定工作年齡內(nèi)可在其產(chǎn)權(quán)房所在地、居住地或就業(yè)地申請積分入戶排名。

其中，入戶總積分還增加了計劃生育獎勵分指標(biāo)

從原來的 違反計劃生育政策的新市民未接受處理，或接受處理未滿5年取消積分入戶資格。

調(diào)整為 遵守計劃生育政策積分30分，違反計劃生育政策行為處理完畢積分10分，違反計劃生育政策且未接受處理不能獲得計劃生育獎勵分。

該項積分政策與我市戶籍制度改革中取消市外戶口遷入前計生審核政策相一致。積分門檻更低，新市民幾乎人人都有資格申請積分入戶。

有關(guān)年限不用連續(xù)計算

從原來的 在我市連續(xù)辦理1年以上(含1年)《廣東省居住證》的新市民。

修訂為 在本市工作或居住的非本市戶籍人員，且在本市已辦理居住證滿半年(含半年)以上，擴(kuò)大了新市民積分制服務(wù)范圍。

計生方面進(jìn)一步放寬要求

國家全面放開二孩政策實(shí)施后，計生方面進(jìn)一步放寬要求：

刪除 第十一條第一款違反計劃生育政策生育(含收養(yǎng))子女的新市民，違法生育行為接受處理未滿5年，或在申請積分時申請人未處理完畢的，不能申請積分入戶內(nèi)容;

從原來的 新市民偽造或提供虛假申請資料的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù);取得入戶、入學(xué)資格的，取消其資格，所得積分清零;情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)不得申請積分。

修訂為 新市民有偽造或提供虛假申請資料等不誠信行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)年積分申請資格;取得入戶、入學(xué)資格的，取消其相應(yīng)資格，所得積分清零;且2年內(nèi)不得申請積分。

從原來的 未能提供計劃生育情況審核表的新市民，其隨遷子女按政策外生育子女對待。

修訂為 未能提供《佛山市新市民積分制服務(wù)管理衛(wèi)生和計劃生育積分承諾表》的新市民，其隨遷子女不能享受政策性生育子女加分。

入學(xué)更體現(xiàn)公平

修訂積分指標(biāo)方面，文化程度得分標(biāo)準(zhǔn)有明顯調(diào)整，現(xiàn)在，只按最高學(xué)歷積分，不累加計算，而且縮小了段差。

從原來的 初中學(xué)歷到博士研究生學(xué)歷得分標(biāo)準(zhǔn)由20分到120分層次遞增。

修訂為 初中學(xué)歷40分到本科以上學(xué)歷80分依次遞增。

個人投資方面

擴(kuò)展閱讀

積分累計達(dá)到30分的新市民，上一自然月在佛山繳納了社會保險費(fèi)且申請期間保持參保狀態(tài)，在法定工作年齡內(nèi)可在其產(chǎn)權(quán)房所在地、居住地或就業(yè)地申請積分入戶排名，即可提出入戶申請。

各區(qū)自定加分指標(biāo)將由原來的20分調(diào)整為40分。佛山也不再要求外來人員必須辦理居住證連續(xù)一年(含一年)以上。

昨日，記者從市流管辦和市公安局等多部門獲得證實(shí)，《佛山市新市民積分制服務(wù)管理辦法》及相應(yīng)計分指標(biāo)(修訂意見稿)已正式印發(fā)，一系列圍繞積分入戶的重大便利和激勵舉措將予以實(shí)施。其中，入戶申請資格進(jìn)一步放寬，由原來積分累計達(dá)到60分的門檻，降低到只要積分達(dá)30分即可成為佛山新市民。

而外來人員要納入積分制服務(wù)，佛山也不再要求必須辦理居住證連續(xù)一年(含一年)以上。如此多的新舉措推行，讓佛山積分入戶門檻降到了有史以來的最低點(diǎn)。

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順德積分入學(xué)細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范新市民服務(wù)管理工作，提高服務(wù)管理水平，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)、社會協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(20xx20xx年)》、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革的意見》(國發(fā)〔20xx〕25號)、《國務(wù)院關(guān)于深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的若干意見》(國發(fā)〔20xx〕8號)和《關(guān)于開展農(nóng)民工積分制入戶城鎮(zhèn)工作的指導(dǎo)意見》(粵府辦〔20xx〕32號)、《關(guān)于做好進(jìn)城務(wù)工人員隨遷子女義務(wù)教育工作的意見》(粵府辦〔20xx〕45號)等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱新市民是指在本市工作或居住的非本市戶籍人員。

在本市工作或居住的非本市戶籍人員，且在本市已辦理居住證滿半年(含)以上，在居住證有效期內(nèi)，經(jīng)本人申請，納入我市新市民積分制服務(wù)范圍。

第三條 佛山市新市民積分制服務(wù)管理工作協(xié)調(diào)小組辦公室(以下簡稱市積分辦)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)新市民積分制服務(wù)管理工作，負(fù)責(zé)開發(fā)和維護(hù)佛山市新市民積分制服務(wù)管理信息系統(tǒng)(以下簡稱市積分系統(tǒng))，指導(dǎo)各區(qū)開展新市民積分制服務(wù)工作。

區(qū)新市民積分制服務(wù)管理工作協(xié)調(diào)小組辦公室(以下簡稱區(qū)積分辦)負(fù)責(zé)具體實(shí)施積分制服務(wù)管理的日常工作，負(fù)責(zé)組織實(shí)施新市民積分統(tǒng)計、排名、公示及報送，并指導(dǎo)鎮(zhèn)(街道)新市民積分制服務(wù)管理工作協(xié)調(diào)小組辦公室[以下簡稱鎮(zhèn)(街道)積分辦]設(shè)立新市民積分制服務(wù)管理窗口(以下簡稱受理窗口)。

各鎮(zhèn)(街道)積分辦具體負(fù)責(zé)新市民積分制服務(wù)管理的申請受理、資料審核、信息錄入、材料傳遞和檔案保存等工作，受理新市民積分制服務(wù)管理相關(guān)投訴。

市財政局負(fù)責(zé)市級有關(guān)部門新市民積分制服務(wù)管理的工作經(jīng)費(fèi)，各區(qū)財政部門按屬地管理原則負(fù)責(zé)本地區(qū)關(guān)于新市民積分入學(xué)、積分入戶及積分制管理的各項支出。

市新市民事務(wù)辦公室與市發(fā)展改革局，會同市公安局、市人力資源社會保障局等部門，制定全市年度入戶指標(biāo)數(shù)，報市人民政府審批后統(tǒng)一向社會公布。

市教育局負(fù)責(zé)確定新市民隨遷子女年度入讀義務(wù)教育階段公辦學(xué)位的指標(biāo)數(shù)，包括政策性借讀生和積分入學(xué)的指標(biāo)數(shù)，于每年5月前向社會公布，并報市新市民事務(wù)辦公室備案。

市政府其他有關(guān)職能部門及其在各區(qū)、鎮(zhèn)(街道)的分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)組織機(jī)構(gòu)根據(jù)各自職責(zé)做好新市民積分制服務(wù)管理工作。

第四條 按照統(tǒng)籌兼顧、總量規(guī)劃、統(tǒng)一管理、分類排名的原則，對需要享受相關(guān)公共服務(wù)的新市民按其所得積分高低進(jìn)行分類排名，排名在公布指標(biāo)數(shù)內(nèi)的新市民可按有關(guān)辦法享受相關(guān)公共服務(wù)。

第五條 新市民積分制服務(wù)管理按照個人自愿、分區(qū)申請、統(tǒng)一管理、動態(tài)調(diào)整的工作模式，全市統(tǒng)一積分項目、項目分值、計分辦法、受理窗口和信息系統(tǒng),各區(qū)享有一定的自主加分權(quán)。

第六條 受理窗口及相關(guān)部門使用市積分系統(tǒng)開展積分申請受理、資料審核、信息錄入、核查評分等積分服務(wù)管理工作，共享人力資源社會保障、公安、教育、衛(wèi)生計生等有關(guān)部門的數(shù)據(jù)資源，實(shí)行網(wǎng)上申請、查詢、審核、評分、排名、公示等一網(wǎng)式服務(wù)。

第七條 各鎮(zhèn)(街道)積分辦及相關(guān)職能部門應(yīng)將具備條件的受理窗口和涉及新市民積分制入戶、入學(xué)等公共服務(wù)的審批事項進(jìn)駐行政服務(wù)中心辦理，建設(shè)綜合服務(wù)窗口，實(shí)行一門式一網(wǎng)式服務(wù)。

第二章 積分規(guī)則和評分

第八條 新市民積分制服務(wù)管理計分指標(biāo)體系由基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)、計劃生育獎勵分、積分入戶減分指標(biāo)、一票否決指標(biāo)和各區(qū)自定指標(biāo)6部分組成。

第九條 新市民申請相關(guān)公共服務(wù)的積分排名，在總積分相同、排名并列的情況下，根據(jù)新市民個人素質(zhì)、參保情況、居住情況3項指標(biāo)的所得分?jǐn)?shù)依次分別排名，如排名依然并列則按提出申請的時間先后確定積分排名。

入讀義務(wù)教育階段公辦學(xué)位積分排名以學(xué)年為單位開展，入戶積分排名以季度為單位開展。

第十條 根據(jù)有關(guān)指標(biāo)內(nèi)容的變化，將新市民積分情況在市積分系統(tǒng)中作相應(yīng)動態(tài)調(diào)整。

參與積分制管理的新市民有關(guān)指標(biāo)發(fā)生變化時，在積分申請截止時間前應(yīng)及時向各鎮(zhèn)(街道)受理窗口提供相關(guān)證明材料，經(jīng)核實(shí)納入個人積分檔案，調(diào)整累計積分。

各區(qū)公安機(jī)關(guān)和衛(wèi)生計生等部門發(fā)現(xiàn)已納入積分制管理的新市民存在扣減分指標(biāo)情形的，應(yīng)及時將有關(guān)資料移送區(qū)積分辦，所在鎮(zhèn)(街道)受理窗口在10個工作日內(nèi)對相關(guān)人員的積分進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

第十一條 新市民有偽造或提供虛假申請資料等不誠信行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)年積分申請資格;取得入戶、入學(xué)資格的，取消其相應(yīng)資格，所得積分清零，且兩年內(nèi)不得申請積分。

第十二條 全市各級相關(guān)職能部門要按照《佛山市新市民積分制服務(wù)管理計分指標(biāo)》(見附件1)對參加積分申請的新市民開展核查評分工作，應(yīng)在10個工作日內(nèi)登陸市積分系統(tǒng)完成核查評分工作。

各部門核查評分內(nèi)容如下：

公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)居民身份證、戶籍證明、家庭關(guān)系證明、涉及違法犯罪行為記錄的核查評分。

教育部門負(fù)責(zé)學(xué)歷證書、新市民隨遷子女學(xué)籍檔案情況的核查評分。

人力資源社會保障部門負(fù)責(zé)由人力資源社會保障部門核發(fā)的國家職業(yè)資格證書、專業(yè)技術(shù)資格證書，社會保險情況證明以及由人力資源社會保障部門組織舉辦的職業(yè)技能競賽獲獎情況的核查評分。

國土規(guī)劃部門(不動產(chǎn)登記部門)負(fù)責(zé)房產(chǎn)證的核查評分。

衛(wèi)生計生部門負(fù)責(zé)子女出生醫(yī)學(xué)證明、兒童預(yù)防接種證、婦幼保健證明、公共場所從業(yè)人員健康合格證明、醫(yī)療工作從業(yè)人員證明、婚檢及孕前優(yōu)生健康檢查證明資料、無償獻(xiàn)血證書、捐獻(xiàn)造血干細(xì)胞等榮譽(yù)證書及有關(guān)計劃生育情況的核查評分。

民政部門負(fù)責(zé)婚姻狀況證明和申請人婚姻狀況承諾書的核查評分。

科技部門負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)、發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計等專利權(quán)證書的核查評分。

工商(市場監(jiān)管)部門負(fù)責(zé)工商營業(yè)執(zhí)照及企業(yè)類別的核查評分。

國稅部門負(fù)責(zé)為國稅管轄納稅人提供國稅納稅憑證的核查評分。

地稅部門負(fù)責(zé)為地稅管轄納稅人提供地稅納稅憑證的核查評分。

住房公積金管理部門負(fù)責(zé)住房公積金繳交情況的核查評分。

團(tuán)委負(fù)責(zé)審核志愿者參加社會服務(wù)活動證明的核查評分。

交通運(yùn)輸部門負(fù)責(zé)公共交通從業(yè)人員證明的核查評分。

環(huán)境保護(hù)部門負(fù)責(zé)環(huán)衛(wèi)從業(yè)人員證明的核查評分。

新市民事務(wù)辦公室負(fù)責(zé)居住證、新市民表彰獎勵的核查評分。

第十三條 新市民在申請積分制服務(wù)管理過程中，對相關(guān)職能部門、鎮(zhèn)(街道)受理窗口等機(jī)構(gòu)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定有異議的，可在處理結(jié)果送達(dá)之日起10個工作日內(nèi)向區(qū)、鎮(zhèn)(街道)積分辦申請對職能部門核查評分結(jié)果進(jìn)行再次核查。

區(qū)、鎮(zhèn)(街道)積分辦應(yīng)在5個工作日內(nèi)將材料按照本辦法第十二條的職責(zé)分工轉(zhuǎn)送相關(guān)職能部門進(jìn)行再次核查，相關(guān)職能部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成再次核查工作，并反饋積分辦統(tǒng)一回復(fù)申請人。

申請人對區(qū)、鎮(zhèn)(街道)積分辦處理結(jié)果不服的，可在處理結(jié)果送達(dá)之日起15個工作日內(nèi)向市積分辦申請復(fù)核，復(fù)核中發(fā)現(xiàn)有關(guān)部門確有違反相關(guān)規(guī)定情形的，由市積分辦責(zé)令其改正。

第十四條 新市民提出積分入戶申請，如果無被國家司法機(jī)關(guān)判決有犯罪記錄的，應(yīng)出具本人簽名的無犯罪記錄承諾書;如果屬于未婚未育或者是已婚未育的婚姻狀況，也應(yīng)當(dāng)出具本人簽名的承諾書。

無犯罪記錄承諾書由申請地鎮(zhèn)(街道)受理窗口通過市積分系統(tǒng)交由所在地公安機(jī)關(guān)對申請人是否存在犯罪記錄的扣減分情況進(jìn)行核查評分，未婚未育(已婚未育)承諾書交由衛(wèi)生計生部門和民政部門對申請人的婚姻和生育狀況的得分情況進(jìn)行核查評分，核查評分工作應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成。

第十五條 新市民戶籍遷入我市后，其積分制服務(wù)自動終止。

篇4

本文以農(nóng)業(yè)銀行泰興市支行為例，分析了縣級支行內(nèi)部控制工作中存在的問題，提出了增強(qiáng)縣級支行內(nèi)部控制能力的相關(guān)建議。

隨著現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理理念和公司治理架構(gòu)的逐步形成和建立，農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制管理及風(fēng)險防范體系也得以進(jìn)一步規(guī)范和強(qiáng)化?？傂?、各省級分行和市級分行均建立了專門的內(nèi)控管理和風(fēng)險防控部門，有一套自上而下的管理制度、流程和方法，內(nèi)部控制和風(fēng)險防控工作也取得了良好的效果。但對于承擔(dān)著整個農(nóng)行經(jīng)營任務(wù)的縣級支行而言，內(nèi)控管理和風(fēng)險防控在點(diǎn)和面上，均存在較大的提升空間。

一、縣級支行內(nèi)部控制工作中存在的問題

（一）員工合規(guī)意識不強(qiáng)、風(fēng)險意識淡薄的問題是內(nèi)部控制管理面臨的最大難題。

有些員工風(fēng)險意識較弱，認(rèn)為風(fēng)險防控是領(lǐng)導(dǎo)的事，與己無關(guān)；有些員工法律、規(guī)章意識淡薄，借方便開展工作之名，以不影響同事之間相互團(tuán)結(jié)協(xié)作為理由，相互之間無原則信任，不僅放松對自己的要求，對別人的違規(guī)行為也視而不見、知情不報，從而導(dǎo)致不嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程和崗位制約制度的行為屢屢發(fā)生；還有些員工受社會不良風(fēng)氣和金錢的誘惑，頂風(fēng)違紀(jì)、內(nèi)外勾結(jié)，打銀行客戶資金的主意。同時，少數(shù)單位的領(lǐng)導(dǎo)干部在執(zhí)行規(guī)章制度上打“球”，無視法律、法規(guī)及銀行的各項規(guī)章制度，甚至為了完成目標(biāo)任務(wù)，不惜鉆制度空子，故意違規(guī)。個別行為隱藏著較大的風(fēng)險隱患。

（二）網(wǎng)點(diǎn)長期存在的“重經(jīng)營、輕管理”的經(jīng)營理念使內(nèi)部控制執(zhí)行蒼白無力。

隨著股份制商業(yè)銀行向三四線城市擺攤駐點(diǎn)步伐的加快，農(nóng)行縣級支行，特別是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)的縣域支行和基層網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營競爭日趨加劇，加上任務(wù)指標(biāo)的“層層遞加”，基層行忙于業(yè)務(wù)營銷拓展、疏于風(fēng)險管理的現(xiàn)象普遍存在。大部分員工、大部分時間、大部分精力都放在了如何打開營銷市場，如何完成業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)上，合規(guī)管理、風(fēng)險控制的工作基本上屬于“靠邊站”。“任務(wù)指標(biāo)都完不成，哪有時間干這個”是很多基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人經(jīng)常抱怨的話。

（三）支行內(nèi)控管理勢單力薄，難以形成有效的監(jiān)管威懾力。

一是專業(yè)的內(nèi)控管理人員嚴(yán)重欠缺。縣級支行系統(tǒng)基本沒有專業(yè)的內(nèi)控管理團(tuán)隊，甚至沒有專門的內(nèi)控管理人員。以泰興農(nóng)行為例，內(nèi)控管理職能歸屬網(wǎng)點(diǎn)管理部，部門人員8人，最年輕的42歲，為部門主要負(fù)責(zé)人；其次為49歲，部門副職，分管安全保衛(wèi)；其它6人均在53周歲以上（4人為退二線管理人員，4人將在3年內(nèi)退休）。由于有效勞力欠缺，內(nèi)控管理工作只好由部門主要負(fù)責(zé)人兼任。因時間和精力的局限性，加之各條線專業(yè)知識的欠缺，部門能獨(dú)立開展的，除了簡單的“飛行“檢查，突擊檢查一些代保管、違規(guī)保管、客戶信息泄露等方面的問題外，深層級的內(nèi)部控制檢查活動幾乎難以展開。二是各職能部門之間難以形成監(jiān)管合力。由于各部門職能不同，工作有異，人員緊張，作為內(nèi)控管理的牽頭部門要協(xié)調(diào)組織各部門協(xié)同開展一次全面的內(nèi)控檢查活動，難度很大。不是部門派不出人，就是出工不出力，怕得罪人，當(dāng)“老好人”，敷衍了事，起不到應(yīng)有的監(jiān)管作用。三是季度盡職監(jiān)督檢查質(zhì)量不盡如人意。按照農(nóng)行系統(tǒng)現(xiàn)行管理體制，各條線都有內(nèi)控管理職能，應(yīng)對本條線的內(nèi)控管理負(fù)責(zé)。從當(dāng)前現(xiàn)狀看，除了運(yùn)營和安全保衛(wèi)條線的日常監(jiān)管工作能有效開展，其它部門基本上就是依賴上級行的檢查和一季一次的盡職監(jiān)督檢查。而條線每季一次的盡職監(jiān)督工作，質(zhì)量也不盡如人意，主要表現(xiàn)為面上不能做到全覆蓋、點(diǎn)上深度不夠、系統(tǒng)錄入資料欠規(guī)范。

（四）監(jiān)管層面對“常見病”、“多發(fā)病”查處不嚴(yán)，制度的嚴(yán)肅性被削弱。

一些沒有產(chǎn)生后果的輕微違規(guī)違紀(jì)行為，管理層一方面擔(dān)心打擊員工積極性，影響工作熱情；一方面因這類問題涉及面廣，為“多發(fā)病”、“常見病”，受“法不責(zé)眾”思想的影響，檢查發(fā)現(xiàn)后基本上以積分、批評教育為主，沒有嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)章制度給予相應(yīng)的處罰，導(dǎo)致制度的嚴(yán)肅性被削弱。同時，也給員工造成了一種“小問題不算問題，不會被追責(zé)”的不良心理暗示，導(dǎo)致員工放松了對制度執(zhí)行的要求，甚至一些很容易避免的問題，也會因“這個問題沒什么、不要緊”的心理暗示而難以得到有效糾改。

（五）機(jī)制不健全，不適應(yīng)內(nèi)外部監(jiān)管越來越嚴(yán)的形勢要求。

健全、有序、高效、嚴(yán)密的內(nèi)控制度和嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范的操作流程是常態(tài)化防范內(nèi)部風(fēng)險的前提和基礎(chǔ)。而當(dāng)前農(nóng)行內(nèi)控制度在某些方面還不能適應(yīng)這種要求。一是新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的管理制約機(jī)制推出滯后，跟不上新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品推出的速度，有的甚至連業(yè)務(wù)操作方面的基本規(guī)范要求都未能達(dá)到就推向市場，不知不覺中形成了風(fēng)險。二是制度規(guī)定缺乏操作流程的細(xì)化，導(dǎo)致在履職過程中有較大隨意性，影響制度執(zhí)行的統(tǒng)一規(guī)范性和嚴(yán)肅性。三是缺乏對制度執(zhí)行過程的評價標(biāo)準(zhǔn)。以“結(jié)果論英雄”，就連縣級支行的年度內(nèi)控評價都是以錄入ICCS系統(tǒng)的檢查問題和整改結(jié)果為依據(jù)，而這些檢查問題又受到諸多因素（如檢查次數(shù)、檢查覆蓋面等等）的影響，科學(xué)性明顯不足。同時，這樣的評價標(biāo)準(zhǔn)也導(dǎo)致了基層行不能常態(tài)化、長效化地關(guān)注制度執(zhí)行過程。

二、增強(qiáng)縣級支行內(nèi)部控制管理能力的建議

牢牢把握“夯實(shí)管理基礎(chǔ)、提高發(fā)展質(zhì)量”的工作要求和“強(qiáng)管理之基、固發(fā)展之本”的工作主線，以轉(zhuǎn)變思想觀念為前提，以開展合規(guī)文化建設(shè)為先導(dǎo)，以檢查督導(dǎo)為手段，以推動部門條線履職為重點(diǎn)，全面提升縣級行合規(guī)風(fēng)險管控能力。

（一）培養(yǎng)員工的風(fēng)險合規(guī)意識。

員工風(fēng)險合規(guī)意識的高低是影響內(nèi)部控制的一個重要因素。一是管理層領(lǐng)導(dǎo)，比如支行班子成員、部門負(fù)責(zé)人、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營主管等必須從思想上充分認(rèn)識到良好健全的內(nèi)部控制是業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展的重要保障，意識到自身在內(nèi)部控制過程中需承擔(dān)的責(zé)任，真正重視內(nèi)部控制和風(fēng)險防控工作，對整個內(nèi)控管理良好氛圍的形成起到引領(lǐng)作用。二是要加強(qiáng)對員工合規(guī)管理上的宣講和風(fēng)險文化上的教育，全面落實(shí)員工合規(guī)文化“四個必須”要求（每次例會必講、每位員工必談、每日回顧必看、每次自查必檢），使員工能有效識別和防范各類風(fēng)險；使“風(fēng)險就在眼前、案件就在身邊”的理念在員工心中落地生根，并外化為嚴(yán)格制度執(zhí)行、合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的實(shí)際行動。三是加強(qiáng)對違規(guī)人員的懲處力度，對產(chǎn)生了后果的業(yè)務(wù)違規(guī)行為和員工風(fēng)險行為，要從嚴(yán)從重處理，絕不姑息；對一些沒有產(chǎn)生后果的輕微違規(guī)現(xiàn)象，也不能不聞不問、輕描淡寫，一帶而過，夠得上處理的，要處理責(zé)任人，夠不上處理的，要加強(qiáng)批評教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，有效打破“法不責(zé)眾”“、輕責(zé)不究”的局面，有效促進(jìn)全員風(fēng)險合規(guī)意識的提升。

（二）打造一支合格的內(nèi)控管理隊伍。

縣級支行內(nèi)控牽頭部門最少要配一名能力和素質(zhì)都能勝任崗位的內(nèi)控管理專業(yè)人員，由專門的人做專門的事，解決當(dāng)前兼職人員時間有限、精力不足的問題，其它各條線也必須要明確一名兼職內(nèi)控管理人員，負(fù)責(zé)條線內(nèi)控管理和合規(guī)工作，提升條線檢查和監(jiān)管質(zhì)量。要加強(qiáng)對各單位負(fù)責(zé)人、運(yùn)營主管內(nèi)控管理能力的培養(yǎng)，對存在“內(nèi)部控制和風(fēng)險管理耽誤業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展”錯誤想法的，進(jìn)行“洗腦”式的教育，促其思想轉(zhuǎn)變、認(rèn)識提升；將內(nèi)控管理工作納入年度述職和考核的重要內(nèi)容，內(nèi)控管理不力、年度內(nèi)控考核不合格的，要下崗學(xué)習(xí)甚至撤職。同時，要加強(qiáng)對上述人員內(nèi)控管理知識的定期培訓(xùn)，以管理人員思想和素質(zhì)的“雙提升”，促進(jìn)管理水平的提高。

（三）加強(qiáng)對內(nèi)部制度的梳理、修訂和完善。

基層行在日常工作中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞，要及時報告、分析和匯總，在各類檢查中也要將查找制度上的不完善、不合理，作為工作內(nèi)容。本級行制度上的問題要及時修訂，以免漏洞擴(kuò)大；本級行權(quán)限范圍以外的，要提出修改意見和建議，提請有權(quán)行及時梳理、修訂和完善。同時，對一些新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品在辦理過程中，如發(fā)現(xiàn)存在明顯的制度和法律風(fēng)險漏洞的，要提請上級行停止辦理，待制度完善后，再重新進(jìn)入市場。與此同時，必須建立主動合規(guī)的激勵機(jī)制和違規(guī)行為的約束機(jī)制，改變目前獎懲機(jī)制與現(xiàn)實(shí)形勢不對等、不對應(yīng)、不對稱現(xiàn)狀。一是要建立違規(guī)連帶責(zé)任追究制度。凡是下級行發(fā)生違規(guī)事件或行為的，同時上追兩級領(lǐng)導(dǎo)連帶責(zé)任，即：二級支行發(fā)生違規(guī)事件或行為的，除追究二級支行當(dāng)事人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任外，同時上追一級支行領(lǐng)導(dǎo)層責(zé)任和條線部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。二是建立違規(guī)長期責(zé)任追究制度。在任期內(nèi)發(fā)生違規(guī)行為，責(zé)任人及承擔(dān)違規(guī)連帶責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)無論是否已經(jīng)提任、轉(zhuǎn)崗、離崗等，都必須追究其任期內(nèi)的違規(guī)責(zé)任和違規(guī)連帶責(zé)任，徹底改變目前對違規(guī)當(dāng)事人及應(yīng)承擔(dān)違規(guī)連帶責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)在崗追不到位、離崗沒法追的現(xiàn)象。三是建立領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)扣分積分管理制度。凡是違規(guī)直接責(zé)任人和應(yīng)承擔(dān)違規(guī)連帶責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)，除了進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、行政處罰、績效掛鉤外，還要進(jìn)行違規(guī)扣分積分管理，凡違規(guī)扣分積分達(dá)到一定限度的，在一定時期內(nèi)不得提任。四是建立合規(guī)積分獎勵制度。對于主動揭示問題、查找問題、分析原因，并積極主動進(jìn)行整改的，以及管理行職能部門主動幫助、輔導(dǎo)本條線查找問題、推動整改的，均實(shí)行積分獎勵制度，獎勵積分與機(jī)構(gòu)績效掛鉤，與內(nèi)控評價掛鉤，與部門考核掛鉤。獎勵積分累計到一定額度以上的，可以開展各類積分獎勵活動，如可以開展合規(guī)積分兌換獎金制度。五是實(shí)現(xiàn)獎罰對應(yīng)制度。對照各項工作的獎勵力度標(biāo)準(zhǔn)以及目前績效工資標(biāo)準(zhǔn)，盡快修訂出臺違規(guī)行為的處罰新標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)獎罰對稱。六是建立違規(guī)行為與風(fēng)險保證金掛鉤制度。按季度在員工工資中人均切出一定額度的工資與違規(guī)管理掛鉤，一旦發(fā)生違規(guī)行為，不僅按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》處理直接責(zé)任人，同時，直接責(zé)任人、責(zé)任區(qū)管理者的風(fēng)險金全部扣除，其他知情人員也將扣除部分風(fēng)險金，實(shí)現(xiàn)單位內(nèi)部員工之間風(fēng)險共擔(dān)，強(qiáng)化員工之間相互監(jiān)督和檢舉力度，有效打破“有情不報”、“作壁上觀”的“老好人”心態(tài)，增強(qiáng)合規(guī)合力。

（四）落實(shí)內(nèi)部控制“三個層面”職責(zé)。

要明確內(nèi)部控制和風(fēng)險管理不是內(nèi)控部門一個條線的事，每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、每個條線部門都是內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的主體，要承擔(dān)與各項業(yè)務(wù)相伴而生的信用、操作、市場、流動等各類風(fēng)險職責(zé)。網(wǎng)點(diǎn)和部門負(fù)責(zé)人是“第一責(zé)任人”。同時，要落實(shí)好“三個層面”的內(nèi)部控制職責(zé)，即：各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和前臺業(yè)務(wù)部門要嚴(yán)格制度執(zhí)行和合規(guī)操作，落實(shí)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的職責(zé)；支行職能部門既要加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，以免一線操作人員觸犯制度，又要加強(qiáng)監(jiān)督管理，切實(shí)履行盡職監(jiān)督檢查責(zé)任。要根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)及風(fēng)險防范、內(nèi)部控制的客觀要求，開展對本條線盡職監(jiān)督工作，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題要及時進(jìn)行輔導(dǎo)，督促條線問題的及時整改，強(qiáng)化條線輔導(dǎo)和督導(dǎo)作用。后臺監(jiān)管部門要最大限度地查漏補(bǔ)缺，確保風(fēng)險隱患無遺漏，切實(shí)發(fā)揮好監(jiān)督管理的職能作用。

（五）注重”四個強(qiáng)化“，筑牢“四道防線”。

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關(guān)于中小學(xué)人事制度改革工作進(jìn)展情況的報告

省教育廳：

按照中央、省、市有關(guān)文件要求，我局高度重視中小學(xué)人事制度改革工作，根據(jù)本地實(shí)際，結(jié)合全市中小學(xué)編制情況，突出重點(diǎn)，采取得力措施狠抓落實(shí)，全市中小學(xué)人事制度改革工作正在逐步深化和推進(jìn)?，F(xiàn)將工作進(jìn)展情況報告如下：

一、全市中小學(xué)校和教職工基本情況

北京市現(xiàn)有中小學(xué)校1691所，其中：普通高中29所，初中207所，小學(xué)1455所；中小學(xué)教職工共有37951名。

二、編制管理情況

1、建立了中小學(xué)教職工編制管理冊和編制通知單制度和編制年度報告制度。至目前，省編辦核定北京市中小學(xué)教師編制共31028名。按照省政府關(guān)于中小學(xué)教職工編制管理的有關(guān)規(guī)定，市教育局、市編辦、市人事局與市財政局聯(lián)合下文，實(shí)行中小學(xué)教職工編制管理冊和編制通知單制度，并建立了編制年度報告制度。

2、建立機(jī)構(gòu)編制和人員臺帳。近期，按照省編制部門要求，正在建立機(jī)構(gòu)編制和人員臺帳，嚴(yán)把人員入口關(guān)。

3、實(shí)行學(xué)年度預(yù)測編制需求辦法，及時申請編制。市教育局每年3—4月份，對市直學(xué)校的招生情況進(jìn)行預(yù)測，分析生源變化和教師需求情況，并及時上報市編制管理部門。目前，2004年暑假招生所需教師編制仍未到位。4月13日，梁鐵虎市長和陳靜副市長到市教育局進(jìn)行了專題調(diào)研，承諾今年秋季開學(xué)前研究中小學(xué)編制問題。各縣（區(qū)）自2003年省核定編制后數(shù)量沒有變化。

4、清理在編不在崗和不符合教師條件人員。市委、市政府出臺了《關(guān)于強(qiáng)化機(jī)構(gòu)編制管理、控制財政供養(yǎng)人員膨脹問題的意見》，強(qiáng)調(diào)任何單位和部門不得違反規(guī)定，占用或變相占用中小學(xué)教職工編制，對占用學(xué)校編制的各類在編不在崗人員，限期與學(xué)校脫離關(guān)系，對違規(guī)進(jìn)入教師隊伍或不符合教師條件和要求的人員，要堅決予以清退。全市共清退不合格教職工2063名，基本保證了中小學(xué)校編制充分有效地使用，逐步實(shí)現(xiàn)中小學(xué)校教職工編制管理的規(guī)范化、制度化和科學(xué)化。

三、校長聘任和教職工聘任情況

1、全面推行校長聘任制，校長聘任制改革是中小學(xué)人事制度改革的龍頭，是建設(shè)高素質(zhì)、專業(yè)化中小學(xué)校長隊伍的必經(jīng)途徑。目前，我市中小學(xué)校長簽訂聘用合同、定期考核、解聘辭聘已基本形成制度，已初步實(shí)現(xiàn)由單位管理向崗位管理轉(zhuǎn)變，由行政任用關(guān)系向平等協(xié)商的聘用關(guān)系轉(zhuǎn)變。堅持實(shí)行校長負(fù)責(zé)制，積極推行校長任期制，并與市委組織部聯(lián)合出臺《關(guān)于中小學(xué)校長選拔任用工作有關(guān)問題的通知》，明確校長任期為四年，完善了中小學(xué)校長考核辦法，加強(qiáng)履職考核，把考核結(jié)果作為中小學(xué)校長獎懲和選聘的重要依據(jù)。明確要求今后凡出現(xiàn)校長職務(wù)空缺或校長任期屆滿而需要重新確定校長人選時，都要以公開招聘、平等競爭、擇優(yōu)聘任作為主要方式，嚴(yán)把校長隊伍入口關(guān)，充分保障教職工知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)，切實(shí)提高社區(qū)組織和家長代表的民主參與程度。推動校長選拔任用制度改革的深入進(jìn)行，為形成公開、平等、競爭、擇優(yōu)的用人環(huán)境，促進(jìn)優(yōu)秀校長的脫穎而出，從機(jī)制上創(chuàng)造條件，保證校長聘任工作持續(xù)健康地發(fā)展。在選拔任用上，部分高級中學(xué)校長仍由組織人事部門考察任命。

2、教師聘任工作是中小學(xué)人事制度改革的核心內(nèi)容。我市按照按需設(shè)崗、公開招聘、平等競爭、擇優(yōu)聘任、科學(xué)考核、合同管理的原則，全面實(shí)施教師資格準(zhǔn)入制度、新進(jìn)教師公開招聘制度，在教師聘任制度改革方面進(jìn)行了積極探索，在完善聘任形式、激勵教師不斷進(jìn)取方面取得了積極成效。目前，全市中小學(xué)教職工全面實(shí)行了人員聘任制度，在核定的人員結(jié)構(gòu)比例內(nèi)科學(xué)合理設(shè)置教職工崗位，在平等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，學(xué)校與教職工簽訂聘用合同，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，明確了聘期內(nèi)的崗位職責(zé)、工作目標(biāo)、任務(wù)以及相應(yīng)待遇。在聘用過程中，堅持做到方案公開、崗位公開、過程公開、結(jié)果公開，并進(jìn)一步健全和完善教師考核制度，對教師的政治思想、師德、履行崗位職責(zé)情況進(jìn)行年度考核和聘期考核，考核結(jié)果作為收入分配、獎懲和聘任的重要依據(jù)，得到教師的普遍認(rèn)可。通過推行聘用制度，全市在編制限額內(nèi)已聘教職工30167人，公開招聘新任教師1276名，基本實(shí)現(xiàn)了用人上公開、公平、公正，維護(hù)了學(xué)校和教職工雙方的合法權(quán)益。

四、未聘人員分流情況

如何做好中小學(xué)未聘人員的分流安置工作，是關(guān)系教職工切身利益的大事，也是改革的關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)。鑒于目前事業(yè)單位社會保障制度尚不健全，對于中小學(xué)人事制度改革中出現(xiàn)的未聘人員，我市出臺了《市直事業(yè)單位人事單位制度改革中未聘人員分流分置的意見》（濮辦[2003]42號），堅持以內(nèi)部消化為主，采取“新人新辦法，老人老辦法”，對新進(jìn)人員嚴(yán)格按照聘任使用管理，對未聘的原正式職工，采取安排臨時工作、轉(zhuǎn)崗聘任、待崗培訓(xùn)、提前離崗、自主擇業(yè)等多種形式妥善安置，做到了改革堅定，操作有情，保持了大局穩(wěn)定，保障了人事制度改革工作的順利推進(jìn)。

五、分配制度改革情況

在中小學(xué)人事制度改革過程中，我市中小學(xué)教師工資全部由財政統(tǒng)發(fā)，并且市直所有學(xué)校和部分縣（區(qū)）學(xué)校將教職工工資中活的津貼部分直接撥發(fā)給學(xué)校，由學(xué)校結(jié)合實(shí)際，制定具體分配方案，堅持按勞分配、效率優(yōu)先、兼顧公平的原則，將工資待遇與其崗位職責(zé)、工作數(shù)量、工作績效掛鉤，向一線教師和骨干教師傾斜，建立了與聘任制度相適應(yīng)、符合中小學(xué)特點(diǎn)的分配激勵機(jī)制。

六、教師交流情況

實(shí)行城鎮(zhèn)學(xué)校與農(nóng)村薄弱學(xué)校結(jié)對子的方法，有計劃地組織城鎮(zhèn)學(xué)校教師到農(nóng)村薄弱學(xué)校進(jìn)行任教服務(wù)，逐步完善對口支教制度。市直學(xué)校和各縣（區(qū)）根據(jù)自身情況，制定了操作性強(qiáng)的具體支教措施，每年堅持選派一批骨干教師到農(nóng)村薄弱學(xué)校支教，采取靈活多樣的方式開展對口支援。如臺前縣在今年初從城鎮(zhèn)學(xué)校選派14名教師到農(nóng)村學(xué)校支教，服務(wù)期為三年，支教期間上浮一級工資，期滿后，經(jīng)考核合格才可回原校任教，浮動工資同時轉(zhuǎn)為固定工資，并在職稱評審中優(yōu)先推薦。

為更好地促進(jìn)城鄉(xiāng)教育協(xié)調(diào)均衡發(fā)展，市委組織部、市教育局決定從2005年起選派市直學(xué)校23名優(yōu)秀年輕干部到縣區(qū)以下基層學(xué)校掛職鍛煉。要求各縣（區(qū)）實(shí)行這項制度，凡符合選派條件的年輕干部，都要有計劃地到基層學(xué)校掛職鍛煉，堅持把掛職鍛煉與干部選拔任用相結(jié)合，在晉職、晉級、評聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)等方面，同等條件下優(yōu)先予以考慮。

七、公開招聘新教師情況

2004年底，市人事局下達(dá)給市直部分學(xué)校109名增人計劃，這次補(bǔ)充教師工作實(shí)行教育系統(tǒng)內(nèi)部招考的辦法進(jìn)行。從12月20日開始，先后經(jīng)過征求意見、制定方案、組織報名、資格審查、量化考核積分計算、筆試、面試、體檢、學(xué)?？疾?、錄取、公示等眾多環(huán)節(jié)，組織嚴(yán)密、程序嚴(yán)格，圓滿完成了招教任務(wù)。

北京縣、范縣因地制宜，以核定的編制為依據(jù)，在清退臨時代課教師、“在編不在崗”人員和不合格教師的基礎(chǔ)上，以師資類大中專畢業(yè)生為主，面向全縣公開招考教師。由縣政府牽頭領(lǐng)導(dǎo)，縣教育、人事部門具體實(shí)施，按需設(shè)崗，公開招聘，平等競爭，擇優(yōu)聘用，并在平等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂了聘用合同書。

北京市各縣（區(qū)）和市直學(xué)校的招聘新教師工作，自始至終貫徹和體現(xiàn)了公開、公平、公正、透明的原則，近年來公開招聘新教師共計1276名，沒有發(fā)現(xiàn)一起、暗箱操作的事件，一致得到了社會各界的認(rèn)可和好評。通過這項工作的順利開展，進(jìn)一步樹立了正確的用人導(dǎo)向，保證了教師隊伍的質(zhì)量，為基礎(chǔ)教育及時補(bǔ)充了新鮮血液，對我市教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展起到了積極的推動作用。

八、存在問題及建議版權(quán)所有

篇6

其次，它也可以應(yīng)用于凈化空調(diào)設(shè)備。凈化空調(diào)系統(tǒng)控制自動監(jiān)控裝置，可以設(shè)計成單個系統(tǒng)的測量、控制系統(tǒng)，也可以設(shè)計成以數(shù)字計算機(jī)控制管理的系統(tǒng)。在溫度控制方面，凈化空調(diào)系統(tǒng)采用DDC控制。裝設(shè)在回風(fēng)管的溫度傳感器所檢測的溫度送往DX一9100，與設(shè)定點(diǎn)比較，用比例加積分、微分運(yùn)算進(jìn)行控制，輸出相應(yīng)電壓信號，控制加熱電動調(diào)節(jié)閥或冷水電動調(diào)節(jié)閥的動作，控制回風(fēng)溫度應(yīng)保持在18-16度之間，從而使得潔凈室溫度符合GMP要求。在濕度控制方面。裝設(shè)在同風(fēng)管內(nèi)的濕度傳感器所檢測的濕度，送往控制器與設(shè)定濕度比較，用比例加積分運(yùn)算控制，輸出電JK信號，控制蒸汽電動調(diào)節(jié)閥的動作，控制回風(fēng)濕度應(yīng)該保持在45%-65%之間，這樣潔凈室濕度方能滿足GMP要求。

一、電氣自動化控制系統(tǒng)設(shè)計的一般原則和設(shè)計思想

（一）設(shè)計原則

1.最大限度滿足生產(chǎn)機(jī)械和工藝對電氣控制的要求。生產(chǎn)機(jī)械和工藝對電氣控制系統(tǒng)的要求是電氣設(shè)計的依據(jù)，這些要求常常以工作循環(huán)圖、執(zhí)行原件動作節(jié)拍表、檢測元件狀態(tài)表等形式提供，對于有調(diào)速要求的場合，還應(yīng)給出調(diào)速技術(shù)指標(biāo)。其他如啟動，轉(zhuǎn)向、制動、照明、保護(hù)等要求，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)需要充分考慮；2.在滿足控制要求的前提下，設(shè)計方案應(yīng)力求簡單，經(jīng)濟(jì)；3.妥善處理機(jī)械與電氣的關(guān)系。很多生產(chǎn)機(jī)械是采用機(jī)電結(jié)合控制方式來實(shí)現(xiàn)控制要求的，要從工藝要求、制造成本、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、使用維護(hù)方便等方面協(xié)調(diào)處理好二者的關(guān)系；4.正確合理地選用電器元件；5.確保使用安全、可靠；6.制造美觀、使用維護(hù)方便。

（二）設(shè)計思想

1.集中監(jiān)控方式。集中監(jiān)控方式不但運(yùn)行維護(hù)方便，控制站的防護(hù)要求也不高，而且系統(tǒng)設(shè)計也很容易。但由于這種方式是將系統(tǒng)的各個功能集中到一個處理器進(jìn)行處理，所以處理器的任務(wù)相當(dāng)繁重，處理速度也會受到一定的影響。由于電氣設(shè)備全部進(jìn)入監(jiān)控，致使主機(jī)冗余的下降、電纜數(shù)量增加，投資加大，長距離電纜引入的干擾也可能影響系統(tǒng)的可靠性。同時，隔離刀閘的操作閉鎖和斷路器的聯(lián)鎖采用硬接線，由于隔離刀閘的輔助接點(diǎn)經(jīng)常不到位，這也會造成設(shè)備無法操作。這種接線的二次接線比較復(fù)雜，查線也不方便，而大大增加了維護(hù)量，還存在在查線或傳動過程中由于接線復(fù)雜而造成誤操作的可能性。

篇7

集團(tuán)現(xiàn)有員工6000余名,青年3500余名,團(tuán)員1000余名。公司團(tuán)委下設(shè)直屬團(tuán)(總)支部36個,分團(tuán)委2個,專兼職團(tuán)干部40名。近年來,公司團(tuán)委一直秉承銳意創(chuàng)新、踏實(shí)有為的工作理念,以凝聚青年、服務(wù)企業(yè)為宗旨,在“凝聚青年、服務(wù)大局”工作中有效實(shí)施“三三三”的工作目標(biāo),搭建青工施展才華的舞臺,激發(fā)青工建功立業(yè)的動力,為企業(yè)的發(fā)展作出了一定的貢獻(xiàn)。

一、在“凝聚青年、服務(wù)大局”工作中抓好“三個融入”

“凝聚青年、服務(wù)大局”是企業(yè)共青團(tuán)工作中的重中之重的工作,實(shí)現(xiàn)企業(yè)與青年和諧共進(jìn)是團(tuán)委與企業(yè)的共同希望與追求,團(tuán)委在服從和服務(wù)大局的同時,發(fā)揮自身的特點(diǎn),選準(zhǔn)切入點(diǎn),把握著力點(diǎn),切實(shí)發(fā)揮聯(lián)系青年的橋梁和紐帶作用,公司團(tuán)委有效抓了“凝聚青年、服務(wù)大局”工作與企業(yè)相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的制度融合、工作融合、活動融合。

1.“凝聚青年、服務(wù)大局”制度有效地融入到公司生產(chǎn)經(jīng)營管理制度中。團(tuán)委將《青年崗位能手管理實(shí)施辦法》有效地融入了《嘉陵集團(tuán)公司專家、技師考核和管理制度》中,將《黨建帶團(tuán)建工作制度》有效地融入了《嘉陵集團(tuán)公司黨建工作制度》中,將《團(tuán)(總)支部書記管理制度》融入了《嘉陵集團(tuán)公司后干管理制度》中,將《團(tuán)員青年推優(yōu)制度》融入了《公司黨員組織發(fā)展制度》中,將《工作例會制度》融入了《公司黨委例會制度》中。

2.“凝聚青年、服務(wù)大局”工作有效地融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程。公司團(tuán)委開展的青安崗競賽活動融入到企業(yè)的安全生產(chǎn)管理活動中,青年突擊隊經(jīng)常活躍在生產(chǎn)現(xiàn)場及急難險重的各項生產(chǎn)任務(wù)中,團(tuán)委每年開展的“新大學(xué)生入司關(guān)愛工作暨聯(lián)絡(luò)新生工作”融入了集團(tuán)公司“新大學(xué)生如司培訓(xùn)工作”中,團(tuán)委每年開展的“困難青工慰問工作”融入了“集團(tuán)公司困難職工慰問工作”中。

3.“凝聚青年、服務(wù)大局”活動有效地融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中。團(tuán)委開展的青工合理化建議活動融入了集團(tuán)公司員工合理化建議活動中,團(tuán)委開展的青工技術(shù)攻關(guān)活動融入了集團(tuán)公司的技術(shù)公關(guān)活動中,團(tuán)委開展的“青春杯”足球賽活動及大型體育活動融入了集團(tuán)公司員工運(yùn)動會活動中,團(tuán)委開展的青工技能節(jié)活動、網(wǎng)頁設(shè)計大賽等活動融入了集團(tuán)公司職工技術(shù)運(yùn)動會中。

通過“三個融入”,調(diào)動了青工的積極性、創(chuàng)造性,并把他們組織和引導(dǎo)到為實(shí)現(xiàn)企業(yè)中心目標(biāo)發(fā)揮生力軍作用上來,促進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理工作快速、健康、持續(xù)發(fā)展。

二、在維護(hù)青工合法權(quán)益上抓好“三個關(guān)心”

即政治上關(guān)心、工作上關(guān)心、生活上關(guān)心。團(tuán)委作為青年之家,通過多種渠道及時了解掌握青工在民利、勞動權(quán)益、經(jīng)濟(jì)利益、精神文化等方面的需求,想青工所想,急青工所急,辦青工所需。

1. 政治上關(guān)心:一是關(guān)心青工的民利,團(tuán)委與組干部下發(fā)了《團(tuán)干部列席本單位黨政工作會議》的制度,保證了團(tuán)干部的參與權(quán);二是團(tuán)委定期邀請公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)為青工講公司的形勢、任務(wù),增強(qiáng)公司管理的透明度,保證青工的知情權(quán);三是堅持上黨課制度,勉勵團(tuán)員青年進(jìn)步,注重黨員發(fā)展及推優(yōu)工作;四是定期組織部分青年職工代表民主測評公司相關(guān)重點(diǎn)工作,保證青工的監(jiān)督權(quán)。

2. 工作上關(guān)心:團(tuán)委通過座談會、調(diào)查報告等多種渠道,了解一線青工、新進(jìn)大學(xué)生、青年科技工作者等青年的工作環(huán)境、工作時間、工作需求情況,團(tuán)委能解決的立即給予解決,不能解決的形成調(diào)查報告報給公司領(lǐng)導(dǎo),公司領(lǐng)導(dǎo)及時給予批示,并轉(zhuǎn)交相關(guān)部門處理,切實(shí)關(guān)心青工的工作和青年心聲,為青工營造了良好的工作氛圍。

3. 生活上關(guān)心:團(tuán)委堅持從青工的需要出發(fā),充分發(fā)揮自身優(yōu)勢,努力為青工辦好事、辦實(shí)事。青工生病住院慰問,青工的親屬病逝慰問,青工過生日或春節(jié)等重大節(jié)日,團(tuán)委或團(tuán)支部都要送上一份禮物或卡片表示祝賀,寒暑天均要到生產(chǎn)一線和員工宿舍進(jìn)行慰問。

通過“三個關(guān)心”,讓青工感受到團(tuán)組織的溫暖,企業(yè)的凝聚力也增強(qiáng)了。近年來,青工關(guān)心公司利益的多了,關(guān)注企業(yè)發(fā)展的多了,關(guān)注公司戰(zhàn)略的多了。在今年開展的青工合理化建議活動中,共征求到的意見中,80%的青工都提了有關(guān)公司發(fā)展、管理方面的工作。

三、在“凝聚青年、服務(wù)大局”工作中突出“三個”亮點(diǎn)

1. 青年作用發(fā)揮亮點(diǎn)

在青工中重點(diǎn)開展好青年科協(xié)活動、青年崗位能手活動、青年文明號活動、青年主題勞動競賽、青年“小發(fā)明、小革新、小設(shè)計、小創(chuàng)造、小建議”五小活動,通過活動的開展將青年蘊(yùn)藏的巨大勞動熱情挖掘出來,把潛在的無窮創(chuàng)造力發(fā)揮出來,把積蓄的全部聰明才智貢獻(xiàn)出來。

嘉陵集團(tuán)公司3500名青工中,相當(dāng)一部分員工具有很強(qiáng)的技術(shù)攻關(guān)能力和管理改善能力,他們中有大量的青年技術(shù)專家、青年管理骨干、青年能工巧匠。公司團(tuán)委搭建四大平臺,最大限度地發(fā)揮好他們的優(yōu)勢、調(diào)動好他們的工作熱情、提升他們的綜合素質(zhì),讓他們增添責(zé)任、增添干勁,投身到公司的各項工作中來。

一是青年科技人員帶頭平臺。團(tuán)委積極探索青年科協(xié)管控模式:一是建立科學(xué)的動態(tài)管理模式及工作機(jī)制,在過程中實(shí)施積分制;二是各青年科協(xié)小組量化目標(biāo),要求每個青年科技人員每年至少牽頭完成公司1項重點(diǎn)改善或創(chuàng)新項目,年底進(jìn)行考核獎勵;三是與公司新品開發(fā)、技改技革及技術(shù)攻關(guān)項目有機(jī)結(jié)合,并在公司科協(xié)的指導(dǎo)下確立技改技革項目;四是將研究開發(fā)工作和群眾性技術(shù)創(chuàng)新活動有機(jī)結(jié)合起來。這一改革極大地調(diào)動了青年科協(xié)會員的積極性,青年科協(xié)會員的作用得以充分發(fā)揮,去年有2人被公司評為突出貢獻(xiàn)獎,助推了公司科技創(chuàng)新工作的開展。如青年科協(xié)會員參與了嘉陵JH600型大排量摩托車開發(fā),該項目達(dá)到了國內(nèi)領(lǐng)先水平,有多處創(chuàng)新,取得了三項實(shí)用新型專利和七項外觀專利, 2007年實(shí)現(xiàn)銷售收入2269.7萬元,為企業(yè)創(chuàng)造了極大的經(jīng)濟(jì)效益;再如青年科協(xié)會員參與的DVY98式12.7毫米穿甲燃燒曳光彈項目分別獲得了國防科工委和兵裝集團(tuán)公司科技進(jìn)步獎,創(chuàng)造了近千萬的效益。

二是青年技師競賽平臺。公司團(tuán)委協(xié)同人力資源部為35歲以內(nèi)的青年技師(高級技師)建立了一個業(yè)績積分卡,試點(diǎn)抓好青工技能學(xué)分制管理工作。業(yè)績積分卡主要包括他們參與合理化建議、技術(shù)攻關(guān)、小改小革等方面的內(nèi)容,并將技師(高級技師)參與活動、獲獎名次、取得成果都通過量化分值的形式記入積分卡。年底90分以上為優(yōu)秀青年技師、80分以上為優(yōu)勝青年技師、70分以上為合格青年技師,未滿60分的為不合格青年技師。優(yōu)秀、優(yōu)勝的青年技師將給予一定的獎勵,不合格的青年技師將給予處罰(扣發(fā)技師津貼)。通過業(yè)績積分卡,激勵所有青年技師(高級技師)投入到公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中來。

三是青工參與平臺。通過有效組織青工參與公司團(tuán)委組織的合理化建議活動、小改小革活動,通過活動培養(yǎng)和展示員工的才能。

四是青工交流共享示范平臺。團(tuán)委通過定期組織“青年技術(shù)成果評審會”、“青年技術(shù)成果”表彰交流會,讓青工在相互交流中取長補(bǔ)短、相互學(xué)習(xí)、相互提高。

2. 青年素質(zhì)提升亮點(diǎn)

按照團(tuán)中央、團(tuán)市委提出的大力實(shí)施青工技能振興計劃的要求,針對企業(yè)青工崗位技能特點(diǎn)及文化技能狀況,在青工中深入開展青工技能節(jié)活動,通過各種技術(shù)練兵、技術(shù)比武、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)活動,積極營造有利于青工崗位學(xué)習(xí)、崗位成才的外部環(huán)境,為青工搭建成才的平臺。每年公司團(tuán)委都要開展為期3-4個月的青工技能節(jié)活動,集中人力、物力、財力組織近2000名青工參加青工摩托車維修技術(shù)大賽、網(wǎng)頁設(shè)計大賽、工具鉗工大賽,焊工技能大賽等10余個工種的技能比賽;參加計算機(jī)知識培訓(xùn)、財務(wù)知識培訓(xùn)、營銷知識培訓(xùn)等10個培訓(xùn)班,通過以賽促訓(xùn)的方式激發(fā)青工學(xué)業(yè)務(wù)、鉆技能的積極性。公司還撥?？顚υ诒荣愔蝎@得前三名的選手進(jìn)行職稱評定和給予各種獎勵。

3. 青年文化活動亮點(diǎn)

開展寓教于樂的文娛活動,豐富廣大團(tuán)員青年的業(yè)余文化生活。通過組織開展“五四”文藝匯演、“現(xiàn)場書畫賽”、演講比賽、征文比賽、辯論賽、“青春杯足球賽”、“趣味運(yùn)動會”、“羽毛球大賽”、“乒乓球比賽”、“青工SHOW歌大賽”、“青少年活動中心開放日活動”等形式多樣、內(nèi)容豐富的文體活動,每次活動公司領(lǐng)導(dǎo)都要應(yīng)邀出席并提要求,給予了團(tuán)員青年們極大鼓舞,營造了嘉陵青年良好的文化氛圍,為企業(yè)打造了一支有凝聚力、有戰(zhàn)斗力的青工隊伍。

四、團(tuán)建工作思考及建議

篇8

關(guān)鍵詞：煤礦 本質(zhì)安全 體系 運(yùn)行經(jīng)驗

推行煤礦本質(zhì)安全管理體系，是近幾年來國家安全監(jiān)察局實(shí)施“以人為本”安全管理政策的重要體現(xiàn)，是切實(shí)推進(jìn)煤炭企業(yè)建立自我表現(xiàn)約束、持續(xù)改進(jìn)本質(zhì)安全管理的重要手段。

三河尖煤礦是徐礦集團(tuán)的主力礦井之一，1988年8月建成投產(chǎn)，現(xiàn)有可采儲量約8000萬噸，年產(chǎn)量穩(wěn)定在200萬噸以上，職工5000多人。該礦為全機(jī)械化礦井，礦井地質(zhì)條件具有普遍性、復(fù)雜性，且存在沖擊礦壓防治、高熱害和高壓水害治理等井下自然災(zāi)害。

該礦作為全國45個本質(zhì)安全管理體系建設(shè)試點(diǎn),自2008年6月份試推行《煤礦本質(zhì)安全體系》以來，結(jié)合自身礦井生產(chǎn)實(shí)際安全管理特點(diǎn)，進(jìn)行探索實(shí)踐和改進(jìn)應(yīng)用，取得了較好的效果。

1、前期扎實(shí)準(zhǔn)備工作

2007年底，國家局在神華集團(tuán)神東公司上灣煤礦召開了試點(diǎn)推進(jìn)大會,參會人員回礦后，礦抽調(diào)25人(14人脫產(chǎn))，組織實(shí)施這項工作。礦成立了建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，配備了相應(yīng)專業(yè)人員。

成立的5個具體工作小組分別是：①風(fēng)險管理小組：負(fù)責(zé)本質(zhì)安全風(fēng)險管理體系構(gòu)建，編制《風(fēng)險管理手冊》；對管理要素進(jìn)行提煉，編制《管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》。②員工不安全行為控制管理小組：負(fù)責(zé)人員不安全行為的管理與控制體系的構(gòu)建，編制《員工不安全行為管理與控制手冊》。③組織保障體系小組：負(fù)責(zé)管理保障體系及管理機(jī)制的建立，編制《管理手冊》、《程序文件》、《管理制度》、《文化管理手冊》。④內(nèi)部審核評價小組：負(fù)責(zé)本質(zhì)安全管理內(nèi)部審核體系建立，編制《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》。⑤信息系統(tǒng)小組：在平時的工作中，收集資料，配合有關(guān)專家進(jìn)行軟件開發(fā)。

在借鑒上灣礦經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,完成了具有我礦特色的本質(zhì)安全管理體系文件。全套體系文件共分8冊，分別為：《本質(zhì)安全管理手冊》、《本質(zhì)安全程序文件》、《本質(zhì)安全管理制度》、《本質(zhì)安全文化管理手冊》、《員工不安全行為控制與管理手冊》、《本質(zhì)安全考核評分標(biāo)準(zhǔn)》、《管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》、《風(fēng)險管理手冊》。

2、我礦體系運(yùn)行實(shí)踐特點(diǎn)

⑴進(jìn)行全員體系貫標(biāo)培訓(xùn),并在生產(chǎn)過程中嚴(yán)格落實(shí)。

①利用各種輿論宣傳工具大力宣傳本安體系的文件、試點(diǎn)進(jìn)展情況、本質(zhì)安全文化，及時報道各基層單位的落實(shí)兌現(xiàn)情況。

②體系辦協(xié)助基層單位，將職工要掌握的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)措施、危險源辨識等，編成的書面材料發(fā)到每位職工手中，便于學(xué)習(xí)掌握。

③舉辦三期本安體系文件教育培訓(xùn)班。并對職工的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行考試驗收。

④以礦發(fā)文件形式正式開始推行。

⑵各單位進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、機(jī)器配置，運(yùn)行硬件基礎(chǔ)。計算機(jī)中心設(shè)立專人負(fù)責(zé),在一周時間內(nèi)布置了體系運(yùn)行專用網(wǎng)絡(luò)，體系辦人員對各單位終端設(shè)備進(jìn)行了軟件安裝，確保礦井本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)正常運(yùn)行。（我礦采用的《煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)》是與中國礦大（北京）聯(lián)合開發(fā)的軟件系統(tǒng)。）

3、危險源動態(tài)信息排查、控制。

本安體系的重點(diǎn)內(nèi)容,就是對礦井危險源進(jìn)行排查和管理，即重點(diǎn)對動態(tài)過程中出現(xiàn)的安全隱患監(jiān)控和管理,把事故隱患消滅在萌芽狀態(tài),達(dá)到本質(zhì)安全管理的基礎(chǔ)。其核心就是排查危險源，控制、消滅危險源。我們要求：人人參與管理，參與危險源的排查、控制。

⑴各級安全管理人員排查危險源任務(wù)（見下表）

檢查

人員 專職安檢員 兼職

安檢員 安檢科干部 一類單位干部 二類單位干部

標(biāo)準(zhǔn)分 25 15 15 10 5

檢查

人員 區(qū)(科)長 支部書記 跟班

副區(qū)長 技術(shù)員 其它管理人員

標(biāo)準(zhǔn)分 12 8 15 7 5

⑵危險源反饋步驟：

危險源現(xiàn)場監(jiān)測排查人員輸入本安信息系統(tǒng)、危險源制造者責(zé)任追究、安全監(jiān)測儀器監(jiān)測的數(shù)據(jù)風(fēng)險管理控制部門本質(zhì)安全管理體系。

⑶風(fēng)險評價與預(yù)警步驟：

風(fēng)險管理部門本安體系動態(tài)風(fēng)險評價無警情消警；有警情警級預(yù)報、警情解釋預(yù)警信息。

⑷風(fēng)險控制步驟：

預(yù)警信息相關(guān)部門、單位危險源處理處理結(jié)果風(fēng)險管理部門。

4、體系運(yùn)行期間的重要工作

⑴警情設(shè)置偏重問題。原信息系統(tǒng)中危險源警情設(shè)置，是依照國家課題組在上灣煤礦的基礎(chǔ)上研究測定的。我礦地質(zhì)條件、開采工藝、管理方法、人員素質(zhì)難以與之比較，原警情設(shè)置明顯不適合我礦實(shí)際情況。鑒與此，我礦在體系運(yùn)行初期進(jìn)行了修改。調(diào)整后的特大危險源為96個，重大危險源508個，中等危險源322個，一般危險源2409個，低等危險源87個。

警情設(shè)置主要是對危險源的風(fēng)險等級及損失值，重新估算的。調(diào)整后較適應(yīng)三河尖礦這種復(fù)雜模式管理的礦井，具備全國普通類礦井推廣應(yīng)用的基礎(chǔ)，這也是我礦體系運(yùn)行的特色之一。

⑵礦在井口升井處信息站專門設(shè)置了危險源填報場所，配備了兩臺計算機(jī)，并設(shè)專人看管，減少了排查人員填報信息的麻煩。

⑶全礦建立統(tǒng)一的本安體系信息員隊伍，負(fù)責(zé)處理本單位內(nèi)部事務(wù)，及與體系辦業(yè)務(wù)溝通工作。信息員不定期對新產(chǎn)生的危險源及時入網(wǎng)登記，并對與之相對應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行添加，合理調(diào)整危險源清單，體系辦組織了專業(yè)專管人員對應(yīng)負(fù)責(zé)每個專業(yè)的工作。

⑷加大考核力度。本質(zhì)安全管理體系對單位的考核實(shí)行月度百分制考核；分單位性質(zhì)不同定基準(zhǔn)分，月底對排名靠前和靠后的單位進(jìn)行相應(yīng)獎罰；對單位班組長以上人員，按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎懲。

具有排查危險源任務(wù)的員工，月度得分低于基準(zhǔn)分1分的罰款30元，每高于1分嘉獎20元；全月完成任務(wù)達(dá)不到50%的人員，取消月度安全獎和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化獎；普通職工不設(shè)考核積分標(biāo)準(zhǔn)，但原則上普通職工排查危險源時將給予同標(biāo)準(zhǔn)嘉獎。

制造危險源的個人的處罰扣分標(biāo)準(zhǔn)（見下表）

危險源

等級 Ⅰ

輕警 Ⅱ

低警 Ⅲ

中警 Ⅳ

重警 Ⅴ

巨警

罰款 30 50 100 150 300

扣分 0.5 1 4 6 10

對制造危險源的責(zé)任人進(jìn)行累計扣分考核、動態(tài)監(jiān)查，根據(jù)違章情況對其進(jìn)行教育、罰款、停班學(xué)習(xí)處理等。

對單位及個人的扣分考核管理由體系辦統(tǒng)一負(fù)責(zé)，每月公布一次扣分考核情況。

5、結(jié)束語

三河尖煤礦本質(zhì)安全管理體系2年多以來平穩(wěn)運(yùn)行，為礦井安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定了艱定的基礎(chǔ)。其結(jié)合自身礦井特點(diǎn)，創(chuàng)造性的《煤礦本質(zhì)安全管理體系》運(yùn)行模式，對我國礦井地質(zhì)條件多變、生產(chǎn)工藝繁瑣、人員素質(zhì)較低的普通類礦井，提供了一條可借鑒參考的安全管理新途徑。

作者簡介

篇9

關(guān)鍵詞：授權(quán)房產(chǎn)；修繕管理；控制

中圖分類號：F230 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1008-4428（2012）04-83 -03

綜合性集團(tuán)的業(yè)務(wù)跨度較大，且各個單位的性質(zhì)、規(guī)模、經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)特點(diǎn)千差萬別，《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》中關(guān)于業(yè)務(wù)層面的控制內(nèi)容不可能涵蓋一些行業(yè)性較強(qiáng)的企業(yè)，故針對這類企業(yè)，其內(nèi)部控制制度的有效性有賴于企業(yè)內(nèi)部熟悉控制環(huán)境的人員自己編制探索。

本文所介紹的針對授權(quán)房產(chǎn)物業(yè)公司修繕工程的業(yè)務(wù)流程是筆者根據(jù)其在集團(tuán)性公司所積累的審計經(jīng)驗，有針對性的為防范各種弊端所制定的部分業(yè)務(wù)控制流程，由于篇幅所限，故主要針對部分關(guān)鍵控制點(diǎn)的管理進(jìn)行相關(guān)分析。

一、授權(quán)房產(chǎn)的修繕管理

授權(quán)房產(chǎn)指的是上海市住房保障和房屋管理局授權(quán)各區(qū)房產(chǎn)集團(tuán)管理經(jīng)營的公房資產(chǎn)。此類物業(yè)公司管理的居住類房屋有兩類，一類就是日益由于買下產(chǎn)權(quán)而減少的授權(quán)房產(chǎn)，亦叫公房；另一類就是所謂買下產(chǎn)權(quán)的售后公房，亦叫私房。

在此類物業(yè)公司發(fā)生修繕業(yè)務(wù)，其資金來源分兩塊，一是公房繳納的租金部分，用于公房的維修；另一種就是針對不同的修繕部位，運(yùn)用三項維修資金，維修資金來源于買下產(chǎn)權(quán)時的部分資金，它分為維修資金、電梯水泵資金、街坊養(yǎng)護(hù)資金。房屋的承重結(jié)構(gòu)、公共部位、公共設(shè)備的修繕、更新，在維修資金中按各業(yè)主的房屋面積分?jǐn)偭兄В?高層電梯水泵大修理、更新，在電梯水泵資金中列支； 公共設(shè)施(道路、照明路燈、綠化)的修繕、更新在街坊養(yǎng)護(hù)資金中列支。

二、授權(quán)房產(chǎn)修繕工程的業(yè)務(wù)流程(適用于投資額在30萬元以下的工程)

立項訂立合同施工監(jiān)控驗收階段委托審計或內(nèi)部審計分?jǐn)偱c結(jié)算支付工程款流程財務(wù)控制歸檔評價

三、業(yè)務(wù)流程的控制

1、立項業(yè)務(wù)流程控制

立項業(yè)務(wù)的流程如下：首先由業(yè)委會、小區(qū)經(jīng)理提出立項建議，然后將立項建議上報集團(tuán)（附維修資金狀況表，本次工程分?jǐn)偤缶S修資金情況說明）。立項建議待集團(tuán)批復(fù)后需取得2/3居民征詢通過，并經(jīng)過業(yè)委會確認(rèn)，然后物業(yè)公司需根據(jù)立項建議編制工程預(yù)算，并將其上報集團(tuán)物業(yè)部門批復(fù)，最后經(jīng)集團(tuán)審計監(jiān)察室復(fù)核后正式立項。

立項的具體規(guī)定：

（1）動用房屋維修資金的項目，要做好立項前的征詢工作，維修資金按幢、門牌分?jǐn)偟?，?yīng)取得2/3以上涉及業(yè)主（指涉及分?jǐn)偩S修資金的對象）簽字認(rèn)可，并取得業(yè)主委員會簽字、蓋章確認(rèn)，而且還需將相應(yīng)征詢單存檔備查。小區(qū)經(jīng)理對征詢單的真實(shí)性負(fù)責(zé)，物業(yè)公司修繕部對征詢單的真實(shí)性回訪復(fù)核。

（2）動用街坊資金的項目，應(yīng)取得2/3以上涉及業(yè)主簽字認(rèn)可，相應(yīng)征詢單存檔備查，并取得業(yè)主委員會簽字、蓋章確認(rèn)，才能按實(shí)立項。

（3）動用電梯、水泵大修資金的項目，應(yīng)取得2/3以上涉及業(yè)主簽字認(rèn)可，并取得業(yè)主委員會簽字、蓋章確認(rèn),相應(yīng)征詢單存檔備查，才能按實(shí)立項。

業(yè)主大會《管理規(guī)約》對于立項有約定的，按照《管理規(guī)約》執(zhí)行?！豆芾硪?guī)約》必須合法（經(jīng)業(yè)主2/3通過，并進(jìn)行公告）。

（4）杜絕跨年度立項，如有特殊情況，需上報集團(tuán)采取結(jié)轉(zhuǎn)審批。

當(dāng)年立項工作已結(jié)束，如有新增項目，須上報集團(tuán)審批，審批后方能施工（搶險工程除外）。

搶修工程可先施工并于當(dāng)月上報集團(tuán)審批。根據(jù)集團(tuán)的批復(fù)在當(dāng)年的中大修立項中給予追補(bǔ)立項。

搶修工程，可以根據(jù)滬房地資物（2008）389號文第四條以及《上海市住宅物業(yè)管理規(guī)定》第37條進(jìn)行操作。

綠化工程在立項前須經(jīng)集團(tuán)業(yè)務(wù)部門現(xiàn)場察看后，才能立項。

（5）動用維修資金原始本金（分別按房屋維修資金與街坊維修資金）的項目，除搶修工程外（急難愁項目），原則上控制立項。低于80％的原始本金的原則上不予立項。

高于80％-100％之間的原始本金(分別按房屋維修資金與街坊維修資金)采用控制立項，經(jīng)計算在動用本次工程款后，本金不低于80％的范圍內(nèi)，并須在2/3業(yè)主征詢時如實(shí)告知業(yè)主，本次維修要動用本金，以及動用的業(yè)委會本金已經(jīng)達(dá)到的百分比，2/3業(yè)主征詢通過后，準(zhǔn)予立項。

任何項目單位平方米造價達(dá)到20元時，征詢時應(yīng)及時向居民公布原始本金以及本次使用后的剩余資金情況。

（6）業(yè)委會的資金賬無法體現(xiàn)最近數(shù)據(jù)的項目，不予立項。

（7）項目征詢的結(jié)果，物業(yè)公司應(yīng)及時公示：其中涉及房屋維修資金項目在門洞中公示，涉及街坊資金在小區(qū)公示欄中公示。

（8）街道補(bǔ)貼出資項目的立項。

物業(yè)公司配合立項的，應(yīng)首先驗看維修資金（包括街坊資金）原始本金的狀況，上報集團(tuán)批復(fù)，在取得2/3以上涉及業(yè)主簽字認(rèn)可后，再報集團(tuán)批準(zhǔn)立項。

待到立項后，應(yīng)與街道簽訂協(xié)議，并取得街道已經(jīng)立項的依據(jù)。另外，街道的補(bǔ)貼款可以作為施工的首付款。

（9）擬立項項目中公房份額占到幢、門牌2/3以上的，產(chǎn)權(quán)代表人是集團(tuán)的，應(yīng)由集團(tuán)立項審核部門到現(xiàn)場察看，嚴(yán)格控制立項。

（10）不符合上述條件而擅自動工的，不予立項，由法人代表承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。如果已經(jīng)開工，包括未能收到的資金，公房款項都應(yīng)全部計入企業(yè)成本。

2、施工合同的訂立與流程

篇10

一、網(wǎng)點(diǎn)綜合化建設(shè)及柜面風(fēng)險控制現(xiàn)狀

1、物理網(wǎng)點(diǎn)仍然是我行業(yè)務(wù)發(fā)展的主要基礎(chǔ)

近幾年來，雖然電子渠道發(fā)展迅猛，但物理網(wǎng)點(diǎn)的基礎(chǔ)地位并未動搖，仍是各家銀行競爭的焦點(diǎn)。目前，網(wǎng)點(diǎn)功能單一現(xiàn)象比較嚴(yán)重，對公業(yè)務(wù)輻射范圍較小，網(wǎng)點(diǎn)資源利用效率有待進(jìn)一步提高，這也是總行提出網(wǎng)點(diǎn)綜合建設(shè)的根本出發(fā)點(diǎn)。

2、風(fēng)險仍然是左右銀行發(fā)展軌跡的重要籌碼

“發(fā)展是業(yè)績，安全也是業(yè)績”，柜面風(fēng)險控制依然是網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)的重要主題。為此我行加強(qiáng)委派營運(yùn)主管和檢查督導(dǎo)兩支隊伍建設(shè)、強(qiáng)化會計基礎(chǔ)等級管理、會計操作風(fēng)險控制評價、檢查項目考核三個體系建設(shè)，調(diào)動了各層面防控操作風(fēng)險的主動性，保證了前期業(yè)務(wù)發(fā)展過程中風(fēng)險的完善控制管理。

3、實(shí)現(xiàn)風(fēng)控與網(wǎng)點(diǎn)綜合化發(fā)展的有效銜接是亟待解決的重要課題

這其中包含了風(fēng)控歸口管理部門的確定、柜面風(fēng)險管理職責(zé)調(diào)整、對原有風(fēng)控隊伍進(jìn)行調(diào)整整合等體制建立問題；也包括了網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險的重新評估、風(fēng)險點(diǎn)的重新確認(rèn)、網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)控措施的不斷完善、風(fēng)控效果考核等技術(shù)手段的完善。有效解決上述兩方面的問題，才能為網(wǎng)點(diǎn)綜合化建設(shè)中柜面風(fēng)險的控制奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。

二、網(wǎng)點(diǎn)綜合化柜面風(fēng)險控制體系內(nèi)容

為充分實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)化基礎(chǔ)、有效控制、促進(jìn)發(fā)展”的風(fēng)險管理原則，網(wǎng)點(diǎn)綜合化柜面風(fēng)險控制體系需要圍繞風(fēng)險責(zé)任、柜面監(jiān)督、風(fēng)險管理三方面開展。

（一）健全風(fēng)險責(zé)任體系

從總、分、支行等層面，健全柜面風(fēng)險控制組織架構(gòu)，完善分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營風(fēng)險和案件引咎辭職制度，落實(shí)員工行為積分制度，進(jìn)一步明確管理層面和操作層面的風(fēng)險責(zé)任，從而為風(fēng)險控制體系奠定基礎(chǔ)。

在柜面風(fēng)險控制組織架構(gòu)和職責(zé)落實(shí)的同時，還需要對各條線、各級機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行分解，明確工作要求和任務(wù)，完善風(fēng)險控制評價績效考核機(jī)制；將風(fēng)險責(zé)任與管理權(quán)限、崗位責(zé)任有機(jī)結(jié)合，加強(qiáng)風(fēng)險管理的內(nèi)生動力；加強(qiáng)對風(fēng)險責(zé)任落實(shí)的監(jiān)督檢查，強(qiáng)化落實(shí)“三個問責(zé)”，即案件、基礎(chǔ)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展的工作問責(zé)，對違規(guī)責(zé)任人一定要嚴(yán)肅追究、嚴(yán)明責(zé)任、嚴(yán)厲處罰，實(shí)施有效問責(zé)以實(shí)現(xiàn)約束作用。

（二）構(gòu)建多層次柜面監(jiān)督體系

建立健全有效的風(fēng)險控制體系，需要強(qiáng)化全行員工的風(fēng)險意識，構(gòu)筑流程、系統(tǒng)、營運(yùn)主管、檢查督導(dǎo)等多角度多層次的監(jiān)督體系，做到操作風(fēng)險管理職責(zé)無縫銜接，才能嚴(yán)防操作風(fēng)險管理懸空，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險點(diǎn)的全面覆蓋，充分發(fā)揮監(jiān)督體系作用。

1、流程控制

“細(xì)節(jié)決定成敗”，這是管理學(xué)中非常有名的論斷。細(xì)化管理，優(yōu)化流程，是做好基礎(chǔ)工作永恒的主題。每一項業(yè)務(wù)的操作流程，涉及多個工作環(huán)節(jié)，如何做到每一個環(huán)節(jié)全部合規(guī)，僅憑執(zhí)行人的自覺性是不夠的，只有通過流程控制，下一個環(huán)節(jié)對上一個環(huán)節(jié)的工作進(jìn)行質(zhì)量檢驗，不合規(guī)問題進(jìn)入不了下一個環(huán)節(jié)，才可以最大限度地減少違規(guī)。業(yè)務(wù)流程不是一成不變的，隨著業(yè)務(wù)運(yùn)營模式和風(fēng)險點(diǎn)的不斷變化，相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程也需要不斷改進(jìn)、完善，只有持續(xù)不斷地對每一項業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行細(xì)化、優(yōu)化，才能保證風(fēng)險管理水平不斷提高。

2、系統(tǒng)控制

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，建行系統(tǒng)的電子化程度越來越高，數(shù)據(jù)交易量大幅度提高，資金數(shù)額也越來越大，需要借助系統(tǒng)設(shè)置對核算交易的質(zhì)量進(jìn)行有效控制，防范資金風(fēng)險。一是合理設(shè)置系統(tǒng)授權(quán)控制，授權(quán)控制應(yīng)該秉承合理原則，使所有業(yè)務(wù)能夠按照各項規(guī)章制度來執(zhí)行，并提高執(zhí)行的效率和質(zhì)量，防止授權(quán)環(huán)節(jié)過多過濫，失去監(jiān)督效用；二是充分發(fā)揮柜面監(jiān)測系統(tǒng)預(yù)警作用，精確監(jiān)測系統(tǒng)模型及參數(shù)設(shè)置，提高異常、可疑交易預(yù)警的準(zhǔn)確性，促使相關(guān)管理人員及時提示督促前臺業(yè)務(wù)人員規(guī)范操作，整改補(bǔ)救，將風(fēng)險遏制在萌芽狀態(tài)，對于交易核算起到較好的風(fēng)險控制作用；三是建立完善的以風(fēng)險為導(dǎo)向的事后稽核，擴(kuò)充稽核模型，擴(kuò)大風(fēng)險稽核范圍，有效利用稽核系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源揭示風(fēng)險環(huán)節(jié)和問題，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早化解。

3、檢查控制

（1）強(qiáng)化營運(yùn)主管監(jiān)督作用

實(shí)施網(wǎng)點(diǎn)綜合化后，委派營運(yùn)主管負(fù)責(zé)柜面風(fēng)險監(jiān)督管理，繼續(xù)實(shí)行上級行委派制度。營運(yùn)主管作為防范柜面風(fēng)險的第一道關(guān)口，其任務(wù)是代表委派行監(jiān)督所在機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度及操作規(guī)程，防范柜面操作風(fēng)險。營運(yùn)主管要切實(shí)承擔(dān)起柜面業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)督職責(zé)，突出事前控制和事中監(jiān)督，加強(qiáng)柜面業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)的監(jiān)控，把各種違規(guī)行為和風(fēng)險隱患遏制在萌芽狀態(tài)。管理行要保證營運(yùn)主管監(jiān)督的獨(dú)立性，任何人不得干擾和阻撓其行使監(jiān)督職責(zé)，真正落實(shí)風(fēng)險管控責(zé)任。

（2）發(fā)揮檢查隊伍檢查督導(dǎo)效用

全行建立了集中統(tǒng)一管理的會計檢查督導(dǎo)隊伍，全面負(fù)責(zé)組織實(shí)施網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)操作的檢查，為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。網(wǎng)點(diǎn)綜合化建設(shè)增加了柜面檢查的工作量和難度，對檢查人員的數(shù)量和業(yè)務(wù)素質(zhì)提出了更高要求。為更好地發(fā)揮檢查隊伍的柜面風(fēng)險防控作用，一是強(qiáng)化檢查責(zé)任，堅決杜絕檢查流于形式、走過場；二是嚴(yán)格落實(shí)檢查要求，加強(qiáng)對檢查效果的考核和管理；三是創(chuàng)新檢查方式，提高檢查的深度，解決風(fēng)險環(huán)節(jié)問題。

三、對網(wǎng)點(diǎn)綜合化柜面風(fēng)險控制體系的幾點(diǎn)建議

柜面風(fēng)險控制體系要適應(yīng)網(wǎng)點(diǎn)綜合化的需要，要在總結(jié)已有的行之有效的風(fēng)險防控手段基礎(chǔ)上，適時發(fā)展柜面風(fēng)險管理理念，提高柜面風(fēng)險管理的技術(shù)含量。

（一）網(wǎng)點(diǎn)綜合化堅持風(fēng)險控制優(yōu)先原則

柜面風(fēng)險控制工作任重而道遠(yuǎn)，只有扎扎實(shí)實(shí)做好風(fēng)險控制工作，打牢發(fā)展的基石，業(yè)務(wù)開展才能建立在堅實(shí)穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，也才能取得健康的、和諧的、持續(xù)的發(fā)展。網(wǎng)點(diǎn)綜合化建設(shè)中要堅持風(fēng)險控制優(yōu)先原則，柜面風(fēng)險管理機(jī)制到位、人員配備到位、業(yè)務(wù)素質(zhì)合格的網(wǎng)點(diǎn)才能實(shí)施綜合化；要堅持循序漸進(jìn)，網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險控制條件成熟一個推進(jìn)一個，不能實(shí)施脫離風(fēng)險控制的網(wǎng)點(diǎn)綜合化。

（二）嚴(yán)格對公業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審核和管理

對私網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行綜合化，需要對其開辦對公業(yè)務(wù)的相關(guān)條件進(jìn)行審核。相關(guān)部門要嚴(yán)格按照制度要求對網(wǎng)點(diǎn)條件進(jìn)行審核，對于不符合開辦對公業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)，要采取有效措施幫助其改進(jìn)，達(dá)到制度要求才能開辦，不能放寬對公業(yè)務(wù)辦理門檻，不能為了推行綜合化而綜合化。對于新開辦對公業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)要加大管理力度，多檢查多指導(dǎo)多規(guī)范，扶助其平穩(wěn)過渡。

（三）逐步推進(jìn)柜面風(fēng)險轉(zhuǎn)型

為適應(yīng)網(wǎng)點(diǎn)綜合化建設(shè)需要，柜面風(fēng)險管理要及時作出調(diào)整，及時跟進(jìn)轉(zhuǎn)型，從而更有效地實(shí)施風(fēng)險控制。

1、由結(jié)果管理向誘因管理轉(zhuǎn)變

柜面風(fēng)險管理覆蓋業(yè)務(wù)流程的每個環(huán)節(jié)。操作中存在的風(fēng)險問題是一種結(jié)果，產(chǎn)生風(fēng)險問題的根源是誘因。目前，對柜面風(fēng)險的管理，多是就具體問題說問題，采取“堵”的方式加以應(yīng)對，對為什么會發(fā)生問題，即產(chǎn)生問題的源頭關(guān)注不多，研究不夠，因而也就不能從根本上解決問題。抓源頭，就是抓誘因，是解決風(fēng)險管理的根本所在。如果風(fēng)險控制過程的質(zhì)量不高，就不可能有好的結(jié)果。因此，要想真正從根本上解決操作中存在的問題，必須既要重視結(jié)果，更要重視源頭，管理重點(diǎn)必須從事后結(jié)果管理向過程控制、向誘因管理轉(zhuǎn)變。

2、由存量風(fēng)險控制向增量風(fēng)險控制轉(zhuǎn)變

目前，我行柜面風(fēng)險管理力量的配備，多是建立在原有的檢查隊伍、營業(yè)機(jī)構(gòu)、風(fēng)險點(diǎn)的基礎(chǔ)上的。隨著網(wǎng)點(diǎn)綜合化的推進(jìn)，綜合性經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)量逐步增加，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)產(chǎn)品種類日漸豐富，柜面風(fēng)險控制的力量也應(yīng)相匹配，適度增加。要在推行網(wǎng)點(diǎn)綜合化的同時，對增量業(yè)務(wù)帶來的增量風(fēng)險，提出應(yīng)對策略，將風(fēng)險管理人員配備、培訓(xùn)等考慮在內(nèi)，及時跟進(jìn)。不能只考慮業(yè)務(wù)規(guī)模的發(fā)展壯大，不同步考慮風(fēng)險控制力量的適度配備。