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篇1

論文提要：

行政訴訟判決，是行政訴訟最重要的結(jié)案方式，也是相對人權(quán)利救濟(jì)的最后保障。20__年最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》新增了駁回訴訟請求判決，經(jīng)過13年的探索，理論界和實務(wù)界對這種判決形式的理解與具體適用仍未達(dá)成一致。本文通過收集與分析x市法院20__年-20__年409份一審行政裁判文書，發(fā)現(xiàn)駁回訴訟請求判決在司法實踐中大量適用，且呈上升趨勢，已成為行政訴訟判決的最主要形式。這與該判決的制度靈活性、合訴訟原理性、合行政行為效力性、與合法性原則內(nèi)涵的契合性，以及對其他判決方式的可替代性等等優(yōu)勢不無關(guān)聯(lián)。但要想發(fā)揮好這項判決的制度優(yōu)勢，我們還須解決好這項判決所面臨的實踐困境：駁回訴訟請求判決的設(shè)置尚不科學(xué)；在法律定位上存在偏失；適用范圍比較模糊；與其他判決形式界限不清；與行政訴訟目的不相匹配以及“被過度消費”。在分析利弊的基礎(chǔ)上，本文建議：設(shè)置以原告的訴訟請求為分類標(biāo)準(zhǔn)的判決類型，以法律的形式重新定位駁回訴訟請求判決，科學(xué)限定駁回訴訟請求判決的適用范圍，從而完善駁回訴訟請求判決制度。

我國的行政訴訟制度有著鮮明的特色，基本理論和立法技術(shù)上有自身特點，而當(dāng)前特別需要改進(jìn)的就是如何在保證現(xiàn)行制度切實有效地發(fā)揮功效的前提下，進(jìn)一步豐富和完善現(xiàn)有規(guī)定（1）。許多行政機(jī)關(guān)通過行政訴訟吸取經(jīng)驗和教訓(xùn)，采取有效措施糾正違法行政行為，完善規(guī)章制度，行政執(zhí)法行為越來越規(guī)范，執(zhí)法水平明顯提升，增強(qiáng)了依法行政意識（2）。行政訴訟制度作為衡量國家民主法治建設(shè)水平的重要標(biāo)桿，其實施狀況及制度運(yùn)作越來越受到社會的關(guān)注（3）。行政駁回訴訟請求判決是指人民法院在行政案件審理過程中，對原、被告之間的行政爭議依法進(jìn)行審查后，依法作出的對原告的實體訴訟請求予以否定 ( 或不予滿足 )，同時闡明否定的理由和依據(jù)的一種判決（4）。它具有以下四個法律特征：一是強(qiáng)制性、權(quán)威性、終結(jié)性、實體性和合法性；二是否定性，是對當(dāng)事人實體訴訟請求從正面直接予以否定的一種判決；三是一種直接的回應(yīng)，是法院對原告訴請不予支持的一種明確表示；四是對被告具體行政行為未作出明確的否定性判斷。為了客觀分析現(xiàn)行行政訴訟狀況，本文從一個基層法院的視角，對該院20__年-20__年行政案件一審裁判狀況進(jìn)行了調(diào)查。

一、駁回訴訟請求判決的適用狀況

（一）駁回訴訟請求判決適用的總體數(shù)據(jù)分析

以x市法院20__年-20__年審結(jié)的行政訴訟案件裁判為例：

表一：

結(jié)案方式

年度

判決（件）

其他（件）

維持

駁回

訴訟

請求

履行

確認(rèn)

違法

撤銷

行政

賠償

撤訴

裁定

駁回

行政

賠償

調(diào)解

移送

20__年

11

1

1

1

5

15

2

20__年

2

1

1

19

5

20__年

7

3

1

1

1

8

6

20__年

6

1

1

1

11

5

1

20__年

2

3

4

2

1

20__年

1

1

2

1

6

10

20__年

6

1

3

11

3

3

20__年

11

1

1

1

20

8

2

20__年

1

12

5

16

4

2

20__年

13

3

4

1

16

10

2

20__年

7

1

1

14

5

20__年

8

1

3

22

7

20__年

10

2

16

2

總計

30

76

5

11

28

1

178

69

2

9

表二：

比例

年度

判決占總結(jié)案

（%）

駁回訴訟請求占判決

（%）

20__年

52.8

5.3

20__年

14.3

20__年

48.1

23.1

20__年

34.6

11.1

20__年

41.7

60

20__年

23.8

20

20__年

37

60

20__年

31.8

78.6

20__年

45

66.7

20__年

42.9

61.9

20__年

32.1

77.8

20__年

29.3

66.7

20__年

40

83.3

總計

36.9

50.3

如果說社會沖突或糾紛是風(fēng)險的神經(jīng)末梢，社會解紛機(jī)制就是感知風(fēng)險的觸角，那司法是其中制度化最高的風(fēng)險探測器（5）。從以上兩表統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可以看出，20__年最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》增加駁回訴訟請求判決方式后的初期，駁回訴訟請求判決方式并未得到普遍適用，甚至第一例駁回訴訟請求判決的作出是在判決維持土地使用權(quán)證的基礎(chǔ)上，又判決駁回原告的訴訟請求，且引用法條時僅僅是適用該解釋第五十六條，并未明確適用第幾項。顯然法院對駁回訴訟請求判決的適用處于一種比較混沌的狀態(tài)，法官對維持判決與駁回訴訟請求判決的采用并沒有清晰的界限，駁回訴訟請求判決的地位有些尷尬。這一時期仍然是以維持判決的適用為主，探索性的適用駁回訴訟請求判決。隨著我國行政訴訟理論的發(fā)展和行政訴訟制度的法治化，行政訴訟價值觀念逐漸從“維權(quán)”向“控權(quán)”轉(zhuǎn)變，這一價值觀念的轉(zhuǎn)變，不但催生了駁回訴訟請求判決制度的產(chǎn)生，也使得駁回訴訟請求判決逐漸被接受和使用。尤其是20__年-20__年這七年，駁回訴訟請求判決迅速激增，在判決類案件中所占比重持續(xù)高于60%，20__年甚至達(dá)到80%以上，成為行政訴訟最主要的判決方式。反觀維持判決，從20__年起基本不再適用，生存空間明顯收縮；而確認(rèn)合法有效的判決根本沒有出現(xiàn)過，適用率為0。盡管數(shù)據(jù)如此，但從當(dāng)前的主流政治看，未必會取消維持判決，恐怕這就是中國特色了。中國的法制構(gòu)建只能在中國的平臺上，離開了這個平臺，就會犯“浪漫主義”的錯誤（6）。

（二）駁回訴訟請求判決適用的具體情況分析

以x市法院20__年-20__年駁回訴訟請求判決適用《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第五十六條的情況為例：

適用條款

年度

駁回訴訟請

求判決總數(shù)

56條

56條

第1款

56條

第2款

56條

第3款

56條

第4款

20__年

1

1

20__年

20__年

3

1

2

20__年（7）

1

1

1

20__年

3

3

20__年

1

1

20__年

6

1

5

20__年

11

2

9

20__年

12

12

20__年

13

1

12

20__年

7

1

6

20__年

8

2

6

20__年

10

1

9

總計

76

1

9

1

66

根據(jù)20__年最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第五十六條的規(guī)定，駁回訴訟請求判決主要適用于以下四種情形：1、被告不作為理由不能成立的；2、被訴具體行政行為合法但存在合理性問題的；3、被訴具體行政行為合法，但因法律、政策變化需要變更或者廢止的；4、其他應(yīng)當(dāng)判決駁回訴訟請求的情形。從統(tǒng)計表中的數(shù)據(jù)不難看出，其他應(yīng)當(dāng)判決駁回訴訟請求的情形所占的比例最高，占駁回訴訟請求判決總數(shù)的86.8%；其次是被告不作為理由不能成立的，占11.8%；再次是被訴具體行政行為合法但存在合理性問題的，占1.3%；而被訴具體行政行為合法，但因法律、政策變化需要變更或者廢止的情形根本沒有出現(xiàn)過，適用率為0。

二、駁回訴訟請求判決的制度優(yōu)勢及其實踐困境

最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第五十條和第五十六條規(guī)定了駁回訴訟請求判決，x市法院13年76起判決的實踐可以看出，駁回訴訟請求判決在行政審判中確實有其獨到的優(yōu)勢，其有利于保護(hù)原告的訴訟權(quán)利，防止當(dāng)事人濫訴、纏訴，有利于簡化行政審判程序，提高行政行為的法律效力，更好地保護(hù)公共利益，更好地實現(xiàn)行政訴訟的價值。然而盡管該判決方式的立法初衷是好的，但在實踐運(yùn)用中，由于制度構(gòu)建上的定位缺失、制度設(shè)置的不科學(xué)以及適用范圍的不明確，導(dǎo)致出現(xiàn)了一定程度上的法官自由裁量權(quán)濫用。

（一）駁回訴訟請求判決的制度優(yōu)勢

一是駁回訴訟請求具有靈活性。判決駁回訴訟請求把裁判的中心放在了原告的訴訟請求上，對被訴具體行政行為在判決主文上沒有“硬性”表態(tài)，體現(xiàn)了司法權(quán)的靈活運(yùn)用，給法院、行政機(jī)關(guān)都有余地。判決駁回訴訟請求后，行政主體根據(jù)行政管理的需要可以對原具體行政行為依法變更（8）。法院的判決不至于束縛了行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)，亦不構(gòu)成對行政權(quán)的僭越。

二是駁回訴訟請求判決更符合訴訟法的一般原理。裁與訴是相對應(yīng)的，判決是對訴訟請求的回應(yīng)?！叭魏纬鲈V訟請求的問題，法院都不應(yīng)主動去裁判，否則超出了司法權(quán)的范圍”（9）。駁回訴訟請求判決形式實現(xiàn)了“有訴求，有回應(yīng)”的司法原則，尊重了相當(dāng)人的訴求。相對人的訴訟請求對法院的裁判應(yīng)具有拘束作用，法院只能在訴訟請求的范圍內(nèi)作出裁判（10）。

三是駁回訴訟請求判決更符合行政行為效力理論。根據(jù)行政法的一般原理，“行政行為一經(jīng)作出，即使具有某種瑕疵，未經(jīng)法定國家機(jī)關(guān)按法定程序認(rèn)定及宣告，都將被作為合法行政行為來對待”（11）。司法權(quán)對行政權(quán)，應(yīng)該是一種監(jiān)督和制約。判決駁回訴訟請求只是對原告的訴訟請求不予支持，不影響司法權(quán)與行政權(quán)之間應(yīng)有的關(guān)系，不違背分權(quán)制衡理論。

四是駁回訴訟請求判決有助于合法性審查內(nèi)涵的科學(xué)界定。合法性審查原則是行政訴訟法的基本原則，它反映了行政訴訟評價具體行政行為合法的特有功能。駁回訴訟請求判決有助于將被訴具體行政行為合法性審查的外延擴(kuò)大到具體行政行為的外部環(huán)境，從而科學(xué)地界定合法性審查的內(nèi)涵，促進(jìn)合法性審查原則的深入和廣度（12）。

五是駁回訴訟請求判決功能上的可替代性。維持判決與確認(rèn)合法、有效判決當(dāng)中所蘊(yùn)含的法律精神和法律規(guī)則已經(jīng)不符合現(xiàn)在我國的具體國情，也與世界普遍的立法趨勢相悖。駁回訴訟請求判決不僅涵蓋了維持判決的功能，而且具有維持判決所不具有的功效，因此，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大駁回訴訟請求判決的適用范圍，進(jìn)而全面取代維持判決（13）。

（二）駁回訴訟請求判決的實踐困境

一是駁回訴訟請求判決設(shè)置不科學(xué)。這種不科學(xué)主要表現(xiàn)在采用了不同的分類標(biāo)準(zhǔn)把駁回訴訟請求判決與撤銷判決、履行判決并列，撤銷判決、履行判決是根據(jù)原告的訴訟請求為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計 的，而駁回訴訟請求則是依法院的答復(fù)為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計的。對任何一種訴訟請求，法院的答復(fù)有三種：支持訴訟請求、駁回訴訟請求和作出履行判決。從此角度考慮，只要訴訟請求不成立的，都可以適用駁回訴訟請求判決（14）。這種分類層次混淆，分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的狀況容易導(dǎo)致判決體系混亂，不利于法官選擇適用合適的判決形式，也不利于普通民眾理解和接受行政法的裁判。

二是駁回訴訟請求判決法律定位上存在偏失。從駁回訴訟請求判決的存在來看，它是行政訴訟法規(guī)定的判決方式之外的一種補(bǔ)充判決方式。由于維持判決與確認(rèn)合法、有效判決的存在，只有在上述兩種判決不適用且相對人的訴求不能支持時，方可判決駁回，“駁回訴訟請求判決目前僅僅視為一種對維持判決的良性補(bǔ)充，它的功能僅僅局限在解決具體行政行為合法但又無法適用維持判決下判的情形”（15）。駁回訴訟請求判決已經(jīng)日益成為我國行政訴訟案件中最主流的判決形式，理應(yīng)成為行政訴訟法中法律規(guī)定的一部分，但是如此重要的判決形式卻由司法機(jī)關(guān)以司法解釋的形式加以規(guī)定確實不太合適。

三是駁回訴訟請求判決適用范圍模糊。行政相對人向法院提起行政訴訟的目的是尋求自己權(quán)利的法律救濟(jì)，絕對不是什么“維護(hù)和監(jiān)督”行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)。所謂的“維護(hù)和監(jiān)督”也只能是行政相對人權(quán)利救濟(jì)的一種反射效果（16）。在駁回原告訴訟請求判決方式的具體適用上，有時難以把握，特別是“其他應(yīng)當(dāng)判決駁回訴訟請求的情形”這一兜底條款，從統(tǒng)計表中的數(shù)據(jù)來看占駁回訴訟請求判決總數(shù)的86.8%，其本身即賦予法官很大的自由裁量權(quán)，極易造成司法權(quán)的濫用，人民法院在適用該項的時候，應(yīng)當(dāng)特別慎重。

四是各種判決形式界限不清不符合效益原則。司法裁判本身也是一種資源配置，法院裁判既要保證裁判合法、公正，又要使裁判本身符合經(jīng)濟(jì)性。駁回訴訟請求判決、維持判決與確認(rèn)合法、有效判決，在功能上具有可替代性，三種判決形式間適用界限劃分不清，在個案審判中，法官需要花費精力去分析識別適用何種判決，大大增加了法官工作量，也的大大增加了適用的難度和適用錯誤的可能性，導(dǎo)致判決運(yùn)行效率受阻，司法成本增加。最終將影響司法對行政權(quán)的監(jiān)督，影響行政相對人權(quán)利的救濟(jì)。

五是“著重審查原告訴訟請求”傾向偏離行政訴訟目的。行政訴訟法的中心任務(wù)是對具體行政行為的合法性進(jìn)行審查，而“著重審查原告的訴訟請求”觀念日益強(qiáng)化的過程中，很多案件忽略了合法性審查的中心。事實上，原告的訴訟請求不合法并不等于被告行政機(jī)關(guān)的具體行政行為必然合法。如果只審查原告的訴訟請求，忽視對具體行政行為的合法性審查，不僅有悖于行政訴訟法的宗旨和中心任務(wù)，而且還會導(dǎo)致錯誤地維持被告行政機(jī)關(guān)的具體行政行為的結(jié)果，達(dá)不到行政訴訟法“保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)”的目的。

六是駁回訴訟請求判決被“過度消費”。正如本文數(shù)據(jù)所顯示的那樣，目前駁回訴訟請求判決在司法實踐中大量適用，且呈上升趨勢，不排除有些法官機(jī)械辦案，將駁回訴訟請求判決發(fā)展成了“萬金油”、“萬能膏藥”。以下方面關(guān)于駁回訴訟請求判決的適用，都是值得商榷的：一是對行政機(jī)關(guān)合法的行政事實行為的，行政事實行為是指行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的組織及其公務(wù)人員在行政執(zhí)法過程中，或者因行政執(zhí)法的需要而作出的，非以設(shè)定相對人權(quán)利義務(wù)為目的的具體行政行為（17）。原告對行政事實行為不服提起的訴訟，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為行政事實行為不構(gòu)成違法的；二是被告舉證接近維持判決的證明標(biāo)準(zhǔn)的，但尚未達(dá)到被訴具體行政行為認(rèn)定事實清楚，證據(jù)確鑿，適用法律、法規(guī)正確，符合法定程序嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的；三是被訴具體行政行為違法，但是撤銷后會給公共利益造成重大損失的；四是相對人被告不作為的案件，法院經(jīng)審查如果認(rèn)為被告不構(gòu)成不作為或判令被告作為沒有實際意義了的；五是相對人的具體行政行為確有瑕疵，但是可以由行政機(jī)關(guān)在執(zhí)行時補(bǔ)正的。

三、駁回訴訟請求判決的完善思路

完善駁回訴訟請求判決涉及到立法、司法等多個方面，不是一蹴而就的，法院適用駁回訴訟請求判決，是針對原告的訴訟請求而作出的判決，但在現(xiàn)行法律的框架中，駁回訴訟請求判決屬于哪一類分類標(biāo)準(zhǔn)，法律定位的級別是什么，兜底條款的“其他”到底是作擴(kuò)張解釋還是限縮解釋等等都是亟需解決的問題。在《行政訴訟法》修改前，只能是對現(xiàn)行司法解釋中駁回訴訟請求判決的適用作一些擴(kuò)充性的解釋。將來在《行政訴訟法》修改時，應(yīng)納入行政訴訟判決制度，擴(kuò)大駁回訴訟請求判決的適用范圍并對其含義、適用范圍等作出全面、科學(xué)的規(guī)定。

（一）以科學(xué)的分類標(biāo)準(zhǔn)重新設(shè)置

劃分合理的分類層次以及統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)，建立科學(xué)完善的判決體系是行政訴訟制度發(fā)展的必由之路，能夠有效保障法官科學(xué)、公正的選擇判決形式，更能夠保障行政訴訟當(dāng)事人較好的理解和接受行政裁判，降低上訴率、涉訴率，提供審判質(zhì)效。設(shè)置以原告的訴訟請求為標(biāo)準(zhǔn)的分類，將判決類型化，支持原告的訴訟請求的，根據(jù)其具體請求類型，可以判決撤銷或部分撤銷具體行政行為、判決履行法定職責(zé)或限期履行法定職責(zé)、判決確認(rèn)違法或無效等相應(yīng)的確認(rèn)判決、判決變更等等；不能支持原告的訴訟請求的，則可以作出駁回訴訟請求判決。

（二）以法律的形式重新定位

駁回訴訟請求判決目前是行政訴訟法律解釋規(guī)定的一種補(bǔ)充判決方式，功能非常局限。而統(tǒng)計的數(shù)據(jù)表明駁回訴訟請求判決已經(jīng)成為我國行政訴訟案件中最主流的判決形式，將其納入行政訴訟法符合客觀規(guī)律。駁回原告訴訟請求判決是行政審判的實踐成果之一，應(yīng)將此規(guī)定吸收到修改后的《行政訴訟法》中（18），并明確該判決形式的適用范圍，以及與其他判決形式明確的區(qū)別，便于法官實務(wù)操作，減少適用錯誤的可能性，提供司法效率。

（三）以合理的適用范圍重新限定

行政訴訟駁回訴訟請求判決的適用范圍即適用對象，是指對相對人的哪些訴訟請求，人民法院可以判決駁回訴訟請求。類型化是對事物進(jìn)行深入分析的一個重要工具，是使法學(xué)研究走向具體生活事實的橋梁（19）。對行政駁回訴訟請求判決的適用范圍進(jìn)行類型化的歸納，有利于我們更好的理解和運(yùn)用該判決。

1．最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第五十條和第五十六條規(guī)定的修改與完善。一是被告在一審期間改變原被訴具體行政行為，原告不撤訴、仍堅持對原具體行政行為，法院經(jīng)審查認(rèn)為原具體行政行為合法的，判決駁回訴訟請求；原告被告不作為，在訴訟中被告作出具體行政行為，原告不撤訴，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為被告不作為合法的，判決駁回訴訟請求。二是被告不作為理由不能成立的，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為原告行政機(jī)關(guān)不作為的理由不成立，被訴行政機(jī)關(guān)的“不作為”并沒有違反法律法規(guī)的規(guī)定，判決駁回原告的訴訟請求。這種情況也可以借鑒域外地區(qū)的經(jīng)驗，例如法國的判決形式中就有“駁回”的判決形式（20）。三是被訴具體行政行為合法但存在合理性問題的，判決駁回訴訟請求。四是被訴具體行政行為合法，但因法律、政策變化（情勢變更）需要變更或者廢止的，該款項在筆者所在的基層法院13年的司法實踐中從未適用，從審判實踐的角度審視，其存在的正當(dāng)性值得質(zhì)疑。

2．根據(jù)《行政訴訟法》及相關(guān)解釋的規(guī)定和立法精神、法律原則及有關(guān)法學(xué)理論，結(jié)合行政審判實踐歸納的新情形。一是相對人單獨或附帶提起行政賠償訴訟，該請求建立在行政機(jī)關(guān)具體行政行為違法且造成相對人合法權(quán)益損害的基礎(chǔ)之上（21），但該請求不能成立的，判決駁回訴訟請求。二是相對人提起行政訴訟超過法定期限的，即當(dāng)事人沒有在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)，因而喪失了請求人民法院運(yùn)用審判權(quán)保護(hù)其合法權(quán)益的權(quán)利，但相對人仍享有訴權(quán)，只是喪失了實體上請求法律保護(hù)的權(quán)利，即喪失了勝訴權(quán)，判決駁回訴訟請求。三是被訴具體行政行為合法以其他未定論的行政行為為前提的，在其他具體行政行為沒有結(jié)論之前，駁回原告的訴訟請求。四 是強(qiáng)制措施正確、限制人身自由強(qiáng)制措施已執(zhí)行完畢的，因為行政強(qiáng)制措施并不是行政機(jī)關(guān)的最終行政目的，往往是為了進(jìn)一步查清案件事實或防止違法對象造成不利后果，行政強(qiáng)制措施后面一般都有后續(xù)的具體行政行為，限制人身自由的具體行政行為執(zhí)行完畢后不再具有重復(fù)性和可執(zhí)行性，都應(yīng)判決駁回訴訟請求。五是復(fù)議機(jī)關(guān)受理了不該受理的復(fù)議申請作出終止復(fù)議的決定的，人民法院認(rèn)為該終止決定正確的，判決駁回訴訟請求。六是相對人在訴訟中喪失訴的利益的或舉證不能的，則原告的合法權(quán)益在法律上已不需要繼續(xù)保護(hù)，訴訟沒有進(jìn)行下去的必要，判決駁回訴訟請求。七是被訴具體行政行為認(rèn)定事實清楚，證據(jù)確鑿，適用法律、法規(guī)正確，符合法定程序的，判決駁回訴訟請求。

3．兜底條款的解釋與適用問題。“其他應(yīng)當(dāng)判決駁回訴訟請求的情形”作為兜底條款，其立法初衷對“其他”到底是作擴(kuò)張解釋還是限縮解釋，從1999年司法解釋出臺后諸多專家學(xué)者的意見，到最近全國各級法院的行政訴訟法修改稿眾說紛紜：比如甘文認(rèn)為“問題的關(guān)鍵不在于可能擴(kuò)大駁回訴訟請求的適用范圍。恰恰相反，駁回訴訟請求的判決形式應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)大”（22）。有學(xué)者從我國行政訴訟模式主要是客觀訴訟模式架構(gòu)的角度，主張行政審判中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制適用駁回訴訟請求判決，認(rèn)為《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》的規(guī)定已經(jīng)囊括駁回訴訟請求判決方式的適用情形，不宜再擴(kuò)大適用（23）。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從行政訴訟的立法目的和宗旨出發(fā)，立足本國國情，遵循行政訴訟價值觀從“維權(quán)”到“控權(quán)”轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實，在現(xiàn)行法律框架內(nèi)，對駁回訴訟請求判決的適用作擴(kuò)張性的解釋，擴(kuò)大其適用范圍。但在將來《行政訴訟法》修改將駁回訴訟請求判決納入行政訴訟判決制度后，在駁回訴訟請求判決的適用條件和適用范圍具體化的基礎(chǔ)上，對“其他”不必再做擴(kuò)張性的解釋，而應(yīng)適度限縮，避免法官因投機(jī)心理，使駁回訴訟請求判決走向歧途。

（1） 江必新、耿寶建：《法院對政府行政決定的合法性審查》，載《行政法學(xué)研究》20__年第3期，第139頁。

（2） 奚曉明：《在中國法學(xué)會行政法學(xué)研究會年會上的發(fā)言》，載《行政法學(xué)研究》20__年第4期，第7頁。

（3） 林莉紅、沈小平、黃啟輝：《湖北行政審判現(xiàn)狀調(diào)查報告》，載《湖北社會科學(xué)》20__年第10期，第167頁。

（4） 湯軍：《論行政訴訟駁回訴訟請求判決與合法性審查原則之一般關(guān)系》，載最高人民法院行政庭編《行政執(zhí)法與行政審判》第11期，第67頁。

（5） 吳英姿：《風(fēng)險時代的秩序重建與法治信念——以“能動司法”為對象的討論》，載《法學(xué)論壇》20__年第1期，第36頁。

（6） 鄧剛宏：《行政訴訟維持判決的理論基礎(chǔ)及其完善》，載《政治與法律》20__ 年第4 期，第92頁。

（7） 統(tǒng)計表中20__年原告蔡某某不服某市公安局治安行政處罰一案，同時適用了《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第五十六條第（二）項和第（四）項。

（8） 楊樺、張顯偉：《行政訴訟維持判決制度之辯護(hù)》，載《法學(xué)雜志》20__年第4期，第67頁。

（9） 李濯清：《行政訴訟判決制度的改革》，載《成都大學(xué)學(xué)報（社科版）》20__年第2期，第9頁。

（10） 馬懷德主編：《行政訴訟原理》，法律出版社20__年版，第428頁。

（11） 江必新主編：《中國行政訴訟制度的完善》，法律出版社20__年版，第302頁。

（12） 孔繁華：《論行政訴訟中的合法性審查原則及人民法院維持判決與撤銷判決的條件》，載《法制博覽》2013年第1期，第24頁。

（13） 甘文：《行政訴訟法司法解釋之評論》，中國法制出版社20__年版，第160 頁。

（14） 丁扣萍：《行政訴訟駁回訴訟請求判決研究》，蘇州大學(xué)20__屆碩士專業(yè)學(xué)位論文，第14頁。

（15） 吳曉莊：《行政訴訟維持判決適用中的若干問題》，載《華東政法學(xué)院學(xué)報》20__年第6期，第29頁。

（16） 章劍生：《行政訴訟法修改的基本立場》，載《廣東社會科學(xué)》2013 年第1期，第12頁。

（17） 葉必豐：《應(yīng)申請行政行為判解》，武漢大學(xué)出版社20__年版，第58頁。

（18） 梁鳳云：《關(guān)于行政訴訟判決的幾個問題》，載最高人民法院行政審判庭編《行政執(zhí)法與行政審判》第11期第12頁。

（19） 江必新：《行政強(qiáng)制司法審查若干問題研究》，載《時代法學(xué)》20__年第5期，第7頁。

（20） 王名揚(yáng)：《法國行政法》，中國政法大學(xué)出版社1988年版，第704頁。

（21） 張輔倫：《論行政駁回訴訟請求判決》，載《法律適用》20__年第6期，第30頁。

篇2

關(guān)鍵詞：企業(yè)會計，環(huán)境會計，會計體系

 

引言

環(huán)境會計的研究對于我國而言還處于初級階段，為了防止我國的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展重蹈覆轍，實施我國的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。博士論文，會計體系。我國必須加緊推行企業(yè)環(huán)境會計的實施。通過上文對環(huán)境會計的探討，結(jié)合我國國情，針對目前我國在環(huán)境會計方面存在的問題，筆者對我國開展環(huán)境會計提出以下幾條建議。

1 制定和完善環(huán)境會計準(zhǔn)則和會計制度

企業(yè)為追求自身的經(jīng)濟(jì)利潤，往往不愿意實施環(huán)境會計，或者不能真實、準(zhǔn)確地實施環(huán)境會計。博士論文，會計體系。為了保障環(huán)境會計在我國真實有效地推行實施，這就需要有相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)有力的支撐。首先要建立健全的環(huán)境會計相關(guān)法律體系，以強(qiáng)制的法律手段保障環(huán)境會計的法律地位，以法律形式約束、規(guī)范人們的經(jīng)濟(jì)行為，使之符合我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，使環(huán)境會計有法可依，保證環(huán)境會計的順利實施。在制定和完善相關(guān)環(huán)境會計準(zhǔn)則和會計制度時，可以在考慮我國特有國情的前提下，適當(dāng)?shù)亟梃b、吸收國際上的理論成果和成功的實踐經(jīng)驗。

目前，環(huán)境會計在目標(biāo)上還很不明確，對其目標(biāo)的正確認(rèn)識是完善和發(fā)展環(huán)境會計的前提；環(huán)境使用者的群體還不夠普及，到現(xiàn)今為止，只有政府相關(guān)部門對其比較重視，并且依據(jù)企業(yè)在環(huán)境保護(hù)和環(huán)境污染治理的行為上制定出了一定得獎懲措施。博士論文，會計體系。除此以外，大多數(shù)企業(yè)部門和個人對環(huán)境會計信息的意識還不夠強(qiáng)烈。我國要發(fā)展環(huán)境會計必須增強(qiáng)和國外學(xué)者以及相關(guān)部門的交流，我們需要借鑒國外成功的案例結(jié)合我國實際情況加深我國環(huán)境會計理論方面和實務(wù)方面的研究探討，使我國的環(huán)境會計的理論和實務(wù)研究都跟上國際的步伐。

2遵循環(huán)境會計發(fā)展的循序漸進(jìn)原則

按照事物發(fā)展的自然規(guī)律和我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自身特點，想讓環(huán)境會計的實施在我國一下子達(dá)到一個較高的水平是不現(xiàn)實的。我國的環(huán)境會計必然要經(jīng)歷一個由萌芽、發(fā)展到逐漸完善的過程。對于不同階段，環(huán)境會計的應(yīng)用要求也有所不同，從形式到內(nèi)容，從核算方法到應(yīng)用范圍，都要循序漸進(jìn)，逐步提高。1、形式上，將復(fù)式記賬和單式記賬兩種方法的核算相結(jié)合，然后由單式記賬慢慢轉(zhuǎn)變成復(fù)式記賬；在信息披露方面可以先采用在財務(wù)報表中補(bǔ)充資料或附注的形式，再逐漸向正規(guī)的報表披露模式轉(zhuǎn)變。2、內(nèi)容上，對比較容易操作的內(nèi)容先確認(rèn)、計量和披露，當(dāng)發(fā)展成熟時對其全部內(nèi)容進(jìn)行核算。3、核算方式上，暫時對環(huán)境會計要素的核算不作非常嚴(yán)格的要求，之需要從現(xiàn)有的會計資料中獲得環(huán)境信息就可以，不過當(dāng)環(huán)境會計要素的核算逐步發(fā)展成熟時就需要建立一套完整的核算體系。4、推行范圍上，先在一小部分進(jìn)行試點，然后推廣到全國各地?？梢韵仍谖廴緺顩r比較嚴(yán)重或者國家重點建設(shè)的企業(yè)和行業(yè)進(jìn)行試點，通過對其反映效果的觀察從中進(jìn)一步改善，總結(jié)其中經(jīng)驗，然后逐步推廣到不同行業(yè)不同部門不同企業(yè)，最后推廣到全國各地。博士論文，會計體系。

3加強(qiáng)政府管理部門對環(huán)境會計的監(jiān)督

企業(yè)為追求自身的經(jīng)濟(jì)利潤，往往不愿意實施環(huán)境會計，或者不能真實、準(zhǔn)確地實施環(huán)境會計。政府管理部門和社會各界對環(huán)境會計的監(jiān)督顯得尤為重要。博士論文，會計體系。社會公眾監(jiān)督和社會中介監(jiān)督都屬于社會監(jiān)督的一部分。博士論文，會計體系。其中，社會公眾監(jiān)督不具有法律效應(yīng)，但是它的輿論影響不能忽視，它往往決定著媒體對企業(yè)的輿論導(dǎo)向，所以社會公眾的監(jiān)督對企業(yè)在環(huán)境保護(hù)和治理方面是很重要的，這是促進(jìn)環(huán)境會計完善的一個重要部份。然而，國家有關(guān)機(jī)構(gòu)對環(huán)境會計的監(jiān)督主要體現(xiàn)在強(qiáng)制性和專業(yè)性上，當(dāng)前，我國國家審計機(jī)構(gòu)還沒有環(huán)境審計這個組織，在相關(guān)的審計法律法規(guī)中也沒有對環(huán)境審計方面的內(nèi)容作具體的規(guī)定。審計是一個重要的監(jiān)督組織，在環(huán)境會計體系中建立環(huán)境審計是毋庸置疑的。目前，建立環(huán)境審計首先要了解環(huán)境審計法規(guī)建設(shè)；其次為建立環(huán)境審計做好物力人力和財力準(zhǔn)備如配備環(huán)境審計人員；最后出具環(huán)境審計報告，這是我們進(jìn)行環(huán)境審計得出的書面證明，是促進(jìn)企業(yè)環(huán)境會計穩(wěn)步前進(jìn)的有效推進(jìn)力。環(huán)境審計部門可以從核查原則、核查內(nèi)容和核查材料上這三個方面對環(huán)境審計進(jìn)行定義確認(rèn)和披露。

4提高會計人員的專業(yè)技能素質(zhì)

作為會計處理的實際操作者，會計人員的會計專業(yè)技能極大程度地直接影響到國家會計準(zhǔn)則和制度的實際貫徹執(zhí)行是否合法真實有效。作為一門新興的會計學(xué)科，環(huán)境會計的實務(wù)操作還沒有被我國廣大會計工作者所熟悉，要想在我國大力推行實施環(huán)境會計，非常有必要培養(yǎng)一批高專業(yè)技能素質(zhì)的會計人才，同時也要提高現(xiàn)有會計工作者在環(huán)境會計相關(guān)方面的專業(yè)技能。隨著人們對環(huán)境意識的增強(qiáng)，高新技術(shù)的出現(xiàn)，環(huán)保措施的進(jìn)步以及綠色產(chǎn)品的產(chǎn)生，企業(yè)對環(huán)境管理的思想也發(fā)生了巨大的變化。以前，我們雖然經(jīng)常強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)商對其生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢水、廢氣和廢物的排放，但是沒有改變其根源，污染源還是不斷擴(kuò)散開來?，F(xiàn)在越來越多的人認(rèn)識到，要想回到過去清新的環(huán)境，必須從產(chǎn)品的研發(fā)，生產(chǎn)到消耗再到回收利用等每個階段進(jìn)行全方位的調(diào)整，只有從管理思想上徹底變革了才能保證每個環(huán)節(jié)的改變。對于會計的主要核算人員——財務(wù)人員就必須樹立起積極的環(huán)保思想，另外，環(huán)境會計是由會計學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和環(huán)境學(xué)多門學(xué)科相結(jié)合的應(yīng)用學(xué)科，傳統(tǒng)會計中沒有這方面的內(nèi)容，財務(wù)人員就需要對其有更進(jìn)一步的了解，所以，財務(wù)人員在加強(qiáng)對環(huán)保認(rèn)識的基礎(chǔ)上更要在專業(yè)水平方面下功夫。

參考文獻(xiàn)

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[2]劉潔亮,忻琦,査林蓉.環(huán)境會計要素確認(rèn)與計量探索[J].中國管理信息化,2010,(11):16-18

[3]張曉會.芻議煤炭企業(yè)環(huán)境成本控制[J].中國新技術(shù)新產(chǎn)品,2010,(02):186

[4]鄧寅.關(guān)于我國環(huán)境會計計量方法的探討[J].企業(yè)導(dǎo)報,2010,(04):93

篇3

關(guān)鍵詞：房屋建筑，施工項目，質(zhì)量管理

 

房屋建筑施工項目質(zhì)量管理是圍繞房屋建筑施工項目質(zhì)量方面進(jìn)行的指揮、協(xié)調(diào)、控制等一系列活動。博士論文，房屋建筑。質(zhì)量管理的目的是確保房屋建筑施工項目按照規(guī)定的要求圓滿地完成，并使項目所有的功能活動按照預(yù)期的質(zhì)量要求得以實施。博士論文，房屋建筑。[1]

房屋建筑施工質(zhì)量不僅影響到房屋的居住，而且關(guān)系到居民生命財產(chǎn)的安全和開發(fā)單位的發(fā)展。材料質(zhì)量、房屋設(shè)計、施工工藝、技術(shù)措施、質(zhì)量管理制度、地形地質(zhì)等都會影響房屋建筑施工質(zhì)量。因此在房屋建筑施工項目實施過程中，應(yīng)該利用現(xiàn)有的資源條件，探索先進(jìn)的質(zhì)量管理和控制方法，確保房屋建筑項目質(zhì)量。

一、房屋建筑施工質(zhì)量管理的研究現(xiàn)狀

（一）房屋建筑施工質(zhì)量管理的意義

1、質(zhì)量是居民工作生活的保障

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱行業(yè)，同時也是人們生產(chǎn)和生活的重要保障。因此為了滿足居民越來越高的消費生活需求，房屋建筑行業(yè)因不斷提高房屋建筑施工質(zhì)量，保障居民生活和居住水平。

2、質(zhì)量是企業(yè)生存與發(fā)展的基礎(chǔ)

①質(zhì)量是建筑施工企業(yè)效益的基礎(chǔ)

取得經(jīng)濟(jì)效益是建筑企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)競爭中的首要目標(biāo)。各種各樣的經(jīng)濟(jì)效益途徑，必須以保證產(chǎn)品質(zhì)量為前提。只有高質(zhì)量的房屋建筑產(chǎn)品才能贏得市場的認(rèn)同，才能取得消費者的信任，才能夠得到業(yè)主的認(rèn)同，才能夠取得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

②質(zhì)量是建筑施工企業(yè)發(fā)展的保障隨著建筑市場競爭越來越激烈，房屋質(zhì)量是建筑施工企業(yè)的生存之本。只有取得優(yōu)良的質(zhì)量，才能保證企業(yè)競爭力，才能保障建筑施工企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

③質(zhì)量是社會經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平發(fā)展的綜合體現(xiàn)

我國的經(jīng)濟(jì)體制正從粗放型向集約型、量變向質(zhì)變的轉(zhuǎn)變，因此，我們因不斷強(qiáng)調(diào)質(zhì)量的重要性，形成以質(zhì)量競爭為主，在質(zhì)量的保障前提下，不斷推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展科學(xué)技術(shù)水平。博士論文，房屋建筑。

（二）房屋建筑施工質(zhì)量管理存在的問題

目前我國房屋建筑施工質(zhì)量管理還處于發(fā)展過程中，房屋建筑施工項目的現(xiàn)狀不容樂觀，質(zhì)量管理存在不少問題，因此，我們需要克服存在的問題，并充分借鑒國外和先進(jìn)企業(yè)的經(jīng)驗，并大力進(jìn)行質(zhì)量管理方面的創(chuàng)新，不斷提高質(zhì)量管理水平。

1、房屋建筑施工質(zhì)量管理體系不完善

我國的經(jīng)濟(jì)體制正從粗放型向集約型、量變向質(zhì)變的轉(zhuǎn)變，因此現(xiàn)階段房屋建筑施工質(zhì)量管理體系或多或少還帶有計劃經(jīng)濟(jì)的舊體制，還存在著政企不分、政出多門的狀況。一些政府部門執(zhí)法不力，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)地方保護(hù)主義、部門保護(hù)主義不能得到有效遏止，建筑市場管理混亂，使工程質(zhì)量受到極大的影響。[2]

2、施工企業(yè)和人員法律意識、質(zhì)量觀念淡薄

《中華人民共和國建筑法》、地方性法規(guī)、相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的頒布實施，對建筑施工質(zhì)量管理有強(qiáng)制性規(guī)定，但施工企業(yè)法律意識、質(zhì)量觀念單薄，沒有盡到房屋建筑施工單位的責(zé)任和義務(wù)，為了追求經(jīng)濟(jì)效益、縮短工期，違反了質(zhì)量管理中的操作規(guī)范，造成房屋質(zhì)量下降。

3、施工人員素質(zhì)低以及材料、機(jī)械設(shè)備落后

施工人員整體素質(zhì)不高，主要是一些農(nóng)民工，文化程度低、質(zhì)量安全意識低、技術(shù)素質(zhì)低等問題。并且在實際房屋建筑施工時，缺乏技術(shù)熟練的工人，缺少系統(tǒng)培訓(xùn)。材料是房屋建筑施工的基礎(chǔ)，直接影響了房屋質(zhì)量。

4、房屋建筑施工現(xiàn)場監(jiān)督控制不嚴(yán)格

施工過程的質(zhì)量監(jiān)控是現(xiàn)場質(zhì)量管理的重要環(huán)節(jié)，有力的質(zhì)量監(jiān)控能使工程質(zhì)量做到防患于未然，能控制工程質(zhì)量達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，有利于促進(jìn)工程質(zhì)量不斷提高，有利于降低工程成本。

二、加強(qiáng)房屋建筑施工質(zhì)量管理

針對我國目前房屋建筑施工質(zhì)量管理存在的問題，從建立科學(xué)的質(zhì)量管理體系、運(yùn)行質(zhì)量保證體系和質(zhì)量管理規(guī)章制度、加強(qiáng)施工企業(yè)和人員的法律意識、加強(qiáng)施工人員的技術(shù)培訓(xùn)、嚴(yán)格建筑材料的采購管理以及加強(qiáng)施工現(xiàn)場監(jiān)督等幾個方面來加強(qiáng)房屋建筑施工質(zhì)量管理。

（一）建立完善的質(zhì)量管理體系

建立科學(xué)完善的質(zhì)量管理體系，強(qiáng)化管理機(jī)制，引進(jìn)先進(jìn)的質(zhì)量管理模式，并確保建筑施工企業(yè)嚴(yán)格按照質(zhì)量管理制度和規(guī)范、規(guī)程辦事。管理制度包括質(zhì)量責(zé)任制度、技術(shù)復(fù)核制度、現(xiàn)場會議制度、施工過程控制制度、現(xiàn)場質(zhì)量檢驗制度、質(zhì)量統(tǒng)計報表制度、質(zhì)量事故報告和處理制度等。博士論文，房屋建筑。[4]ISO9000 國際質(zhì)量認(rèn)證體系是一個完備的質(zhì)量保證體系。必須貫徹ISO9000 系列標(biāo)準(zhǔn)，建立和運(yùn)行質(zhì)量保證體系，并且要不斷改進(jìn)和完善質(zhì)量保證體系，融合ISO14000 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及ISO18000安全標(biāo)準(zhǔn)。

（二）提高施工企業(yè)和人員法律意識、質(zhì)量觀念以及技能

施工人員必須樹立建筑施工相關(guān)法律法規(guī)意識以及質(zhì)量第一、預(yù)防為主的質(zhì)量觀念。并且為員工提供必需的工作條件和培訓(xùn)機(jī)會，加強(qiáng)施工管理人員的技術(shù)和管理專業(yè)水平的培訓(xùn)，以及對新技術(shù)新產(chǎn)品的了解掌握，全面提高房屋建筑施工項目質(zhì)量管理相關(guān)人員的整體素質(zhì)，提高施工效率，降低質(zhì)量和安全隱患。

（三）加強(qiáng)材料管理、引進(jìn)新型施工技術(shù)

材料是房屋建筑工程的基礎(chǔ)，必須全方位控制材料質(zhì)量。建立嚴(yán)格的材料管理和質(zhì)量檢驗制度，在施工過程中加強(qiáng)材料的監(jiān)控，同時加強(qiáng)材料的堆放與保管，確保工程實體的質(zhì)量。建立完善的施工機(jī)械系統(tǒng)，引進(jìn)先進(jìn)、適用的施工新技術(shù)和新工藝，并且應(yīng)用先進(jìn)的集成化、智能化信息統(tǒng)計技術(shù)，不斷改進(jìn)和提高施工技術(shù)和工藝水平，確保房屋建筑工程質(zhì)量。

（四）加強(qiáng)施工現(xiàn)場的監(jiān)督和控制

施工中的質(zhì)量監(jiān)督管理應(yīng)圍繞三大分部的現(xiàn)場監(jiān)督，開展事前、事中和事后巡回閉環(huán)監(jiān)督管理，三大分部即地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量。博士論文，房屋建筑。事前質(zhì)量控制,是指在正式施工前,以整個項目施工現(xiàn)場為對象而進(jìn)行的各項施工準(zhǔn)備。博士論文，房屋建筑。事中質(zhì)量控制,是指在施工過程中進(jìn)行的質(zhì)量控制。事后質(zhì)量控制,是指在工程項目完成施工過程形成產(chǎn)品的質(zhì)量控制。[5]為了加強(qiáng)房屋建筑施工現(xiàn)場質(zhì)量控制，必須建立監(jiān)督機(jī)構(gòu)機(jī)制，提高監(jiān)督人員的素質(zhì)，查處各種違規(guī)行為，保證房屋建筑工程質(zhì)量。

三、結(jié)論

隨著我國房屋建筑行業(yè)的迅猛發(fā)展，以及居民生活水平的提高，對房屋建筑的質(zhì)量提出了更高的要求。為了有效提高房屋建筑施工質(zhì)量管理水平，必須切實采取有效的措施，健全質(zhì)量管理科學(xué)體系，提高質(zhì)量管理水平，運(yùn)行質(zhì)量保證體系和質(zhì)量管理規(guī)章制度、加強(qiáng)施工企業(yè)和人員的法律意識、加強(qiáng)施工人員的技術(shù)培訓(xùn)、嚴(yán)格建筑材料的采購管理以及加強(qiáng)施工現(xiàn)場監(jiān)督，將質(zhì)量管理工作貫穿于施工操作的全過程中，提高建筑企業(yè)的競爭能力。

參考文獻(xiàn)：

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篇4

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關(guān)鍵詞：“精神所有權(quán)說”：“非物質(zhì)財產(chǎn)權(quán)說”；知識的私人產(chǎn)權(quán)安排；民事權(quán)利

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的理論

（一）精神所有權(quán)說。近代知識產(chǎn)權(quán)法理論依據(jù)法思想提出“精神所有權(quán)說”，認(rèn)為知識創(chuàng)造者為做出了貢獻(xiàn)，社會就應(yīng)賦予其特定權(quán)利，以體現(xiàn)社會的“公平”和“對價”。“精神所有權(quán)說”將知識視為物的一種，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是對精神創(chuàng)造的成果的權(quán)利，精神創(chuàng)造的成果和物質(zhì)成果一樣是其創(chuàng)造者的財產(chǎn)，其“所有人”有權(quán)按照自己的意志處分自己的財產(chǎn)，未經(jīng)權(quán)利人授權(quán)或許可，他人無權(quán)使用該成果或者妨礙權(quán)利人行使權(quán)利。國家政權(quán)只是起證明權(quán)利的真實性和保證權(quán)利不受來自第三者的故意侵犯。

（二）“非物質(zhì)財產(chǎn)權(quán)說”。該理論由約瑟夫·科勒提出，認(rèn)為傳統(tǒng)的物權(quán)只能涉及物質(zhì)財產(chǎn)，而創(chuàng)作者的權(quán)利具有另外的性質(zhì)，涉及的是對被視為具有經(jīng)濟(jì)價值的非物質(zhì)財產(chǎn)的作品享有的專有權(quán)利。由于作品這一非物質(zhì)財產(chǎn)得到經(jīng)濟(jì)上的利用，作者享有的是一種具有經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利。法律的主要準(zhǔn)則之目的是保護(hù)作者的著作權(quán)以保證作者獲得經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)然，作者還享有其他非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利（科勒稱之為個人權(quán)利）。個人權(quán)利不屬于著作權(quán)的，而是作者總的人身權(quán)利的一部分組成，個人權(quán)利有助于對作品的保護(hù)。因此，科勒提出有必要創(chuàng)造一個新的法律類別：非物質(zhì)財產(chǎn)權(quán)，第一個把創(chuàng)作者權(quán)利的客體作為應(yīng)單獨的一個加以論及。

（三）“產(chǎn)權(quán)的制度安排”。知識產(chǎn)權(quán)制度（產(chǎn)權(quán)）經(jīng)濟(jì)學(xué)派（現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)學(xué)派、新制度學(xué)派、新經(jīng)濟(jì)增長理論）側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)法律制度對經(jīng)濟(jì)增長作用，提出知識產(chǎn)權(quán)是制度產(chǎn)品，是產(chǎn)權(quán)的一種類型。

1.新經(jīng)濟(jì)增長理論。二戰(zhàn)后，西方經(jīng)濟(jì)的長期、穩(wěn)定的持續(xù)增長促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家思考決定經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)增長因素問題。1983年美國學(xué)者保羅·羅默在博士論文《外部因素、收益遞增和無限增長條件下的動態(tài)競爭均衡》中將知識要素引入經(jīng)濟(jì)增長理論，建立相應(yīng)的理論框架。他認(rèn)為知識是一個生產(chǎn)要素， 在經(jīng)濟(jì)活動中必須像投入機(jī)器那樣投入知識；知識能提高投資收益，知識要素和其他生產(chǎn)要素加在一起，生產(chǎn)函數(shù)表明的收益是遞增的。他的博士論文標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)增長理論的誕生。隨著新經(jīng)濟(jì)增長理論出現(xiàn)，現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)理論研究重心已逐漸由“公平”、“權(quán)利”觀念出發(fā)轉(zhuǎn)移到知識產(chǎn)權(quán)制度的效率及其社會作用上來。

2.科斯的“產(chǎn)權(quán)安排”。羅納德·科斯是產(chǎn)權(quán)學(xué)派的創(chuàng)立者?？扑沟难芯考袑Α爱a(chǎn)權(quán)安排”和“產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)”的分析上。科斯用經(jīng)濟(jì)學(xué)的費用———收益理論分析進(jìn)而闡明私有財產(chǎn)制度下的產(chǎn)權(quán)安排即制度形式對交易費用的，他把“產(chǎn)權(quán)安排”作為經(jīng)濟(jì)變量，將產(chǎn)權(quán)安排與資源配置效率直接聯(lián)系起來，一起放到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中考察，研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)效用的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排不同，公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的效率不同。據(jù)此，知識的私人產(chǎn)權(quán)制度安排使知識在市場流通從而使知識的產(chǎn)業(yè)利用更有效率。

3.諾思、林毅夫的制度變遷分析。諾思是新制度學(xué)派的重要代表人物，他用經(jīng)濟(jì)理論探討制度的基本功能，分析影響制度變遷的因素，提出了制度變遷理論等。根據(jù)諾思的理論，即知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定、政府以法律保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)以提供市場運(yùn)行規(guī)則是市場體制的制度基礎(chǔ)。林毅夫是產(chǎn)權(quán)學(xué)派最新代表人物，提出了“強(qiáng)制性制度變遷”的觀點：知識產(chǎn)權(quán)法律制度不可能離開政府的努力而由誘致性制度創(chuàng)新過程自行產(chǎn)生。

知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的理論分析

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關(guān)鍵詞： 行政職權(quán)；第三部門；公務(wù)法人；行政主體；行政程序；

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英國學(xué)者帕金曾經(jīng)說過：“大學(xué)對一切都進(jìn)行研究，就是不研究它們自己?！盵i]此話雖然有些偏頗，但高校體制改革的現(xiàn)實卻逼迫我們必須對新形勢下高校的角色和地位進(jìn)行審視和研究。

1999年9月24日，北京大學(xué)無線電電子學(xué)系學(xué)生劉燕文向北京海淀區(qū)法院提起行政訴訟，將北京大學(xué)推上了被告席。劉燕文稱，1996年初，劉燕文的博士論文通過答辯和系學(xué)位評定委員會審查后，報請學(xué)校學(xué)位評定委員會審查。北大第四屆學(xué)位評定委員會共有委員21人，1996年1月24日對劉燕文博士論文表決時實到會人數(shù)16人，表決結(jié)果是7票反對，6票贊成，3票棄權(quán)。根據(jù)審查結(jié)果，北京大學(xué)學(xué)位委員會做出不批準(zhǔn)授予劉燕文博士學(xué)位，只授予博士結(jié)業(yè)證書的決定。3年多來，劉燕文一直多方反映，未果。海淀區(qū)法院經(jīng)審查，做出一審判決，北大敗訴。法院認(rèn)為根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》的規(guī)定，北大不授予學(xué)位的決定違反了授予博士學(xué)位的決定須經(jīng)學(xué)位委員會成員半數(shù)通過的程序。同時，北大學(xué)位委員會在做出不予授予學(xué)位前，沒有告知劉燕文，并聽取他的陳述和辯解；做出決定后也未將決定向劉燕文實際送達(dá)。法院據(jù)以上程序瑕疵撤銷北大不授予學(xué)位的決定。[ii]

北大被自己的學(xué)生告上法庭，成為行政訴訟的被告，讓許多人覺得疑惑。行政訴訟法不是“民告官”的法嗎？高校能成為行政訴訟的被告嗎？這些疑問正反映了我國高校體制改革中存在的深層次矛盾。自90年代黨和國家確立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略以后，社會生活的各個方面發(fā)生了翻天覆地的巨大變革。伴隨著政府職能轉(zhuǎn)變的深入進(jìn)行，教育體制尤其是高等教育體制改革也進(jìn)入了關(guān)鍵的攻堅階段。社會各界包括法學(xué)界都對此寄予了高度關(guān)注。然而，大量的探討都集中在高校后勤管理社會化、擴(kuò)招及學(xué)費的提高等熱點問題上。相形之下，對高校的角色定位、職能性質(zhì)、法律責(zé)任的承擔(dān)等問題卻很少有人論及。而這些問題卻正是近幾年來劉燕文這類案件在各地頻繁發(fā)生的根本原因。這種狀況從近期講已經(jīng)損害了高等教育各方的權(quán)利和利益，影響了高等教育資源的有效配置；從遠(yuǎn)期講，則有可能影響我國高等教育事業(yè)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

我國高校體制改革存在問題主要表現(xiàn)在幾個方面：

一、 高校性質(zhì)云遮霧罩

在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府的作用彌漫于社會生活的各個方面。學(xué)界往往將這樣的政府稱為“全能政府”。在全能政府體制中，各種社會組織都圍繞政府權(quán)力展開活動。與此相應(yīng)，劃分社會組織的方法也比較簡單。其中，政府機(jī)關(guān)是指行使國家權(quán)力，以公眾利益和福祉為宗旨的單位組織。企業(yè)單位是以營利為直接目的，以生產(chǎn)經(jīng)營為主要活動方式的社會組織形式?；鶎幼灾谓M織是以自治管理為基礎(chǔ)的社會單位。這樣的劃分簡單明了，與當(dāng)時相對單一的社會關(guān)系十分適應(yīng)。

進(jìn)入八十年代以后，隨著體制改革的不斷深入，政府機(jī)關(guān)不再大包大攬、無所不管、無處不在?！罢蟛环帧薄ⅰ罢虏环帧钡木置嬉灿泻艽蟾挠^。企事業(yè)單位的自主性、獨立性日漸增強(qiáng)。這一變化是十分可喜的。但是天下從沒有免費的午餐，制度變革總是要付出代價的。高校體制改革的代價便集中體現(xiàn)于高校舊身份與新角色的沖突與不協(xié)調(diào)。在法律上，這種沖突極端表現(xiàn)為與高校發(fā)生糾紛的人們那種極其尷尬的處境。他們無法確定：高校侵犯自己權(quán)益時是以行政主體的身份行使的行政職權(quán)；還是以民事主體的身份行使的民事權(quán)利？在將糾紛訴諸法院后，高校是作為特殊的行政主體，受行政法律關(guān)系的調(diào)整呢？還是作為民事主體，受民事法律關(guān)系調(diào)整？

無庸置疑，事業(yè)單位的法律性質(zhì)和地位的模糊不清是造成這種狀況的主要原因。因此，重新界定高校在新體制下的作用與法律地位便成為一項刻不容緩的工作。下面，我們便從各類高校的共性與差異兩方面論述新形勢下高校應(yīng)當(dāng)具備的法律地位。

（一）從共性來看，高校最重要的職能在于為國家和社會保存、傳播文化科學(xué)知識，培養(yǎng)高級人才。而這種職能的實現(xiàn)往往意味著在經(jīng)濟(jì)上的巨大投入與極微小的回報（甚至完全沒有回報）。很明顯，這種職能是以追求個人利益最大化為出發(fā)點的市場機(jī)制無法實現(xiàn)的。同時，我們也應(yīng)認(rèn)識到這些職能不能完全交予政府來執(zhí)行。這是因為，高等教育職能的實現(xiàn)需要動用大量社會、經(jīng)濟(jì)資源。如果完全由政府提供這種職能服務(wù)，必將導(dǎo)致政府負(fù)擔(dān)過重。而且由于政府組織和職能有科層化、強(qiáng)制性的特征，也決定了政府過度介入這些事務(wù)將嚴(yán)重影響這類事業(yè)的效率與公平。正是高教職能的特殊性決定了高校性質(zhì)的獨特性。

為了全面反映高校這類組織的特征，社會科學(xué)界發(fā)展出了一種用于確定高校這類組織地位和性質(zhì)的理論。這就是“第三部門”（the third sector）理論。[iii] “第三部門”是由美國學(xué)者Levvit最先使用的，用于涵蓋處于政府與私營企業(yè)之間的那塊制度空間的一個概念。今天，這一概念已被國際學(xué)術(shù)界普遍接受。由于政權(quán)性質(zhì)、法律制度、分權(quán)程度、發(fā)展程度、社會異質(zhì)性程度、宗教傳統(tǒng)等方面的差異，各國第三部門的內(nèi)涵和外延千差萬別。有些國家強(qiáng)調(diào)第三部門的免稅特征，有些則強(qiáng)調(diào)非營利、慈善的特征。但各國學(xué)者都用該理論打破了社會組織的傳統(tǒng)劃分方法，并力圖用這一理論反映日益復(fù)雜的社會關(guān)系。第三部門在某些領(lǐng)域具有市場組織和政府組織不具備的特性。這些特性集中表現(xiàn)為非營利性、自主性、專業(yè)性、低成本。非營利性是第三部門組織追求目的公益性決定的。自主性是指相對于政府的獨立性。第三部門名稱的來源就是人們相信它們不受政府支配，能夠獨立地籌措自己的獎金，獨立地確定自己的方向，獨立地實施自己的計劃，獨立地完成自己的使命。第三部門作為整體具有多樣性，但具體到每個非營利組織，它們卻是十分專業(yè)化的。它們在成立之初目標(biāo)是定得十分明確的，如醫(yī)院是救死扶傷的組織；福利院是照顧無家可歸的兒童的組織；學(xué)校是提供受教育機(jī)會的組織等。第三部門不同于政府組織的特征還在于它的低成本，因為第三部門運(yùn)作可以依靠志愿人員為其提供免費服務(wù)，還能夠得到私人捐款的贊助。此外，第三部門內(nèi)也沒有科層式的行政體系。

為了凸現(xiàn)第三部門的這些特質(zhì)，西方國家在法律上對第三部門的地位大都作了特殊規(guī)定，如“非營利組織”（non-profit sector）、“慈善組織”（charitable sector）、“志愿者組織”（voluntary sector）、“免稅組織”（tax-exempt sector）、“非政府組織”（non-governmental sector）等。其中作為大陸法系國家的法國的經(jīng)驗就很值得我們借鑒。在法國，承擔(dān)公共服務(wù)事業(yè)管理，為全社會提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)除了國家機(jī)關(guān)、地方領(lǐng)土單位以外，還有公務(wù)法人。[iv]公務(wù)法人具備幾個方面的特征：第一，它具有法人資格。它是一個法律主體。有自己全部、獨立的財產(chǎn)，實行獨立核算。第二，它是一個公法人。它從事國家規(guī)定的某項公共利益活動，并接受國家的監(jiān)督和控制。它也因此享有某些特權(quán)，如公用征收權(quán)、其財產(chǎn)不能被扣押、強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)等。第三，它具有相對的獨立性，享有一定的自主權(quán)。[v]

顯然，高校就是第三部門和公務(wù)法人的典型代表。它不以營利為主要的運(yùn)營目的，而且提供一定的公共服務(wù)，從事的是政府和企業(yè)“不愿做，做不好，或不常做”的事。同時它又具備一定的行政職能，這些行政職能雖不如行政機(jī)關(guān)的職權(quán)廣泛、性質(zhì)明確，但卻已足夠構(gòu)成其獨特的法律地位。

（二） 從差異來看。在我國高校系統(tǒng)內(nèi)部，眾多的高校雖有不同于政府與企業(yè)的共性，但也存在很多不同之處。一些高校主要依靠政府的扶持，承擔(dān)為國家培養(yǎng)人才的重任。另一些高校則通過提供教育服務(wù)等方式，運(yùn)用市場的規(guī)律來獲得生存的機(jī)會。這樣的差異會直接導(dǎo)致高校的組織形式、法律地位、法律性質(zhì)的分化。對于不同類的高校，法學(xué)理論和立法實踐對其應(yīng)進(jìn)行有差別的調(diào)整。從國外的經(jīng)驗來看，許多國家都對高校做了性質(zhì)區(qū)分，并據(jù)此對不同高校給予不同待遇。如英美等國對公益大學(xué)與營利大學(xué)財政支持的力度差異便是一個例證。實踐證明，這種做法是有利于教育資源的合理配置的。

基于以上認(rèn)識，筆者不揣淺陋認(rèn)為當(dāng)前可對我國高校的法律地位作以下規(guī)定：

首先，應(yīng)明確高校公務(wù)法人的地位。我國的大部分高校都是以公共利益為運(yùn)行宗旨，擁有一定行政職權(quán)（如授予學(xué)位、頒發(fā)學(xué)歷證明、內(nèi)部處罰權(quán)等）的組織。它的許多決定是強(qiáng)制性的，有確定力和執(zhí)行力的。如高校有權(quán)決定是否頒發(fā)學(xué)位證、畢業(yè)證；有權(quán)在招生時決定錄取這名學(xué)生而不錄取那名學(xué)生；有權(quán)要求入學(xué)轉(zhuǎn)系或畢業(yè)分配必須交納一定的費用。為了保證高校的功能和職權(quán)得到很好的實現(xiàn)和執(zhí)行，我們應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗，盡快確立高校的公法地位。（當(dāng)然，是否稱為公務(wù)法人還有待學(xué)術(shù)界進(jìn)一步探討。）只有這樣，教育行政管理部門在對這類高校進(jìn)行行政授權(quán)時才有法律的依據(jù)；利于這類高校明正言順得行使行政管理職權(quán)；同時也利于受到高校行政職權(quán)侵害的人尋求法律救濟(jì)。

其次，應(yīng)根據(jù)高校追求經(jīng)濟(jì)利益的活動在其所有行為模式中的地位和作用將高校劃分為營利性高校與非營利性高校。過去我國依據(jù)舉辦者的不同，將高校分為國家高校，地方高校和民辦高?！，F(xiàn)在看來，這樣的劃分造成了三類高校發(fā)展的不均衡和有限的高教資源浪費。國家高校的招生數(shù)量逐年在擴(kuò)大，而地方高校和民辦高校的招生額相對卻在逐年萎縮。國家高校的師資因擴(kuò)招而出現(xiàn)短缺，地方高校和民辦高校的資源卻無法被充分利用。一些地方高校和民辦高校設(shè)立了許多極具特色的專業(yè)和學(xué)科，卻由于沒有國家財政撥款的扶持而面臨不能將其獨特之處延續(xù)下去的窘境。

因此，我們應(yīng)放棄以往依舉辦者來劃分高校性質(zhì)的方法。而代之以一種全局的觀念，在全國范圍內(nèi)合理的配置教育資源。當(dāng)前，衛(wèi)生行政部門已經(jīng)對醫(yī)院進(jìn)行了營利性與非營利性的劃分。這樣的劃分將影響國家對不同性質(zhì)醫(yī)院的財政扶持的力度和監(jiān)管的方式。營利性的醫(yī)院由于以營利為主要目的，政府對它的財政扶持將減少。從法律性質(zhì)而言，營利醫(yī)院多以平等的民事主體身份進(jìn)行服務(wù)和盈利活動，其行為受民法調(diào)整。而非營利性醫(yī)院則以為大眾提供優(yōu)質(zhì)、低廉的醫(yī)療服務(wù)為目的，并承擔(dān)所在社區(qū)的基本醫(yī)療和免疫服務(wù)。今后，政府會集中力量對非營利醫(yī)院進(jìn)行財政補(bǔ)貼以保證其服務(wù)質(zhì)量。非營利醫(yī)院的行政性特征十分明顯。它們在社會醫(yī)療保障、強(qiáng)制免疫、公費醫(yī)療等方面作為行政主體出現(xiàn)，其行政職權(quán)由主管行政機(jī)關(guān)和有權(quán)機(jī)關(guān)授予并進(jìn)行監(jiān)督，它們的行政行為受行政法律規(guī)范的調(diào)整。

由于高校和醫(yī)院在現(xiàn)階段的體制改革中面臨的問題是相似的。今后國家可將高校分為營利性高校和非營利性高校。營利高校以獲取利潤為主要目的，并可根據(jù)現(xiàn)實需求自主調(diào)整學(xué)科設(shè)置，以期能從市場中獲得更多的回報。由于能通過盈利和社會效益促進(jìn)自身的發(fā)展，這類高校的存在也能吸引各種利益群體投資教育。這可以緩解當(dāng)前高校投資渠道單一、經(jīng)費拮據(jù)的窘境。國家將在加強(qiáng)監(jiān)控力度的同時減少對營利高校的扶持力度。非營利性高校（不管其以往是國家高校、地方院校）將是國家財政的主要扶持對象。對一些民辦高校，若其開辦的學(xué)科是國家高校中所缺乏的，或?qū)野l(fā)展有利的，國家也可對其進(jìn)行財政補(bǔ)助，而不應(yīng)過多考慮其民辦性質(zhì)。劃分營利性與非營利性高校除能夠在一定程度上更合理地配置財政資源以外，還能對高校的師資和受教育者流向進(jìn)行合理引導(dǎo)，加強(qiáng)高校之間教師和學(xué)生自由流動，充分利用各方資源優(yōu)勢。更重要的是國家在進(jìn)行教育行政職權(quán)委托和授權(quán)時，應(yīng)將權(quán)力更多地授予非營利性高校。只有這樣，才能保證高等教育功能和價值的充分實現(xiàn)。

通過以上對高校性質(zhì)的界定，今后高校的各類活動都能被原則性的分類并找到相應(yīng)的法律規(guī)范予以調(diào)整。政府與各類高校之間的關(guān)系也將會更加明晰。然而，高校性質(zhì)的確定只能從原則的高度解決高校體制改革的相關(guān)問題。對一些更具體的矛盾還需要做進(jìn)一步的分析。

二、 高校行政職權(quán)“無法可制”

從劉燕文案，我們看到高校在進(jìn)行管理時作出的決定對學(xué)生影響是巨大的。不頒發(fā)畢業(yè)證、學(xué)位證，或被開除學(xué)籍、勒令退學(xué)，對學(xué)生的名譽(yù)及將來的就業(yè)和發(fā)展將產(chǎn)生極大的影響。高校的這些行為，對與它處于不平等地位的學(xué)生而言，是具有確定力、約束力和執(zhí)行力的，因而是典型的行政行為。但是，由于高校的公法地位尚不明確（如第一部分所述），高校行使行政職權(quán)實際上很少受到行政法治原則的約束。這一狀況令人堪憂。其具體表現(xiàn)是：

從宏觀角度看，1995年7月以來，我國高等教育宏觀管理體制實行的是“兩級管理，以省級統(tǒng)籌為主”的體制。在這種體制下，中央與省級教育管理部門都針對高校管理工作進(jìn)行了大量立法。然而，由于缺少一種有效的立法協(xié)調(diào)機(jī)制，高校教育的法律法規(guī)相互沖突的情況屢見不鮮。這也是造成目前高校管理政出多門，無所適從的尷尬局面的一個重要原因。加之高校往往對自身法律地位認(rèn)識不足，在訂立有關(guān)校級規(guī)章制度時，經(jīng)常存在“違法制規(guī)”的現(xiàn)象。其直接結(jié)果便是實踐中存在著大量違反法律的校規(guī)校紀(jì)。嚴(yán)格地說，這種狀況與“無法可依”的狀態(tài)已相去不遠(yuǎn)。

從微觀層面看，在高教管理活動中，高校擁有諸如內(nèi)部處分權(quán)，收費權(quán)，招生權(quán)等行政職權(quán)。在行政法中，對一些可能對相對人權(quán)益造成嚴(yán)重影響的行政權(quán)的行使，往往課以嚴(yán)格的程序要求。如工商機(jī)關(guān)在對違法經(jīng)營企業(yè)做出處罰決定之前，必須對該企業(yè)違法經(jīng)營的狀況進(jìn)行調(diào)查。此后，工商機(jī)關(guān)還應(yīng)通知企業(yè)將受到什么處罰，并給予其辯解和陳述的機(jī)會。最后，處罰決定書還應(yīng)直接送達(dá)被處罰人。之所以如此重視程序，一方面是為了促使行使權(quán)力一方謹(jǐn)慎地做出行政行為，另一方面也為相對人在受到侵害前主動抵制權(quán)力濫用提供制度保障。但由于上文所述原因，高校的行政職權(quán)卻長期疏于程序制約。北京大學(xué)學(xué)位評定委員會在對劉燕文的博士論文進(jìn)行審查時，采用了實質(zhì)審查，即對劉燕文論文的內(nèi)容進(jìn)行了審查。但根據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，學(xué)位評定委員會只能對已通過答辯的論文進(jìn)行程序性審查。而且北大在做出不授予劉燕文博士學(xué)位的決定后，既沒有告知劉燕文，也沒有聽取他的陳述和辯解；在做出決定之后，也未將決定向劉燕文實際送達(dá)。實際上這是對劉燕文辯解權(quán)和知情權(quán)的剝奪。正是這些程序上的重大瑕疵使北大不授予劉燕文博士學(xué)位的決定成為無效行為。在劉燕文一案中北大學(xué)位委員會所依據(jù)的《中華人民共和國學(xué)位條例》本身也存在重大缺陷。該條例并未明確在評定學(xué)位論文時，是否允許投棄權(quán)票，棄權(quán)票是作為反對票還是同意票看待等問題。這種程序規(guī)定的缺失從某種程度上默認(rèn)和縱容了高等教育管理活動中權(quán)力的濫用。這顯然背離了依法行政的原則。

針對這些問題，我們認(rèn)為迫切需要從以下幾個方面對高校在行使職權(quán)時無法可制的狀況加以改變。

第一，高校擁有的行政職權(quán)應(yīng)有明確的授權(quán)。中央與地方應(yīng)建立良性協(xié)調(diào)機(jī)制，使各級、各種行政法規(guī)作到層次分明，和諧一致。教育行政部門對各高校自己制定的校規(guī)校紀(jì)進(jìn)行定期必要的監(jiān)管，使其不至于違反法律。只有這樣才能真正為依法行政，依法治校，奠定良好法律基礎(chǔ)。

第二，嚴(yán)格規(guī)范高校行使行政職權(quán)時的程序，尤其是對一些嚴(yán)重影響相對人權(quán)益的行為應(yīng)制定相應(yīng)程序規(guī)范。如事前的通知，給予辯解和陳述的機(jī)會，并送達(dá)正式的決定書。特別是做出開除、勒令退學(xué)、不頒發(fā)畢業(yè)證、不授予學(xué)位這類嚴(yán)重影響相對人權(quán)益的行為應(yīng)建立聽證制度。只有這樣，才不會使教育行政管理成為行政程序的一片盲區(qū)。

教育行政職權(quán)的獲取和行使做到有法可依只是實現(xiàn)行政法治最基本的要求。法治行政還要求相對人在受到高校違法行政侵害時能得到法律切實有效的救助。這就需要建立一套完備的教育行政救濟(jì)制度。

三、 高校侵權(quán)“無門救濟(jì)”

篇7

 

關(guān)鍵詞:公共企業(yè)　公司治理　法制制度 

      一、前言 

    (一)研究公共企業(yè)公司治理法律制度的背景與意義 

    公司治理((Corporate Governance)起源于西方發(fā)達(dá)國家，盡管此相關(guān)的很多研究早已存在，但對于這一理論的系統(tǒng)性研究是20世紀(jì)80年代的事。1984年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Bob Tricker在《公司治理》中首先論述了現(xiàn)代公司治理的重要性，并首先提了公司治理這個概念。在我國，公司治理研究起步于20世紀(jì)90年代。近年來，伴隨著社會經(jīng)濟(jì)和公司制企業(yè)的迅猛發(fā)展，公司治理理所當(dāng)然的成為了我國理論界的一個重要課題。 

    公共企業(yè)是指持續(xù)存在的、以為社會提供具有公共性質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)為主要經(jīng)營活動的、且具有一定盈利目標(biāo)、受到政府特殊管制措施制約的組織化經(jīng)濟(jì)實體。對公共企業(yè)公司治理來自于對公司治理的演繹。而我國公共企業(yè)治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的獨特的背景，決定了其采取的治理機(jī)制重點與西方國家一般意義上的公司治理有所不同。在西方國家，產(chǎn)生公司治理問題的背景是上市公司股權(quán)大規(guī)模分散的條件下，產(chǎn)生了兩權(quán)分離的要求，并在實施兩權(quán)分離的情況下;廣大中小股東與大股東需要解決如何監(jiān)督和獎勵管理人員為股東的最大利益服務(wù)問題。而我國目前的主要問題是絕大多數(shù)公共企業(yè)上市公司是國有企業(yè)或國有控股企業(yè)，仍然存在一股獨大的事實，即國有股作為具有絕對控制權(quán)的股東，仍在操縱上市公司。我國公司治理面臨的任務(wù)首先要解決通過金融市場向社會圈錢的問題，解決如何能使上市公司在市場上真正獨立，管理人員能獨立于大股東而為廣大的中小股東利益服務(wù)。市場經(jīng)濟(jì)中公共企業(yè)的設(shè)立，是由于需要政府提供市場本身不能有效提供的、具有使用上“非排他性”的和利益上“非占有性”的公共產(chǎn)品，對市場供給不足或供給不夠有效的產(chǎn)品予以補(bǔ)充，由政府控制戰(zhàn)略性資源和為公眾提供服務(wù)。為了盡量減少公共財政資源浪費，就需要制定公共領(lǐng)域的具體法律來規(guī)范各種公共企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營行為，并通過公共政策針對自然壟斷行業(yè)進(jìn)行某些保護(hù)性和限制性的經(jīng)濟(jì)規(guī)制，以保證社會目標(biāo)的實現(xiàn)和保障公眾得到良好的服務(wù)并支付合理的價格;又要保證市場的公平競爭而不破壞市場經(jīng)濟(jì)的效率。 

    (二)公共企業(yè)公司治理法律制度的邏樣框架 

    就我國公共企業(yè)的法律調(diào)整現(xiàn)狀看，分為三類:第一類是沒有進(jìn)行公司制改造的或不是按公司制度設(shè)立的企業(yè)，主要由《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》調(diào)整，本文論述的公共企業(yè)公司治理暫不涉及此類企業(yè)。第二類是已進(jìn)行了公司制改造的或按照公司制度設(shè)立的企業(yè)，這一類企業(yè)由《公司法》調(diào)整。第三類是已進(jìn)行公司制改造或按照公司制度設(shè)立并以上市的企業(yè)，這一類企業(yè)由《公司法》和《證券法》共同調(diào)整。因而，我國的公共企業(yè)目前呈現(xiàn)出由現(xiàn)行《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、((公司法》和((證券法》共同調(diào)整的狀況。然而這兩部企業(yè)法律都已不能適應(yīng)我國公共企業(yè)公司治理的現(xiàn)狀，滿足我國公共企業(yè)企業(yè)公司治理發(fā)展的需求。 

    (三)本文的結(jié)構(gòu) 

    “公司治理”一個內(nèi)外相互彌補(bǔ)的系統(tǒng)工程，是治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的有機(jī)統(tǒng)一。公司治理結(jié)構(gòu)，就是基于公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離而形成的公司所有者、董事會和經(jīng)理人員及公司相關(guān)利益者之間的一種權(quán)力和利益分配的制衡關(guān)系。治理機(jī)制主要包括激勵機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和決策機(jī)制。公司治理過程按照公司治理權(quán)力是否來自公司出資者所有權(quán)與(公司法》直接賦予，可分為公司內(nèi)部治理和公司外部治理。本文將簡單介紹目前關(guān)于公共企業(yè)公司治理法律制度的主要理論并從內(nèi)部治理和外部治理兩方面來具體論述公共企業(yè)公司治理法律制度。 

    二、公共企業(yè)公司治理法律制度的理論 

    (一)政府有限理論 

    有限政府是指在規(guī)模、職能、權(quán)力和行為方式都受到法律明確規(guī)定和社會有效制約的政府。關(guān)于有限政府的理論在西方社會由來已久。荷蘭著名哲學(xué)家斯賓諾莎認(rèn)為政府的權(quán)力源于自然法，并受自然法制約，這是權(quán)力應(yīng)該受到束縛的較早闡述。洛克在《政府論》將有限政府的核心要素第一次提煉為一套知識傳統(tǒng)，認(rèn)為政府的權(quán)力來源于人民權(quán)利的讓渡，并希望通過分權(quán)來限制政府的權(quán)力。有限政府論的經(jīng)濟(jì)學(xué)淵源主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)自由主義。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場是富有效率的，并且具有自我調(diào)劑的功能，政府不應(yīng)當(dāng)以自己的干涉行動來破壞自由市場機(jī)制的運(yùn)行。這一思想逐漸從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域被推廣到其他領(lǐng)域，由經(jīng)濟(jì)理論變成了西方公家公共政策的基本指導(dǎo)原則。 

    國內(nèi)學(xué)者對有限政府的冷靜的學(xué)理分析，主要的就包含在對自由主義的客觀分析中。李強(qiáng)的《自由主義》一書以專章討論了自由主義的國家學(xué)說，認(rèn)為有限政府是自由主義理想的國家組織原則。臺灣學(xué)者張明貴的《自由論一西方自由主義的發(fā)展》把有限政府視為自由主義的基本觀念。施雪華在其博士論文基礎(chǔ)上發(fā)表的《政府權(quán)能理論》，主張政府的權(quán)力必須限定在某個界限內(nèi)，不損害個人與社會的權(quán)力和利益。張賢明的博士論文《論政治責(zé)任一民主理論的一個視角》在論述政治責(zé)任的有限性時，也討論了政府權(quán)力的有限性問題。這些論述在公共企業(yè)公司治理領(lǐng)域依然值得借鑒。公共企業(yè)公司治理需要政府的干預(yù)和監(jiān)督，但這種干預(yù)和監(jiān)督不能是無限制的，而是合理的、有限度的。 

篇8

關(guān)鍵詞 個人信息 個人信息保護(hù)

中圖分類號：S759 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

2012年中央電視臺3.15晚會披露了兩則關(guān)于非法買賣個人信息的消息，一是銀行員工泄露出售客戶個人信息，二是羅維鄧白氏低價販賣1.5億個人信息，引發(fā)了社會各界對個人信息保護(hù)的熱議。我國個人信息泄露和濫用情況令人堪憂，而對于個人信息的保護(hù)卻存在失控狀態(tài)， 2005年我國《個人信息保護(hù)法》初稿已制定完成，但至今未進(jìn)入正式立法程序。2012年初工信部直屬的中國軟件測評中心聯(lián)合30多家單位起草的《信息安全技術(shù)、公共及商用服務(wù)信息系統(tǒng)個人信息保護(hù)指南》報批國家標(biāo)準(zhǔn)，但即使得到批準(zhǔn)，它仍然只是“技術(shù)指導(dǎo)文件”，并非國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)?！缎谭ㄐ拚福ㄆ撸冯m增加了非法獲取公民個人信息罪，但也只限于“情節(jié)嚴(yán)重”，對日益泛濫的并未達(dá)到刑法保護(hù)高度的個人信息泄露問題并不適用。目前我國亟待建立一套切實有效個人信息保護(hù)體系。

一、個人信息的概念

個人信息是指自然人的姓名、性別、出生日期、民族、身份證號碼、教育及工作經(jīng)歷、醫(yī)療記錄、照片等任何單獨或與其他信息對照可以識別特定個人的客觀信息。

二、關(guān)于我國個人信息保護(hù)立法的若干建議

（一）關(guān)于立法理念。

我國的個人信息保護(hù)法在立法理念上要兼顧個人信息的靜態(tài)保護(hù)與合理流通。在靜態(tài)保護(hù)上應(yīng)將個人信息權(quán)利確認(rèn)為具體人格權(quán)并設(shè)計適當(dāng)?shù)臋?quán)利實現(xiàn)途徑，在動態(tài)流通上要處理好個人信息處理中的權(quán)利義務(wù)分配問題以及個人信息交易過程中的交換程序問題。

（二）關(guān)于信息主體的權(quán)利。

信息主體應(yīng)當(dāng)享有信息控制權(quán)、信息獲取權(quán)、信息更正權(quán)、信息刪除權(quán)、信息封鎖權(quán)、信息收益權(quán)及獲得救濟(jì)權(quán)。

（三）關(guān)于立法原則。

個人信息保護(hù)法立法原則應(yīng)當(dāng)包括：（1）直接收集原則。信息控制者應(yīng)當(dāng)在信息主體知情或同意的情況下直接向本人收集信息。（2）信息質(zhì)量原則。個人信息應(yīng)當(dāng)能夠滿足信息使用的目的，同時做到精確、完整并及時更新。（3）目的特定原則。信息收集應(yīng)有特定、明確的目的且應(yīng)在收集之前列明。（4）安全保障原則。在對個人信息收集、處理時必須采取充分的安全保護(hù)措施。（5）公開原則。對個人信息的收集、處理、利用及提供等程序性信息應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公開。（6）個人參與原則。信息主體有權(quán)向信息控制者確認(rèn)是否持有關(guān)自己的信息。（7）利益平衡原則。法律在保護(hù)個人信息的同時，不得妨礙他人的權(quán)利，不得損害國家與社會公共利益。

（四）關(guān)于法律責(zé)任。

1、行政責(zé)任。

一方面，對于涉嫌侵犯個人信息的個人和非公共機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)引入政府監(jiān)管，在法律明確行政責(zé)任的基礎(chǔ)上，采取吊銷執(zhí)照、行政罰款等措施進(jìn)行監(jiān)管。另一方面，政府機(jī)關(guān)自身要依法行政，在處理個人信息時要形成一個完整的信息處理體系，明確管理負(fù)責(zé)人及管理目標(biāo)，侵犯行政相對人個人信息權(quán)時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2、刑事責(zé)任。

目前我國刑法已經(jīng)為追究侵犯公民個人信息犯罪提供了最嚴(yán)格的法律懲罰依據(jù)，但有兩點需進(jìn)一步明確：一是關(guān)于“出售、非法提供公民個人信息罪”的犯罪主體列舉為“國家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位”，其他單位則取決于對“等”字的解釋，而就現(xiàn)實公民個人信息受到侵害的情況看，應(yīng)將合法收集公民個人信息的單位均作為本罪的犯罪主體。二是關(guān)于“情節(jié)嚴(yán)重”問題，何為“情節(jié)嚴(yán)重”有權(quán)機(jī)關(guān)應(yīng)及時作出相關(guān)的司法解釋，以利于司法實踐中的準(zhǔn)確認(rèn)定。

3、民事責(zé)任。

首先在訴訟中應(yīng)采取舉證責(zé)任倒置的方式，由被訴信息控制者舉證自己行為的合法性。其次采取侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任的可選擇適用，若作為受害人的信息主體與作為加害人的信息控制者之間存在合同關(guān)系，信息主體可選擇適用違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。第三，在賠償數(shù)額問題上，加害人不僅要對受害人的物質(zhì)損害承擔(dān)賠償責(zé)任，還應(yīng)對受害人的精神損害承擔(dān)賠償責(zé)任。對于精神損害賠償應(yīng)確定一個法定賠償數(shù)額，以減少很難確定的人為因素的影響并提高司法效率。另外對于普通人來說，個人信息被侵犯的情況或許每天都在發(fā)生，若每個人都獨自維權(quán)，則維權(quán)成本勢必過高，因此可以考慮完善集團(tuán)訴訟，如成立一個個人信息維權(quán)機(jī)構(gòu)接受個人的投訴，將每個個體按照一定的標(biāo)準(zhǔn)分類再形成集團(tuán)訴訟，在訴訟程序結(jié)束后再根據(jù)個人情況分配應(yīng)得補(bǔ)償，由此可以更有效的利用司法資源，提高訴訟效率，使每個人的權(quán)利得到維護(hù)。

（作者：呂霄翔，臨汾鐵路運(yùn)輸法院科員，學(xué)歷：法學(xué)碩士，專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法；湯晶，四川省電力公司阿壩公司法律顧問，法學(xué)碩士，專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法）

參考文獻(xiàn)：

[1]周漢華.中華人民共和國個人信息保護(hù)法（專家建議稿）及立法研究報告.法律出版社，2006.

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關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管；必要性；建設(shè)思路

在近些年，互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展迅速，大大的沖擊了傳統(tǒng)金融體系，同時也給我國金融產(chǎn)業(yè)帶來了更多的發(fā)展契機(jī)。而發(fā)展迅速必然其中就會有弱點存在，而如何減輕問題，從而加快互聯(lián)網(wǎng)的健康發(fā)展是我們所要認(rèn)識并探索的問題，通過進(jìn)行良好的建設(shè)，能夠進(jìn)一步推動我國朝現(xiàn)代化社會邁進(jìn)。

一、互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的現(xiàn)狀

(一)第三方支付機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀

目前我國網(wǎng)絡(luò)第三方支付已經(jīng)在逐步形成一個體系，通過不斷的完善和建立，已將大大的降低了互聯(lián)網(wǎng)金融的風(fēng)險。第三方支付監(jiān)管主要具有是兩個問題，首先是作為主要的監(jiān)管部門的人民銀行在近些年連續(xù)的頒發(fā)了關(guān)于第三方支付機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，這些制度都有效了限制了第三方支付機(jī)構(gòu)的一些潛在風(fēng)險，避免了一些由于監(jiān)管不力而引發(fā)的金融漏洞。其次，支付清算協(xié)會針對目前的發(fā)展推出了一些規(guī)范性文件，有效的預(yù)防第三方支付機(jī)構(gòu)所帶來的風(fēng)險，從而使得我國互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管能夠有效的進(jìn)行。

(二)眾籌融資的現(xiàn)狀

我國近幾年流行起一種融資形式，叫做眾籌，而這種融資方式存在著不規(guī)范行為，我國在2014年推行了相關(guān)文件對重籌融資進(jìn)行規(guī)范，這項文件的推出對于眾籌融資具有很大的限制性，但是眾籌已經(jīng)是非常廣泛的一項行為了，文件是難以杜絕的，因此，面對不規(guī)范和風(fēng)險的地方可以進(jìn)行有效的管理，而不是遏制。

(三)銷售渠道業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀

銷售渠道的業(yè)務(wù)主要指的就是電子商務(wù)，目前，隨著生活步伐的加快，越來越多的人在網(wǎng)絡(luò)上購物，而一些金融支付機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)銷售進(jìn)行有效的合作為銷售機(jī)構(gòu)和金融支付機(jī)構(gòu)都創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

二、互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的必要性

(一)個人會在利益驅(qū)使下產(chǎn)生不理智行為

以互聯(lián)網(wǎng)作為媒介來進(jìn)行金融交易本身不是面對面的進(jìn)行交易，存在著很多不確定的因素，在網(wǎng)絡(luò)上不能夠準(zhǔn)確的核對交易雙方的信息，因此中間產(chǎn)生金融欺詐的行為是非常多的。現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)上有很多借貸機(jī)構(gòu)，由于出資人不能準(zhǔn)確的核對借資人的信息，因此這種交易就存在著很大的風(fēng)險，而如果被欺騙，那么就會造成巨大的損失，而很多人即使了解其中的風(fēng)險，但為了豐厚的利息報酬，還是會不惜以身犯險，從而損失的更多，對于互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是極其不利的。

(二)個人的不理智行為會影響整個市場的不理智行為

個人的不理智投資行為在一定程度上會影響整個金融市場。例如在購買一些基金或者股票，在投資人出現(xiàn)一些情況急需用錢時，會出售一部分，平臺或者其他的消費者會購買和回收，而在這種情況下，投資人會恐懼發(fā)生經(jīng)濟(jì)損益，就會將所具有的所有投資產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)出，投資者自身處于一種保護(hù)自己的理，但是很有可能會引起大量人來轉(zhuǎn)出投資產(chǎn)品，進(jìn)而對于平臺來說是巨大的損失，甚至?xí)茐氖袌鼋?jīng)濟(jì)鏈條的一部分。

(三)市場經(jīng)濟(jì)本身存在著缺陷

我國自改革開放以來，為了鼓勵發(fā)展，對于市場建設(shè)是比較松弛的。金融最大的特點就是風(fēng)險性，互聯(lián)網(wǎng)本身的風(fēng)險性指數(shù)也很高，并且更多的情況下都是隱形風(fēng)險，而政府很難在問題出現(xiàn)時就發(fā)展問題，因此有的時候難以發(fā)揮“有形的手”的作用。而金融市場一旦出現(xiàn)問題，所給投資者帶來的將是巨大的損失，而資金鏈條如果斷裂的話，影響的就是整個金融體系，而市場本身是制造風(fēng)險，不負(fù)責(zé)解決風(fēng)險，沒有及時進(jìn)行解決，那么對于國家，甚至與之相關(guān)聯(lián)的國家都會是一場災(zāi)難。

三、互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的建設(shè)思路

(一)完善互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管體系

我國的互聯(lián)網(wǎng)金融形勢發(fā)展的時間并沒有很久遠(yuǎn)，但是發(fā)展形勢十分迅猛，這就導(dǎo)致目前的互聯(lián)網(wǎng)金融是一種沒有監(jiān)管的狀態(tài)，風(fēng)險很大。而面對我國這個巨大的消費市場，建立起完善的互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管體系是十分緊迫的，因此，我國相關(guān)部門應(yīng)該積極健全法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，明確，做到有法可依，有法可循，有法必尊的狀態(tài)。而我國正處于發(fā)展?fàn)顟B(tài)，不了解其中的運(yùn)行，可以借鑒一些其他國家已經(jīng)建立的互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管法律，根據(jù)我國的實際情況來不斷完善互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管體系。

(二)建立互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的組織體系

互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)所涉及的項目十分廣泛，雖然同為一大類，但其中的差異還是很大的，因此，僅僅建立一個互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。我們可以學(xué)習(xí)目前國際上最為流行的分開監(jiān)管和綜合監(jiān)管共進(jìn)，我國可以建立不同的監(jiān)管部門，將不同種類的互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)分歸到不同的類別中，進(jìn)行明確的分類管理，這就可以充分發(fā)揮各個監(jiān)管部門的優(yōu)點，從而實現(xiàn)效益最大化。

(三)完善互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的自律管理系統(tǒng)

而互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)的安全本質(zhì)上還是身處在互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)部的自律性，這對于互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展十分重要。一般的自律組織都是地方性的，比如我國的中關(guān)村互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)協(xié)會，并不具有規(guī)模，但是對于一些金融主體是有很大的影響的，但是畢竟號召力沒有那么強(qiáng)烈，因此，我國相關(guān)部門應(yīng)該積極進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)金融自律系統(tǒng)建立，結(jié)合我國現(xiàn)實情況，可以在下面的自律協(xié)會設(shè)立多個監(jiān)管委員，從而不斷促進(jìn)我國互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

四、結(jié)語

隨著我國經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)網(wǎng)合作的不斷深入，不斷創(chuàng)新，不斷發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展呈良性的狀態(tài)，但是新型產(chǎn)品，肯定會帶來各種各樣的問題，因此，有識之士應(yīng)該不斷深化認(rèn)識，不斷對其進(jìn)行深化改革，實現(xiàn)我國的互聯(lián)網(wǎng)金融的可持續(xù)發(fā)展。

作者:林潔然 單位:河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

[1]馬曄.資本賬戶開放背景下影子銀行系統(tǒng)性風(fēng)險及監(jiān)管模式研究[D].上海社會科學(xué)院碩士論文,2015(7):27-29.

篇10

作為校長，劉宏民領(lǐng)導(dǎo)燕山大學(xué)在2004年以兩個文明建設(shè)的突出成績同時榮獲“全國‘五一’勞動獎狀獲得單位”和“河北省先進(jìn)集體”的稱號；2005年12月，國家科技部正式發(fā)文批準(zhǔn)燕山大學(xué)建設(shè)亞穩(wěn)材料制備技術(shù)與科學(xué)國家重點實驗室；2006年8月7日，河北省政府和國家科技部領(lǐng)導(dǎo)共同為燕山大學(xué)亞穩(wěn)材料制備技術(shù)與科學(xué)國家重點實驗室揭牌，從而實現(xiàn)了河北省國家重點實驗室建設(shè)零的突破；2006年11月，成功實現(xiàn)了國防科工委與河北省共建燕山大學(xué)，為學(xué)校的發(fā)展拓展了新的空間。2006年4月，劉宏民校長以在兩個文明建設(shè)中取得的突出成績榮獲“全國五一勞動獎?wù)隆薄?/p>

寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來。如今的累累碩果，源自劉宏民教授20多年始終不渝的報國之志和堅韌不拔的品格。

立志創(chuàng)新，敢于走前人未走過的路

1982年，剛從東北重型機(jī)械學(xué)院(燕山大學(xué)前身)冶金機(jī)械專業(yè)畢業(yè)的劉宏民又考入該校的研究生，繼續(xù)從事軋鋼設(shè)備及工藝方向的研究工作。在選擇自己的研究課題時，劉宏民面臨了一次人生的重大抉擇。劉宏民當(dāng)時從事的是鋼材產(chǎn)品中最主要的產(chǎn)品――板帶鋼的板形控制理論的研究工作。板形(平直度和板凸度)是板帶材的重要質(zhì)量指標(biāo)，板帶軋機(jī)是板帶材生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備，板形控制是大中型板帶軋機(jī)的關(guān)鍵技術(shù)和高難度技術(shù)。那時我國板形控制技術(shù)整體水平與國際先進(jìn)水平相比相對落后，制約板形控制技術(shù)提高的關(guān)鍵是關(guān)于板形理論和控制數(shù)學(xué)模型的研究滯后于技術(shù)的發(fā)展，缺乏先進(jìn)的板形控制模型。當(dāng)時，在板形基礎(chǔ)理論研究方面主要依賴國際上占主導(dǎo)地位的“變分法”、“三維差分法”、“有限元[條)法”、“邊界元法”等理論方法。面對我國板形控制理論自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，特別是核心競爭力不強(qiáng)，存在著較大的對外依賴的現(xiàn)狀，劉宏民沒有選擇跟蹤國際時興的板形控制理論方法的研究工作，盡管那樣做有現(xiàn)成的理論模型和軟件，也容易發(fā)文章；他決心走前人未走過的自主創(chuàng)新之路，用自主創(chuàng)新的科研成果推動科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展進(jìn)而推動社會進(jìn)步，做出中國學(xué)者對人類的科學(xué)技術(shù)應(yīng)有的貢獻(xiàn)，即使可能浪費幾年的時間甚至冒更大的風(fēng)險，也在所不惜。

目標(biāo)確定之后，劉宏民便義無反顧地踏上了充滿風(fēng)險、挑戰(zhàn)和希望的自主創(chuàng)新之路。在向未知領(lǐng)域的艱難探索過程中，劉宏民克服了許多常人難以想象的困難，面對無數(shù)次的失敗，他百折不回；面對幾十元的助學(xué)金，他守住了清貧；妻子在外地讀書，孩子被送回父母家撫養(yǎng)，他能守得住孤獨；面對學(xué)術(shù)界浮躁、急功近利的不正之風(fēng)，他又守住了寂寞。經(jīng)過5年持之以恒的探索和努力，劉宏民終于在1987年攻讀博士學(xué)位期間首次提出了一種新的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用于板帶軋制過程仿真的一種新的數(shù)值計算方法――“條元法”?！皸l元法”的優(yōu)點是：使問題降維，計算量大大減少，適合工程應(yīng)用，能夠分析其他方法目前尚未做到的大寬厚比(1000以上)的板帶軋制過程?！皸l元法”與傳統(tǒng)有限條法的區(qū)別是：傳統(tǒng)有限條法根據(jù)變分原理導(dǎo)出剛度方程，最后由剛度方程求解節(jié)線位移參數(shù)；而“條元法”是通過對整個變形區(qū)(所有條元)使用變分原理，由優(yōu)化方法直接搜索使總功率為最小的節(jié)線位移參數(shù)，而避免了變分求導(dǎo)運(yùn)算，形成節(jié)線載荷和單剛及總剛的運(yùn)算，概念簡明清晰，運(yùn)算更為簡單。以“條元法”為新的板形控制理論的核心和特色，劉宏民教授及其所領(lǐng)導(dǎo)的課題組又進(jìn)一步提出了完整、系統(tǒng)、實用的板形控制理論模型體系，在板帶軋機(jī)板形控制的理論模型研究、仿真軟件開發(fā)和工程技術(shù)提升方面做出了重大的、創(chuàng)造性的成就和貢獻(xiàn)。其科研課題《板帶軋機(jī)板形控制的理論體系、數(shù)學(xué)模型、仿真軟件及其應(yīng)用》經(jīng)過近20年的逐步完善和發(fā)展，已成功地應(yīng)用于國內(nèi)寶鋼、攀鋼、邯鋼、西南鋁加工廠、西南精密帶鋼廠等大型鋼鐵企業(yè)，取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，僅在近5年內(nèi)就獲得2億元的經(jīng)濟(jì)效益。劉宏民教授的上述成就和貢獻(xiàn)，具有獨立的知識產(chǎn)權(quán)，他豐富和發(fā)展了板形控制理論，形成了自己的特色，為板帶軋機(jī)板形控制模型的研究開發(fā)提供了理論基礎(chǔ)和數(shù)字仿真工具，為提升我國板帶軋機(jī)板形控制水平，實現(xiàn)核心技術(shù)國產(chǎn)化，做出了重要貢獻(xiàn)。該成果獲2004年度國家科技進(jìn)步二等獎，并被評為2004年度全國機(jī)械工業(yè)科學(xué)技術(shù)九大進(jìn)展之首。

2005年7月，劉宏民課題組又承攬了大型成套工程項目，與凌源鋼鐵股份有限公司簽訂了900mm平整機(jī)組設(shè)備總包供貨項目，合同總金額160785萬元，創(chuàng)燕山大學(xué)單項科研經(jīng)費之最。高校能承擔(dān)如此大的科研項目并不多見，它擴(kuò)大了燕山大學(xué)的社會影響力。合同要求為用戶提供900mm平整機(jī)組機(jī)械、流體和電氣設(shè)備的設(shè)計、制造、供貨、調(diào)試、設(shè)備運(yùn)輸、服務(wù)等，并對所設(shè)計和供貨的機(jī)組的可靠性、成套性和完整性負(fù)責(zé)。該機(jī)組年產(chǎn)11萬噸精密冷軋帶鋼，年產(chǎn)值約5億元。2007年2月，該項目已順利通過驗收。

劉宏民教授在科研領(lǐng)域為國家和社會做出的突出貢獻(xiàn)得到了黨和國家的充分肯定。劉宏民教授是國務(wù)院政府特殊津貼專家，教育部優(yōu)秀教師，國家百千萬人才工程1997年度第一、二層次人選，先后承擔(dān)過多項國家與河北省的科研項目，其中“模擬軋制過程條元法”，1996年、2月獲原機(jī)械工業(yè)部科技進(jìn)步二等獎：“板形控制的機(jī)理模型與條元分析方法”，2003年、月獲教育部提名國家科學(xué)技術(shù)獎自然科學(xué)二等獎；“工程三維軋制理論及其應(yīng)用”，1997年3月獲原國家教委科技進(jìn)步二等獎(甲類：自然科學(xué)獎)；“板形理論及其應(yīng)用”，1998年12月獲國家機(jī)械工業(yè)局科技進(jìn)步一等獎；“板帶軋機(jī)板形控制的理論體系、數(shù)學(xué)模型、仿真軟件及其應(yīng)用”，2003年12月獲河北省科技進(jìn)步一等獎，2004年12月獲國家科技進(jìn)步二等獎。劉宏民教授出版專著兩部，在國內(nèi)外發(fā)表學(xué)術(shù)論文100余篇。他還兼任中國金屬學(xué)會冶金設(shè)備分會副主任委員、中國機(jī)械工業(yè)科學(xué)技術(shù)獎重型機(jī)械專業(yè)評審委員會委員、《機(jī)械工程學(xué)報》和《工程力學(xué)》雜志編委等職務(wù)。

恪盡職守，勇于改革

劉宏民教授于2003年9月被任命為燕山大學(xué)校長。上任以后，劉宏民校長以改革為動力，以發(fā)展為主題，以超人的膽識和魄力不斷推進(jìn)體制改革與機(jī)制創(chuàng)新。

2004年初，為全面提升學(xué)校的教學(xué)、科研和管理水平，

劉宏民校長與燕山大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員團(tuán)結(jié)合作，以求實創(chuàng)新的精神大膽進(jìn)行師資隊伍與學(xué)科建設(shè)工程，科技創(chuàng)新工程，教學(xué)改革與教學(xué)質(zhì)量工程，大學(xué)生素質(zhì)教育和畢業(yè)生就業(yè)工程，研究生創(chuàng)新教育與優(yōu)秀博士學(xué)位論文工程，大學(xué)科技園發(fā)展建設(shè)工程，大學(xué)文化研究與建設(shè)工程，學(xué)校管理科學(xué)化、制度化和規(guī)范化工程，校園環(huán)境與校園文化建設(shè)工程，后勤社會化改革工程等十大工程建設(shè)。十大工程實施以來，整個學(xué)校的教學(xué)、科研和管理水平有了全面的提升，學(xué)校面貌煥然一新。

2005年，燕大學(xué)科建設(shè)又取得了顯著成績，學(xué)校新增博士學(xué)位授權(quán)一級學(xué)科4個，博士學(xué)位授權(quán)二級學(xué)科、專業(yè)9個；新增碩士學(xué)位授權(quán)一級學(xué)科10個，碩士學(xué)位授權(quán)二級學(xué)科、專業(yè)20個；新增公共管理(MPA)專業(yè)學(xué)位授權(quán)點；新增2個省級重點學(xué)科。2004年和2007年，燕山大學(xué)有兩篇博士論文入選全國百篇優(yōu)秀博士論文。2005年，燕大有2篇博士論文獲得全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文提名。2005年，在全國首次研究生教育評估中，燕山大學(xué)入選中國高校研究生教育綜合競爭力100強(qiáng)，排名第90位，位居河北省首位，在全國理工類高校中排名第38位。2005年，燕大科研到款總經(jīng)費為1.55億，創(chuàng)學(xué)校歷史新高；學(xué)校獲國家“863”、“973”立項5項，合同額574萬元，再次刷新學(xué)校歷史記錄；獲得國家自然科學(xué)基金18項，總合同額達(dá)837萬元，立項數(shù)目、項目水平和立項經(jīng)費為河北省高校之首位；獲國家科技進(jìn)步一等獎、項，國家科技進(jìn)步二等獎1項，省部級獎9項(其中教育部、河北省科技進(jìn)步獎各一項)；亞穩(wěn)材料制備技術(shù)與科學(xué)重點實驗室被科技部批準(zhǔn)列入國家重點實驗室建設(shè)計劃；重型機(jī)械流體動力傳輸與控制實驗室、并聯(lián)機(jī)器人與機(jī)電系統(tǒng)實驗室通過了河北省科技廳組織的專家驗收，正式列入省級重點實驗室管理序列。2006年，實現(xiàn)了國防科工委與河北省共建燕山大學(xué)，教育部軋制設(shè)備及成套技術(shù)工程研究中心落戶燕大，當(dāng)年燕大又入選2006年度“長江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)展計劃”創(chuàng)新團(tuán)隊名單。2007年，燕大又捷報頻傳：新增“控制科學(xué)與工程”、“儀器科學(xué)與技術(shù)”兩個博士后流動站，提前3年實現(xiàn)了燕大“十一五”發(fā)展規(guī)劃確定的目標(biāo)；河北省首個一級學(xué)科國家重點學(xué)科(機(jī)械工程學(xué)科)落戶燕大，同時新增4個二級國家重點學(xué)科，提前完成了燕大“十一五”規(guī)劃確定的目標(biāo)；“極端條件下的機(jī)械結(jié)構(gòu)與材料學(xué)”實驗室被評為國防重點學(xué)科實驗室；全年科技經(jīng)費到款在連續(xù)四年突破億元大關(guān)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新高，超過2億元。2008年，燕山大學(xué)有4個學(xué)科專業(yè)被評為國防重點學(xué)科專業(yè)。

廉潔自律，慎重用權(quán)

擔(dān)任校級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)以后，劉宏民教授對自己的要求更加嚴(yán)格，始終認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定。他經(jīng)常告誡自己：手中的權(quán)力是黨和人民賦予的，“官”是自己為師生服務(wù)的崗位，“權(quán)”是為師生服務(wù)的工具，應(yīng)當(dāng)也必須運(yùn)用黨和人民賦予的權(quán)力盡心竭力地為全校師生員工服好務(wù)。有了這種清醒的認(rèn)識，劉宏民校長時時、處處、事事廉潔自律，慎重用權(quán)，而且主動自覺地接受群眾監(jiān)督，自覺抵制權(quán)力腐敗。從2000年任副校長主管招生工作以來，他嚴(yán)格執(zhí)行國家的招生政策和有關(guān)規(guī)定，自覺遵守招生紀(jì)律，學(xué)校招了八屆近6.2萬多名學(xué)生，沒有發(fā)生過一次違紀(jì)事件。

2003年，劉宏民教授任校長時，正是學(xué)校西校區(qū)6.4億元的建筑工程陸續(xù)開工之時，他嚴(yán)格地按照國家關(guān)于基建工程的法律法規(guī)辦事，明確要求領(lǐng)導(dǎo)班子成員都不準(zhǔn)插手基建工程，他還多次在全校中層干部大會上明確表態(tài)：“基建工作不允許有個人利益，學(xué)校的利益高于一切!我不會向工程指揮部介紹任何工程隊，請大家監(jiān)督我!”從工程招標(biāo)、投標(biāo)，到工程的施工、驗收和審計，劉宏民校長對基建工作始終堅持不插手，不干預(yù)；既嚴(yán)格要求，又提供寬松和諧的工作環(huán)境。其間，有大小10多家公司先后找過他，有的通過熟人，有的通過主管部門的領(lǐng)導(dǎo)，還有的以高級領(lǐng)導(dǎo)干部的直系親屬的身份來要工程。對每一位有資質(zhì)的求助者，劉宏民校長都不卑不亢地建議他們自己到工程指揮部報名參加平等競爭。