導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇簡(jiǎn)述影響和制約社會(huì)流動(dòng)的原因，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

職業(yè)錨的概念是由美國(guó)著名的職業(yè)生涯管理專家埃德加•施恩(Edger．H．Schein)教授在對(duì)麻省理工學(xué)院斯隆管理研究院畢業(yè)生的縱向研究中提出的。他認(rèn)為“所謂‘職業(yè)錨’就是當(dāng)一個(gè)人不得不做出選擇的時(shí)候，他無(wú)論如何都不會(huì)放棄的職業(yè)生涯中的那種至關(guān)重要的東西或價(jià)值觀?！甭殬I(yè)錨這一概念，比我們以往定義的工作價(jià)值觀和工作動(dòng)機(jī)的概念更具體、明確，個(gè)體職業(yè)錨的確定需要在各種實(shí)踐工作的反復(fù)驗(yàn)證才能確定。職業(yè)錨概念強(qiáng)調(diào)了個(gè)體能力、動(dòng)機(jī)和工作價(jià)值觀的互動(dòng)作用。個(gè)體在工作實(shí)踐中不斷選擇、認(rèn)識(shí)、修正、強(qiáng)化，形成符合自己的職業(yè)錨。當(dāng)個(gè)體面對(duì)職業(yè)流動(dòng)時(shí)，職業(yè)錨成為其流動(dòng)的考慮因素，因此，職業(yè)錨也被稱為“職業(yè)系留點(diǎn)”。決定社會(huì)流動(dòng)的因素是多方面的，但肯定有現(xiàn)實(shí)工作與其“系留點(diǎn)”相左的原因。所以，從職業(yè)錨的角度探討社會(huì)流動(dòng)具有重要的意義。

二、職業(yè)錨的類型及對(duì)社會(huì)流動(dòng)的影響

美國(guó)埃德加•施恩教授在1978年提出了職業(yè)錨的五種類型，到90年代，又發(fā)現(xiàn)了“職業(yè)錨”的三種類型，使“職業(yè)錨”的類型增加至八個(gè)，即技術(shù)職能型、管理能力型、自由自主型、安全穩(wěn)定型、生活型、服務(wù)奉獻(xiàn)型、挑戰(zhàn)型和創(chuàng)造型。本文分別簡(jiǎn)述在職業(yè)中各種職業(yè)錨的心理特點(diǎn)，并對(duì)各種錨型與社會(huì)流動(dòng)的關(guān)系進(jìn)行探討分析。

(一)技術(shù)職能型

技術(shù)職能錨型的人以自己所具有的技術(shù)為職業(yè)選擇和決策的中心，注重自身的專業(yè)技術(shù)發(fā)展。他們的職業(yè)成長(zhǎng)也在于在特定的領(lǐng)域技術(shù)的成熟和進(jìn)步，這些領(lǐng)域包括工程技術(shù)、財(cái)務(wù)分析、系統(tǒng)分析等。他們希望得到與技能水平(學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn))相符的報(bào)酬，如果不能滿足，可能會(huì)產(chǎn)生社會(huì)流動(dòng)。因此，技術(shù)職能型的人在對(duì)自己職業(yè)進(jìn)行規(guī)劃時(shí)，有兩種情況:(1)會(huì)更多地考慮如何提高自己的技術(shù)或職業(yè)水平，以此向更高一階層流動(dòng);(2)是在自己現(xiàn)在的職位感到自己的技能水平與自己所獲得的報(bào)酬不相符時(shí)，就會(huì)“跳槽”到能夠發(fā)揮自己的技術(shù)又能獲得應(yīng)有的報(bào)酬的崗位，這時(shí)，可能產(chǎn)生水平社會(huì)流動(dòng)和向上的社會(huì)流動(dòng)。

(二)管理職能型

管理職能錨型的人強(qiáng)烈希望自己從事管理工作，成為管理人員，并將此作為自己的職業(yè)進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)。他們的職業(yè)目標(biāo)是追求更大的管理，獲取更多的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)會(huì)，為組織和員工做出更大的貢獻(xiàn)。如果這種類型的人所從事的工作能夠滿足他們的職業(yè)發(fā)展，從低層次的管理到高層次的管理，這種向上的職業(yè)流動(dòng)，他們就在工作中表現(xiàn)出積極的狀態(tài)。但是，在工作中這樣的機(jī)會(huì)畢竟很少，特別是管理職位越高競(jìng)爭(zhēng)越激烈，當(dāng)現(xiàn)在的工作不能滿足其管理的需要時(shí)，這種類型的人就可能尋求其他職業(yè)的管理工作，這就會(huì)產(chǎn)生水平的社會(huì)流動(dòng)或者向下的社會(huì)流動(dòng)。

(三)自由自主型

自由自主錨型的個(gè)體的目標(biāo)是隨心所欲地制訂自己的步調(diào)、時(shí)間表、生活方式或工作習(xí)慣，盡可能少受組織的限制和制約。擁有自主錨型的人無(wú)論從事什么工作，都會(huì)按照自己方式、標(biāo)準(zhǔn)、習(xí)慣來(lái)完成工作。他們總是按照自己的方式追求自己喜歡的工作，當(dāng)面臨職業(yè)選擇和決策時(shí)，他們寧愿從事一份有自的工作，也不愿從事比這份要好的工作。當(dāng)某一項(xiàng)工作不允許他們有彈性的工作時(shí)間和方式時(shí)，他們就會(huì)發(fā)生社會(huì)流動(dòng)。自由自主錨型的人在職業(yè)發(fā)展中可能會(huì)尋求更大的自由，如選擇自主創(chuàng)業(yè)，從而產(chǎn)生社會(huì)流動(dòng)。總之，自由自主錨型的人是以自己的自由自主為出發(fā)點(diǎn)來(lái)選擇職業(yè)的。

(四)安全穩(wěn)定型

安全穩(wěn)定錨型的人追求的目標(biāo)是安全、穩(wěn)定。比如工作的安全和穩(wěn)定、體面的收入、有效的退休方案和津貼等。因?yàn)檫@種穩(wěn)定性，他們?cè)敢鉃榻M織貢獻(xiàn)自己的所能，保持對(duì)組織的忠誠(chéng)，以求得被終身雇傭。因此，當(dāng)他們對(duì)自己的職業(yè)有充分的把握，能夠預(yù)測(cè)、達(dá)到或者實(shí)現(xiàn)自己的職業(yè)目標(biāo)時(shí)，他們才感到安全。一些穩(wěn)定性的職業(yè)比如公務(wù)員，教師等會(huì)吸引更多安全穩(wěn)定錨型的人，從而產(chǎn)生社會(huì)流動(dòng)。對(duì)于那些已經(jīng)在穩(wěn)定職業(yè)中的安全穩(wěn)定錨型的人，他們也會(huì)產(chǎn)生社會(huì)流動(dòng)。例如從事教師行業(yè)的人，教師本身屬于專業(yè)技術(shù)人員，但教師在從事教學(xué)很多年，有豐富的經(jīng)驗(yàn)，他可能被任命為校長(zhǎng)，成為管理階層，從而產(chǎn)生向上的社會(huì)流動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)和科技的快速發(fā)展，社會(huì)變化加速，從而導(dǎo)致職業(yè)的穩(wěn)定性變差，當(dāng)一個(gè)職業(yè)由穩(wěn)定變?yōu)椴环€(wěn)定時(shí)，屬于這類錨型的人必然發(fā)生社會(huì)流動(dòng)。

(五)生活型

生活錨型的人選擇平衡和整合工作、個(gè)人和家庭的職業(yè)，他們希望組織能有像輪班、輪休、彈性等工作時(shí)間，這樣可以照顧家庭。他們認(rèn)為，成功不只是來(lái)源于事業(yè)，還來(lái)源于家庭。所以，他們希望工作環(huán)境能夠平衡個(gè)人、家庭和工作的關(guān)系。一方面，隨著競(jìng)爭(zhēng)的越來(lái)越激烈，企業(yè)的目標(biāo)是最大限度地追求企業(yè)效率，就會(huì)增加個(gè)人勞動(dòng)時(shí)間，加班加點(diǎn)也成為正常現(xiàn)象，生活錨型的人就會(huì)為了平衡家庭而產(chǎn)生社會(huì)流動(dòng);另一方面，生活型錨的人也會(huì)為了平衡家庭、工作而放棄職位的升遷，從而阻礙社會(huì)流動(dòng)。

(六)服務(wù)奉獻(xiàn)型

服務(wù)奉獻(xiàn)錨型的人會(huì)選擇有價(jià)值的職業(yè)，努力為他人服務(wù)，為社會(huì)和人類的生存和發(fā)展做出貢獻(xiàn)。他們希望得到專業(yè)人士或上級(jí)對(duì)他們貢獻(xiàn)的支持，這種支持往往不是經(jīng)濟(jì)上的獎(jiǎng)賞，而是精神上的鼓舞。他們的職業(yè)選擇在于能否讓世界變得更加美好，那些能夠幫助他人的職業(yè)易得到他們的認(rèn)同，如社區(qū)工作者、NGO、護(hù)理、衛(wèi)生、教育等。這些能夠體現(xiàn)助人為樂(lè)、奉獻(xiàn)國(guó)家和社會(huì)的個(gè)人價(jià)值。如果這種錨型的人所從事的職業(yè)與自己的價(jià)值觀一致，他們就會(huì)努力提升個(gè)人價(jià)值向上流動(dòng)，為國(guó)家和社會(huì)做出更大的貢獻(xiàn)。如果這種錨型的人所從事的職業(yè)與自己的價(jià)值觀相違背，他們就會(huì)選擇離開(kāi)，即使所在職位很高，從而產(chǎn)生水平流動(dòng)甚至向下流動(dòng)。

(七)挑戰(zhàn)型

這種錨型的人喜歡解決具有挑戰(zhàn)性的問(wèn)題，做具有挑戰(zhàn)性的事情，克服無(wú)法克服的障礙，在自我挑戰(zhàn)和解決挑戰(zhàn)性的問(wèn)題中得到快樂(lè)。他們的職業(yè)選擇就是這種職業(yè)能夠讓他們?nèi)ヌ魬?zhàn)，去克服無(wú)法克服的障礙。那些新奇、變化、困難的工作是他們所喜歡的，如果工作因循守舊、經(jīng)常重復(fù)、缺乏新意，他們就會(huì)感到厭煩，就會(huì)產(chǎn)生社會(huì)流動(dòng)。如果所在職業(yè)有新意，能夠挑戰(zhàn)自我，克服困難，他們就不會(huì)離開(kāi)自己的職業(yè)，不會(huì)產(chǎn)生社會(huì)流動(dòng)。但是，由于挑戰(zhàn)性錨型的人的特點(diǎn)是挑戰(zhàn)不可能，所以，他們也會(huì)挑戰(zhàn)高一層次的職位，從而產(chǎn)生向上的社會(huì)流動(dòng)。

(八)創(chuàng)造型

這種錨型的人喜歡建立自己組織、團(tuán)體，來(lái)彰顯自己的才能，實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值。他們有很強(qiáng)的意志，敢于克服困難，熱衷于自和管理權(quán)，因?yàn)檫@有助于施展自己的才華。他們對(duì)創(chuàng)建新的組織、團(tuán)結(jié)最初的人員、為克服初創(chuàng)時(shí)期難以應(yīng)付的困難廢寢忘食而又樂(lè)此不疲;而一旦建成，他們就會(huì)厭倦或不適應(yīng)正規(guī)工作而退出。創(chuàng)造錨型的人對(duì)權(quán)力的強(qiáng)烈欲望，會(huì)驅(qū)動(dòng)其不斷努力爭(zhēng)取競(jìng)升到高的職位，從而產(chǎn)生向上的社會(huì)流動(dòng)。但是，順利競(jìng)升之后的正規(guī)的工作又使他們感到厭倦，可能會(huì)選擇離開(kāi)，進(jìn)入一個(gè)新的具有創(chuàng)造性的行業(yè)，從而產(chǎn)生社會(huì)流動(dòng)。

三、成人教育對(duì)各種職業(yè)錨型人社會(huì)流動(dòng)的促動(dòng)

美國(guó)社會(huì)學(xué)家默頓在《社會(huì)理論與社會(huì)架構(gòu)》一書(shū)中提出，影響社會(huì)(職業(yè))流動(dòng)的重要因素之一是教育，成人教育的對(duì)象以及其自身特有的功能，使其成為其中較重要、較主要的因素之一。第四次國(guó)際成人教育大會(huì)指出:“目前這一時(shí)期的特點(diǎn)是世界很多地區(qū)技術(shù)進(jìn)步迅速，經(jīng)濟(jì)變化顯著，這些情況在很多國(guó)家改變了就業(yè)結(jié)構(gòu)形勢(shì)。在此期間，成人教育應(yīng)該能夠使成人提高其能力，具有更大的機(jī)動(dòng)性(應(yīng)變性、適應(yīng)性)，和獲得從事新的類型的職業(yè)的格?！背扇私逃陨淼奶攸c(diǎn)對(duì)成人的社會(huì)流動(dòng)產(chǎn)生不可替代的作用。成人教育主要有如下特點(diǎn):

(1)成人教育內(nèi)容呈現(xiàn)多學(xué)科、多門類的特點(diǎn)。其內(nèi)容包括理、工、農(nóng)、醫(yī)、文、史、哲、經(jīng)濟(jì)等學(xué)科以及各種生產(chǎn)技能技巧和經(jīng)營(yíng)管理等方面的知識(shí)。這種多學(xué)科、多門類的特點(diǎn)為社會(huì)流動(dòng)提供了條件，促進(jìn)社會(huì)合理、有效流動(dòng)。

(2)成人教育對(duì)象的復(fù)雜性。成人教育的對(duì)象在年齡、行業(yè)、職位、工種、技術(shù)水平等各不相同，他們扮演者多種社會(huì)角色，承擔(dān)著多種社會(huì)職責(zé)，他們需要的知識(shí)水平和知識(shí)種類都不相同。這種復(fù)雜性要求成人教育具有很強(qiáng)的適應(yīng)性，滿足不同成人在任何時(shí)間、任何地方獲取所需知識(shí)的要求。

(3)成人教育教學(xué)形式和手段的多樣化。成人教育可以根據(jù)不同社會(huì)階層的需求，采取靈活多樣的教學(xué)手段和形式。如根據(jù)成人的時(shí)間安排教學(xué)、開(kāi)展遠(yuǎn)程教育等。

(一)開(kāi)展職業(yè)生涯的相關(guān)課程，提供就業(yè)指導(dǎo)

職業(yè)生涯規(guī)劃是指?jìng)€(gè)人根據(jù)自己所處環(huán)境及自己的能力，確立職業(yè)目標(biāo)，選擇合適的發(fā)展道路，采取措施和行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)自己職業(yè)生涯目標(biāo)的過(guò)程。正確地認(rèn)識(shí)自我和評(píng)價(jià)自我是開(kāi)展職業(yè)生涯規(guī)劃的前提和基礎(chǔ)，成人教育要開(kāi)設(shè)職業(yè)生涯管理的相關(guān)課程，成人教育者要根據(jù)課程引導(dǎo)各種職業(yè)錨型的成人通過(guò)規(guī)范的操作，對(duì)自己做出科學(xué)的測(cè)評(píng)，對(duì)自己進(jìn)行正確的認(rèn)識(shí)，從而為自己的職業(yè)生涯規(guī)劃做好準(zhǔn)備。職業(yè)生涯目標(biāo)和路線是職業(yè)生涯規(guī)劃的重點(diǎn)，成人教育者應(yīng)講授如何把握職業(yè)生涯規(guī)劃的方法步驟和工作流程，引導(dǎo)各種錨型的成人設(shè)計(jì)自己的職業(yè)生涯規(guī)劃，從而避免各種錨型的成人盲目流動(dòng)。掌握求職技巧，正確應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的挑戰(zhàn)是職業(yè)生涯規(guī)劃和就業(yè)指導(dǎo)的關(guān)鍵，成人教育者應(yīng)對(duì)當(dāng)前的就業(yè)形勢(shì)和就業(yè)政策給予講解，有關(guān)成人在求職中的權(quán)益保護(hù)和求職陷阱等也要給予強(qiáng)調(diào)，也應(yīng)教授一些求職技巧，求職準(zhǔn)備等方面的知識(shí)。另外，職業(yè)生涯規(guī)劃具有連續(xù)性特點(diǎn)，各種錨型的人可以根據(jù)個(gè)人不同階段需要接受不同的成人教育。因此，有效的職業(yè)生涯規(guī)劃有利于成人有針對(duì)性地提升自身知識(shí)技能促進(jìn)職業(yè)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)職業(yè)流動(dòng)。同時(shí)，各種錨型的人通過(guò)接受成人教育，會(huì)選擇適合自己的職業(yè)，實(shí)現(xiàn)自己所長(zhǎng)，減少人才浪費(fèi)和盲目流動(dòng)，促進(jìn)社會(huì)安定有序發(fā)展。

(二)增強(qiáng)培訓(xùn)內(nèi)容的針對(duì)性、新穎性、前瞻性，更好地促進(jìn)各種錨型人的社會(huì)流動(dòng)

成人教育的對(duì)象來(lái)自各行各業(yè)，所處的社會(huì)階層也不盡相同，成人教育培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)該因需所教，針對(duì)不同行業(yè)、不同職業(yè)階層、不同職業(yè)錨型的成人設(shè)計(jì)教學(xué)內(nèi)容。例如，對(duì)于管理錨型的成人，成人教育者就應(yīng)該講授一些管理者如何成功溝通、管理變革、激勵(lì)員工、決策管理和團(tuán)隊(duì)管理等方面的知識(shí)。有針對(duì)性的培訓(xùn)有利于成人更好地實(shí)現(xiàn)自己的職業(yè)目標(biāo)。對(duì)于技術(shù)錨型的成人，成人教育者應(yīng)教授一些與當(dāng)前成人職業(yè)相關(guān)的新技術(shù)和新知識(shí)，以及與技術(shù)發(fā)展相關(guān)的原理，利于成人快速接受新的技術(shù)知識(shí)和技能，從而促進(jìn)其職業(yè)技能的提高。另外，成人學(xué)員所需要的知識(shí)必須是新穎的，緊隨自己的職業(yè)發(fā)展的，所以，成人教育培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)緊密聯(lián)系各種錨型成人的職業(yè)發(fā)展需要，教授適合各種職業(yè)發(fā)展的新知識(shí)、新技能、思想觀念等。成人教育培訓(xùn)也應(yīng)該開(kāi)拓各種錨型成人的職業(yè)視野，引導(dǎo)成人對(duì)自己的整個(gè)行業(yè)發(fā)展的未來(lái)走向有清醒的認(rèn)識(shí)，能夠掌握行業(yè)發(fā)展規(guī)律，使培訓(xùn)具有前瞻性。各種錨型的成人學(xué)員可以根據(jù)所需選擇不同內(nèi)容的培訓(xùn)，促進(jìn)自身職業(yè)知識(shí)、職業(yè)技能和思想觀念的提升，這有利于各種錨型的成人學(xué)員在職業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位，也有利于更好地實(shí)現(xiàn)向上的社會(huì)流動(dòng)。

(三)加強(qiáng)成人職業(yè)道德教育，促進(jìn)各種錨型人的合理、有效流動(dòng)

職業(yè)理想和道德教育是職業(yè)生涯規(guī)劃的重要內(nèi)容，同時(shí)，也是成人從事職業(yè)所必須具備的知識(shí)。明確基本的職業(yè)道德規(guī)范以及樹(shù)立正確的職業(yè)理想和職業(yè)規(guī)范在職業(yè)發(fā)展中具有重要的作用。各種錨型的人的社會(huì)流動(dòng)必須符合職業(yè)的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，不能為了追求自己的利益而不顧自己職業(yè)的要求，損害所在職業(yè)、他人甚至國(guó)家的利益。例如，自由錨型的人在做事方面較隨意，不愿遵循職業(yè)的規(guī)則，喜歡按照自己的方式工作，如果不能與原單位做好有效溝通，工作交接，完成職業(yè)規(guī)定的任務(wù)，可能會(huì)給原單位帶來(lái)麻煩，甚至造成很大的損失。這樣的社會(huì)流動(dòng)不利于自身的職業(yè)發(fā)展，也會(huì)影響社會(huì)的和諧、安定和有序發(fā)展。因此，加強(qiáng)各種錨型成人的職業(yè)道德教育，促進(jìn)各種錨型成人對(duì)職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范的認(rèn)識(shí)和遵守，有利于各種錨型成人職業(yè)道德素質(zhì)的提高，也有利于各種錨型成人實(shí)現(xiàn)合理、有效的社會(huì)流動(dòng)。

(四)開(kāi)發(fā)以智能手機(jī)為終端的微型課程，滿足不同錨型的人移動(dòng)學(xué)習(xí)的要求

篇2

關(guān)鍵詞：《湖光山色》 民間傳說(shuō) 象征寓意 文化精神

對(duì)于作家文學(xué)來(lái)說(shuō)，民間文學(xué)不僅是藝術(shù)母體，還是創(chuàng)作源泉。像周大新這樣土生土長(zhǎng)的中國(guó)當(dāng)代作家，更是注意采擷從土地上生長(zhǎng)出來(lái)的豐茂的民間文學(xué)之花葉，以嫁接，以裝扮，進(jìn)而完成對(duì)自我文學(xué)形象的塑造。也許都是出于土地、鄉(xiāng)村的緣故吧，中國(guó)鄉(xiāng)土作家對(duì)民間文學(xué)有一種本能的類似血緣關(guān)系的親近。一定意義上說(shuō)，是民間文學(xué)滋養(yǎng)、生成了中國(guó)鄉(xiāng)土文學(xué)這棵大樹(shù)。許多當(dāng)代鄉(xiāng)土作家都談到了民間文學(xué)對(duì)自己創(chuàng)作的影響。周大新也曾說(shuō)：“他的故鄉(xiāng)南陽(yáng)鄧縣，‘是一個(gè)生產(chǎn)故事的地方’，‘差不多人人的肚里，都裝著一串一串的故事’；他在童年、少年時(shí)代，從故鄉(xiāng)父老鄉(xiāng)親口中聽(tīng)到了許多‘景物故事’、‘動(dòng)物故事’、‘鬼怪故事’、‘歷史故事’和‘葷故事’，正是這些民間故事養(yǎng)育他成為了一個(gè)小說(shuō)家[1]?！弊骷覍?duì)民間文學(xué)的利用，或者民間文學(xué)對(duì)作家創(chuàng)作的影響，其方式是因人而異的。就周大新來(lái)說(shuō)，其小說(shuō)強(qiáng)烈的故事性顯然得之于民間傳說(shuō)、故事等文體特點(diǎn)的潛移默化。周大新小說(shuō)與民間文學(xué)的關(guān)系，這是一個(gè)很大的題目。下面僅就周大新獲得第七屆茅盾文學(xué)獎(jiǎng)的長(zhǎng)篇小說(shuō)《湖光山色》如何利用民間傳說(shuō)，及民間傳說(shuō)對(duì)作品人物塑造和主題表達(dá)的意義，做一窺斑見(jiàn)豹式的探討。

一

《湖光山色》中的民間傳說(shuō)，主要有兩類，一類是史事傳說(shuō)，如關(guān)于楚長(zhǎng)城、楚王貲、屈原等傳說(shuō)故事；一類是地方風(fēng)物傳說(shuō)，如關(guān)于丹湖的神奇煙霧的傳說(shuō)故事。據(jù)作者說(shuō)，前一類關(guān)于楚國(guó)的史事傳說(shuō)，“星散在故鄉(xiāng)的村落、山坡、湖畔和田壟里。在我懂事后，這些傳說(shuō)開(kāi)始斷斷續(xù)續(xù)零碎地進(jìn)入我的耳朵，像鄢陵之戰(zhàn)，丹淅之戰(zhàn)，像楚秦聯(lián)姻，像懷王赴趙，它們部分地滿足了我了解歷史的興趣，在不覺(jué)間給了我精神上的滋養(yǎng)”；而后一類關(guān)于地方風(fēng)物的傳說(shuō)故事，丹湖及其神奇煙霧都出自作者的虛構(gòu)，盡管丹湖“脫胎于故鄉(xiāng)的一座巨大水庫(kù)”[2]。既然丹湖及其神奇煙霧是虛構(gòu)的，那么附著在其上的傳說(shuō)故事似乎更是編造出來(lái)的。但其實(shí)不然，只要看一看那些解釋性的傳說(shuō)故事，不管是龍王女兒生火做飯的炊煙、丹湖湖神顯現(xiàn)真身的護(hù)身之物，還是楚軍作怪的怨魂、閻王釋放的幽靈，其故事，其人物或角色，仍是民間文學(xué)中常見(jiàn)的母題和原型。因此，關(guān)于丹湖神奇煙霧的傳說(shuō)故事說(shuō)到底仍來(lái)自民間文學(xué)，而非作者完全的虛構(gòu)。在這里，筆者并非要考證《湖光山色》中的傳說(shuō)故事是否真正來(lái)自民眾之間，而是想要說(shuō)明：民間文學(xué)對(duì)作家周大新的影響也許是無(wú)所不在且潛移默化的；同時(shí)，像其他當(dāng)代作家一樣，周大新對(duì)民間文學(xué)的利用，主要是一種創(chuàng)造性運(yùn)用，而非簡(jiǎn)單的直接引用。

關(guān)于后一點(diǎn)，且看作品是如何敘述這些民間傳說(shuō)故事的。作品中，屈原、楚長(zhǎng)城等歷史傳說(shuō)，敘述極其簡(jiǎn)略。敘述比較詳細(xì)、完整的是楚王貲的兩個(gè)故事，一是譚老伯編的楚王貲遷都告別母親故里祭祀的故事，而這故事的源頭仍來(lái)自民間傳說(shuō)――據(jù)民間傳說(shuō)，楚王貲是其父親與一個(gè)民女所生的兒子；另一個(gè)仍是譚老伯講的，卻真正來(lái)自一本民間傳說(shuō)書(shū)上的導(dǎo)致楚王貲遷都的故事，一個(gè)忘乎所以的故事。丹湖神奇煙霧的地方風(fēng)物傳說(shuō)，如上所述，本來(lái)都可以大書(shū)特書(shū)的，但實(shí)際敘述也是三言兩語(yǔ)、一筆帶過(guò)。作者為什么采用這樣一種詳略有別、以略為主的民間傳說(shuō)敘事方式呢？因?yàn)樽髡呙靼?，只有故事還不是小說(shuō)，“故事是思想寓意的載體，是人物成活的依據(jù)，是引誘讀者閱讀的香料，是展覽語(yǔ)言才能的舞臺(tái)”[3]。也就是說(shuō)，故事對(duì)于小說(shuō)來(lái)說(shuō)確實(shí)很重要，但其重要性也許只限于工具性層面，作家講述故事的目的在于表達(dá)思想、塑造人物等。作者說(shuō)的當(dāng)然不限于民間故事，但民間傳說(shuō)一類故事也應(yīng)包括在內(nèi)。因此，在《湖光山色》中，作者對(duì)民間傳說(shuō)故事的敘述，是與作品的人物塑造、思想表達(dá)等密切聯(lián)系在一起的，是為其服務(wù)的。出于這樣的文學(xué)觀念、創(chuàng)作目的或意圖，作品中的民間傳說(shuō)敘述或略或詳，不一而足。

具體來(lái)說(shuō)，作品對(duì)地方風(fēng)物傳說(shuō)和屈原、楚長(zhǎng)城等歷史傳說(shuō)的簡(jiǎn)述，其主要目的在于氛圍烘托，即通過(guò)對(duì)民間傳說(shuō)故事的引述、渲染，展現(xiàn)鄉(xiāng)民的生活文化環(huán)境，作為人物故事展開(kāi)的物質(zhì)基礎(chǔ)和心理依據(jù)。這種形式的氛圍烘托，也容易形成作品鮮明的地方色彩。而作品對(duì)楚王貲傳說(shuō)故事的詳述，其目的卻似乎不限于此。當(dāng)代民俗學(xué)者陳勤建考察了民間文藝在作家文學(xué)創(chuàng)作中的重建情況，提出了四種模式，除上文提到的“氛圍烘托”外，還有“衍生復(fù)寫(xiě)”、“綜合組建”和“對(duì)應(yīng)錯(cuò)位”[4]。作家文學(xué)與被利用的民間文藝在結(jié)構(gòu)意蘊(yùn)上相契合，即所謂“對(duì)應(yīng)”?！逗馍缴分鞋F(xiàn)實(shí)人物曠開(kāi)田的故事， 與作品所講述的楚王貲的歷史傳說(shuō)，形成一種“對(duì)應(yīng)”關(guān)系，把兩種不同的歷史時(shí)空組接在一起，從而為讀者提供了味之無(wú)盡的形式意味和想象空間。這也許正是作者想要達(dá)到的審美效果。

《湖光山色》中的民間傳說(shuō)故事，盡管不能獨(dú)立存在，只是作者塑造人物、表達(dá)思想的“依據(jù)”和“載體”，但其本身仍具有迷人的魅力，既是“引誘讀者的香料”，也是幫助讀者認(rèn)識(shí)歷史、社會(huì)、人生的教科書(shū)。僅就其器物性、工具性層面來(lái)說(shuō)，由于這些民間傳說(shuō)在作品中反復(fù)出現(xiàn)，從而成為一種“有意味的形式”，具有豐富的含義。

二

韋勒克和沃倫在其《文學(xué)理論》一書(shū)中曾說(shuō)：“一個(gè)‘意象’可以被一次轉(zhuǎn)換成一個(gè)隱喻，但如果它作為呈現(xiàn)與再現(xiàn)不斷重復(fù)，那就變成了一個(gè)象征，甚至是一個(gè)象征（或者神話）系統(tǒng)的一部分?！盵5]《湖光山色》中丹湖神奇煙霧及其風(fēng)物傳說(shuō)，楚王貲史事傳說(shuō)，其在作品中多次出現(xiàn)，如果把它們看作是一種“意象”的話，那么顯然已變成了象征性意象，具有一定的象征寓意。

就丹湖神奇煙霧及其風(fēng)物傳說(shuō)來(lái)說(shuō)，其寓意較為明顯，顯然是人類欲望的象征。這一傳說(shuō)故事中的人物或角色，如龍王的女兒、丹湖湖神、楚軍怨魂、閻王、幽靈等，都來(lái)自另一個(gè)世界，或水下，或地下，也許暗示了人類埋藏于心底的幽深、神秘的潛意識(shí)欲望。傳說(shuō)中那神奇的煙霧，似乎是通向人類潛意識(shí)欲望的通道，或者是顯現(xiàn)人類深層欲望的鏡像。

而對(duì)楚王貲來(lái)說(shuō)，其身上的傳說(shuō)故事主要有兩個(gè)，因此具有不同的象征意義。一是楚王貲遷都告別母親故里祭祀的故事，這故事原來(lái)是說(shuō)楚王貲不忘故里、與親人的離別之情的，但隨著這一歷史故事在現(xiàn)實(shí)生活中的反復(fù)表演，卻具有了一種反諷的意味，因?yàn)轱椦莩踬D的曠開(kāi)田已徹底忘記了自己的故里和親人，失去了人之常情和本性，徒然淪為王權(quán)的奴隸，或者說(shuō)準(zhǔn)確一點(diǎn)，被政治權(quán)力異化為非人。另一個(gè)楚王貲的故事是一個(gè)忘乎所以的故事，表現(xiàn)楚王貲的荒、、殘忍。如果聯(lián)系譚老伯講述這一民間故事的上下文語(yǔ)境，那么曠開(kāi)田與楚王貲仍是有關(guān)系的，因?yàn)闀玳_(kāi)田的所作所為，也有荒、、殘忍等特點(diǎn)，正是忘乎所以。兩個(gè)楚王貲的故事，都與現(xiàn)實(shí)生活中人物曠開(kāi)田有關(guān)系，曠開(kāi)田顯然是歷史人物楚王貲在當(dāng)代現(xiàn)實(shí)中的復(fù)活。這當(dāng)然不是指曠開(kāi)田在故事表演中逐漸神似楚王貲，而是因?yàn)闀玳_(kāi)田不僅多次說(shuō)他是楚王莊一村之王，且在村中橫行霸道、為所欲為，成為真正的“村王”。由一個(gè)樸實(shí)、本分、勤勞的農(nóng)村小伙子迅速轉(zhuǎn)變?yōu)橥跛缘摹按逋酢?，我們不能不感嘆政治權(quán)力對(duì)人的異化之深。

從人物塑造的角度說(shuō)，楚王貲與曠開(kāi)田是一對(duì)互補(bǔ)型人物，甚至也可以說(shuō)是同一個(gè)人物在不同歷史時(shí)空的兩個(gè)化身。但作品講述的主要是一個(gè)當(dāng)代現(xiàn)實(shí)中的故事，作為歷史人物的楚王貲畢竟不是作品著力塑造的人物，盡管如此，他的存在，為現(xiàn)實(shí)人物曠開(kāi)田增加了豐厚的歷史內(nèi)涵。也就是說(shuō)，曠開(kāi)田這一人物的性格發(fā)展、人性變異，除了要從現(xiàn)實(shí)生活中找原因外，還得從歷史深處去尋找歷史的基因。這種歷史基因說(shuō)明確一些，就是權(quán)力政治、文化心理等方面的原因。還是小說(shuō)人物譚老伯說(shuō)得好：“開(kāi)田的所作所為，依我看叫忘乎所以；這世上能叫人忘乎所以的東西很多，其中最厲害的就是權(quán)力……我是研究歷史的，我知道中國(guó)歷朝歷代有多少因權(quán)力而忘乎所以的人，也知道有多少人想對(duì)權(quán)力加以制約。但要制約權(quán)力，談何容易，它首先需要執(zhí)掌權(quán)力的人有一種超越世俗利益的眼光，自愿制定一些包括限制自己手中權(quán)力的制度……”譚老伯所說(shuō)的，也正是作者對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)政治與歷史文化進(jìn)行的思考。這是作者借助小說(shuō)人物之口直接表達(dá)的憂思之情，更多的憂思卻通過(guò)生動(dòng)的故事敘述間接暗示出來(lái)。比如曠開(kāi)田的權(quán)力異化，與他長(zhǎng)期所受權(quán)力壓迫、剝削的關(guān)系，與他生活的鄉(xiāng)土社會(huì)中人們普遍的物質(zhì)、精神貧困和權(quán)力崇拜心理的關(guān)系等等，在包括曠開(kāi)田在內(nèi)的多個(gè)人物的故事敘述中，我們可以感受到作者深沉的思考。正像阿Q是未莊這個(gè)具有強(qiáng)烈象征性的特定環(huán)境的產(chǎn)兒一樣，曠開(kāi)田也是楚王莊這個(gè)具有象征性的鄉(xiāng)土環(huán)境的產(chǎn)兒。曠開(kāi)田當(dāng)然不是阿Q，但顯然都是鄉(xiāng)土中國(guó)的文化畸形兒。楚王貲也是這樣的文化畸形兒。作為遺傳了楚王貲歷史基因的后代，曠開(kāi)田這一人物形象內(nèi)涵因此大為豐富了，逐漸成長(zhǎng)為一個(gè)既具有鮮明個(gè)性又具有歷史普遍性的典型人物。這應(yīng)該是《湖光山色》的主要成就之一。

三

《湖光山色》通過(guò)對(duì)史事傳說(shuō)和地方風(fēng)物傳說(shuō)兩類民間傳說(shuō)故事的敘述，一方面深化了人物形象塑造，另一方面表達(dá)了作者對(duì)人性、權(quán)力政治和歷史文化的思考，這無(wú)疑加重了作品的思想分量。但是，民間傳說(shuō)在作品中還有更為重要的意義。作品中，民間傳說(shuō)等民間文藝、民間風(fēng)俗及其所賴以生存的鄉(xiāng)土環(huán)境一起構(gòu)成了鄉(xiāng)土民間文化與世界的整體面貌。旅游項(xiàng)目開(kāi)發(fā)經(jīng)理薛傳薪提出的“田園風(fēng)光”概念，可用來(lái)指代這一鄉(xiāng)土民間文化與世界的整體面貌，因?yàn)樗f(shuō)的田園風(fēng)光不限于鄉(xiāng)土自然景觀，還包括鄉(xiāng)土人文精神因素。作品中，作者借助薛傳薪之口，且通過(guò)楚王莊發(fā)展旅游業(yè)的情節(jié)敘述，對(duì)包括民間傳說(shuō)在內(nèi)的整個(gè)鄉(xiāng)土農(nóng)村的價(jià)值和前途似乎多有思考。

首先，針對(duì)當(dāng)前城市化發(fā)展的歷史趨勢(shì)，作者思考了鄉(xiāng)土農(nóng)村的前途命運(yùn)。作者曾談到創(chuàng)作《湖光山色》的緣起：“中國(guó)的城市化還在不事聲張地進(jìn)行，……農(nóng)民的日子過(guò)得艱難，人們渴望離開(kāi)鄉(xiāng)村，世世代代的生存之地變成了極想拋棄之處，其外部和內(nèi)部的緣由究竟有哪些？和農(nóng)民涌進(jìn)城市這股潮流并起的另外兩個(gè)現(xiàn)象，是大批城市人在節(jié)假日里向一些鄉(xiāng)村和小鎮(zhèn)涌去，是一些城市資本開(kāi)始向鄉(xiāng)村流去，這反向流動(dòng)的兩股人流和反常的資本流動(dòng)，在告訴我們什么？會(huì)帶來(lái)啥樣的結(jié)果？這一個(gè)個(gè)問(wèn)號(hào)一個(gè)時(shí)期以來(lái)，一直在我的眼下，這個(gè)住在城市里的農(nóng)民兒子的腦袋里翻騰，它們促使我去思考，《湖光山色》便是這種思考的一個(gè)小小的果實(shí)。”[2]如果說(shuō)城市化是當(dāng)今中國(guó)社會(huì)發(fā)展的大趨勢(shì)的話，那么作者似乎有一種逆歷史潮流而動(dòng)的思想。這不僅表現(xiàn)在作者看到了與城市化逆向發(fā)展的社會(huì)潮流，而且更是在他的作品中刻意設(shè)計(jì)了主人公暖暖從大城市回到農(nóng)村家鄉(xiāng)謀求人生事業(yè)發(fā)展的情節(jié)。通過(guò)暖暖的故事，作者也許想說(shuō)明：農(nóng)村青年不必非要進(jìn)城，在自己家鄉(xiāng)也可以大展身手，實(shí)現(xiàn)自我的人生價(jià)值。這里需要注意的是，暖暖是以具有被看價(jià)值、也即旅游價(jià)值的田園風(fēng)光來(lái)發(fā)展她的事業(yè)的。暖暖事業(yè)成功的故事也許并不具有普遍意義，但田園風(fēng)光確實(shí)是農(nóng)村區(qū)別于城市的獨(dú)特之處。作品對(duì)田園風(fēng)光的強(qiáng)調(diào)，以及在小說(shuō)結(jié)尾刻意描寫(xiě)的并非僅僅取悅于讀者的正義戰(zhàn)勝邪惡的故事結(jié)局，似乎都在說(shuō)明作者對(duì)鄉(xiāng)土社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的一種設(shè)計(jì)。這也許是一種帶有理想色彩的烏托邦設(shè)計(jì)，但不是沒(méi)有這種歷史可能性。

另外，從文化精神上來(lái)說(shuō)，田園風(fēng)光中的民間傳說(shuō)、故事等內(nèi)容，既是形成鄉(xiāng)土文化精神的重要因素，也是鄉(xiāng)土文化精神的具體體現(xiàn)。如曠開(kāi)田在表演楚王貲的傳說(shuō)故事時(shí)，逐漸從富有人情人性蛻變?yōu)闆](méi)有人性、忘乎所以，像楚王貲一樣，他也遭到了眾叛親離，甚至差點(diǎn)為青蔥嫂所溺殺。而遭到曠開(kāi)田背叛、欺壓、打擊的暖暖，盡管人們對(duì)掌權(quán)的曠開(kāi)田無(wú)可奈何，但卻同情、幫助善良的暖暖。這種鄉(xiāng)土社會(huì)樸素的善惡觀、是非觀，其實(shí)在楚王貲和屈原的傳說(shuō)故事中就已經(jīng)存在了，深入鄉(xiāng)民的集體無(wú)意識(shí)，形成鄉(xiāng)土道德傳統(tǒng)。這種道德情感傾向，以及小說(shuō)結(jié)尾所表露的善惡報(bào)應(yīng)思想，既是作者思想傾向性的所在，也是作品具有“暖意”的重要根源。這種鄉(xiāng)土道德觀念，無(wú)疑構(gòu)成了田園風(fēng)光中最深層次的精神內(nèi)涵，以區(qū)別于城市文化特征，并可作為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展中人性迷狂的解毒劑。

新世紀(jì)以來(lái)，在作家們紛紛描繪中國(guó)農(nóng)村分崩離析的圖景，講述農(nóng)民進(jìn)城的故事，大唱鄉(xiāng)土挽歌或城市悲歌的時(shí)候，周大新卻以他的《湖光山色》獨(dú)自肯定、凸顯鄉(xiāng)村的價(jià)值。在他的作品中，鄉(xiāng)村，不僅具有迷人的田園風(fēng)光，具有發(fā)展經(jīng)濟(jì)的潛力，而且逐漸成為人們――離鄉(xiāng)的農(nóng)民和迷狂的城市人――精神家園。作為建構(gòu)這一精神家園的要素之一的鄉(xiāng)土民間傳說(shuō)故事，其重要意義正在于這一精神建構(gòu)的過(guò)程之中。

（本文為陜西理工學(xué)院漢水文化研究中心課題“漢水流域當(dāng)代作家的民間文化資源研究”階段性研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：SLGKY10-24。）

注釋：

[1]周大新：《漫說(shuō)“故事”》，文學(xué)評(píng)論，1992年，第1期。

[2]周大新：《的寫(xiě)作背景》，語(yǔ)文教學(xué)與研究，2009年，第21期。

[3]周大新，石一龍：《飛離與棲落》，青年文學(xué)，2001年，第11期。

[4]陳勤建：《文藝民俗學(xué)》，上海人民出版社，2009年版，第216-221頁(yè)。

篇3

目前，我國(guó)上市公司*股東權(quán)益的保護(hù)和監(jiān)督機(jī)制的完善倍受關(guān)注。如何平衡財(cái)產(chǎn)權(quán)與控制權(quán)之間的關(guān)系，如何減抑內(nèi)部人控制的消極現(xiàn)象，如何有效防范經(jīng)營(yíng)管理人員濫用權(quán)力，是改善公司法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵內(nèi)容。與此相關(guān)，獨(dú)立董事制度作為其中一個(gè)重要舉措，正在各地試行并悄然升溫。近兩年來(lái)，滬、深兩市已有十多家A股公司引入“外腦”**. 2000年4月，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委在全國(guó)企業(yè)管理工作會(huì)議上提出今后將在大型公司制企業(yè)推行獨(dú)立董事制度；證監(jiān)會(huì)與國(guó)家經(jīng)貿(mào)委新近公布的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范運(yùn)作和深化改革的意見(jiàn)》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和獨(dú)立董事制度”，規(guī)定了獨(dú)立董事享有四大權(quán)力***；《證券公司內(nèi)部控制指引》第一節(jié)第十五條要求“公司必須嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，健全符合公司發(fā)展需要的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，堅(jiān)決避免內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生”；《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2000年9月送審稿）已有關(guān)于獨(dú)立董事制度的較為具體的規(guī)定。此前，《上市公司章程指引》規(guī)定“上市公司可以設(shè)立獨(dú)立董事”（任意性規(guī)定），一些在海外上市的國(guó)有公司已開(kāi)始按所在交易所的要求設(shè)立類似的“獨(dú)立的非執(zhí)行董事”。（如香港聯(lián)交所要求其上市公司至少有兩個(gè)以上獨(dú)立的非執(zhí)行董事。）不過(guò)，總體上看，獨(dú)立董事制度在我國(guó)才剛剛起步，正處于嘗試和摸索當(dāng)中。有關(guān)法律制度尚未成型，實(shí)踐操作也比較混亂。一些地方和企業(yè)紛紛延聘的各類 “獨(dú)立董事”真可謂五花八門，甚至檢察官也欣然前往、慨然受命[①].設(shè)立獨(dú)立董事的初衷也不一而足，有的是為了“保護(hù)中小股東的利益”；有的是為了“加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，制約經(jīng)營(yíng)管理人員”；有的是為了“預(yù)防國(guó)有企業(yè)中的職務(wù)犯罪、監(jiān)督國(guó)企運(yùn)營(yíng)”；有的則是利用董事的“社會(huì)形象”來(lái)提高公司的“社會(huì)公信力”[②]等等。實(shí)際上，獨(dú)立董事究竟是一種什么樣的制度，連一些擔(dān)任獨(dú)立董事的人本身也不甚了了。我國(guó)為什么要設(shè)立獨(dú)立董事制度？其意義何在？獨(dú)立董事的人選（資格）、人數(shù)比例、任期、酬薪、職權(quán)、責(zé)任如何？尤其是該制度與我國(guó)監(jiān)事會(huì)制度有什么關(guān)系？這些問(wèn)題均有待討論。本文先簡(jiǎn)述英美公司法上的獨(dú)立董事制度并分析其存在的機(jī)理；然后說(shuō)明我國(guó)上市公司監(jiān)督機(jī)制的法律建構(gòu)及其不足，最后探討?yīng)毩⒍轮贫扰c上市公司監(jiān)事會(huì)制度改革之間的關(guān)系，結(jié)論認(rèn)為，結(jié)合我國(guó)上市公司的實(shí)際，從完善公司的監(jiān)督機(jī)制出發(fā)，應(yīng)明確界定并合理整合獨(dú)立董事制度與監(jiān)事會(huì)制度的功能，分清其不同性質(zhì)。在二者之間，不宜忽視、更不能撇開(kāi)上市公司既存的監(jiān)督結(jié)構(gòu)。首先應(yīng)著力于現(xiàn)有監(jiān)督資源的充分挖掘、有效利用和積極改進(jìn)，不可迷信獨(dú)立董事、更不能以之取代監(jiān)事會(huì)；其次，在改造監(jiān)事會(huì)制度的過(guò)程中，可以考慮借鑒英美獨(dú)立董事制度的一些長(zhǎng)處，即在經(jīng)營(yíng)層面上（業(yè)務(wù)決策和執(zhí)行監(jiān)督）引進(jìn)“獨(dú)立董事”，以“獨(dú)立董事”機(jī)制強(qiáng)化董事會(huì)的內(nèi)部控制；以適當(dāng)比例的“獨(dú)立監(jiān)事”來(lái)重塑現(xiàn)有監(jiān)事會(huì)的結(jié)構(gòu)，通過(guò)監(jiān)事會(huì)的“實(shí)在化”和規(guī)范化，使監(jiān)事會(huì)能真正監(jiān)其事、負(fù)其責(zé)。

一、英美公司法上的獨(dú)立董事制度及其存在機(jī)理

獨(dú)立董事概念來(lái)自英美*.不過(guò)，英美公司立法上并沒(méi)有董事種類的明確劃分，而且，“董事”這一指稱本身也沒(méi)有特別的定義。例如，依英國(guó)1985年公司法，董事是指“任何在事實(shí)上具有董事地位的人，而不論這些人在具備此種地位時(shí)的稱謂如何。”[③]在實(shí)踐中，公司章程特別是學(xué)者們?cè)诶碚撋蠈?duì)于董事會(huì)的構(gòu)成員有不同分類或提法。其中，在英國(guó)法上，常見(jiàn)的有經(jīng)營(yíng)董事（executive director ）與非經(jīng)營(yíng)董事（non-executive director ）（又稱執(zhí)行董事與非執(zhí)行董事）、全職董事（whole time director）與兼職董事（part time director）之分[④].在美國(guó)法上，與上述經(jīng)營(yíng)董事相當(dāng)?shù)氖枪芾矶拢╩anagement director）*，與非經(jīng)營(yíng)董事相當(dāng)?shù)氖峭獠慷拢╫utside director）。但美國(guó)法上的外部董事又與內(nèi)部董事（inside director）這一概念相對(duì)應(yīng)。據(jù)公司法學(xué)者的解釋[⑤]，內(nèi)部董事一般指公眾持股公司中，具有管理層行政職位（executive position with management）的董事?？梢?jiàn)，在這一意義上，內(nèi)部董事基本上與管理董事無(wú)異。但是，美國(guó)法上廣義的內(nèi)部董事不僅包括作為公司高級(jí)雇員的董事，也包括與公司之間存在某種經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系、因而受到公司管理層影響的其他人。例如，因向公司管理層提供服務(wù)（業(yè)務(wù)）或咨詢而與其有經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系的投資銀行家、律師、供應(yīng)商或其他人。外部董事指公眾持股公司中不具有管理層行政職位的董事。廣義的外部董事包括外部相關(guān)（affiliated）董事和外部非相關(guān)（unaffiliated）董事。二者的區(qū)別在于是否與公司有切實(shí)利害（經(jīng)濟(jì)）關(guān)系（significant economic relationship）。因而廣義的外部董事包括上述與公司有利害關(guān)系的投資銀行家、律師、供應(yīng)商和其他人。它與狹義的內(nèi)部董事相對(duì)應(yīng)。而狹義的外部董事僅指外部非相關(guān)董事。它與廣義內(nèi)部董事相對(duì)應(yīng)。

美國(guó)法上的獨(dú)立董事（independent director）是指公眾持股公司中非公司官員（officers）或行政人員（executives）的董事。他們需在公司進(jìn)行的交易活動(dòng)中沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的、直接或間接的經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系。[⑥]可見(jiàn)，獨(dú)立董事與兼職董事、外部董事相近，但亦有所區(qū)別。一般來(lái)講，在外延上，前者較后二者要求更嚴(yán)、范圍更窄；在內(nèi)涵上，前者著眼于價(jià)值判斷，強(qiáng)調(diào)董事與公司之間在利益（主要是指公司商務(wù)活動(dòng)中的利益）上的獨(dú)立性；后二者中，兼職董事強(qiáng)調(diào)董事的服務(wù)時(shí)間或方式；而外部董事則著眼于董事與公司組織本身或經(jīng)營(yíng)管理層（內(nèi)部人）之間的關(guān)系。所以嚴(yán)格地說(shuō)，獨(dú)立董事僅與狹義外部董事（廣義外部董事當(dāng)中的一部分）的外延相同，而內(nèi)涵則有異。一些著者有時(shí)籠統(tǒng)地將獨(dú)立董事與外部董事等同起來(lái)、互換使用，這是因?yàn)槊绹?guó)法上所稱外部董事一般指其狹義。獨(dú)立董事的顯著特點(diǎn)是：（1）獨(dú)立董事是公眾持股公司中的董事會(huì)或委員會(huì)成員；（2）獨(dú)立董事不得為該公司雇員或經(jīng)營(yíng)管理人員；（3）在公司交易活動(dòng)中無(wú)實(shí)質(zhì)利害關(guān)系（或與公司管理層無(wú)重要經(jīng)濟(jì)聯(lián)系）。這當(dāng)中，根本點(diǎn)在于獨(dú)立董事之“獨(dú)立性”。至于怎樣才算“獨(dú)立”并無(wú)嚴(yán)格統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。例如，在通用汽車公司的公司治理模式中，獨(dú)立董事意味著與公司沒(méi)有業(yè)務(wù)或其它的關(guān)系（通用汽車公司董事會(huì)備忘錄）。美國(guó)機(jī)構(gòu)投資者協(xié)會(huì)（CII）建議提名委員會(huì)、報(bào)酬委員會(huì)以及審計(jì)委員會(huì)所有董事均為獨(dú)立董事，要求獨(dú)立董事“與公司唯一的聯(lián)系即其董事職位”[⑦].美國(guó)法學(xué)所（ALI）在1994年頒布的《公司治理原則》（第1.34條）中提出，外部董事的獨(dú)立性須根據(jù)他們與執(zhí)行董事和管理層有無(wú)“重要的關(guān)系”（significant  relationship）來(lái)判定，所謂“重要的關(guān)系”包括：“在過(guò)去三年內(nèi)曾受雇于該公司；是公司業(yè)務(wù)主管人員的直系親屬；直接或間接地與公司發(fā)生金額超過(guò)2萬(wàn)美元的交易；受雇于為公司提供服務(wù)的律師事務(wù)所或投資銀行”等等。美國(guó)律師協(xié)會(huì)（ABA）在“ABA Guidebook”中認(rèn)為：“只有董事不參與經(jīng)營(yíng)管理，與公司或經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有任何重要的業(yè)務(wù)或?qū)I(yè)聯(lián)系，他或她才可以被認(rèn)為是獨(dú)立的。被認(rèn)為與獨(dú)立不符的環(huán)境和各種關(guān)系通常包括：（1）與某個(gè)主要的高層管理人員存在密切的家庭或類似關(guān)系；（2）與公司具有對(duì)公司或該董事有重大意義的業(yè)務(wù)或?qū)I(yè)聯(lián)系；（3）與公司存在持續(xù)的業(yè)務(wù)或?qū)I(yè)聯(lián)系，不論該聯(lián)系的意義是否重大，只要其持續(xù)地與高層管理人員打交道，例如公司與投資銀行或公司律師之間的關(guān)系。”而且，上述條件只是“獨(dú)立”的必要條件而非充分條件。值得注意的是，根據(jù)美國(guó)NYSE、AMEX和NASDAQ公布的最新規(guī)則（2001年6月14日生效），對(duì)審計(jì)委員會(huì)之“獨(dú)立”（independence）的定義均包含以下基本標(biāo)準(zhǔn)：（1）與公司無(wú)商業(yè)關(guān)系（businessre lationship）；（2）非公司雇員或公司行政官員（executive officer）的直系親屬；（3）與公司任何行政人員（executive）之間不存在“交叉性報(bào)酬委員會(huì)”（crosscompensation committee）*的聯(lián)系。但具體而言，NYSE公布的規(guī)則與后二者又稍有不同**.總之，一般來(lái)說(shuō)，所謂“獨(dú)立”，主要指實(shí)質(zhì)意義上、與公司、公司經(jīng)營(yíng)管理層（尤其是在公司商務(wù)或交易活動(dòng)中）利害關(guān)系上的獨(dú)立，或者說(shuō)，無(wú)任何直接或間接的利害關(guān)系（disinterested）。

獨(dú)立董事制度及其功能在英美法上經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展過(guò)程。傳統(tǒng)上與獨(dú)立董事近似的是公司外部的所謂“掛名董事”或“顧問(wèn)董事”，其專職工作一般是其他公司的專職董事或高級(jí)官員，他們作為非執(zhí)行董事的兼職工作時(shí)間則非常有限。其作用也僅止于出席董事會(huì)，就公司業(yè)務(wù)提供咨詢、建議，因而一般被視為善意的業(yè)余者或旁觀人[⑧].在美國(guó)，《1940年投資公司法》第10（a）條即規(guī)定40%以上的董事須為“獨(dú)立人士”，但這類董事的實(shí)際作用仍十分有限。近幾十年來(lái)，尤其是八十年代以來(lái)，隨著管理層權(quán)力的愈益擴(kuò)張，對(duì)內(nèi)部人控制進(jìn)行反控制的需要也在增長(zhǎng)，股東權(quán)利運(yùn)動(dòng)亦隨之興起。正是英美公司發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景-主要是大公司日趨嚴(yán)重的權(quán)力濫用問(wèn)題-成為獨(dú)立董事作為一種制度全面強(qiáng)化之機(jī)捩。1992年，英國(guó)著名的“Cadbury Report”（即《社團(tuán)法人管理財(cái)務(wù)概述》）在其“最佳經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)則”中提倡“董事會(huì)中應(yīng)有足夠多的有能力的非執(zhí)行董事，以保證他們的意見(jiàn)能在董事會(huì)的決策中受到充分的重視?！?nbsp;并建議公司董事會(huì)應(yīng)該至少有2名非執(zhí)行董事，其中至少有2名是完全獨(dú)立董事。“Cadbury Report”的有關(guān)內(nèi)容被倫敦證券交易所吸收到上市規(guī)則中，并且融合進(jìn)了實(shí)際的市場(chǎng)操作。其后，美國(guó)Hampel  Committee于1998年發(fā)表“Hampel Report”報(bào)告，基本支持“Cadbury Report”的構(gòu)想（同時(shí)亦認(rèn)為企業(yè)營(yíng)根據(jù)具體情況具體運(yùn)用）。實(shí)際上，早在1977年，美國(guó)NYSE即要求每家上市公司，必須在限期內(nèi)設(shè)立一個(gè)專門由獨(dú)立董事組成的審計(jì)委員會(huì)，獨(dú)立于管理層，獨(dú)立進(jìn)行判斷。1998年，美國(guó)NASDAQ在其公司治理要求中進(jìn)一步明確，申請(qǐng)上市公司的董事會(huì)中必須至少有2名獨(dú)立董事，他們不能是公司或其子公司的經(jīng)理或雇員，也不能是和公司有關(guān)系且這種關(guān)系會(huì)影響他們作出獨(dú)立判斷的人士。世界銀行1999年一項(xiàng)研究表明：“獨(dú)立董事與較高的公司價(jià)值相關(guān)，具有積極的獨(dú)立董事的公司比那些具有消極的非獨(dú)立董事的公司運(yùn)行得更好，國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者將日益需要公司的董事會(huì)中包含越來(lái)越多的獨(dú)立非執(zhí)行董事?！盵⑨]

在許多歐美國(guó)家，強(qiáng)化獨(dú)立董事制度的趨勢(shì)比較明顯。這主要表現(xiàn)為：（1）獨(dú)立董事人數(shù)、比例增加。美國(guó)企業(yè)董事會(huì)中獨(dú)立董事人數(shù)較多，有的甚至超過(guò)一半。如摩托羅拉公司董事會(huì)14位成員中有9名獨(dú)立董事；美林集團(tuán)董事會(huì)16位成員中有11名獨(dú)立董事。據(jù)1989年洛爾施（Lorsch）的研究結(jié)論，《財(cái)富》前1000家公司的董事會(huì)中74%為外來(lái)董事[⑩].1993年美國(guó)的一項(xiàng)調(diào)查表明，在紐約證券交易所上市的公司中，設(shè)置審計(jì)委員會(huì)、報(bào)酬委員會(huì)和提名委員會(huì)的分別占98.5%、95%和60%.這三種委員會(huì)中外部董事（獨(dú)立董事）分別占到100%、100%和80%[11].世界經(jīng)合組織（OECD）在“1999年世界主要企業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的國(guó)際比較”報(bào)告中專門列項(xiàng)比較了董事會(huì)中獨(dú)立董事成員所占的比例，其中，美國(guó)為62%，英國(guó)為34%，法國(guó)為29%.（2）獨(dú)立董事法律地位上升。如紐約證券交易所和倫敦證券交易所以法律文件*的方式分別提出了上市公司董事會(huì)及有關(guān)委員會(huì)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，明確了獨(dú)立董事的構(gòu)成要求（比例）和資格限制等。根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）最新規(guī)則，審計(jì)委員會(huì)至少有三名獨(dú)立董事，而且該委員會(huì)所有成員必須通悉財(cái)務(wù)（financially literate），其中至少有一位是財(cái)務(wù)專家，同時(shí)詳置具體要求[12].（3）獨(dú)立董事作用范圍擴(kuò)大。從掛名、顧問(wèn)到實(shí)司其職、從業(yè)務(wù)咨詢到業(yè)務(wù)監(jiān)督、財(cái)務(wù)監(jiān)督以及某些重大或特別事項(xiàng)的表決，相應(yīng)成立提名委員會(huì)、報(bào)酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及為解決專門事項(xiàng)而臨時(shí)設(shè)立的各特別委員會(huì)[13].其中，提名委員會(huì)負(fù)責(zé)董事的提名；報(bào)酬委員會(huì)批準(zhǔn)管理層的酬薪；審計(jì)委員會(huì)的職能最為突出，它主要負(fù)責(zé)薦舉獨(dú)立的審計(jì)師、核查審計(jì)報(bào)告，并與獨(dú)立審計(jì)師共商審計(jì)計(jì)劃和公司內(nèi)部控制事宜，以阻卻管理曾對(duì)外部審計(jì)人的不當(dāng)控制；特別委員會(huì)決定派生訴訟、公司兼并等重要事項(xiàng)。（4）獨(dú)立董事責(zé)任的加重。即對(duì)于獨(dú)立董事注意義務(wù)或善管義務(wù)獨(dú)立董事的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)盡管與集董事和職員身份于一身的執(zhí)行董事有所區(qū)別，但獨(dú)立董事亦為董事，因而必須履行作為董事應(yīng)有的注意義務(wù)。例如，美國(guó)新澤西州商事公司法中，要求包括獨(dú)立董事在內(nèi)的所有董事必須遵守通常注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，不得因其掛名、顧問(wèn)而例外，而且，任何股東皆有對(duì)其提起訴訟的權(quán)利。由于責(zé)任重大，獨(dú)立董事往往購(gòu)買保險(xiǎn)以防不測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

英美公司法采用獨(dú)立董事制度及其近年來(lái)的發(fā)展有多方面的原因。其主要原因在于：首先，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)（控制權(quán)）分離、現(xiàn)代公司管理的專業(yè)化和技術(shù)化要求以及大量股東對(duì)投機(jī)利益的追求等，使得公司的實(shí)際控制權(quán)不可避免地旁落于經(jīng)營(yíng)管理人員之手，造成股東大會(huì)乃至董事會(huì)的形骸化[14].而為了公司利益，對(duì)這種控制權(quán)的反控制實(shí)屬必要。但由于英美大型公眾持股公司的股東人數(shù)眾多、股權(quán)高度分散，“大量股東使成本成為一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題?！盵15]事實(shí)上不可能由各個(gè)股東分別或共同監(jiān)督和控制。而且，由于搭便車問(wèn)題的存在，單個(gè)股東進(jìn)行監(jiān)督的動(dòng)力不足，因此聘人看守經(jīng)理人員成為必要（董事會(huì)及審計(jì)委員會(huì)等）。從公司以外借助“外腦”力量，對(duì)于彌補(bǔ)自身信息、經(jīng)驗(yàn)等業(yè)務(wù)或技術(shù)上的不足-尤其是對(duì)于克服內(nèi)部利益掣肘-不失為明智選擇。而且，通過(guò)對(duì)外部董事的構(gòu)成、來(lái)源等的營(yíng)造，也是發(fā)展公司的公共關(guān)系和樹(shù)立良好公眾形象的一個(gè)重要途徑。（在美國(guó)，擔(dān)任獨(dú)立董事的主要是資深的公司高級(jí)主管或大學(xué)教授，也有政府部門的退休官員等。）其次，與德、日等國(guó)不同，英美公司的治理結(jié)構(gòu)一直采用單層制或一元制（英美法一貫強(qiáng)調(diào)股東自治，一般認(rèn)為股東自然會(huì)關(guān)注管理層的制約）。即只存在股東大會(huì)與其選舉產(chǎn)生的董事會(huì)這一層結(jié)構(gòu)關(guān)系。既不存在雙層制或二元制條件下那種位于股東大會(huì)之下、董事會(huì)之上的監(jiān)事會(huì)；也不存在并列制或混合制條件下那種與董事會(huì)平行的監(jiān)事會(huì)。從公司組織上看，監(jiān)督機(jī)構(gòu)內(nèi)含于董事會(huì)之中。從這種既定傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)關(guān)系出發(fā)，為了加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部人（經(jīng)營(yíng)管理人員）的權(quán)力監(jiān)控尤其是財(cái)務(wù)約束，有必要在董事會(huì)內(nèi)部以相對(duì)“獨(dú)立性”的力量增加監(jiān)督資源、強(qiáng)化制衡關(guān)系。這樣，一方面尊重傳統(tǒng)、保留傳統(tǒng)的制度優(yōu)點(diǎn)（如經(jīng)營(yíng)權(quán)力自主、節(jié)約成本等），避免過(guò)度變革帶來(lái)結(jié)構(gòu)性震蕩；另一方面，盡力克減權(quán)力專橫與濫用、相關(guān)利益者共謀的道德風(fēng)險(xiǎn)或自我監(jiān)督的不力等弊端。當(dāng)然，實(shí)際上，英美公司監(jiān)督機(jī)制的構(gòu)成并不單在公司組織內(nèi)部完成（參見(jiàn)本節(jié)后面有關(guān)內(nèi)容）。最后，八十年代以來(lái)興起的股東權(quán)利運(yùn)動(dòng)也促進(jìn)了獨(dú)立董事制度的發(fā)展。這一運(yùn)動(dòng)使董事會(huì)在最為重要的公司事務(wù)管理方面受到股東會(huì)的約束，股東在董事尋求表決時(shí)能夠提出自己的建議和條件，法庭則通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行董事義務(wù)來(lái)維護(hù)股東利益。九十年代，美國(guó)出現(xiàn)許多著名的公司紛紛解雇首席執(zhí)行官的。可以說(shuō)，“即使在股票所有權(quán)高度分散的美國(guó)，所有權(quán)的作用也是存在和巨大的。”[16]而獨(dú)立董事一般由獨(dú)立董事組成的提名委員會(huì)提名，然后經(jīng)股東會(huì)選舉或同意，大股東沒(méi)有特別理由不得予以否決，從而較少受內(nèi)部人干涉而能代表公司利益，這在一定程度上適應(yīng)了保護(hù)股東利益（主要是保護(hù)小股東利益）的要求。例如美國(guó)公司里的執(zhí)行董事中，許多人本身就是大股東，經(jīng)常出現(xiàn)的情況是董事長(zhǎng)既是大股東又是CEO，因此，非執(zhí)行董事主要是代表這些執(zhí)行董事之外的投資者的利益，其實(shí)主要是保護(hù)小股東的利益。

但是，必須明確，獨(dú)立董事制度盡管在英美確有其存在的余地并且有所發(fā)展，但如果我們將其置于英美公司監(jiān)督機(jī)制的大背景上考量，就不難發(fā)現(xiàn)，獨(dú)立董事發(fā)揮的監(jiān)督作用必須依賴于一定條件。而且，這種作用即使是必要的，也是比較有限的。首先，英美公司監(jiān)督機(jī)制*并非主要由獨(dú)立董事制度完成，更非單由獨(dú)立董事制度完成。獨(dú)立董事所組成的委員會(huì)或主要由獨(dú)立董事組成的委員會(huì)“與其說(shuō)是董事會(huì)這個(gè)管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不如說(shuō)是公司負(fù)責(zé)執(zhí)行業(yè)務(wù)的管理機(jī)關(guān)的組成部分。”[17]獨(dú)立董事的監(jiān)督只是業(yè)務(wù)執(zhí)行層面上、董事會(huì)內(nèi)部的督導(dǎo)與約束。準(zhǔn)確地說(shuō)，是“透過(guò)執(zhí)行（經(jīng)營(yíng)決策）的監(jiān)督”。因此，獨(dú)立董事所發(fā)揮的作用與其說(shuō)是監(jiān)督作用，不如說(shuō)通過(guò)科學(xué)、公正的業(yè)務(wù)參謀、指導(dǎo)、決定而發(fā)揮董事會(huì)內(nèi)部控制作用。

其次，獨(dú)立董事功能的發(fā)揮有賴于與一系列相關(guān)的制度安排和環(huán)境條件之結(jié)合，舍此，獨(dú)立董事的作用將頓失依憑、無(wú)由施展。這些相關(guān)因素主要有：（1）股東大會(huì)、董事會(huì)尤其是股東本身的制約能力。股東大會(huì)仍享有重大事務(wù)的決定權(quán)（如董事任免、重要財(cái)產(chǎn)處分等），并明確某些重要權(quán)力由股東大會(huì)與董事會(huì)共享；董事會(huì)（內(nèi)部董事和高管人員）自身具有直接的經(jīng)營(yíng)、執(zhí)行方面的自律約束；股東擁有的現(xiàn)實(shí)救濟(jì)手段比較廣泛，例如中小股東享有提起直接訴訟和派生訴訟的權(quán)利、提案權(quán)、請(qǐng)求公司或多數(shù)股東購(gòu)買股份的權(quán)利、、請(qǐng)求法院解散公司的權(quán)利（英國(guó)），另外還有累計(jì)投票制、限制多數(shù)股股東表決權(quán)、多數(shù)股股東對(duì)少數(shù)股股東負(fù)有特別義務(wù)等法律安排。（2）臻于完備的具體規(guī)則。例如證券交易所對(duì)上市公司規(guī)定的各種自律性規(guī)則、嚴(yán)格的信息公開(kāi)制度、獨(dú)立審計(jì)員制度（英國(guó)）、各項(xiàng)制度的具體操作規(guī)程等等。所有這些規(guī)則均融入有力的利益督導(dǎo)機(jī)制，由于對(duì)利害之趨避，這些規(guī)則往往能發(fā)揮積極的約束作用。（3）董事信義義務(wù)之傳統(tǒng)。這一傳統(tǒng)在理論上和實(shí)踐中均有重要的現(xiàn)實(shí)影響。一方面，相關(guān)的制度安排和法律規(guī)定、公司章程有關(guān)具體程序、責(zé)任等內(nèi)容周密詳備，便于操作；另一方面，以信義為內(nèi)容的非正式規(guī)則（即有關(guān)董事忠誠(chéng)、注意義務(wù)的理念、定勢(shì)或者習(xí)慣、傳統(tǒng)等）也發(fā)揮著積極的“制度”性作用[18]，即能夠降低成本。（4）經(jīng)理市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。英美經(jīng)理人才資源相對(duì)豐富，流動(dòng)的人才機(jī)制是經(jīng)理人員難于安枕無(wú)憂。（5）股票市場(chǎng)的壓力。英美股市相對(duì)發(fā)達(dá)而規(guī)范，具有高度流動(dòng)性。通過(guò)購(gòu)并、接管形成更換經(jīng)營(yíng)管理層的壓力。（6）破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的激勵(lì)。破產(chǎn)將使經(jīng)理人員飯碗被端、聲譽(yù)受損，這是約束經(jīng)理人員的重要力量。（7）機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管。盡管與德國(guó)等相比，英美商業(yè)銀行的監(jiān)督作用相對(duì)較弱，而且，機(jī)構(gòu)投資者并不總是與公司或中小股東利益一致，但由于銀行和其他機(jī)構(gòu)投資者具有真正的商業(yè)化理性，而且實(shí)力強(qiáng)、影響大，其作為債權(quán)人或股東，能以有效的方式深入公司內(nèi)部、關(guān)心并監(jiān)督（或指導(dǎo)）公司經(jīng)理層的行為，在參與公司治理、制衡公司內(nèi)部權(quán)力方面有一定積極作用。

最后，還需指出，獨(dú)立董事制度自產(chǎn)生以來(lái)，學(xué)界對(duì)其一直臧否不一、褒貶有加。不僅是該制度的某些缺點(diǎn)頗受詰難，甚至該制度存在之必要也遭到懷疑。關(guān)于董事之“獨(dú)立”及其作用，反對(duì)意見(jiàn)主要有：（1）獨(dú)立是不可能的。 “獨(dú)立”難有明確、嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)；即使有這樣的標(biāo)準(zhǔn)，也是不便操作的。更主要的是，“獨(dú)立”是根本不可能的，因?yàn)楠?dú)立董事即使不為酬薪，至少也可能為自己所關(guān)注的權(quán)力、聲譽(yù)、地位等所左右。而且，獨(dú)立董事要想發(fā)揮作用，就必須出席董事會(huì)，且不得不與管理曾經(jīng)常接觸，以了解公司業(yè)務(wù)乃至秘密。在這種情況下怎么可能做到“獨(dú)立”？事實(shí)上，獨(dú)立董事往往與其他董事具有共同利害，他們所思所為大致如出一轍。（2）獨(dú)立是不可靠的。即使做到嚴(yán)格按要求選任獨(dú)立董事，而且獨(dú)立董事確也“獨(dú)立”行事，但這種“獨(dú)立”對(duì)于公司究竟價(jià)值幾何？“提倡設(shè)立獨(dú)立董事的人的致命錯(cuò)誤就是將‘獨(dú)立’與公正混為一談?！薄叭绻?dú)立董事獨(dú)立于管理層，那么他事實(shí)上不對(duì)任何人負(fù)責(zé)，沒(méi)有理由相信這樣一個(gè)人會(huì)比執(zhí)行董事帶來(lái)更好的業(yè)績(jī)?！盵19]另外，獨(dú)立董事有無(wú)足夠的時(shí)間、精力和必要的素質(zhì)、能力，從現(xiàn)實(shí)來(lái)看也不無(wú)問(wèn)題。不少獨(dú)立董事逃避風(fēng)險(xiǎn)、見(jiàn)風(fēng)使舵，看行政總裁臉色行事，實(shí)際上仍受制于管理層。他們的作用僅是過(guò)閱一下提案或者僅是“坐在桃花心木桌子旁享用免費(fèi)午餐”[20]而已。因此，一些執(zhí)行獨(dú)立董事制度的公司照樣存在監(jiān)督不力問(wèn)題。（3）獨(dú)立是矛盾的。在獨(dú)立董事自身的報(bào)酬與監(jiān)督動(dòng)力之間、監(jiān)督效力與“介入”深度、獨(dú)立程度之間往往存在極大的矛盾。如果獨(dú)立董事在公司有所取，則難保其決策不偏不倚；如果無(wú)所取，則又可能不負(fù)責(zé)任。同樣，如果介入公司管理過(guò)深，則不可能保持中立；如過(guò)對(duì)公司事務(wù)知之甚少，則又不可能實(shí)施有效監(jiān)督。因此，獨(dú)立董事不得不經(jīng)常面對(duì)兩難境地而無(wú)所適從。（4）獨(dú)立是不足夠的，在某種情況下甚至有害無(wú)益。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度看，公司首先應(yīng)作為“有效率的經(jīng)濟(jì)組織”[21]而存在，許多公司不設(shè)獨(dú)立董事照樣富有成效、甚或更有成效。盡管為了抑制權(quán)力濫用的危險(xiǎn)，監(jiān)督和控制確有必要，但公司完全可以通過(guò)獨(dú)立董事以外的方式實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部控制。獨(dú)立董事的存在一方面并沒(méi)有改善公司監(jiān)督，另一方面卻增加了管理費(fèi)用和實(shí)質(zhì)不公，公司的控制者得以在“公正”的外貌下心安理得地推卸責(zé)任。有學(xué)者認(rèn)為，“總的來(lái)說(shuō)，獨(dú)立董事的機(jī)制在美國(guó)算不上是成功?！倍谙愀?，“獨(dú)立董事不僅是不必的，還是有害的”。一系列的實(shí)證研究結(jié)果顯示，迄今為止，獨(dú)立董事只是在特定交易中可能起積極作用，但作為一種制度的總體效果至少是“不清楚的” [22].