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篇1

關(guān)鍵詞：霧霾；時(shí)空分布特征；自然因素；社會(huì)因素；PM2.5；PM10；石家莊市

中圖分類號(hào)：X51 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439-8114（2017）09-1652-05

DOI：10.14088/ki.issn0439-8114.2017.09.013

Temporal and Spatial Distribution Characteristics of Haze and Its Influencing Factors in Shijiazhuang City

LIU Zheng， CUI Ze-jia

（Department of Resources and Environment Science， Shijiazhuang University， Shijiazhuang 050035， China）

Abstract： Temporal and spatial distribution characteristics of PM2.5 and PM10 concentration that derived from air quality monitoring stations of Shijiazhuang city in the whole year of 2015 were analyzed， and the relation between fine particulate matter and each of meteorological factors， such as wind speed， rainfall， temperature， pressure， and social economy was studied. The results showed that PM2.5 and PM10 presented a periodic trend， mainly concentrated in autumn and winter season， and their spatial distribution was not balanced. The factors affecting the temporal and spatial distribution of PM2.5 and PM10 included natural meteorological elements and social economic factors， meteorological elements were important impact factors that led to smog concentration， transfer and diffusion， and social and economic elements were fundamental factors affecting the frequent haze in Shijiazhuang. So， the management of haze lies in the adjustment of energy structure.

Key words： haze；temporal and spatial distribution characteristics；natural factors；social factors；PM2.5；PM10；Shijiazhuang city

霾是由餿芙漢推體污染物造成的一種城市和區(qū)域性空氣污染現(xiàn)象[1]。霧霾天氣主要是因?yàn)榭諝庵泻锌晌腩w粒物、SO2、氮氧化物等，其中衡量霧霾指標(biāo)的污染物是可吸入顆粒物，即粒徑小于2.5 μm的細(xì)顆粒物。PM2.5、PM10濃度增加時(shí)直接導(dǎo)致霧霾天氣的產(chǎn)生，致使大量有害污染物產(chǎn)生，其發(fā)生時(shí)能見(jiàn)度明顯降低，空氣質(zhì)量惡化，威脅人體健康，嚴(yán)重阻礙人們的日常生活。

從國(guó)外來(lái)講，西方工業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家在20世紀(jì)已經(jīng)經(jīng)歷過(guò)現(xiàn)階段中國(guó)的霧霾天氣，尤其是20世紀(jì)50年代的倫敦霧霾事件釀成災(zāi)難，英國(guó)人自此大力整治環(huán)境，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，打造生態(tài)社會(huì)[2]。時(shí)至今日，倫敦蛻變?yōu)樗{(lán)天白云的“生態(tài)之城”。其污染治理分為3個(gè)階段，第一階段為20世紀(jì)50年代至80年代治理工業(yè)污染和取暖污染，主要措施有關(guān)閉城內(nèi)電廠；工業(yè)企業(yè)建造高大的煙囪；大規(guī)模改造城市居民的傳統(tǒng)爐灶等[3]。第二階段為20世紀(jì)80年代至90年代，交通污染取代工業(yè)污染成為倫敦空氣質(zhì)量的首要威脅，因此主要是抑制交通污染[4]。此外，倫敦市在城市建設(shè)大型環(huán)形綠地，在街道使用鈣基黏合劑治理空氣污染，微粒下降了14%。第三階段為20世紀(jì)90年代至今，英國(guó)制定了國(guó)家空氣質(zhì)量戰(zhàn)略，近一步提升空氣質(zhì)量[5]。

從國(guó)內(nèi)來(lái)看，研究多關(guān)注區(qū)域和城市范圍的霾變化趨勢(shì)、形成機(jī)制、時(shí)空變化特征以及低能見(jiàn)度天氣的主要成因及其與氣候的關(guān)系等[6-8]。且霧霾形成方面的研究多集中在氣象因素，而關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的影響涉及較少。近年來(lái)，關(guān)于石家莊市霧霾天氣的研究有所增加[9-13]，但對(duì)于其時(shí)空分布特征及其影響因素研究較少。本研究分析了石家莊市霧霾的時(shí)空分布特征，進(jìn)而從自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面分析其影響因素，提高對(duì)霧霾的認(rèn)知度，以期為防治霧霾提供參考依據(jù)。

3）降雨量。圖9為2015年石家莊市雨雪天數(shù)月均分布圖，對(duì)照霧霾天數(shù)月均分布圖來(lái)看，霧霾多形成在降水量小的天氣。因?yàn)榻邓畬?duì)霧霾天氣中污染物起到很好的沖刷作用，削減污染物的濃度。進(jìn)一步利用SPSS軟件對(duì)2015年全年P(guān)M2.5、PM10日均濃度與年降水量做相關(guān)性分析，得出年降水量與PM2.5、PM10濃度呈負(fù)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為-0.073、-0.076，相關(guān)性不顯著。

4）濕度。相對(duì)濕度較高有利于霧霾的形成，氣溶膠粒子中含水溶性成分時(shí)，相對(duì)濕度大時(shí)，可溶性氣溶膠更易吸收水汽而變大，從而使散射作用增加，能見(jiàn)度降低，加劇霾的產(chǎn)生。由表1可知，濕度與PM2.5日均濃度呈顯著正相關(guān)，與PM10日均濃度呈正相關(guān)，但不顯著，表明濕度的增加有利于提高小粒徑污染物的產(chǎn)生。

5）大氣壓。由表1可知，大氣壓與PM2.5、PM10日均濃度呈極顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.334、0.297，說(shuō)明大氣壓也是影響石家莊市霧霾天氣形成的原因之一。冬季冷空氣下沉，地表空氣相對(duì)增多，即氣壓升高，不利于城市上空空氣的流動(dòng)，進(jìn)而使得污染物無(wú)法擴(kuò)散，空氣中的微小顆粒聚集，漂浮在空氣中，增加了可吸入顆粒物的濃度，此情況下，霧霾天氣極易形成。

綜上可知，石家莊市形成霧霾的直接因子PM2.5、PM10的濃度受自然氣象因子平均風(fēng)速、氣溫、大氣壓的影響較大，濕度對(duì)PM2.5有一定的影響，降水量對(duì)霧霾的產(chǎn)生影響不大。

2.2.2 地形因素 圖10是石家莊市的地形，可以看出石家莊市西依太行山脈有兩條明顯的輸風(fēng)帶，一條是從邯鄲市磁縣到石家莊市的匯聚風(fēng)帶，另外一條是從天津市到石家莊市的匯聚風(fēng)帶[16]，而兩條匯聚風(fēng)帶的交匯正好處在石家莊市。受此影響，石家莊市上空的污染物濃度非但沒(méi)有降低，輸風(fēng)帶還給石家莊市上空帶來(lái)了新的污染物，使得污染物濃度增加，空氣質(zhì)量下降，易形成霧霾天氣。因此，地形也是影響石家莊市霧霾天氣形成的因子之一。

2.2.3 社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素 石家莊市是新型工業(yè)城市，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人口逐漸增多，城市規(guī)模逐漸擴(kuò)大，工礦企業(yè)入駐也越來(lái)越多，致使空氣質(zhì)量下降。

1）產(chǎn)業(yè)布局。石家莊是以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為主，同時(shí)還兼有制藥、化工、冶金、印染、紡織等的新型工業(yè)城市。石家莊市的工業(yè)區(qū)主要分布在東北、西北、南部和西南，部分產(chǎn)業(yè)靠近市中心，甚至還有的在石家莊市常年風(fēng)向的上風(fēng)向，布局的不合理是導(dǎo)致石家莊市霧霾天氣形成的主要原因之一[9]。

石家莊市PM2.5濃度的高低與第二產(chǎn)業(yè)具有較大的關(guān)系，尤其是第二產(chǎn)業(yè)中的工業(yè)。通過(guò)對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值和能耗進(jìn)行分析，排名前十的行業(yè)占了全部規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的70.5%，但是平均產(chǎn)值能耗也較高，為0.535 t（標(biāo)準(zhǔn)煤）/萬(wàn)元，高于全市平均水平0.221 t（標(biāo)準(zhǔn)煤）/萬(wàn)元。

由于石家莊市排污量較大的企業(yè)在市區(qū)的空間分布不盡合理，外加石家莊市地形的影響，部分市中產(chǎn)業(yè)新建廠區(qū)已經(jīng)外遷至三環(huán)外，但是位于市區(qū)內(nèi)的老廠區(qū)仍然沒(méi)有停產(chǎn)，依然會(huì)加劇市區(qū)空氣的污染。

2）揚(yáng)塵。揚(yáng)塵是石家莊市霧霾污染物的主要來(lái)源之一，是PM10的首要來(lái)源。據(jù)有關(guān)資料顯示，其對(duì)PM10和PM2.5來(lái)源的分擔(dān)率分別為0.375和0.225[17]。隨著石家莊市城市規(guī)模的擴(kuò)大，各種建筑施工、道路施工以及機(jī)動(dòng)車揚(yáng)塵量劇增，也成為大氣的主要污染源之一。

3）機(jī)動(dòng)車尾氣。在造成石家莊市大氣污染的各因子中，機(jī)動(dòng)車排放的尾氣也是造成霧霾的重要因素之一。汽車排放尾氣主要污染成分有CO、CH、NOx、SO2、HCO及可吸入顆粒物[16]，其中，可吸入顆粒物所占百分比為48.9%，占污染物總量將近一半。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的生活水平逐漸提高，機(jī)動(dòng)車的數(shù)量也在逐年提升，據(jù)統(tǒng)計(jì)，石家莊市民用汽車保有量為107.52萬(wàn)輛，尾氣的排放量隨著機(jī)動(dòng)車數(shù)量的增加而上升，每天向大氣中排放污染物量（CO）在7 500 t左右[15]。

4）城市能耗。石家莊市是一座“煤煙型”城市，主要燃料是燃煤。據(jù)歷年統(tǒng)計(jì)資料顯示，能源消費(fèi)燃煤6 100萬(wàn)t，其中冬季采暖和熱電廠發(fā)電仍然是煤炭消耗的主要途徑。燃煤會(huì)產(chǎn)生大量的SO2及顆粒物，對(duì)石家莊市的霧霾天氣有一定影響，而且燃煤的利用率不高，低效的除塵、脫硫設(shè)備以及低效燃煤工藝都是促成霧霾天氣形成的原因。

3 討論

3.1 自然因素

石家莊市是河北省霧霾嚴(yán)重的區(qū)域之一，特殊的地形和氣象條件是石家莊市霧霾天氣形成的自然因素。西依太行山脈，東邊是華北平原，地勢(shì)西高東低，呈現(xiàn)“馬蹄形”避風(fēng)港地形，從東面過(guò)來(lái)的大氣污染物遇上太行山脈不利于擴(kuò)散，淤積在石家莊城市上空。此外，兩大輸風(fēng)帶無(wú)疑給石家莊市大氣輸送了更多的大氣污染物，再加上石家莊市常年風(fēng)速低，降水量小，干燥的氣候以及城市熱島效應(yīng)導(dǎo)致市區(qū)各種大氣污染物淤積而不擴(kuò)散，最終使得石家莊市空氣質(zhì)量狀況降低，給霧霾天氣的形成創(chuàng)造了條件[12]。

3.2 社會(huì)因素

石家莊市經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展帶來(lái)的污染是霧霾形成的根本原因。石家莊市霧霾天氣已經(jīng)逐步由自然現(xiàn)象演變?yōu)橐环N城市災(zāi)害性天氣。

石家莊市的工業(yè)區(qū)主要分布在東北、西北、南部和西南，部分產(chǎn)業(yè)靠近市中心，甚至還有的在石家莊市常年L向的上風(fēng)向，不合理的產(chǎn)業(yè)布局以及污染物的高排放是石家莊霧霾天氣形成最主要的污染源頭；外來(lái)工礦企業(yè)的加入、城市生態(tài)建設(shè)的先天不足、城市交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展迅速等也是石家莊市霧霾形成的因素。

石家莊市的霧霾形成的三大因子[6]分別為燃料燃燒、工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程、交通運(yùn)輸。通過(guò)對(duì)石家莊市年消耗燃料量、工業(yè)生產(chǎn)環(huán)保措施效率以及機(jī)動(dòng)車保有量和其年排放總量的分析，得出大氣污染的三大因子所占比例分別為70%、20%與10%，對(duì)石家莊市霧霾的空間分布及霧霾強(qiáng)度有著根本性的影響。

4 小結(jié)

石家莊市PM2.5、PM10在時(shí)間上具有演變規(guī)律，主要集中在秋冬季節(jié)，在空間上具有分布不均衡的現(xiàn)象，分析其時(shí)空變化規(guī)律有助于其成因分析。根據(jù)對(duì)石家莊市霧霾天氣影響因素的分析，得出石家莊市霧霾天氣形成的因素主要包括自然氣象和社會(huì)經(jīng)濟(jì)兩大因素，其中，燃煤、交通、工業(yè)生產(chǎn)是石家莊市污染的主要來(lái)源，氣象要素是霧霾集聚、轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散的重要影響因子，而社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素是影響石家莊市霧霾頻發(fā)的根本性原因。

應(yīng)對(duì)霧霾天氣，需要采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，提高空氣質(zhì)量的監(jiān)測(cè)力度，大力整改污染企業(yè)，優(yōu)化綠化設(shè)施、生態(tài)系統(tǒng)，提高空氣質(zhì)量狀況。本研究成果對(duì)石家莊市乃至全國(guó)空氣污染治理、霧霾天氣的形成與防治有理論借鑒和實(shí)踐意義。

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篇2

關(guān)鍵詞:采礦工程;綠色開(kāi)采;技術(shù)分析;運(yùn)用策略

隨著對(duì)資源不斷開(kāi)采，在資源緊缺的大環(huán)境下，傳統(tǒng)開(kāi)采工藝技術(shù)的不合理急需進(jìn)行完善。近年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的前提下，技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用越來(lái)越成熟，礦山環(huán)境保護(hù)提出了新的要求，在采礦工程中應(yīng)用綠色開(kāi)采技術(shù)，合理地開(kāi)采資源，對(duì)環(huán)境和礦山進(jìn)行了一定的有效保護(hù)，此種舉措對(duì)于促進(jìn)采礦行業(yè)的發(fā)展和提升也是十分有意義的。

1采礦作業(yè)中應(yīng)用綠色開(kāi)采技術(shù)的作用與意義

礦山開(kāi)采工程中的綠色開(kāi)采技術(shù)對(duì)保護(hù)環(huán)境，改善采礦和保護(hù)生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等多方面具有重要意義。在傳統(tǒng)的礦山開(kāi)采中，采用綠色采礦開(kāi)采技術(shù)，可以有效減少水土的各種不必要的流失和地表的各種沉陷等問(wèn)題，對(duì)環(huán)境保護(hù)工作起到一定的積極作用，而且礦區(qū)的地表沉陷嚴(yán)重、生態(tài)水資源遭到破壞、水土流失比較嚴(yán)重，會(huì)影響到礦山開(kāi)采的穩(wěn)定性［1］。

1．1有效減少對(duì)礦山周邊的環(huán)境污染和破壞

在淺埋煤層開(kāi)采的過(guò)程中，科學(xué)采礦可以保護(hù)礦山周邊的水資源，對(duì)促進(jìn)礦山的可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的作用，也可以減少因礦山開(kāi)采造成的各種財(cái)力浪費(fèi)。在減少資源浪費(fèi)的同時(shí)，可以重新利用經(jīng)過(guò)處理后的廢礦石作其他用途，例如:將廢矸石制作成建筑材料，實(shí)現(xiàn)廢矸石的回收與利用，避免廢矸石對(duì)環(huán)境造成污染，起到環(huán)境保護(hù)的作用，減少對(duì)礦山周圍生態(tài)環(huán)境的破壞。對(duì)于在生產(chǎn)過(guò)程中容易出現(xiàn)的各種有毒物質(zhì)需要采用科學(xué)充填、保水開(kāi)采等技術(shù)將廢矸石填充在沉陷區(qū)，減少地表裂縫。

1．2綠色開(kāi)采技術(shù)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供條件

煤炭資源的開(kāi)采一旦不合理，就會(huì)很大程度上影響周邊居民的生產(chǎn)與生活，不可避免地對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞，在礦山開(kāi)采行業(yè)，只有人們提高環(huán)境保護(hù)意識(shí)，采用綠色安全的開(kāi)采技術(shù)，才能避免各種對(duì)環(huán)境造成的污染，相關(guān)的科研人員要不斷創(chuàng)新和學(xué)習(xí)各種有利于環(huán)境的采礦技術(shù)，利用專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，更好地解決好礦山開(kāi)采、資源浪費(fèi)和污染等破壞環(huán)境的相關(guān)問(wèn)題，控制好其中的資源平衡，促進(jìn)礦山開(kāi)采的綠色環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展性。在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，國(guó)家也要大力提倡保護(hù)環(huán)境，保護(hù)家人的“綠水青山”，倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)并重，提高礦產(chǎn)資源過(guò)度開(kāi)發(fā)造成的環(huán)境污染的發(fā)展意識(shí)，逐步引起了重視，先后出臺(tái)相關(guān)政策，采用科學(xué)綠色采礦新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)未來(lái)礦產(chǎn)資源和環(huán)境資源的可持續(xù)發(fā)展［2］。

2傳統(tǒng)采礦技術(shù)的不足之處對(duì)環(huán)境造成的不良影響

2．1浪費(fèi)和破壞土地資源

在傳統(tǒng)的開(kāi)采淺埋煤層的過(guò)程中，一旦沒(méi)有做到綠色開(kāi)采，就會(huì)產(chǎn)生各種大量的固體廢棄物，在礦山的周邊堆積，很容易造成土地沙化，給礦山周邊的自然生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重的破壞，影響人們的生命財(cái)產(chǎn)安全。此外，礦山開(kāi)采使土地植被與水資源遭到不可逆破壞的同時(shí)，由于長(zhǎng)時(shí)間堆積的廢棄物沒(méi)有得到有效清理，加上外界自然環(huán)境的風(fēng)化、雨水的沖刷等，容易污染環(huán)境，影響周圍植被的正常生長(zhǎng)，也會(huì)造成大量的土地資源浪費(fèi)，有時(shí)還會(huì)演變?yōu)榈V區(qū)周圍環(huán)境的污染［3］。

2．2破壞水資源

在礦山不斷被開(kāi)采的過(guò)程中，很多開(kāi)采的地下煤炭資源都會(huì)有一個(gè)比較獨(dú)立的空間，從而形成一定的開(kāi)采空間，很多礦山周圍的地表會(huì)有不同的水位線，很多矸石的充填不充分，很容易讓附近地下水的徑流出現(xiàn)塌陷，變礦區(qū)周圍導(dǎo)致礦區(qū)地下水位，很大程度上都在不斷下降，很多井下開(kāi)挖的地表，由于開(kāi)采力度過(guò)大，很不安全，導(dǎo)致開(kāi)采煤礦過(guò)深，厚度太厚，造成礦區(qū)周邊的地下水位條件發(fā)生改變，破壞水資源，很容易破壞基巖或者松散層的含水層，對(duì)附近居民的生活有嚴(yán)重影響，周圍的礦區(qū)環(huán)境急劇下降，地下水位線很不穩(wěn)定，水資源嚴(yán)重遭到破壞，對(duì)周圍的植被生長(zhǎng)造成威脅。

2．3空氣污染

在煤礦開(kāi)采過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生大量瓦斯、二氧化硫和二氧化碳等有毒氣體，隨著時(shí)間的推移，很多廢棄的氣體一旦沒(méi)有及時(shí)處理，就會(huì)產(chǎn)生溫室效應(yīng)，影響周圍的環(huán)境。在傳統(tǒng)煤礦開(kāi)采技術(shù)中，由于技術(shù)的不成熟，會(huì)有很多有毒氣體進(jìn)入空氣對(duì)人體造成傷害，破壞原有的地下水位，嚴(yán)重影響空氣質(zhì)量，造成很多不安全因素，影響開(kāi)采作業(yè)人員與當(dāng)?shù)鼐用竦恼Ｉ睢４送?，有毒的粉塵物質(zhì)吸入人體或進(jìn)入水資源中，而固體廢棄物質(zhì)在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間堆積中，再被雨水淋濕后，一旦被風(fēng)吹起，會(huì)形成粉塵進(jìn)入空氣中，將增加人或動(dòng)物患病的概率［4］。

2．4噪聲污染

煤礦開(kāi)采過(guò)程中噪聲污染主要是由于各種機(jī)械設(shè)備產(chǎn)生的，而生產(chǎn)、運(yùn)輸、洗選、檢修等大型設(shè)備必不可少，由于煤礦井下的工作場(chǎng)所狹小，噪聲也很大，很多高強(qiáng)度的噪聲與礦石開(kāi)采發(fā)出的雜聲疊加在一起，對(duì)人們的身體健康有嚴(yán)重的危害，而且噪聲太高還會(huì)掩蔽各種安全警報(bào)信號(hào)，造成事故。3采礦工程中綠色開(kāi)采技術(shù)的應(yīng)用

3．1保水開(kāi)采技術(shù)的應(yīng)用

綠色開(kāi)采技術(shù)是一項(xiàng)非常重要的技能，在具體的采礦過(guò)程中，應(yīng)對(duì)產(chǎn)生的廢水進(jìn)行比較集中和統(tǒng)一的處理方式，對(duì)采礦生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污水要進(jìn)行一定的安全處理，井下污水要在水倉(cāng)內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)一處理，采礦單位采用先進(jìn)開(kāi)采工藝，在礦山開(kāi)采過(guò)程中，可以有效降低對(duì)礦區(qū)周圍地下水的污染，不會(huì)造成地下水位下降，并配合地面或井下充填系統(tǒng)，能夠保護(hù)礦區(qū)的水資源，改善周圍的生態(tài)環(huán)境，保障采礦人員和設(shè)備的安全，在礦區(qū)開(kāi)采用水中，遵守“一水多用”原則，利用水資源處理礦山時(shí)，采用洗水閉路的循環(huán)方式，不斷提高水資源的使用率。對(duì)于緊缺的水資源除了要保護(hù)外，也不能浪費(fèi)，要在開(kāi)采過(guò)程中，時(shí)刻全面考慮，嚴(yán)格把控補(bǔ)水標(biāo)準(zhǔn)，減少水資源的污染，對(duì)于采礦的過(guò)程一定要嚴(yán)格規(guī)劃好，采用補(bǔ)水的方式，保證礦區(qū)周圍的地下水位不會(huì)發(fā)生變化，加強(qiáng)對(duì)礦井用水的統(tǒng)籌與規(guī)劃，結(jié)合水源狀況、礦井生活與生產(chǎn)用水情況，采用污水處理系統(tǒng)，減少水資源的損耗，重復(fù)利用開(kāi)采技術(shù)利用率，在資源利用方面統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)對(duì)于開(kāi)采就熟的管理和應(yīng)用，避免頂板在開(kāi)采過(guò)程中產(chǎn)生裂縫或者大范圍下沉，造成水資源流失等，保證各種用水都符合相關(guān)規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)，保水開(kāi)采技術(shù)屬于綠色開(kāi)采技術(shù)的一種，防止廢泥水外排，開(kāi)采單位在地面生產(chǎn)系統(tǒng)中，保證水資源的重復(fù)利用。

3．2填充開(kāi)采技術(shù)的應(yīng)用

在淺埋煤層開(kāi)采過(guò)程中，作為采礦工作人員，一定要利用專業(yè)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的更新和完善。采用綠色填充技術(shù)，在礦山開(kāi)采過(guò)程中遵循邊采邊充的原則，有效減少礦區(qū)的采礦。在利用填充技術(shù)時(shí)，除了要保障礦區(qū)人員的自身安全，更要善于利用綠色填充技術(shù)注意分析，期間發(fā)生坍塌事故的緊急情況中做出應(yīng)急措施，施工人員在開(kāi)采過(guò)程中要注意對(duì)于填充物的放置，保證采空區(qū)在填充后，不會(huì)發(fā)生沉陷等問(wèn)題，在順槽填充輸送帶上，有效提高填充穩(wěn)固性的同時(shí)，也能減少后期地下水文變化造成地表沉陷的情況。此外，利用綠色填充開(kāi)采技術(shù)對(duì)大范圍的采空區(qū)域進(jìn)行填充，利用膠結(jié)的方式對(duì)于一些原材料進(jìn)行各種有效開(kāi)發(fā)，在矸石中添加一定量的河沙、工業(yè)爐渣等，有效防止礦區(qū)不良開(kāi)采過(guò)程中造成的地下水位變化，可以防止地面塌陷、地面裂縫或者房屋損壞等問(wèn)題的發(fā)生。

3．3固體廢棄物的利用

在礦山開(kāi)采過(guò)程中，統(tǒng)一利用與開(kāi)發(fā)固體廢棄物，提取其中的可用資源，挖掘廢棄物的利用價(jià)值，減少對(duì)礦區(qū)環(huán)境的污染和浪費(fèi)，作為開(kāi)采人員，在綠色無(wú)公害的基礎(chǔ)上，結(jié)合再利用固體廢棄物，實(shí)現(xiàn)對(duì)廢棄物的回收和再利用的可持續(xù)發(fā)展，達(dá)到各種采礦技術(shù)的資源利用，有效提升固體廢棄物的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，將廢棄礦石直接回填到開(kāi)采區(qū)域，改變廢棄固體礦石的形狀，也可以減少采空區(qū)沉陷，對(duì)廢棄固體礦石進(jìn)行生態(tài)處理，回收利用是非常不錯(cuò)的創(chuàng)新操作。采用物理或者化學(xué)的方式，利用綠色開(kāi)采技術(shù)減少礦山開(kāi)采區(qū)域廢棄物堆積，在堆放廢棄礦石的區(qū)域利用植被發(fā)揮出廢棄物的價(jià)值，它們主要隨著礦產(chǎn)資源的開(kāi)采被帶上地表，對(duì)于固體廢棄物一般都沒(méi)有太多的利用價(jià)值，作為開(kāi)采人員，要善于利用這些廢棄物，恢復(fù)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境，做打地基用或者做其他用處。

3．4煤與氣體資源共采

在礦區(qū)開(kāi)采過(guò)程中，針對(duì)其他可利用的氣體資源，采取類似的方法，將綠色開(kāi)采技術(shù)引入采礦工程中。在煤炭開(kāi)采過(guò)程中，對(duì)于產(chǎn)生的大量有害氣體瓦斯，如果直接進(jìn)行排放必然污染周圍空氣，此時(shí)，作為開(kāi)采人員就要利用其專業(yè)技術(shù)，回收利用瓦斯，降低氣體對(duì)環(huán)境的污染，提高環(huán)境保護(hù)效果。在開(kāi)采過(guò)程中，如果對(duì)空氣中的廢棄物不進(jìn)行有效科學(xué)的處理，便會(huì)嚴(yán)重影響到居民的健康，對(duì)環(huán)境造成永久性破壞。在煤炭被采出后，往往會(huì)出現(xiàn)很多比較有害氣體，會(huì)釋放瓦斯氣體，嚴(yán)重影響人們的生活安全，作為開(kāi)采技術(shù)工作人員，要采用煤炭技術(shù)，提前做好保護(hù)設(shè)施，在瓦斯技術(shù)的應(yīng)用中，針對(duì)不同的有害氣體，及時(shí)找到應(yīng)對(duì)方式，實(shí)現(xiàn)瓦斯與煤炭資源共同開(kāi)發(fā)，達(dá)到煤炭資源和瓦斯分別開(kāi)采的目的。

4結(jié)語(yǔ)

淺埋煤層開(kāi)采技術(shù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要作用，利用科學(xué)充填、土地復(fù)墾等先進(jìn)采礦技術(shù)，采用創(chuàng)新的技術(shù)，改變?cè)械拇址砰_(kāi)采方式，進(jìn)行綠色健康的開(kāi)采，凸顯了淺埋煤層的綠色開(kāi)采，提高礦區(qū)開(kāi)采過(guò)程中的資源利用效率，避免引發(fā)地表沉陷、水土流失、生態(tài)環(huán)境破壞、地下水資源污染等諸多問(wèn)題，在淺埋煤層開(kāi)采的過(guò)程中，在減少環(huán)境污染的同時(shí)，帶動(dòng)煤炭企業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

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［2］趙崳．淺析采礦工程中綠色開(kāi)采技術(shù)的相關(guān)應(yīng)用［J］．內(nèi)蒙古煤炭經(jīng)濟(jì)，2019(19):201－202．

［3］蔡曉紅．采礦工程中綠色開(kāi)采技術(shù)的應(yīng)用探討［J］．環(huán)球市場(chǎng)，2017(02):214．

篇3

關(guān)鍵詞：財(cái)政支出；環(huán)境質(zhì)量；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；直接效應(yīng)；間接效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F205

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16710169（2014）04004408

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“城鄉(xiāng)環(huán)境基本公共服務(wù)非均等程度評(píng)估及均等化路徑研究”（11&ZD041）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助（2012105010209）

作者簡(jiǎn)介：盧洪友，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師（湖北 武漢 430072）；田丹，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生

一、引言

財(cái)政支出政策是財(cái)政政策的重要組成部分，財(cái)政支出政策效應(yīng)研究一直是公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要主題。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)財(cái)政支出政策效應(yīng)的研究往往強(qiáng)調(diào)其對(duì)總需求、失業(yè)、通貨膨脹等的影響，而忽略了對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響。在環(huán)境問(wèn)題凸顯的今天，將環(huán)境質(zhì)量納入宏觀經(jīng)濟(jì)體系，研究財(cái)政支出政策對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的影響，不僅具有重要的理論價(jià)值，同時(shí)對(duì)建立“綠色財(cái)政支出”體系，提高環(huán)境質(zhì)量具有重要意義。

環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)建立以來(lái)，財(cái)政支出政策對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響逐漸引起學(xué)者們的關(guān)注。西方學(xué)者Heyes最早將財(cái)政支出、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量納入一個(gè)框架，建立理論模型說(shuō)明三者之間的關(guān)系。此后Lawn、Sim等不斷對(duì)模型進(jìn)行擴(kuò)展，其基本觀點(diǎn)認(rèn)為，理論上存在一條環(huán)境均衡曲線，反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境限制，在這條曲線上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所消耗的環(huán)境資源的量恰好等于環(huán)境自身能夠提供的量，而不同類型的財(cái)政支出政策，會(huì)影響“產(chǎn)品市場(chǎng)―貨幣市場(chǎng)―資源環(huán)境市場(chǎng)”中均衡點(diǎn)的位置＼。這些理論研究表明，環(huán)境質(zhì)量這一公共品的特殊性在于其內(nèi)生于整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，與整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式密切相關(guān)。因此，不僅與環(huán)境直接相關(guān)的財(cái)政支出也會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響，政府的財(cái)政支出行為也會(huì)作用于整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)，對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生間接影響。也就是說(shuō)，財(cái)政支出可以通過(guò)兩條途徑影響環(huán)境質(zhì)量：一是財(cái)政支出影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間接影響污染物排放，即“財(cái)政支出―經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)―環(huán)境質(zhì)量”，這是財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的間接效應(yīng)；二是財(cái)政支出直接影響污染物排放，即“財(cái)政支出―環(huán)境質(zhì)量”，這是財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的直接效應(yīng)。那么，中國(guó)財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量有何影響？本文將利用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)并回答這一問(wèn)題。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的研究主要分為兩類：一類是分別研究財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響，另一類是直接研究財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響。

對(duì)財(cái)政支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究始于Arrow和Kurz，此后國(guó)內(nèi)外大量學(xué)者對(duì)這一主題進(jìn)行了探討。Afonso等、BajoRubio、Barro認(rèn)為政府支出存在政府低效率、稅收扭曲、激勵(lì)不足等問(wèn)題，會(huì)擠出私人投資，從而損害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)＼＼。Folster等研究發(fā)現(xiàn)在政府規(guī)模較大的國(guó)家，財(cái)政支出對(duì)私人部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)更小。Bergh等、Afonso等也研究認(rèn)為政府支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有消極影響＼。與上述研究相反，Ghali研究發(fā)現(xiàn)政府支出通過(guò)調(diào)節(jié)私人利益與社會(huì)利益的沖突，引導(dǎo)最優(yōu)的增長(zhǎng)方向和彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈等方式促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在國(guó)內(nèi)，莊子銀等研究認(rèn)為在考慮了調(diào)整成本的條件下，財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總體效應(yīng)下降，甚至出現(xiàn)負(fù)向影響。張明喜等研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)財(cái)政支出有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并對(duì)中國(guó)的最優(yōu)財(cái)政支出規(guī)模進(jìn)行了研究。金戈等構(gòu)建了一個(gè)包含多種類型公共支出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，探討了多種類型公共支出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高社會(huì)福利的機(jī)制。付文林等基于協(xié)整分析的方法，對(duì)中國(guó)公共支出相關(guān)變量的長(zhǎng)期增長(zhǎng)效應(yīng)進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與公共支出占GDP的比例呈反向變動(dòng)關(guān)系。嚴(yán)成諾仍諞桓鼉哂心諫化勞動(dòng)選擇的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中考察了財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)我國(guó)生產(chǎn)性公共支出并不一定總能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，生產(chǎn)性公共支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在地區(qū)差異。

另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系早已成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。彭水軍等基于1996―2000年中國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）6類環(huán)境指標(biāo)的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建包括產(chǎn)出方程與污染方程在內(nèi)的聯(lián)立方程組綜合考察，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間存在雙向互動(dòng)機(jī)制，并提出了能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量“雙贏”的政策策略選擇。杜婷婷等將環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線及衍生曲線作為研究出發(fā)點(diǎn)，探討了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與CO2排放量的函數(shù)關(guān)系。張紅鳳等基于山東經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，通過(guò)建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，認(rèn)為系統(tǒng)而有效的環(huán)境規(guī)制政策將對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的形狀和拐點(diǎn)位置產(chǎn)生影響，要想實(shí)現(xiàn)污染物排放量的減少，必須將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策與環(huán)境規(guī)制政策相結(jié)合。

關(guān)于財(cái)政支出與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系的研究最近幾年剛剛興起。在理論方面，Heyes、Lawn、Sim對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、政府支出以及環(huán)境質(zhì)量之間的作用機(jī)制進(jìn)行了研究＼＼。在實(shí)證方面，F(xiàn)rederik等研究了政治和經(jīng)濟(jì)自由對(duì)二氧化碳排放量的影響，發(fā)現(xiàn)政府規(guī)模對(duì)污染水平的影響程度與政府的初始規(guī)模相關(guān)，在政府規(guī)模較小的國(guó)家，提高經(jīng)濟(jì)自由度會(huì)減少污染，在政府規(guī)模較大的國(guó)家則會(huì)增加污染。Bernauer等認(rèn)為政府支出占GDP的比重與空氣污染水平正相關(guān)，與政府質(zhì)量無(wú)關(guān)。López等強(qiáng)調(diào)政府支出結(jié)構(gòu)的重要性，研究結(jié)果表明偏重于社會(huì)和公共服務(wù)的政府支出結(jié)構(gòu)有利于減少污染。同時(shí)，在不改變支出結(jié)構(gòu)的前提下，增加政府支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量沒(méi)有促進(jìn)作用。

上述文獻(xiàn)為深入探討財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響提供了一定的邏輯思考和借鑒，但仍存在一些不足之處：（1）已有研究全部以國(guó)別數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行，對(duì)中國(guó)財(cái)政支出政策環(huán)境效應(yīng)的評(píng)估極其罕見(jiàn)；（2）國(guó)內(nèi)研究較少考慮財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量的直接效應(yīng)，更鮮有綜合考慮“財(cái)政支出―經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)―污染物排放”和“財(cái)政支出―污染物排放”兩條路徑的環(huán)境效應(yīng)。與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的財(cái)政政策具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力，而財(cái)政支出政策是財(cái)政政策的重要組成部分，現(xiàn)階段對(duì)于中國(guó)財(cái)政支出政策環(huán)境效應(yīng)的研究在國(guó)內(nèi)較少。本文擬從一個(gè)新的角度來(lái)研究中國(guó)財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響。

本文的研究主要分以下三步：一是檢驗(yàn)收入水平和其他條件不變的情況下，財(cái)政支出對(duì)環(huán)境污染水平的直接影響；二是檢驗(yàn)財(cái)政支出通過(guò)影響收入水平進(jìn)而對(duì)環(huán)境質(zhì)量的間接影響；三是將財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)相加得到總的效應(yīng)。

三、模型構(gòu)建、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量說(shuō)明

（一）計(jì)量模型設(shè)定

為了得到財(cái)政支出政策影響環(huán)境質(zhì)量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，本文建立以下模型：一是加入了財(cái)政支出因素的傳統(tǒng)的EKC曲線方程，二是財(cái)政支出和其他因素對(duì)收入水平的影響方程，兩個(gè)方程相結(jié)合來(lái)檢驗(yàn)中國(guó)財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)以及總效應(yīng)。

方程（1）是污染物排放方程，其中l(wèi)n（P/c）it為環(huán)境質(zhì)量變量，代表第i個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）第t年的環(huán)境質(zhì)量；ln（GDP/c）it為收入變量，代表第i個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）第t年的收入水平。Xit代表第i個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）第t年影響環(huán)境質(zhì)量的其他變量，μi是省份的固定效應(yīng)，ξt是時(shí)間效應(yīng)，ζit是干擾項(xiàng)。

對(duì)于環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)，在研究環(huán)境質(zhì)量與收入變化關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)中，較多地采用以下三類變量來(lái)度量：污染集中度、污染物排放量、資源開(kāi)采量。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，同時(shí)，避免結(jié)果受到地區(qū)位置和氣候條件的影響，我們選擇污染物的排放量作為環(huán)境質(zhì)量的衡量指標(biāo)。其中污染排放物又可分為：工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量、工業(yè)粉塵排放量和工業(yè)固體廢棄物排放量六類污染指標(biāo)。本文以人均固體廢棄物排放量（Solid）和人均工業(yè)二氧化硫排放量（SO2）為代表性污染物排放量進(jìn)行分析。其主要原因在于相對(duì)于綜合指標(biāo)而言，單項(xiàng)指標(biāo)更能精確反映財(cái)政支出對(duì)于不同污染物排放影響的異質(zhì)性。固體廢棄物與二氧化硫是兩個(gè)具有不同性質(zhì)的環(huán)境污染物，兩者相比，SO2更容易擴(kuò)散，污染范圍較大，外溢性較強(qiáng)，而固體廢棄物的污染是局部性的，外溢性較弱。

收入變量用人均GDP指標(biāo)來(lái)度量，與總量GDP相比，人均GDP更能反映真實(shí)收入水平變化對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響，而且收入變化影響環(huán)境質(zhì)量的需求偏好效應(yīng)主要體現(xiàn)在個(gè)人收入變化方面。為了關(guān)注環(huán)境質(zhì)量與收入水平之間是否存在倒U型曲線關(guān)系，在方程（1）中引入收入變量的平方項(xiàng)。

財(cái)政支出水平（Goveshare）用第i個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）第t年財(cái)政支出占GDP的比重來(lái)表示。

此外，在方程（1）中，本文還引入了以下控制變量。消費(fèi)支出（consumption）用居民消費(fèi)支出占GDP的比重來(lái)衡量，用來(lái)控制收入效應(yīng)對(duì)污染物排放量的影響；本文借鑒莊子銀等用固定資產(chǎn)投資與GDP的比值來(lái)衡量各省區(qū)的投資率（investment）用來(lái)控制資本對(duì)污染物排放的影響；腐?。╟orrupt）用案件立案數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示，用來(lái)控制制度因素對(duì)污染物排放量的影響，相關(guān)文獻(xiàn)研究表明清廉民主的政府更傾向于采取有利于環(huán)境保護(hù)的政策措施，而腐敗專制的政府更有可能以犧牲環(huán)境為代價(jià)來(lái)?yè)Q取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及相關(guān)利益；貿(mào)易開(kāi)放度（tradeopeness）用進(jìn)出口總額占GDP的比重來(lái)衡量，用來(lái)控制對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)污染物排放量的影響；Grossman等首先指出了人口規(guī)模對(duì)污染排放的影響，某一地區(qū)人口規(guī)模越大，意味著該地區(qū)與環(huán)境污染相關(guān)的生產(chǎn)、消費(fèi)活動(dòng)也相應(yīng)越多，即人口規(guī)模對(duì)污染排放存在正的規(guī)模效應(yīng)，因此本文引入人口特征變量――人口密度（density），用人口總數(shù)占該地區(qū)面積的比例來(lái)度量衡量人口密度，控制人口特征對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）用第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)污染物排放量的影響。

方程（2）借鑒了廣泛應(yīng)用于增長(zhǎng)領(lǐng)域的文獻(xiàn)中Barro與Mankiw等的索羅模型，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表示為政府支出和其他變量的生產(chǎn)函數(shù)＼。其中，Goveshareit是第i個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）第t年的財(cái)政支出水平，與方程（1）一致用第i個(gè)省份在第t年財(cái)政支出占GDP的比重來(lái)表示。lnZit代表影響產(chǎn)出水平的其他控制變量，γi是省份的固定效應(yīng)，εt是時(shí)間效應(yīng)，υit是干擾項(xiàng)。

影響產(chǎn)出的要素投入及控制變量主要包括：資本投資率（investment）與方程（1）中所用指標(biāo)一致；人力資本水平（human），本文遵循以往文獻(xiàn)研究的慣例，用人均受教育年限來(lái)衡量各省的人力資本水平；人口因素（density），用人口密度來(lái)衡量人口規(guī)模對(duì)產(chǎn)出水平的影響；開(kāi)放性水平（tradeopeness），用進(jìn)出口總額占GDP的比重來(lái)衡量貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)出水平的影響。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文運(yùn)用中國(guó)1998―2010年30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)。由于自治區(qū)的部分指標(biāo)難以獲得原始數(shù)據(jù)，故本文的分析不包括自治區(qū)。表1列出了各變量的名稱和描述性統(tǒng)計(jì)。

（三）估計(jì)方法選擇

財(cái)政支出、環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間可能存在內(nèi)生性問(wèn)題。通常情況下，由于環(huán)境稅費(fèi)的存在，財(cái)政支出隨著污染程度的加重而逐漸提高，政府部門經(jīng)常改變其支出規(guī)模和結(jié)構(gòu)以熨平經(jīng)濟(jì)周期的影

響。為了處理可能存在的雙向因果關(guān)系，我們采用控制了動(dòng)態(tài)效應(yīng)和內(nèi)生性的動(dòng)態(tài)GMM估計(jì)方法進(jìn)行估計(jì)。該方法通過(guò)引入解釋變量的滯后項(xiàng)作為工具變量，可以有效控制內(nèi)生性問(wèn)題。本文估計(jì)使用的軟件為Stata120，軟件的估計(jì)過(guò)程采用了xtabond2程序包。

在方程（1）中將滯后一期的因變量，財(cái)政支出和收入水平視為內(nèi)生變量，其余視為嚴(yán)格的外生變量。同時(shí)，將其他省份的加權(quán)平均財(cái)政支出（weighgov）作為工具變量。由于使用的是污染水平而不是濃度，其他省份的滯后的加權(quán)平均財(cái)政支出將不會(huì)直接影響某一省份的排污水平，但是會(huì)通過(guò)影響該省份的財(cái)政支出水平和收入水平進(jìn)而影響污染物排放量，符合工具變量的條件。在方程（2）中，將財(cái)政支出視為內(nèi)生變量，其余視為嚴(yán)格的外生變量，進(jìn)行估計(jì)。

（四） 財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響分析

（一） 財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

表2匯報(bào)了不同估計(jì)方法下的估計(jì)結(jié)果。無(wú)論使用何種估計(jì)方法，在樣本期間內(nèi)，中國(guó)財(cái)政支出都顯著促進(jìn)了人均收入水平的提高。第一列是OLS方法估計(jì)的結(jié)果，估計(jì)系數(shù)是0082，在1%的水平上顯著；表中第二列是面板固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果，中國(guó)財(cái)政支出對(duì)人均GDP的影響系數(shù)為0082，且在1%的水平上顯著；表中第三列采用動(dòng)態(tài)面板固定效應(yīng)模型（DFE）估計(jì)結(jié)果，結(jié)果顯示在5%的顯著性水平有積極的促進(jìn)作用；最后一列運(yùn)用ArellanoBond 兩階段GMM估計(jì)方法，結(jié)果顯示中國(guó)財(cái)政支出在10%的顯著性水平上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此外，估計(jì)結(jié)果顯示，人均財(cái)政支出滯后一期的系數(shù)t值為-2053，說(shuō)明應(yīng)考慮模型的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。從表中可以看出系統(tǒng)GMM方法通過(guò)了Sargan檢驗(yàn)和差分方程中的誤差項(xiàng)一階序列相關(guān)、二階序列不相關(guān)的原假設(shè)?？刂谱兞康姆?hào)與預(yù)期一致。投資對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極影響，并在1%的水平上顯著。人口密度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平負(fù)相關(guān)，對(duì)外開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正相關(guān)。

（二）環(huán)境質(zhì)量方程的估計(jì)結(jié)果分析

表3列示了方程（1）的估計(jì)結(jié)果。在本文的模型中，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)確定固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型。因此，對(duì)于每一類污染物，下表報(bào)告了DFE和系統(tǒng)GMM兩種方法的估計(jì)結(jié)果。GMM模型通過(guò)了Sargan檢驗(yàn)和差分方程中的誤差項(xiàng)一階序列相關(guān)、二階序列不相關(guān)的原假設(shè)。

對(duì)于固體廢棄物（Solid）排放量，第一列和第三列結(jié)果表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一定的情況下，中國(guó)財(cái)政支出對(duì)固體廢棄物的排放沒(méi)有直接的顯著影響，說(shuō)明中國(guó)財(cái)政支出對(duì)于固體廢棄物減排的直接效應(yīng)尚未得到有效發(fā)揮。從動(dòng)態(tài)固定效應(yīng)模型和動(dòng)態(tài)GMM模型的估計(jì)結(jié)果可以看出，中國(guó)人均GDP的提高增加了固體廢棄物的排放量，人均GDP的平方項(xiàng)對(duì)污染物排放量的影響系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明人均GDP與兩類污染物的排放存在倒U型關(guān)系。

對(duì)于SO2的排放量，估計(jì)結(jié)果基本相似但略有不同。動(dòng)態(tài)固定效應(yīng)模型表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一定的情況下，中國(guó)財(cái)政支出對(duì)SO2排放量有抑制作用，并在10%的水平上顯著，但GMM模型估計(jì)結(jié)果則表明中國(guó)財(cái)政支出對(duì)SO2排放量的影響不顯著，由于GMM估計(jì)方法考慮了模型的動(dòng)態(tài)效應(yīng)和可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，因此我們將GMM方法下的估計(jì)結(jié)果作為后文分析的主要依據(jù)。同樣，中國(guó)人均GDP的提高增加了SO2的排放量，人均GDP的平方項(xiàng)對(duì)污染物排放的影響系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明人均GDP與SO2的排放量同樣存在倒U型關(guān)系。這也與環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線所描述的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象相吻合，對(duì)于模型中的其他變量，符號(hào)與預(yù)期基本一致。

（三）財(cái)政支出的環(huán)境效應(yīng)評(píng)估

由上述模型分析可知，在方程（1）中，人均GDP以及人均GDP的平方項(xiàng)回歸系數(shù)均顯著，在方程（2）中，財(cái)政支出的估計(jì)系數(shù)也顯著，這說(shuō)明財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的間接效應(yīng)確實(shí)存在，中國(guó)財(cái)政支出通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，進(jìn)一步作用于環(huán)境生態(tài)系統(tǒng)。依據(jù)上文回歸結(jié)果計(jì)算得到，中國(guó)財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量的間接效應(yīng)對(duì)不同的污染物是有差別的。中國(guó)財(cái)政支出降低了固體廢棄物的排放量，增加了二氧化硫排放量?？赡艿慕忉屖?，固體廢棄物的治理收益外溢性較弱，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，污染狀況更容易得到改善，而SO2的治理收益外溢性較強(qiáng)，治理難度大，污染的負(fù)面影響不易短期內(nèi)被人察覺(jué)，因此，隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)強(qiáng)度的加大，污染水平加劇。

另一方面，在方程（1）中，財(cái)政支出水平對(duì)污染物排放量影響的回歸系數(shù)在模型中并不顯著，說(shuō)明理論上存在的財(cái)政支出總量對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的直接效應(yīng)在中國(guó)表現(xiàn)并不明顯。

（四）中國(guó)財(cái)政支出影響環(huán)境質(zhì)量直接效應(yīng)的進(jìn)一步分析

為進(jìn)一步探索中國(guó)財(cái)政支出影響環(huán)境質(zhì)量的直接效應(yīng)，本文分別用中國(guó)各省教育科技支出占GDP的比重（education），作為教育科技支出的衡量指標(biāo)；中國(guó)各省衛(wèi)生支出占GDP的比重（health），作為醫(yī)療衛(wèi)生支出的衡量指標(biāo)；中國(guó)各省社會(huì)保障支出占GDP的比重（socialsecurity），作為社保支出的衡量指標(biāo)；環(huán)境保護(hù)支出占GDP的比重（environment），作為環(huán)保支出的衡量指標(biāo)（由于數(shù)據(jù)所限，樣本區(qū)間為2007―2010年）；中國(guó)各省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出占GDP的比重（infrastructure），作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出的衡量指標(biāo)（由于數(shù)據(jù)所限，樣本區(qū)間為1998―2006年）來(lái)替代財(cái)政支出（Goveshare）對(duì)方程（1）進(jìn)行估計(jì)，實(shí)證分析結(jié)果。

從各項(xiàng)財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量的直接影響來(lái)看：（1）中國(guó)教育支出有利于減少固體廢棄物的排放量，這與國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)論一致。教育能夠提高居民的環(huán)境意識(shí)，而環(huán)境意識(shí)的提高有利于減少污染物排放量；（2）中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出對(duì)固體廢棄物排放量有正向影響，大量的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出惡化了中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量；（3）中國(guó)環(huán)境保護(hù)支出、醫(yī)療衛(wèi)生支出和社會(huì)保障支出對(duì)污染物排放量的影響并不顯著?？赡艿脑蚴侵袊?guó)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程快速推進(jìn)，環(huán)境問(wèn)題集中式爆發(fā)，同時(shí)中國(guó)逐步進(jìn)入老齡化社會(huì)，醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)保障以及環(huán)境保護(hù)支出的缺口較大，導(dǎo)致這三類支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善的直接效應(yīng)在樣本期間并不顯著。

由上可知，中國(guó)財(cái)政支出影響環(huán)境質(zhì)量的直接效應(yīng)并不顯著的可能原因在于：中國(guó)式分權(quán)背景下，中國(guó)生產(chǎn)性支出（如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出）對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善有消極影響，這在一定程度上抵消了公共服務(wù)支出（如教育支出）對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善的積極作用。

五、結(jié)論及政策建議

篇4

北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 北京海淀 100089

[摘要]隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的增強(qiáng)，我國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域與他國(guó)的爭(zhēng)端也成正比增加。在WTO爭(zhēng)端解決案件中，我國(guó)以“原材料”案與“稀土”案的敗訴得到了深刻的教訓(xùn)，兩個(gè)案件均是由于中方對(duì)他國(guó)出口的限制而導(dǎo)致的爭(zhēng)端，訴訟爭(zhēng)議的焦點(diǎn)集中于對(duì)出口限制的依據(jù)以及合理性的辯論，最終中方均以不同程度的敗訴收?qǐng)?。本文旨在通過(guò)對(duì)“原材料”案與“稀土”案敗訴原因的分析，從當(dāng)前我國(guó)行政機(jī)關(guān)的工作改進(jìn)角度進(jìn)行思考，并指出我國(guó)行政機(jī)關(guān)將如何應(yīng)對(duì)今后WTO領(lǐng)域的發(fā)展。

[

關(guān)鍵詞 ]WTO；出口限制；職能轉(zhuǎn)變；部門合作

WTO中爭(zhēng)端解決案件之DS394、DS395、DS398分別為美國(guó)、歐盟、墨西哥訴中國(guó)的限制原材料出口案，同時(shí)DS431、DS432、DS433又分別為美國(guó)、歐盟、日本訴中國(guó)的限制稀土、鎢、鉬的出口案。以下分別簡(jiǎn)稱“原材料”案 與“稀土”案，其中“稀土”案發(fā)生在“原材料”案之后。

兩個(gè)案件均是由于中國(guó)對(duì)出口的限制而導(dǎo)致的爭(zhēng)端，訴訟過(guò)程中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)當(dāng)然就集中于對(duì)出口限制的依據(jù)以及合理性的辯論。在兩個(gè)案件中，中方運(yùn)用GATT20條b款、g款的一般例外原則作為抗辯，認(rèn)為這種出口限制是“與國(guó)內(nèi)限制生產(chǎn)與消費(fèi)的措施相配合，為有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”，因此中方都是竭盡所能在說(shuō)明自己對(duì)于原材料、稀土、鎢、鉬的出口限制是屬于一般例外規(guī)定的范圍，故而對(duì)其的出口限制是在WTO框架中受到允許的，但對(duì)方堅(jiān)決反對(duì)中方的這一抗辯，認(rèn)為GATT20條b款、g款的一般例外原則在此不能予以利用。而最后不管是專家組還是上訴機(jī)構(gòu)都未支持中方的請(qǐng)求，盡管對(duì)于部分條款適用的解釋上訴機(jī)構(gòu)與專家組有出現(xiàn)不一致的情況，但總體都對(duì)中方援引20條作為抗辯不予支持。

“原材料”案 與“稀土”案敗訴原因的分析

“原材料”案與“稀土”案的敗訴都是由多方面原因造成的，但其中最主要的因素便是中國(guó)的出口關(guān)稅措施違反了《中國(guó)加入WTO議定書》中的減讓承諾，以及我國(guó)相關(guān)政策只限制國(guó)外企業(yè)而未限制國(guó)內(nèi)企業(yè)從而導(dǎo)致無(wú)法援引GATT20條環(huán)保例外條款?！吨袊?guó)加入WTO議定書》中的減讓承諾即超WTO義務(wù)，是我國(guó)在入世之初與西方發(fā)達(dá)國(guó)家在談判時(shí)的妥協(xié)產(chǎn)物，其中的11.3條款規(guī)定了中國(guó)除本議定書附件六中規(guī)定的產(chǎn)品外，都應(yīng)取消對(duì)出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi)。然而原材料中的絕大多數(shù)材料以及稀土都未在附件六的除外產(chǎn)品清單上，因此中國(guó)的出口關(guān)稅措施違反了該減讓承諾義務(wù)。同時(shí)WTO規(guī)定成員國(guó)以保護(hù)環(huán)境為目的而采取的出口限制措施應(yīng)該在國(guó)內(nèi)國(guó)外同等適用，而在這兩個(gè)案件中都是只針對(duì)國(guó)外企業(yè)適用限制，而對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)則不加以同等的干預(yù)，從而就不能讓人信服這些措施是真正的為達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的。

從時(shí)間上來(lái)說(shuō)，“稀土”案發(fā)生在“原材料”案之后，因此應(yīng)該更加具有針對(duì)性的做出有力抗辯與反駁，但兩個(gè)案件都是以中方敗訴為結(jié)果，也就是說(shuō)中國(guó)在意識(shí)到“原材料”案的教訓(xùn)后，仍然沒(méi)有采取實(shí)質(zhì)的改變，故而無(wú)法援引更為有力的證據(jù)。之所以“稀土”案在“原材料”案之后沒(méi)有實(shí)質(zhì)突破，筆者認(rèn)為這與當(dāng)前我國(guó)行政機(jī)關(guān)在WTO領(lǐng)域相關(guān)工作的管理密切相關(guān)，中方在意識(shí)到“原材料”案的教訓(xùn)后，各行政機(jī)關(guān)并沒(méi)有改變管理觀念以及管理的措施，仍然采用單獨(dú)限制國(guó)外企業(yè)來(lái)達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的，被國(guó)外批評(píng)者指出這只不過(guò)是給這些限制措施套上了“綠色”的外衣而已①。因此，筆者希望在吸取“原材料”案與“稀土”案的教訓(xùn)后，今后不會(huì)再出現(xiàn)類似的對(duì)即將枯竭的原材料資源進(jìn)行限制卻不能援引環(huán)境保護(hù)條款作為抗辯的情況。

從“原材料”案 與“稀土”案得出的行政機(jī)關(guān)在WTO領(lǐng)域相關(guān)工作的改進(jìn)

如前所述，面對(duì)“原材料”案與“稀土”案敗訴的教訓(xùn)，我國(guó)行政機(jī)關(guān)也應(yīng)該從自身工作出發(fā)，轉(zhuǎn)變管理觀念，加強(qiáng)工作管理，改進(jìn)工作方法。

首先，從管理觀念上說(shuō)，必須糾正“WTO事項(xiàng)就是商務(wù)部的事”這種錯(cuò)誤的管理觀念。我國(guó)當(dāng)前的行政機(jī)關(guān)絕大多數(shù)都與WTO領(lǐng)域有著絲縷的聯(lián)系，上到中央國(guó)家機(jī)關(guān)，下到地方政府機(jī)構(gòu)，但往往一提到WTO，幾乎所有行政機(jī)關(guān)都一致認(rèn)為是商務(wù)部的事情，與自己毫無(wú)干系。給許多行政機(jī)關(guān)造成這一印象的原因有很多，或許是因?yàn)楫?dāng)初在入世談判之時(shí)，商務(wù)部是起主要作用的部門，或許是因?yàn)樵诋a(chǎn)生WTO爭(zhēng)議之時(shí)，往往也都是商務(wù)部前往協(xié)商談判，所以不得不說(shuō)商務(wù)部在我國(guó)與WTO領(lǐng)域的工作中是最為重要、最為聯(lián)系緊密的部門，但絕對(duì)不是唯一的部門。因此首先需要解決的便是管理觀念的問(wèn)題，必須糾正這種觀念上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。

縱觀國(guó)務(wù)院當(dāng)前的機(jī)構(gòu)設(shè)置，商務(wù)部、外交部、環(huán)保部、財(cái)政部、發(fā)改委等國(guó)務(wù)院組成部門都與WTO領(lǐng)域相關(guān)事項(xiàng)有著密切聯(lián)系，比如在“稀土”案中，環(huán)保部于2011年公布了《稀土工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》，該法規(guī)通過(guò)設(shè)置對(duì)稀土對(duì)空氣污染物及水的排放標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)限制稀土出口，同時(shí)體現(xiàn)其限制稀土出口的環(huán)境保護(hù)目的②；而海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)也對(duì)WTO領(lǐng)域相關(guān)事項(xiàng)產(chǎn)生重要的影響，比如在“原材料”案中，外方指控的征收出口關(guān)稅就是由海關(guān)總署實(shí)施的；在地方政府，各地方行政機(jī)關(guān)由于擁有管理地方企業(yè)的職權(quán)從而也影響到WTO領(lǐng)域的相關(guān)事項(xiàng)。因此WTO領(lǐng)域的事情絕對(duì)不是商務(wù)部一個(gè)部門的事情，商務(wù)部既不是事前預(yù)防爭(zhēng)端產(chǎn)生的唯一部門，也不是事后解決爭(zhēng)端的唯一部門，必須將各部門聯(lián)系起來(lái)形成統(tǒng)一的整體去處理爭(zhēng)端。

在現(xiàn)行的國(guó)家體制下，對(duì)于WTO事項(xiàng)最為直接接觸的肯定是商務(wù)部，但其他行政機(jī)關(guān)，諸如前面所述的外交部、環(huán)保部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局等也都和WTO事項(xiàng)有著密切的聯(lián)系，而往往在糾紛出現(xiàn)時(shí)，只有商務(wù)部是在全身心地投入解決爭(zhēng)端，其他行政機(jī)關(guān)頂多也就算得上一個(gè)配合作用，完全沒(méi)有去主動(dòng)解決糾紛的意愿。當(dāng)然這里面有著復(fù)雜的行政關(guān)系的平衡，這點(diǎn)我們無(wú)法改變，但至少也應(yīng)該讓其他行政機(jī)關(guān)真正參與到爭(zhēng)端的解決中來(lái)，不僅僅是被動(dòng)地去配合商務(wù)部提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)、法規(guī)，而更應(yīng)該從本部門制定相關(guān)政策法規(guī)的歷史背景、目的、意義、應(yīng)對(duì)措施等本質(zhì)上的事項(xiàng)進(jìn)行分析，從容應(yīng)對(duì)對(duì)方提出的尖銳問(wèn)題。比如在“稀土”案中，對(duì)于稀土出口關(guān)稅制度，中方是以保護(hù)環(huán)境為目的作為抗辯理由從而符合例外規(guī)定，但是稀土出口關(guān)稅制度是由國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)每年公布關(guān)于調(diào)整部分商品進(jìn)出口暫定稅率的通知以及關(guān)于關(guān)稅實(shí)施方案的通知的方式來(lái)實(shí)施的，這些文件的文本中并沒(méi)有體現(xiàn)保護(hù)環(huán)境的目的，也就難以證明其環(huán)境保護(hù)的說(shuō)法。

實(shí)際中，一旦在WTO領(lǐng)域出現(xiàn)爭(zhēng)端糾紛，基本是完全交由商務(wù)部來(lái)負(fù)責(zé)，這樣由于商務(wù)部對(duì)其他行政機(jī)關(guān)頒布的政策法規(guī)不具有掌控性，從而使得商務(wù)部在應(yīng)訴時(shí)就處于一個(gè)非常被動(dòng)的地位，因此必須糾正這種在當(dāng)前行政機(jī)關(guān)中形成的管理觀念。

其次，從管理措施上說(shuō)，明確做到各機(jī)關(guān)、各部門信息公開(kāi)、信息共享的透明化。各機(jī)關(guān)、各部門加強(qiáng)合作肯定是毋庸置疑的，但必須落實(shí)到具體的責(zé)任上。比如在WTO領(lǐng)域的相關(guān)工作上做到迅速、及時(shí)地信息公開(kāi)、信息共享、信息查詢，讓各機(jī)關(guān)在第一時(shí)間就能知道具體的與WTO相關(guān)工作的政策、法規(guī)以及相應(yīng)措施，同時(shí)最好能在制定與WTO相關(guān)工作的措施時(shí)，向各機(jī)關(guān)、各部門進(jìn)行意見(jiàn)征求或公告，聽(tīng)取其他機(jī)關(guān)的意見(jiàn)，匯集其他部門的看法，這樣最終制定出各機(jī)關(guān)都比較了解的政策法規(guī)，即使該政策法規(guī)被訴，也不會(huì)讓商務(wù)部措手不及，而是從容地應(yīng)對(duì)。我們知道，在行政法的程序性原則中，有行政公開(kāi)這一原則，即行政機(jī)關(guān)將行政權(quán)力運(yùn)行的依據(jù)、過(guò)程和結(jié)果向相對(duì)人和公眾公開(kāi)，使相對(duì)人和公眾知悉的原則，那么同樣應(yīng)該將這一原則運(yùn)用到各機(jī)關(guān)處理WTO相關(guān)工作事項(xiàng)當(dāng)中。并且這種公開(kāi)的程度應(yīng)該是超越行政公開(kāi)原則中的公開(kāi)程度的，可以這樣理解，因?yàn)檫@些的公開(kāi)都是在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的公開(kāi)，所以其對(duì)公民的保密性在此可以降低，從而第一時(shí)間讓各機(jī)關(guān)、各部門去了解其制定相關(guān)政策法規(guī)的初衷。

同時(shí)，信息公開(kāi)、聽(tīng)取其他部門的意見(jiàn)這一做法還能就即將實(shí)施的措施在事前就做好防止被訴的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)，將本部門意欲實(shí)施與WTO相關(guān)事項(xiàng)的措施放到各部門聽(tīng)取意見(jiàn)，不僅能夠完善措施的不足性，同時(shí)也能在措施頒布之前就將其可能會(huì)涉及到的與WTO爭(zhēng)端相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行列舉，從而逐一檢驗(yàn)被訴風(fēng)險(xiǎn)。比如海關(guān)在對(duì)相應(yīng)貨品進(jìn)行稅收征收制定稅率時(shí)，就可以聽(tīng)取稅務(wù)總局、商務(wù)部、外交部、發(fā)改委等部門的意見(jiàn)，這些意見(jiàn)不應(yīng)該只是稅率過(guò)高或過(guò)低的簡(jiǎn)單陳述，而是應(yīng)該利用以往WTO類似貨品出現(xiàn)關(guān)稅爭(zhēng)端的案例進(jìn)行陳述，從而得出一個(gè)在合理風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的稅率。當(dāng)然海關(guān)在自己制定稅率時(shí)就已經(jīng)考慮到了以往的關(guān)稅爭(zhēng)端案例，但那只是針對(duì)海關(guān)自己相關(guān)的案例，而涉及到其他部門的案例則不在考慮范圍當(dāng)中，這就會(huì)形成海關(guān)本身制定的關(guān)稅稅率沒(méi)問(wèn)題，但是結(jié)合到其他部門時(shí)就有可能被訴。所以各機(jī)關(guān)、各部門在制定與WTO相關(guān)事項(xiàng)的措施時(shí)應(yīng)該多聽(tīng)取其他部門的意見(jiàn)，進(jìn)而降低被訴的風(fēng)險(xiǎn)。

不難發(fā)現(xiàn)，在“原材料”案中，我國(guó)被訴管理措施主要包括出口關(guān)稅、出口配額、出口許可證、最低出口價(jià)格四項(xiàng)管理措施③。該四項(xiàng)措施與海關(guān)總署有著非常密切的聯(lián)系，但同時(shí)也與很多其他部門有著交集，比如稅務(wù)總局、商務(wù)部等，如果當(dāng)時(shí)海關(guān)總署在制定這些措施時(shí)能夠與其他部門進(jìn)行協(xié)商，聽(tīng)取其他部門的一些意見(jiàn)，完善這些措施的不足之處，盡可能降低其被訴風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避與WTO規(guī)定不相符的義務(wù)，那么或許“原材料”案就不會(huì)輸?shù)萌绱藦氐住?/p>

最后，從管理實(shí)施上說(shuō)，要不斷加強(qiáng)中央與地方的聯(lián)系、行政機(jī)關(guān)與企事業(yè)單位的聯(lián)系。自古以來(lái)，中央與地方都有著微妙的關(guān)系，高度的中央集權(quán)直到今天仍未改變，這也是導(dǎo)致地方政府幾乎不參與到與WTO相關(guān)的爭(zhēng)端中來(lái)的原因之一。其實(shí)在筆者看來(lái)，地方政府與WTO的關(guān)系更為緊密。如果說(shuō)中央政府是管理全國(guó)范圍內(nèi)與WTO相關(guān)的事項(xiàng)，那么地方政府則是管理每一個(gè)與WTO相關(guān)的具體事宜。理論上說(shuō)，地方政府在執(zhí)行中央政策時(shí)而制定的地方法規(guī)更加具有當(dāng)?shù)靥厣?，更能具有針?duì)性地管控地方與WTO領(lǐng)域相關(guān)的事項(xiàng)，所以必須加強(qiáng)中央與地方的關(guān)系。比如中央部門制定了某一產(chǎn)品的出口指導(dǎo)價(jià)，允許地方機(jī)關(guān)根據(jù)地方實(shí)際情況在一定幅度范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，那么此時(shí)地方機(jī)關(guān)就會(huì)結(jié)合自身情況進(jìn)行調(diào)整定價(jià)，當(dāng)發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，理所當(dāng)然是地方機(jī)關(guān)更能了解自己為什么會(huì)調(diào)整出該價(jià)格。但實(shí)際情況往往是一味地只讓中央部門按照自己總體規(guī)劃的意圖去解釋，沒(méi)有結(jié)合地方機(jī)關(guān)的特殊意圖，難免有些牽強(qiáng)，不易具有說(shuō)服力。

同時(shí)筆者還認(rèn)為各機(jī)關(guān)、各部門還應(yīng)該多聽(tīng)取企事業(yè)單位的意見(jiàn)和建議，無(wú)論是國(guó)企還是私企或者個(gè)體戶，都有發(fā)表自己在與WTO相關(guān)事項(xiàng)中造成的損失或得到的利益的權(quán)利，而這些損失或利益正是行政機(jī)關(guān)在參與WTO爭(zhēng)端解決的寶貴經(jīng)驗(yàn)。因此可以以調(diào)查報(bào)告的形式多聽(tīng)取企事業(yè)單位的意見(jiàn)和建議，以此對(duì)一些重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行細(xì)微的調(diào)查，并運(yùn)用這些細(xì)微的調(diào)查作為具體的數(shù)據(jù)來(lái)應(yīng)對(duì)可能產(chǎn)生的與WTO相關(guān)的爭(zhēng)議，從而在今后涉訴WTO案件的抗辯中，或者在制定國(guó)內(nèi)相應(yīng)政策法規(guī)時(shí)都能有重要的參考依據(jù)，有時(shí)甚至是實(shí)例的證明。所以在不斷加強(qiáng)中央與地方的聯(lián)系的同時(shí)，還應(yīng)該加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與企事業(yè)單位的聯(lián)系。

我國(guó)行政機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)今后WTO領(lǐng)域的發(fā)展

近些年我國(guó)不斷與各國(guó)簽訂自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，我國(guó)在世界貿(mào)易范圍內(nèi)的影響力在不斷增強(qiáng)，今后在WTO領(lǐng)域的爭(zhēng)端糾紛定會(huì)不斷涌現(xiàn)。面對(duì)這一趨勢(shì)，我國(guó)行政機(jī)關(guān)在轉(zhuǎn)變管理觀念、改進(jìn)管理工作的同時(shí)，也需要應(yīng)對(duì)今后WTO領(lǐng)域新的發(fā)展。從“原材料”案與“稀土”案不難得出，今后在制定相應(yīng)政策法規(guī)時(shí)，必須遵循“內(nèi)外平等”的原則，即針對(duì)國(guó)外企業(yè)的限制措施也應(yīng)當(dāng)適用于國(guó)內(nèi)企業(yè)。也就是說(shuō)，今后針對(duì)這種“內(nèi)外不平等”制度的被訴可能性要盡量減少，至少要在表面上給人以“內(nèi)外平等”的印象。同時(shí)在制定相關(guān)措施時(shí)要盡量做到具體化和量化的規(guī)定，而不是一般性的概括規(guī)定，從而使得我國(guó)在WTO爭(zhēng)端解決中處于主動(dòng)地位，而不再是被動(dòng)地應(yīng)訴。

雖然WTO領(lǐng)域?qū)儆诮?jīng)濟(jì)貿(mào)易范圍內(nèi)的事項(xiàng)，但是由于WTO的國(guó)際性，便為其摻雜了許多政治因素，所以即使做好了經(jīng)濟(jì)方面的全方位準(zhǔn)備，也必須不適時(shí)宜地結(jié)合政治、外交手段進(jìn)行博弈。尤其是面對(duì)今后新的發(fā)展，各國(guó)已都基本熟練掌握WTO的規(guī)則，所以我國(guó)行政機(jī)關(guān)除了做好當(dāng)前與WTO領(lǐng)域相關(guān)工作的改進(jìn)外，還應(yīng)該積極運(yùn)用政治手段進(jìn)行爭(zhēng)端糾紛的處理，努力從經(jīng)濟(jì)上、政治上做好準(zhǔn)備以應(yīng)對(duì)WTO領(lǐng)域新的發(fā)展。

作者簡(jiǎn)介

崔龍（1988— ），男，土家族，貴州沿河人，北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，2014級(jí)國(guó)際法碩士在讀，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法方向。

注釋

①?gòu)埍?、李麗平：《稀土案給我們哪些啟示》[N]，載《中國(guó)環(huán)境報(bào)》2014年4月11日第006版。