導(dǎo)語：如何才能寫好一篇大連會議紀(jì)要，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

2月2日上午，__中院邀請部分人大代表、政協(xié)委員、黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員召開座談會，廣泛聽取其對法院工作的意見和建議。市人大副主任__、市政協(xié)副主席__出席會議。中院院長__及在家的所有黨組成員、中層正職參加了座談。座談會由中院黨組副書記、副院長__主持。

中級法院代院長__首先從圍繞構(gòu)建和諧社會的大局，全面加強(qiáng)審判和執(zhí)行工作；認(rèn)真貫徹落實中央和省委部署，深入開展社會主義法治理念教育和思想作風(fēng)整頓活動，狠抓法院隊伍建設(shè)；認(rèn)真抓好基層基礎(chǔ)建設(shè)，夯實司法為民的基礎(chǔ)等方面，對我市法院20__年的整體工作情況進(jìn)行了匯報。同時，對存在的問題進(jìn)行了歸納，并認(rèn)真分析了存在這些問題的原因。在此基礎(chǔ)上，對20__年的工作進(jìn)行了整體謀劃。會上，__*院長還對與會代表提出的問題進(jìn)行了詳細(xì)解答。

與會代表普遍認(rèn)為，__*院長的匯報客觀真實地反映了全市法院的情況，講成績實事求是，擺問題一針見血。對今后工作的整體規(guī)劃結(jié)合實際，工作方向明確，所提出的“學(xué)先進(jìn)、找差距；建制度、抓落實；保質(zhì)量、重效果；強(qiáng)素質(zhì)、樹形象”的工作新思路和“圍繞一個中心、突出一個主題、抓好三項建設(shè)、爭創(chuàng)四個一流、提升一個形象”的工作重點和奮斗目標(biāo)，觀念新、標(biāo)準(zhǔn)高，語言精練，原則性強(qiáng)，圍繞大局，符合實際，特別是突出“重教、嚴(yán)管、厚愛”，切實提高法官和法院其他工作人員的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、文化素質(zhì)和科技素質(zhì)，進(jìn)一步增強(qiáng)其“公正司法，一心為民”的意識，切實保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)力和審判的公正性，必將會使今后法院的各項工作發(fā)生極大的變化，取得長足的進(jìn)步。代表們提出，20__年，全市法院干警能夠牢固樹立社會主義法治理念，緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定大局，全面加強(qiáng)審判和執(zhí)行工作；在民商事和行政審判工作中，始終堅持“能調(diào)則調(diào)、當(dāng)判則判、調(diào)判結(jié)合、案結(jié)事了”的原則，依法平等保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，努力化解各類矛盾和糾紛；審判綜合大樓和審判大廳先后投入使用，不僅改善了法院辦公辦案條件，也極大地方便了群眾訴訟，群眾反映的告狀難、申請難等問題逐步得到了解決。

代表們強(qiáng)調(diào)，在今后工作中，法院要進(jìn)一步加強(qiáng)基層基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過對基層法院和基層法庭的辦公辦案條件的改善，激發(fā)基層干警干事創(chuàng)業(yè)的積極性，遵紀(jì)守法的自律性，公正司法的自覺性，確保能夠認(rèn)真履行憲法和法律賦予的神圣職責(zé)；要結(jié)合審判職能作用的發(fā)揮，進(jìn)一步做好法制宣傳工作。通過對在法律允許范圍內(nèi)的一些群眾普遍關(guān)心的案件（如贍養(yǎng)等），可以采取在案件當(dāng)事人所在的村（組）進(jìn)行審理，既可以達(dá)到案件審理的法律效果和社會效果，也能夠起到較好的法制宣傳、教育的作用。要進(jìn)一步做好判后答疑工作。針對部分當(dāng)事人法律知識缺乏，對法律條文理解片面的情況，加大判后答疑的力度，力求通過法官耐心而細(xì)致的解釋工作，讓當(dāng)事人能夠明白和理解法院判決的依據(jù)，從而打消當(dāng)事人對法官辦案公正性產(chǎn)生的懷疑，最大限度地消除當(dāng)事人對判決結(jié)果的誤解，減緩當(dāng)事人間的對立情緒，達(dá)到案結(jié)事了，促進(jìn)社會的和諧與穩(wěn)定。

篇2

現(xiàn)將國務(wù)院國閱〔1990〕76號文《關(guān)于研究清理整頓國庫券中介機(jī)構(gòu)問題的會議紀(jì)要》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，為貫徹會議精神，現(xiàn)就財政部門設(shè)立國庫券中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：

一、1988年國務(wù)院批準(zhǔn)人民銀行的“三定”方案明確規(guī)定：人民銀行負(fù)責(zé)“管理股票、債券等有價證券，管理金融市場（包括證券市場、政府債券的發(fā)行和流通市場），管理各種信用工具”。人民銀行各級分行要按照國務(wù)院批準(zhǔn)的“三定”方案認(rèn)真履行職責(zé)。

二、國務(wù)院國發(fā)〔1989〕67號文《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步清理整頓金融性公司的通知》中明確規(guī)定“所有金融性公司，包括……證券公司……等，應(yīng)由中國人民銀行統(tǒng)一審批，工商行政管理機(jī)關(guān)注冊登記?！唇?jīng)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的一律清理撤銷，……”。根據(jù)這一規(guī)定，人民銀行辦公廳銀辦發(fā)〔1990〕25號文《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)人民銀行湖南省分行〈關(guān)于地方政府不得審批設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的函〉的通知》繼續(xù)有效。除財政部門在第一、第二批國庫券轉(zhuǎn)讓試點六十一個城市（名單見附件二）設(shè)立的國庫券中介機(jī)構(gòu)可以各保留一家，向人民銀行總行補(bǔ)辦報批手續(xù)外，其余所有未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)（包括各種形式的國庫券交易機(jī)構(gòu)）均屬非法，一律撤銷。

財政部門設(shè)置的“國債服務(wù)部”、“國債服務(wù)中心”，只能從事國庫券的推銷和兌付等服務(wù)性的工作，不得辦理證券交易業(yè)務(wù)（包括國庫券交易）。

三、各分行要對轄區(qū)內(nèi)屬于可保留范圍的財政國庫券中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，對有低價收購、光買不賣、囤積國庫券等不良行為的機(jī)構(gòu)要進(jìn)行清理整頓，調(diào)整庫存。

四、屬于保留范圍的財政國庫券中介機(jī)構(gòu)必須具備下列條件方可向中國人民銀行補(bǔ)辦設(shè)立財政證券公司的報批手續(xù)：

（一）有不少于人民幣一千萬元的資本金（原有的證券庫存可按市場價格折算）；

（二）有合適的營業(yè)場所和交易設(shè)施；

（三）有合格的業(yè)務(wù)人員；

（四）無不良交易行為；

（五）在1990年7月5日之前設(shè)立。

五、財政國庫券中介機(jī)構(gòu)持下列文件報當(dāng)?shù)厝嗣胥y行審核，當(dāng)?shù)厝嗣胥y行審核簽注意見后應(yīng)于九月底前報中國人民銀行總行辦理批準(zhǔn)手續(xù)：

（一）公司章程；

公司章程應(yīng)載有公司名稱和住所地、公司性質(zhì)和組織形式、經(jīng)營宗旨、資本金、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理等。

（二）財政主管部門的審核意見；

（三）主要業(yè)務(wù)人員的資格；

（四）驗資證明；

（五）前一時期的業(yè)務(wù)總結(jié)報告、業(yè)務(wù)報表和資產(chǎn)負(fù)債表；

（六）人民銀行要求提供的其他文件和資料。

六、財政證券公司只能經(jīng)營國庫券業(yè)務(wù)，中國人民銀行可視證券市場的需要及公司本身的情況，批準(zhǔn)其經(jīng)營下列業(yè)務(wù)中的部分或全部：

（一）國庫券的發(fā)行；

（二）自營和國庫券的買賣；

（三）辦理國庫券的兌付。

七、財政證券公司經(jīng)批準(zhǔn)后，由中國人民銀行頒發(fā)《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》，并應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起二十天之內(nèi)向工商管理部門領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，以及向稅務(wù)部門辦理稅務(wù)登記，按稅務(wù)部門對證券公司的統(tǒng)一納稅規(guī)定依法納稅。

八、財政證券公司是獨立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，具有獨立法人地位的企業(yè)，其收益照規(guī)定納稅以后，一律用于補(bǔ)充公司的資本金，各級財政部門不得調(diào)用。

九、財政證券公司應(yīng)遵守《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，遵守中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)和證券市場的管理規(guī)定，依照中國人民銀行核準(zhǔn)的公司章程開展業(yè)務(wù)活動，在業(yè)務(wù)上接受中國人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。

附件一  關(guān)于研究清理整頓國庫券中介機(jī)構(gòu)問題的會議紀(jì)要（1990年7月5日）

七月五日下午，白美清同志主持清理整頓公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任會議，研究關(guān)于清理整頓國庫券中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)政策問題。財政部項懷誠、人民銀行陳元同志分別就有關(guān)政策問題進(jìn)行了說明。經(jīng)研究，會議對上述問題，作出以下決定：

一、債券市場和國庫券的管理，按國務(wù)院批準(zhǔn)的人民銀行和財政部的“三定”方案執(zhí)行。

二、第一、二批由財政部門進(jìn)行試點的六十一個國庫券中介機(jī)構(gòu)，經(jīng)過清理整頓，予以保留并補(bǔ)辦報批手續(xù)。今后如需擴(kuò)大范圍，由財政部和人民銀行共同審批，任何一方不得擅自批準(zhǔn)。

三、經(jīng)批準(zhǔn)財政部門開辦的國庫券中介機(jī)構(gòu)的收益，按照規(guī)定納稅以后，一律用于補(bǔ)充機(jī)構(gòu)的資本金，各級財政部門不要調(diào)用。

四、經(jīng)批準(zhǔn)財政部門開辦的國庫券中介機(jī)構(gòu)只能經(jīng)營國庫券業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營儲蓄、拆借、貸款等金融業(yè)務(wù)。

五、對國庫券在證券市場中發(fā)生的問題，由財政部和人民銀行協(xié)商解決。

附件二  第一、第二批國庫券轉(zhuǎn)讓試點城市名單

北京市

天津市

上海市

河南?。亨嵵菔?、開封市

黑龍江?。糊R齊哈爾、伊春、佳木斯、牡丹江市、哈爾濱市

遼寧?。罕鞠?、大連、丹東、撫順、鞍山、錦州、營口市、沈陽市

吉林省：長春市

陜西?。何靼?、寶雞市

河北?。菏仪f、唐山市

福建?。焊Ｖ?、廈門市

浙江?。汉贾?、寧波、溫州、紹興市

湖北?。荷呈?、宜昌、襄樊市、武漢市

江蘇省：南京、無錫、常州、南通、蘇州市

山西省：太原市

江西?。耗喜?/p>

山東?。呵鄭u、濟(jì)南、濰坊、煙臺市

湖南?。洪L沙市

甘肅?。禾m州市

四川?。撼啥际小⒅貞c市

寧夏區(qū)：銀川市

內(nèi)蒙區(qū)：呼和浩特市

貴州?。嘿F陽市

安徽?。汉戏适?/p>

云南?。豪ッ魇?/p>

新疆區(qū)：烏魯木齊市

廣東省：江門、東莞市、廣州市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)

廣西區(qū)：南寧市

篇3

據(jù)渤海輪渡的招股書，此次募資用于更新兩艘客滾船K-11與K-12、償還銀行借款及補(bǔ)充流動資金。K-11便是幾天前首航的渤海翠珠號，而被命名為“渤海晶珠”的K-12將在12月交付。這兩艘船都是由黃海造船有限公司所建造。

10億融資，對于正在低谷的資本市場影響姑且不論，單艘價值數(shù)億的募資購船項目，前景依然難言樂觀。

“我們寄希望于‘渤海翠珠’號的首航能給上市招股帶來利好，尤其對即將到來的定價。”渤海輪渡的一名內(nèi)部人員對時代周報說。

募資購新船

渤海灣呈C字形，山東煙臺至大連陸上運輸距離為1490公里，海上運輸距離則為89海里（約165公里），海上運輸?shù)臒熯B線被稱為“黃金航線”。

每天，渤海輪渡的“渤海金珠”、“渤海銀珠”號等共6艘大型客滾船都行駛在這條黃金航線上，而這也為其創(chuàng)造了89.5%的主營收入。

渤海輪渡的客滾輪“渤海明珠”號，則行駛在蓬萊至旅順之間的海域上。

據(jù)渤海輪渡所的招股書顯示，2009-2011年，其營業(yè)收入分別為75248萬元、104256.76萬元、105115.93萬元，除了2011年有60萬算作其他收入外，所有均來自于這兩條航線上的7艘客滾輪。

而在渤海灣的同業(yè)競爭中，渤海輪渡2011年所承運的車輛市場占有率達(dá)到53.42%，客運市場占有率達(dá)到45.4%。

其競爭對手“中鐵輪渡”的一位不愿具名的高層對時代周報說：“關(guān)于與渤海輪渡在渤海灣的競爭，我不能說太多，但無可否認(rèn)，他們在向銀行貸款與允許新增運力上受到政府的支持。2010年時，因為之前的股改存在問題，渤海輪渡上市失敗?！?/p>

2009年5月31日，交通運輸部安全生產(chǎn)委員會簽發(fā)《交通運輸部專題會議紀(jì)要》，該紀(jì)要規(guī)定“渤海灣地區(qū)停止審批新的客滾運輸企業(yè)，除原有客滾船更新外，不再審批新增運力”，以“保持渤海灣客滾運輸持續(xù)健康發(fā)展”。

2009年下半年，渤海輪渡在淘汰了兩艘運力更小的舊客滾輪“寶華輪”與“英華輪”后，K-11與K-12被交通部批準(zhǔn)立項，并在2010年3月與黃海造船有限公司簽訂了造船合同，單船建造價款為38948萬元。

為籌備造船款，2010年，渤海輪渡首次提出IPO申請上市，但同年11月，被證監(jiān)會“不予核準(zhǔn)”。

蹊蹺的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

2010年的上市申請被否，雖然證監(jiān)會列出的理由為“少計營業(yè)收入導(dǎo)致少繳營業(yè)稅、少繳企業(yè)所得稅”“ 關(guān)聯(lián)方遼漁港務(wù)公司不足額結(jié)算代收票款”，但外界認(rèn)為，其真實原因為2010年之前的三次“蹊蹺”的股改，并稱其有“國資流失”嫌疑。

1998年，山東蓬萊港務(wù)局與長島港務(wù)局各出資500萬，成立山東渤海輪渡有限公司。當(dāng)時其只有一艘船。

2001年4月，在當(dāng)?shù)刂鞴懿块T主導(dǎo)下，山東高速、煙臺海運等幾家國企向渤海輪渡注資，使其注冊資本達(dá)到12400萬元；2004年7月煙臺市國資委向其注資12067.59萬，每出資額為1元。

直到這時，渤海輪渡各股東均為國企。

2005年5月，煙臺市國資委、長島港務(wù)局將合計持有的51.36%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給遼漁集團(tuán)，山東航運集團(tuán)、蓬萊港務(wù)局、煙臺海運將合計持有的36.38%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給海橋國際。（在此，渤海輪渡在招股書中承認(rèn)未按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定廣泛征集受讓方。）

海橋國際是遼漁集團(tuán)所邀請的“戰(zhàn)略合作伙伴”，是一家注冊地在大連的民營企業(yè)。

而因“遼漁集團(tuán)沒錢”，其所受讓的51.36%股權(quán)中43.62%由海橋國際代出資，并“約定日后由遼漁集團(tuán)回購”。

2006年，糾紛即至，遼漁與海橋都將對方至法院。

之后，雙方私下達(dá)成協(xié)議：海橋國際將自持的36.38%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給由本公司及遼漁集團(tuán)職工出資成立的第三方公司海平投資，另43.62%則讓遼漁集團(tuán)回購，總價款為218483236元。

但蹊蹺的是，2006年7月6日，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效前，渤海輪渡決議分配現(xiàn)金股利7728.40萬元，其中海橋國際按81%的股權(quán)份額分得6260萬元。

之后，雙方均向法院提出撤訴。

2006年底，渤海輪渡變身為股份有限公司，同時派送紅股與管理層增股。此時，原先完全由國有控股的企業(yè)變身為42%為私有。

2009年，原本蹊蹺進(jìn)入的海平投資將其所持32.94%股權(quán)（2006年底增股后，海平投資的股權(quán)由43.62%變?yōu)?2.94%）轉(zhuǎn)讓給綿羊產(chǎn)業(yè)基金。股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款為375870000元。短短三年，獲利豐厚。

而此綿陽產(chǎn)業(yè)基金2008年12月在四川綿陽注冊成立，有38名合伙人，管理人為中信產(chǎn)業(yè)投資資金管理有限公司。

完成股改的渤海輪渡遂在2010年提出上市申請，在被否后，2012年初再次向中國證監(jiān)會提出核準(zhǔn)申請。

融資前景存疑

2012年4月25日，中國證監(jiān)會公告：渤海輪渡股份有限公司（首發(fā)）獲通過。

這對于這家負(fù)債壓力巨大的（截至2011年12月31日，負(fù)債總額近10.4億元）企業(yè)是一個利好。

但上市融資前景如何，卻難言樂觀。

華泰證券一名經(jīng)濟(jì)分析師陳革對時代周報說：“目前，A股已通過發(fā)審會的準(zhǔn)上市公司共有115家，共計劃募集資金702億元，募資市場競爭很大。而已上市的航運企業(yè)境況并不好，已有6家‘破凈’，渤海輪渡能否獲得投資者青睞，不得而知?！?/p>

中信證券一位不愿具名的分析師稱：“渤海輪渡在渤海灣客滾輪航運上占據(jù)優(yōu)勢地位，但其增長性靠補(bǔ)貼、航線單一，使主營業(yè)務(wù)收入的持續(xù)增長存疑?！?/p>

2009—2011年，渤海輪渡分別實現(xiàn)凈利潤17900.19萬元、21569.72萬元和27774.82萬元，表面看，近三年的凈利潤均保持在20%-30%之內(nèi)。

但同期，其分別收到燃油價格補(bǔ)貼為192萬元、2270.04萬元和10067.62萬元，扣除燃油價格補(bǔ)貼后，三年的凈利潤為17708.19萬元、19299.68萬元和17707.20萬元， 2011年凈利潤同比2010年竟下滑近10%。

而其主營業(yè)務(wù)收入上，2009—2011年分別為75248.02、104256.76、105056.23萬元，2011年同比僅增0.77%。

“主營業(yè)務(wù)收入的持續(xù)增長性是最重要指標(biāo)之一，這都會被投資者看到眼里?！?/p>

上述中信證券的分析師稱。

但渤海輪渡一名不愿具名的管理層對此持不同意見：“煙連線是一條黃金航線，渤海輪渡在環(huán)渤海灣的客滾輪運輸上具有龍頭地位，別的航企很難撼動，同時，隨著東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的發(fā)展與成熟，業(yè)務(wù)量會只增不減。這一塊的營收將是很穩(wěn)定的。這個，你可以參照海峽股份。”

篇4

【關(guān)鍵詞】慈善檔案；特點；慈善檔案管理；現(xiàn)狀；建議

20世紀(jì)90年代至今，我國新時期的慈善事業(yè)取得了巨大的發(fā)展，各類慈善機(jī)構(gòu)、公益組織和個人在慈善活動中形成了大量有價值的檔案材料。慈善檔案管理作為慈善管理工作的重要組成部分，對于慈善事業(yè)的發(fā)展有重要的作用。目前，我國慈善檔案管理方面的研究成果甚少。本文就慈善檔案與慈善檔案的管理的相關(guān)問題進(jìn)行初步探索，對慈善檔案的管理具有一定的參考價值。

1.慈善檔案的特點和種類

慈善事業(yè)是社會主義精神文明建設(shè)的一種特殊實踐形式，慈善檔案是這種特殊實踐的歷史記錄【1】。慈善檔案是指各類慈善機(jī)構(gòu)在開展慈善活動過程中直接形成的有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。由于慈善事業(yè)是一項特殊的社會事業(yè)，這就決定了慈善檔案也有其自身的特點。

1.1 慈善檔案的特點

來源廣泛，種類繁多。慈善檔案作為一類綜合性的檔案，其內(nèi)容涉及文書、人事、會計等各方面。慈善機(jī)構(gòu)在開展慈善活動時，往往與社會各方面都保持著緊密的聯(lián)系，使得其來源非常廣泛。包括與黨和政府、各派、宗教界及社會團(tuán)體、企業(yè)以及普通公眾之間相互聯(lián)系產(chǎn)生的，涉及慈善捐贈、慈善救助、財務(wù)管理、會計核算等各方面的照片、視頻、文字等形式的材料。也包括慈善機(jī)構(gòu)在自身的運行中形成的涉及對外交流、內(nèi)部管理、志愿者等各方面的文書、人事、志愿者管理等材料。

會計檔案復(fù)雜。慈善機(jī)構(gòu)的財務(wù)工作與黨政部門、企事業(yè)單位的日常變化不大的財務(wù)運轉(zhuǎn)不同。一是臨時性、應(yīng)急性財務(wù)事務(wù)多而繁雜，來自國內(nèi)外社會各界、群眾團(tuán)體、個人的捐款、捐物隨時發(fā)生，遇到突發(fā)事件時財務(wù)運轉(zhuǎn)更加緊急、頻繁。二是財務(wù)賬目設(shè)置比較復(fù)雜，各類性質(zhì)的款項需要分類，捐助的資金要按捐款者意愿使用，用款方向很多；各類捐物類別較多，價值折算非常復(fù)雜，財務(wù)統(tǒng)計類別繁雜，工作量很大。三是保管和發(fā)放物資工作也比較復(fù)雜，要按捐物者的意愿，將各類衣物、生活用品分別保管運至救濟(jì)人員手中，其中形成的財務(wù)手續(xù)繁復(fù)。這些都給慈善會計檔案的收集、整理、歸檔管理等帶來了一定的困難【1】。

重大項目檔案系統(tǒng)性強(qiáng)。一次重大的慈善活動項目，往往也涉及到社會的各方面，因此總是伴隨著產(chǎn)生一系列的慈善檔案【1】。如2008年“汶川大地震”后全國各地慈善機(jī)構(gòu)募集善款為災(zāi)區(qū)援建學(xué)校等項目，這些重大捐助活動，需要有報災(zāi)報告、捐建項目、工程建設(shè)方案等等。這些工作一環(huán)套一環(huán)，形成大量文字材料、財務(wù)會計資料，這些文字材料和會計資料保存要求完整、全面，隨調(diào)隨用。

連續(xù)性強(qiáng)。慈善活動的連續(xù)性決定了慈善檔案的產(chǎn)生也具有連續(xù)性。慈善機(jī)構(gòu)在慈善救助活動中，需要對某些受助對象進(jìn)行連續(xù)不斷的跟蹤記錄，進(jìn)行長期性的救助，全面掌握他們的情況，從而分析該救助項目的成效。

公開透明化需求度高。公開透明化，是一個慈善機(jī)構(gòu)活動的過程，也是捐贈方和慈善機(jī)構(gòu)之間互動的過程。慈善檔案的公開透明，特別是慈善會計檔案的公開和透明是慈善機(jī)構(gòu)對捐贈者和社會負(fù)責(zé)的重要表示，也是社會對慈善機(jī)構(gòu)的重要需求，它是提升慈善機(jī)構(gòu)公信力的重要形式。

電子檔案逐漸增多。隨著計算機(jī)廣泛運用于慈善機(jī)構(gòu)，越來越多的傳統(tǒng)慈善工作采用電子方式進(jìn)行【2】。慈善機(jī)構(gòu)的日常事務(wù)中形成的電子文件，社會各界通過網(wǎng)絡(luò)銀行的捐贈行為產(chǎn)生的記錄，通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系產(chǎn)生的電子郵件，以數(shù)字化格式存在的圖像、視頻、聲音等多媒體文件資料大量產(chǎn)生于慈善機(jī)構(gòu)之中。

1.2 慈善檔案的分類

根據(jù)慈善檔案的性質(zhì)和特點，我們可以將其分為以下三類：

1.2.1文書檔案類

慈善機(jī)構(gòu)的上級機(jī)關(guān)和主管部門下發(fā)、轉(zhuǎn)發(fā)的各類文件、條例、命令等法律、法規(guī)性文件，慈善機(jī)構(gòu)與其上級機(jī)關(guān)和主管部門以及慈善機(jī)構(gòu)下屬部門之間形成的請示、報告、批復(fù)等文書材料。

慈善機(jī)構(gòu)內(nèi)部制定的各項工作的規(guī)章制度。

慈善機(jī)構(gòu)內(nèi)部召開的各類工作會議、座談會、研討會等形成會議文件、會議紀(jì)要和聲像資料。

慈善機(jī)構(gòu)在處理日常業(yè)務(wù)活動中形成的文字材料和聲像資料。

1.2.2慈善救助支出資料類

主要是慈善救助過程中的記錄材料，救助對象的相關(guān)材料，慈善機(jī)構(gòu)與救助對象之間形成的各類材料，以及新聞媒體報道的相關(guān)材料等。具體又可以分為以下四個小類：

賑災(zāi)救助類：按地域或災(zāi)情類別建立。

扶貧濟(jì)困類：按扶持或救助項目分類。如扶助弱勢群體；培訓(xùn)下崗、殘疾職工；扶貧救濟(jì)；撫恤工作等。

慈善救助類：按救助對象分類。如安老、撫孤、助殘、助學(xué)、助醫(yī)等。

公益援助類：按部門或項目分類。如文化、教育、衛(wèi)生、交通、環(huán)保等。

1.2.3會計、統(tǒng)計資料類

包括會計賬簿、憑證、會計報表、統(tǒng)計報表等資料【3】。至于慈善機(jī)構(gòu)財會部門經(jīng)辦的有關(guān)財政工作的方針、政策、制度、預(yù)算、計劃、工作總結(jié)、匯報、報告以及來往文書都不包括在此類之中。

2.慈善檔案的管理現(xiàn)狀與問題分析

篇5

人物簡歷

趙英俊 1999年畢業(yè)于大連理工大學(xué)電子工程系。現(xiàn)任清大安科（北京）科技有限公司總經(jīng)理。

2002年加盟創(chuàng)業(yè)型公司港灣網(wǎng)絡(luò)，擔(dān)任過港灣絡(luò)續(xù)存公司服務(wù)與銷售部總監(jiān)，港灣絡(luò)續(xù)存公司副總裁。

在位于清華科技園的新辦公室里，當(dāng)位滿臉和善的趙英俊第一次面對媒體時，顯得有點不習(xí)慣。這位年青人，和記者大談清大安科的產(chǎn)品與技術(shù)，慢條斯理，語調(diào)平緩，讓人昏昏欲睡。

直到提起港灣那段充滿戲劇化的收購史時，趙英俊才興奮起來?！拔覟槭裁闯鰜碜銮宕蟀部疲且驗樵诟蹫呈艿酱碳?。” 趙英俊說，“港灣被華為收購，最本質(zhì)的原因是內(nèi)部的管理不善，尤其是對企業(yè)數(shù)據(jù)安全的不重視。”

“‘無間道’在港灣和華為間頻繁上演”，在電信運營商招標(biāo)過程中，港灣網(wǎng)絡(luò)的商務(wù)投標(biāo)方案被對手提前獲悉；公司總經(jīng)理辦公例會會議紀(jì)要的文檔和PPT，當(dāng)天就會出現(xiàn)在對手總裁的辦公桌上……

當(dāng)2006年10月，趙英俊看到清華學(xué)子陳嘉團(tuán)隊演示內(nèi)網(wǎng)安全技術(shù)時，眼前不禁一亮。如果當(dāng)初港灣網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用了這些技術(shù)，即使郵件、文檔被泄露或竊取，對手也只能看到一竄無序的亂碼，無從獲得有用信息。

港灣舊事

2006年下半年，除了負(fù)責(zé)回款工作外，趙英俊的另一項重要工作是為港灣網(wǎng)絡(luò)尋找項目。

“陳嘉創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊的一位同學(xué)請我去聽PPT，內(nèi)容講得很差?！?趙英俊說，但那種激情深深地感染了他?！八麄兒透蹫硠倓倓?chuàng)業(yè)時太像了，有一種強(qiáng)烈的要振興民族IT產(chǎn)業(yè)的責(zé)任感?！?/p>

從2004年港灣開始陷入泥潭，到2006年6月核心資產(chǎn)被收購，趙英俊多次收到過獵頭公司“挖腳”的電話?！暗覐奈从羞^看到陳嘉他們時的那種要做事情的沖動，我已經(jīng)很久沒有激情了?！?趙英俊說。

在港灣陷入困境到宣布核心資產(chǎn)被收購的那段日子，趙英俊一直都很郁悶?！拔业男暮芾郏苁?，有很多說不清楚的負(fù)面情緒?！?/p>

趙英俊告訴記者，在那兩個月中，他每個月的手機(jī)費都有幾千塊錢，客戶的責(zé)問電話、朋友的關(guān)心電話、同事的詢問電話讓他無處可逃。

當(dāng)陳嘉團(tuán)隊熱情高漲地想和港灣合作時，趙英俊卻有難言之隱，港灣有很多東西是不能跟這群年輕又充滿朝氣的清華學(xué)子直接交流的。由于在核心資產(chǎn)被收購時，港灣和華為簽署的協(xié)議中包含港灣不得從事華為正在從事、或者將要從事的產(chǎn)品的研發(fā)、銷售、生產(chǎn)和服務(wù)?！叭A為也有安全產(chǎn)品線，雖然和陳嘉他們的定位不一樣?！?/p>

趙英俊只能個人承諾陳嘉，“這個項目無論港灣做不做，我都會通過我的資源、我的朋友幫你們推薦這個產(chǎn)品”。趙英俊甚至想離開港灣來做這個項目。但是，在核心資產(chǎn)被收購后，作為港灣公司負(fù)責(zé)服務(wù)的副總裁，趙英俊沒有理由不做好尾款回收和善后工作。

一直熬到12月份，收回1.6億元回款的趙英俊終于熬不住了，港灣總裁劉海鵬跟他深談一次以后，同意了他的離開。

2007年1月，陳嘉將來自港灣網(wǎng)絡(luò)的趙英俊等人迎到了清華科技園里裝修一新的辦公室，他們開始了各自人生中的第一次或第二次創(chuàng)業(yè)。

敗將之鑒

“我現(xiàn)在跳出圈子來看問題，港灣不錯，是一家好公司。華為更是一家值得尊重的公司?！?趙英俊說。

“現(xiàn)在，我們將‘感恩與分享’作為清大安科的立身的理念?！?趙英俊告訴記者，“從這個意義上講，是港灣和華為之間的‘無間道’觸發(fā)了我參與信息安全公司創(chuàng)業(yè)的動機(jī)?！?/p>

談到自己在港灣創(chuàng)業(yè)過程中所學(xué)到的經(jīng)驗和所感受到的教訓(xùn)，趙英俊認(rèn)為主要有3個方面。

首先，一個新的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)在成長發(fā)展過程中，風(fēng)險意識和控制能力都很弱的情況下，不應(yīng)該去和強(qiáng)有力的對手在其主戰(zhàn)場上發(fā)生直接的正面交鋒。

港灣剛開始定位在企業(yè)數(shù)據(jù)通信領(lǐng)域，當(dāng)時除了思科等跨國公司以外，國內(nèi)在這一領(lǐng)域活躍的IT企業(yè)都不具備和港灣競爭的技術(shù)實力和市場能力。但港灣卻收購了深圳的鈞天科技，劍指華為在運營商領(lǐng)域的主戰(zhàn)場，并把所有的資源都傾向運營商領(lǐng)域。在徹底激怒了華為的同時，削弱了自己在企業(yè)網(wǎng)市場的競爭能力。

其次，管理跟不上發(fā)展，信息安全意識嚴(yán)重滯后。從2004年起，港灣內(nèi)部資料泄密的事件層出不窮。

趙英俊舉了一個例子。2004年港灣謀求納斯達(dá)克IPO前，業(yè)內(nèi)同行、合作伙伴、投資方都收到了一封匿名信，針對港灣審計中提到的一些問題，說港灣財務(wù)做假?！罢f實話，港灣不是故意在做假的，而是因為管理不善，合同收入憑據(jù)不全，沒想到卻被人拿來大做文章，導(dǎo)致IPO直接流產(chǎn)?！?/p>

再者，公司管理層應(yīng)該和員工有一個比較好的溝通機(jī)制?！袄钜荒性诩夹g(shù)的趨勢判斷和技術(shù)的把控上確實是一位天才。但李一男的短板是，不擅長溝通?！壁w英俊在港灣的幾年創(chuàng)業(yè)歷程中，李幾乎沒有跟市場二級部門經(jīng)理以下級別的員工進(jìn)行過溝通?！肮镜拇笫虑椋蛟S不方便員工知道，但作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)該及時地調(diào)整氣勢和氣場?！?/p>

篇6

【關(guān)鍵詞】主蒸汽管道；再熱蒸汽熱段管道；再熱蒸汽冷段管道；高壓給水管道；材料選擇

【Abstract】Four pipeline is an important part of power plant systems， piping materials， mechanical properties and high temperature performance will directly affect the economics of power plant units and future operating reliability. In The article， Yangling power plants， for example， through analysis and demonstration， combined with the four soft drinks pipe materials development and application of the present situation of the project recommended by the four soft drinks a specification pipe materials and optimizing selection.

【Key words】Main steam pipe; Reheat steam heat section of pipeline; Reheat steam cooling section of pipeline; High-pressure water supply pipe; Material selection

1. 前言

近年來， 由于電力體制改革的不斷深化， 促使火力發(fā)電廠必須大力降低發(fā)電成本才能在激烈的市場競爭中占有一席之地， 隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步， 越來越多的新材料新工藝不斷涌現(xiàn)， 也給發(fā)電廠進(jìn)一步降低發(fā)電成本提供了客觀條件。為此， 在火力發(fā)電廠的設(shè)計中，四大汽水管道管材的優(yōu)化設(shè)計，使火力發(fā)電廠的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)更加先進(jìn)、完善、可靠， 從而減少工程造價， 有效地降低發(fā)電成本， 為電廠競價上網(wǎng)創(chuàng)造有利條件。

材料的發(fā)展水平?jīng)Q定了不同時期火電機(jī)組的運行參數(shù)。在上一世紀(jì)20年代由于使用碳鋼，蒸汽壓力和溫度分別為4MPa和370℃，隨后Mo鋼的出現(xiàn)使參數(shù)提高到了10MPa和480℃，到了50年代，CrMo鋼的應(yīng)用進(jìn)一步將蒸汽參數(shù)提高到了17MPa和566℃的最高水平。直到1965年，主機(jī)的主流運行參數(shù)保持在17MPa和525℃，到70年代中期發(fā)展到超臨界參數(shù)24MPa/538℃/566℃。可以說，電力技術(shù)的發(fā)展在很大程度上取決于材料技術(shù)的發(fā)展

本文將針對楊凌發(fā)電廠熱電聯(lián)產(chǎn)2X330MW亞臨界供熱直接空冷機(jī)組四大汽水管道設(shè)計參數(shù)的確定及材料選擇進(jìn)行分析論證。

2. 工程主機(jī)設(shè)備情況

三大主機(jī)設(shè)備分別按照東方鍋爐（集團(tuán)）股份有限公司、哈爾濱汽輪機(jī)廠有限責(zé)任公司和哈爾濱電機(jī)廠有限責(zé)任公司產(chǎn)品設(shè)計。鍋爐和汽輪機(jī)主要技術(shù)參數(shù)如下：

2.1 鍋爐

過熱蒸汽：最大連續(xù)蒸發(fā)量：1155t/h

出口蒸汽壓力： 17.5 MPa.g

出口蒸汽溫度： 541℃

再熱蒸汽：蒸汽流量：2469.16t/h

進(jìn)/出口蒸汽壓力：3.927/3.613 MPa.g

進(jìn)/出口蒸汽溫度：327/541℃

2.2 汽輪機(jī)

額定功率（TRL工況）： 330MW

最大功率（VWO工況）： 370.591MW

VWO工況參數(shù)：

主蒸汽壓力： 16.7MPa.a

主蒸汽溫度： 538℃

主蒸汽流量： 1155t/h

再熱蒸汽壓力： 3.613MPa.a

再熱蒸汽溫度： 538℃

3. 四大汽水管道設(shè)計參數(shù)

4. 四大汽水管道材料選擇

4.1 主蒸汽管道材料選擇。

原電力部有關(guān)部門曾于1994年召開了“九?五”期間火電站管道管件規(guī)格化會議，提出了“九?五”期間火電站主要汽水管道規(guī)格，其中300 MW機(jī)組主蒸汽系統(tǒng)主管推薦采用A335一P22管材。此后國內(nèi)300 Mw機(jī)組工程大多照此選用，有關(guān)廠家也按A335一P22鋼材管道規(guī)格研制開發(fā)了配套管件。已投運的300 MW機(jī)組，如井岡山華能電廠、豐城電廠的主蒸汽管道、再熱蒸汽熱段管道均使用了A335一P22管材。

A335一P91鋼屬改良型9Cr一1Mo高強(qiáng)度馬氏體耐熱鋼。由于P91鋼材具有高溫強(qiáng)度高、高的抗氧化性能和抗高溫蒸汽腐蝕性能等特點，80年代開始已被英、美、德等國廣泛應(yīng)用在電站設(shè)備上。在1994年電力部火電站管道會議上，西安熱工所和國電公司電力建設(shè)研究所曾對P91鋼材性能進(jìn)行了介紹，會議紀(jì)要中也建議有關(guān)部門加快進(jìn)行P91鋼材管道和管件的國產(chǎn)化工作，并建議盡快在300 MW~600 MW機(jī)組上進(jìn)行試點，以積累經(jīng)驗。我國從九十年代初開始，逐步使用A335-P91作為電站主蒸汽管道、再熱蒸汽熱段管道的材料，如珞璜電廠、鴨河口電廠、西固熱電廠、楊柳青電廠、邯峰電廠、準(zhǔn)格爾電廠等。

P91鋼材比P22強(qiáng)度高，且其強(qiáng)度隨溫度升高下降較少，在20℃ 時，P91鋼材抗拉強(qiáng)度比P22鋼材高41．6％ ；在538℃時，P91鋼材的許用應(yīng)力卻比P22鋼材高83．3％ 。正是由于P91鋼材在高溫下具有比P22鋼材高得多的許用應(yīng)力。使得其用作主蒸汽管道時壁厚比采用P22鋼材薄得多。這是P91鋼材在大機(jī)組上應(yīng)用越來越廣泛的主要原因

主蒸汽管道采用P91與采用P22鋼材的初步比較，主蒸汽管道采用P22材質(zhì)時，主管規(guī)格為ID368×82，支管規(guī)格為ID273×62.23；采用P91材質(zhì)時，主管規(guī)格為ID368．3×40，支管規(guī)格為ID273×30。對比可知，主管道壁厚減薄了42mm，減薄率為51．2％ ；支管道壁厚減薄了32．23mm，減薄率為51．8％。管道總重大大減少，管道總重比P91／P22=1／2．18。

目前，隨市場價格的波動，兩種管材單位重量價格比P91／P22約為1．4～1．95，由于管道總重減少的數(shù)量超出了價格增長的影響，因此，主蒸汽管道采用P91是經(jīng)濟(jì)的。按照2002年火電工程限額設(shè)計中價格，P91鋼材單價為49 000元／t，P22鋼材單價為3 4808元／t，本工程主蒸汽管道約為180 m，采用P91鋼材后鋼管總重減少約90 t，費用減少約204．7萬元。

另外，因管道壁厚較薄，管道對設(shè)備接口的推力和力矩可以減小。同時，由于減輕了管道重量，支吊架荷重相應(yīng)減小。不但節(jié)省支吊架造價，相應(yīng)的管道安裝費用、土建費用也會節(jié)省。

4.2 再熱蒸汽熱段管道管材選擇。

再熱熱段管道屬于大管徑薄壁管，如果采用P91管材，本就較薄的壁厚就會更薄。由于計算管壁太薄，從安全角度出發(fā)，壁厚的實際取值比計算值要大許多，這樣一來，與P22進(jìn)行綜合比較，采用P91管材經(jīng)濟(jì)性較差。再熱熱段管道采用P22材質(zhì)時，主管規(guī)格為ID635×31，支管規(guī)格為ID508×)24．8；采用P91材質(zhì)時，主管規(guī)格為OD727．96×21．03， 支管規(guī)格為OD632．97×17．98。對比可知，主管道壁厚減薄了10 mm，支管道壁厚減薄了6.8 mm，管道總重變化不大，管道總重比P91／P22=1／1．39，遠(yuǎn)大于價格比，因此仍推薦采用P22管材。

4.3 再熱蒸汽冷段管道管材選擇。

原電力部有關(guān)部門“九?五”期間火電站管道管件規(guī)格化會議提出，根據(jù)300 MW機(jī)組使用的經(jīng)驗，再熱蒸汽冷段采用A672B70CL32電熔焊鋼管替代A106B無縫鋼管，同樣可滿足技術(shù)要求。冷段主管采用A672B70CL32有縫鋼替代A106B無縫鋼管。有縫焊接鋼管比A106B無縫鋼管便宜很多，為無縫鋼管的1／3左右。有縫焊接鋼管的壁厚偏差小于無縫鋼管，其質(zhì)量不亞于無縫鋼管。因此，再熱器冷段采用A672B70CL32電熔焊鋼管是經(jīng)濟(jì)的

4.4 高壓給水管道管材選擇。

高壓給水管道通常使用St4518／11I管材，本工程優(yōu)化為15NiCuMoNb5。主管道規(guī)格由406．4×50改為 355.6×25，支管道規(guī)格由298．6×36改為244．5×20。15NiCuMoNb5與St4518/ Ⅲ的彈性模數(shù)及線膨脹系數(shù)十分相近， 但15NiCuMoNb5 的許用應(yīng)力遠(yuǎn)大于St4518/Ⅲ， 因此， 高壓給水管道采用15NiCuMoNb5時， 管道壁厚可以減薄50 % ， 管道本身金屬及支吊架材料用量可大為節(jié)約， 經(jīng)濟(jì)上更合理， 可以有效的降低工程造價。因此高壓給水管道管材采用15NiCuMoNb5。

湖南益陽電廠一期、陜西蒲城電廠一、二期工程均使用了這種鋼材。

5. 小結(jié)

通過上述技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，楊凌發(fā)電廠工程主蒸汽管道采用P91管材，再熱蒸汽管道熱段沿用“95”管材A335P22、冷段采用電熔焊鋼管A672B70CL32，高壓給水管道采用15NiCuMoNb5管材，既能保證工程質(zhì)量又可以降低工程造價。

參考文獻(xiàn)

篇7

傳統(tǒng)方式下，孤立分析數(shù)據(jù)，單純依靠經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)問題，片面反映個別問題的技術(shù)方法已經(jīng)無法適應(yīng)企業(yè)審計發(fā)展的要求。企業(yè)審計需要全面采集與企業(yè)財務(wù)活動相關(guān)的數(shù)據(jù)，既包括財務(wù)數(shù)據(jù)，也包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和管理數(shù)據(jù)，既包括企業(yè)內(nèi)部的數(shù)據(jù)，也包括主管部門、研究機(jī)構(gòu)等的外部數(shù)據(jù)，既有財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，也有會議紀(jì)要、政策法規(guī)等非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)；企業(yè)審計需要整體把握一個企業(yè)的整體情況，能夠更科學(xué)、全面地評價一個企業(yè)，企業(yè)審計需要更準(zhǔn)確的確定審計重點，能夠在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上科學(xué)確定審計重點；企業(yè)審計需要更善于把握數(shù)據(jù)的規(guī)律和趨勢，在發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)階段存在問題的同時，更要能夠揭示企業(yè)未來發(fā)展存在的風(fēng)險和隱患。傳統(tǒng)審計方式下缺乏采集管理、科學(xué)分析海量電子數(shù)據(jù)的技術(shù)，也就無法滿足企業(yè)審計發(fā)展的新要求。

面對大數(shù)據(jù)時代的來臨，面對“大數(shù)據(jù)”所帶來的新技術(shù)、新思維的變革，企業(yè)內(nèi)部審計需要應(yīng)時而變來適應(yīng)商業(yè)模式、思維模式及數(shù)據(jù)處理模式的變化，從而影響了審計方式、審計抽樣方法、審計評價模式、審計重點等。而內(nèi)部審計人員不僅要能了解數(shù)據(jù)的變化以及數(shù)據(jù)處理技術(shù)的變革，更要能處理數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、駕馭數(shù)據(jù)，要能夠充分、及時地從大量復(fù)雜的數(shù)據(jù)中，辨認(rèn)出對內(nèi)部審計的意義與價值，并進(jìn)而協(xié)助內(nèi)部審計人員做出最佳的決策。“大數(shù)據(jù)”對企業(yè)內(nèi)部審計的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）審計方式由傳統(tǒng)審計的事后審計、周期審計向連續(xù)審計轉(zhuǎn)變。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的快速發(fā)展，審計方法和模式也在與時俱進(jìn)。傳統(tǒng)審計中，審計人員只是在完成財務(wù)報告或經(jīng)過特定的周期或離職等情況的時候才進(jìn)行審計，而且審計中并不是檢查所有的信息，只是抽樣分析。這種有限的檢查對復(fù)雜的商業(yè)系統(tǒng)來說很難起到監(jiān)督作用，而且傳統(tǒng)審計的測試程序主要采用常規(guī)的方法關(guān)注被審計單位活動，包括數(shù)據(jù)、授權(quán)和執(zhí)行等。企業(yè)如仍然采用這種審計方式，對于確認(rèn)迅速發(fā)展的商務(wù)活動的真實價值或合法性顯得過于遲緩；另外，從內(nèi)部控制的角度來講，我國目前的內(nèi)部審計實務(wù)多是針對財務(wù)、會計事項，對經(jīng)營活動、內(nèi)部控制、管理事項的監(jiān)督、評價極為有限，審計活動理念也多為“監(jiān)督導(dǎo)向”型，而非“服務(wù)導(dǎo)向”型，公司部門間的不同流程缺乏銜接都使審計工作難以為經(jīng)濟(jì)活動提供全面的監(jiān)控和服務(wù)。隨著企業(yè)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)日趨復(fù)雜，信息技術(shù)迅速發(fā)展，企業(yè)電子商務(wù)和信息化建設(shè)逐漸成熟，越來越多的人意識到連續(xù)審計的重要性，而大數(shù)據(jù)技術(shù)及大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)使連續(xù)審計成為可能。連續(xù)審計可以降低傳統(tǒng)審計過程中的浪費和時滯問題，降低審計錯誤和風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。連續(xù)審計是信息技術(shù)與審計學(xué)科較好交叉融合的產(chǎn)物，是信息化條件下審計科學(xué)發(fā)展的必然，尤其對內(nèi)部風(fēng)險控制“實時性”要求極高的特定行業(yè)，如銀行、證券、保險等金融和債務(wù)契約等行業(yè)中，實施連續(xù)審計監(jiān)督迫在眉睫。某財產(chǎn)保險公司內(nèi)部審計部門，已經(jīng)在新開發(fā)的審計系統(tǒng)中固化了連續(xù)審計模塊，該模塊可以實現(xiàn)在線的風(fēng)險預(yù)警，并安排專人進(jìn)行日常數(shù)據(jù)式連續(xù)審計，將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險數(shù)據(jù)、超預(yù)警值指標(biāo)及問題登記為疑點，并建立審計底稿，按照重要程度進(jìn)行遠(yuǎn)程審計、核實或下發(fā)給現(xiàn)場審計人員進(jìn)行現(xiàn)場核實。該模塊經(jīng)過一段時間的使用，收到了很好的效果。

（二）審計抽樣開始系統(tǒng)化、模塊化、智能化，并開始具有預(yù)測功能，而樣本最終將擴(kuò)展至數(shù)據(jù)全體。目前，常規(guī)審計工作已廣泛采用隨機(jī)抽查法，其意義用較小的投入來獲得審計結(jié)論，提高審計效率；但利用抽查法所得出的審計結(jié)論存在著發(fā)生重大錯誤的可能性，其可能性的大小就意味著審計風(fēng)險的大小。然而，數(shù)據(jù)量的爆炸式增長使審計人員意識到現(xiàn)行的抽樣審計方法只是憑借審計人員的主觀判斷和實際經(jīng)驗對財務(wù)報表中的重大事項進(jìn)行審查，而忽視了大量的業(yè)務(wù)活動，無法發(fā)現(xiàn)和揭示企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的、對財務(wù)報表真實性有重大影響的舞弊行為和技術(shù)性錯誤，難以對企業(yè)財務(wù)報表及經(jīng)營管理做出準(zhǔn)確的判斷和評價。但是，龐大的企業(yè)規(guī)模和繁多的業(yè)務(wù)活動，致使審計工作難以回到詳細(xì)審計方式，只能在抽樣審計方法本身尋求改進(jìn)。審計抽樣開始向以下幾個方向發(fā)展：一是審計抽樣系統(tǒng)化。通過抽樣系統(tǒng)增加審計抽樣的實用性和效率性，為審計人員從大量的審計數(shù)據(jù)中抽取有用信息，為審計的預(yù)測分析提供依據(jù)，這樣的抽樣采用人工方式在海量數(shù)據(jù)的情況下是無法進(jìn)行的；二是審計抽樣模塊化。通過模塊化設(shè)計，審計抽樣系統(tǒng)將得到最大的靈活性，以便抽樣時采用各種模型組合便抽樣更有效率；三是審計抽樣的智能化。審計抽樣系統(tǒng)將積極吸收審計、統(tǒng)計、計算機(jī)、人工智能等方面的最新研究成果，抽樣模型及時得到更新，抽樣經(jīng)驗在知識庫中得到積累，審計抽樣系統(tǒng)開始“學(xué)習(xí)”、“推理”，不斷朝著智能化方向發(fā)展。將海量的數(shù)據(jù)經(jīng)分析、預(yù)測等“加工”后，以知識的形式呈現(xiàn)給審計人員，為審計人員發(fā)現(xiàn)審計問題提供深度支持；四是審計抽樣系統(tǒng)開始具有預(yù)測功 能。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，計算機(jī)的運算能力和處理速度不斷提高。審計抽樣系統(tǒng)會強(qiáng)大到處理復(fù)雜的運算，并利用大數(shù)據(jù)技術(shù)改進(jìn)后的審計抽樣算法來對這些審計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，找出特征數(shù)據(jù)，縮小抽取樣本的數(shù)量，降低審計成本、提高審計效率；利用關(guān)聯(lián)規(guī)則，預(yù)測被審計單位經(jīng)營風(fēng)險的高低，幫助審計人員確定審計重點，提高審計效率。通過審計信息系統(tǒng)所提供的龐大數(shù)據(jù)庫可以實現(xiàn)對被審計單位的信息進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和綜合分析，對被審計單位的財務(wù)及經(jīng)營狀況進(jìn)行預(yù)測分析，為被審計單位提供決策依據(jù)。目前，某財產(chǎn)保險公司的審計系統(tǒng)，應(yīng)用了大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險數(shù)據(jù)的提取，并應(yīng)用PPS抽樣、隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣、模型抽樣、組合抽樣等進(jìn)一步提高審計效率。而在抽樣模型中應(yīng)用了汽修廠與駕駛員、報案人、定損員、收款人等的關(guān)聯(lián)程度模型，傷者、駕駛員、報案人、聯(lián)系人、領(lǐng)款人等的出險頻繁度模型，人傷重復(fù)出險傷者、標(biāo)的車多次與同一三者車碰撞出險等高風(fēng)險模型，承保、理賠、財務(wù)系統(tǒng)非同一檔案中上傳相同照片等以“大數(shù)據(jù)”技術(shù)為基礎(chǔ)的模型，收到良好的效果。

然而，在不久的將來，伴隨著以真實性、服務(wù)性為基礎(chǔ)的各項企業(yè)內(nèi)部審計的深化，隨著數(shù)據(jù)信息化的深入以用大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展應(yīng)用的深入，企業(yè)內(nèi)部審計逐漸開始能夠從大量的、雜亂無章的海量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)潛在的有用的信息，能夠從這些大量的數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)被審計單位運作的基本規(guī)律及特征；預(yù)測出被審計單位發(fā)展的趨勢，從宏觀上把握被審計單位科學(xué)地發(fā)展。審計也不僅僅局限于抽樣審計，而是對企業(yè)所有財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營數(shù)據(jù)的數(shù)字式連續(xù)審計。

（三）促進(jìn)審計成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。目前，內(nèi)部審計成果應(yīng)用主要是針對屢查屢犯的問題重點進(jìn)行檢查、督促整改，部分企業(yè)已經(jīng)將審計成果應(yīng)用閉環(huán)管理的手段對整改過程進(jìn)行管理以達(dá)到良好的審計成果運用效果。大數(shù)據(jù)技術(shù)的出現(xiàn)，促進(jìn)了審計成果的進(jìn)一步應(yīng)用。一是促進(jìn)對以往審計中獲取的大量信息資料和相關(guān)情況資料的匯總、歸納，從中找出財務(wù)、業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理等方面的內(nèi)在規(guī)律、共性問題和發(fā)展趨向，通過匯總歸納宏觀性和綜合性較強(qiáng)的審計信息，以及運用審計成果，為各級領(lǐng)導(dǎo)提供數(shù)據(jù)證明、關(guān)聯(lián)分析和決策建議，從而促進(jìn)完善制度、機(jī)制、決策和執(zhí)行，促進(jìn)企業(yè)管理水平更上一層樓；二是促進(jìn)問題的全面發(fā)現(xiàn)，即應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)可以將同一問題歸入不同的類型使用，從不同的角度、不同的層面整合提煉以滿足不同層次的需求。同時，通過對帶有共性、普遍性、傾向性的問題進(jìn)行挖掘，提煉出問題與數(shù)據(jù)中的關(guān)聯(lián)性，可以將所有問題通過IT手段檢查出來；三是應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行連續(xù)式審計有利于問題的整改監(jiān)督；四是將審計成果進(jìn)行知識化留存，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)，將問題規(guī)則化并固化到系統(tǒng)中，以便于計算或判斷問題發(fā)展趨勢、對問題進(jìn)行預(yù)警等；五是將審計人員與審計成果、被審計單位與審計問題進(jìn)行關(guān)聯(lián)，并進(jìn)行信息化備案，在進(jìn)行下次檢查時，可以根據(jù)審計方案中的重點，有側(cè)重地選取有相應(yīng)檢查經(jīng)驗的審計人員組成審計組，并按審計目標(biāo)抽取相應(yīng)被審計單位進(jìn)行重點審計檢查等。

總之，大數(shù)據(jù)并非被過度渲染的產(chǎn)業(yè)題材，大數(shù)據(jù)對企業(yè)內(nèi)部審計的影響，既是應(yīng)對企業(yè)數(shù)據(jù)集中模式、數(shù)據(jù)爆炸式增長趨勢而進(jìn)行的實時處理超量數(shù)據(jù)的技術(shù)升級，又是將方方面面的數(shù)據(jù)進(jìn)行電子化、信息化，并將信息規(guī)則化、知識化，最終使各種應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)化、智能化的過程；大數(shù)據(jù)更是一次從分散到集成、從共享到協(xié)同、從封閉到開放、從離線孤立到持久在線云服務(wù)、從專享到普適的挑戰(zhàn)。

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篇8

從近年來《最高人民法院公報》和涉外商事海事審判網(wǎng)()上公布的涉外案件來看，中國法院實踐中采用較多的是普通管轄、特別管轄和推定管轄，其次為排除管轄、協(xié)議管轄和專屬管轄，當(dāng)然，沒有說明管轄理由的也不少。本部分主要分析各種涉外管轄權(quán)的確定和行使，仲裁協(xié)議排除法院管轄的情形將在第二部分探討。

(一)普通管轄

所謂普通管轄，即以被告與法院轄區(qū)的關(guān)系來確定管轄，一般是以被告的住所地作為行使管轄的基礎(chǔ)。③這是國家考慮相應(yīng)的管轄權(quán)依據(jù)時最傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)。同大多數(shù)國家一樣，中國也是以被告的住所地作為涉外案件普通管轄的依據(jù)。根據(jù)1991年《民事訴訟法》第237條和第22條的規(guī)定，凡被告(自然人、法人或其他組織)的住所地在中國境內(nèi)的涉外案件，中國法院有管轄權(quán)。這主要適用于外國原告在中國有住所的被告的場合，也適用于兩個在中國有住所的中國當(dāng)事人之間發(fā)生的涉外案件的管轄。實踐中涉外案件的普通管轄基本上為前一種情形，如芬蘭—邦薩默國際有限公司買賣合同糾紛案，④后一種情形的較少，如湖北省技術(shù)進(jìn)出口公司國際貨物運輸保險合同索賠糾紛案。⑤同時，《民事訴訟法》第23條還規(guī)定了以原告住所地作為普通管轄的補(bǔ)充，即對不在中國境內(nèi)居住的人、下落不明的人或被宣告失蹤的人提起的有關(guān)涉外身份關(guān)系的訴訟，由原告住所地法院管轄。這是身份能力方面的訴訟特殊性使然，尤其在大陸法系國家，莫不承認(rèn)此種補(bǔ)充性管轄權(quán)。⑥

但問題在于：對原告而言，確定被告的住所就成為進(jìn)入訴訟程序的關(guān)鍵前提，被告住所地不明或難以確定時，原告訴訟無門的情況就顯而易見了。那么究竟應(yīng)由誰——法院抑或原告——來確定住所呢？英美法系國家可以通過法官的自由裁量來確定。而1986年《民法通則》第15條“公民以他的戶籍所在地的居住地為住所，經(jīng)常居住地與住所不一致的，經(jīng)常居住地視為住所”的定義和標(biāo)準(zhǔn)顯然太過于單一，這項規(guī)定也顯然不能完全適用于涉外案件。自20世紀(jì)50年代以來，以不強(qiáng)調(diào)主觀狀態(tài)的居所或慣常居所取代住所的趨勢在大陸法系和英美法系關(guān)于國籍與住所的矛盾中日益突出，居所或慣常居所也被當(dāng)前許多有影響的國際公約用來作為確定管轄權(quán)的依據(jù)。⑦因此，中國法院在以住所確定涉外案件管轄權(quán)時，應(yīng)擴(kuò)大對“住所”的解釋，只要被告在中國有(慣常)居住的處所即可行使管轄權(quán)。這不僅對于原告而言，可以比較容易地確定被告所在地，而且對于法院來說，便于對人和物的實際控制和判決的順利執(zhí)行。

(二)特別管轄

所謂特別管轄，即以訴訟標(biāo)的與法院的關(guān)系來確定管轄。⑧在被告不在中國境內(nèi)的情況下，中國還根據(jù)有關(guān)涉外案件的不同性質(zhì)規(guī)定了一些特別管轄原則。根據(jù)《民事訴訟法》第243條的規(guī)定，對在中國境內(nèi)沒有住所的被告提起的合同或其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛的訴訟，如果合同的簽訂地或履行地，或訴訟標(biāo)的物在中國境內(nèi)；或者被告在中國境內(nèi)有可供扣押的財產(chǎn)或設(shè)有代表機(jī)構(gòu)的；或侵權(quán)行為在中國境內(nèi)的，中國法院有管轄權(quán)。另外，《民事訴訟法》第24條至第33條還規(guī)定了一些特殊的案件可以由被告住所地或有關(guān)地方的人民法院管轄，這些規(guī)定也可以作為中國法院對涉外案件行使特別管轄的依據(jù)。實踐中涉外案件的特別管轄主要是以合同簽訂地、合同履行地、侵權(quán)行為地等作為管轄根據(jù)，例如黑龍江省東寧縣華埠經(jīng)貿(mào)公司船舶買賣合同糾紛案。⑨但是問題在于：第一，只要合同簽訂地等6種因素中的任一種位于境內(nèi)，中國法院即可當(dāng)然地、絕對地行使管轄權(quán)，這種以僵化的地域因素作為管轄基礎(chǔ)的做法容易給本國判決的域外執(zhí)行帶來困難。第二，這6種因素是否已經(jīng)窮盡了中國法院行使特別管轄的根據(jù)？中國法官可否自由裁量行使其他因素的特別管轄？

這方面，可適當(dāng)?shù)亟梃b美國的做法。按照美國法律的正當(dāng)程序分析，特殊管轄權(quán)允許法院就由于被告在法院地的活動引起或與之相關(guān)的訴訟請求對其行使管轄權(quán)。例如，在產(chǎn)品侵權(quán)等訴訟中，通常采取“商業(yè)流通環(huán)節(jié)”原則；在合同訴訟中，采取“有目的利用”標(biāo)準(zhǔn)；在公司訴訟中，采取“揭穿公司面紗”標(biāo)準(zhǔn)；在訴訟中，采取“有效控制”原則等。⑩當(dāng)然，美國的司法造法雖可以彌補(bǔ)立法之不足，但也帶來較大的不確定性。特別是美國還奉行所謂“最低聯(lián)系”標(biāo)準(zhǔn)，行使所謂的“長臂管轄權(quán)”，這是很多國家所反對的。(11)因此，筆者認(rèn)為，一方面，最高人民法院可以通過司法解釋將上述6種管轄因素具體化，給予法官在不同案件中判斷聯(lián)系性或合理性的指導(dǎo)，如被告所承受的負(fù)擔(dān)，原告的利益，法院地的利益，財產(chǎn)價值與訴額的均衡等；另一方面，可以適當(dāng)增加行使特別管轄的其他因素，如關(guān)系，同時確定一個可讓法官自由裁量的原則，視案件的具體情況而定特別管轄權(quán)的行使與否，從而使中國法院在行使特別管轄權(quán)方面有更多的主動權(quán)。

(三)協(xié)議管轄

協(xié)議管轄是指由當(dāng)事人雙方以共同同意決定的管轄，是意思自治原則在國際民事案件管轄權(quán)問題上的具體體現(xiàn)。(12)根據(jù)《民事訴訟法》第244條的規(guī)定，協(xié)議管轄僅限于明示協(xié)議管轄，且要以書面協(xié)議的形式達(dá)成，如在源誠國際貨物運輸公司無單放貨糾紛案(13)中，涉案提單正面載明：“任何由合同引發(fā)的爭議和索賠終審權(quán)在中國法院而非其他法院?！睆?qiáng)調(diào)協(xié)議選擇的書面明示性，固然有利于管轄法院的及時確定，但是，選擇法院的書面要求與日益寬松、擴(kuò)大的當(dāng)事人意思自治相背，重要的應(yīng)該是選擇意愿的明確性，而非選擇形式的明確性。在實踐中，當(dāng)事人口頭協(xié)議選擇中國法院，中國法院不能管轄，這無疑是不合理的。1999年《合同法》第10條和第11條對此作了寬松規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。只有法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式的，才應(yīng)當(dāng)采用書面形式。2005年海牙《選擇法院協(xié)議公約》第3條也只強(qiáng)調(diào)必須是可斷定的或有文件認(rèn)證的：書面的，或者通過其他任何通訊方式表現(xiàn)為可理解的信息以便用于其后參考。因此，協(xié)議選擇法院不應(yīng)有形式上的限制，這就需要最高人民法院通過司法解釋來擴(kuò)大協(xié)議選擇的“書面”要求。

根據(jù)《民事訴訟法》第244條的規(guī)定，采用協(xié)議管轄還要受以下三方面的限制：一是這種選擇管轄的范圍僅限于涉外合同或涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛，至于婚姻家庭、繼承關(guān)系等方面的糾紛，當(dāng)事人則不得選擇管轄法院；二是這種選擇管轄的法院必須與爭議有實際聯(lián)系且只限于第一審法院；三是選擇中國法院管轄的，不得違反中國關(guān)于級別管轄和專屬管轄的規(guī)定。對此，需作以下幾點說明：第一，如何理解“與爭議有實際聯(lián)系”？根據(jù)2005年《第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀(jì)要》(法發(fā)[2005]26號)，應(yīng)當(dāng)綜合考察當(dāng)事人住所地、登記地、營業(yè)地、合同簽訂地、合同履行地、標(biāo)的物所在地等諸多因素。同時，對于發(fā)生在中國境外的商事糾紛，除涉及不動產(chǎn)物權(quán)糾紛外，當(dāng)事人書面協(xié)議選擇到中國法院進(jìn)行訴訟的，中國法院即可取得對該案的管轄權(quán)。第二，如果當(dāng)事人協(xié)議選擇的法院不符合中國關(guān)于級別管轄的規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)按照中國關(guān)于級別管轄的規(guī)定辦理。有關(guān)案件已經(jīng)由有關(guān)人民法院受理的，受理案件的法院應(yīng)當(dāng)按照級別管轄的規(guī)定移送有管轄權(quán)的人民法院審理。第三，一般而言，法院選擇協(xié)議應(yīng)具有排他性，除非當(dāng)事人另有相反表示。(14)但是，當(dāng)事人協(xié)議約定其他國家或者地區(qū)的法院非排他性管轄的，只要一方當(dāng)事人到人民法院且該人民法院對該案具有管轄權(quán)，則人民法院可以受理有關(guān)案件，而且選擇外國法院管轄不得違背中國關(guān)于專屬管轄的規(guī)定。第四，以欺詐或不正當(dāng)方法取得的管轄協(xié)議，雙方當(dāng)事人地位不平等一方向他方施壓而締結(jié)的附合契約約定的管轄條款，應(yīng)不承認(rèn)其效力。(15)

(四)推定管轄

在實踐中，大部分涉外案件當(dāng)事人事先并沒有協(xié)議選擇管轄法院，發(fā)生爭議后又很難再達(dá)成協(xié)議。因此，在審理中，法院往往是采用推定管轄的做法來確定管轄權(quán)。所謂推定管轄，是指雙方當(dāng)事人沒有訂立選擇管轄法院的書面協(xié)議，只是當(dāng)一方當(dāng)事人在某一國法院提訟時，另一方當(dāng)事人對該國法院行使管轄權(quán)不表示異議，或者在該國法院提起反訴，均表示當(dāng)事人已同意受該國法院的管轄。(16)這種管轄制度在英美國家比較流行。在這些國家，把訴訟分為對人之訴(actioinpersonam)和對物之訴(actioinrem)，其中對人之訴則規(guī)定，作為被告出庭包括本人或者其他人參加訴訟的任何部分，即表明被告承認(rèn)法院的管轄權(quán)。(17)《民事訴訟法》第245條也接受了這一制度：“涉外民事訴訟的被告對人民法院的管轄不提出異議，并應(yīng)訴答辯的，視為承認(rèn)該人民法院為有管轄權(quán)的法院。”但在中嘉(新加坡)有限公司航次租船合同租金糾紛案(18)中，法院認(rèn)為：“被告既不依法應(yīng)訴，也不提出有關(guān)管轄權(quán)或其他方面的任何異議，因而應(yīng)認(rèn)定被告接受了本院對案件的管轄。”該案被告既未應(yīng)訴也未答辯，似不符合《民事訴訟法》規(guī)定推定管轄的條件。

應(yīng)當(dāng)說，推定管轄在事實上屬于雙方當(dāng)事人彼此心照不宣，這已經(jīng)是他們之間糾紛開始“冰消雪融”的起點。因此，法院應(yīng)接受這種管轄，促進(jìn)糾紛的及時解決。但是，這種管轄必須是被告對中國法院的管轄不提出異議，自愿出庭應(yīng)訴，就爭議的實質(zhì)問題進(jìn)行答辯或者提起反訴。如果被告的出庭只是就案件的管轄權(quán)提出抗辯，而不進(jìn)行其他任何實質(zhì)性程序，那么就不能視為出庭應(yīng)訴，也就不能視為被告自愿接受法院的管轄，這種方式在美國稱為“特別出庭”(specialappearance)。(19)這可以看作是推定管轄的一個例外，也是對推定管轄的一種限制。如果僅有推定管轄，將會給對管轄有異議的被告造成許多麻煩，如使他放棄對管轄權(quán)的抗辯，那么司法程序就有失公正。另一方面，如果被告不出庭，而以其對管轄的異議來反對判決，則他將不能提出任何抗辯。因此，在司法實踐中確立“特別出庭”制度，能夠有效地維護(hù)被告的利益。

(五)專屬管轄

專屬管轄是指有關(guān)國家對特定范圍內(nèi)的民事案件無條件地保留其受理訴訟和作出裁決的權(quán)利，從而排除其他國家法院對這類民事案件的管轄。(20)社會生活中的某些爭議與一國的重要經(jīng)濟(jì)利益或國家的公共政策密切相關(guān)，例如對于不動產(chǎn)的管轄，如果不規(guī)定內(nèi)國享有獨占的管轄權(quán)，該國就有失去保護(hù)有關(guān)權(quán)益的可能，其也有可能受到挑戰(zhàn)。有些案件是出于訴訟方便的需要，例如，對于港口作業(yè)糾紛，有關(guān)的問題需要就地解決，因而由港口所在地法院專屬管轄。實際上，幾乎所有國家都規(guī)定了專屬管轄，中國也是如此。根據(jù)《民事訴訟法》第237條和第34條的規(guī)定，下列案件由中國法院專屬管轄：(1)因在中國境內(nèi)的不動產(chǎn)糾紛提起的訴訟；(2)因在中國境內(nèi)的港口作業(yè)發(fā)生糾紛提起的訴訟；(3)因被繼承人死亡時住所地或主要遺產(chǎn)所在地在中國境內(nèi)的遺產(chǎn)繼承糾紛提起的訴訟。但繼承糾紛列入專屬管轄，值得商榷。特別是被繼承人的遺產(chǎn)在國外，且他死亡時住所地在國內(nèi)而提起的訴訟，仍然硬行由中國法院行使管轄，可能會發(fā)生判決難以執(zhí)行的情況。

根據(jù)《民事訴訟法》第246條的規(guī)定，因在中國境內(nèi)履行的中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作勘探開發(fā)自然資源合同發(fā)生糾紛提起的訴訟，由中國法院管轄。這三類合同屬于國際投資，均涉及到國家，且與國計民生有重大關(guān)系。例如，在烏拉爾鉀肥股份有限公司中外合資合同糾紛案(21)中，法院認(rèn)為：“本案屬于中外合資經(jīng)營合同糾紛，烏拉爾公司選擇向中國法院符合合同約定，也符合民事訴訟法的規(guī)定?！蹦敲?，因在中國境內(nèi)履行的外商合資經(jīng)營企業(yè)合同糾紛提起的訴訟，中國法院是否有管轄權(quán)？在隆泰貿(mào)易株式會社欠款糾紛案(22)中，被告是在中國境內(nèi)由外商合資設(shè)立的法人，在履行合資協(xié)議過程中與原告發(fā)生糾紛。根據(jù)上述法律規(guī)定，該案不屬于專屬管轄，但原告選擇向合資協(xié)議履行地的中國法院，因此中國法院有特別管轄權(quán)。值得注意的是，公司糾紛尤其是跨國公司成立的有效性、解散、清算或者因其內(nèi)部事務(wù)發(fā)生的糾紛往往關(guān)系到國家的重大經(jīng)濟(jì)利益，在中國境內(nèi)需要履行登記手續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)及其法律保護(hù)具有嚴(yán)格的地域性，很多國家因此都將其規(guī)定為專屬管轄。(23)入世后，這兩類糾紛已與日俱增，為保護(hù)中國國家利益、社會穩(wěn)定，最高人民法院可通過司法解釋擴(kuò)充對公司糾紛和知識產(chǎn)權(quán)糾紛的專屬管轄。

二、涉外管轄權(quán)的沖突與避免

中國法院在按照上述管轄依據(jù)確定和行使涉外管轄權(quán)時，還會面臨并需要解決以下兩個問題：一是本國管轄權(quán)與外國管轄權(quán)的關(guān)系，二是訴訟管轄權(quán)與仲裁管轄權(quán)的關(guān)系。

(一)本國管轄權(quán)與外國管轄權(quán)的沖突

本國管轄權(quán)與外國管轄權(quán)的沖突既有積極沖突，即對同一爭議，本國法院和外國法院競爭管轄權(quán)，也有消極沖突，即對同一爭議，本國法院和外國法院均不行使管轄權(quán)。目前，各國在不斷擴(kuò)大本國管轄權(quán)的同時，也在不斷加強(qiáng)與外國管轄權(quán)的協(xié)調(diào)。在這種背景下，中國法院如何處理好平行訴訟、不方便法院以及必要管轄等問題，無疑是一個比較重要的問題。

1.平行訴訟的處理

平行訴訟(parallelproceedings)，又稱“一事兩訴”，它是指相同當(dāng)事人就同一爭議基于相同事實同時在兩個或兩個以上國家的法院進(jìn)行訴訟的現(xiàn)象。(24)實踐中有兩種不同情形：一種稱為“重復(fù)訴訟”(repetiuivelitigation)，是一方當(dāng)事人作為原告在兩個以上國家的法院就同一爭議向同一被告提訟，例如旅美華僑張雪芬重復(fù)離婚案；(25)另一種稱為“對抗訴訟”(reactivelitigation)，是一方當(dāng)事人作為原告在甲國以對方當(dāng)事人為被告提訟，而對方當(dāng)事人又在乙國作為原告以該當(dāng)事人為被告提訟，例如中國公民忻清菊與美國公民曹信寶互訴離婚案。(26)《民事訴訟法》對平行訴訟沒有作出規(guī)定，但最高人民法院的有關(guān)司法解釋中肯定了“對抗訴訟”的存在。(27)而《第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀(jì)要》第10條在商事領(lǐng)域肯定了“對抗訴訟”和“重復(fù)訴訟”，且措辭較為靈活，“我國法院和外國法院都享有管轄權(quán)的涉外商事糾紛案件，一方當(dāng)事人向外國法院且被受理后又就同一爭議向我國法院提訟，或者對方當(dāng)事人就同一爭議向我國法院提訟的，外國法院是否已經(jīng)受理案件或者作出判決，不影響我國法院行使管轄權(quán)，但是否受理，由我國法院根據(jù)案件具體情況決定。外國法院判決已經(jīng)被我國法院承認(rèn)和執(zhí)行的，人民法院不應(yīng)受理。我國締結(jié)或者參加的國際條約另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理?！?/p>

目前，國外大多是用“一事不再理”原則來解決平行訴訟。英國的實踐在“重復(fù)訴訟”中，一般中止本國訴訟或命令原告中止外國訴訟，或令原告在內(nèi)、外國訴訟中擇一而行之；而在“對抗訴訟”中，則很少中止本國訴訟。(28)在美國，在外州或外國的平行訴訟一般不能阻止一州法院的訴訟，只有以前的終局判決才具有這種效力。德國的做法通常以一定的條件，即外國法院的判決能在內(nèi)國得到承認(rèn)與執(zhí)行，則可中止本國的訴訟。(29)因此，筆者認(rèn)為，中國法院在強(qiáng)調(diào)國家的同時，應(yīng)適當(dāng)?shù)夭捎谩耙皇虏辉倮怼痹瓌t，承認(rèn)外國法院的訴訟效力，并考慮到判決的有利于執(zhí)行等因素。(30)具體言之，對于“對抗訴訟”，中國法院經(jīng)司法審查后，一般應(yīng)予受理，且不得承認(rèn)和執(zhí)行外國法院的判決。對于“重復(fù)訴訟”，應(yīng)根據(jù)不同情況區(qū)別對待。對于當(dāng)事人已在境外法院而正在進(jìn)行中的案件，再到中國法院的，應(yīng)按“一事不再理”原則不予受理。對于當(dāng)事人在外國法院后獲得勝訴，但判決在該國得不到執(zhí)行，再就同案向中國法院的，不宜按“一事不再理”原則處理，而應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人再行。

2.不方便法院原則

所謂不方便法院原則(doctrineofforumnonconveniens)，即對某一涉外民事案件具有管轄權(quán)的法院，由于其本身就審理這一案件而言很不方便，因而可拒絕行使管轄權(quán)，促使被告在另一個更為方便的法院進(jìn)行訴訟。(31)不方便法院原則是19世紀(jì)末為保護(hù)被告人免受過分的屬人管轄的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，這一原則多為英美法系國家所采用。現(xiàn)在美國絕大部分州的立法已承認(rèn)了這一原則，而成為一項有關(guān)司法抑制的普通法原則或成文法規(guī)定。(32)當(dāng)然，美國在司法實踐中適用這一原則時，往往要求存在一個對被告更為方便的法院，在那里原告可以獲得足夠的救濟(jì)，而是否更為方便又取決于本國法院的判斷，既要考慮訴訟當(dāng)事人的私人利益，又要考慮法院地的公共利益，還要考慮取證的難易，判決的執(zhí)行等因素。

中國在立法上沒有規(guī)定不方便法院原則，司法解釋也不曾明確。(33)但是，司法實踐中已有這方面的案例，如趙碧琰確認(rèn)產(chǎn)權(quán)案。(34)筆者認(rèn)為，為了正確處理管轄權(quán)沖突，恰當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益，最高人民法院可以通過司法解釋明確規(guī)定不方便法院原則，并設(shè)置一些適用該項原則的條件。這方面，《第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀(jì)要》第11條已有反應(yīng)：中國法院在審理涉外商事糾紛案件的過程中，如發(fā)現(xiàn)案件存在不方便管轄的因素，可以根據(jù)“不方便法院原則”裁定駁回原告的。當(dāng)然，“不方便法院原則”的適用應(yīng)符合下列條件：(1)被告提出請求，或者提出管轄異議而受案法院認(rèn)為可以考慮適用“不方便法院原則”；(2)受案法院對案件享有管轄權(quán)；(3)當(dāng)事人之間不存在選擇中國法院管轄的協(xié)議；(4)案件不屬于中國法院專屬管轄；(5)案件不涉及中國公民、法人或者其他組織的利益；(6)案件的主要事實不在中國且不適用中國法律，中國法院若受理案件在認(rèn)定事實和適用法律方面存在重大困難；(7)外國法院對案件享有管轄權(quán)且審理該案件更加方便。在江都造船廠信用證糾紛案(35)中，被告對管轄權(quán)提出異議：該案訴訟標(biāo)的物不在中國內(nèi)地境內(nèi)，被告在境內(nèi)沒有代表機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)亦沒有可供扣押的財產(chǎn)，信用證開證申請人、開證銀行及信用證項下匯票承兌和支付的地點都在香港，因此江蘇省高級人民法院沒有管轄權(quán)。該院經(jīng)審查認(rèn)定：原告向被告提交了信用證規(guī)定的單據(jù)，受益人原告所在地應(yīng)是該案所涉信用證合同的履行地之一，故該院對該案有管轄權(quán)。盡管從本案的訴訟標(biāo)的和法律事實等因素來看，由香港地區(qū)法院管轄似乎更為方便，但是，由于此案涉及中國內(nèi)地當(dāng)事人的利益，中國內(nèi)地法院不能適用不方便法院原則。

3.必要管轄權(quán)的行使

在涉外民事訴訟中，由于各國法律規(guī)定不同，出現(xiàn)管轄權(quán)的消極沖突不可避免，這在實踐中給當(dāng)事人造成極大的不公，使遭損害的一方投訴無門，合法利益得不到司法保護(hù)。為了消除這種現(xiàn)象，一國法院可以依據(jù)案件與內(nèi)國的某種聯(lián)系而擴(kuò)大本國法院的管轄權(quán)范圍，受理并審理有關(guān)的訴訟，必要管轄正是鑒于此而產(chǎn)生的一種管轄制度，即某一案件如果不可能在外國進(jìn)行或不能合理地要求在外國提訟時，與該案有足夠聯(lián)系的內(nèi)國法院可以行使管轄權(quán)。例如，1995年《意大利國際私法改革法》第4條第2款雖然規(guī)定，一項選擇法院或仲裁的協(xié)議可以限制任何意大利法院的管轄權(quán)，但是該案件在外國法院或仲裁機(jī)構(gòu)無法審理或被拒絕給予管轄時，這種限制不發(fā)生法律拘束力。當(dāng)然，必要管轄權(quán)的行使同樣需要滿足一定條件：第一，必須某一案件在外國被拒絕管轄或無法審理；第二，該案件與本國有足夠的聯(lián)系。(36)

從立法政策上考慮，一國確立必要管轄旨在保護(hù)位于境外的本國人的合法權(quán)益，防止本國人在外國無法訴諸司法救濟(jì)的情形發(fā)生。(37)中國立法中不曾明確規(guī)定必要管轄問題，但1992年最高人民法院《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問題的意見》第13條和第14條分別規(guī)定如下：“在國內(nèi)結(jié)婚并定居國外的華僑，如定居國法院以離婚訴訟須由婚姻締結(jié)地法院管轄為由不予受理，當(dāng)事人向人民法院提出離婚訴訟的，由婚姻締結(jié)地或一方在國內(nèi)的最后居住地人民法院管轄?！薄霸趪饨Y(jié)婚并定居國外的華僑，如定居國法院以離婚訴訟須由國籍所屬國法院管轄為由不予受理，當(dāng)事人向人民法院提出離婚訴訟的，由一方原住所地或在國內(nèi)的最后居住地人民法院管轄?！边@種規(guī)定較好地體現(xiàn)了必要管轄原則，既保護(hù)了中國公民的合法權(quán)益，又避免了管轄權(quán)的消極沖突。但是，這種做法的適用對象過窄，目前僅限于涉外離婚訴訟，且沒有將適用條件明確化。筆者認(rèn)為，最高人民法院可以通過司法解釋對此作一般性的規(guī)定：對原告提起的訴訟，在其明顯沒有其他的法院可以提供司法救濟(jì)時，若該訴訟與中國有充分的聯(lián)系，中國法院可以行使管轄權(quán)。

(二)訴訟管轄權(quán)與仲裁管轄權(quán)的沖突

訴訟管轄權(quán)與仲裁管轄權(quán)的沖突一般都是積極沖突，即對同一爭議，特定法院和仲裁機(jī)構(gòu)競爭管轄權(quán)，這種事例時有發(fā)生。中國法院如何處理這兩種管轄權(quán)的競爭問題，也是一個非常突出的問題，這可以從最高人民法院的大量答復(fù)、解釋、通知中可見一斑。

1.說理欠妥：大連華農(nóng)集團(tuán)案

一般來說，當(dāng)事人一旦訂立有效仲裁協(xié)議或仲裁條款，法院就應(yīng)當(dāng)拒絕管轄。(38)在大連華農(nóng)集團(tuán)有限責(zé)任公司海上貨運合同糾紛案(39)中，提單背面條款規(guī)定：“因本提單所產(chǎn)生的一切爭議均應(yīng)在倫敦進(jìn)行臨時仲裁，且由英國法調(diào)整”。法院經(jīng)審理認(rèn)為：依照何種法律認(rèn)定仲裁條款的效力，中國法律沒有直接規(guī)定，但中國參加了1958年《關(guān)于承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》(《紐約公約》)。該公約第5條第1款第1項規(guī)定了仲裁協(xié)議效力的認(rèn)定，即首先根據(jù)雙方當(dāng)事人約定適用的法律，或在沒有這種約定的時候，根據(jù)作出仲裁裁決的國家的法律。該案雙方既然選擇適用英國法，即應(yīng)依據(jù)英國法來認(rèn)定仲裁條款的效力。依據(jù)英國法律，英國承認(rèn)臨時仲裁，因而該案提單中關(guān)于臨時仲裁的約定有效，排除法院對該案的管轄，駁回原告的。筆者認(rèn)為，法院的最終裁定無疑是正確的，但這種推理論證尚值得商榷。一方面，《紐約公約》規(guī)范的是拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的情形或條件，上述規(guī)定本身并沒有直接涉及仲裁條款效力認(rèn)定的法律依據(jù)；另一方面，即使要適用《紐約公約》的規(guī)定，也應(yīng)說明根據(jù)，即根據(jù)《民事訴訟法》第238條“中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約同本法有不同規(guī)定的，適用該國際條約的規(guī)定，但中華人民共和國聲明保留的條款除外”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用國際條約。實際上，雖然中國目前尚無臨時仲裁機(jī)構(gòu)，也不承認(rèn)臨時仲裁，但根據(jù)最高人民法院法函[1995]135號批復(fù)精神，(40)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)涉外案件中約定由國外的臨時仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁的條款的效力。據(jù)此，該案提單中規(guī)定的仲裁條款有效，而無須援引《紐約公約》的規(guī)定。

2.一波兩折：安徽發(fā)電公司案

在安徽合肥聯(lián)合發(fā)電公司建設(shè)工程合同糾紛案(41)中，合同約定有仲裁條款："SaveasexpresslyotherwiseprovidedbytheContract,alldisputearisingfromthisContractshallinthefirstinstancebesettledthroughfriendlynegotiation.Ifnosettlementisachievedthroughsuchnegotiationin14days,anypartytothedisputemayreferthedisputeforarbitrationbytheArbitrationInstituteoftheStockholmInternationalChamberofCommerceinaccordancewiththeUNICITRALArbitrationRules."安徽省高級人民法院據(jù)此認(rèn)為，雙方當(dāng)事人對解決爭議的方式除選擇仲裁外，并沒有排斥訴訟，因而向最高人民法院請示，擬受理該案。最高人民法院經(jīng)研究答復(fù)如下：“從本案當(dāng)事人在合同中約定的仲裁條款內(nèi)容來看，其仲裁的意思表示明確，亦有明確的仲裁事項，沒有超出法律規(guī)定的仲裁范圍，而且選定了明確的仲裁機(jī)構(gòu)，故該條款是明確有效可以執(zhí)行的。英文仲裁條款中的‘may’主要作用于主語，其含義是指‘任何一方(anyparty)’都可以提起仲裁，而不應(yīng)理解為‘既可以提起仲裁，也可以提訟’。你院請示報告中認(rèn)為當(dāng)事人未排除訴訟，缺乏充分的依據(jù)，也與本院對此前類似案件請示的批復(fù)精神不一致。本案糾紛應(yīng)通過仲裁方式解決，人民法院無管轄權(quán)?！本捅景付?，合同約定可以(may)通過仲裁解決因合同引起的爭議，安徽省高級人民法院據(jù)此認(rèn)為雙方當(dāng)事人對解決爭議的方式，并沒有排斥訴訟。最高人民法院經(jīng)審查后，否定了安徽省高級人民法院的上述意見，果斷地做出人民法院“無管轄權(quán)”的答復(fù)，體現(xiàn)了司法支持仲裁的傾向。

3.硬行管轄：寧夏電力公司案

考慮到涉外案件多涉及中國對外開放政策的實踐，相對而言，案情復(fù)雜，影響面廣，而中國法院特別是地方法院普遍對涉外仲裁缺乏正確認(rèn)識，為避免法院隨意否定當(dāng)事人的仲裁意愿而與仲裁機(jī)構(gòu)競爭管轄權(quán)、隨意擴(kuò)大司法審查的范圍而拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決，最高人民法院先后了法發(fā)[1995]18號和法發(fā)[1998]40號文件，對涉外仲裁建立了“報告制度”。(42)但實踐中不少法院硬行管轄。在寧夏河濱明珠電力股份有限公司聯(lián)營合同糾紛案(43)中，聯(lián)營合同規(guī)定：“凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與合同有關(guān)的一切爭議……應(yīng)提交中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會進(jìn)行仲裁?！痹?lián)營合同一方在改制中，以母公司的身份和其他公司合并成立了新的法人。原審法院(銀川市中級人民法院)以原履約仲裁的一方主體不存在，喪失履約仲裁條款的條件為由駁回上訴人的管轄異議。(44)上訴法院(寧夏回族自治區(qū)高級人民法院)經(jīng)審查認(rèn)為，新的法人可以承擔(dān)原聯(lián)營合同一方的權(quán)利和義務(wù)，包括履行原聯(lián)營合同中的仲裁條款的權(quán)利和義務(wù)，遂判決撤銷原審裁定，駁回被上訴人的。在本案中，銀川市中級人民法院不但裁定錯誤，而且在受理前沒有報請其轄區(qū)內(nèi)所屬寧夏回族自治區(qū)高級人民法院進(jìn)行審查，導(dǎo)致后來判決被撤銷。如果遵守了“報告制度”，那么寧夏回族自治區(qū)高級人民法院一開始就可能不同意受理該案，也就不會浪費司法資源。因此，最高人民法院作為涉外仲裁案件最終的司法審查者，應(yīng)加強(qiáng)各地法院對“報告制度”的貫徹執(zhí)行力度。

自20世紀(jì)中葉以來，世界范圍內(nèi)仲裁管轄權(quán)和訴訟管轄權(quán)的沖突總體上已得到協(xié)調(diào)，即尊重當(dāng)事人的仲裁意愿，排除法院的管轄權(quán)。(45)特別是《紐約公約》的締結(jié)，締約國承諾承認(rèn)仲裁協(xié)議的效力。但有時司法者因缺乏仲裁理念會造成兩種管轄權(quán)的人為沖突，少數(shù)法院不顧法律規(guī)定、仲裁協(xié)議以及當(dāng)事人的反對，強(qiáng)行受案并作出判決。實際上，一國法院狹隘地拒絕執(zhí)行仲裁協(xié)議，不僅使協(xié)議目的落空，還會引起當(dāng)事人之間利用不體面的相互欺詐的方式，撈取通過巧妙設(shè)計的訴訟上的好處。(46)

三、結(jié)語：司法效率和公正的統(tǒng)一

經(jīng)濟(jì)全球化和對外開放的擴(kuò)大，以及因?qū)θA投資呈現(xiàn)的主體多元化、交易集約化、法律關(guān)系復(fù)雜化等特點，不僅會大大增加涉外案件數(shù)量，而且還會產(chǎn)生許多新的法律問題，增加辦案難度。(47)因此，中國法院應(yīng)當(dāng)通過自身的司法實踐積極行使涉外管轄權(quán)，合理解決涉外管轄權(quán)沖突，著實規(guī)范涉外管轄權(quán)尺度，謀求司法效率和公正的統(tǒng)一。

首先，及時司法解釋，完善涉外管轄制度。涉外管轄制度的規(guī)制，既要避免管轄權(quán)的沖突，又要保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利，以及爭議的及時解決。就特別管轄而言，可以通過司法解釋將管轄因素具體化，并適當(dāng)增加行使特別管轄的其他因素。就協(xié)議管轄而言，應(yīng)擴(kuò)大對“書面”形式的解釋，擴(kuò)充協(xié)議管轄的范圍。就專屬管轄而言，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分涉外案件的專屬管轄與國內(nèi)案件的專屬管轄，擴(kuò)充對公司糾紛和知識產(chǎn)權(quán)等糾紛的專屬管轄。同時，還應(yīng)適當(dāng)?shù)夭捎谩耙皇虏辉倮怼痹瓌t處理好平行訴訟問題，明確規(guī)定不方便法院原則及其行使的條件，采用必要管轄原則以避免管轄權(quán)的消極沖突，積極處理好訴訟管轄權(quán)與仲裁管轄權(quán)的關(guān)系等。

其次，有效行使司法管轄，切實發(fā)揮審判職能。最高人民法院于2002年了《關(guān)于涉外民商事案件訴訟管轄若干問題的規(guī)定》，建立了涉外商事案件集中管轄制度；于2004年又發(fā)出了《關(guān)于加強(qiáng)涉外商事案件訴訟管轄工作的通知》，新指定一批中級人民法院實施集中管轄，同時授權(quán)部分高級法院指定部分基層法院管轄一審涉外商事案件，及時擴(kuò)大集中管轄的范圍。在已有基礎(chǔ)上，最高人民法院應(yīng)進(jìn)一步完善管轄權(quán)體系建設(shè)，實現(xiàn)司法資源配置的最優(yōu)化。例如，將集中管轄限定在涉外民商事訴訟的某些方面不適應(yīng)入世后涉外民商事關(guān)系蓬勃發(fā)展的需要，應(yīng)增加彈性條款，使其能與時俱進(jìn)地適用于新型案件，為中外投資者創(chuàng)造更好的司法環(huán)境。

最后，著實規(guī)范司法尺度，真正實現(xiàn)司法統(tǒng)一。司法統(tǒng)一是入世的基本要求和法治社會的重要標(biāo)志。因此要規(guī)范案件審理制度，完善司法標(biāo)準(zhǔn)。例如，《第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀(jì)要》對審判中亟待解決的153個實體和程序問題進(jìn)行了全面規(guī)范就是典型例子。在今后一段時期內(nèi)，最高人民法院還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)有關(guān)司法解釋的清理工作，提升司法管轄的說理性，增強(qiáng)司法管轄的合理性?！皥蟾嬷贫取痹趯嵺`中固然有利于法院在處理與仲裁的關(guān)系中有效地克服地方保護(hù)主義，便于及時發(fā)現(xiàn)問題，糾正錯誤，但它治標(biāo)不治本，且增加司法負(fù)擔(dān)，關(guān)鍵在于法院自身要樹立支持仲裁的理念。

注釋：

①本文中“涉外管轄權(quán)”是指“直接管轄權(quán)”，即中國法院對涉外民商事案件有無管轄權(quán)，并據(jù)以決定是否應(yīng)受理該案件，而區(qū)別于“間接管轄權(quán)”，即中國法院對作出判決的外國法院對涉外民商事案件有無管轄權(quán)，并據(jù)以決定是否承認(rèn)和執(zhí)行該判決。參見李浩培：《國際民事程序法概論》，法律出版社1996年版，第46頁。

②據(jù)不完全統(tǒng)計，1979年至2001年10月，中國各級法院共受理涉外涉港澳臺民商事案件23340件；2001年1月至2005年6月，中國各級法院共受理一審涉外商事海事案件63765件。分別參見劉曉林：《履行“入世”承諾與國際慣例接軌》，載《人民日報(海外版)》2002年2月26日，第4版；杜福海：《法院涉外審判增強(qiáng)外國投資者信心》，載《法制早報》2006年3月20日，第16版。

③參見《中國大百科全書(法學(xué)卷)》，中國大百科全書出版社1987年版，第419頁。

④北京市第二中級人民法院(2002)二中民初字第01764號一審判決。

⑤湖北省高級人民法院(2002)鄂民四終字第11號二審判決。

⑥參見劉鐵錚：《國際私法論叢》，臺灣三民書局股份有限公司2000年版，第260頁。

⑦參見徐宏：《國際民事司法協(xié)助》，武漢大學(xué)出版社2006年第2版，第271—274頁。

⑧參見《中國大百科全書(法學(xué)卷)》，中國大百科全書出版社1987年版，第419頁。

⑨最高人民法院(2000)交提字第3號再審裁定。

⑩參見張茂：《美國國際民事訴訟法》，法律出版社1999年版，第65—71頁。

(11)參見韓德培、韓?。骸睹绹鴩H私法(沖突法)導(dǎo)論》，法律出版社1994年版，第43—45頁。

(12)參見李浩培：《國際民事程序法概論》，法律出版社1996年版，第58—64頁。

(13)山東省高級人民法院(2002)魯民四終字第22號二審判決。

(14)例如，2005年海牙《選擇法院協(xié)議公約》第3條第2款。

(15)參見劉鐵錚：《國際私法論叢》，臺灣三民書局股份有限公司1986年版，第270頁。

(16)參見李雙元等：《中國國際私法通論》，法律出版社1996年版，第563頁。

(17)參見李雙元、謝石松：《國際民事訴訟法概論》，武漢大學(xué)出版社1990年版，第221頁。

(18)北海海事法院(2001)海商初字第119號一審判決。

(19)參見韓德培、韓?。骸睹绹鴩H私法(沖突法)導(dǎo)論》，法律出版社1994年版，第38—40頁。

(20)參見黃進(jìn)主編：《國際私法》，法律出版社2005年第2版，第642頁。

(21)山東省高級人民法院(2002)魯民四終字第2號二審判決。

(22)山東省高級人民法院(2002)魯民四終字第4號二審判決。

(23)例如，1979年《匈牙利國際私法》第52條第7項，1998年《突尼斯國際私法典》第8條第3項等。

(24)參見張茂：《國際民事訴訟中的訴訟競合問題探討》，載《法學(xué)研究》1996年第5期。

(25)參見林準(zhǔn)主編：《國際私法案例選編》，法律出版社1996年版，第118頁。

(26)參見林準(zhǔn)主編：《國際私法案例選編》，法律出版社1996年版，第112頁。

(27)例如，1992年最高人民法院《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問題的意見》第306條。

(28)參見[英]莫里斯：《法律沖突法》，李東來等譯，中國對外翻譯出版公司1990年版，第95頁。

(29)參見李雙元、謝石松：《國際民事訴訟法概論》，武漢大學(xué)出版社2001年第2版，第338頁。

(30)參見：《試述涉外民事案件管轄權(quán)的沖突及其解決》，載《法律適用》2000年第9期。

(31)參見張茂《美國國際民事訴訟》，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第94頁。

(32)參見李雙元、熊育輝：《關(guān)于幾種管轄權(quán)的立法建議》，中國國際私法學(xué)會2006年年會論文。

(33)例外的是，1983年11月28日最高人民法院等五部門頒布的《關(guān)于駐外使領(lǐng)館處理華僑婚姻問題若干規(guī)定》第2條第3款。

(34)參見黎學(xué)玲等主編：《涉外民事經(jīng)濟(jì)法律研究》，中山大學(xué)出版社1990年版，第425—439頁。

(35)江蘇省高級人民法院(2001)蘇經(jīng)初字第3號一審裁定。

(36)例如，1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第3條規(guī)定：“本法在瑞士沒有指定法院并且在外國無法進(jìn)行訴訟或在外國提訟不合理的，與訴由有充分聯(lián)系的地方的瑞士法院或主管機(jī)關(guān)有管轄權(quán)?！?/p>

(37)參見李雙元、熊育輝：《關(guān)于幾種管轄權(quán)的立法建議》，中國國際私法學(xué)會2006年年會論文。

(38)SeeJ.J.Fawcett,DecliningJurisdictioninPrivateInternationalLaw58(1995).

(39)大連海事法院(2001)大海法商初字第252號一審裁定。

(40)《最高人民法院關(guān)于福建省生產(chǎn)資料總公司與金鴿航運有限公司國際海運糾紛一案中提單仲裁條款效力問題的復(fù)函》：“……涉外案件，當(dāng)事人事先在合同中約定或爭議發(fā)生后約定由國外的臨時仲裁機(jī)構(gòu)或非常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的，原則上應(yīng)當(dāng)承認(rèn)該仲裁條款的效力，法院不再受理當(dāng)事人的……?！?/p>

(41)主編：《中國涉外商事海事審判指導(dǎo)與研究》，人民法院出版社2003年版，第67—69頁。

篇9

一、背景調(diào)查

2018年11月28日，由中車唐山公司牽頭研制的時速160公里動力集中電動車組，獲得了由國家鐵路局頒發(fā)的型號合格證和制造許可證，產(chǎn)品編號為0301，型號為KZ25TA，標(biāo)志著時速160公里動力集中電動車組具備了批量生產(chǎn)條件和商業(yè)運營資格。

根據(jù)會議紀(jì)要（2018）62號《中國鐵路上海局集團(tuán)有限公司動力集中型動車組維修方案及施工設(shè)計方案協(xié)調(diào)會紀(jì)要》及上鐵運函〔2018〕1751號《中國鐵路上海局集團(tuán)有限公司關(guān)于公布2019年(1.5)調(diào)整列車運行圖的通知》內(nèi)容，按照2019 年“1.5”運行圖，集團(tuán)公司將配屬動力集中型動車組，擔(dān)當(dāng)上海、**、南京至北京的運用任務(wù)。根據(jù)動力集中型動車組編組情況，綜合比選后，動力集中型動車組運用維修在上海南、**、南京客整所進(jìn)行，故需要對上述客整所進(jìn)行掛網(wǎng)等改造。會議中明確指出**機(jī)務(wù)段將擔(dān)任**至北京間運用任務(wù)動力車的檢修保養(yǎng)任務(wù)，并將動力集中型動車組運用維修場所選為**客整所內(nèi)的6,7,8,道。2020年1月，往返于**至青島集中動力型動車組，動力車由**機(jī)務(wù)段負(fù)責(zé)檢修保養(yǎng)。

由于動力集中型動車組的運輸效率較既有機(jī)車及車輛存在明顯優(yōu)勢，集團(tuán)公司在全國大面積開行，正式標(biāo)志著其成為旅客運輸?shù)闹髁姟?/p>

二、運行檢修保養(yǎng)難點分析

1．動力車特殊性

時速160公里動力集中型動車組長編組由動力車及拖車組成，短編組由動力車、拖車及控制車組成。動力車為HXD1G或HXD3G型機(jī)車的“一般改進(jìn)型”產(chǎn)品；拖車為25T客車的“一般改進(jìn)型”產(chǎn)品，控制車為25T型客車的“重大改進(jìn)型”產(chǎn)品。與我段現(xiàn)有的HXD1D、HXD1B、HXD3C型機(jī)車構(gòu)造存在極大的區(qū)別，我段目前修訂的動力車檢修范圍、工藝、檢修作業(yè)指導(dǎo)書等制度資料需進(jìn)一步建立及完善。

2．對于我段而言，運行檢修保養(yǎng)動力集中型動車組沒有任何成熟的參考模板和經(jīng)驗，動力車的質(zhì)量趨勢及故障規(guī)律有待進(jìn)一步摸索，質(zhì)量卡控措施需進(jìn)一步提高完善。

3．職工業(yè)務(wù)能力

參與集動車整備、檢修的作業(yè)人員來自望江門整備車間，之中以往接觸的機(jī)型主要為HXD1D型電力機(jī)車，段內(nèi)缺乏成熟的師資力量及系統(tǒng)的培訓(xùn)教材資料來對職工開展培訓(xùn)教育，職工對動力車的檢修保養(yǎng)業(yè)務(wù)知識掌握不充分。

4．作業(yè)方式

由于動力集中型動車組在**客整所集中開展整備、檢修作業(yè)，且采取不解編的方式進(jìn)行。我段作業(yè)人員需前往**客整所開展動力車整備、檢修作業(yè)，且作業(yè)過程與車輛、電務(wù)、客運等部門結(jié)合部較多，在制定作業(yè)流程及作業(yè)指導(dǎo)書時需考慮多方面的因素，現(xiàn)場安全質(zhì)量盯控也是較大的難題，工作效率需進(jìn)一步提高。

5．動力車質(zhì)量

集中動力型動車組動力車在運用過程中雖已發(fā)現(xiàn)一些慣性的質(zhì)量問題并落實了整治措施，但仍有較多慣性故障還在持續(xù)暴露處理，動力車的質(zhì)量控制對我段來說仍是巨大的挑戰(zhàn)，需進(jìn)一步研究并制定改進(jìn)改造方案。

6．工裝設(shè)備有待改進(jìn)

**客整所以前是作為車輛整備作業(yè)場所的，缺乏動力車整備的硬件條件。接觸網(wǎng)、三層作業(yè)平臺、隔離開關(guān)操作設(shè)施、登高作業(yè)臺等均為新造設(shè)備設(shè)施，使用過程中頻繁發(fā)生故障。在夏季及雨季等特殊時期，由于沒有雨棚，車頂及走行職工作業(yè)環(huán)境惡劣，有待進(jìn)一步改善。

三、安全質(zhì)量控制對策措施

1．上線籌備

建立**機(jī)務(wù)段動力集中型動車組維修、運用準(zhǔn)備工作推進(jìn)表，將各項具體工作進(jìn)行列項分工，段分管領(lǐng)導(dǎo)每周組織技術(shù)科、運用科、安全科、物資設(shè)備科、驗收室、勞人科、職教科、段辦（后勤）、望江門整備車間、望江門運用車間開展對接會議，匯報工作推進(jìn)情況，并互相組織協(xié)調(diào)需要相互配合完成的工作。其中一階段2018年11月列推進(jìn)工作102項，二階段2019年2月列推進(jìn)工作10項，三階段2019年7月列短編組維修、運用準(zhǔn)備工作36項。

2．整理完善技術(shù)資料

一是做好技術(shù)資料的收集，主要是收集廠家提供的動力車構(gòu)造原理圖、技術(shù)參數(shù)、檢修工藝范圍及培訓(xùn)教材等資料，梳理編制適用于我段的學(xué)習(xí)培訓(xùn)資料，突出與既有HXD型電力機(jī)車的變化點、作業(yè)關(guān)鍵知識點等。二是積極聯(lián)系前期運行試驗的集團(tuán)公司相關(guān)部門，收集運行試驗期間的關(guān)鍵質(zhì)量信息、慣性故障、作業(yè)安全關(guān)鍵以及故障應(yīng)急處置等資料，明確我段前期職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)及安全質(zhì)量卡控重點。

在動力車到段前期，技術(shù)科主動聯(lián)系株機(jī)公司和連車公司，收集動力車構(gòu)造原理圖、電氣原理圖、機(jī)車零部件參數(shù)、邏輯控制說明、數(shù)據(jù)分析軟件、維保手冊、使用說明等相關(guān)資料。對收集的株洲廠技術(shù)資料51項、大連廠技術(shù)資料10項進(jìn)行逐項分析，梳理出10項符合我段實際情況的技術(shù)資料，以確保160公里動力集中型動車組運用操縱安全穩(wěn)定、故障應(yīng)急處置高效徹底。

3．職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)

積極組織人員培訓(xùn)。合理制定培訓(xùn)計劃，統(tǒng)籌兼顧，確保上線人員業(yè)務(wù)素質(zhì)達(dá)標(biāo)。

（1）編制培訓(xùn)教材。以動力集中動車組總體介紹、操作辦法、走行部、故障處理、電機(jī)電器、制動機(jī)、關(guān)鍵部件使用、換端作業(yè)等為重點，組織技術(shù)人員梳理歸納廠家提供的技術(shù)資料，以及外局運行試驗資料，形成具有針對性的段簡編教材，并交付現(xiàn)場使用。

（2）加強(qiáng)作業(yè)人員培訓(xùn)。一是針對動力集中動車組與既有旅客列車操縱、調(diào)車作業(yè)的主要變化，在動力集中動車組開行前，組織望運車間指導(dǎo)司機(jī)、機(jī)車乘務(wù)員在寧波—余姚間市域列車進(jìn)行跟車學(xué)習(xí)，促進(jìn)機(jī)車乘務(wù)員掌握了解動車組操縱模式、集中開關(guān)門、動車組調(diào)車及出入所作業(yè)。二是對望整車間隔離開關(guān)操作人員進(jìn)行了針對性培訓(xùn)，完成跟車學(xué)習(xí)36人，隔離開關(guān)操作人員培訓(xùn)8人。

（3）強(qiáng)化技術(shù)、生產(chǎn)骨干業(yè)務(wù)能力。按照集團(tuán)公司機(jī)務(wù)部統(tǒng)一組織安排，段分別挑選運用科、技術(shù)科、驗收室、職教科以及望運車間、望整車間的技術(shù)、生產(chǎn)骨干多次赴廠家培訓(xùn)，積極與廠家做好技術(shù)對接，拍攝圖片、收集資料，為段后續(xù)自主培訓(xùn)做好資料完善補(bǔ)充。

（4）對接集動車廠家安排專家到段培訓(xùn)。段技術(shù)科、職教科積極與大連廠及株洲廠進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，邀請理論知識扎實的培訓(xùn)教師及現(xiàn)場經(jīng)驗豐富的高級技師到段授課，以提升我段動車組運用檢修人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，期間共培訓(xùn)管理、作業(yè)人員238人次。

4．設(shè)備設(shè)施建設(shè)

根據(jù)集團(tuán)公司協(xié)調(diào)會要求，積極與上海車輛段及鐵四院聯(lián)系協(xié)調(diào)，研究審核應(yīng)急項目施工圖、作業(yè)平臺和安全聯(lián)鎖、生產(chǎn)生活房屋整修等方案。一是在上海車輛段統(tǒng)一安排下推進(jìn)房屋設(shè)施整修。工具發(fā)放間、材料間、一體化合署辦公場所（包括機(jī)房）、技術(shù)人員辦公室、會議室、綜合班組休息室等設(shè)施全部按期投入使用。二是調(diào)配、增配充電機(jī)、機(jī)車電器除塵吸塵器、辦公電腦、自助出退勤一體機(jī)等檢修、整備、運用工裝設(shè)備，以滿足現(xiàn)場生產(chǎn)實際需要。三是協(xié)調(diào)做好K6、K7、K8股道接觸網(wǎng)、隔離開關(guān)操作設(shè)備、三層作業(yè)平臺及聯(lián)鎖標(biāo)志燈的增設(shè)工作；同時結(jié)合現(xiàn)場實際，對現(xiàn)有檢修坑增設(shè)了照明系統(tǒng)及簡易雨棚，并于2020年擴(kuò)建為遮陽棚。四是強(qiáng)化后勤保障，結(jié)合動車組檢修、整備及運用作業(yè)實施計劃，做好生產(chǎn)辦公場所的電話、家具用品以及生活電器的配置，并協(xié)調(diào)安排職工在**客整所就餐、進(jìn)出大門等生活事項。

5．文件制度修訂

動力車檢修整備方面：一是明確檢修整備范圍。全面梳理廠家提供的動力車D1修、D2修檢查標(biāo)準(zhǔn)及范圍等資料，技術(shù)科組織召開專題會議，比對段既有HXD1D型機(jī)車檢修范圍，細(xì)致梳理動力車變化點，制訂下發(fā)動力車D1修、D2修檢修范圍，調(diào)撥及廠出整車范圍，同時分別明確高低壓試驗、制動機(jī)試驗程序及整備作業(yè)視頻手電攝錄標(biāo)準(zhǔn)。二是梳理規(guī)范整備作業(yè)流程。結(jié)合動力車在**客整所檢修實際，編制下發(fā)了**客整所整備作業(yè)流程方案；同時編制了**客整所動力車檢修、整備、臨修作業(yè)等流程圖。在列車供電裝置負(fù)載試驗設(shè)備配備之前，由技術(shù)科明確整車試驗流程和范圍。三是根據(jù)檢修范圍及工藝要求，編制相關(guān)檢修作業(yè)指導(dǎo)書48項，確保作業(yè)人員有據(jù)可依。

動力車運用方面：一是動態(tài)修訂運用文件制度。由運用科牽頭，積極聯(lián)系對接，動態(tài)修訂《運行圖管理辦法》、《機(jī)車管理辦法》等專業(yè)文件及動力集中動車組調(diào)車作業(yè)、試運行、回送等管理辦法，并及時公布實施。二是編制機(jī)車乘務(wù)員作業(yè)指導(dǎo)書。根據(jù)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、文件編制《動力集中動車組司機(jī)作業(yè)指導(dǎo)書》、《動力集中動車組所內(nèi)作業(yè)指導(dǎo)書》，并于2020年9月年根據(jù)集動單司機(jī)計劃編制了《時速160公里動力集中型動車組單司機(jī)乘務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書》。

動力車運用維修安全卡控方面，安全科牽頭動態(tài)修訂《**機(jī)務(wù)段集中動力動車組運用維修安全措施》，其中主要包括了出入所轉(zhuǎn)線調(diào)車作業(yè)安全措施，動力車和控制車的檢修、整備作業(yè)安全措施，動車組重聯(lián)解編及回送作業(yè)安全措施，區(qū)間救援安全措施，防錯開關(guān)門、誤操作安全措施，隔離開關(guān)作業(yè)安全措施，防動車組溜逸安全措施七條安全卡控措施，全方面覆蓋集動車運用、維護(hù)過程關(guān)鍵流程。

6．動力車質(zhì)量控制

一是做好全路故障問題庫的收集。針對動力車質(zhì)量波動較大問題，我段要求動力車廠家對全路發(fā)生的動力車質(zhì)量問題進(jìn)行匯總，建立質(zhì)量問題庫，共享質(zhì)量信息。

二是由技術(shù)科牽頭動態(tài)梳理我段配屬動力車慣性重復(fù)以及重點故障。自集中動力型動車組運行以來，通過機(jī)統(tǒng)-6分析、現(xiàn)場查證、信息匯總、問題庫對比等方式我段梳理形成了動力車慣性質(zhì)量問題庫。

三是對動力車重點質(zhì)量信息及慣性故障進(jìn)行分析，提出整改方案，一方面督促廠家做好源頭質(zhì)量的整治，另一方面做好故障未徹底整改完畢前的盯控。

四是技術(shù)科牽頭，按集動車運行里程、時間周期、季節(jié)性等組織檢修隊伍開展動力車季檢、半年檢、年檢、年度鑒定、春整、秋整、防暑防寒等整治工作。

五是做好整備作業(yè)質(zhì)量盯控。集動車運行初期，我段要求技術(shù)科及驗收室每日派一名專業(yè)技術(shù)人員到現(xiàn)場把關(guān)，遇到動力車故障信息時做好牽頭把關(guān)，組織廠家及作業(yè)人員及時處置故障，確保集動車無故障準(zhǔn)時出庫。為確保整備作業(yè)范圍全部落實，對作業(yè)流程逐項分解，制作提示卡，工作者攜帶提示卡，對完成的每一項工作進(jìn)行逐個標(biāo)注，交車前，再對每項工作標(biāo)注情況進(jìn)行核對，確保作業(yè)范圍全部落實。

六是關(guān)注集動車途中運行質(zhì)量。明確乘務(wù)員、隨車機(jī)械師及添乘人員重點檢查事項，以確保途中質(zhì)量信息及時發(fā)現(xiàn)并反饋相關(guān)部門，提前制定有效的處置措施，縮短入庫后故障處理所需的時間，確保集中動力動車組無故障準(zhǔn)點出庫。

七是質(zhì)量信息分析總結(jié)。我段由檢修分管副段長牽頭，每月結(jié)合月度質(zhì)量例會對集中動力型動車組質(zhì)量狀態(tài)進(jìn)行探討，制定階段的重點工作推進(jìn)計劃及慣性故障整治措施；另外，結(jié)合集動車質(zhì)量狀態(tài)，段每2個月召開一次質(zhì)量專題分析會，由各專業(yè)科室及作業(yè)車間匯報工作開展情況及難題難點，會上各部門協(xié)調(diào)制定相關(guān)質(zhì)量控制措施及難題解決方案，統(tǒng)籌推進(jìn)集中動力型動車組順利開行。

八是做好集動車備品質(zhì)量管理，技術(shù)科按照動力車專業(yè)管理分工，對配置在**客整所的動力車配件做好動態(tài)抽查確認(rèn)，每月與主機(jī)廠進(jìn)行對接，一方面確保配件保有量，便于應(yīng)急搶修所需；另一方面做好配件質(zhì)量、軟件型號、軟件版本的核對確認(rèn)，以確保裝車配件滿足動力車運行性能要求。

7．編制應(yīng)急預(yù)案并開展應(yīng)急演練

針對新機(jī)型上線，我段安排運用科、技術(shù)科、安全科等相關(guān)部門系統(tǒng)思考并不斷修訂完善各項應(yīng)急措施，確保應(yīng)急有備。一是比照我段既有機(jī)車應(yīng)急處置預(yù)案，制定并動態(tài)完善《動力車及控制車機(jī)務(wù)設(shè)備途中常見故障應(yīng)急處理辦法》，并進(jìn)一步完善應(yīng)急看板。二是針對動力集中動車組動力車設(shè)備檢修作業(yè)實際，編寫了動力集中動車組解編、復(fù)編及試驗作業(yè)流程和預(yù)案。三是針對動力集中動車組結(jié)構(gòu)和原理，研究制定了動車組有動力救援有列供、有動力無列供、無動力救援及走行部故障等救援方案及辦法。四是開展動車組有動力、無動力及走行部故障等救援應(yīng)急演練，驗證救援預(yù)案的可行性。

8．研判安全風(fēng)險

針對集中動力型動車組運行涉及到的安全管控新難題，我段由安全科牽頭組織做好風(fēng)險研判，提前預(yù)想，確保各項安全卡控措施到位。一是針對動力車及控制車解編、回送、調(diào)車等作業(yè)，加強(qiáng)與車務(wù)、車輛部門協(xié)調(diào)，明確調(diào)機(jī)或自走行作業(yè)方式及牽出線長度，按庫內(nèi)取送車辦法，由車站組織取送車的調(diào)車作業(yè)。二是明確機(jī)務(wù)、車輛專業(yè)的故障查找判斷分界點，對涉及防溜、防護(hù)及解編時過渡車鉤安裝等內(nèi)容及時與車輛部門對接，確保途中故障處置及救援作業(yè)流程清晰、職責(zé)明確。三是強(qiáng)化動力車及控制車檢修、整備作業(yè)安全控制措施，加強(qiáng)升弓、機(jī)能試驗等關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險研判。四是加強(qiáng)結(jié)合部勞動安全風(fēng)險控制，明確固定走行線路，同時圍繞隔離開關(guān)操作、高低壓試驗、動車作業(yè)及上下機(jī)車等重點，細(xì)致梳理作業(yè)流程，規(guī)范防護(hù)聯(lián)控方式，確保結(jié)合部勞動安全風(fēng)險可控。

9.形成一體化作業(yè)總體格局

****客整所一體化作業(yè)隊伍由車輛、機(jī)務(wù)、電務(wù)、客運、廠家售后等相關(guān)部門作業(yè)人員組成，每天中午10:00由車輛檢修組長組織各部門負(fù)責(zé)人開展生產(chǎn)碰頭會，提報并協(xié)調(diào)當(dāng)天生產(chǎn)任務(wù)，明確當(dāng)天日的一體化作業(yè)內(nèi)容和流程。每天下午作業(yè)結(jié)束后，召開生產(chǎn)總結(jié)會，提出當(dāng)日整備作業(yè)存在的問題并制定解決方案，同時布置第二天的生產(chǎn)作業(yè)計劃。每月25日前由車輛段按要求組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人召開月度會議，分析通報當(dāng)月運用、整備或檢修作業(yè)中存在的問題，并根據(jù)各部門提報的需求情況，制定相應(yīng)的解決方案。

10.優(yōu)化集動車整備作業(yè)流程

**客整所動車組的整備作業(yè)方式采用無電—有電作業(yè)方式。具體流程如下：

單組集動車作業(yè)流程

（1）動車組在**K6或K7道停妥后，機(jī)務(wù)檢修作業(yè)人員（地勤司機(jī)）與乘務(wù)員對接途中質(zhì)量信息、數(shù)據(jù)下載人員下載相關(guān)數(shù)據(jù)后，聯(lián)系檢修組長辦理停放車組臨近股道（停K6道斷K6、K7道，停K7道斷K6、K7、K8道）隔離開關(guān)斷電。

（2）無電作業(yè)。隔離開關(guān)斷電完畢后，由檢修組長通知可以開始無電作業(yè)后，車輛、機(jī)務(wù)、電務(wù)、保潔、吸污等相關(guān)作業(yè)人員同步開始無電作業(yè)，各作業(yè)部門統(tǒng)一懸掛小紅牌。相關(guān)部門無電作業(yè)完畢后，摘除小紅牌。

（3）有電作業(yè)。無電作業(yè)完畢后，檢修組長布置對隔離開關(guān)進(jìn)行合閘作業(yè)，合閘作業(yè)完畢后，一體化作業(yè)各部門懸掛小紅牌，地勤司機(jī)配合車輛部門依次開始高壓試驗、電務(wù)放風(fēng)試驗、防滑試驗、安定和感度試驗、制動機(jī)試驗、塞拉門試驗。作業(yè)完畢后，分別拆除小紅牌。

兩組集動車作業(yè)流程

（1）兩列動車組分別在**K6、K7道停妥后，機(jī)務(wù)檢修作業(yè)人員（地勤司機(jī)）與乘務(wù)員對接途中質(zhì)量信息、數(shù)據(jù)下載人員下載相關(guān)數(shù)據(jù)后，聯(lián)系檢修組長辦理K6、K7、K8道隔離開關(guān)斷電。

（2）無電作業(yè)。隔離開關(guān)斷電完畢后，由檢修組長通知可以開始無電作業(yè)后，車輛、機(jī)務(wù)、電務(wù)、保潔、吸污等相關(guān)作業(yè)人員同步依次開始對兩列車組開展無電作業(yè)，各作業(yè)部門統(tǒng)一懸掛小紅牌。相關(guān)部門無電作業(yè)完畢后，摘除小紅牌。

（3）有電作業(yè)。無電作業(yè)完畢后，檢修組長組織對隔離開關(guān)進(jìn)行合閘作業(yè)，合閘作業(yè)完畢后，一體化作業(yè)各部門分別對兩列車組懸掛小紅牌。地勤司機(jī)配合車輛部門以先入庫先作業(yè)的原則，依次對兩列車組開展有電試驗，隔離開關(guān)操作及監(jiān)護(hù)員分別在非操縱端進(jìn)行看守。依次開始高壓試驗、電務(wù)放風(fēng)試驗、防滑試驗、安定和感度試驗、制動機(jī)試驗、塞拉門試驗。第一組集動車實驗完畢后地勤司機(jī)對集動車進(jìn)行斷電鎖門，換另一組集動車開展實驗，兩組集動車均作業(yè)完畢后，分別拆除小紅牌。

段會同一體化作業(yè)相關(guān)部門，通過改善洗車方案、優(yōu)化隔離開關(guān)作業(yè)流程等措施，提高了集動車整備作業(yè)效率。另外作業(yè)期間發(fā)現(xiàn)的動車組故障信息，相關(guān)部門提報檢修組長，由檢修組長根據(jù)生產(chǎn)進(jìn)度安排處置時間，確保動車組總體交車進(jìn)度不受影響。

四、安全質(zhì)量控制成效

1．檢修任務(wù)完成

自1月23日集動車開行后以來，截止8月9日，我段共組織開展了動力車D1修整備作業(yè)436臺次，D2修作業(yè)10臺次，年鑒*臺次，防暑整治*臺次，防寒整治*臺次.

2.整備作業(yè)效率提升

針對集動車開行后出現(xiàn)的所內(nèi)停留時間短、整備作業(yè)時間長的情況，通過與車輛、電務(wù)、客運等一體化作業(yè)部門積極協(xié)調(diào)溝通，提高了作隔離開關(guān)操作、登頂作業(yè)、保潔吸污、電務(wù)試驗等環(huán)節(jié)工作效率。在無異常情況下，作業(yè)時間從1月23日首臺CRH200-J6004動車組整備作業(yè)共用時6小時45分鐘，到目前單組2小時30分鐘、兩組3小時30分鐘以內(nèi)，確保了集動車準(zhǔn)時出庫。

3.關(guān)鍵質(zhì)量信息及慣性問題庫

（1）為確保動車組運行平穩(wěn)有序，收集全路動車組動力車質(zhì)量信息，結(jié)合整備作業(yè)、修程進(jìn)行排查。截止9月中旬，F(xiàn)XD3-J型動力車共收集全路質(zhì)量信息333件，其中北京局82件、蘭州局109件、上海局142件，針對外局發(fā)生的質(zhì)量信息，排查發(fā)現(xiàn)了0020車司機(jī)室左邊柜插座后側(cè)布線結(jié)磨、空調(diào)出風(fēng)管通風(fēng)堵塞、轉(zhuǎn)向架工藝堵松、動力車過分相感應(yīng)器安裝螺栓松動、站臺感應(yīng)器進(jìn)水、列供插座進(jìn)水、列車管碰磨、充電機(jī)大線接頭過熱、主接觸器觸頭松動等較大動力車質(zhì)量隱患，均及時安排有效處置到位，確保了動力車質(zhì)量穩(wěn)定。

（2）通過機(jī)統(tǒng)-6分析、現(xiàn)場查證、信息匯總、問題庫對比等方式我段梳理形成了動力車慣性質(zhì)量問題*件，其中已完成整治*件，仍在整治盯控的為*件。

4.機(jī)破情況

自集動車開行以來，共發(fā)生機(jī)破7件，其中FXD1-J發(fā)生4件，F(xiàn)XD3-J發(fā)生3件。

（1）1月25日CR200-J6004動車組（FXD1-0011/0012）/D711次旅客1:09分從控車FXD1-0012車被發(fā)現(xiàn)走行部四個車輪報冒火星，在十二里河站被攔停，區(qū)間停車29分鐘。

故障原因：踏面清掃手動按鈕28-S188卡滯在閉合位，導(dǎo)致踏面清掃一直處于動作位。

措施：將踏面清掃手動按鈕28-S188至踏面清掃電磁閥線路拆除，踏面清掃塞門關(guān)閉。

（2）2月20日， CR200J-5008動車組（主控車FXD3J-0021、從控車FXD3J-0020）/D712 23:04運行至常州進(jìn)站前,列車總線網(wǎng)關(guān)2以太網(wǎng)通信故障，動力車無牽引力，司機(jī)請求常州站停車檢查，斷電大復(fù)位，臨停10分鐘。

故障原因：從控車FXD3-J0020車GW1、GW2上WTB板運行過程中發(fā)生死機(jī)引起兩動力車之間通信故障，導(dǎo)致列車總線通信故障，從而出現(xiàn)了動力車無牽引力。

措施：連車公司對GW模塊軟件升級，提高GW的抗干擾性，發(fā)生問題時進(jìn)行自復(fù)位處置。

（3）3月7日CR200-J6008動車組（主控動力車FXD1-J0019、從控車FXD1-J0020），7:47:41列車運行至丹陽站， FXD1-J0020車報“輔變2逆變器輸出過壓”、“受電弓1ADD裝置動作”，停車19分。

原因分析：動力車FXD1-J0019受電弓2受異物打擊嚴(yán)重變形，動力車FXD1-J0020受電弓1受異物打擊嚴(yán)重變形，風(fēng)管斷裂漏風(fēng)，引起動力車自動降弓。

（4）3月8日，CR200-J6003動車組（主控動力車FXD1-J0009、從控車FXD1-J0010）/D711。8:57司機(jī)動力車走行部有異響，臨時停車，司機(jī)下車檢查未發(fā)現(xiàn)異常。

原因分析：FXD1-J0009動力車走行部受異物打擊，引起第一位輪對左右輪緣有明顯硬物硌傷痕跡，左側(cè)踏面上有一條軸向劃痕。

（5）5月21日， CR200-J5008動車組（FXD3-J 0020/0021）/D6635，10時54分，司機(jī)無法關(guān)閉車門，北京站開車晚點17分。

原因分析：電鑰匙接觸器KE10接觸不良引起關(guān)門按鈕電源無控制電。

（6）6月28日， CR200- J 5009動車組（FXD3-J0023、0022）/D712列車通過丹陽至鎮(zhèn)江東站間電分相后，機(jī)車突然無電流，微機(jī)屏顯示“列供四象限故障、列供1、2輸出故障、冷卻塔風(fēng)機(jī)1、2斷路器斷開、牽引四象限1、2、4瞬間過流”等故障，列車于23時38分鎮(zhèn)江站內(nèi)4道停車。

原因分析：接觸網(wǎng)網(wǎng)壓頻率和幅值存在畸變，導(dǎo)致牽引四象限輸入電流畸變，畸變輸入電流大于設(shè)定的過流保護(hù)值，機(jī)車報出牽引四象限輸入瞬時過流故障。

（7）8月31日，CR200-J6002動車組（FXD1- J0006/0007號動力車）列車運行至萬德站進(jìn)站前，1時44分微機(jī)顯示受電弓故障、水冷系統(tǒng)水壓異常、輔助濾波柜風(fēng)機(jī)接觸器故障、輔助變壓器2接觸器故障、輔助變壓器1接觸器故障、濾波電容接觸器故障、輔變逆變器2接觸器故障等故障信息， 1時46分列車停車，司機(jī)降弓大復(fù)位后正常。

原因分析：MIO1機(jī)箱DI05之后的DI數(shù)字量輸入信號采集板和DO數(shù)字量信號輸出板因某種共性原因?qū)е螺斎胄盘柡洼敵鲂盘柈惓?，最終造成受電弓無法降下、主斷無法分?jǐn)嗟裙收?，更換MIO機(jī)箱后，運行正常。

5．臨修情況

根據(jù)動力車運行質(zhì)量，我段還積極組織做好了動力車臨修故障的搶修工作。如1月24日CR200- J6004動車組因0012號動力車踏面清掃裝置不良，導(dǎo)致該車1-4D輪對踏面異常磨損，結(jié)合**客整所內(nèi)無鏇輪設(shè)備的現(xiàn)狀，通過安排動力車解編后回送到我段喬司作業(yè)區(qū)進(jìn)行鏇輪作業(yè)，并在復(fù)編后按要求做好相關(guān)試驗。如3月7日CR200- J6008動車組0019動力車的2弓和0020動力車的1弓因弓網(wǎng)不良，導(dǎo)致受電弓打擊損壞后無法及時恢復(fù)運行，同時因**客整所內(nèi)3條動車組整備作業(yè)線均無天車設(shè)備對故障受電弓進(jìn)行更換，我段積極與上海車輛段聯(lián)系，利用**客整所內(nèi)既有車列存放股道的移動作業(yè)平臺，對動力車兩只故障受電弓進(jìn)行了更換。同時，我段嚴(yán)格執(zhí)行總公司及集團(tuán)公司有關(guān)屬地?fù)屝薜脑瓌t，對北京局配屬的動力車在因控制線路接地短路，導(dǎo)致跳空開后使用客運機(jī)車救援回所的情況，及時制定應(yīng)急預(yù)案，并安排專業(yè)技術(shù)人員會同廠家積極組織做好故障的搶修工作，并在該趟動車組出所點前及時完成了故障的搶修工作，確保了正常的運輸秩序。

6.碎修情況

自1月23日以來共FXD1-J共預(yù)報61件、FXD3-J共預(yù)報90件，合計共預(yù)報151件，誤報警66件，處理故障89件，其中FXD1-J發(fā)生13件，F(xiàn)XD3-J發(fā)生76件。

部件

車型

高壓電器

低壓電器

列供系統(tǒng)

牽引變流系統(tǒng)

網(wǎng)控系統(tǒng)

車體走行部

制動系統(tǒng)

6A、CMD

合計

FXD1-J

3

4

2

1

3

13

FXD3-J

3

39

2

14

9

1

7

1

76

合計

6

43

4

14

9

2

7

4

89

處理的主要故障有：

1、FXD1-J型：

⑴FXD1-J010受電弓2阻尼器不良更換；

⑵FXD1-J020列供短接接觸器無法釋放，更換接觸器和微機(jī)控制箱；

⑶FXD1列供插座進(jìn)水，進(jìn)行打孔排水作業(yè)等

2、FXD3-J型：

⑴FXD3-J021變流柜2冷卻法蘭漏液，更換水冷基板；⑵FXD3-J020電鑰匙輔助觸頭未閉合到位，更換司控器3次； ⑶FXD3-J021主斷2卡分，更換主斷；

⑷FXD3-J020、 021、022、023站臺檢測感應(yīng)器進(jìn)水接地?zé)龘p，更換感應(yīng)器。

⑸FXD3-J023變流柜2內(nèi)復(fù)合母排三的螺栓有灼燒，更換更換復(fù)合母排二、三；

⑹FXD3-J020輔變2負(fù)載接地，更換充電柜內(nèi)防雷器； ⑺FXD3-J023制動機(jī)自檢BCCM模塊異常，更換列車管控制模塊；

⑻FXD3-J020 1D齒輪箱漏油落驅(qū)動。

⑼FXD3-J020、021、022、023輔變元件，更換ACU主機(jī)箱。

⑽FXD3-J020、021、022、023自動過分相裝置故障，全部進(jìn)行了更換等等。

篇10

1歷史回顧

1.1鐵路工程物探的出現(xiàn)、興衰和發(fā)展與鐵路建設(shè)、國家建設(shè)的形勢、規(guī)模相關(guān)，也與國家的宏觀政策緊密相連國家第一個五年計劃實施，百業(yè)待興，鐵路舊線改造，新線建設(shè)，均要求有一種新的勘探方法。在當(dāng)時蘇聯(lián)專家薩瓦連斯基、扎瓦里申、魯金娜的建議下，開始了鐵路工程物探。1954年鐵一院在蘭新線成立了鐵路工程物探的第一個物探隊，也是我國組建最早的專業(yè)工程物探隊。隨之各鐵路設(shè)計院和水電、交通等部門先后派員到蘭新線學(xué)習(xí)物探并開始開展物探工作。蘭新線是工程物探的搖籃。這個時期采用的物探方法只有直流方法，使用的儀器是仿蘇3幾一1型電位差計，解決的工程問題主要是找水和簡單的工程地質(zhì)中的土石界線劃分。

1.2經(jīng)過1，58和1，60年，直至20世紀(jì)70年代后期鐵路工程物探迎來了快速發(fā)展的新局面從路外調(diào)人一批有經(jīng)驗的中青年技術(shù)骨干和分配一批大學(xué)生，并對在職技術(shù)人員舉辦短訓(xùn)提高班，在西南交大和河北地院組織三期代培班，派技術(shù)骨干出國學(xué)習(xí)和考察，人才的培養(yǎng)，使鐵路工程物探具備了基礎(chǔ)條件。從日本、美國、法國、英國、加拿大引進(jìn)了一批數(shù)字化物探儀器，提高了野外數(shù)據(jù)采集能力和精度，使鐵路工程物探裝備與世界水平同步;計算機(jī)技術(shù)引入鐵路工程物探，對物探資料進(jìn)行處理、分析、解釋和成圖，使物探技術(shù)水平進(jìn)人世界先進(jìn)行列。使用的技術(shù)方法有:直流電法系列、磁法、淺層地震縱橫反射法、地震折射表層剝離法、瑞雷面波法(穩(wěn)態(tài)與瞬態(tài))、地震影像法、淺海剖面法(聲吶法)、頻率測探法、高密度電流、大地電磁測探法、地質(zhì)雷達(dá)法、綜合測井、剪切波速測試、地脈動測試、土體震動測試、地下管網(wǎng)測試、樁基檢測等，形成了開展鐵路工程綜合物探的生產(chǎn)能力。編寫制定了《鐵路地質(zhì)綜合勘探暫行規(guī)定》，作為中國鐵路工程總公司企業(yè)技術(shù)規(guī)定頒發(fā)。建立了地質(zhì)物探試驗研究中心，推動鐵路工程物探技術(shù)的發(fā)展。

1.3進(jìn)入新世紀(jì)，提商了特殊自身的應(yīng)用價值進(jìn)人新世紀(jì)至2005年初，鐵路系統(tǒng)從事工程物探的隊伍有31個，技術(shù)人員710人;引進(jìn)高精度儀器設(shè)備132臺套，總價值630萬美元。鐵路工程物探從提取地質(zhì)信息跨越到了直接提取工程信息階段，擴(kuò)展了物探應(yīng)用領(lǐng)域，提高了物探自身的應(yīng)用價值。

1.4鐵路物探會議推動，鐵路工程物探的不斷進(jìn)步和發(fā)展鐵路工程物探工作會議自1978年召開第一次會議至今的26年中已召開n次，這是一個全路性的專業(yè)工作會議，每兩年召開一次，由中國鐵路工程總公司(前鐵道部基建總局)主持、各設(shè)計院輪流主辦。工作會議是鐵路工程物探工作者交流和總結(jié)技術(shù)經(jīng)驗和管理經(jīng)驗，研討生產(chǎn)中存在的問題、物探的發(fā)展規(guī)劃和計劃的聚會，它把全路分散的物探工作者像紐帶一樣的凝聚在一起。人才的培養(yǎng)、設(shè)備的引進(jìn)、科研立項、重大的合作項目都是在歷屆工作會議上提出建議，寫會議紀(jì)要，具體實施。n次工作會議n個主題思想，推動著鐵路工程物探的不斷進(jìn)步和發(fā)展。

2技術(shù)進(jìn)步

鐵路工程物探50年，共立院級以上重點科研項目46個，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)方法10多個。大多是填補(bǔ)工程物探空白和推動工程物探技術(shù)進(jìn)步的項目。

2.1電測探t板研究與計算20世紀(jì)50年代電測探曲線定量解釋所用的量板是蘇聯(lián)達(dá)哈諸夫量板或貝拉也夫量板，曲線類型不全、標(biāo)準(zhǔn)曲線數(shù)量不多，無法滿足生產(chǎn)需要。為解決全國工程物探界難題，部立項“對稱四級電測法曲線二層及三層量板”的研究與計算，經(jīng)2年時間，精確計算并繪制了二層和三層量板162張，輔助量板和作圖量板23幅，理論曲線1994條。這是我國自行研制的第一套電測探曲線解釋工具，是對電法資料定量分析的一大貢獻(xiàn)。由路內(nèi)使用到公開出版發(fā)行，并納人高校專業(yè)教材。1978年獲“全國科技大會獎”。

2.2離密度電法高密度電法是電測探和電剖面的有機(jī)結(jié)合，改變了傳統(tǒng)電法的諸多邊界條件要求，有極高的抗干擾能力，直觀地的成果圖形，現(xiàn)已被工程界普遍應(yīng)用，并制造有專用的高密度電法儀。這一方法是鐵路工程物探赴日本研究組，于1981年引進(jìn)，并首先在鐵路工程中推廣使用后，推向路外。

2.3激發(fā)極化法找水和二次時差法20世紀(jì)60年代提出激發(fā)極化發(fā)找水的新思路，鐵三院立部科研項目，對理論方法和專用儀器制造進(jìn)行研究，鐵一院提出了激發(fā)極化法的二次時差的參數(shù)并制造了專用儀器。激發(fā)極化法在干早和半干旱地區(qū)找水，有特殊效果。

2.4垂直磁偶源電磁頻率測探法與直流電法相比有地形影響小、旁側(cè)影響小、接地電阻影響小、抗干擾能力強(qiáng)、分辨能力強(qiáng)等特點。鐵三院和鐵一院率先于1982年引進(jìn)了法國梅洛斯頻率測探儀，開創(chuàng)了我國工程物探界應(yīng)用頻率測探法的先例。該方法獲南昆線“科技進(jìn)步二等獎”、中國鐵路工程總公司“科技進(jìn)步三等獎”。

2.5大地電磁測探法1992年鐵一院引進(jìn)加拿大VS音頻大地電磁測探儀，首次應(yīng)用于秦嶺特長深埋隧道，后又引進(jìn)了VS，在寧西線、渝懷線、新蘭線應(yīng)用都取得了良好的效果。該方法的推廣應(yīng)用，解決了深埋800~1500m隧道的探測。

2.6地屁折射衰層剝?nèi)シㄨF路工程物探20世紀(jì)60年代初開始應(yīng)用地震折射法，是一種常規(guī)的方法。1981年鐵路工程物探赴日本物探研究組引進(jìn)了“表層剩去法”，使用多重遠(yuǎn)距離觀測和“表層剝?nèi)シā毕匦斡绊?。改變了過去只能順地形等高線布測線，而不能順線路中線貫通的傳統(tǒng)，為地震折射法開辟了新思路，擴(kuò)大了應(yīng)用領(lǐng)域。

2.7地及淺層反射法20世紀(jì)80年代初，地震淺層反射法列部科研項目，經(jīng)一年時間的攻關(guān)，地震淺層反射在工程物探中應(yīng)用得到了成功，擴(kuò)大了地震方法在工程中的應(yīng)用領(lǐng)域，該方法獲“鐵道部科技進(jìn)步二等獎”。

2.8穩(wěn)態(tài)地屁瑞霄面波法鐵四院率先于1985年從日本佐藤公司引進(jìn)GR一810面波儀。開創(chuàng)了我國工程物探界應(yīng)用面波的先例。該方法可較精確的對地層厚度分層，并使每一層瑞雷波速與橫波、觸探等資料相關(guān)，可取得分層的承載力，計算出各種相關(guān)動態(tài)參數(shù)。該方法在路基地場檢測中應(yīng)用極廣，在特定條件下可替代鉆探。穩(wěn)態(tài)地震瑞雷面波法的引進(jìn)，也促進(jìn)了我國瞬態(tài)瑞雷波法的發(fā)展。

2.9地下埋藏物探測主要包括地下通訊電纜、動力線、給水排水管和采巖區(qū)、人防工程、古墓及一切地下埋藏障礙物。鐵路開展該項目工作原于上世紀(jì)60年代，大面積開展工作是80年代天津百年老站改造，之后較大站、樞紐工程在勘測前均規(guī)定了作地下埋藏物探測的程序。在路外地鐵和城市規(guī)劃每年均有大量探測工作，并繪有城市管網(wǎng)圖。水域的地下埋藏物的探測也較成功。

2.10隧道掌子面施工前方超前預(yù)報及負(fù)視速度法該項目20世紀(jì)80年代列部科研項目，主要采用地質(zhì)雷達(dá)法，地震極小偏移法和地展反射負(fù)視度法。負(fù)視度速度法由于不占用施工掌子面，已成了超前預(yù)報的常規(guī)方法，是達(dá)到世界領(lǐng)先水平的方法。該方法研究成功時間，早于由瑞典引進(jìn)的TSP202型隧道超前地質(zhì)預(yù)報儀。

2.11工程質(zhì)t檢側(cè)工程質(zhì)量檢測是鐵路工程物探開展的又一新領(lǐng)域，也是工程監(jiān)理的重要數(shù)據(jù)依據(jù)，是一項極有前景的工作。鐵道部在上世紀(jì)90年代初，連續(xù)列多個部級科研項目，率先利用物探無損的特性檢測鐵路工程結(jié)構(gòu)物，這些成果均成了今天檢測的通用方法，早于全國工程質(zhì)量檢測5~10年。(l)路基無損檢測。1993立項，1998年通過建筑學(xué)會和動力學(xué)會鑒定，在全路推廣應(yīng)用。(2)支擋建筑物無損檢測。1998年立項，1999年通過部級鑒定，獲中國鐵路工程總公司“科研進(jìn)步二等獎”。(3)隧道混凝土襯砌無損檢測。1992年立項，1997年通過部級鑒定。

2.12綜合勘探綜合勘探是要求以最佳的勘探方法組合模式，達(dá)到高質(zhì)量、高效率和低成本之目的。其中所指合理選用勘探手段進(jìn)行最佳組合，主要是指物探方法，在綜合勘探中解決綜合物探方法的選擇和物探資料分析中。由于地面測繪資料、鉆探資料和大量試驗資料，作為解決參數(shù)，解決了長期物探資料解決中的“等值原理”、“多解性”和“定性錯誤”、“定量不準(zhǔn)”等難題，使成果貼近地質(zhì)和工程的實際需要。1992年部建設(shè)司立項“鐵路地質(zhì)綜合勘探技術(shù)研究”;1997年部建設(shè)司立項“鐵路地質(zhì)綜合勘探應(yīng)用技術(shù)指南”研究;1998年部科技司立項“鐵路地質(zhì)綜合勘探專家決策支持系統(tǒng)”研究。10年的研究成果，使鐵路地質(zhì)綜合勘探形模式成為鐵路工程勘探的一項技術(shù)政策。

2.13鐵路物探技術(shù)規(guī)范20世紀(jì)50年代使用蘇聯(lián)物探規(guī)范，60年代使用地礦部物探規(guī)范。1973年部基建總局指令由鐵四院主持其他各院參加撰寫了第一部鐵路系統(tǒng)的行業(yè)規(guī)范《鐵路物理勘探規(guī)范》，1976年作為部標(biāo)頒發(fā)試行;80年代進(jìn)行第一次修訂，1985年以(85)鐵基字925號文批準(zhǔn)《鐵路物探技術(shù)規(guī)則》作為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施;90年代進(jìn)行第二次全面修編，并升格為“規(guī)程”，《鐵路工程物理勘探規(guī)程》(TBTool3一98)，作為國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以鐵建函(1”8)15號文實施;2002年進(jìn)行第三次修編，為《鐵路工程物理勘探技術(shù)規(guī)程))(TB10003一2004);2002年編制了《鐵路隧道襯砌質(zhì)量無損檢測規(guī)程》(TBI。。。3一2004)。

2.14鐵路物探取費定額標(biāo)準(zhǔn)1977年國家建委制定《全國基建系統(tǒng)工程勘察取費標(biāo)準(zhǔn)》時，委托鐵道部制定了工程物探部分《工程物探系統(tǒng)一工作量的計費辦法》，1978年國家建委以(78)建發(fā)改字26號文頒布試行;1983年部基建總局委托鐵四院主持制定《鐵路工程物探計費標(biāo)準(zhǔn)》;1999年中國鐵路工程總公司修訂了《鐵路工程物探計費標(biāo)準(zhǔn)》，在路內(nèi)試行，并提供建設(shè)部修訂物探收費標(biāo)準(zhǔn)時參考使用。

2.15外事活動(1)1981年部基建總局組織赴日本物探研修組，到日本地質(zhì)計測株式會社、日本地質(zhì)調(diào)查研究所、日本物理探礦株式會社研修工程物探，帶回了物探與地質(zhì)緊密結(jié)合的新思路，學(xué)到了山區(qū)物探技術(shù)、地震折射表層剝?nèi)シ?，高密度電法新技術(shù)。1988年部基建總局再次組織赴日本研修穩(wěn)態(tài)瑞雷面波技術(shù)和地質(zhì)雷達(dá)技術(shù)。(2)1986年日本地質(zhì)計測株式會社派堅間強(qiáng)和伊藤先生到大秦線景中山隧道和占馬王隧道進(jìn)行山區(qū)物探技術(shù)合作。中方由鐵三院主持各院派員參加。本次技術(shù)合作，解決了鐵路工程物探爭執(zhí)多年“物探不能上山”的老問題，山區(qū)物探從此展開。1989年日本地質(zhì)計測株式會社與鐵三院在唐山古治，進(jìn)行了采空區(qū)地震層析成像技術(shù)合作。1987年鐵四院與日方在京廣線南嶺隧道進(jìn)行巖溶物探技術(shù)合作。(3)1976年鐵三院派人赴坦贊鐵路進(jìn)行找水物探和橋基物探。(4)1982年鐵三院派人赴尼日利亞進(jìn)行找水物探。(5)1996年中國鐵路工程總公司派人員赴緬甸進(jìn)行橋梁選線和基礎(chǔ)物探。

3應(yīng)用領(lǐng)域

初期鐵路工程物探只應(yīng)用于找水和土石界線劃分，現(xiàn)在的應(yīng)用領(lǐng)域已深人至從初測到定測的鐵路勘測各個階段，并已延伸至施工和運營的工程質(zhì)量檢測中。按解決的地質(zhì)問題分類，應(yīng)用領(lǐng)域有:劃分土石界線;進(jìn)行第四系松散地層和巖石的分層;測定斷裂構(gòu)造的存在，產(chǎn)狀和富水狀況;圈定密集節(jié)理帶;不良地質(zhì)中巖溶、滑坡、巖堆和地下洞穴探測;特殊土中軟土、裂土、凍土、膨脹土探測;在找水中圈定富水帶、劃分咸淡水界線，尋找熱水等。按應(yīng)用于工程分類，應(yīng)用領(lǐng)域有:選線工程物探潞基工程物探;隧道工程物探;橋梁工程物探;站場工程物探;地鐵工程物探;地下埋藏物物探;考古工程物探;水源工程物探;病害整治工程物探等。按應(yīng)用于工程質(zhì)量檢測分類，應(yīng)用領(lǐng)域有:隧道襯砌混凝土質(zhì)量檢測;支擋建筑物質(zhì)量檢測;公路路面和鐵路路基質(zhì)量檢測;地基灌漿等處理效果檢測;管線、堤壩、滲漏檢測;樁基檢測等。按測定物理參數(shù)分類，應(yīng)用領(lǐng)域有:測定大地導(dǎo)電率;測定土壤電阻率、測定剪切波速率;測定常時微動;土石密度;彈性模量及有關(guān)土體動力學(xué)參數(shù)等。

3.1選線工程在宏觀上查清地質(zhì)結(jié)構(gòu)和構(gòu)造格局，發(fā)揮工程物探優(yōu)勢，避免在線路比選上的失誤。例如在西安至南京線越秦嶺選線中使用了航磁、地磁、直流電法、高密度電法、大地電磁測探、地震折射、反射和測井等10種物探方法，充分發(fā)揮了綜合物探具有點、線、面、體、多層次、多參數(shù)的特色。在面積2250kmZ測區(qū)內(nèi)，查清了深大構(gòu)造6條;冰水層沉積、黃土滑坡、崩塌、泥石流、巖溶等不良地質(zhì)范圍，為埋深1700m、長nkm的特長隧道提供了可靠資料;又如充石線在通過郊廬大斷裂中段時，在沂沐河高烈度地震區(qū)應(yīng)用直流電法、地震折射法、磁法查清了橋渡區(qū)隱患斷裂構(gòu)造的位置、規(guī)模、產(chǎn)狀和巖石破碎程度，為特大橋選出了相對比較穩(wěn)定的“安全島”。

3.2路鑫工程探測深度較淺，探測精度要求較高，主要需查清軟土、膨脹土、裂土、凍土等特殊土的分布范圍，垂向分層，各層厚度，巖性、成因類型、物理力學(xué)指標(biāo)、下臥層工程地質(zhì)條件等。例如在南昆線百色段，用地質(zhì)雷達(dá)探測了膨脹土路基的分層、巖性，施工時土工布的分布情況;用瑞雷面波速度與靜力觸探相關(guān)，給出分層，分段的承載力;又如在南昆線用電阻率法，地震反射法查清了龍床地裂的紅土分布規(guī)律和性質(zhì)。

3.3健道工程由于地形復(fù)雜埋藏深，鉆探等方法有一定困難，因此物探手段尤為重要。物探可提供隧道設(shè)計高程部位的巖性、圍巖類別、構(gòu)造破碎帶、富水帶、軟弱層等，一般探測深度以400~600m居多，近年來超過千米的深埋隧道也多次出現(xiàn)。例如京九線孟良山隧道長1.78km、埋深300m，巖性以變質(zhì)巖為主。應(yīng)用地震折射法確定全隧道的圍巖分類，查出6條低速巖石破碎帶和軟土帶;用高密度電法、自然電磁法、甚低頻法查出7處巖石破碎含水異常帶，并追蹤了地下水的補(bǔ)給、排泄和分布。南昆線米花嶺隧道長9380m，最大埋深700m，巖性主要是泥巖、頁巖。用地震法、電法和測井，查清了隧道設(shè)計高程部位的巖層、巖性、斷裂構(gòu)造，構(gòu)造儲水性質(zhì)，水量大小，并對施工過程中能否發(fā)生突泥突水和圍巖穩(wěn)定性作了評價。渝懷線圓梁山隧道長gkm、最大埋深1400m，巖性以灰?guī)r為主，斷裂破碎密集，巖溶發(fā)育，地表有較大泉水出露，物探采用可控源大地電磁探測法，前后經(jīng)四次勘測，查清了多條斷裂破碎帶的分布，并與巖溶相同，提出了隧道洞身設(shè)計高程處存在有大面積富水帶，經(jīng)施工驗證準(zhǔn)確無誤。例如宜萬線加深地質(zhì)工作中，有8座隧道使用了可控源大地電磁檢測法，探查巖性、構(gòu)造和含水情況均有較好的效果。

3.4橋梁工程主要查清水下第四系松散層的厚度，巖性、分布和相關(guān)動參數(shù)，基巖的分層、巖性、風(fēng)化層、斷裂構(gòu)造。上世紀(jì)五、六十年代大橋設(shè)計院曾在黃河禹門口大橋、黃河濟(jì)南大橋、長江枝城大橋上作水上電測探法和電剖面法?，F(xiàn)在常規(guī)使用的方法是淺海剖面法(聲納法)、水上地震反射法、地震折射法、地震影像法等，在京滬高速鐵路南京長江大橋、大連開發(fā)區(qū)淺海灣大橋、廈門跨海大橋工程、魯寧輸油管線等工程的勘測中，均取得良好效果。

3.5水源工程物探找水在鐵路系統(tǒng)最早、應(yīng)用最廣、使用效果也最佳。使用的物探方法以直流電法為主，輔之以激發(fā)極化法、地震法、磁法。物探找水，實質(zhì)是找儲水構(gòu)造，找含水層，找隔水層，找地下水運動通道。在第四系找含水沙層和隔水粘性土不透水層，在基巖中找含水的各種裂隙、破碎、風(fēng)化層和隔水的泥巖、頁巖等。例如京廣線韶關(guān)區(qū)段站找水，采用電測法和電剖面法圈定了隱伏巖的溶洞分布及富水區(qū);又如充石線泅水站找水，應(yīng)用電側(cè)探法、電剖面法、音頻大地電流法、自然電場法、激發(fā)極化法和測井，在缺水山區(qū)找到了日產(chǎn)水量800t的井位;再如在蘭州鐵路局洛門療養(yǎng)院用四條電測深剖面找到了埋深15Om的熱水水源;再如在尼日利亞拉格斯，用電測深法在海濱咸水區(qū)找到了埋深120m的淡水水源。

3.6地鐵工程需探查地下管網(wǎng)和古建筑基礎(chǔ)，對第四系進(jìn)行分層并給出相關(guān)的物理系數(shù)。例如北京地鐵西單車站，位于繁華的長安街上，建筑密集，車水馬龍，鉆探布孔位置有限，物探作了大量工作補(bǔ)充其鉆探量之不足，用地質(zhì)雷達(dá)和管線探測儀查清了地下各種管網(wǎng)和古建筑基礎(chǔ)，用高密度地震影像提供連續(xù)的地層剖面，用地震縱橫波速度劃分圍巖分類和計算有關(guān)動力參數(shù);又如廣州地鐵用瑞雷面波法，查明第四系松散推積層厚度和巖性、下伏巖的起伏和風(fēng)化深度，并提供了用于圍巖分類的波速值。上海地鐵的勘測中也做了大量物探工作。

3.7巖溶物探查清巖溶發(fā)育范圍，埋藏深度和厚度及所處的水文地質(zhì)環(huán)境。例如京滬線泰安站區(qū)段，出現(xiàn)嚴(yán)重的地面坍陷，采用以電測深法為主，地震法、激發(fā)極化法、音頻法、降低頻法為輔綜合物探方法，對塌陷區(qū)進(jìn)行探查。查清了巖溶分布范圍、形態(tài)、特征、發(fā)育規(guī)律和填充情況，提出了治理建議。浙贛線分宜站用以電測探為主的綜合物探方法查清了巖溶坍陷原因;再如南昆線用頻率測探法、地展反射法和瑞雷面波法對200km長的巖溶路基全面進(jìn)行了普查。京廣線大瑤山隧道巖溶整治工程，用綜合物探方法查清了巖溶發(fā)育規(guī)律及與斷層的關(guān)系，為巖溶整治提供了可靠的依據(jù)。

3.8滑坡物探查清滑坡體的范圍、規(guī)律、滑動面位置、形態(tài)特征和地下水等。例如南昆線八渡滑坡應(yīng)用瑞雷面波法與電測探、地震反射法配合，查清了深埋70m的滑動面。隴海線DK1370路堤滑坡，用電測探法查清了路堤滑坡與老滑坡的邊界、規(guī)模、滑面、和形態(tài)。探查西安驪山滑坡時，使用了新技術(shù)聲發(fā)射法，取得了良好效果。

3.9工程質(zhì)t檢測為確保工程質(zhì)量，對隱蔽性工程采用無損檢測方法已成趨勢。鐵路工程物探于20世紀(jì)80年代進(jìn)人該領(lǐng)域，已有20年歷史，在5個檢測項目中，有35個成就的檢測內(nèi)容。并編制了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。已做隧道檢測930km、路基檢測240km、擋墻檢測260km。(l)路基無損檢測，主要含道床、基床、基底3個方面的內(nèi)容。(2)支擋建筑物無損檢測，主要含上擋墻、下?lián)鯄?、墻基礎(chǔ)3個方面的內(nèi)容。(3)隧道無損檢測，主要含隧道襯砌、隧道背后回填和地質(zhì)環(huán)境3個方面的內(nèi)容。(4)橋梁無損檢測，主要含橋基礎(chǔ)、橋基臺和橋梁3個方面的內(nèi)容。(5)基樁無損檢測，主要含路基基樁、橋基樁和錨索樁3個方面的內(nèi)容。

3.10考古物探該項工程從20世紀(jì)60年代開始，初期使用電測探法，進(jìn)而增加了地質(zhì)雷達(dá)法。主要是探測古建筑風(fēng)化厚度，古建筑物基礎(chǔ)、地下埋藏的文物等，曾做過大同石窟大佛風(fēng)化厚度、四川樂山大佛風(fēng)化厚度、少林寺古塔基礎(chǔ)、西安古墓群、火車震動對龍門石窟影響、北京故宮地下埋藏分布狀況等。

4展望

4.1物探是地質(zhì)信息產(chǎn)業(yè)，隨著工程物探后50年的到來，地質(zhì)信息的探測領(lǐng)域?qū)⒉粩鄶U(kuò)大，探測精度也不斷提高。工程信息的探測，將有一個較大的飛躍。環(huán)保信息的探測將有所涉及和發(fā)展。

4.2使用物探成果的地質(zhì)、工程、環(huán)保專業(yè)技術(shù)人員，對物探取得的信息將十分了解，對其成果資料能運用自如，物探專業(yè)技術(shù)人員也必將十分了解地質(zhì)、工程、環(huán)保對物探的要求，專業(yè)之間互相滲透已是趨勢，但專業(yè)之間不能互相取而代之。

4.3對不同的信息技術(shù)，應(yīng)采取不同的技術(shù)方法和儀器設(shè)備。應(yīng)當(dāng)有探測lm之間的厘米級精度儀器，也應(yīng)當(dāng)有探測千米以上的儀器，儀器的探測深度與精度要求不能兩全。