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篇1

【關(guān)鍵詞】場(chǎng)外市場(chǎng);流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);清算

Keywords:out the couter,liquidity risk,system risk,Liquidation

場(chǎng)外市場(chǎng)(OTC),又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)沒有固定的場(chǎng)所,沒有規(guī)定的成員資格,沒有嚴(yán)格可控的規(guī)則制度,沒有規(guī)定的交易產(chǎn)品和限制,主要是交易對(duì)手通過私下協(xié)商進(jìn)行的一對(duì)一的交易。

一、場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)運(yùn)行方式

(一)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)沒有集中的交易場(chǎng)所。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是由眾多企業(yè)、證券公司、投資公司以及普通投資者分別交易組成的,它基本屬于一個(gè)分散而且無固定交易場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。在現(xiàn)代,場(chǎng)外交易更多地借助現(xiàn)代通訊技術(shù)和通訊網(wǎng)絡(luò),其中最為完善的代表是美國納斯達(dá)克市場(chǎng)。

(二)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的組織方式采取做市商制度。做市商制度是不同于競價(jià)交易方式的一種證券交易制度。是指在證券市場(chǎng)上,由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券經(jīng)營法人作為特許交易商,不斷向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格(雙向報(bào)價(jià)),并在該價(jià)格上接受公眾投資者的買賣要求,以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。做市商制度的優(yōu)點(diǎn)是能夠保證證券市場(chǎng)的流動(dòng)性,即投資者隨時(shí)都可以按照做市商的報(bào)價(jià)買入、賣出證券,不會(huì)因?yàn)橘I賣雙方不均衡(如只有買方或賣方)而無法交易。一般來說,每家在證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)上掛牌公司至少應(yīng)該有兩個(gè)做市商為其股票報(bào)價(jià),即競爭性做市商制度。掛牌公司有較多的做市商的好處,能有利于競爭,防止價(jià)格操縱。

(三)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)主要以協(xié)商定價(jià)方式成交。場(chǎng)外交易的對(duì)象一般是非標(biāo)準(zhǔn)化合約,其標(biāo)的物、金額、到期日等都是雙方商定的,即所謂量身定做。場(chǎng)外交易按照“一對(duì)一”方式確定證券價(jià)格的,成交價(jià)格取決于交易雙方協(xié)商一致。有些場(chǎng)合下,證券交易價(jià)格是由交易雙方反復(fù)協(xié)商而確定的,有些場(chǎng)合下,證券價(jià)格是由一方掛牌出價(jià)的,但依照可根據(jù)市場(chǎng)情況以及交易雙方的接受程度加以調(diào)整,依然存在著協(xié)商定價(jià)的機(jī)會(huì)。

(四)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的清算方式。場(chǎng)內(nèi)交易實(shí)行集中清算。交易得到確認(rèn)之后,清算機(jī)構(gòu)成為所有合約持有者的對(duì)手,即買方的賣方,賣方的買方。而場(chǎng)外交易是雙邊交易,一般是交易雙方自行安排資金,實(shí)行雙邊清算。

二、場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)存在的風(fēng)險(xiǎn)探析

從以上場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的運(yùn)行方式可以知道,場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)具有信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等諸多風(fēng)險(xiǎn)。

(一)信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn),也稱對(duì)手風(fēng)險(xiǎn),是指由于交易對(duì)手違約而招致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。衍生品場(chǎng)外交易市場(chǎng)以雙方的信用為基礎(chǔ)。而金融機(jī)構(gòu)的信用是場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的基礎(chǔ)。而此次金融危機(jī)的爆發(fā),恰恰是一時(shí)間,所有金融機(jī)構(gòu)信用都出了問題。

(二)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指一方面由于場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)信息不完全和不對(duì)稱,以及缺乏有深度的二級(jí)交易市場(chǎng),使得該市場(chǎng)上金融產(chǎn)品的流動(dòng)性嚴(yán)重不足。另一方面,場(chǎng)外金融衍生品是一對(duì)一個(gè)性化合約,到期清算,本身也孕育著巨大的流動(dòng)性差風(fēng)險(xiǎn)。尤其是當(dāng)金融市場(chǎng)流動(dòng)性不足時(shí),風(fēng)險(xiǎn)會(huì)急劇放大。由于衍生品場(chǎng)外市場(chǎng)極低的透明度與監(jiān)管缺失,造成參與交易的銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)交易對(duì)手的實(shí)際交易頭寸等情況一無所知,如果一家交易商出現(xiàn)流動(dòng)性問題或倒閉,則會(huì)牽連許多參與交易的做市商,造成連鎖反應(yīng)。

(三)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),指由于一個(gè)對(duì)手無法履行義務(wù)而引起其他對(duì)手無法履行義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。場(chǎng)外金融衍生品把互不相關(guān)的金融市場(chǎng)品種,通過結(jié)構(gòu)性的金融工具組合起來,一旦場(chǎng)外金融衍生品出問題,所有與其相關(guān)的金融市場(chǎng)都會(huì)出問題。由于衍生品場(chǎng)外交易參與者多是全球性的金融機(jī)構(gòu),尤其是衍生品場(chǎng)外交易規(guī)模越來越大,系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重時(shí)會(huì)導(dǎo)致整個(gè)金融系統(tǒng)的支付風(fēng)險(xiǎn)。金融危機(jī)前全球場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)最高600萬億美元的規(guī)模,相當(dāng)于當(dāng)年全球GDP的10倍。當(dāng)如此高規(guī)模的場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí),其對(duì)金融系統(tǒng)的破壞作用可想而知。

三、場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)建立清算機(jī)制的路徑選擇

美國的金融危機(jī)是由于美國場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)缺乏監(jiān)管和其內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制弊端所引發(fā)的。場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不斷集聚,交易各方都持有大量風(fēng)險(xiǎn)敞口頭寸,交易對(duì)手之間相互不了解,沒有結(jié)算機(jī)構(gòu)為其進(jìn)行結(jié)算,最終導(dǎo)致危機(jī)的爆發(fā)和愈演愈烈。只要存在場(chǎng)外衍生品交易,就一定存在信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)無法被消滅,而只能被控制?？刂蒲苌穲?chǎng)外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最終方法就是改革其運(yùn)行機(jī)制,建立集中清算制度。

1998年長期資本管理公司宣告破產(chǎn),之后出臺(tái)的一份政府報(bào)告呼吁對(duì)衍生品場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行改革。但是隨著時(shí)間的流逝,沒有了關(guān)于長期資本管理公司的新聞,改革的動(dòng)力也就不復(fù)存在。如今,仍然面臨著類似的挑戰(zhàn)――不要讓時(shí)間、市場(chǎng)反彈或衍生品交易商的游說努力,掩蓋場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)改革的必要性。

對(duì)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)進(jìn)行改革,把重點(diǎn)放在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范占有優(yōu)勢(shì)的衍生品集中清算機(jī)制上。清算所在衍生品的結(jié)算過程中發(fā)揮如下兩個(gè)主要的功能:一方面,對(duì)于登錄的衍生品交易,清算所介入其中成為每一賣方結(jié)算會(huì)員的買方,也成為每一買方結(jié)算會(huì)員的賣方。另一方面,對(duì)每個(gè)結(jié)算會(huì)員的財(cái)務(wù)健全提供保障。

這兩個(gè)功能意味著清算所直接對(duì)清算會(huì)員負(fù)責(zé),因此如果有清算會(huì)員倒閉,該倒閉會(huì)員的財(cái)務(wù)責(zé)任將完全由清算所負(fù)責(zé)。清算所提供的保證使會(huì)員可以放心交易,而不用擔(dān)心交易對(duì)手的信用。清算所具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性,是金融市場(chǎng)迅速擴(kuò)展的關(guān)鍵因素。

在場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)引入清算平臺(tái),是使場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)體系變得更為強(qiáng)健的好方法。清算所作為賣方的買方,買方的賣方,可以解決信用風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)解決了每個(gè)交易方相互牽制,一方出現(xiàn)流動(dòng)性不足時(shí)影響另一交易方問題,化解了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。清算機(jī)構(gòu)把這些合約置于一個(gè)中央清算平臺(tái),對(duì)它們加以恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)控,即使其他投資者突然破產(chǎn)、恐慌時(shí)期也能照樣結(jié)算,同時(shí)降低雙邊場(chǎng)外市場(chǎng)所固有的風(fēng)險(xiǎn),并提高了透明度,方便于政府監(jiān)管。

在金融危機(jī)期間,集中清算保護(hù)了股票期權(quán)、黃金期貨以及能源期貨衍生品市場(chǎng)。雷曼兄弟破產(chǎn)后的幾天內(nèi),其集中清算期貨以及場(chǎng)外衍生品利率互換合約,沒有給對(duì)手方造成損失,也沒有造成市場(chǎng)中斷。相比之下,雷曼未進(jìn)行集中清算的信貸違約互換和非清算利率互換合約則引發(fā)了市場(chǎng)的混亂。由此可知建立場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的清算機(jī)制具有穩(wěn)定市場(chǎng)、阻斷危機(jī)、增強(qiáng)流動(dòng)性的作用。

自改革開放以來,中國經(jīng)濟(jì)取得突飛猛進(jìn)的巨大發(fā)展,已經(jīng)初步具備了發(fā)展金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)支柱和信息的需求。我國政府已經(jīng)充分意識(shí)到建立多層次資本市場(chǎng)體系的重要性,在一些綱領(lǐng)性文件中都明確提出要構(gòu)建中國的多層次資本市場(chǎng)體系,在推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的進(jìn)程中,建立完善的場(chǎng)外市場(chǎng)是一項(xiàng)極為重要的工作。因此,在金融危機(jī)中國外的場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)暴露出來的問題及其運(yùn)行機(jī)制的完善路徑選擇,對(duì)我國具有積極的引導(dǎo)和示范作用,我國應(yīng)吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),建立安全、高效的場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)。

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作者簡介:

篇2

縱觀近30年來名家畫作價(jià)格的增漲情況，平均是100倍，最高甚至達(dá)1000倍。在1980年花一兩千元或在1990年前后花一兩萬元買一幅李可染的畫，現(xiàn)在就會(huì)成為幾百萬元身家的富翁了。即使許多畫家作品遠(yuǎn)低于這個(gè)漲幅，從投資理財(cái)?shù)慕嵌葋碚f，升值空間相對(duì)來說還是不小的。時(shí)過境遷，現(xiàn)在市場(chǎng)重新洗牌了，每個(gè)書畫家的價(jià)格情況大不一樣了，這也意味著將來還會(huì)再次洗牌，現(xiàn)在進(jìn)入藝術(shù)品市場(chǎng)還不遲。

國內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展的幾個(gè)里程碑

上世紀(jì)50年代末至1980年前后，國內(nèi)基本無藝術(shù)品市場(chǎng)。80年代初至80年代中期，名家作品價(jià)格主要受海外市場(chǎng)的影響。1983年在杭州義賣的陸儼少畫作只要100元一幅。80年代中期至90年代初期，受海外市場(chǎng)深層影響，10年間每年每位畫家漲幅均不一樣。

漲勢(shì)最猛的是80年代中后期，以陸儼少畫作為例，1987年1000元一幅，1988年到1990年似乎一年漲一倍左右，1990年6000元一幅。90年代初期過后，漲勢(shì)依舊較猛，1993年國內(nèi)深圳特區(qū)、上海、北京等地先后成立藝術(shù)品拍賣行，對(duì)藝術(shù)品市場(chǎng)起到了推波助瀾的作用，也帶動(dòng)民間藝術(shù)品交易價(jià)格節(jié)節(jié)攀升。1992年陸儼少的作品每平方尺三五千左右，即1983年賣100元的此時(shí)值1萬元左右一幅。1993年至1997年，拍賣此起彼伏，名家作品每年都要漲價(jià)，到1997年，陸儼少作品此時(shí)值40000元左右一幅，1997年亞洲金融危機(jī)，此價(jià)格維持到2000年。

2000年剛過，價(jià)格便大漲，2000年像是“黎明前的黑暗”，很多人紛紛出手名家書畫。到2003年價(jià)格與海外價(jià)格持平，陸儼少的畫作已達(dá)到15萬元左右。2004年到2006年藝術(shù)品市場(chǎng)最火爆，在世的藝術(shù)家，包括年輕書畫家在內(nèi)的作品，價(jià)格都炒得很高。古今書畫名家作品的國內(nèi)價(jià)格全面超越海外與國外，浙江價(jià)格最高，形成“海外回流”的說法。

2007年理性回歸了二三年，藝術(shù)品市場(chǎng)有重新洗牌的意思，高價(jià)的繼續(xù)高，價(jià)格回落的也有。2009年藝術(shù)品市場(chǎng)又有繁榮的跡象，近現(xiàn)代書畫中的李可染、潘天壽、黃賓虹、齊白石、徐悲鴻等和古代書畫全面漲價(jià)，本年度有2件古代書畫拍賣價(jià)超億元。

2011年藝術(shù)品市場(chǎng)再掀，李可染、齊白石、徐悲鴻等近現(xiàn)代名家作品拍賣價(jià)超億元。

書畫收藏在浙江得天獨(dú)厚

全中國搞書畫收藏的人，最羨慕的一個(gè)地方就是浙江。浙江如今是名副其實(shí)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，文化大省。全中國的書畫50%以上被收藏在浙江，投入市場(chǎng)的資金也超過50%出自浙江。更重要的是浙江歷代出書畫名家，翻開中國美術(shù)史，有不計(jì)其數(shù)的書畫名家是浙江人，尤其是杭州人或在杭州生活過的書畫名家。現(xiàn)在在藝術(shù)市場(chǎng)上受追捧最多的，或價(jià)格較高的，或升值潛力最大的多數(shù)也跟浙江有關(guān)。不知有多少人認(rèn)為想看一眼潘天壽、黃賓虹、吳昌碩、蒲華、陸儼少或沙孟海等大師作品千難萬難，但在浙江這里卻幾乎是想看就能看到，根本不需要千里迢迢地來回奔波。在浙江，如果想收藏被稱為是硬通貨的名家書畫的話，可謂是條件“得天獨(dú)厚”。浙江省市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)厚實(shí)，藝術(shù)品經(jīng)營機(jī)構(gòu)多，給藝術(shù)品變現(xiàn)帶來極大的便利。除了增值，收藏書畫還有很多好處，不論生活壓力多大，多累，抽空多欣賞幾眼自己收藏的藝術(shù)品，再多的煩惱也沒有了。當(dāng)然這是一種無為收藏，就是首先是從興趣和愛好出發(fā)，但是這種無為收藏也可以讓它變得有為。至于收藏書畫能提高審美和增加文史哲知識(shí)的好處在此就不必多說了。

藝術(shù)品投資風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避方法

成功投資、收藏藝術(shù)品，不僅能創(chuàng)造財(cái)富，增值財(cái)富，而且還能享受藝術(shù)帶給我們的美感與樂趣，從而提高自己的生活品質(zhì)。這就是藝術(shù)品吸引眾多投資者的重要原因。近幾年，只要投資方向正確，以合理的價(jià)格購入書畫真跡，即能獲利。因此，投資名家書畫，其前提條件與關(guān)鍵是：收藏者自身必須具備鑒真識(shí)假的能力和科學(xué)合理的決策，這樣才沒有風(fēng)險(xiǎn)。

現(xiàn)在的藝術(shù)品投資市場(chǎng)有兩大風(fēng)險(xiǎn)：第一是真假風(fēng)險(xiǎn)，也是最大的風(fēng)險(xiǎn)。在藝術(shù)品市場(chǎng)，什么東西最貴？假貨最貴！而且大家可能不知道現(xiàn)在僅書畫市場(chǎng)，贗品的比例就高達(dá)90%。再就是價(jià)格泡沫風(fēng)險(xiǎn)。所以，收藏書畫和房地產(chǎn)、股票不一樣，有相應(yīng)的門檻。收藏者須具備：審美能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力，判斷商品是否貨真價(jià)實(shí)的能力。如果說不具備這些能力，但只要決策科學(xué)，照樣也可以成為書畫收藏的大贏家。

舉一個(gè)例子，震驚全國的區(qū)委豪華建筑“白宮”案主人公馮劉成就非常喜歡大畫家石魯?shù)漠?，?dāng)時(shí)因?yàn)橐恍┢髽I(yè)界的人知道馮劉成的喜好，就開始送石魯?shù)漠嫿o他，馮劉成因此還到了鑒定專家楊仁凱家里。當(dāng)時(shí)，楊仁凱看到馮劉成手里的石魯作品甚至激動(dòng)得掉下眼淚，希望能把石魯?shù)淖髌肥占饋怼Ｓ谑?，華君武、魏紫熙等一大批名家開始在作品上題跋，并且開了作品展覽會(huì)和研討會(huì)。這個(gè)事件戲劇性的結(jié)束是在最后，河南警方發(fā)現(xiàn)那原來是一個(gè)農(nóng)民編的故事，在馮劉成進(jìn)去之后，馮劉成的381幅石魯?shù)淖髌烦闪藶樗ㄐ允苜V數(shù)額的一個(gè)重要證據(jù)，司法鑒定結(jié)果卻全部是贗品，雖說這也許能讓馮劉成輕判一些，但是據(jù)不可考證的消息說，馮劉成對(duì)于贗品能讓其輕判并不買賬，他始終認(rèn)為這些畫均是真品，只不過是為了讓他輕判才說是贗品罷了。

篇3

關(guān)鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)

中圖分類號(hào)：F304 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

收稿日期：2012-12-12

作者簡介：孫兆剛（1976-），男，河南南樂人，鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院工商管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，研究方向：風(fēng)險(xiǎn)管理。

基金項(xiàng)目：教育部人文項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：11YJCZH151；河南省社科規(guī)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2012BZH008；航空科學(xué)基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2011ZG55026；河南省教育廳青年骨干教師計(jì)劃，項(xiàng)目編號(hào)：2011GGJS-142。 一、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的機(jī)理

2008年的那場(chǎng)席卷世界的“全球米貴”危機(jī)歷經(jīng)2年多，至今仍讓人心有余悸，連同當(dāng)年的次貸危機(jī)一起成為熱點(diǎn)話題。當(dāng)時(shí)，糧價(jià)上漲至少在37個(gè)國家引起糧食危機(jī)，導(dǎo)致拉美地區(qū)共發(fā)生49起大規(guī)模抗議活動(dòng)、肯尼亞騷亂以至上千人死亡、海地政府的、喀麥隆因物價(jià)高漲而，多個(gè)國家采取了限制糧食出口的政策。世界糧價(jià)在2006年以前持續(xù)低迷，國際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格因發(fā)達(dá)國家實(shí)行的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策而嚴(yán)重扭曲，發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)受到極大沖擊，農(nóng)民的生產(chǎn)積極性受到影響，造成糧食庫存持續(xù)降低。進(jìn)入2006年以后，石油價(jià)格強(qiáng)勁飆升，危機(jī)因素開始積累，歐美等發(fā)達(dá)國家大力發(fā)展生物能源，農(nóng)用燃料和化肥等成本持續(xù)增加，糧食供給狀況惡化，糧價(jià)逐步上揚(yáng)。到2007年下半年，小麥、玉米和大米價(jià)格全面飆升。從2007年6月到2008年3月，小麥價(jià)格從每噸223美元飆升為每噸4397美元，上漲97%；從2007年7月到2008年6月，玉米價(jià)格從每噸1471美元飆升為每噸2871美元，上漲95%；從2007年9月到2008年4月，大米價(jià)格每噸330美元飆升為每噸1 0152美元，上漲208%。之后，投機(jī)商從中炒作，全球經(jīng)濟(jì)陷入衰退的趨勢(shì)，投機(jī)資本撤出商品期貨市場(chǎng)，加上美元升值，糧食價(jià)格又急劇下跌。這次危機(jī)糧食大漲大跌緣于糧食生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、銷售、消費(fèi)等循環(huán)環(huán)節(jié)被人為隔離，引發(fā)了政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等諸多混亂，分析其中的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑可為我們引以警示。

大量的不確定性潛伏在激烈變化的市場(chǎng)環(huán)境中，客觀存在諸多影響因素耦合后的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生與風(fēng)險(xiǎn)消退之間有一段多個(gè)環(huán)節(jié)或時(shí)間段，彼此相連相接形成傳導(dǎo)過程。從2008年世界糧食危機(jī)可以看出，農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)逐漸被放大的過程。通常情況下，農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)是一個(gè)緩慢積累和漸進(jìn)放大的過程，在這一過程中，認(rèn)知形成成見，成見影響行為，行動(dòng)固化為模式，模式產(chǎn)生慣性，心態(tài)趨于漠視，心理解除戒備，危機(jī)信號(hào)被過濾，風(fēng)險(xiǎn)潛滋暗長，當(dāng)已經(jīng)警覺并希望控制這些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能無法控制或者控制過程付出極大代價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)本身具有一種特殊的能量，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)向外傳導(dǎo)。由于各影響因素之間存在直接的或間接的關(guān)聯(lián)性，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)就具有客觀性和普遍性。

所謂農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)，指的是風(fēng)險(xiǎn)源存在于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)內(nèi)部系統(tǒng)和外部環(huán)境中，由于各種因素的作用，這些風(fēng)險(xiǎn)依托于一定的載體不斷向外釋放，經(jīng)過一定的渠道，蔓延到農(nóng)產(chǎn)品銷售的各個(gè)流程或者節(jié)點(diǎn)，甚至波及整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品利益鏈，使得農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動(dòng)遭受損失。風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)存在于整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)系統(tǒng)中，存在于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)利益關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，具有波及效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)繼發(fā)性等特征。內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)、外生性風(fēng)險(xiǎn)或二者的共同作用是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的引爆器，其中內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)緣于內(nèi)部系統(tǒng)中不確定因素的干擾，外生性風(fēng)險(xiǎn)緣于外部環(huán)境不可避免的影響。被誘發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的源泉，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品銷售的某個(gè)功能節(jié)點(diǎn)在初始時(shí)刻的不確定性或微小偏差，依附于某些無形或有形的承載物上逐漸對(duì)外進(jìn)行擴(kuò)散，在一系列流程與功能節(jié)點(diǎn)上被逐級(jí)放大，甚至演化為危機(jī)。

農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)各個(gè)參與主體形成了利益鏈，在風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程中，利益相關(guān)性得到進(jìn)一步顯現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)可能沿著農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)利益鏈發(fā)生傳導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程與物理活動(dòng)過程相復(fù)合，形成相關(guān)性風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)流，不僅傳導(dǎo)了風(fēng)險(xiǎn)本身，與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的觀念、行為、后果等環(huán)境要素也不斷傳導(dǎo)，產(chǎn)生因素耦合效應(yīng)。從另外一個(gè)角度看，正因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)具有一個(gè)傳導(dǎo)過程，也為我們提供了在時(shí)間上和環(huán)節(jié)上防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的時(shí)機(jī)，在這些環(huán)節(jié)和時(shí)機(jī)的把握上能持續(xù)有效，就有可能及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。

2013/09 二、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的發(fā)生

農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的發(fā)生緣于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源的存在。所謂風(fēng)險(xiǎn)源指的是對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)不利影響的一種或多種的經(jīng)濟(jì)的、文化的、政治的風(fēng)險(xiǎn)來源。農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源動(dòng)力的大小會(huì)影響到風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的距離與風(fēng)險(xiǎn)損失。從風(fēng)險(xiǎn)源的特征看，可以分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)源和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)源，前者包括農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源、信息風(fēng)險(xiǎn)源、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)源，后者包括農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源、加工風(fēng)險(xiǎn)源和流通風(fēng)險(xiǎn)源。

1.產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源。農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)與自然再生產(chǎn)相交織的產(chǎn)業(yè)，具有天然的弱質(zhì)性特征，超出人們控制的自然災(zāi)害隨時(shí)可能給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來損失。如鮮活農(nóng)產(chǎn)品難以長期保存，一旦滯銷積壓就形成農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期長，具有季節(jié)性特征，市場(chǎng)變化遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出供給調(diào)整的變化范圍形成供需不對(duì)稱的格局；農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格具有時(shí)滯效應(yīng)，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)成為農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)中重要的風(fēng)險(xiǎn)源。

2.信息風(fēng)險(xiǎn)源。市場(chǎng)供求決定價(jià)格，價(jià)格引導(dǎo)生產(chǎn)。由于自然因素對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響比較重要，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有相對(duì)不穩(wěn)定性，不確定因素很多，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格會(huì)出現(xiàn)一種周期性波動(dòng)，價(jià)格上漲產(chǎn)量增加，產(chǎn)量增加又導(dǎo)致價(jià)格下跌，又導(dǎo)致產(chǎn)量下降，價(jià)格繼續(xù)回升，如此循環(huán)起伏，各個(gè)時(shí)期的價(jià)格與產(chǎn)量波動(dòng)圖類似于一張蜘蛛網(wǎng)，這就是蛛網(wǎng)效應(yīng)。我國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)同一些發(fā)達(dá)國家相比，蛛網(wǎng)效應(yīng)相對(duì)突出，原因在于我國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)存在時(shí)效差問題，缺少對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)有預(yù)測(cè)性或指導(dǎo)性的信息，而且信息不對(duì)稱；整體素質(zhì)偏低的農(nóng)民對(duì)市場(chǎng)的判斷力較弱，很難準(zhǔn)確解讀市場(chǎng)需求，很難根據(jù)市場(chǎng)需求變化及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

3.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)源。從時(shí)間上看，農(nóng)產(chǎn)品銷售與生產(chǎn)周期長的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策是脫節(jié)的，市場(chǎng)變動(dòng)影響農(nóng)產(chǎn)品的供求往往需要一個(gè)過程，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策對(duì)市場(chǎng)變化的適應(yīng)能力較差，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的糾錯(cuò)措施滯后，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)立即得到控制。當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品供過于求或者供不應(yīng)求時(shí)，市場(chǎng)上的供求均衡絕對(duì)滯后于潛在的供求均衡。只要市場(chǎng)上的供求均衡滯后于潛在的供求均衡，就一定有供給小于需求或供給大于需求的可能。生產(chǎn)調(diào)整不僅需要一定時(shí)期，而且無法消除價(jià)格調(diào)節(jié)的滯后性。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期波動(dòng)的根源就在于價(jià)格調(diào)節(jié)的滯后，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)成為風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的“凝聚物”和“承載體”。

4.生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源。我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式是分散的小規(guī)模生產(chǎn)方式，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)一直處于一種“小生產(chǎn)、大市場(chǎng)”的狀態(tài)，農(nóng)民對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格缺少影響力，缺少農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格談判的優(yōu)勢(shì)，缺少農(nóng)產(chǎn)品定價(jià)話語權(quán)，價(jià)格決定權(quán)集中在少數(shù)經(jīng)銷者手中；農(nóng)民只是價(jià)格的被動(dòng)接受者，成為農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)積極性受到影響，更加重了農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

5.加工風(fēng)險(xiǎn)源。正是由于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的地域性和分散性，大大限制了信息渠道和物流條件的暢通，使得地域的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格有很多局限性，往往是局部供需力量對(duì)比的結(jié)果；價(jià)格信號(hào)不能有效發(fā)出，不能對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)形成有效指導(dǎo)，整體效率受到嚴(yán)重?fù)p失。在農(nóng)產(chǎn)品集中上市時(shí)，供過于求的農(nóng)產(chǎn)品出現(xiàn)積壓，農(nóng)產(chǎn)品儲(chǔ)藏技術(shù)不如人意，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因此產(chǎn)生。如果農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)運(yùn)行良好，不僅提升農(nóng)產(chǎn)品附加值，還可根據(jù)市場(chǎng)需求均衡上市，扭轉(zhuǎn)農(nóng)產(chǎn)品集中上市引發(fā)的價(jià)格急跌問題，減緩市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

6.流通風(fēng)險(xiǎn)源。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)了農(nóng)產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)的專業(yè)化，減少了農(nóng)民自銷產(chǎn)品的時(shí)間和成本，縮短了農(nóng)產(chǎn)品流通周期，形成了產(chǎn)地批發(fā)銷地批發(fā)農(nóng)產(chǎn)品零售的流通模式，一定程度上解決了農(nóng)民銷售農(nóng)產(chǎn)品難的問題。但是，這種模式交易環(huán)節(jié)多、流通鏈條長、物流成本高，某個(gè)環(huán)節(jié)的某一項(xiàng)成本、質(zhì)量、時(shí)間等發(fā)生變化，就會(huì)傳導(dǎo)到農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上，使得許多社會(huì)因素對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的形成體系產(chǎn)生影響，更多的不確定性因素滲入到農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的形成過程中，加劇農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)性。

7.國際風(fēng)險(xiǎn)源。我國加入WTO以后，開放型農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系初步形成，實(shí)現(xiàn)了我國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和國際的全面接軌，市場(chǎng)交易內(nèi)容不斷豐富和更新，市場(chǎng)領(lǐng)域不斷擴(kuò)充，市場(chǎng)空間范圍不斷擴(kuò)大，世界市場(chǎng)的波動(dòng)很容易波及到國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)。我國是國際農(nóng)產(chǎn)品主要貿(mào)易國之一，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)不僅要承受國內(nèi)市場(chǎng)壓力，還要接受來自國際市場(chǎng)競爭的壓力。在國際市場(chǎng)上，我國如蔬菜、水果、蠶絲等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品占有一定優(yōu)勢(shì)，國內(nèi)價(jià)格對(duì)國際市場(chǎng)有一定的影響力；對(duì)國際市場(chǎng)的依賴性較低的大米、小麥等谷物產(chǎn)品為凈出口狀態(tài)，國內(nèi)價(jià)格受到國際市場(chǎng)的影響不大；對(duì)國際市場(chǎng)的依賴度較高大豆、食用油等產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)則會(huì)產(chǎn)生極大影響，甚至左右著國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格。國際市場(chǎng)價(jià)格受到多個(gè)國家的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交甚至文化和宗教等問題的影響，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)面對(duì)更多的不確定因素，風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)一步增加。

在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的內(nèi)部系統(tǒng)和外部環(huán)境中，初始時(shí)刻的各類風(fēng)險(xiǎn)源獨(dú)立存在，表現(xiàn)為局部的風(fēng)險(xiǎn)，還沒有形成現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。這些風(fēng)險(xiǎn)源被觸發(fā)后，風(fēng)險(xiǎn)源附著在特定媒介上開始擴(kuò)散，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)活動(dòng)。這些媒介我們稱之為風(fēng)險(xiǎn)載體，風(fēng)險(xiǎn)載體內(nèi)涵最突出的表現(xiàn)是承載性和傳導(dǎo)性。物理學(xué)上的載體指的是運(yùn)載其他物質(zhì)以影響機(jī)體性能的物質(zhì)，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域把這層含義加以引申，理解為承載知識(shí)和信息的物質(zhì)。根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)載體所具有的特殊屬性，風(fēng)險(xiǎn)載體分為顯性載體和隱性載體兩大類，其中生產(chǎn)資料、資金、農(nóng)業(yè)技術(shù)等屬于顯性載體；農(nóng)產(chǎn)品信息、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和流通、農(nóng)業(yè)政策制度等屬于隱性載體。根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)載體的層次看，風(fēng)險(xiǎn)載體分為宏觀載體和微觀載體。宏觀載體主要是指那些能夠?qū)⑥r(nóng)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值鏈、農(nóng)產(chǎn)品管理機(jī)構(gòu)體系、國內(nèi)外環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等傳導(dǎo)給農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，從而帶來極大不確定性的載體；而微觀載體主要是針對(duì)承載農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系的風(fēng)險(xiǎn)載體，包括農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、流通、資金、農(nóng)業(yè)技術(shù)、人力資源等。

風(fēng)險(xiǎn)載體的“承載”只是為“傳導(dǎo)”提供前提和條件，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)源依附在風(fēng)險(xiǎn)載體上，風(fēng)險(xiǎn)載體承載著農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的諸風(fēng)險(xiǎn)因素，作為“媒介”和“橋梁”促使諸因素相互作用，在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)間擴(kuò)散時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)就開始了。作為承載風(fēng)險(xiǎn)因素的載體是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)維系節(jié)點(diǎn)間業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的紐帶，在運(yùn)行過程中，受到不同環(huán)境因素的相互影響，承載著各節(jié)點(diǎn)間的業(yè)務(wù)彼此關(guān)聯(lián)，承載的各種風(fēng)險(xiǎn)流也相互作用、相互耦合，依附于功能節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)流遵循著一定的傳導(dǎo)規(guī)律，沿著不同的傳導(dǎo)路徑，形成農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)鏈條。

三、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的模式

隨著人們生活水平普遍提高，農(nóng)產(chǎn)品需求已不再是追求數(shù)量，而是轉(zhuǎn)向數(shù)量與質(zhì)量兼顧，并以質(zhì)量為主。農(nóng)產(chǎn)品作為基本消費(fèi)品，需求的價(jià)格彈性較低。農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求量變動(dòng)對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的反應(yīng)不敏感，價(jià)格下降只引起需求量較少增加，農(nóng)產(chǎn)品增收、供給增加，價(jià)格則下降，農(nóng)民的收益反而下降。若不能依靠市場(chǎng)需求去組織生產(chǎn)，大幅度增產(chǎn)不能帶來大幅度收入提高。在趨同經(jīng)濟(jì)行為指導(dǎo)下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者盲目以價(jià)格作為調(diào)整生產(chǎn)的準(zhǔn)則，就會(huì)出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格驟升驟降，形成賣難買難周而復(fù)始的惡性循環(huán)，導(dǎo)致生產(chǎn)隨之大起大落，大大加深農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度。所以，必須研究農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)規(guī)律，判斷初始時(shí)刻風(fēng)險(xiǎn)源依附于哪些有形或無形的載體，如何在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的功能節(jié)點(diǎn)傳導(dǎo)，隨著時(shí)間逐級(jí)放大還是縮小等。農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)與時(shí)間存在著密切的關(guān)系，探尋風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的周期變化規(guī)律與內(nèi)在本質(zhì)聯(lián)系必須觀察、比較、度量、分析不同時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)特征或狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)從產(chǎn)生到開始傳導(dǎo)，風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度從隱性傳導(dǎo)到顯性傳導(dǎo)再到危機(jī)爆發(fā)都需要一定的時(shí)間；采取防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的控制措施需要評(píng)價(jià)相關(guān)信息，也需要時(shí)間周期；農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)從找出偏差到采取措施也需要一段時(shí)間。從而每一個(gè)環(huán)節(jié)形成了系統(tǒng)時(shí)滯，正是這一時(shí)滯才有時(shí)間對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效控制。我們將時(shí)間看作自變量，風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的強(qiáng)度看作因變量，可以將農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)劃分為穩(wěn)定型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式、漸強(qiáng)型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式、衰退型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式、混合型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式等四種模式。

1.穩(wěn)定型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式指的是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)強(qiáng)度隨著時(shí)間的變化呈現(xiàn)出均衡穩(wěn)定的特征，通常情況下，在一定范圍內(nèi)圍繞著一個(gè)常數(shù)值波動(dòng)，可以預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的概率及由此帶來的后果，風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)強(qiáng)度在不同的時(shí)間比較均衡（如圖1所示）。

2.漸強(qiáng)型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式指的是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)強(qiáng)度隨著時(shí)間的變化顯示出逐步增強(qiáng)的特性，主要有曲線型增強(qiáng)、直線型增強(qiáng)、裂變式增強(qiáng)、波浪型增強(qiáng)、S型增強(qiáng)等。其早期危害較小甚至沒有危害，中期發(fā)展非常迅速，風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度越到后期危害越大（如圖2所示）。

3.農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)衰退型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式指的是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)強(qiáng)度隨著時(shí)間的變化顯示出逐步減弱的特性，表現(xiàn)為直線型、曲線型、S型、波浪型等逐步衰減模式，與增強(qiáng)型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)相反（如圖3所示）。該傳導(dǎo)模式通常在初始階段來勢(shì)較猛，風(fēng)險(xiǎn)危害大，具有突發(fā)性，風(fēng)險(xiǎn)源向下傳導(dǎo)，有時(shí)候難以預(yù)測(cè)和防范。一旦在有限的時(shí)間里采取適當(dāng)?shù)拇胧?，風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)就會(huì)逐步衰減，呈現(xiàn)出近強(qiáng)遠(yuǎn)弱的特征。由于不確定性很強(qiáng)，事前預(yù)防此類風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)并不理想，從事件突發(fā)過程中可以意識(shí)到事態(tài)嚴(yán)重性，可以采取應(yīng)急管理。

4.農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)混合型風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式指的是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)強(qiáng)度隨著時(shí)間的變化顯示出隨機(jī)性，呈現(xiàn)出非均衡和非穩(wěn)定等不同強(qiáng)度特征；可能包含以上多種風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模式，在某一階段呈現(xiàn)出增強(qiáng)性特征而在另一階段則呈現(xiàn)出衰減型特征（如圖4所示）；其中涉及到的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)均衡、增強(qiáng)、衰減、混合等模式的傳導(dǎo)都具有相對(duì)性。

市場(chǎng)供求關(guān)系、農(nóng)資價(jià)格、種子質(zhì)量、種植結(jié)構(gòu)、自然災(zāi)害、意外事件等都是農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格變化的影響因素，都有可能造成農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和傳導(dǎo)。農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的供給主體—農(nóng)民自身思想意識(shí)和知識(shí)水平有限，掌握、分析和控制信息的能力有限，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)源地交通和物流能力有限，各種涉農(nóng)中介組織普及有限，各種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策及其穩(wěn)定性不具有戰(zhàn)略性等，導(dǎo)致農(nóng)民對(duì)市場(chǎng)的判斷和預(yù)測(cè)經(jīng)常出現(xiàn)偏差和失誤，加上市場(chǎng)需求的難以預(yù)測(cè)性，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)系統(tǒng)在各個(gè)環(huán)節(jié)都可能加大傳導(dǎo)強(qiáng)度。因此，必須熟悉和了解農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的規(guī)律和模式。

四、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的防范

農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的防范應(yīng)從產(chǎn)業(yè)、信息、價(jià)格三個(gè)角度和生產(chǎn)、加工、流通和國際化四條途徑，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與傳導(dǎo)的規(guī)律針對(duì)性地提出相應(yīng)對(duì)策，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)穩(wěn)定，減少農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)不確定性，建立多元復(fù)合結(jié)構(gòu)為主體的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理模式。

1.應(yīng)大力扶持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，扶持龍頭企業(yè)做強(qiáng)做大，引導(dǎo)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶結(jié)成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合型市場(chǎng)主體，建立優(yōu)勢(shì)特色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地；在缺少龍頭企業(yè)條件的地方，以“民建、民管、民受益”原則通過各種方式建立農(nóng)民自己的合作組織，增強(qiáng)農(nóng)戶的市場(chǎng)競爭力，提高農(nóng)戶集體應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

2.農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)信息的主要提供者應(yīng)當(dāng)是相關(guān)政府部門，要搞好農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)信息制度建設(shè)，發(fā)揮制定信息規(guī)劃、規(guī)范行為上的主導(dǎo)作用；搞好現(xiàn)代信息傳播設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)農(nóng)民、企業(yè)和市場(chǎng)的信息服務(wù)，使得互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)與傳統(tǒng)信息傳播載體的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，保障信息傳播暢通；充分利用中介組織的外延渠道，建立高效、靈敏、快速的信息系統(tǒng)，指導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)供求與價(jià)格走勢(shì)的分析預(yù)測(cè)，提高農(nóng)民生產(chǎn)科學(xué)決策的水平和能力。通過高效的信息服務(wù)手段，及時(shí)、準(zhǔn)確、有效信息，減少因信息匱乏、信息偏差、信息傳播不暢導(dǎo)致的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

3.應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)價(jià)格，幫助農(nóng)民應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的劇烈波動(dòng)，穩(wěn)定農(nóng)民的生產(chǎn)預(yù)期，保障農(nóng)民、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的利益；采取有效的監(jiān)督管理措施，確保落實(shí)關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)價(jià)的政策，降低價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。積極探索利用期貨交易規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，期貨市場(chǎng)具有標(biāo)準(zhǔn)化、簡單化、組織化和規(guī)范化等特點(diǎn)，具有信息的統(tǒng)一性和超前性優(yōu)勢(shì)，具有集中交易、公平競爭、信息公開、秩序化強(qiáng)的價(jià)格形成機(jī)制，具有一定的權(quán)威性和預(yù)期性，對(duì)各種價(jià)格因素反應(yīng)極為靈敏，這些優(yōu)勢(shì)是現(xiàn)貨市場(chǎng)所不具備的。期貨市場(chǎng)的套期保值功能將市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到投機(jī)者身上，有效規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?？梢赃m當(dāng)提高期貨市場(chǎng)在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)上的地位和作用，為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、流通和加工企業(yè)提供服務(wù)，增加交易品種，鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)企業(yè)和農(nóng)民通過一定合理、有效、安全的途徑進(jìn)入期貨市場(chǎng)，有效控制轉(zhuǎn)移農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

4.應(yīng)根據(jù)各地農(nóng)業(yè)特色和優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局的建設(shè)，開展科學(xué)規(guī)劃和論證，科學(xué)有序的調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。強(qiáng)化設(shè)施農(nóng)業(yè)的建設(shè)，擴(kuò)大設(shè)施溫棚的建設(shè)規(guī)模，延長農(nóng)產(chǎn)品的上市周期，錯(cuò)開同類農(nóng)產(chǎn)品的上市時(shí)間，達(dá)到農(nóng)產(chǎn)品的時(shí)間差異化、品質(zhì)差異化、口味差異化、色澤差異化、品種差異化、外形差異化和包裝差異化等，降低市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)程度。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)應(yīng)培育優(yōu)良農(nóng)作物品種，發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)，減少自然災(zāi)害及病蟲害對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影響。

5.應(yīng)加快農(nóng)產(chǎn)品流通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和農(nóng)產(chǎn)品流通體系建設(shè)，大力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品物流配送企業(yè)，縮短和簡化農(nóng)產(chǎn)品從產(chǎn)地到餐桌的流通環(huán)節(jié)，減少不必要的流通環(huán)節(jié)，采取從產(chǎn)地收購到市場(chǎng)零售一體化的營銷模式；建立現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品物流方式，降低流通成本，推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品超市的建設(shè)，加強(qiáng)企業(yè)信用體系的建設(shè)，規(guī)范配送企業(yè)和超市的營銷行為；發(fā)揮農(nóng)村中介組織的重要作用，幫助農(nóng)民尋找農(nóng)產(chǎn)品的銷售出路，及時(shí)把各種市場(chǎng)信息傳遞給農(nóng)民，縮小農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)，降低農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

6.盡快建立國內(nèi)市場(chǎng)和國際市場(chǎng)接軌的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，使得國際市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制、競爭機(jī)制、供求機(jī)制順暢地傳遞到國內(nèi)；各級(jí)政府部門通過合理的制度安排和政策選擇，充分利用WTO有關(guān)規(guī)則，遵循國際貿(mào)易準(zhǔn)則，按照市場(chǎng)規(guī)律，參與國際分工和貿(mào)易；按照國際貿(mào)易規(guī)范培育、開放市場(chǎng)，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化。

7.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)服務(wù)“三農(nóng)”的意識(shí)，擴(kuò)大農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的范圍，利用金融工具建立長期規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)機(jī)制，穩(wěn)定和加強(qiáng)對(duì)糧食、生豬、奶牛等生產(chǎn)保險(xiǎn)的力度，向水果、蔬菜、水產(chǎn)品等易遭受災(zāi)害損失的品種延伸；建立農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)基金，政府從政策、資金等方面對(duì)參與到農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保障體系當(dāng)中的金融機(jī)構(gòu)給予適當(dāng)優(yōu)惠，消除金融機(jī)構(gòu)自身的風(fēng)險(xiǎn)隱患和憂慮。

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一、資產(chǎn)證券化的歷程。金融一直是一個(gè)發(fā)展變化的領(lǐng)域。變化的目的包括為各種創(chuàng)造加速現(xiàn)金循環(huán)的靈活機(jī)制，運(yùn)用各種商業(yè)資產(chǎn)為加速資金循環(huán)提供支撐，創(chuàng)造各種交易結(jié)構(gòu)來滿足資金提供者的要求和企業(yè)融資目標(biāo)。從最早的抵押擔(dān)保融資到后來的各種形式的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓，這些持續(xù)的探索發(fā)展到20世紀(jì)70年代產(chǎn)生了資產(chǎn)證券化這一新型的融資方式。

資產(chǎn)證券化發(fā)端于20世紀(jì)70年代的美國，在近40年的發(fā)展過程中顯示出了強(qiáng)大的生命力和發(fā)展?jié)摿Γ谑澜绶秶鷥?nèi)都得到積極的開展。從數(shù)量上看，在美國資產(chǎn)證券化的數(shù)額已經(jīng)超過了國債數(shù)額及公司債數(shù)額，成為第一大市場(chǎng) ；從發(fā)展速度上看，歐洲從1987年首次發(fā)行住房抵押貸款支持證券（Mortgage-back Securitization，MBS）以來，市場(chǎng)每年平均增長61%. 從范圍來看，現(xiàn)在除了歐美發(fā)達(dá)國家，澳大利亞及南非等國資產(chǎn)證券化也有大規(guī)模開展。亞洲一些國家和地區(qū)也紛紛通過了資產(chǎn)證券化方面的專門立法來促進(jìn)資產(chǎn)證券化在本國的發(fā)展。如地區(qū)在2002年通過了《金融資產(chǎn)證券化條例》。

二、資產(chǎn)證券化的優(yōu)勢(shì)。資產(chǎn)證券化之所以在世界范圍內(nèi)迅速地發(fā)展，原因就是與其他融資方式相比，它具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，能為參與者帶來諸多方面的利益。

（一）從融資者的角度來看，資產(chǎn)證券化能提供低成本的資金。證券化融資成本反映在投資者愿意購買的由SPV發(fā)行的證券的利率上。對(duì)于一家公司來說，如果利率低于它以其他方式直接融資的成本，則證券化對(duì)于這家公司則是有吸引力的。而證券化的功能之一就是把公司的資產(chǎn)（通常表現(xiàn)為應(yīng)收款）與公司整體風(fēng)險(xiǎn)隔離開來，（再加上信用增級(jí)）使這部分資產(chǎn)獲得比公司本身更高的信用評(píng)級(jí)，從而使依托其發(fā)行的證券能夠以較低的利率被資本市場(chǎng)所接受。這對(duì)那些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)較低的公司可能好處更為明顯。因?yàn)檫@些公司如果不采取資產(chǎn)證券化這種模式，根本就不具備發(fā)行證券的資格。此外，資產(chǎn)證券化還能夠通過一定的制度安排使得應(yīng)收款的轉(zhuǎn)讓被視為銷售，這樣一來發(fā)起人的債權(quán)就從資產(chǎn)負(fù)債表上消除，而獲得的現(xiàn)金也不體現(xiàn)為負(fù)債。這為公司管理資產(chǎn)負(fù)債提供了靈活的手段，這一點(diǎn)對(duì)于銀行業(yè)具有非常重大的意義。因?yàn)殂y行的貸款規(guī)模受到資本充足率的限制，而資產(chǎn)證券化提供了將有風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)變?yōu)樽杂匈Y本的途徑，能提高銀行的資本充足率，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。資產(chǎn)證券化對(duì)于融資者的另一個(gè)好處就是擴(kuò)大了可融資資產(chǎn)的范圍，從現(xiàn)有實(shí)踐來看，包括不良資產(chǎn)及未來發(fā)生的應(yīng)收款都可以成為資產(chǎn)證券化的對(duì)象。資產(chǎn)證券化對(duì)于融資者在其他方面也有好處，比如增加資產(chǎn)的流動(dòng)性，分散風(fēng)險(xiǎn)，改善收入來源等等。

（二）對(duì)于投資者來說，資產(chǎn)證券化提供了低風(fēng)險(xiǎn)、收益穩(wěn)定的投資產(chǎn)品；隨著資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的創(chuàng)新，資產(chǎn)證券化還可以滿足不同投資者對(duì)時(shí)限、額度、風(fēng)險(xiǎn)的不同偏好，讓不同投資者承擔(dān)不同風(fēng)險(xiǎn)，從而起到優(yōu)化資源配置的作用。

篇5

【關(guān)鍵詞】新產(chǎn)品；產(chǎn)品開發(fā)；風(fēng)險(xiǎn)；策略

 

在市場(chǎng)營銷活動(dòng)中新產(chǎn)品的范疇與科技領(lǐng)域的新產(chǎn)品的含義不同，不僅僅是新發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品，其內(nèi)容廣泛得多。新產(chǎn)品除包含因科學(xué)技術(shù)在某一領(lǐng)域的重大發(fā)現(xiàn)所產(chǎn)生的新產(chǎn)品外，還包括如下方面：在產(chǎn)品銷售方面，只要產(chǎn)品在功能或形態(tài)上發(fā)生改變，與原來的產(chǎn)品產(chǎn)生差異，甚至只是產(chǎn)品單純由原有市場(chǎng)進(jìn)入新市場(chǎng)都可視為新產(chǎn)品；在消費(fèi)方面，能進(jìn)入市場(chǎng)給消費(fèi)者提供新利益或新的效用而被消費(fèi)者認(rèn)可的產(chǎn)品。從管理的方面又包括：國際性新產(chǎn)品、全國性的新產(chǎn)品、本地區(qū)的新產(chǎn)品、本企業(yè)的新產(chǎn)品。從管理角度分類新產(chǎn)品的目的，主要鼓勵(lì)企業(yè)積極主動(dòng)的開發(fā)新產(chǎn)品。提示企業(yè)并不是只有世界性的、全國性的產(chǎn)品才是新產(chǎn)品，只要企業(yè)積極努力，在開發(fā)新產(chǎn)品工作方面是可以有所作為的。但隨著改革不斷深入，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，市場(chǎng)將逐步發(fā)育，市場(chǎng)體系將逐步完善，成為全國統(tǒng)一的市場(chǎng)。企業(yè)要開發(fā)本地區(qū)、本企業(yè)的新產(chǎn)品應(yīng)特別慎重，以免一哄而上，重復(fù)引進(jìn)，一旦供給大于需求，則將導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷，企業(yè)受損。

主觀的原因有 ：技術(shù)上不過關(guān)，有的新產(chǎn)品對(duì)技術(shù)要求甚高，但企業(yè)技術(shù)能力有限，使產(chǎn)品質(zhì)量不能保證。如有的企業(yè)生產(chǎn)的電熱水淋浴器，由于技術(shù)上不過關(guān)，竟然發(fā)生消費(fèi)者洗澡時(shí)觸電身亡。新聞媒體一曝光很少有消費(fèi)者再購買這種熱水器了。另外企業(yè)信息不靈，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不夠先進(jìn)，或只是本地區(qū)先進(jìn)，這樣就失去了技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)。有的企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)上由于技術(shù)障礙產(chǎn)品遲遲研制不出，造成開發(fā)時(shí)機(jī)過遲，市場(chǎng)已被競爭者占領(lǐng)；過分重技術(shù)輕市場(chǎng)。因?yàn)檫@種產(chǎn)品首先要獲得公安部門的許可，并獲得煤氣公司的同意。因而不僅審批環(huán)節(jié)多，而且涉及到與煤氣公司的利益關(guān)系，煤氣公司想與這家企業(yè)聯(lián)營，但利益分配難以處理，結(jié)果雙方合作不歡而散。其次這種殘液處理器只能安裝在液化汽罐里面，而用戶不能自己拆卸液化汽罐，因此只能在新液化汽罐出廠前安裝，市場(chǎng)客戶量大大縮小。此外，國內(nèi)也有企業(yè)在開發(fā)這種產(chǎn)品，且在安裝方便性方面要好得多，致使市場(chǎng)競爭激烈；新產(chǎn)品投放市場(chǎng)后，企業(yè)沒能熟練運(yùn)用促銷手段進(jìn)行宣傳，價(jià)格過高或過低，缺少配件，售后服務(wù)跟不上，沒能掌握好產(chǎn)品推出的時(shí)機(jī)等。

以上原因?qū)е缕髽I(yè)開發(fā)新產(chǎn)品遭受一定程度的失敗。一種是企業(yè)連開發(fā)新產(chǎn)品的開發(fā)費(fèi)用、生產(chǎn)成本、銷售費(fèi)用、都無法收回的徹底性失敗  ；一種是能在開發(fā)的新產(chǎn)品中獲取利潤，但沒能達(dá)到預(yù)期的利潤或市場(chǎng)占有率目標(biāo)的有限度的失敗。

但是不論企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品時(shí)面臨何種困難和不利因素，企業(yè)必須不斷推出新產(chǎn)品，這是企業(yè)生存和發(fā)展的唯一途徑，是增強(qiáng)企業(yè)活力的重要條件。

為了使開發(fā)出的新產(chǎn)品在市場(chǎng)上獲得成功，企業(yè)必須認(rèn)真分析當(dāng)前消費(fèi)者需求的心理狀況及其變化趨勢(shì)。因此新產(chǎn)品開發(fā)方向應(yīng)從以下幾點(diǎn)考慮：1．節(jié)能產(chǎn)品。能源短缺是世界性和長期性問題。無論是工業(yè)產(chǎn)品還是日用消費(fèi)品，都應(yīng)盡可能少耗能。在國際汽車市場(chǎng)上，美國汽車一向是無可替代的。然而，20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)使得耗能少的日本汽車戰(zhàn)勝美國汽車，動(dòng)搖了多年的霸主地位。2．小型和微型產(chǎn)品。人們的審美觀念已從厚、重、長、大轉(zhuǎn)向輕、薄、短、小。因此小巧的商品受到重視，如袖珍收音機(jī)、微型計(jì)算機(jī)等。3．多功能產(chǎn)品。指產(chǎn)品的性能和用途擴(kuò)大。產(chǎn)品一物多用，一機(jī)多用。4．操作簡單產(chǎn)品。新產(chǎn)品趨向使用高科技，但操作要力求簡單、安全、自動(dòng)。例如，新型的煤氣熱水器做到了“水龍頭一開，熱水即來”，受到了消費(fèi)者的偏愛。5．多樣化產(chǎn)品。指通過對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的擴(kuò)大、縮小、部件替換、組合等方法改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增加品種、規(guī)格、型號(hào)等，滿足更多顧客，更多方面的需求。例如，可伸縮的晾衣架給消費(fèi)者帶來了方便。

那么我們?cè)陂_發(fā)新產(chǎn)品中可以采取哪些策略來降低風(fēng)險(xiǎn)呢？首先是優(yōu)質(zhì)策略。即開發(fā)起點(diǎn)高、質(zhì)量高的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。采用這種策略不能一味的追求技術(shù)先進(jìn)、質(zhì)量好，必須注意適合國情、適合顧客需要；注意市場(chǎng)潛力，才能有助于新產(chǎn)品迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。其次是低成本策略。在開發(fā)過程中要注意大力降低成本。主要從研制的技術(shù)路線、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、使用材料、工藝改革等方面挖掘潛力，以低廉的成本優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，迅速形成大批量生產(chǎn)，提高利潤。再次是配套策略。根據(jù)企業(yè)自身的具體情況，主動(dòng)為支柱企業(yè)和大型企業(yè)開發(fā)生產(chǎn)所需的配套產(chǎn)品，為其配套服務(wù)。如一些中小型企業(yè)為大型汽車廠配套生產(chǎn)電動(dòng)刮水器、新型電燈等。一般說，為主導(dǎo)企業(yè)提供配套的產(chǎn)品若能達(dá)到其需求時(shí)，新產(chǎn)品的銷路即不成問題。最后是拾遺補(bǔ)缺策略。即積極開發(fā)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)急需的或短線缺門的新產(chǎn)品。這種策略有利于企業(yè)填補(bǔ)空白，在市場(chǎng)上搶占優(yōu)勢(shì)地位，提高市場(chǎng)占有率，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。

篇6

【關(guān)鍵詞】商品期貨市場(chǎng)；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型；指標(biāo)體系

1.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法

1.1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)管理專家heins與willams認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理是有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)連貫過程，目的在于最小成本下實(shí)現(xiàn)效用的最大化。

通過納入反映我國商品期貨市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)鍵變量，構(gòu)建體現(xiàn)我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系，對(duì)諸多指標(biāo)進(jìn)行主因子提取，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型形成比較科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，以減少我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響和提高預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

1.2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法

（1）早期的預(yù)警方法

早期預(yù)警方法中代表性的是一元分析法，該方法將分析的對(duì)象樣本按照某種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行排序，然后選出預(yù)先認(rèn)為的判斷點(diǎn)，超過這一判斷點(diǎn)則視為風(fēng)險(xiǎn)。一元分析法方法簡單易行，但由于對(duì)影響風(fēng)險(xiǎn)的因素的分析過于單一，使得人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷過于簡單，往往沒有意識(shí)到影響風(fēng)險(xiǎn)因素的復(fù)雜性，從而造成低估風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。

（2）多元判別預(yù)警方法

多元判別模型基于影響風(fēng)險(xiǎn)的因素具有多元化的特征，從多個(gè)方面考察影響風(fēng)險(xiǎn)的各種因素。選取多元的過程主要是通過對(duì)各種因素進(jìn)行分組，將相對(duì)類似的因素分為一組，重點(diǎn)考察在在組中差別或離散程度較小而在各組之間具有較大差異的因素，在此基礎(chǔ)上通過構(gòu)建多元模型進(jìn)行有效的分析。

假設(shè)在z模型中，各種選定因素設(shè)為，，則z可以表示為：

其中，z為判別值，可以通過該值進(jìn)行判別風(fēng)險(xiǎn)，但也可以跟據(jù)具體的發(fā)展環(huán)境的不同，采取不同的臨界值。相比早期的預(yù)警方法具有更多的優(yōu)勢(shì)，能從比較全面的角度考察市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并能有效的提高市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的精確度。但由于影響價(jià)格的市場(chǎng)因素的千變?nèi)f化，該模型對(duì)于不同時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)據(jù)調(diào)整性較差，有些定性變量對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影響比較大，如何用數(shù)據(jù)進(jìn)行界定是一個(gè)很大的問題，此外，在組內(nèi)變量的選擇上主要是基于正態(tài)分布的假定，而這與大多的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是難以吻合的。

（3）ann預(yù)警方法

ann預(yù)警方法為anificial neural network方法的簡稱，即人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，該方法是將人類大腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行方式，應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警上的一種方神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的模擬法。整體上ann主要由輸入層、輸出層以及隱藏層三個(gè)部分組成。ann預(yù)警方法中有關(guān)信息的處理方式有兩種，即前向傳播和后向?qū)W習(xí)，整體上傳播過程相對(duì)比較簡單，而學(xué)習(xí)過程主要是一個(gè)糾錯(cuò)的過程，即信息是從輸出層到輸入層的逆向進(jìn)行反饋，并對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行有效的修正的過程，通過學(xué)習(xí)的過程將分析的樣本對(duì)象進(jìn)行有效的類別劃分，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的目的。ann預(yù)警方法能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)影響的因素進(jìn)行有效的分析和歸納，能夠在分布不明確的數(shù)據(jù)中進(jìn)行有效的分析，并且通過學(xué)習(xí)過程能夠?qū)崿F(xiàn)較好的糾錯(cuò)能力。但ann預(yù)警方法由于是對(duì)人腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的模擬，很難形成現(xiàn)實(shí)分析的穩(wěn)定，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的作用受到很大的抑制。

（4）logistic預(yù)警方法

logistic回歸法是一種最主要的二元選擇分析模型，通過二元概率的選擇，說明風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與不發(fā)生的概率，由于分析建立在累計(jì)概率的基礎(chǔ)之上，因而對(duì)所分析的各個(gè)變量的分布設(shè)定沒有正態(tài)分布的假定，能夠較好的分析客觀風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況。通過實(shí)現(xiàn)設(shè)定的分割點(diǎn)（如設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為0.5）進(jìn)行判斷，若通過模型算出的概率值大于分割點(diǎn)則意味著風(fēng)險(xiǎn)的存在。

若概率表示風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，則風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生的概率表示為。對(duì)所有指標(biāo)進(jìn)行判斷將總分設(shè)置為，其中。，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警相關(guān)比率。則：

式（5），通過該模型，可以對(duì)事件發(fā)生的概率進(jìn)行有效的測(cè)度，具有較高的準(zhǔn)確性。但缺點(diǎn)是對(duì)臨界值進(jìn)行規(guī)范的確定比較困難，需要根據(jù)不同的發(fā)展環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)要求進(jìn)行實(shí)現(xiàn)界定。如選取0.5作為風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重的水平作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，則有以下分類：

2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 指標(biāo)選取原則

防范我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，單單從期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)度量、套期保值、保證金確定等幾個(gè)方面考察顯然是不夠的，考察我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，首先應(yīng)從多角度的視角選取反映我國期貨市場(chǎng)價(jià)格的指標(biāo)體系，再對(duì)各種指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)的篩選后進(jìn)行選擇。選取的指標(biāo)要能夠有效的對(duì)我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的測(cè)度。主要原則主要有：

（1）科學(xué)性：反映我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)的選取，應(yīng)通過科學(xué)方法進(jìn)行篩選和分類，使得選取的指標(biāo)具有較大的代表性和廣泛的說服力，能夠結(jié)合我國期貨市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際現(xiàn)狀，客觀的刻畫我國商品期貨市場(chǎng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）系統(tǒng)性：反映我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的因子眾多，在科學(xué)的分類和總結(jié)基礎(chǔ)上，需要形成合理的指標(biāo)體系，從而構(gòu)建一個(gè)反映我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)系統(tǒng)。

（3）操作性：構(gòu)建反映我國商品期貨市場(chǎng)的指標(biāo)體系，是一個(gè)復(fù)雜的工程，各個(gè)因素之間的關(guān)系紛繁復(fù)雜，不可能將所有定性或定量因素都進(jìn)行闡述。應(yīng)通過科學(xué)的篩選和分類形成具有代表性和可操作性的指標(biāo)。

（4）實(shí)用性：構(gòu)建的理論體系應(yīng)能對(duì)我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范具有較高的實(shí)用價(jià)值，能夠體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)防范等的系列性和連貫性，從而對(duì)實(shí)踐具有較高的解釋意義。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)選取

（1）宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

衡量我國宏觀經(jīng)濟(jì)的變動(dòng)情況，需從這三個(gè)方面進(jìn)行考察。本文主要通過以下指標(biāo)考察宏觀層指標(biāo)對(duì)我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影響。

①宏觀經(jīng)濟(jì)景氣度：宏觀經(jīng)濟(jì)一致指數(shù)（）

為衡量我國宏觀經(jīng)濟(jì)景氣狀況，國家信息中心宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)預(yù)警課題組構(gòu)建了反映我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的景氣合成指數(shù)①，本文用宏觀經(jīng)濟(jì)一致指數(shù)反映我國宏觀經(jīng)濟(jì)的景氣情況。

②消費(fèi)衡量指標(biāo)：消費(fèi)信心指數(shù)（）

消費(fèi)行為和市場(chǎng)需求主導(dǎo)著投資取向和規(guī)模。在金融危機(jī)背景下，依靠國內(nèi)居民消費(fèi)需求拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整顯得更加重要。因此，堅(jiān)持?jǐn)U大國內(nèi)需求特別是消費(fèi)需求的方針，把增加居民消費(fèi)作為擴(kuò)大內(nèi)需的重點(diǎn)，增強(qiáng)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用。

③投資衡量指標(biāo)：城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資完成額同比增長率（）

由于我國技術(shù)和資本存量與發(fā)達(dá)國家之間存在著很大的差距，只有提高我國的投資率和經(jīng)濟(jì)增長率才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展。此外，注重提高投資的質(zhì)量和效益，才能增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后勁，提高我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和競爭力。本文選取城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資作為衡量投資變動(dòng)指標(biāo)。

④對(duì)外貿(mào)易衡量指標(biāo)：外貿(mào)同比增長率（）

我國經(jīng)濟(jì)的增長方式一直沿用“出口導(dǎo)向性”的戰(zhàn)略，外貿(mào)是拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長最重要的推動(dòng)力量，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年我國進(jìn)出口總額上升到世界第二位，出口總額則超過德國躍居世界第一位。

⑤政府調(diào)控能力指標(biāo)：政府財(cái)政收入同比增長率（）

當(dāng)我國期貨市場(chǎng)出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)事件的時(shí)候，強(qiáng)力行政往往能在較短的時(shí)間內(nèi)發(fā)揮比市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)更好的效果，因此，政府的調(diào)控能力會(huì)對(duì)我國期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生較大的影響。本文通過財(cái)政收入指標(biāo)反映我國政府的調(diào)控能力。

（2）微觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

本文主要從經(jīng)濟(jì)貨幣化程度變動(dòng)率，通貨膨脹變動(dòng)率以及匯率變動(dòng)率三個(gè)方面考察對(duì)期貨市場(chǎng)的影響。

①經(jīng)濟(jì)貨幣化程度變動(dòng)率：貨幣準(zhǔn)貨幣（m2）變動(dòng)率（）

經(jīng)濟(jì)貨幣化是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中以貨幣為媒介的交易份額逐步增大的過程。一國商品經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、貨幣信用關(guān)系覆蓋面以及金融業(yè)發(fā)展程度越高，代表貨幣化程度也越高，同時(shí)期貨市場(chǎng)具有更好的發(fā)展基礎(chǔ)。通常情況下，用廣義貨幣m2占gnp（或gdp）的比值（m2/gnp或m2/gdp）來表示，由于月度gdp數(shù)據(jù)的不可得性，本文利用廣義貨幣（m2，即流通中的現(xiàn)金+活期存款）的變動(dòng)情況代表貨幣的變動(dòng)狀況表示我國的經(jīng)濟(jì)貨幣化程度變動(dòng)率。

②通貨膨脹率（cpi）（）

在通貨膨脹預(yù)期下，人們一般會(huì)購買具有保值功能的投資品種，期貨市場(chǎng)中的貴金屬、有色金屬材料由于具有一定的金融屬性和儲(chǔ)量的稀缺性特征，成為在通貨膨脹下防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有力工具。本文利用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（cpi）表示通貨膨脹率。

③人民幣兌美元匯率環(huán)比變動(dòng)率（）

當(dāng)前，我國商品期貨市場(chǎng)中，有很多產(chǎn)品是需大量進(jìn)口的大宗原材料產(chǎn)品。對(duì)國內(nèi)主要期貨品種而言，人民幣升值對(duì)工業(yè)品影響大，農(nóng)場(chǎng)品影響小，對(duì)進(jìn)口量大的期貨品種如銅、大豆、豆粕、棉花、天然橡膠以及燃料油等影響大，而進(jìn)口較小的品種如鋁、小麥影響較小。

（3）現(xiàn)貨市場(chǎng)指標(biāo)

現(xiàn)貨市場(chǎng)產(chǎn)量、價(jià)格等因素會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格具有很大的影響，本文通過現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)率、現(xiàn)期價(jià)波動(dòng)率、現(xiàn)貨市場(chǎng)總產(chǎn)量、國外凈進(jìn)口四個(gè)指標(biāo)反映我國現(xiàn)貨市場(chǎng)對(duì)期貨市場(chǎng)的影響。

①現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)率（）

該比率是利用現(xiàn)貨市場(chǎng)本月價(jià)格與上月價(jià)格的變動(dòng)比率來反映現(xiàn)貨市場(chǎng)對(duì)該商品的市場(chǎng)需求變動(dòng)情況。

②現(xiàn)期價(jià)偏離率（）

通過現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率本月與上月的對(duì)比來反映現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率的變動(dòng)率，該指標(biāo)可以反映現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)價(jià)格的偏離狀況，從而反映投機(jī)的情況。

③現(xiàn)貨市場(chǎng)總產(chǎn)量同比波動(dòng)率（）

總產(chǎn)量的提高有利于有效緩解了國內(nèi)市場(chǎng)供需緊張的矛盾，其穩(wěn)定性有利緩解期貨價(jià)格呈大幅上漲—急速下跌的走勢(shì)。

④凈進(jìn)口環(huán)比增長率（）

據(jù)統(tǒng)計(jì)，近三年來大豆、銅以及天然橡膠的進(jìn)口量占總消費(fèi)量的比重分別達(dá)到了37%、47%以及65%②，凈進(jìn)口總量增加在一定程度上抑制國內(nèi)期貨價(jià)格非理性上漲空間，有利的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨市場(chǎng)中的供需平衡。

（4）期貨市場(chǎng)指標(biāo)

市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)期貨合約的價(jià)格具有很大的影響，當(dāng)市場(chǎng)的人氣比較旺時(shí)，期貨的成交速度比較快，能夠根據(jù)不斷變化的市場(chǎng)行情生成比較合理的價(jià)格，而合理的期貨市場(chǎng)價(jià)格自然是低風(fēng)險(xiǎn)的體現(xiàn)，同時(shí)會(huì)吸引更多的市場(chǎng)參與者，從而提高了市場(chǎng)的流動(dòng)性，二者形成良好的互動(dòng)關(guān)系?？疾焓袌?chǎng)流動(dòng)性的指標(biāo)有三個(gè)。

①成交量（手）變動(dòng)率（）

期貨合約的成交量即成交的總手?jǐn)?shù)，但成交手?jǐn)?shù)并不能完全的反映市場(chǎng)的流動(dòng)水平，因?yàn)楦鱾€(gè)期貨合約的定價(jià)是不相同的，成交量大不一定成交金額就大，因此成交量僅是對(duì)期貨合約流動(dòng)性“量”的衡量。

②成交金額變動(dòng)率（）

成交金額是指期貨交易的資金量，成交量是成交合約數(shù)與期貨價(jià)格的乘積。成交金額越大則意味著市場(chǎng)流動(dòng)性比較高，因此成交金額是對(duì)期貨合約流動(dòng)性“質(zhì)”的衡量。

③月末持倉量變動(dòng)率（）

期貨合約的流動(dòng)性源于期貨市場(chǎng)參與者的買賣，持倉量即為買賣雙方尚未平倉的數(shù)量，持倉量大說明市場(chǎng)參與者有較多的買賣行為，也代表了市場(chǎng)的流動(dòng)性比較大。

④成交金額市場(chǎng)占有變動(dòng)率（）

從期貨套期保值的基本功能上講，套期保值者希望投資對(duì)象是市場(chǎng)占有水平比較高，行情相對(duì)穩(wěn)定的期貨商品。單個(gè)期貨商品的成交金額無法在市場(chǎng)中得到充分的體現(xiàn)，為測(cè)度該期貨商品市場(chǎng)中成交金額的情況，可以用本月與上月整個(gè)期貨市場(chǎng)占有率的變化來反映成交金額市場(chǎng)占有變動(dòng)率的變動(dòng)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的構(gòu)建

結(jié)合期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)選取的原則，本文選取的指標(biāo)從目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層三個(gè)層面出發(fā)，首先確定了宏觀經(jīng)濟(jì)衡量指標(biāo)、微觀經(jīng)濟(jì)衡量指標(biāo)、現(xiàn)貨市場(chǎng)衡量指標(biāo)以及期貨市場(chǎng)衡量指標(biāo)四個(gè)子系統(tǒng)，在四個(gè)子系統(tǒng)下共選取16個(gè)指標(biāo)構(gòu)成評(píng)測(cè)我國期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系，如表1所示。

3.我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理實(shí)證分析

3.1 因子分析概述

因子分析簡介：由于分析對(duì)象的指標(biāo)多種多樣，需要將多個(gè)因素綜合考慮才能分析出對(duì)象的根本特征，但對(duì)單個(gè)對(duì)象考察指標(biāo)過多會(huì)造成指標(biāo)之間相關(guān)程度增加，對(duì)分析問題造成了很大的不便，尋找多種因素的替代變量成為解決此類問題的重要途徑，此種分析方法即為因子分析。

因子分析的特點(diǎn)主要有以下幾個(gè)方面：首先，計(jì)算簡便：因子分析師對(duì)原來的眾多指標(biāo)的衡量，因此計(jì)算上因子分析有利的減少了計(jì)算的工作量。其次，能有效的反映變量信息：因子分析不是對(duì)原有變量的簡單取舍，而是對(duì)原有變量信息進(jìn)行了重新的構(gòu)造，能夠有效的反映原有的信息。第三，因子分析各個(gè)變量之間是對(duì)原有眾多變量某一方面的概括，因此各個(gè)因子之間不存在線性相關(guān)關(guān)系。

除此以外，因子分析中，因子變量具有命名解釋性，即該變量是對(duì)某些原始變量信息的綜合。對(duì)多變量的平面數(shù)據(jù)進(jìn)行簡化，在保證數(shù)據(jù)信息丟失最少的原則下，對(duì)高維變量空間進(jìn)行降維處理，形成在一個(gè)低維空間狀態(tài)的解釋系統(tǒng)，這一系統(tǒng)比在一個(gè)高維系統(tǒng)空間進(jìn)行解釋要容易得多。

3.2 我國商品期貨市場(chǎng)影響因素的因子分析步驟

設(shè)反映我國商品期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)有多個(gè)因素如，因子分析尋找的替代變量為（其中），則這些因素可以用替代表示如下：

式（6）中可以對(duì)原有多個(gè)變量進(jìn)行有效概括，而替代變量之間相關(guān)性很小，以此減少了分析的重疊性。

在因子分析過程中，需要解決兩個(gè)關(guān)鍵問題，首先是如何構(gòu)造反映我國商品期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的諸多影響因素的因子變量；其次是命名解釋，即如何對(duì)所求得得因子變量進(jìn)行命名解釋。具體的講，我國商品期貨市場(chǎng)因子分析因子分析有下面4個(gè)基本步驟。

步驟一，因子分析適合性檢驗(yàn)：確定我國商品期貨市場(chǎng)中待分析的原有若干變量是否適合于因子分析，檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)主要有三個(gè)。一是kmo（kaiser-meyer-olkin）值，該值的大小應(yīng)至少在5左右，太小不適合做因子分析，大于0.7以上則效果比較好，kmo的計(jì)算公式如下：

其中，，，而變量偏相關(guān)系數(shù)。因此kmo指標(biāo)反映的是變量之間相關(guān)系數(shù)的一種關(guān)系，當(dāng)所得的kmo值約接近于1，則表明越適合做因子分析。二是巴特利特球形檢驗(yàn)（bartlett’s test of sphericity）：該指標(biāo)首先考察各個(gè)變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，其次通過與單位陣進(jìn)行對(duì)比，從而考察相關(guān)系數(shù)，若考察的矩陣與單位陣越接近則說明不適合做因子分析。三是反映像相關(guān)矩陣檢驗(yàn)（anti-image correlation matrix）：若矩陣中某些元素的絕對(duì)值比較大時(shí)，則表明考察的對(duì)象不適合做因子分析。

步驟二，構(gòu)造反映我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的因子變量：因子分析過程中確定因子變量的方法比較多，如主成分分析法、主軸因子法、極大似然法、最小二乘法等。在這些方法中，基于主成分模型的主成分分析法是使用最多的因子分析方法之一。如主成分分析主要是通過變換手段，即將原有的個(gè)相關(guān)變量做線性變化，轉(zhuǎn)化為另外一組不相關(guān)的變量，上述過程可以表示為：

其中，為原有變量的第一、第二、….、第個(gè)主成分。其中在總方差中占的比例最大，綜合原有變量的能力也最強(qiáng)，其余主成分在總方差中占的比例逐漸減少。數(shù)據(jù)標(biāo)注化處理公式為：

其中，i=1，2……，n，n為樣本總數(shù)；j=1，2，……p，p為樣本原變量數(shù)目。

通過標(biāo)注化處理后可以算出協(xié)方差矩陣r，并可以通過協(xié)方差矩陣的特征值，從而可以求出個(gè)變量的因子載荷矩陣。

步驟三，因子旋轉(zhuǎn)：為增加因子的課解釋性，可以利用因子旋轉(zhuǎn)。經(jīng)過主成分分析得到的，是對(duì)原變量的綜合。原變量是具有物理含義的變量。對(duì)于因子變量的解釋，可以進(jìn)一步說明影響原變量系統(tǒng)構(gòu)成的主要因素和系統(tǒng)特征。在實(shí)際分析工作中，主要是通過對(duì)載荷矩陣進(jìn)行分析，得到因子變量和原變量的關(guān)系，從而對(duì)新的因子變量進(jìn)行命名。

步驟四，計(jì)算因子變量的得分：我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子變量的得分因子變量確定以后，可以得到它們的不同因子上的具體數(shù)據(jù)值，這些數(shù)值就是因子得分，它和原變量的得分相對(duì)應(yīng)。估計(jì)因子得分的方法主要由回歸法、bartlette法等，計(jì)算因子得分首先將因子變量表示為原有變量的線性組合，表示如下：

3.3 因子分析實(shí)證檢驗(yàn)

通過表1可知，我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)指標(biāo)體系由16個(gè)指標(biāo)構(gòu)成。由于指標(biāo)比較多，可以運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行綜合，利用計(jì)量軟件spss16，

以銅期貨合約為例，時(shí)間跨度為2007-2008年，共有24個(gè)月的數(shù)據(jù)，輸入相關(guān)變量的數(shù)據(jù)，可以得到相關(guān)統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

在進(jìn)行因子分析之前先檢驗(yàn)變量是否適合于因子分析。本文采用的是kmo（kaiser-meyer-olkin）值。和巴特利特球形檢驗(yàn)（bartlett’s test of sphericity）檢驗(yàn)的方法。檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

從檢驗(yàn)的結(jié)果可知，利用的相關(guān)變量是適合做因子分析，特別是球性假設(shè)檢驗(yàn)的顯著性水平為0，表明可以通過巴特尼特法球性（bartlett’s test of sphericity）檢驗(yàn)。

因子的提取遵循主軸長度（initial eigenvalues）即特征值大于1的原則，本文一共為13個(gè)分析對(duì)象，首先提取了五個(gè)因子，但通過提取的因子數(shù)據(jù)顯示，其他因子的特征值小于1。綜合考慮本文提取五個(gè)因子，分別表示為f1，f2，f3，f4，f5，具體數(shù)據(jù)如表4所示。

根據(jù)特征值大于1的原則，提取前五個(gè)因子，其特征值分別為：376、2.997、1.389、1.208、1.016。第一個(gè)主成分的累積方差貢獻(xiàn)率為39.851。前兩個(gè)主成分的累積方差貢獻(xiàn)率為58.585，前三個(gè)主成分的累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了67.268，前四個(gè)主成分的累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了78.420，前五個(gè)主成分的累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了89.169。因此這五個(gè)因子能夠很好的對(duì)原有的16個(gè)變量進(jìn)行有效的概括。通過因子的提取可以得到如下（表5）的結(jié)果。

為使所得的主因子（principal component）能夠?qū)υ凶兞窟M(jìn)行更加有效的概括，可以進(jìn)行方差旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)變換的目的是為了使原來的個(gè)樣本點(diǎn)在主成分軸方向上的離散程度最大，即的方差最大，變量代表了原始數(shù)據(jù)的絕大部分信息，本文采用的是varimax（方差極大法）旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后的因子的得分信息如表6所示。

從旋轉(zhuǎn)后因子的提取結(jié)果可知，五個(gè)因子對(duì)不同變量的概括性是不相同的，第一個(gè)因子對(duì)銅期貨市場(chǎng)總產(chǎn)量、貨幣或準(zhǔn)貨幣（m2）供應(yīng)量、政府財(cái)政收入、成交額占比變化以及現(xiàn)期價(jià)偏離率等幾個(gè)變量的變動(dòng)率具有很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，第二個(gè)因子對(duì)cpi、宏觀經(jīng)濟(jì)一致指數(shù)、匯率以及對(duì)外貿(mào)易的波動(dòng)率具有很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，第三個(gè)因子則對(duì)成交量、成交額以及持倉量三個(gè)指標(biāo)的變動(dòng)情況具有很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，第四個(gè)因子對(duì)消費(fèi)和投資指標(biāo)的波動(dòng)率具有高的概括能力，第五個(gè)因子對(duì)則對(duì)凈進(jìn)口等指標(biāo)的變動(dòng)具有很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。

3.4 logistic風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析

在進(jìn)行l(wèi)ogistic之前，先設(shè)定二分類因變量為。由于考察的是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是否具有風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)二分變量，因此將y設(shè)為：y=0代表銅期貨商品當(dāng)月具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，而y=1代表銅期貨合約當(dāng)月是安全的。根據(jù)式（5），在主成分設(shè)定為下，可以建立如下的logistic回歸模型：

在該模型中，由原來的多個(gè)指標(biāo)與因變量之間的回歸，變?yōu)槎肿兞颗c因子之間的回歸關(guān)系，模型的誤差項(xiàng)服從二項(xiàng)分布，使用最大似然法來解決方程的估計(jì)和檢驗(yàn)問題。通過spss10軟件得到的回歸結(jié)果如表8所示。

其中，constant為常數(shù)項(xiàng)，表示自變量取值全為o（稱基線狀態(tài)）時(shí)，比數(shù)（y=1與y=o的概率之比）的自然對(duì)數(shù)值；各自變量的回歸系數(shù)表示自變量每改變一個(gè)單位，比值比的自然對(duì)數(shù)值改變量。

該回歸結(jié)果表明：當(dāng)所有因子取值為0時(shí)，比數(shù)的自然對(duì)數(shù)值為-9.082。五個(gè)因子的系數(shù)估計(jì)值表明，f1、f2、f3、f4、f5、每改變一個(gè)單位對(duì)自然對(duì)數(shù)值的改變量分別為10.998，10.572，-1.954、8.899、4.594。根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果，可以將回歸模型表示為：

概率p是以0.5為對(duì)稱點(diǎn)，因而，可以把0.5作為一個(gè)臨界點(diǎn)作為考察風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)參考標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)概率大于0.5時(shí)，表示該期貨合約當(dāng)月的風(fēng)險(xiǎn)性比較大，對(duì)于該種期貨合約在當(dāng)月應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，而當(dāng)概率小于0.5時(shí)，代表該種期貨合約當(dāng)月處于較為安全的邊界。

從表9預(yù)測(cè)的結(jié)果可知，銅期貨合約實(shí)際安全的月份只有7個(gè)月份，在預(yù)警模型中將有風(fēng)險(xiǎn)的1個(gè)月誤判成了安全的月份，預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性為87.5%；而實(shí)際具有風(fēng)險(xiǎn)性的月份有16個(gè)月，預(yù)警模型中將這16個(gè)安全性的月份判成了高風(fēng)險(xiǎn)性的月份，預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性達(dá)到了100%；綜合的預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性為95.8%，表明本文所設(shè)定的我國商品期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型具有較高的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的作用。

注釋：

篇7

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品競爭力 反傾銷措施

中圖分類號(hào)：F207

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2013）05-178-03

一、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的出口結(jié)構(gòu)分析

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，一個(gè)國家（或地區(qū)）應(yīng)出口勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)低的產(chǎn)品。對(duì)于浙江省的出口產(chǎn)業(yè)來說，其比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在某一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)高于其他國家（或地區(qū)）相同產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，同時(shí)該產(chǎn)業(yè)工人的工資低于其他國家（或地區(qū)）相同產(chǎn)業(yè)的工人工資。要發(fā)展浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，就需逐步提高勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的附加值來促成出口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，從而打造有利于浙江企業(yè)出口的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

二、浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的總體現(xiàn)狀

（一）浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)

從浙江省的外貿(mào)出口情況來看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)有以下三個(gè)特點(diǎn)：

1.涉及面廣。浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)覆蓋城鄉(xiāng)兩大區(qū)域，且第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)均有所涉及。具有代表性的行業(yè)，如食品加工及制造業(yè)、紡織業(yè)、造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)、金屬制品業(yè)等。

2.階段性發(fā)展。據(jù)一項(xiàng)專家研究調(diào)查顯示，以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)化階段，美國持續(xù)了110年，日本持續(xù)了80年，證明這一過程都是需要相當(dāng)長一段時(shí)間過渡的。①浙江省的省情決定了浙江的工業(yè)化還處于由初期向中期發(fā)展的階段，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)增長的潛能還尚未完全釋放出來。所以，從當(dāng)前的基本形勢(shì)出發(fā)，浙江還需繼續(xù)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。

3.現(xiàn)實(shí)存在性。當(dāng)前社會(huì)高新技術(shù)發(fā)展迅速，實(shí)現(xiàn)了流水線生產(chǎn)的便捷化。但對(duì)浙江的中小企業(yè)來說，資金短缺而勞動(dòng)力成本相對(duì)低廉的現(xiàn)狀，促使大部分企業(yè)不得不選擇雇傭工人，而非引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和機(jī)器。

（二）浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的現(xiàn)狀

一方面，改革開放以來，浙江省利用國家給予率先開放的優(yōu)勢(shì)，以及作為沿海地區(qū)這一地域上的有利條件，打好工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。同時(shí)緊緊把握住發(fā)達(dá)國家和港澳臺(tái)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，承接和發(fā)展了大量以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的加工工業(yè)，有力地促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，并成為拉動(dòng)浙江省經(jīng)濟(jì)增長的重要力量。

另一方面，由于浙江省勞動(dòng)密集型行業(yè)存在品牌缺失和核心競爭力不足的弊端，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化的能力較弱這一問題也日益顯現(xiàn)出來：一是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和增長方式的轉(zhuǎn)變比較滯后；二是發(fā)展過程中，中小企業(yè)過于依賴政府的優(yōu)惠政策，以優(yōu)惠政策為企業(yè)發(fā)展方向的現(xiàn)象屢見不鮮；三是缺乏在國內(nèi)外市場(chǎng)上的發(fā)言權(quán)，被動(dòng)接受以市場(chǎng)為導(dǎo)向的方針；四是基本處于國際產(chǎn)業(yè)鏈末端，即純粹進(jìn)行來料加工等一些生產(chǎn)加工程序，核心的產(chǎn)品構(gòu)思、設(shè)計(jì)等領(lǐng)域卻從未涉及；五是勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)并不是持久競爭力，一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展只有找到了適合自己的方向，并且在設(shè)計(jì)上擁有自主產(chǎn)權(quán)，才能持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展下去。

三、浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析

浙江省出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相對(duì)比較落后，以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，且規(guī)模不大、檔次不高。同時(shí)，浙江有些中小企業(yè)只重招收嫻熟技工，而忽略或不重視引進(jìn)國際上先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、管理方法和營銷理念。這些因素使浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口競爭力大打折扣，給浙江省的外貿(mào)發(fā)展帶來了一系列負(fù)面效應(yīng)。因此，只有全面、準(zhǔn)確地分析目前浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確發(fā)展方向，才能推動(dòng)省內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。

（一）貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)

分析以上數(shù)據(jù)，可得出以下結(jié)論。

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）由技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展而來的限制指標(biāo)體系。隨著近年來浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口量的不斷上升，各國政府為了保護(hù)本國企業(yè)紛紛出臺(tái)了名目繁多的限制性指標(biāo)體系，而且隨時(shí)保持著更新的狀態(tài)。這就使得省內(nèi)大部分中小企業(yè)出口貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)和成本也隨之大幅度提升。

（2）技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響力廣且效仿現(xiàn)象嚴(yán)重。在實(shí)際運(yùn)用中，假若一國或一地區(qū)率先實(shí)施了某項(xiàng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，通常情況下，其他國家或地區(qū)往往會(huì)效仿鄰國的做法，相繼推行相同或類似的限制指令，有些國家或地區(qū)甚至?xí)谠谢A(chǔ)之上發(fā)展并超越。

（3）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的負(fù)面影響。就當(dāng)前國際市場(chǎng)的情況來看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘給浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)造成的負(fù)面影響，主要有二：一是部分產(chǎn)品出口受阻。一些目標(biāo)市場(chǎng)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)具有不斷更新的特點(diǎn)，變化速度之快令省內(nèi)一些企業(yè)根本無所適從。此時(shí)，對(duì)具有銷售時(shí)令性的食品、農(nóng)產(chǎn)品和紡織品來說，時(shí)間就是貿(mào)易的資本，這將導(dǎo)致檢驗(yàn)檢疫、批準(zhǔn)放行的時(shí)間被延長。二是單位出口成本增加。目標(biāo)市場(chǎng)國制定的限制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較高，對(duì)企業(yè)來說，必須加大技術(shù)改造和升級(jí)的投入，不斷發(fā)展現(xiàn)代化的生產(chǎn)方式才有符合標(biāo)準(zhǔn)的可能，這就使得產(chǎn)品的單位成本增加，在短時(shí)間內(nèi)對(duì)企業(yè)造成了資金流通的壓力。

2.綠色貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）綠色貿(mào)易壁壘具有不同于其他非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)。首先，名義上合情合理。隨著現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展加快，人們對(duì)生存環(huán)境和生活質(zhì)量的要求也越來越高，對(duì)于那些可能對(duì)環(huán)境和健康帶來消極影響的產(chǎn)品和服務(wù)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的抵制情緒。建立綠色貿(mào)易壁壘的國家和地區(qū)正是利用人們的這一心理，以保護(hù)生存環(huán)境、人類健康為名，變相設(shè)置貿(mào)易障礙，反而使貿(mào)易保護(hù)在名義上合情合理。

其次，表現(xiàn)形式具有合法性。大部分非關(guān)稅壁壘只推出了一系列條例和規(guī)則，并未通過以立法的形式加以約束，而綠色貿(mào)易壁壘則是建立了一整套的環(huán)保協(xié)議，基礎(chǔ)就是國際公認(rèn)的法律法規(guī)。

再者，涵蓋面十分廣泛。綠色貿(mào)易壁壘涉及到的保護(hù)內(nèi)容十分廣泛，不但有最基本的環(huán)境資源保護(hù)和與人類健康相關(guān)的產(chǎn)品銷售的規(guī)定，更對(duì)企業(yè)在生產(chǎn)過程中的衛(wèi)生、安全、排污等工序提出了高標(biāo)準(zhǔn)。

同時(shí)，實(shí)施方法隱蔽。綠色貿(mào)易壁壘在實(shí)施過程中不像進(jìn)口許可證措施、配額制、裝運(yùn)前檢驗(yàn)檢疫協(xié)議等那樣，具有顯而易見的歧視性、限制性和不合理性，所以即使目標(biāo)市場(chǎng)國家以此來抵制浙江省的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，那也是無法正面避免的。

（2）綠色貿(mào)易壁壘的負(fù)面影響。

第一，影響浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的目標(biāo)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。自開展對(duì)外貿(mào)易以來，浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的目標(biāo)市場(chǎng)主要仍然集中在發(fā)達(dá)國家和部分新興工業(yè)化國家，從而造成了對(duì)以美國、歐盟、日本等目標(biāo)市場(chǎng)的極度依賴。

第二，提高浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，使中小企業(yè)的利潤空間進(jìn)一步縮小。目標(biāo)市場(chǎng)國家通過綠色貿(mào)易壁壘的設(shè)置，對(duì)產(chǎn)品在生產(chǎn)、銷售、消費(fèi)等環(huán)節(jié)提出了要求，省內(nèi)出口企業(yè)不得不加大資金投入以適應(yīng)目標(biāo)市場(chǎng)的需求，這就直接導(dǎo)致產(chǎn)品成本的上升。在銷售額基本不變的情況下，企業(yè)利潤空間大幅度縮小。

第三，影響浙江省的國際貿(mào)易關(guān)系。自發(fā)達(dá)國家開始建立綠色貿(mào)易壁壘，打著環(huán)保的口號(hào)對(duì)浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品采取單方面的貿(mào)易措施，限制產(chǎn)品的進(jìn)口以來，這一系列行為不斷引發(fā)貿(mào)易摩擦和糾紛。

（二）其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素所引起的風(fēng)險(xiǎn)

1.進(jìn)口商風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)是由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的目標(biāo)市場(chǎng)上的進(jìn)口商資金缺乏，且履約程度較差引起的。這類商業(yè)欺詐存在著相當(dāng)大的信用風(fēng)險(xiǎn)，突出表現(xiàn)有：買方無故延遲付款、拒付貨款、拒收貨物等等。對(duì)浙江的出口企業(yè)來說，遭遇此類情況往往會(huì)導(dǎo)致錢貨兩失的局面。由于貨物已裝船出運(yùn)，但是進(jìn)口商方面以種種理由拖延，甚至阻礙雙方交易的正常進(jìn)行。

2.進(jìn)口國風(fēng)險(xiǎn)。該類風(fēng)險(xiǎn)主要包括目標(biāo)市場(chǎng)所在國的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化環(huán)境的變化所導(dǎo)致的，而且都會(huì)與進(jìn)口國的國家有關(guān)，往往具有強(qiáng)制性，是浙江省出口企業(yè)所不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。因此一旦遭受此類風(fēng)險(xiǎn)，危害總是巨大的。

3.金融風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于國際市場(chǎng)上的利率變動(dòng)、匯率變動(dòng)、全球性金融危機(jī)等。國際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定，也會(huì)造成利率隨之起伏不定；在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口中，浙江省的中小企業(yè)采取的結(jié)算貨幣多為外匯，因此匯率的變動(dòng)可謂是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”；近年來金融危機(jī)席卷全球，致使浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口出現(xiàn)了急劇萎縮，同時(shí)還有融資、結(jié)匯困難等其他方面的風(fēng)險(xiǎn)。

四、發(fā)展對(duì)策和建議

應(yīng)對(duì)浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)采取的對(duì)策措施及建議如下。

（一）政府角度

1.建立與勞動(dòng)密集型企業(yè)相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)和貿(mào)易商會(huì)等中間媒介組織，并給予一定的政策扶持，充分發(fā)揮其服務(wù)、協(xié)調(diào)的作用。企業(yè)在實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，還必須承擔(dān)起自負(fù)盈虧的風(fēng)險(xiǎn)。在這樣的現(xiàn)實(shí)環(huán)境下，政府十分有必要建立與勞動(dòng)密集型企業(yè)相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)勞動(dòng)密集型整個(gè)產(chǎn)業(yè)的歷史、現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行全方位的了解，并在此基礎(chǔ)上分析最新的國內(nèi)外貿(mào)易政策，積極引導(dǎo)并服務(wù)浙江省內(nèi)的各中小企業(yè)。對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)面臨的出口貿(mào)易壁壘等問題，結(jié)合領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)高等院校和科研院所同企業(yè)一起商量對(duì)策，著手改造設(shè)備，提升產(chǎn)品質(zhì)量，并將行之有效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)推廣使用，使浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)水平有實(shí)質(zhì)性的提高。

2.加強(qiáng)應(yīng)對(duì)出口面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立完善的預(yù)防機(jī)制和保護(hù)措施。浙江省是個(gè)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口大省，2009年出口達(dá)1330.1032億美元，外貿(mào)依存度較高。政府應(yīng)完善預(yù)防機(jī)制，建立應(yīng)對(duì)出口風(fēng)險(xiǎn)的職能部門或領(lǐng)導(dǎo)小組，收集整理國外相關(guān)的法律法規(guī)，并建立相對(duì)應(yīng)的出口風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫以便今后查詢，真正做到防范于未然。同時(shí)，政府也應(yīng)極力創(chuàng)造省內(nèi)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品外銷的有利條件，對(duì)于國際市場(chǎng)上已出現(xiàn)的出口風(fēng)險(xiǎn)，要積極促進(jìn)雙方磋商，以談判解決問題，維護(hù)浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)公平的貿(mào)易環(huán)境。

3.進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)出口貿(mào)易秩序，加強(qiáng)行業(yè)自律。貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)雖說有國外政府保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的因素存在，但也不排除因?yàn)檎憬瓌趧?dòng)密集型產(chǎn)品出口的價(jià)格較低。所以，一方面政府倡導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)行業(yè)自律，并建設(shè)企業(yè)自我約束機(jī)制是十分有必要的；另一方面，各行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)聯(lián)合相關(guān)主管部門和主要大型企業(yè)，共同制定符合實(shí)際的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的最低限價(jià)，并及時(shí)公布產(chǎn)品出口的相關(guān)信息，幫助并引導(dǎo)其他企業(yè)調(diào)節(jié)出口價(jià)格和數(shù)量。

4.積極推進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口風(fēng)險(xiǎn)研究人才的培養(yǎng)，形成浙江省獨(dú)立的人才隊(duì)伍，并擴(kuò)大出口風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)的宣傳。政府應(yīng)主動(dòng)采取多種形式，培養(yǎng)掌握國際貿(mào)易理論知識(shí)、熟悉國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)法則、精通外語的實(shí)用型人才。并以人才深入企業(yè)的方式擴(kuò)大出口風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)的宣傳，提高企業(yè)管理者的危機(jī)意識(shí)，盡快改進(jìn)產(chǎn)品，以符合各種國際標(biāo)準(zhǔn)。

5.切實(shí)加強(qiáng)與其他勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口大國（地區(qū)）的聯(lián)系與合作，推動(dòng)貿(mào)易新規(guī)則的制定。政府應(yīng)樹立經(jīng)濟(jì)全球化的思想，著重加強(qiáng)與其他發(fā)展中國家或地區(qū)的聯(lián)系與合作，共同商議對(duì)策，爭取以更加強(qiáng)大的力量盡量減少或消除貿(mào)易壁壘所帶來的出口問題。

（二）企業(yè)角度

1.增強(qiáng)對(duì)出口風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步加深對(duì)國際上新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)的研究。浙江省勞動(dòng)密集型企業(yè)應(yīng)主動(dòng)掌握目標(biāo)市場(chǎng)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀，并及時(shí)研究分析形勢(shì)。盡管各目標(biāo)市場(chǎng)所設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但主要條款都是大同小異的。中小企業(yè)應(yīng)把握住總體的大方向，并有針對(duì)性地改進(jìn)產(chǎn)品特性，提升質(zhì)量水平，以實(shí)現(xiàn)對(duì)不同的市場(chǎng)進(jìn)行差異化營銷。

2.加強(qiáng)企業(yè)自主品牌建設(shè)進(jìn)程，加大科技、人才、資金的投入力度，提高創(chuàng)新能力。浙江省內(nèi)的中小企業(yè)要積極進(jìn)行技術(shù)方面的創(chuàng)新，獲得自主產(chǎn)權(quán)，并使自身產(chǎn)品跟上國際市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。通過這樣一系列創(chuàng)新機(jī)制的建立和實(shí)施，企業(yè)才能真正做到獨(dú)立自主，并逐漸從源頭上擺脫對(duì)國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)和管理技術(shù)的依賴，形成獨(dú)具特色的企業(yè)文化。

3.積極開發(fā)新市場(chǎng)，制定多元化營銷策略。浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的目標(biāo)市場(chǎng)過于集中，且大多在貿(mào)易壁壘盛行的發(fā)達(dá)國家。為此，企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)提升產(chǎn)品內(nèi)在品質(zhì)，穩(wěn)固發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)份額。同時(shí)還要大力開發(fā)新市場(chǎng)，將產(chǎn)品引向其他發(fā)展中國家，實(shí)施多元化的營銷策略，使浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口額穩(wěn)中有升。

4.有條件的企業(yè)可選擇對(duì)外直接投資，進(jìn)行更簡便的貿(mào)易，完全越過貿(mào)易壁壘的干擾。自中國加入WTO以來，從事跨國營銷將是浙江省勞動(dòng)密集型企業(yè)的發(fā)展方向，更是企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化大背景下生存的必然選擇。浙江省內(nèi)的中小企業(yè)可采取合資、并購等方式進(jìn)行對(duì)外直接投資。如此一來，企業(yè)可以直接越過條款復(fù)雜苛刻的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，在國外利用外商現(xiàn)成的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、營銷渠道，同時(shí)還能學(xué)習(xí)到國外公司的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，這是浙江省勞動(dòng)密集型企業(yè)破解貿(mào)易壁壘比較有效的方法之一。

五、結(jié)論

勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前浙江省國際貿(mào)易研究中的一個(gè)熱點(diǎn)問題，在此基礎(chǔ)上得出的解決策略和建議同樣也是非常具有實(shí)際意義的。盡管世界貿(mào)易組織為降低勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口風(fēng)險(xiǎn)做了不少努力，但世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)化和國際市場(chǎng)發(fā)展的極度不平衡，也增加了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的風(fēng)險(xiǎn)，加之相當(dāng)一部分世貿(mào)組織成員國并未履行先前的承諾，浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口問題依然十分突出。但是，只要浙江省勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)正確對(duì)待產(chǎn)品出口面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，適應(yīng)國際貿(mào)易大趨勢(shì)，采用積極且具有可行性的措施，了解和學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗(yàn)，走可持續(xù)發(fā)展的道路，就一定會(huì)降低風(fēng)險(xiǎn)，化解危機(jī)。

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篇8

內(nèi)容摘要：在市場(chǎng)競爭日趨激烈的今天，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理越來越被管理者所重視。本文在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論為基礎(chǔ)，利用vensim仿真軟件，分析食品供應(yīng)鏈上的七種主要風(fēng)險(xiǎn)之間的因果關(guān)系。根據(jù)因果關(guān)系對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，排序風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)食品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的影響力強(qiáng)弱，提出食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

關(guān)鍵詞：系統(tǒng)動(dòng)力學(xué) 供應(yīng)鏈 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 管理

一般而言，食品供應(yīng)鏈包括原材料供應(yīng)、批發(fā)、加工、配送和銷售這五個(gè)環(huán)節(jié)。其中以加工環(huán)節(jié)為核心，每個(gè)環(huán)節(jié)有一個(gè)或多個(gè)不同的供應(yīng)鏈主體，每個(gè)主體有不同的合作伙伴選擇。這個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，以消費(fèi)者需求為導(dǎo)向，通過物流、資金流、信息流的合理流通，達(dá)到滿足消費(fèi)者要求與供應(yīng)鏈整體運(yùn)行成本最小化的平衡狀態(tài)，最終實(shí)現(xiàn)保障供應(yīng)鏈的整體利益，達(dá)到供應(yīng)鏈有效且高效運(yùn)行的目的。近年來，隨著國內(nèi)外食品供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行中斷事件的相繼發(fā)生及其所產(chǎn)生的嚴(yán)重后果，引起了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和企業(yè)界對(duì)食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的極大關(guān)注，食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理正在成為供應(yīng)鏈管理研究的一個(gè)重要方向。

基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法的食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理可行性分析

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是福瑞斯特教授于1958年為分析生產(chǎn)管理中庫存管理等企業(yè)問題而提出的系統(tǒng)仿真方法，最初叫工業(yè)動(dòng)態(tài)學(xué)。1961年，福瑞斯特發(fā)表的《工業(yè)動(dòng)力學(xué)》成為經(jīng)典著作。隨后，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)應(yīng)用范圍日益擴(kuò)大，幾乎遍及社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是探索如何認(rèn)識(shí)和解決系統(tǒng)問題，以定性與定量相結(jié)合的方法，分析研究信息反饋系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能和行為之間動(dòng)態(tài)關(guān)系的綜合性學(xué)科。它具有唯物的、系統(tǒng)的、辯證的特征，突出強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)、整體的觀點(diǎn)，聯(lián)系、發(fā)展、運(yùn)動(dòng)的觀點(diǎn)，其主要思想基礎(chǔ)是系統(tǒng)的因果關(guān)系和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。

食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的顯著特征是系統(tǒng)性、復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性。食品供應(yīng)鏈系統(tǒng)是一個(gè)多目標(biāo)系統(tǒng)，它由若干相對(duì)獨(dú)立的上下游企業(yè)自主實(shí)體構(gòu)成，包含不同環(huán)節(jié)之間持續(xù)不斷的物流、資金流和信息流。同時(shí)，該系統(tǒng)處于一個(gè)動(dòng)態(tài)的不確定外部環(huán)境中，其內(nèi)部也隨時(shí)在不斷的調(diào)整。由此決定了食品供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)動(dòng)態(tài)的復(fù)雜系統(tǒng)。在供應(yīng)鏈環(huán)境下，影響食品安全的各風(fēng)險(xiǎn)因素相互作用，使風(fēng)險(xiǎn)管理變得復(fù)雜且動(dòng)態(tài)，同樣組成了一個(gè)動(dòng)態(tài)的復(fù)雜系統(tǒng)。食品供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理十分符合系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)強(qiáng)調(diào)的結(jié)構(gòu)關(guān)系、時(shí)間延遲對(duì)系統(tǒng)行為的影響這一特性。

食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的研究范疇較偏向于定性化，數(shù)據(jù)不充分，某些參數(shù)或關(guān)系難以量化是本研究中棘手的問題之一。而系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的模型以反饋環(huán)為基礎(chǔ)，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中的多重反饋使得系統(tǒng)行為模式對(duì)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型中的大多數(shù)非關(guān)鍵參數(shù)并不敏感，只要參數(shù)的估計(jì)在合理范圍內(nèi)，系統(tǒng)的行為模式就不會(huì)表現(xiàn)出不合理的偏差。因此，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)有助于解決食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中數(shù)據(jù)不充分的問題。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型是基于因果反饋機(jī)制的模型，系統(tǒng)的行為模式由其內(nèi)部的結(jié)構(gòu)機(jī)制決定，通過設(shè)定模擬時(shí)間的長度來觀察并了解系統(tǒng)長期行為模式的變化。食品供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)問題是伴隨于供應(yīng)鏈的整個(gè)生命周期的問題，因此可以用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型反映供應(yīng)鏈系統(tǒng)長期行為模式的變化。

基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法的食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析

在對(duì)食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，文章總結(jié)提出七大食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、物流與庫存控制風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

食品供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是一種由食品的外觀和內(nèi)在品質(zhì)存在危害引起的，危及整個(gè)供應(yīng)鏈正常運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)因素。食品在生產(chǎn)、加工、批發(fā)、配送、銷售等環(huán)節(jié)中都易受到外來物的污染而變質(zhì)，并且質(zhì)量隱患在供應(yīng)鏈上一層層向下傳遞積累，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)隨著其附加值增加而逐級(jí)向下擴(kuò)散。

食品供應(yīng)鏈物流與庫存控制風(fēng)險(xiǎn)是食品從原材料到消費(fèi)品在供應(yīng)鏈上的流通過程中，由交通、天氣、基礎(chǔ)設(shè)施、倉儲(chǔ)管理等出現(xiàn)異常狀況，引起不能按時(shí)保質(zhì)保量交貨而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

食品供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是指由供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)缺乏柔性，對(duì)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作造成影響的可能性。食品供應(yīng)鏈通常是一個(gè)包含著多條供銷渠道的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，它是由目的不同的、獨(dú)立自主經(jīng)營的節(jié)點(diǎn)企業(yè)組成。供應(yīng)鏈管理強(qiáng)調(diào)的是系統(tǒng)優(yōu)化，但是由于利益的沖突，各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的價(jià)值取向難免出現(xiàn)矛盾。好的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有助于吸收并消化這種矛盾，不合理的結(jié)構(gòu)則能擴(kuò)大矛盾的影響。

食品供應(yīng)鏈信息風(fēng)險(xiǎn)是指信息在供應(yīng)鏈上的傳遞過程中失真或不及時(shí)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。食品供應(yīng)鏈的規(guī)模日益擴(kuò)大，信息傳遞的延遲和不準(zhǔn)確性隨之增加。整個(gè)食品供應(yīng)鏈中信息無處不在，無時(shí)不有，它是作出快速響應(yīng)、有效配置和優(yōu)化資源的保障，但由其產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也難以避免。

食品供應(yīng)鏈合作風(fēng)險(xiǎn)是指由于合作伙伴不合作而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。食品供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)只有相互合作，密切配合，才能使整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)成為一個(gè)協(xié)調(diào)發(fā)展的有機(jī)體，才能大大提高企業(yè)的競爭力，使整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)共同受益。食品供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)是相對(duì)獨(dú)立的利益主體，它們有選擇合作和退出合作的自由，即便有合同的存在，但由于利益分配的不合理、合作伙伴間的不信任、關(guān)系管理能力不足的原因，合作關(guān)系破裂導(dǎo)致鏈上的資金、信息、物流失衡的可能性也是存在的。

食品供應(yīng)鏈?zhǔn)袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于需求、價(jià)格的市場(chǎng)行情變化，經(jīng)濟(jì)政策改變等導(dǎo)致實(shí)際收益與期望收益差距的不確定性。它具有周期性、不可避免性、關(guān)聯(lián)性、隱蔽性等特征。企業(yè)的利益目標(biāo)只有通過市場(chǎng)價(jià)值來實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)使供應(yīng)鏈的資金回籠，使各節(jié)點(diǎn)企業(yè)獲利，供應(yīng)鏈才能正常運(yùn)行。然而，食品市場(chǎng)上的需求不確定性風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、競爭風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)，使得食品供應(yīng)鏈在復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境中并不能運(yùn)行的一帆風(fēng)順。

食品供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指環(huán)境對(duì)供應(yīng)鏈產(chǎn)生直接或間接的自然環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響。在食品這個(gè)特殊行業(yè)，自然環(huán)境從原材料、生產(chǎn)加工、配送、銷售等各環(huán)節(jié)威脅食品供應(yīng)鏈的正常運(yùn)行，環(huán)境污染時(shí)刻威脅著食品安全。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮期和衰退期的交替出現(xiàn)，警醒著食品供應(yīng)鏈經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。

食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素動(dòng)態(tài)評(píng)估

食品供應(yīng)鏈中的七大風(fēng)險(xiǎn)因素間相互作用構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)因素間相互影響的反饋性和動(dòng)態(tài)性，是準(zhǔn)確動(dòng)態(tài)評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的前提條件。在調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上，我們利用vensim仿真軟件中的反饋回路分析，確定了食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的相互因果關(guān)系。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)直接受物流和庫存控制、信息、合作和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)影響的同時(shí)，還分別受到結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的間接影響；物流和庫存控制風(fēng)險(xiǎn)直接受結(jié)構(gòu)、信息和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)影響的同時(shí)，還分別受到質(zhì)量、合作和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的間接影響；結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)直接受合作風(fēng)險(xiǎn)影響的同時(shí)，還分別受到質(zhì)量、物流和庫存控制、信息、環(huán)境和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的間接影響；信息風(fēng)險(xiǎn)直接受結(jié)構(gòu)和合作風(fēng)險(xiǎn)影響的同時(shí)，還分別受到質(zhì)量、物流和庫存控制、市場(chǎng)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的間接影響；合作風(fēng)險(xiǎn)直接受質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、信息和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響的同時(shí)，還分別受到物流和庫存控制、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的間接影響；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)直接受質(zhì)量、信息和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)影響的同時(shí)，還分別受到物流和庫存控制、結(jié)構(gòu)和合作風(fēng)險(xiǎn)的間接影響；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)直接受信息風(fēng)險(xiǎn)影響的同時(shí)，還分別受到質(zhì)量、物流和庫存控制、結(jié)構(gòu)、合作和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的間接影響。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素強(qiáng)度的增加或減小，都會(huì)使被影響的風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生同向變化。

從食品供應(yīng)鏈七個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響關(guān)系可以明顯的看到，有些因素之間具有直接影響關(guān)系，有些因素之間具有間接的影響關(guān)系，各風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。通過風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互作用關(guān)系，可以使影響力較弱的風(fēng)險(xiǎn)因素變強(qiáng)，也可以使影響力較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)因素變?nèi)?。在不考慮風(fēng)險(xiǎn)因素互相作用的情況下，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法（Fuzzy Comprehensive Evaluation，簡稱FCE）可以靜態(tài)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素影響力的權(quán)重值。但在風(fēng)險(xiǎn)因素的相互因果關(guān)系作用下，風(fēng)險(xiǎn)因素影響力的靜態(tài)評(píng)估就不能反映實(shí)際狀況，甚至影響控制決策的制定?？紤]風(fēng)險(xiǎn)因素各自影響力權(quán)重的變化，基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論建立動(dòng)態(tài)的評(píng)估模型，求得風(fēng)險(xiǎn)因素影響力的新權(quán)重則更具有可信度。

我們經(jīng)過測(cè)評(píng)得出靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值排序?yàn)椋盒畔L(fēng)險(xiǎn)>環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)>質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)>市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)>合作風(fēng)險(xiǎn)>物流與庫存控制風(fēng)險(xiǎn)>結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值排序?yàn)椋嘿|(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)>市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)>合作風(fēng)險(xiǎn)>物流與庫存控制風(fēng)險(xiǎn)>信息風(fēng)險(xiǎn)>環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)>結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。通過比較，我們發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)因素影響力靜態(tài)評(píng)估結(jié)果與動(dòng)態(tài)評(píng)估結(jié)果發(fā)生了明顯變化。歸其原因在于，風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互作用關(guān)系改變了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素獨(dú)立靜態(tài)評(píng)估時(shí)的影響力權(quán)重值，而直接作用于某一因素上的風(fēng)險(xiǎn)個(gè)數(shù)越多，則該風(fēng)險(xiǎn)因素的影響力權(quán)重變化就越大。

食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理策略

（一）構(gòu)建食品冷鏈物流和快速響應(yīng)配送體系

構(gòu)建食品供應(yīng)鏈的冷鏈物流體系主要是以制冷技術(shù)為手段，冷鏈工藝學(xué)為基礎(chǔ)，使易腐、生鮮食品從“田頭到餐桌”的每一個(gè)環(huán)節(jié)都處于低溫環(huán)境中，預(yù)防在流通過程中由于溫度不穩(wěn)定引起食品自然屬性受損害、由于操作不規(guī)范引起污染等問題，保證食品質(zhì)量安全。食品企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際情況建立快速響應(yīng)的配送體系，提高食品配送速度和保質(zhì)保鮮程度。

（二）加強(qiáng)信息共享

食品供應(yīng)鏈上各個(gè)企業(yè)間的信息共享，一方面有利于對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和掌控，為采取有利措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)贏得時(shí)間；另一方面有利于提高供應(yīng)鏈的協(xié)同性。實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)有效的信息共享和交流，離不開信息技術(shù)系統(tǒng)提供可靠的支持。因此要加強(qiáng)信息共享和建立可追溯的信息平臺(tái)，提高防范信息風(fēng)險(xiǎn)對(duì)食品質(zhì)量安全威脅的能力。

（三）完善供應(yīng)鏈約束機(jī)制

通過實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈上合作伙伴的精誠合作，保障食品的質(zhì)量安全，必須有一套良好的供應(yīng)鏈運(yùn)作約束機(jī)制。通過協(xié)議或合同建立合作伙伴關(guān)系，明確食品質(zhì)量責(zé)任，在平等、自愿、互利的前提下成為利益共同體。長期穩(wěn)定的合作，有利于促進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)文化的融合，可以從深層次上和核心企業(yè)質(zhì)量管理的流程和政策相協(xié)調(diào)。

（四）完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施

由于食品易腐變質(zhì)的自然屬性和原材料依靠自然條件生長的特性，食品的質(zhì)量安全受自然環(huán)境的影響明顯。但是自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)難以人為控制，只能依靠經(jīng)常關(guān)注外在環(huán)境的變化，來采取應(yīng)急措施，減少損害。還應(yīng)防范技術(shù)環(huán)境變化、需求變動(dòng)等經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)危機(jī)處理能力。

食品供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理是個(gè)復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)工程，每一階段的風(fēng)險(xiǎn)威脅不同，實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)策略也不同。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是貫穿于供應(yīng)鏈生命周期內(nèi)的艱巨而長期的工作，不是一蹴而就的事情，要不斷地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的逐漸深入和完善。

綜上，不同的供應(yīng)鏈有不同的風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重點(diǎn)，不同的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果也不盡相同，針對(duì)繁雜的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取的控制措施也不同。食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素動(dòng)態(tài)評(píng)估結(jié)果顯示，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)在諸多風(fēng)險(xiǎn)因素中影響力最強(qiáng)，是關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，食品供應(yīng)鏈管理必須在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的指導(dǎo)下，尋求食品供應(yīng)鏈上戰(zhàn)略、技術(shù)、知識(shí)、業(yè)務(wù)流程和人力資源的優(yōu)化，通過識(shí)別、評(píng)估、控制、反饋系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈成員間的關(guān)系，從整體上控制、減輕甚至消除風(fēng)險(xiǎn)。

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范德普勒格將當(dāng)下主流的農(nóng)業(yè)模式歸納為小農(nóng)農(nóng)業(yè)、企業(yè)農(nóng)業(yè)與公司農(nóng)業(yè)，通過對(duì)這3種農(nóng)業(yè)模式的介紹、描述與案例分析，為讀者完整地呈現(xiàn)出各個(gè)模式的特點(diǎn)與運(yùn)作方式。通過與其他農(nóng)業(yè)模式的對(duì)比與聯(lián)系，作者提出了自己的觀點(diǎn)，即認(rèn)為小農(nóng)模式不僅不會(huì)消亡反而會(huì)不斷發(fā)展。在以往的思潮中，韋伯和馬克思等人都認(rèn)為，小農(nóng)家庭經(jīng)營將被使用自由雇工的農(nóng)業(yè)企業(yè)所取代，傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)將瓦解和消亡，然而追求利潤最大化和高度集中的運(yùn)作方式其實(shí)存在許多隱患與弊端，無法滿足生產(chǎn)者與消費(fèi)者共享的價(jià)值觀。作者的這一觀點(diǎn)其實(shí)也與阿爾文?托夫勒（Alvin Toffler）的《第三次浪潮》中的觀點(diǎn)不謀而合，第二次浪潮的高度集權(quán)終會(huì)被第三次浪潮的分散、短鏈化替代，不同于工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)人們趨向于物化的情況，人們將擁有更多的自主性。

在著作的最后，作者提出了小農(nóng)原則的概念，即“小農(nóng)原則是一種解放性概念，是小農(nóng)境地在未來的映射，它既由帝國引發(fā)，又是對(duì)帝國的一種回應(yīng)”。實(shí)際上，小農(nóng)原則的核心在于構(gòu)建一個(gè)生態(tài)資本、社會(huì)資本和文化資本的三重運(yùn)動(dòng)，這些資本的重建作為小農(nóng)農(nóng)業(yè)賴以創(chuàng)立的主要資源。

書中提到在農(nóng)業(yè)危機(jī)方面，小農(nóng)原則包含了三個(gè)關(guān)鍵逆轉(zhuǎn)：對(duì)自然的回歸、地方和地區(qū)的自我規(guī)范替代遠(yuǎn)程控制以及食品生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的關(guān)系。在這三個(gè)方面，目前在我國的小農(nóng)農(nóng)業(yè)上有著不同程度的體現(xiàn)。本文就這三方面，對(duì)我國小農(nóng)農(nóng)業(yè)中小農(nóng)原則的體現(xiàn)進(jìn)行思考與討論。

1 對(duì)自然的回歸

在范德普勒格的定義中，小農(nóng)農(nóng)業(yè)模式是以生態(tài)資本的持久利用為基礎(chǔ)的。這就必然要回歸自然，在對(duì)資源高效利用的同時(shí)要尊重生物生命。自然如土地、動(dòng)植物、水、生態(tài)循環(huán)等被用來創(chuàng)建一種資源庫，人們通過勞動(dòng)、知識(shí)、市場(chǎng)等資本對(duì)資源庫進(jìn)行補(bǔ)充。不同于企I農(nóng)業(yè)與公司農(nóng)業(yè)，小農(nóng)農(nóng)業(yè)的資源庫更加尊重生命，更加生機(jī)勃勃。但其實(shí)在我國目前的觀點(diǎn)與主張中，多數(shù)人更加支持“阻礙發(fā)展論”、“消亡論”、“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”等理論，認(rèn)為農(nóng)業(yè)資本化會(huì)替代小農(nóng)農(nóng)業(yè)。

當(dāng)前，我國正處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速發(fā)展階段，我國主張走中國特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路。為了在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐中兼顧農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益，我國開展了優(yōu)化農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的行動(dòng)。2002年農(nóng)業(yè)部為進(jìn)一步促進(jìn)生態(tài)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，向全國征集了370種生態(tài)農(nóng)業(yè)模式或技術(shù)體系，最終經(jīng)過反復(fù)篩選，確定了具有代表性的十大類型生態(tài)模式，較為常見的有北方的“四位一體”生態(tài)農(nóng)業(yè)模式、南方的“豬-沼-果”生態(tài)農(nóng)業(yè)模式；和西北“五配套”生態(tài)農(nóng)業(yè)模式。其中“四位一體”模式是我國北方典型的生態(tài)農(nóng)業(yè)模式，它將沼氣池、豬舍、蔬菜栽培與日光溫室有機(jī)地結(jié)合在一起，生態(tài)系統(tǒng)中能量多級(jí)利用和物質(zhì)循環(huán)再生，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。這種模式也是北方地區(qū)的家庭生態(tài)系統(tǒng)模式，運(yùn)用該模式，冬季北方地區(qū)室內(nèi)外溫差可達(dá)30℃以上，溫室內(nèi)的喜溫果蔬正常生長，沼氣發(fā)酵安全可靠。這種生態(tài)農(nóng)業(yè)模式一般由家庭農(nóng)場(chǎng)為單位運(yùn)轉(zhuǎn)，形成一種循環(huán)系統(tǒng)。

生態(tài)農(nóng)業(yè)模式的推行有別于企業(yè)農(nóng)業(yè)與公司農(nóng)業(yè)一味追求利潤而壓榨自然資源，更加傾向于可持續(xù)發(fā)展。如今“可持續(xù)發(fā)展”在各個(gè)領(lǐng)域都被作為追求的目標(biāo)，但是實(shí)際情況下大多數(shù)生產(chǎn)者因?yàn)樽非罄孀畲蠡鵁o法滿足這個(gè)需求。生態(tài)農(nóng)業(yè)模式正是以小規(guī)模模式從根本上實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。雖然在具體實(shí)踐中，我國生態(tài)農(nóng)業(yè)仍面臨著資源可持續(xù)技術(shù)缺乏等問題，但小農(nóng)仍然是我國農(nóng)業(yè)基本生產(chǎn)單位，也是構(gòu)成生態(tài)農(nóng)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的重要細(xì)胞單元，這一點(diǎn)是大規(guī)模農(nóng)業(yè)無法實(shí)現(xiàn)的。

2 地方和地區(qū)的自我規(guī)范

發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)大多以家庭經(jīng)營為基礎(chǔ)，發(fā)展中國家絕大多數(shù)農(nóng)民屬于小農(nóng)生產(chǎn)者。無論是農(nóng)戶之間通過聯(lián)合與合作所建立的各種組織，還是工商企業(yè)組織等外部組織的進(jìn)入，均不能完全替代家庭在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的地位。

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)并不意味著是和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化背道而馳，恰恰相反，在一些學(xué)者的實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，大規(guī)模化生產(chǎn)并不適應(yīng)我國農(nóng)村農(nóng)業(yè)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體始終要以小農(nóng)為基礎(chǔ)。大規(guī)模的商品生產(chǎn)被認(rèn)為是資本主義生產(chǎn)方式的典型特征，但是小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行商品生產(chǎn)的生產(chǎn)目標(biāo)與資本主義企業(yè)截然不同，它的生產(chǎn)活動(dòng)是以家庭為核心的，以滿足家庭需求為目標(biāo)。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化歸根結(jié)底是全體小農(nóng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的現(xiàn)代化，其實(shí)質(zhì)是在穩(wěn)定農(nóng)戶承包經(jīng)營權(quán)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)適度聯(lián)合，以抵抗大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的相關(guān)政策強(qiáng)調(diào)以“農(nóng)戶經(jīng)營為基礎(chǔ)”，至今近90%的耕地和80%的糧食產(chǎn)量仍由農(nóng)戶家庭承包經(jīng)營。

耿店村地處山東省茌平縣賈寨鄉(xiāng)腹地，是當(dāng)?shù)赜忻摹按笈锎濉?，家家戶戶搞大棚，全村?10多個(gè)冬暖式大棚。冬暖棚以越冬栽培為主，品種主要以黃瓜、蕓豆、尖椒、圓椒、櫻桃、西紅柿，茄子等蔬菜為主，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，每棚收入已達(dá)到3.5萬元。當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)并沒有被使用自由雇用勞動(dòng)力的農(nóng)業(yè)企業(yè)所替代，而是仍然以家庭經(jīng)營為主體。整個(gè)村莊在村干部的幫扶領(lǐng)導(dǎo)下良好運(yùn)轉(zhuǎn)，在自我規(guī)范的過程中更加具有凝聚力與活力。通過市場(chǎng)化的農(nóng)業(yè)經(jīng)營，耿店村成立了一、六農(nóng)貿(mào)市集市場(chǎng)、花生市場(chǎng)，完善了一系列生產(chǎn)銷售鏈的活動(dòng)。在耿店村村干部的組織與努力下，農(nóng)戶并不是作為孤立的、互不相干的經(jīng)營個(gè)體而存在，而是變成了一個(gè)緊密的共同體，在村集體的服務(wù)與支持下，創(chuàng)造了更好的經(jīng)濟(jì)效益，形成良性循環(huán)。

當(dāng)前，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展面臨著小規(guī)模與大市場(chǎng)之間的困境，在多類經(jīng)營主體并存的情況下，小規(guī)模經(jīng)營且分散的家庭經(jīng)營模式可能會(huì)出現(xiàn)單個(gè)農(nóng)戶無法與大市場(chǎng)銜接、抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力低、交易費(fèi)用成本高等問題，構(gòu)建綜合性農(nóng)民合作組織對(duì)于化解這一難題是一個(gè)有益的突破口，這一過程中少不了地方與地區(qū)的自我規(guī)范。

3 反對(duì)匿名市場(chǎng)體系，新的流動(dòng)方式

現(xiàn)代食品生產(chǎn)是大工業(yè)化的，通過價(jià)格優(yōu)勢(shì)以規(guī)模效應(yīng)取勝。匿名的全球性市場(chǎng)使生產(chǎn)者與消費(fèi)者分割開來，終端銷售市場(chǎng)完全是陌生人市場(chǎng)。在這種背景下，由于監(jiān)管不力等多方面原因，近年來我國出現(xiàn)了多起食品安全問題。在我國的食品問題中，最為普遍的事故是由非食用物質(zhì)添加造成的，比如瘦肉精、蘇丹紅、三聚氰胺等對(duì)人類健康有害的物質(zhì)。為了追求利益而添加有害物質(zhì)這種行為無論是從法律還是道德層面都是不會(huì)被原諒的，而匿名的市場(chǎng)體系也為生產(chǎn)者、銷售者添加了一層有恃無恐的保護(hù)膜。在現(xiàn)代食品市場(chǎng)的匿名交易制度下，消費(fèi)者需要透明的信息來做出正確的選擇，便出現(xiàn)了新的流動(dòng)方式，比如巢狀市場(chǎng)等。

巢狀市場(chǎng)興起于歐洲農(nóng)村發(fā)展的進(jìn)程之中。在為了實(shí)現(xiàn)歐洲農(nóng)村農(nóng)業(yè)發(fā)展的背景下，重新配置農(nóng)村資源，提倡農(nóng)I的多功能性，體現(xiàn)并代表城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村、農(nóng)業(yè)與更廣泛的社會(huì)之間的新關(guān)系。為了反抗“食品帝國”對(duì)于世界食物體系的控制，新的巢狀市場(chǎng)的出現(xiàn)嵌入在新的制度體系之中，以公共池塘資源為基礎(chǔ)，通過特定生產(chǎn)者生產(chǎn)出來的高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品與特定的消費(fèi)者直接聯(lián)結(jié)。巢狀市場(chǎng)的中間環(huán)節(jié)比較少，基本也都是由農(nóng)民參與或掌控，因此這通常意味著他們會(huì)得到對(duì)于農(nóng)民生產(chǎn)者來說的高價(jià)格，以及對(duì)于消費(fèi)者的低價(jià)格。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者在巢狀市場(chǎng)中能夠獲得比在一般市場(chǎng)中更多的農(nóng)產(chǎn)品附加值，對(duì)于消費(fèi)者來說，也省去了許多中間環(huán)節(jié)與額外支付，生產(chǎn)鏈更加透明放心。

河北易縣的手工紅薯粉條的流通即可看作是巢狀市場(chǎng)的雛形，它擁有相對(duì)固定的生產(chǎn)者與消費(fèi)者，二者之間是完全透明公開的。需要特定的生產(chǎn)者，其消費(fèi)者也是親戚或通過親朋介紹而來，由于對(duì)食品安全的要求而直接從生產(chǎn)者處購買。在我國巢狀市場(chǎng)的發(fā)展下，易縣桑崗村的生產(chǎn)銷售鏈已初具規(guī)模。桑崗村農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)小組組長張長春常通過網(wǎng)絡(luò)形式在新浪博客上發(fā)表文章，與消費(fèi)者交流溝通。在實(shí)際操作中也表示，由于缺少對(duì)消費(fèi)者需求的了解，在組織生產(chǎn)、包裝、運(yùn)輸?shù)确矫孢€沒有經(jīng)驗(yàn)，小部分產(chǎn)品存在著一些問題，比如，豬肉過肥、包裝不夠規(guī)范等等。在2013年，當(dāng)?shù)氐酿B(yǎng)羊?qū)I(yè)戶，針對(duì)豬肉太肥的問題，表示愿意為城市消費(fèi)者放養(yǎng)1～2頭豬，每天讓豬和羊一起上山運(yùn)動(dòng)。據(jù)說這樣的豬還是以吃糧食為主，所以肉不會(huì)特別瘦，但體重應(yīng)該不會(huì)特別重，關(guān)鍵是豬的心情快樂。這種放養(yǎng)豬的價(jià)格要比圈養(yǎng)豬貴一些，也希望消費(fèi)者幾戶一起包購。隨著經(jīng)驗(yàn)的不斷累積和不斷地學(xué)習(xí)，農(nóng)戶們對(duì)巢狀市場(chǎng)的理念也有了更深的理解與更清楚的認(rèn)識(shí)。桑崗村農(nóng)戶們也在不斷調(diào)整生產(chǎn)方式和組織過程，使巢狀市場(chǎng)的運(yùn)行更加順利。

的確，這種新的流通方式在一開始會(huì)有很大的阻力，因?yàn)槿狈κ袌?chǎng)與經(jīng)驗(yàn)，而且由于價(jià)格比大規(guī)模生產(chǎn)昂貴，所以難以快速進(jìn)入普通人的生活。但相信消費(fèi)者對(duì)食品安全的重視以及未來趨勢(shì)的影響，巢狀市場(chǎng)的前景會(huì)更加廣闊。

從眾多地方實(shí)踐的結(jié)果來看，小農(nóng)原則被不斷映證。大眾也逐漸認(rèn)識(shí)到農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實(shí)質(zhì)與農(nóng)業(yè)發(fā)展的未來并不是掌握在“食品帝國”的手里，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的重要性是無法被替代的。我國的小農(nóng)農(nóng)業(yè)也需要在現(xiàn)代化進(jìn)程中逐漸找到適應(yīng)自身的方式，無論是對(duì)農(nóng)戶自身還是為農(nóng)村農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，都貢獻(xiàn)一份力量。

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篇10

關(guān)鍵詞：紫花苜蓿；文化；企業(yè)規(guī)章制度

中圖分類號(hào)：TS252.56 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）007-000-01

一、阿魯科爾沁旗傳統(tǒng)奶食品加工業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)

（一）奶源品質(zhì)優(yōu)勢(shì)

阿魯科爾沁旗的天然草牧場(chǎng)成為畜牧業(yè)發(fā)展好地方。奶食品加工業(yè)基礎(chǔ)原材料是奶源，只有奶源不斷才會(huì)有不斷的奶制品提供給人們使用。

（二）傳統(tǒng)奶食制作工藝精湛

阿魯科爾沁旗奶食品制造工藝獨(dú)特，味美可口，制造出來的奶豆腐晶瑩剔透，酸奶味甜，尤其是巴林右旗南部西拉沐淪河一帶原奈曼蘇木蒙古人做的薄模子奶豆腐味道微酸，吃起來酥脆可口，可解毒健胃助消化。巴林右旗民間有一句老話說；"常吃奈曼蘇木的奶豆腐，能使人健康長壽。"有的人在加工奶豆腐進(jìn)里面放一些麻黃果子、冰糖，紅糖等，做出的呼如德酸中微甜，十分好吃。

（三）草原奶食文化積淀深厚

近年來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動(dòng)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步，在這種情況下，人們對(duì)于文化也越來越重視，每個(gè)民族都是有特色的文化氣息，都期待更長久的傳承與創(chuàng)新發(fā)展，我們有責(zé)任保護(hù)、傳承并創(chuàng)新民族文化。創(chuàng)新創(chuàng)造了與眾不同的而且獨(dú)特的蒙古族奶食文化，研究奶食文化是現(xiàn)代人民研究的重要課題。蒙古民族的生產(chǎn)、生活當(dāng)中便產(chǎn)生了獨(dú)特的風(fēng)俗習(xí)慣，在一切禮俗活動(dòng)中，當(dāng)然蒙古族宴飲不能沒有奶食，蒙古人通過各種禮俗、宴飲在不斷的傳承自己的奶食文化。

（四）地理位置和氣候條件優(yōu)勢(shì)

阿魯科爾沁旗的草原生態(tài)環(huán)境適合于內(nèi)蒙古地區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展的天然草牧場(chǎng)。在阿魯科爾沁旗草原牧區(qū)，適于牧草的生長，適于畜牧業(yè)的發(fā)展，適于奶食品的加工制造。阿魯科爾沁旗的地理位置和氣候條件優(yōu)勢(shì)造就了草原的生態(tài)環(huán)境的優(yōu)勢(shì)，從而阿魯科爾沁旗蒙古族人民能制造出品質(zhì)優(yōu)質(zhì)的奶食品。

二、阿魯科爾沁旗傳統(tǒng)奶食品加工業(yè)的劣勢(shì)

（一）管理劣勢(shì)

1.管理創(chuàng)新薄弱，制度不健全，職工激勵(lì)不夠

經(jīng)營管理在企業(yè)管理中是有很重的份量的，一個(gè)企業(yè)的規(guī)章制度適合與不適合，對(duì)企業(yè)的發(fā)展很重要。阿魯科爾沁旗奶食品企業(yè)制度不完善、不健全，導(dǎo)致管理體制混亂。企業(yè)員工的薪酬激勵(lì)不足、工作環(huán)境差、員工社會(huì)地位低、員工的培訓(xùn)重視不夠、缺乏軟激勵(lì)機(jī)制等等出現(xiàn)很多現(xiàn)象致使奶食品企業(yè)發(fā)展落后。

2.科技創(chuàng)新能力差，科技興局戰(zhàn)略薄弱，企業(yè)的競爭能力低

阿魯科爾沁旗奶食品企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差，阿魯科爾沁旗奶食品加工企業(yè)在政府的扶持下建立了研發(fā)機(jī)構(gòu)或研發(fā)技術(shù)中心，但只是掛牌子，搭架子，裝潢門面的擺設(shè)而已，取得真正成果及發(fā)揮作用的很少。阿魯科爾沁旗奶食品企業(yè)技術(shù)改造步伐緩慢，部分企業(yè)仍然是簡陋的生產(chǎn)條件，破陋的工藝設(shè)備，落后的技術(shù)測(cè)試質(zhì)量手段，也沒有自己的新技術(shù)，從而造成企業(yè)競爭能力衰弱的現(xiàn)象。

3.人才戰(zhàn)略實(shí)施強(qiáng)度低，推動(dòng)分局的持續(xù)發(fā)展不夠

企業(yè)要發(fā)展必須有一定的專業(yè)人才支撐，也就是人力資本，是企業(yè)要想提高經(jīng)營管理水平必須有較高的管理人員的基礎(chǔ)。目前企業(yè)中經(jīng)營管理者知識(shí)不能及時(shí)更新，導(dǎo)致整體的素質(zhì)偏差，使員工不能積極主動(dòng)性去工作，無能力開拓新的市場(chǎng)，管理者不能很好的給出決策及管理水平不能適應(yīng)高速發(fā)展的現(xiàn)代社會(huì)。人才戰(zhàn)略實(shí)施強(qiáng)度低，不能使企業(yè)快速發(fā)展進(jìn)步。

4.信譽(yù)度低，發(fā)展步伐緩慢

奶食品企業(yè)數(shù)量少，規(guī)模不大，實(shí)力不強(qiáng)，沒有同意的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格，產(chǎn)品質(zhì)量和檔次不高，名牌產(chǎn)品和拳頭產(chǎn)品少，帶動(dòng)能力不強(qiáng)，市場(chǎng)拓展能力弱，抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力差，難以創(chuàng)建知名品牌和形成整體優(yōu)勢(shì)。難以在社會(huì)中形成競爭優(yōu)勢(shì)，發(fā)展步伐非常緩慢。在發(fā)展中應(yīng)該盡快以誠信為先的實(shí)施品牌效應(yīng)，再者把產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)品特色為核心在市場(chǎng)中打造出來，占有市場(chǎng)份額，提高經(jīng)濟(jì)效益。

（二）技術(shù)劣勢(shì)

小企業(yè)，條件不好，技術(shù)水平相對(duì)也不高，研發(fā)能力差，再加上研究開發(fā)具有很高的風(fēng)險(xiǎn)，小企業(yè)相對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力也低，所以在發(fā)展中奶食品中小企業(yè)較弱小實(shí)力制約著其技術(shù)創(chuàng)新。

1.弱小資金實(shí)力制約奶食品中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新過程要經(jīng)過技術(shù)觀念的創(chuàng)新、新技術(shù)水平的形成與完善、實(shí)際應(yīng)用與擴(kuò)散三個(gè)基本階段。而對(duì)這三個(gè)階段所必需的研究開發(fā)資金：調(diào)研費(fèi)、研究設(shè)備費(fèi)、人工費(fèi)、測(cè)試費(fèi)、試制費(fèi)用中小奶食品加工企業(yè)沒有實(shí)際能力承擔(dān)。

2.高額技術(shù)管理成本制約奶食品中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)管理成本有兩個(gè)方面的內(nèi)容：：一是技術(shù)的交易成本，二是技術(shù)的專利保護(hù)成本

3.技術(shù)交易成本制約奶食品中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

奶食品中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)交易成本內(nèi)容有：組織成本、技術(shù)信息成本、簽約成本、執(zhí)行成本等。而這些成本時(shí)時(shí)刻刻影響制約著奶食品中小企業(yè)的發(fā)展跨入新世紀(jì)以來，我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，制造業(yè)迎來重大發(fā)展機(jī)遇。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、增強(qiáng)實(shí)力的必由之路。

三、營銷劣勢(shì)

（一）奶食品企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較小，奶食品品種單一，奶食品品牌在市場(chǎng)上的影響力有限

（二）營銷渠道的選擇問題上，對(duì)中間商的依賴程度比較大

（三）奶食品企業(yè)開發(fā)能力差、技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱

（四）企業(yè)很難對(duì)消費(fèi)者提供全面、及時(shí)的售前、售后服務(wù)

四、品牌劣勢(shì)

企業(yè)資金小，規(guī)模小，品種單一，沒有自己的品牌，體現(xiàn)不了價(jià)值，對(duì)草原品牌的濫用現(xiàn)象很嚴(yán)重問題時(shí)而出現(xiàn)。阿魯科爾沁旗大部分企業(yè)將從伊利、蒙牛運(yùn)來的奶油通過更換包裝方式，掛上自己品牌來賣的現(xiàn)象泛濫。阿魯科爾沁旗奶制品企業(yè)聲稱自己產(chǎn)品是草原品牌，無污染的綠色產(chǎn)品的市場(chǎng)上比比皆是。這些都影響著阿魯科爾沁旗奶食品產(chǎn)業(yè)的長遠(yuǎn)規(guī)劃與發(fā)展，損害了真正奶食品市場(chǎng)上的信譽(yù)度與利益。每一種品牌都是代表著消費(fèi)者地某一特定商品的認(rèn)知度與信譽(yù)度，表現(xiàn)的是消費(fèi)者對(duì)某一產(chǎn)品的在市場(chǎng)上的認(rèn)可它的價(jià)值，有著非同一般的重要意義。品牌知名度上去了也就意味著此產(chǎn)品的銷售面廣、有了利潤等，產(chǎn)品的附加值就高。但是現(xiàn)在阿魯科爾沁旗奶食品產(chǎn)業(yè)不是如此，雖然擁有知名度的奶食品品牌但是品牌價(jià)值體現(xiàn)不了。

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